公司代码：600718 公司简称：东软集团
东软集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
目录
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3
三、重要事项 ..................................................................... 6
四、附录 ........................................................................ 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
主要财务数据 本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 11,595,137,656 11,749,641,407 -1.31
归属于上市公司股东的净资产 7,868,175,685 7,711,935,832 2.03
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
主要财务数据 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -1,051,834,307 -1,456,314,254 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
主要财务数据 比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 4,200,185,882 4,929,065,560 -14.79
归属于上市公司股东的净利润 165,306,974 2,044,497,967 -91.91
归属于上市公司股东的扣除非
97,175,510 90,378,856 7.52
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.11 28.86 减少 26.75 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.13 1.66 -91.99
稀释每股收益（元/股） 0.13 1.66 -91.97
公司主要会计数据和财务指标的说明：
根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,232,088,012 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，
本报告期末加权稀释性平均股数为 1,235,973,723 股。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
主要为本公司之全资子公
司东软集团（大连）有限
公司按照《定制项目联合
非流动资产处置损益 91,154 21,752,159 建设及转让协议》向大连
东软控股有限公司转让土
地及地上建筑物产生的收
益
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规 主要为计入损益的科研项
16,733,184 40,303,548
定、按照一定标准定额或定 目等政府补助
量持续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易 主要为“以公允价值计量
性金融负债产生的公允价 且其变动计入当期损益的
1,963,904 7,155,326
值变动损益，以及处置交易 金融负债”的公允价值变
性金融资产、交易性金融负 动损益及处置损益
债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营
-584,539 2,526,011
业外收入和支出
主要为大连熙康云舍发展
有限公司对本公司原间接
全资子公司东软（澄迈）
其他符合非经常性损益定 置业有限公司增资，使本
5,518,856
义的损益项目 集团对其持股比例下降，
对其丧失控制权，剩余股
权按照公允价值重新计量
产生的投资收益
少数股东权益影响额（税
6,700 -2,369
后）
所得税影响额 -1,455,155 -9,122,067
合计 16,755,248 68,131,464
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 89,673
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股
比例(%) 售条件 股份 股东性质
（全称） 数量 数量
股份数量 状态
境内非国有
大连东软控股有限公司 153,809,314 12.3721 0 质押 139,019,900
法人
东北大学科技产业集团有限
124,151,805 9.9865 0 质押 25,000,000 国有法人
公司
阿尔派电子（中国）有限公 境内非国有
78,683,547 6.3291 0 无
司 法人
阿尔派株式会社 20,057,144 1.6134 0 无 0 境外法人
沈阳森木投资管理有限公司
－森木价值发现 1 号证券投 16,653,322 1.3396 0 无 0 未知
资基金
SAP SE 16,283,768 1.3098 0 无 0 境外法人
中国对外经济贸易信托有限
12,492,612 1.0049 0 无 0 未知
公司－淡水泉精选 1 期
徐燕超 12,400,588 0.9975 0 无 0 境内自然人
香港中央结算有限公司 11,975,134 0.9633 0 无 0 未知
平安信托有限责任公司－投
10,507,855 0.8452 0 无 0 未知
资精英之淡水泉
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
大连东软控股有限公司 153,809,314 人民币普通股 153,809,314
东北大学科技产业集团有限公司 124,151,805 人民币普通股 124,151,805
阿尔派电子（中国）有限公司 78,683,547 人民币普通股 78,683,547
阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144
沈阳森木投资管理有限公司－森木价值
16,653,322 人民币普通股 16,653,322
发现 1 号证券投资基金
SAP SE 16,283,768 人民币普通股 16,283,768
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水
12,492,612 人民币普通股 12,492,612
泉精选 1 期
徐燕超 12,400,588 人民币普通股 12,400,588
香港中央结算有限公司 11,975,134 人民币普通股 11,975,134
平安信托有限责任公司－投资精英之淡
10,507,855 人民币普通股 10,507,855
水泉
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阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的
上述股东关联关系或一致行动的说明 外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
公司无优先股。
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2017 年 1-9 月，公司实现营业收入 420,019 万元，较上年同期下降 14.79%；扣除本公司原控
股子公司沈阳东软医疗系统有限公司（以下简称“东软医疗”）、原间接控股子公司东软熙康控
股有限公司（以下简称“熙康”）自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公司合并财务报表范围的影响，
同口径下，公司营业收入较上年同期增长 3.79%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）
16,531 万元，较上年同期下降 91.91%；每股收益 0.13 元，较上年同期下降 91.99%，扣除非经常
性损益后的净利润 9,718 万元，较上年同期增长 7.52%。其中，2017 年 7-9 月实现营业收入 149,138
万元，同比下降 3.58%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）4,338 万元，同比下降 97.78%。
2017 年 1-9 月、2017 年 7-9 月公司实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）同比下降主要由
于东软医疗、熙康自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公司合并财务报表范围，公司于 2016 年 7 月确认
相关股权转让收益和剩余股权的重估收益大幅增加公司 2016 年前三季度累计归属于上市公司股
东的净利润所致。
2017 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 328,996 万元，较上年同期下
降 16.85%，占公司营业收入的比例 78.33%；扣除东软医疗、熙康自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公
司合并财务报表范围的影响，同口径下，自主软件、产品及服务业务收入较上年同期增长 7.02%；
系统集成业务实现营业收入 86,101 万元，较上年同期下降 6.78%，占公司营业收入的比例 20.50%；
物业广告业务实现营业收入 4,922 万元，较上年同期增长 0.58%，占公司营业收入的比例 1.17%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2017年9月30日 2016年12月31日
增加幅度 变动原
报表项目 /2017年1月1日 /2016年1月1日至 增减额
（%） 因
至9月30日止 9月30日止
货币资金 1,821,567,610 2,836,375,151 -1,014,807,541 -35.78 （1）
应收票据 84,915,137 50,638,239 34,276,898 67.69 （2）
预付款项 95,953,349 52,909,434 43,043,915 81.35 （3）
其他应收款 418,732,582 193,179,403 225,553,179 116.76 （4）
存货 1,991,941,063 1,062,742,929 929,198,134 87.43 （5）
划分为持有待售的 0 73,601,936 -73,601,936 -100.00 （6）
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2017年9月30日 2016年12月31日
增加幅度 变动原
报表项目 /2017年1月1日 /2016年1月1日至 增减额
（%） 因
至9月30日止 9月30日止
资产
其他流动资产 226,055,039 835,189,569 -609,134,530 -72.93 （7）
可供出售金融资产 41,897,614 5,853,340 36,044,274 615.79 （8）
长期应收款 4,421,819 2,804,161 1,617,658 57.69 （9）
在建工程 56,701,400 346,179,321 -289,477,921 -83.62 （10）
开发支出 133,430,740 64,095,595 69,335,145 108.17 （11）
其他非流动资产 0 23,390,000 -23,390,000 -100.00 （12）
短期借款 62,586,400 32,880,600 29,705,800 90.34 （13）
以公允价值计量且
其变动计入当期损 2,626,905 9,275,607 -6,648,702 -71.68 （14）
益的金融负债
应交税费 62,973,517 125,898,371 -62,924,854 -49.98 （15）
一年内到期的非流
338,199,000 650,409,000 -312,210,000 -48.00 （16）
动负债
其他流动负债 6,096,035 777,119 5,318,916 684.44 （17）
长期借款 600,000,000 300,000,000 300,000,000 100.00 （18）
其他综合收益 -94,321,907 -57,875,436 -36,446,471 不适用 （19）
少数股东权益 221,273,737 342,295,845 -121,022,108 -35.36 （20）
营业收入 4,200,185,882 4,929,065,560 -728,879,678 -14.79 （21）
营业成本 2,747,646,752 3,272,908,622 -525,261,870 -16.05 （22）
税金及附加 38,102,770 23,693,238 14,409,532 60.82 （23）
销售费用 430,194,900 532,498,041 -102,303,141 -19.21 （24）
管理费用 953,469,506 1,101,761,481 -148,291,975 -13.46 （25）
财务费用 48,421,084 16,331,474 32,089,610 196.49 （26）
资产减值损失 1,214,622 20,801,065 -19,586,443 -94.16 （27）
公允价值变动收益 6,648,702 -7,767,212 14,415,914 不适用 （28）
投资收益 -12,735,882 1,953,109,570 -1,965,845,452 -100.65 （29）
其他收益 57,049,959 0 57,049,959 不适用 （30）
营业外收入 60,890,478 156,996,240 -96,105,762 -61.22 （31）
所得税费用 53,070,991 143,291,878 -90,220,887 -62.96 （32）
其他综合收益 -36,446,471 24,950,691 -61,397,162 -246.07 （33）
变动说明：
（1）货币资金较期初减少 101,481 万元，下降 35.78%，其中报告期内经营活动产生的现金
流量净额为-105,183 万元，投资活动产生的现金流量净额为 14,669 万元，筹资活动产生的
现金流量净额为-7,488 万元；
（2）应收票据较期初增加 3,428 万元，增长 67.69%，主要由于报告期内收到客户以银行承
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兑汇票形式的回款增加所致；
（3）预付款项较期初增加 4,304 万元，增长 81.35%，主要由于报告期内根据协议执行进度
预付货款增加所致；
（4）其他应收款较期初增加 22,555 万元，增长 116.76%，主要由于报告期内本公司支付融
盛财产保险股份有限公司股权投资款 20,000 万元，因相关手续尚未办理完毕在其他应收款中
核算所致；
（5）存货较期初增加 92,920 万元，增长 87.43%，主要由于报告期末在执行的合同较期初
增加所致；
（6）划分为持有待售的资产较期初减少 7,360 万元，下降 100.00%，主要由于报告期内本
公司之子公司将期初划分为持有待售的资产出售所致；
（7）其他流动资产较期初减少 60,913 万元，下降 72.93%，主要由于报告期内本公司及子
公司根据资金情况购买的银行理财产品到期收回所致；
（8）可供出售金融资产较期初增加 3,604 万元，增长 615.79%，主要由于报告期内本公司
之子公司东软（香港）有限公司参与弘和仁爱医疗集团有限公司（以下简称“弘和仁爱医疗”）
在香港联合交易所的首次公开发行，以自有资金 500 万美元，按弘和仁爱医疗在香港联合交
易所首次公开发行价格进行认购，认购的股票划分为可供出售金融资产所致；
（9）长期应收款较期初增加 162 万元，增长 57.69%，主要由于报告期内本公司之子公司房
租押金增加所致；
（10）在建工程较期初减少 28,948 万元，下降 83.62%，主要由于报告期内北京软件园项目
达到预定可使用状态转入固定资产所致；
（11）开发支出较期初增加 6,934 万元，增长 108.17%，主要由于报告期内进入开发阶段的
研发支出增加所致；
（12）其他非流动资产较期初减少 2,339 万元，下降 100.00%，主要由于上年购置固定资产
的预付款项于报告期内结算所致；
（13）短期借款较期初增加 2,971 万元，增长 90.34%，主要由于报告期内本公司之子公司
根据资金需求增加短期借款所致；
（14）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初减少 665 万元，下降 71.68%，
主要由于本公司之子公司签订的外币远期结汇合同较上年末预计的浮动损失减少以及汇率变
动的影响所致；
（15）应交税费较期初减少 6,292 万元，下降 49.98%，主要由于上年计提的应交税费于报
告期内支付所致；
（16）一年内到期的非流动负债较期初减少 31,221 万元，下降 48.00%，主要由于本公司及
子公司将一年内到期的长期借款 61,000 万元于报告期内到期归还以及报告期末将于一年内
到期的长期借款 30,000 万元重分类至一年内到期的非流动负债所致；
（17）其他流动负债较期初增加 532 万元，增长 684.44%，主要由于预提费用较期初增加所
致；
（18） 长期借款较期初增加 30,000 万元，增长 100.00%，主要由于报告期内本公司增加
60,000 万元长期借款以及本公司 30,000 万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内
到期的非流动负债所致；
（19）其他综合收益余额较期初减少 3,645 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变
动影响所致；
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（20）少数股东权益较期初减少 12,102 万元，下降 35.36%，主要由于报告期内非全资子公
司的利润同比减少所致；
（21）营业收入较上年同期减少 72,888 万元，下降 14.79%，主要由于自 2016 年 7 月 31 日
起，本公司原控股子公司东软医疗、熙康不再纳入合并报表范围，收入同比减少所致；
（22）营业成本较上年同期减少 52,526 万元，下降 16.05%，主要由于合并范围变化所致，
见营业收入变动原因说明；
（23）税金及附加较上年同期增加 1,441 万元，增长 60.82%，主要由于根据财会[2016]22
号《增值税会计处理规定》，自 2016 年 5 月 1 日起，公司经营活动发生的原计入管理费用的
相关税费调整至本科目核算所致；
（24）销售费用较上年同期减少 10,230 万元，下降 19.21%，主要由于合并范围变化所致，
见营业收入变动原因说明；
（25）管理费用较上年同期减少 14,829 万元，下降 13.46%，主要由于合并范围变化所致，
见营业收入变动原因说明；
（26）财务费用较上年同期增加 3,209 万元，增长 196.49%，主要由于报告期内因汇率变动
使汇兑收益同比减少所致；
（27）资产减值损失较上年同期减少 1,959 万元，下降 94.16%，主要由于合并范围变化所
致，见营业收入变动原因说明；
（28）公允价值变动收益较上年同期增加 1,442 万元，主要由于报告期内本公司之子公司签
订的外币远期结汇合同预计的浮动收益较上年同期增加以及汇率变动的影响所致；
（29）投资收益较上年同期减少 196,585 万元，下降 100.65%，主要由于合并范围变化所致，
上年同期东软医疗和熙康不再纳入合并报表范围，公司确认相关股权转让收益及剩余股权的
重估收益；
（30）其他收益较上年同期增加 5,705 万元，主要由于报告期内执行财政部发布的《企业会
计准则第 16 号—政府补助》（以下简称“新政府补助准则”）的规定和要求，将原计入“营
业外收入”的软件产品增值税退税计入“其他收益”科目中核算所致；
（31）营业外收入较上年同期减少 9,611 万元，下降 61.22%，主要由于报告期内执行新政
府补助准则，将原计入“营业外收入”的软件产品增值税退税计入“其他收益”科目中核算
所致；
（32）所得税费用较上年同期减少 9,022 万元，下降 62.96%，主要由于上年同期本公司转
让子公司北京东软望海科技有限公司以及东软医疗部分股权所缴纳的企业所得税所致；
（33）其他综合收益发生额较上年同期减少 6,140 万元，下降 246.07%，主要由于报告期内
外币报表折算的汇率变动影响所致。
现金流量表项目：
单位：元 币种：人民币
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增减比例
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减金额 说明
（%）
经营活动产生的现金
-1,051,834,307 -1,456,314,254 404,479,947 不适用 （1）
流量净额
投资活动产生的现金
146,688,336 -379,986,759 526,675,095 不适用 （2）
流量净额
筹资活动产生的现金
-74,875,734 986,520,950 -1,061,396,684 -107.59 （3）
流量净额
变动说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 40,448 万元，扣除合并范围变化的影响外，
主要由于本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 52,668 万元，主要由于报告期内本公司及子
公司根据资金情况购买银行理财产品于报告期内到期收回净额较上年同期增加所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 106,140 万元，下降 107.59%，主要由于上年
同期本公司之控股子公司北京东软望海科技有限公司收到其他股东的增资款 22,500 万元，东软医
疗和熙康引进投资者收到增资款 77,597 万元。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，主要
由于本公司原控股子公司东软医疗、本公司原间接控股子公司熙康引进投资者第二次交割完成后，
本公司不再拥有对东软医疗、熙康的控制权，公司自2016年7月31日起不再将东软医疗、熙康纳入
公司的合并报表范围，公司于2016年度确认相关股权转让收益和剩余股权的重估收益大幅增加公
司2016年年度归属于上市公司股东的净利润。具体内容详见本公司分别于2016年4月27日、2016
年8月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的相关公告。因此，根据目前情况预测，公
司2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，具体以公司
正式披露的经审计后的2017年年度报告为准。
公司名称 东软集团股份有限公司
法定代表人 刘积仁
日期 2017 年 10 月 26 日
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东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,821,567,610 2,836,375,151
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 84,915,137 50,638,239
应收账款 1,486,909,596 1,404,182,331
预付款项 95,953,349 52,909,434
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 418,732,582 193,179,403
买入返售金融资产
存货 1,991,941,063 1,062,742,929
划分为持有待售的资产 73,601,936
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 226,055,039 835,189,569
流动资产合计 6,126,074,376 6,508,818
