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东软集团:2022年年度报告 下载公告
公告日期:2023-04-17

公司代码:600718 公司简称:东软集团

东软集团股份有限公司

2022年年度报告

致股东的信

2022年是商业环境艰难和动荡的一年。在过去的一年中,东软面对经济下行压力、汇率双向波动等诸多的外部不确定性因素的影响,特别是第四季度的影响,使得东软的业务和项目节奏被严重拖累,公司业绩没有实现预期结果。但是,东软的全体员工以高度的职业精神和社会责任感,一直奋斗在第一线,通过东软的技术和服务保证我们客户系统的稳定运行并为全国的抗疫行动做出了重要贡献,我们向勇毅前行、努力拼搏的员工致敬,也向始终支持东软并坚定信任我们的股东表示感谢!

过去三十多年,东软经历了多轮经济周期乃至全球经济危机,深切体会到市场的残酷和企业持续生存的艰难。这些经历,让我们一直在小心翼翼地前行,并时刻为迎接新的危机而做好准备,我们知道,只有不断审视并改正我们的弱点,才能使我们更强大;主动掌握经济和技术发展的未来,并持续对未来投资,才是我们回避风险的保障。

2022年,面向未来,我们制定了更加清晰的战略定位——作为行业领先的全球化信息技术、产品和解决方案公司,在数字经济的大潮中,做产业创新变革的推动者和数字化转型的赋能者,东软将持续专注于软件与行业深度融合,赋能全球客户实现信息化、数字化、智能化发展,在人工智能、数据价值化的新机遇面前,使软件的价值得以更深刻的体现。

2022年,面对纷繁复杂的外部环境,我们以更大力度推进组织变革——持续推动业务单元整合与组织优化,推动直接生产人员占比提升,聚焦再聚焦;持续推进细分产品线和商业场景业务,优化再优化;通过管理增长,推动实现东软更加有效率、有品质、可持续的发展。

2022年,我们因此重新定义了东软的愿景、使命和价值观——秉持“专业担当、简单高效、合作共赢、开放创新”的价值观,以“软件成就精彩世界”为使命,实现“成为客户信赖、员工自豪、行业领先的软件企业”的新愿景。

2022年,是东软走过30年后、新十年发展的序章。我们看到尽管面临挑战与压力,我们全年经营角度新签合同额和主营业务收入仍在增长,趋势未改;我们在新医保、新人社等众多优势领域的领军地位进一步稳固,面向智慧医疗领域的“数字化新基建”再上新台阶;我们持续驱动以数据要素为核心的新型智慧城市建设,同时以“中心、平台、生态”协同发展的数字经济新模式,在河北、锦州、沈阳在内的多地展开新一轮布局;我们以软件“定义”汽车,在乘用车智能座舱(单芯片)域控制器、车载无线终端(联网功能)的前装市场国内厂商都排名第一,AR-HUD量产产品广受好评;我们在技术层面推动大数据、人工智能、区块链、VR/AR/MR等技术与产业、业务场景的结合,不断推动产品更新迭代与商业上的落地应用。这些,都是我们面向未来的底气和信心。

新的一年,一定是更加挑战的一年,站在新十年的起点,还会有许多不确定性的因素考验我们,但我相信有一件事是确定的,那就是“数字经济”时代带来的巨大的机会。当我们谈到数字经济,就要谈到软件,因为数字经济的基础要素之一就是软件,无论是行业的数字化变革,还是不断涌现的大量的崭新技术,它们背后都有软件的影子。我们很庆幸从事了一个在数字经济中最基础、但又十分重要的行业。相信未来,在强大而普及的算力、算法、连接力的支持下,软件产业将会在一个新的智能数字空间中拥有越来越大的发展空间。

在软件定义行业变革的数字时代,城市的治理模式也在发生更深刻的变革。医疗正在成为智慧的医疗,我们的生活变成了智能的生活,社会的数据资产正在成为一种全新的生产要素。我们已经迎来城市开始数据运营的时代,东软以数据要素价值化为核心的地区数字经济创新行动也已拉开序幕。同时我们看到,随着ChatGPT、百度文心一言等人工智能技术正在变革人与数字空间的沟通方式、数字内容创作方式、知识获取方式,AI终于迎来了普及和广泛应用的新阶段,东软所有的解决方案都将是与人工智能相融合的解决方案,一个智能的数字社会将为软件的生产、表达、价值带来新的机遇,我们将与所有的生态伙伴一起,携手并进,迎接数字时代的星辰大海。

一家企业的长远发展,一定离不开时代浪潮的助推和正确的战略选择。同样,一家企业的真正价值,也必须要经得起时间的考验和证明。东软作为一家着眼于全球化战略、致力于以数字化技术赋能产业与民生领域的公司,能够身处于这个数字时代,我们深感幸运。纵使未来前行的道路上还有许多未知与挑战,我们坚信,穿越逆旅,终将抵达繁星。东软将继续充满激情地努力前行,通过我们的技术和能力,不断证明我们的价值,进而为投资者、为社会带来更好的回报!

董事长 刘积仁二〇二三年四月

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确

性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司董事长刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计机构负责人(会计主管人

员)宋林晏声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2022年度公司母公司实现净利润-180,960,770元,期末未分配利润5,043,489,839元。综合考虑行业发展情况及公司未来发展需要,结合公司的现金状况,公司2022年度拟不分配利润,也不以公积金转增股本,剩余未分配利润结转以后年度。留存未分配利润将用于公司2023年度医疗健康及社会保障、智能汽车互联、智慧城市等优势业务的研发和市场投入,以进一步提升公司核心竞争力。

根据《上市公司股份回购规则》等有关规定,上市公司以现金为对价,采用要约方式、集中竞价方式回购股份的,视同上市公司现金分红,纳入现金分红的相关比例计算。2022年度,公司以集中竞价交易方式进行股份回购,累计支付资金总额199,994,697.35元,纳入2022年度现金分红相关比例计算,2022年度分配的现金红利总额占公司本年度归属于上市公司股东的净利润绝对值的比例为58.33%。

以上预案,需公司股东大会批准。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

十、 重大风险提示

公司已在本年度报告中详细描述存在的风险因素及对策,具体详见本年度报告第三节“管理层讨论与分析”中的相关内容。

十一、 其他

√适用 □不适用

本报告以东软集团股份有限公司为主体,涵盖分公司、子公司。

目 录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8

第三节 管理层讨论与分析 ...... 12

第四节 公司治理 ...... 36

第五节 环境与社会责任 ...... 53

第六节 重要事项 ...... 55

第七节 股份变动及股东情况 ...... 62

第八节 优先股相关情况 ...... 68

第九节 债券相关情况 ...... 68

第十节 财务报告 ...... 69

备查文件目录载有董事长刘积仁签名和公司盖章的2022年年度报告文本;
载有董事长刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥、会计机构负责人(会计主管人员)宋林晏签名并盖章的财务报告文本;
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
国家商务部中华人民共和国商务部
证券交易所上海证券交易所
东软、公司、母公司东软集团股份有限公司
集团东软集团股份有限公司及其分子公司
会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)
报告期2022年度,即2022年1月1日至2022年12月31日
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元
AIArtificial Intelligence,即人工智能,是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学
区块链本质上是一个去中心化的数据库,通过去中心化和去信任的方式集体维护一个可靠数据库的技术方案
大数据一种规模大到在获取、存储、管理、分析方面大大超出了传统数据库软件工具能力范围的数据集合,具有海量的数据规模、快速的数据流转、多样的数据类型和价值密度低四大特征
云计算一种通过通信网络以服务的方式提供动态可伸缩的虚拟化的资源的计算模式
物联网通过感知设备,按照约定协议,连接物、人、系统和信息资源,实现对物理和虚拟世界的信息进行处理并做出反应的智能服务系统
ABCD+IoT人工智能、区块链、云计算、大数据、物联网的合称
5GFifth-Generation,即第五代移动通信技术
数据中台是依据企业特有的业务模式和组织架构,通过有形的产品和实施方法论支撑,构建一套持续不断把数据变成资产并服务于业务的机制
数字孪生充分利用物理模型、传感器更新、运行历史等数据,集成多学科、多物理量、多尺度、多概率的仿真过程,在虚拟空间中完成映射,从而反映相对应的实体装备的全生命周期过程
云原生基于分布部署和统一运管的分布式云,以容器、微服务、DevOps等技术为基础建立的一套云技术产品体系
SaaSSoftware as a Service,软件即服务,指通过网络提供软件服务,是云计算模式下的应用软件服务
PaaSPlatform as a Service,平台即服务,指把服务器平台作为一种服务提供的商业模式
DICT在大数据时代DT(Data Technology,数据技术)与IT(信息业)、CT(通信业)的深度融合,即在简单信息化的基础上,实现向大数据、云服务的智能信息化发展,创造更多融合性的智能化应用
Tier1即车厂一级供应商,指产品直接供应给车厂的汽车部件供应商
E/E 架构Electrical/Electronic Architecture,即汽车电子电气架构,集合汽车的电子电气系统原理设计、中央电器盒的设计、连接器的设计、电子电气分配系统等设计为一体的整车电子电气解决方案的概念
SOAService-Oriented Architecture,即面向服务的架构,它将应用程序的不同功能单元进行拆分,并通过服务之间定义良好的接口和协议联系起来,这些接口独立于实现服务的硬件平台、操作系统和编程语言
OTAOver-the-Air Technology, 即空中下载技术或空中升级技术,是通过移动通信的空中接口对终端设备中的数据及应用进行远程管理的技术
V2XVehicle to everything,即车对外界的信息交换,也称为车路协同,包含:V2V(Vehicle to Vehicle),车与车的信息交换;V2I(Vehicle to Infrastructure),车与基础建设(路)的信息交换;V2P(Vehicle to Pedestrian),车与行人的信息交换;V2N(Vehicle to Network),车与网络(服务平台)的信息交换
智能网联座舱是指搭载多屏、联网、智能语音交互以及丰富的联网内容、服务的车载产品
T-BOXTelematics BOX,指车联网系统中的车载智能互联终端,直接与汽车CAN总线通信,用于实现和后台系统/手机 APP 的车辆信息显示与远程控制
IVIIn-Vehicle Infotainment,即车载信息娱乐系统
AR-HUDAugmented Reality Head Up Display,即增强现实型抬头显示系统
EVElectric Vehicle,即纯电动汽车
NeuSAR东软睿驰自主研发的一款汽车基础软件平台产品,兼容最新版AUTOSAR标准,既支持传统的ECU开发,同时又对基于域控制器和新E/E架构的软件开发提供丰富的基础软件、中间件和开发工具。广泛应用在新一代架构下的自动驾驶、底动力、车身控制等域控制系统
ADASAdvanced Driver Assistance Systems,即高级驾驶辅助系统,为自动化、适应及增强车辆系统以提高行车安全及性能而开发的电子系统
BMSBattery Management System,即电池管理系统,是一套保护动力电池使用安全的控制系统,时刻监控电池的使用状态,通过必要措施缓解电池组的不一致性,为新能源车辆的使用安全提供保障
HISHospital Information System,即医院信息系统
CDSSClinical Decision Support System,即临床决策支持系统
EMRElectronic Medical Record,即电子病历
PACSPicture Archiving and Communication System,即智慧医学影像信息系统
LISLaboratory Information Management System,即智慧实验室信息系统
RealOne Suite公司面向大型医院的信息化建设整体解决方案,主要包括:下一代医院核心业务平台、医院信息平台、医学科研平台、临床决策支持系统CDSS、医院信息系统HIS、电子病历EMR、护理管理系统、急诊管理系统、重症监护系统、医学影像管理系统PACS/RIS、实验室信息系统LIS、病理管理系统、核医学管理系统、手术麻醉信息平台、透析管理系统、分级诊疗平台、区域影像平台VNA、区域临检平台、医联体云HIS、5G智能医疗物联网应用、信息安全三级等保等
CloudOne Suite公司面向中小医疗卫生机构的云化产品和服务,主要包含云基层、云HIS、云EMR、云LIS、云PACS、云CDSS
HealthOne Suite公司面向卫健委的全民健康信息化整体解决方案,主要包含智能疫情防控、云基层、区域卫生信息平台、分级诊疗云平台、妇幼保健管理、卫生监督管理、卫生应急管理、公共服务门户、区域医废管理、综合管理、健康医疗大数据服务、信息安全三级等保等
MDaaSMedical Devices & Data as a Service,医疗设备和数据即服务,东软医疗是中国最早搭建MDaaS平台的医学影像设备公司之一
DRGDiagnosis Related Groups,即疾病诊断相关分组
SaCa云应用平台,支撑从端到云的统一构建高效而安全的应用。基于大数据、云计算、人工智能、区块链等技术,打造针对云原生的数据中台、云管理平台、智能运维、低代码智能填报、区块链应用平台等多个产品,构建从敏捷开发、数据管理、智能运维为核心的数字底座。
UniEAP业务基础平台,包含开发工具、技术框架、通用技术组件和软件开发方法学,提供从需求、设计、开发、测试、部署到运维的应用全生命周期服务,支撑IT应用的敏捷构建
RealSight建立在东软SaCa与UniEAP产品组合基础上的企业级大数据高级分析应用平台,围绕客户智能、IoT智能与运营智能领域,将大数据高级分析技术、业务数据与领域知识深度融合,形成系列应用产品组合
东软日本东软(日本)有限公司
东软欧洲东软(欧洲)有限公司
东软美国东软科技有限公司
东软香港东软(香港)有限公司
东软医疗东软医疗系统股份有限公司
熙康东软熙康控股有限公司
望海望海康信(北京)科技股份公司
东软睿驰东软睿驰汽车技术(上海)有限公司
融盛财险融盛财产保险股份有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称东软集团股份有限公司
公司的中文简称东软集团
公司的外文名称Neusoft Corporation
公司的外文名称缩写Neusoft
公司的法定代表人刘积仁

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名王楠赵昕
联系地址沈阳市浑南新区新秀街2号东软软件园沈阳市浑南新区新秀街2号东软软件园
电话024-83662115024-83662115
传真024-23783375024-23783375
电子信箱investor@neusoft.cominvestor@neusoft.com

三、 基本情况简介

公司注册地址沈阳市浑南新区新秀街2号
公司注册地址的历史变更情况
公司办公地址沈阳市浑南新区新秀街2号东软软件园
公司办公地址的邮政编码110179
公司网址http://www.neusoft.com
电子信箱investor@neusoft.com

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址《中国证券报》《上海证券报》
公司披露年度报告的证券交易所网址http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司董事会办公室

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所东软集团600718东软股份、东大阿派

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼
签字会计师姓名李晨、叶帅

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2022年2021年本期比上年同期增减(%)2020年
营业收入9,465,800,6288,734,802,9108.377,621,987,666
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入9,451,919,3258,712,104,9978.497,607,457,563
归属于上市公司股东的净利润-342,884,7151,173,245,291-129.23131,183,671
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-529,885,95235,083,663-1,610.35-149,824,144
经营活动产生的现金流量净额672,577,776782,735,311-14.07560,084,412
主要会计数据2022年末2021年末本期末比上年同期末增减(%)2020年末
归属于上市公司股东的净资产9,237,841,6629,579,208,066-3.568,359,943,631
总资产18,872,131,46518,305,146,3923.1016,407,700,975

(二) 主要财务指标

主要财务指标2022年2021年本期比上年同期增减(%)2020年
基本每股收益(元/股)-0.290.98-129.430.11
稀释每股收益(元/股)-0.290.97-129.490.11
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)-0.440.03-1,617.51-0.12
加权平均净资产收益率(%)-3.6213.15减少16.77个百分点1.57
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)-5.600.39减少5.99个百分点-1.79

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

根据相关规定,基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算,分子扣除当期分配给预计未来可解锁限制性股票持有者的现金股利,分母不包含限制性股票的股数;稀释每股收益以报告期包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三)境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2022年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

主要财务数据第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入1,278,468,8812,104,622,5342,180,906,8863,901,802,327
归属于上市公司股东的净利润-30,122,182113,151,33945,670,708-471,584,580
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-67,143,48879,058,543-2,064,638-539,736,369
经营活动产生的现金流量净额-922,905,793390,115,731244,842,446960,525,392

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2022年金额附注(如适用)2021年金额2020年金额
非流动资产处置损益-2,387,119193,914,326113,632,168
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外141,560,505主要为计入损益的科研项目等政府补助138,430,405140,952,510
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益13,569,136主要为交易性金融资产持有期间产生的公允价值变动损益及投资收益9,399,7971,524,410
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,754,478-999,67074,171,737
其他符合非经常性损益定义的损益项目47,809,813主要为增值税进项税额加计金额940,119,50846,251,210
减:所得税影响额5,334,622122,279,53231,105,149
少数股东权益影响额(税后)3,461,99820,423,20664,419,071
合计187,001,2371,138,161,628281,007,815

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□适用 √不适用

十一、采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的 影响金额
交易性金融资产1,520,748,034765,132,408-755,615,6268,970,584
其他权益工具投资36,265,95944,874,2628,608,303239,512
应收款项融资543,133,008186,299,967-356,833,041620,350
合计2,100,147,001996,306,637-1,103,840,3649,830,446

注1:报告期内,本集团持有甘肃银行股票,该部分交易性金融资产持有期间产生的公允价值变动损益对当期利润影响金额为-7,462,955元。

报告期内,本集团划分为交易性金融资产的公允价值变动损益及投资收益对当期利润影响金额为16,433,539元。

注2: 报告期内,本集团将非交易性权益工具指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,计入其他权益工具投资项目核算,其分派股利对当期利润影响金额为239,512元,后续公允价值变动计入其他综合收益。

注3:报告期内,本集团将以收取合同现金流量和出售金融资产为目标的应收票据计入应收款项融资项目核算,计入信用减值损失的坏账准备对当期利润的影响金额为620,350元,后续公允价值变动计入其他综合收益。

十二、其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

东软集团是行业领先的全球化信息技术、产品和解决方案公司,是产业创新变革的推动者和数字化转型的赋能者。东软成立于1991年,是中国第一家上市的软件公司。东软始终洞察时代发展趋势,探索软件技术的创新与应用,赋能全球数万家大中型客户实现信息化、数字化、智能化发展,在智慧城市、医疗健康、智能汽车互联、企业数字化转型等众多领域处于领先地位。2022年,东软继续执行创新与全球化发展策略,持续聚焦核心业务,在云计算、大数据、物联网、人工智能、区块链等新技术的应用持续取得进展,为公司发展增加新动能。2022年度,公司自主软件、产品及服务业务实现收入80.52亿元,占公司营业收入的85.06%;系统集成业务实现收入12.38亿元,占公司营业收入的13.08%。

二、报告期内公司所处行业情况

(一)宏观经济环境

2022年,在多重超预期因素影响下,全球经济复苏之路挑战重重,“去全球化”趋势不断影响全球贸易秩序,世界经济增长仍面临极大的不确定性。同时,国际货币汇率出现较大的差异化波动,全球货币中,除美元升值外,其他货币出现较为普遍的贬值。尤其是日元汇率,100日元兑人民币屡次跌破5元关口,触及二十多年来的最低水平。在错综复杂的外部环境影响下,国内经济发展需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力显现。

(二)行业分析

1、我国软件产业增速同比下降,“数字经济”有望驱动未来实现高增速发展

根据工信部发布的公开数据显示,2022年我国累计完成软件业务收入108,126亿元,同比增长11.2%,增速较上年同期略有回落。

现阶段,软件与信息服务业正处于加速创新、快速迭代的关键期,伴随着国家一系列政策及措施的落地,软件与信息服务业有望持续高质量发展,并成为具有全球竞争力的重点行业之一。当前,数字经济正在成为全球经济的主要增长点,我国也自2023年初持续发布大力支持数字经济发展相关政策。2023年2月,中共中央、国务院发布《数字中国建设整体布局规划》强调要全面提升数字中国建设的整体性、系统性、协同性,促进数字经济和实体经济深度融合。随着中共中央、国务院《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》的发布以及国家数据局的组建,数据要素的重要地位更加凸显,数据要素在数字经济时代已上升为国家重要的基础性战略资源,将构建适应数据特征、符合数字经济发展规律、保障国家数据安全、彰显创新引领的数据基础制度,以充分实现数据要素价值、促进全体人民共享数字经济发展红利。在政策的强推动下,数字经济产业有望实现高增速发展。

2、全球汽车市场发展仍处于低位水平,国际汽车竞争格局变化加剧,机遇与挑战并存

2022年,全球汽车销量约8,000万辆,同比略降,仍处于历年低位水平。受经济下行压力、芯片短缺等不利因素影响,中国汽车行业仅实现了小幅增长。根据汽车工业协会数据,2022年中国汽车销量为2,686.4万辆,同比增长2.1%。

在“软件定义汽车”时代下,软件差异化成为了整车价值差异化的关键,软件在汽车中的价值占比不断提升,智能化渗透率持续上行。国内外车企竞争已不仅限于汽车电动化领域,汽车智能化领域也已成为竞争的重要发力点。根据高工智能汽车研究院的市场数据,2022年国内乘用车搭载智能数字座舱(大屏+语音+车联网+OTA)前装搭载率为39.89%,智能数字座舱搭载量处于上升通道。全球多家知名车厂陆续推出多款电动智能汽车,国际汽车竞争格局变化加剧。在此情况下,全球车企面临的机遇与挑战并存,国内部分车企紧抓新能源化和智能化的转型机遇并加速出海,努力提升品牌在国际市场的认可度,并驱动了市场份额的快速提升。汽车工业协会数据显示,2022年中国汽车出口量达311.1万辆,同比增长54.4%。未来,随着汽车产业的不断变革升级,汽车新能源化和智能化进程持续演化,将为相关领域和企业带来更大的市场机会,以及更广阔的发展空间。

3、“十四五”新政策明确新目标,多维因素或将催生医疗健康信息化的增长新动力

2022年10月,党的二十大明确把保障人民健康作为优先发展战略,随着“健康中国”的持续推进,以及“十四五”政策的出台,预计将为行业持续深化升级带来新的机会。2022年11月,卫健委、中医药局、疾控局联合制定了《“十四五”全民健康信息化规划》,提出到2025年初步建设形成统一权威、互联互通的全民健康信息平台支撑保障体系,基本实现公立医疗卫生机构与全民健康信息平台联通全覆盖。2023年2月,中共中央、国务院发

布《关于进一步深化改革促进乡村医疗卫生体系健康发展的意见》,提出加快推进县域内医疗卫生服务信息化,完善区域全民健康信息标准化体系。在新目标指引下,医疗信息化行业将持续推进新一代信息技术与卫生健康行业的深度融合,赋能健康中国、数字中国建设,充分发挥信息化在卫生健康工作中的支撑引领作用。在智慧医保领域,全国统一的医保信息平台已全面建成,并在全国32个省级行政区全域上线。未来,在医保信息平台数据治理、医保支付方式、基金监管、异地就医结算、医用耗材招采等多个系统应用方面,数据要素将发挥更加重要的作用,强化数据赋能,构筑医保数据应用新生态。

三、报告期内公司从事的业务情况

(一)报告期内公司整体经营情况

2022年,公司继续坚定全球化发展策略,把握数字化时代“软件定义”带来的产业变革机遇以及“数字经济”的市场空间,持续推动公司在行业和市场的领先地位,进一步提高细分业务市场占有率和竞争位序。具体经营和业务进展情况如下:

1、受外部因素影响,业绩未达年初计划,但业务持续健康发展,全年经营角度新签合同额和营业收入均保持增长

2022年,面对复杂多变的外部环境,公司新签合同和主营业务收入仍保持稳定增长。公司实现营业收入946,580万元,扣除东软睿驰不再纳入公司合并报表范围的影响后,同比增长14.8%。公司前三季度业绩保持快速增长,第四季度受外部因素影响,项目交付验收、项目回款等方面遭受了较大冲击,导致全年业绩未达年初计划。同时,2022年人民币汇率波动加剧,日元汇率下跌持续扩大,对公司国际软件业务的利润造成较大影响。综合上述不利因素,公司实现净利润(归属于上市公司股东的净利润)-34,288万元;每股收益-0.29元;扣除非经常性损益后的净利润-52,989万元。

2、智能汽车互联业务新签车厂定点保持高位,交付量同比快速增长,助力中国车企出海业务继续放量

在智能汽车互联领域,公司持续保持市场占有率领先地位。2022年,公司获得了比亚迪、吉利、一汽、长城、奇瑞等众多车厂的定点订单,其中多个定点订单为平台型项目,将覆盖车厂面向全球销售的多款主力车型。2022年,公司持续与国内自主车厂开展深度合作,顶住了芯片短缺的产业共性压力,全力保障车厂订单交付,全年交付量同比增长超过30%。同时,随着国内自主车厂的量产车型持续出海,东软在国产车出海的车载量产业务也快速放量。

3、持续驱动以数据要素为核心的新型智慧城市建设,推动信创应用进程,并加速“数字经济”布局,形成围绕东软智慧城市业务发展的生态圈

随着数字经济时代到来以及产业规模的持续扩大,东软持续推动信息技术与城市发展的深度融合,驱动以数据要素为核心的新型智慧城市建设,并顺应产业生态发展趋势,通过云计算、大数据、5G、人工智能等全栈技术融合,构建了端到端的算力基础设施,并主动融入“生态共同体”,大力推进与运营商、金融机构总部及区域的优势互补与协同合作。东软提出以“中心、平台、生态”协同发展的数字经济新模式,2022年,以该模式为核心思路的数字经济发展之路正式开启,以数据要素价值化为核心的地区数字经济创新行动拉开序幕。年内,公司从医疗健康领域入手,分别在锦州、沈阳与政府联合组建了数据公司,以通过互联网、大数据、人工智能等新一代信息技术和平台的连接,充分释放健康医疗数据和人力资源服务要素的价值,积极推动以数据要素为核心驱动的城市健康医疗和人力资源数字经济的发展;东软在河北、山东等地的数字经济新一轮布局也在持续推进中。

4、拥抱开源,统一云原生技术架构,打造面向未来的共性技术底座,融合人工智能、区块链等技术,推动产品与解决方案的数字化升级

随着数字化时代全面到来,软件赋能千行百业,公司持续提升核心领域专业能力和技术能力,并使之成为公司业务发展的核心驱动力与重要生产力,用软件表达客户业务管理与发展逻辑,表达产品智能化与产业数字化。公司统一云原生技术架构,同时研发面向云原生环境的安全参考架构,提升云化项目的交付保障能力。公司加强开源CoE建设,以内源模式共创东软面向未来的共性技术平台,通过参与标准化组织等方式融入行业、客户生态,在关键技术领域构建有竞争力的生态伙伴群。2022年,公司加入了4个开源标准组织,参与了5个

重要开源社区的工作,与3个行业重要合作伙伴成立了联合实验室,与国内多家优秀软硬件厂商建立更深入的合作关系,围绕软件国产化构建技术合作生态。2022年内,公司新增登记软件著作权331件;新申请专利197件,其中申请发明专利174件;授权专利126件,其中授权发明专利105件。2022年所获授权发明专利,主要分布在大数据分析、人工智能、区块链、平台软件、汽车电子、网络安全等领域。截至2022年末,公司申请专利2,399件,授权专利1,214件;登记软件著作权3,281件,居行业前列。

5、品牌美誉度与影响力不断获得认可

公司创新与竞争能力、品牌美誉度与影响力不断获得认可。2022年,公司被中国软件协会评为“2021年软件行业应用领域领军企业”;荣获中国软件和信息服务业网“2022推进数字经济发展杰出贡献奖”“2021软件出口最具竞争力品牌”“软件和信息服务业媒体重点宣传和推荐品牌”“2022软件和信息服务业企业社会责任奖”;连续三年蝉联“软件出口和服务外包双冠”。在IDC数字化转型大会上,公司荣获“未来数字创新领军者大奖”。在Gartner 2021全球IT服务-Application Implementation & Managed Service市场全球企业位列第47名,中国企业位列第4名。公司被赛迪顾问评为“2021-2022年度新一代信息技术领军企业”。根据赛迪顾问《2021-2022年中国软件市场研究年度报告》,公司被评为2021年中国软件市场品牌第3名。在赛迪顾问2022 IT市场年会上,东软互联网综合治理大数据平台被评为“新一代信息技术创新产品”。

(二)报告期内具体经营情况

1、医疗健康及社会保障

在医疗健康及社会保障领域,作为医疗健康技术和商业创新的引领者和赋能者,东软及东软在医疗健康领域投资的创新公司持续推动信息技术与医疗健康的深度融合。

(1)“智慧医疗”信息化建设:助力医院高质量发展,并在电子病历评测评级等多个领域保持市场优势地位

在医疗信息化领域,东软构建了RealOne Suite、CloudOne Suite、HealthOne Suite三个行业领先的整体解决方案,实现以软件赋能医疗全场景的发展阶段。截至2022年末,

东软智慧医疗业务在全国31个省级行政区实现业务落地,已服务超过600家三级医院客户、2,800余家医疗机构客户,50,000余家基层医疗卫生机构,承担了30多个省市的全民健康信息化建设。

面向大型医疗机构(集团),随着公立医院高质量发展,尤其是“一院多区”政策的持续推进,东软RealOne Suite升级至6.0版本,持续提供“一站式”整体解决方案的同时,聚焦医院的高质量、专科化发展,以实现不同院区间医疗资源统筹调配、高效运营管理,发挥集约化管理优势,推动优质医疗资源均衡布局。2022年,公司签约郑州大学第一附属医院、中国医科大学附属第四医院、洛阳市中心医院、武汉市金银潭医院、深圳大学附属华南医院、清华大学玉泉医院、四川友谊医院、黔南州人民医院、赣州市第三人民医院等30余个千万级项目。同时,与郑州大学第一附属医院持续深入合作,围绕高质量发展共同推进电子病历系统应用水平、智慧服务、智慧管理的“三位一体”智慧医院建设,加强数字化技术与医疗健康业务融合的创新。在电子病历评测评级领域,公司已累计助力35家医院客户通过国家电子病历系统功能应用水平高级别(五级及以上)评价,其中多家获评六级,保持行业领先。同时,公司持续推动云南省肿瘤医院、桂林市人民医院、山东省千佛山医院、广州市中西医结合医院等多家医院客户的电子病历六级建设。面向各级卫健委、疾控局和中小医疗卫生机构,东软分别通过CloudOne Suite和HealthOne Suite助力城市医疗集团、县域医共体的建设和发展,为200多家卫健委,其中包含国家卫健委、22个省级卫健委、75个地市级卫健委提供服务,为医疗卫生一体化赋能。东软的卫生政务私有区块链解决方案,运用政务私有链不可篡改的技术特性,提供覆盖医疗流程、药械溯源、处方流转、医保控费等多个场景,助力卫健委全面提升监管能力。东软的城市级核酸检测解决方案全场景疫情病原体检测信息系统凭借着高可靠性、高效率的服务优势,应用于17个省120个地市,助力疾病防控与公共卫生管理。在县域医共体领域,东软持续打造标杆客户,其中,东软为阳曲提供的包含县乡村一体化医疗集团管理平台在内的整体解决方案,构建了注重基层的分级诊疗模式,促进优质医疗资源下沉及县域医共体的价值重构,已成为全国县域医共体改革样板;东软“襄阳创新数字化、一体化城市卫生健康信息化项目”构建了新型城市智慧医疗一体化服务体系,为建设新型城市卫生健康信息化提供了新范本,入选《2022数字医疗产业年度白皮书》。2022年,公司承接卫辉市、鄂托克旗、伊川县等地业务,持续推进全民健康信息平台医共体项目建设。

(2)智慧医保:聚焦医保信息平台建设,助力全国统一医疗保障信息平台全面建成上线及持续深化应用,保持行业领先地位

东软在医保信息化领域耕耘近三十年,参与承建国家医疗保障信息平台,深度参与全国20多个省级医保信息平台建设,助力构建多层次医疗保障体系、提升定点医药机构信息化服务水平。公司不断探索和实践围绕医保、医疗、医药的“三医联动”应用创新,持续推进医保支付方式改革。根据最新发布的《IDC中国医疗保障信息系统市场份额,2021》,公司持续保持医保信息系统市场份额第一的领先地位。

2022年,全国统一的医疗保障信息平台已全面建成,并在全国32个省级行政区全域上线,医保信息化标准化取得里程碑式突破。东软作为全国医保平台的主要承建厂商之一,为全国统一的医疗保障信息平台建设及在24个省200多个城市的平稳上线提供了有力支撑,为超过7亿人群和8,000万参保单位提供医疗保障信息化服务。与此同时,公司持续助力国家医保信息平台在各省市的深化应用,并全力推进各地医保平台完成验收。2022年,公司参与建设的海南、浙江、云南、江西、山东、湖北、陕西、河北等15个省级医保平台通过了国家医疗保障局验收,其中,海南是全国第一个通过国家医疗保障局验收的省份。同时,公司积极为更多省市医保用户提供信息化解决方案和服务,拓展了广东、深圳、成都、苏州等省市的医保信息化建设及服务项目。此外,东软面向医保的大数据分析、面向商保的数据服务等业务也在持续推进中。

在医药服务领域,公司为全国40多万医保定点医药机构提供软件产品与服务,其中6万多家为基于SaaS模式的云产品客户,保持行业领先地位。在医保基金监管领域,公司参与了9省30多个城市的医保基金监管类信息化建设项目,并参与了陕西、吉林、黑龙江等多个省份的医保基金飞行检查项目。

(3)人力资源和社会保障全面解决方案:为人社行业服务数字经济建设提供坚实基础和动力,持续引领行业创新与发展在人力资源和社会保障领域,东软通过多渠道、全方位的软件服务并采用大数据、云计算、区块链等技术,构建一整套服务于社会各类人群和企事业单位,覆盖社会保险、就业创业、劳动关系和人才人事的智慧人社解决方案。根据《IDC中国数字政府IT解决方案市场份额,2021:迈入数据引领的云与智能时代》,公司在人社IT解决方案领域继续稳居市场份额第一,持续引领行业创新与发展。

2022年,全国养老保险统筹整体招标基本结束,东软深度参与人社部多个信息化平台的规划设计与项目建设,持续发挥典型客户的示范作用,业务规模和技术领先性保持领先。东软承建国家人社部与14个省级核心经办系统,继续保持市场占有率第一的位置,已为超过7亿人、7,000万家企业提供社会保险服务。目前,东软承建的人社部中台已在全国各省部署实施,并形成了面向省、市、县各级人社局的多层级服务体系,保持数据服务领域的竞争优势。2022年,公司大力推进面向人社领域的数据服务与分析业务,同时在沈阳、锦州等城市合资设立的数字公司,也将助力数字化卫生健康产业及人力资源服务产业的快速发展。

在人社服务向“数智化”持续迭代升级的过程中,东软凭借多年行业深耕经验和技术沉淀,以技术赋能变革,以软件持续赋能人社信息化和数字化转型。东软与南宁市人社局共同打造的南宁市“区块链+人社”应用平台,入选工信部2022年区块链典型应用案例名单,已与南宁市多部门搭建了联盟服务链,已上线人社信用授权、人社资金监管等全国性创新的应用场景,打造人社领域的新标杆和引领行业发展的“科技+民生”新生态。在中国信息协会主办的2022数字政府论坛上,东软智慧人社解决方案荣获“2022数字政府方案案例创新奖”,由东软承建的江苏智慧人社项目荣获“2022数字政府卓越贡献奖”。

(4)东软医疗、熙康、望海:东软大健康生态布局持续拓展,整体业务内涵持续提升,亮点纷呈

近年来,公司在“大健康”板块构造了东软医疗、熙康、望海三家创新业务公司,与公司自有医疗健康业务协同,形成了在“大健康”领域的生态联盟。2022年,三家创新业务公司战略性投入效果进一步显现,整体业务内涵持续提升。

东软医疗作为医学影像解决方案及服务的领先提供商,拥有CT、MRI(磁共振)、DSA(血管机)、GXR(X线)、US(超声)、PET/CT等医学影像设备以及MDaaS平台解决方案。东软医疗产品销往全球110余个国家和地区,历史装机量超44,000台;MDaaS平台解决方案,基于数据共享和技术赋能,已覆盖21,000名医疗机构客户。2022年,东软医疗发布国内首款高端全自研光纤分布磁共振NeuMR Rena、国内首款高端能谱双立柱DR北斗系列、NeuAngio-CT汉·文景一站式多模态综合介入诊疗解决方案等新产品,第六次荣膺“优秀民族品牌金奖”。

熙康作为中国领先的基础医疗服务平台,打造了中国首个以城市为入口的云医院平台,并建立云医院网络,连接政策制定者、医疗机构、患者及保险公司,从而实现医疗资源合理分配以及医疗服务的高效交付。截至2022年末,熙康已在29个城市拥有云医院平台,基于平台的互联网医院服务、远程医疗服务、智慧家庭医生服务及互联网居家护理服务等业务持续发展。2022年,熙康宁波云医院模式开始向浙江全省推广,熙康为浙江全省提供“浙里护理”平台的建设和服务运营。

望海致力于医疗机构精益运营与供应链管理,在医院智慧运营管理HRP、医院成本一体化、DRG/DIP智能分析审核与支付、医疗卫生资源监管等领域保持优势地位。2022年,望海ODR(以运营数据中心为驱动的医院运营)正式通过互联网医疗健康产业联盟、中国信息通信研究院等规范安全评估,已在多家复旦百强榜医院落地应用。

2、智能汽车互联

东软是“软件定义汽车”时代车企创新的核心合作伙伴和产业变革的赋能者,经过三十多年的积累与发展,凭借着对汽车产业的深刻理解、对汽车产业变革的前瞻性判断以及始终保持领先的技术优势,始终保持领先的技术和产品优势。东软构建了以中国、德国、美国、日本、马来西亚为中心的全球产品研发与交付网络,作为行业领先的Tier1厂商,东软产品覆盖60多个国家、220多款车型,合作的国内外主流汽车厂商超过50家。根据高工智能汽车研究院的市场数据,东软在乘用车智能座舱(单芯片)域控制器前装市场份额国内厂商位

序升至第一名,乘用车前装(国产)车载无线终端(联网功能)一级供应商标配搭载量继续保持排名第一。截至目前,东软已累计牵头或参与60余项国际/国家行业标准制定,包括参与国家首部V2X应用层标准的制定,参与ISO相关国际标准的起草,并作为中国唯一受邀厂商,参与联合国国际汽车信息安全标准法规提案建设。作为国家汽车电子安全国标牵头制定单位,东软的车载技术、网络安全技术和综合实力获得了国家层面的高度认可。东软深度参与HUD国家标准制定,作为标准核心起草团队中唯一一家软件公司,以软件赋能汽车智能化的创新和突破。

(1)智能座舱、智能通讯、全球导航、AR-HUD等量产产品:获得众多车厂定点订单,交付量同比快速增长,搭载量居行业前列

公司拥有智能座舱等系列产品,主要包括IVI车载信息娱乐系统、智能座舱域控制器、T-Box/5G Box、全液晶仪表、全球导航解决方案OneCoreGo、增强现实抬头显示系统AR-HUD等。2022年,东软持续推进产品创新迭代,推出最新一代智能座舱产品C

整车人机交互平台,进一步强化多域融合能力,实现软硬件解耦,通过可插拔扩展板的方式以及引入主流生态应用,满足车企全系车型的需求,并获铃轩奖“智能座舱类优秀奖”。东软全球导航OneCoreGo升级至3.0版本,创新迭代车道级导航、AR导航、AI导航等多重功能,同时支持EV导航和混合导航解决方案,实现东软智能座舱域解决方案产品矩阵的进一步深化完善,OneCoreGo产品目前已支持20多种语言,与50余家国际知名汽车品牌合作,搭载于100余款车型,在超过120个国家及地区应用,并获铃轩奖“车用软件类金奖”。东软AR-HUD软件产品已应用于多款量产上市车型,凭借领先的技术优势、差异化的人机交互体验,荣获“2022中国汽车智能创新技术大奖”。

东软车载量产业务目前已覆盖绝大多数国内车厂以及众多的国际车厂和合资车厂。2022年,公司顶住了芯片短缺的产业共性压力,全力保障车厂订单交付,持续保持市场占有率领先地位。随着国内自主车厂的量产车型持续出海,东软在中国车厂出海的车载量产业务也快速放量。在国内汽车市场,乘用车自主品牌市场份额近半,新能源汽车渗透率持续提升,2022年,全力保障车厂订单交付,交付量同比增长超过30%。2022年,东软智能座舱系列产品与吉利、一汽红旗、奇瑞、长城、上汽、长安、宝腾、VINFAST等多家车厂签约。东软T-Box/5GBox产品搭载于已上市发售的新一代纯电动车smart精灵#1车型,真正实现车辆全场景覆盖的数据互通。红旗正式上市发售的首款MPV车型HQ9搭载了东软智能天线,采用All-In-One原则,实现畅通、安全、融合的汽车智能互联体验和全场景覆盖。根据高工智能汽车研究院的市场数据,东软在乘用车智能座舱(单芯片)域控制器前装市场份额国内厂商占比第一,乘用车前装(国产)车载无线终端(联网功能)一级供应商标配搭载量排名第一,均保持行业前列。

(2)车路协同:面向全球持续深度参与V2X标准起草,以车路协同的端-边-云全栈产品,助力车端生态、路侧生态以及测试生态快速发展

随着“双智”发展上升到国家战略,基于车路协同的智能网联汽车从应用示范走向规模化商用,生态逐渐健全,成为“双智”的重要支撑。东软拥有完整的车路协同解决方案及端到端C-V2X车联网产品,包括智能车载终端OBU、智能路侧设备RSU、路侧配套融合感知设备、车路协同云控平台,依托C-V2X车联网,通过人、车、路、云的协同,构建新型融合生态,助力“双智”加速发展。作为C-V2X标准的重要制定者及产业化推动者,东软在C-V2X技术演进、研发与项目实施以及联合上下游生态伙伴推动产业发展方面发挥了重要作用,深度参与了40余项C-V2X行业标准的讨论与制定。

2022年,东软VeTalk产品升级至7.0版本,采用车规量产级别V2X软件协议栈,支持多硬件平台快速适配,算法准确度保持行业领先。公司高度聚焦车端产品,深入研究领先及创新特性,深化联合生态伙伴超过30家。目前,公司全系产品已广泛应用于国内各大主机厂、Tier1、智能网联示范区/先导区、智能网联测试机构,为包括一汽红旗、长城等多个量产车型提供规模化C-V2X智能终端产品。

(3)东软睿驰:在汽车基础软件、自动驾驶等领域保持市场领军地位,基础软件产品NeuSAR以“软件先行”模式持续获得客户认可,自动驾驶域控制器产品实现规模化发展

东软睿驰自主研发的汽车基础软件产品NeuSAR持续获得市场认可,并于2022年全面升级,成为全球首个支持R21-11版本的基础软件产品。2022年,东软睿驰以“软件先行”的模式为车厂提供更高效的软件开发平台和更完整的基础软件解决方案,并大力拓展汽车基础软件生态圈,目前NeuSAR已在本田、广汽、长安、岚图、吉利等众多车厂得到应用,东软睿驰以及多家Tier1基于NeuSAR开发的自动驾驶系统、车联网系统、智能座舱和中央控制系统也已搭载于众多领先车型。根据高工智能汽车研究院的市场数据,东软睿驰凭借NeuSAR位列智能汽车基础软件供应商市场竞争力榜单第一名。

在ADAS高级辅助驾驶和自动驾驶领域,东软睿驰已推出了L3/L4级别新一代自动驾驶中央计算平台。得益于多年来同步开展的L4+级别研发,并持续将相关技术/功能导入量产产品,东软睿驰始终保持着技术领先性,并成为其核心竞争力之一。2022年,东软睿驰持续

获得多家乘用车、商用车车厂的ADAS量产订单,其中乘用车自动驾驶域控制器产品量产订单大幅增长。根据高工智能汽车研究院的市场数据,东软睿驰在自动驾驶域控制器研发能力、商用车法规双预警前装标配搭载量等多个2022年度榜单中排名第一,连续三年荣登毕马威中国“中国领先汽车科技企业50强”榜单。

3、智慧城市

作为智慧城市的赋能者、数字经济的创新者、数字中国的建设者,东软持续推动信息技术与城市发展的深度融合,驱动以数据要素为核心的新型智慧城市建设,先后参与全国200多个中心城市的智慧应用建设。东软顺应产业生态发展趋势,通过云计算、大数据、5G、人工智能等全栈技术融合,构建了端到端的算力基础设施。东软主动融入“生态共同体”,建立与政府投资公司的紧密合作关系,大力推进与运营商、金融机构总部及区域的优势互补与协同合作,积极加入互联网企业新赛道,加强跨产业链合作,发挥业务协同、数据共享的整合优势,形成围绕东软智慧城市业务发展的完整生态圈。

(1)参与多省市顶层设计、标准规范和产业规划,推动新一代数字化技术与政府治理现代化深度融合,打造“数字政府”

智能集约、高效协同、数智融合是政府行业信息化的趋势,东软持续推进数字政府及智慧城市发展建设的核心生态,助力政府构建立体化新型市场监管体系,实现社会管理专项横纵协同,城市运营管理多场景融合,使政府运行与政务公开更加协同智能。东软围绕着全国一体化政务大数据体系建设、数据治理、数据价值的释放等重点领域持续助力数字政府的建设。报告期内,公司先后签署覆盖南宁、郑州、南京、昆明、西宁、呼和浩特、锦州等10个城市的战略合作协议,将在数字政府、智慧城市等领域开展全面合作,助力数字政府建设,推动全面数字化转型。

2022年,东软与国家各部委客户持续保持稳定合作,深度参与国家平台标准制定和顶层设计,东软政务大数据管理平台参与建设多个国家部委级重点项目,持续推动在民政、财税、公安政法、国土住建、应急管理等领域与国家各政务服务平台的深度合作,包括国家法人单位基础信息库、国家人口基础信息库等,已成为中国“数字政府”建设的成功典范。报告期内,公司承建国家税务总局、中国地震灾害防御中心、辽宁省市场监督管理局等多个平台项目。东软与河南省开展全面合作,推动信息技术与社会发展、数字经济建设、生态文明深度融合,打造“数字河南”。东软聚焦核心业务“一网统管”“一网通办”“一网协同”,成就政务新方向,形成“一方案、两中心、六基础”的一网统管解决方案,已在大连、榆林等地区取得突破。东软以软件技术助力数字农业发展,成功建设桓仁现代农业产业园项目,为软件赋能乡村振兴开创新局面。智慧党校建设作为数字政府的重要组成部分,公司助力全国各党校的数字化转型,构建先进的智慧党校培训管理系统,已承建宁波、温州等地区的智慧党校项目,形成“数智党校”特色应用案例。

(2)助力运营商打造“数字经济”坚实底座,赋能各行业数字化转型,推动数字经济发展提速增效

随着信息服务融合创新发展进入新阶段,运营商以“数智云网”为核心理念,推进网络转型升级,东软积极融入运营商生态,成为运营商打造算力网络的支撑者与提供能力服务的生态伙伴,共同构建“连接+算力+能力”为重点的新型信息服务体系,打造以5G、算力网络、智慧中台为重点的新型信息基础设施,与运营商共创“智算未来”。

东软作为运营商新型算力基础设施解决方案与服务的提供者,积极协同运营商开展算力网络的顶层设计,以及相关技术研发与落地实践。东软全面支撑数字经济算力网络建设,在算力网络调度与编排、多算力运营管理、大数据分析平台等多个领域开展与运营商的深度合作。其中,东软集中日志存储系统服务于中国移动面向“东数西算”的云计算基础设施,覆盖中国移动19个省分公司的业务。东软与中移云能力中心持续深度合作,承担20余个省份的“移动云”“IT云”的软硬件集成服务,以“云-数-智”的数据服务能力,助力中国移动贯彻落实“东数西算”的国家战略。报告期内,公司中标咪咕文化Ocean智慧服务平台,该平台定位于算力网络中的算力调度与编排管理系统,为公司业务逐渐向算力网络运管演进奠定了基础。东软持续深化与运营商总部及专业化公司生态互动,围绕着中国移动上研院、成研院、中移物联网、咪咕文化、大湾区创新院、联通软研院、联通智网科技、天翼云等专业化公司,深耕技术前沿,把握技术走向,以典型合作案例推动双方合作模式的深化。报告

期内,东软与中移上研院签署“5G全连接工厂生态”合作协议,共建产业生态圈,助力工业互联网行业数智化转型。作为运营商在融合网关、云网安全、信息安全等领域的核心合作伙伴,东软持续深耕运营商及安全领域的核心客户,提升市场占有率,已与国内四大运营商及相关企业实现深度合作,东软云网安全解决方案已覆盖全国31个省级行政区。2022年,东软在云网安全和融合消息领域市场份额进一步扩大,在中国移动云网安全领域竞争位序进入第一梯队,面向综合反诈的复杂形势,提供涵盖总部集中、省、地市的三层反诈体系建设方案,为中国移动9省200多个IDC/ISP机房提供“数据安全”监测设备。2022年,公司签约中国移动云网安全策略六期、融合网关三期、中国广电核心网安全系统、中国联通软研院DevOps平台研究等项目,进展顺利。

(3)强化城市级新型基础设施建设,持续推进民生领域“数智化”进程东软立足民生,支撑城市在电信、交通、能源、金融、教育、环保等众多领域的快速发展,着力于信息技术与产业的深度融合,推动国民经济尤其是城市级新型基础设施建设,以及在重要民生领域的信息化水平整体提升。其中:

在智慧交通领域,东软构建了一整套涵盖城市交通管理、高速公路、轨道交通、车路协同、航空等领域的大交通解决方案,已成功应用于60余个城市。在轨道交通方面,2022年,公司签约沈阳地铁、西安地铁、北京轨道交通、成都轨道交通等客户项目。在航空方面,公司持续深化与南方航空、四川航空、东方航空、深圳航空等标杆客户的合作,为融入客户连续性业务场景奠定坚实基础。在智慧能源领域,公司充分关注“双碳”目标引领下的能源产业数字化,积极融入国家电网主导的“能源互联网”生态圈,持续加强与国家电网等核心客户的深度合作,聚焦数字化内控体系、数字化网格等业务,支撑能源企业数字化转型。在金融科技领域,公司为金融监管机构、银行、保险、证券等上百家金融机构提供软件产品、行业解决方案、云与数据等端到端的金融科技服务。公司拥有金融应用智能运维平台、金融微服务平台、大数据分析平台、产股权交易核心、保险经纪核心、金融风险监测等多款安全可控的产品及解决方案,持续构建金融与产业在数据化、数智化领域的融合,推动金融与医疗、金融与教育、金融与基础建设等垂直生态业务的场景构建,助力金融领域客户数字化转型。在智慧教育领域,东软以数据赋能,以业务场景为驱动,构建全新智慧校园,助力各高校信息化“十四五规划”及双一流建设,同时深入推进在高校数据治理工程建设上的合作,致力于打造国内先进的高校数据建设样本工程。2022年,公司签约上海市教育一网通办及管理系统、清华大学信息资源管理平台、武汉理工大学质量评估管理平台、成都大学数据治理平台、中南大学信息与网络中心、天津大学信网中心平台、东莞智慧校园等多个项目,助力高校开启数据服务新时代。

在智慧环保领域,东软持续参与国家级环境统计、应急管理、固废管理、环境监测数据平台和生态环保大数据平台等大型工程建设,2022年签约生态环境部固废危废系统改造、公共安全信息化工程环境应急系统建设、碳排放管理大数据平台、西安市机动车排放监管平台等项目。由东软承建的生态环境部生态环境应急平台、贵州省移动源综合监测监管平台同时荣获“全国优秀环保应用案例奖”。

4、企业互联及其他

(1)通过数据中台和智能运维产品提供跨域数据融合治理和数据服务,助力企数转型

在数据中台方面,东软依托UniEAP业务基础平台、SaCa云应用平台、RealSight大数据高级分析应用平台三大系列几十个行业领先的高级分析应用平台,为企业提供高效、跨域的数据融合治理和数据服务创新能力,推动企业快速实现数字化转型与高质量发展。2022年,公司发布数据中台3.0,进一步提升了数据开发、指标管理及全域数据资产管理等多种能力,助力企业提高数据使用效率和业务价值。

在智能运维方面,公司构建了一平台、多中心的“监、管、控”闭环运维体系,实现运维数据的融合,为客户提供从云到端到应用的多重运维保障。公司正式发布新一代一体化智能运维平台,已广泛应用于金融、运营商、政府、企业等领域。报告期内,公司中标陕西有

色集团企业数字化项目,推动其数字化转型升级的全面落地,并以此为契机通过产业数字化赋能各行业生态系统,挑战新的商业模式。在数字化人力资源管理方面,基于云原生架构、AI与大数据技术,东软推出全新一代产品HCM-X V6.0,从人才数字化定义和识别出发,支撑企业人力资源数字化转型。报告期内,东软签约鞍钢集团新一代数字人才系统项目,为其超过40万员工构建数字化人才选拔任用体系。东软为中国金融期货交易所提供了以监管要求为基础,融合其个性化业务管理要求的新一代人才管理系统,推进金融行业人才效能的持续提升。在数字档案方面,东软发布了数字档案馆等系列产品,档案数据作为企业数字化转型最核心的数据资产,结合数据中台可以提高企业的数据管理效率,为企业数字化转型提供有力支持。报告期内,公司承接浙江省能源集团、浙商银行、山东黄金集团的数字档案室项目入选了国家首批企业集团数字档案馆(室)建设试点单位。

(2)以数字化、智能化运营驱动变革,以软件技术服务和云管理服务,赋能企业数字化转型

东软致力于为客户提供更具业务场景价值的云化、聚焦于企业数字化转型所需的新一代信息基础设施,赋能全球数万家大中型客户实现信息化、数字化、智能化发展。东软聚焦关键客户数字化转型需求,通过技术革新和按需而变的软件技术及服务供给,提供研发工程服务、IT服务、BPO、云管理服务,大力推动业务的新一轮升级与发展,持续为客户创造核心价值。

在BPO服务方面,公司聚焦中国出海企业及大中型跨国企业,构建全球客户参与中心以及数字化服务能力,持续扩大全球交付版图,逐步形成以互联网、汽车制造、制药三个行业为中心的企业综合服务解决方案,业务实现双位数增长。同时,公司通过数字化释放多年累积的核心能力,运用数字技术创造商业价值,将BPO业务升级到DBTS数字商业与技术服务。

在云数智化转型方面,公司持续优化业务结构,针对数智化转型服务形成知识资产80余项,持续提升公有云、私有云、混合云的服务能力。公司已与十余家国内、国际领先云服务提供商形成紧密的合作,在面向企业私有云、中国企业出海的云资源与云管理服务方面取得良好进展,积极搭建云数一体化的服务体系和能力,持续为客户提供全面优质的数智化转型服务。

(三)技术创新情况

2022年,公司紧紧围绕商业目标,重点投入医疗健康及社会保障、智能汽车互联、智慧城市等业务方向的产品及解决方案的研发,推动公司应对万物智联时代的技术能力升级。

2022年内,公司新增登记软件著作权331件;新申请专利197件,其中申请发明专利174件;授权专利126件,其中授权发明专利105件。2022年所获授权发明专利,主要分布在大数据分析、区块链、平台软件、人工智能、汽车电子、网络安全等领域。截至2022年末,公司申请专利2,399件,授权专利1,214件;登记软件著作权3,281件,居行业前列。

?在医疗健康及社会保障领域,公司通过AI赋能、基于图谱路径的辅助决策推理、基于语义特征的医学术语标准、基于患者诊疗信息与诊疗知识融合的图计算推理,构建符合规范的PaaS云平台等技术能力,再造围绕患者的业务流程,实现基础资源的统一管理与监控、应用部署与运维流程的统一化形成、低成本交付运维模式。同时,通过云原生架构理念的落地实施,提升企业架构的灵活应变能力。研发投入主要在HIS核心平台暨业务中台、临床辅助决策支持系统CDSS、医学影像信息系统PACS、区域医疗健康大数据平台、医保用药监控系统、医疗保障信息平台、医保云应用管理平台等产品。

?在智能汽车互联领域,公司启动下一代智能座舱的前沿关键技术研发,并完成技术贮备。研发投入主要在全球导航、AR-HUD、车路协同系统等产品的升级,在AI导航、车道级导航、车辆动态指引、协作式超车、交通效率、AI应用平台等领域取得突破。

?在智慧城市领域,研发投入主要在人社一体化大数据平台、人社核心平台、政务大数据领域平台、数字档案管理系统、数智化人力资本管理系统、融合网关、语音反诈系统等产品。通过东软AI平台赋能,提升图像识别、自然语言处理等技术应用能力;通过东软下一代数据管理平台赋能,支撑各地人社数据中台、教育数据中台建设。

?公司继续共性技术平台的孵化与研发,云原生应用平台CNAP作为企业级云原生技术平台,支撑客户构建现代化IT基础设施,协助客户完成云原生应用构建平台、云原生应用

运行平台、工程效能平台的建设,推进客户“云原生优先”战略落地。公司持续投入区块链战略布局,升级EchoTrust区块链平台产品V3.0,形成面向区块链的包括应用平台、数字身份管理、物联网协同的产品组合,实现分布式的区块链节点可视化部署和运维。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

东软的核心竞争力体现在“大健康”“大汽车”“智慧城市”“企数转型”等领域的技术积累、行业经验、知名度和市场影响力等诸多方面。

1、规模优势

东软是行业领先的全球化信息技术、产品和解决方案公司,业务覆盖日本、美国、欧洲等多个国家和地区。在大健康领域,东软作为医疗健康技术和商业创新的引领者和赋能者,持续推动医疗卫生体系的变革,在医疗信息化、智慧医保、智慧人社等领域保持行业领先地位;在大汽车领域,东软通过三十多年的积累与发展,建立了与众多国内国际车厂的长期深度合作,产品覆盖60多个国家和地区、50多家国内外主流汽车厂商,共计220多款车型;在智慧城市领域,东软已签订60余份战略合作协议,先后参与全国200多个中心城市的智慧应用建设,构建了覆盖政府、企业、社区、家庭和个人的产业集群,以信息技术服务于政府与企业数字化转型及产业优化升级。

2、品牌优势

东软持续加强面向全球市场的品牌传播与管理,高质量、可信赖的东软品牌获得了广泛的赞誉和市场认可。“Neusoft东软”是国家工商总局认定的“中国驰名商标”。2019年以来,东软以“软件如此奇妙”表达软件在新时代的特征与价值,即帮助个人、企业及众多行业应对万物互联时代的升级,软件全新的生产方式也随之到来。2022年,公司被评为“软件行业应用领域领军企业”“2021-2022年度新一代信息技术领军企业”“软件出口最具竞争力品牌”。

3、技术创新优势

公司积极迎接技术变革,拥抱开源新生态,融入标准化组织、学术团体与产业联盟,持续提升技术文化。公司顺应技术环境与技术趋势,统一云原生技术架构,打造基于云原生的共性技术底座,全面提升面向未来的软件架构、方法与工程能力,推进公司核心解决方案、产品与服务的云化升级,同时,融合大数据、人工智能、物联网、区块链等技术,系统化构建面向万物智联时代的数据驱动、智能泛在、大连接、高可信的技术能力,加速数字化进程,通过技术赋能持续提升市场竞争力与行业影响力。截至2022年末,公司申请专利2,399件,授权专利1,214件;登记软件著作权3,281件,居行业前列。

4、运营体系优势

东软面向生态系统和应用场景,驱动业务专业化、IP化、互联网化发展,聚焦政府、高端客户、产业伙伴,建设合作、共赢、健康的生态系统。公司坚持“以客户为中心,打造卓越服务流程,为客户创造价值”的服务理念,全方位满足客户需求、超越客户期望。公司内部建立“事业部+大区+虚拟公司”的运营体系,在国内设立了多个区域总部,在近100个城市建立了营销与服务网络,省分、虚拟公司等分布式组织商业能力持续提升。面向全球,公司在日本、美国、欧洲等多个国家和地区设有子公司,构建了具备支撑持续规模化国际业务和商业价值创造力的全面组织能力,形成了面向全球的业务与服务网络。在大汽车领域,伴随着国内国际头部车厂的发展,东软已经构建了以中国、德国、美国、日本、马来西亚为中心的全球产品研发与交付网络。

5、人才优势

东软重视人力资本管理,现有员工17,905人,广泛分布于全球各地。作为第一家通过PCMM Level5评估的中国企业,公司始终保持着业界领先的人力资本管理水平。公司面向员工成立专项培养方案,制定多个人才发展计划以及领导力发展计划,优化领导力发展体系,科学地选择和培养领军人才,增强人才的储备厚度与胜任度,搭建VUCA时代领航梯队。同时,公司持续建设高端专业人才队伍,储备有“资深专家人才库”与“高级专家人才库”,与各知名高校、科研机构开展产学研合作,多位高端科研人员入选工信部专家库,并参与工信部多个专项评审。东软也因此获得广泛赞誉,曾荣获“CCTV年度雇主”称号,获得怡安翰

威特评选的“中国最佳雇主”和“亚太地区最佳雇主”奖、“2022中国年度非凡雇主”“2022最具前瞻性雇主”称号等。

6、质量管理优势

东软基于ISO9001质量管理标准,融合CMMI、A-SPICE、RUP、Lean、Agile、ITIL、PCMM等模型、方法的先进理念,对公司的质量体系进行持续的升级和完善,先后通过了DNV、BSI、QAI、CQC等第三方认证机构的质量体系认证。东软是中国首家通过ISO质量管理体系认证的软件企业,是国家工信部认定的首批“计算机信息系统集成特一级资质企业”,是首批全国信息系统集成及服务大型一级企业,是中国第一家通过Automotive SPICE ML3的企业。2021年,东软通过由最高级评估师实施的新版标准(V3.1)的A-SPICE CL3评估以及欧洲汽车行业信息安全评估和数据交换安全TISAX最高等级AL3级。2022年,东软通过CMMIV2.0的5级评估和TMMI的5级评估。

五、报告期内主要经营情况

参见“三、报告期内公司从事的业务情况”。

(一) 主营业务分析

1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入9,465,800,6288,734,802,9108.37
营业成本7,498,681,6546,449,582,00116.27
销售费用483,705,909610,234,217-20.73
管理费用596,896,312636,951,443-6.29
研发费用920,541,791872,614,0565.49
财务费用-8,869,54765,078,670-113.63
经营活动产生的现金流量净额672,577,776782,735,311-14.07
投资活动产生的现金流量净额29,992,765-1,724,742,650不适用
筹资活动产生的现金流量净额-333,966,573412,830,073-180.90
研发支出969,111,995976,844,653-0.79

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

√适用 □不适用

具体详见本年度报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、(二)” 非主营业务导致利润重大变化的说明。

2、 收入和成本分析

√适用 □不适用

本年收入和成本分析情况如下:

(1) 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
医疗健康及社会保障1,982,020,4881,357,532,37031.5128.5242.80减少6.85个百分点
智能汽车互联3,580,838,6843,041,415,03615.065.0812.80减少5.82个百分点
智慧城市1,663,204,6151,341,697,06119.33-5.241.03减少5.00个百分点
企业互联及其他2,239,736,8411,758,037,18721.5110.3619.22减少5.83个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
自主软件、产品及服务8,051,868,8416,339,476,50221.277.1516.12减少6.07个百分点
系统集成1,238,328,6361,113,490,34410.0816.4419.06减少1.98个百分点
物业广告175,603,15145,714,80873.9711.81-16.50增加8.83个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
华东2,035,231,7231,820,519,95110.553.0514.72减少9.10个百分点
东北1,599,732,8281,058,159,92233.85-8.92-4.31减少3.19个百分点
华北1,465,305,6041,134,603,12922.5732.9248.09减少7.93个百分点
华南621,444,081489,535,15321.23-13.62-17.96增加4.17个百分点
西南607,978,009518,722,48914.6815.2029.25减少9.28个百分点
山东注461,385,088367,061,62820.4433.3949.31减少8.49个百分点
华中456,196,425352,511,07822.7370.6495.85减少9.94个百分点
西北251,463,801212,739,51915.405.0313.89减少6.58个百分点
国际1,967,063,0691,544,828,78521.479.2111.93减少1.91个百分点

注:山东大区包含新疆、山东、山西。

(2) 产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3) 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4) 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期 金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)
医疗健康及社会保障人工成本、项目分包费、差旅费、资产折旧摊销等1,357,532,37018.11950,628,63214.7442.80
智能汽车 互联人工成本、项目分包费、差旅费、资产折旧摊销等3,041,415,03640.562,696,265,27441.8112.80
智慧城市人工成本、项目分包费、差旅费、资产折旧摊销等1,341,697,06117.891,328,031,20420.591.03
企业互联及其他人工成本、项目分包费、差旅费、资产折旧摊销等1,758,037,18723.441,474,656,89122.8619.22
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)
自主软件、产品及服务人工成本、项目分包费、差旅费、资产折旧摊销等6,339,476,50284.545,459,634,13884.6516.12
系统集成人工成本、项目分包费、差旅费、资产折旧摊销等1,113,490,34414.85935,202,50214.5019.06
物业广告人工成本、项目分包费、差旅费、资产折旧摊销等45,714,8080.6154,745,3610.85-16.50

(5) 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

√适用 □不适用

具体详见本年度报告第十节“财务报告”之“八、合并范围的变更”。

(6) 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7) 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额249,525万元,占年度销售总额26.36%;其中前五名客户销售额中关联方销售额20,520万元,占年度销售总额2.17%。报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用 √不适用

B.公司主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名供应商采购额173,502万元,占年度采购总额37.59%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用 √不适用

3、 费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目2022年2021年变动变动比例(%)原因
销售费用483,705,909610,234,217-126,528,308-20.73
管理费用596,896,312636,951,443-40,055,131-6.29
研发费用920,541,791872,614,05647,927,7355.49
财务费用-8,869,54765,078,670-73,948,217-113.63注1
所得税费用15,197,223123,730,501-108,533,278-87.72注2

注1:财务费用较上年同期减少7,395万元,下降113.63%,主要由于报告期内汇兑收益同比增加所致;

注2:所得税费用较上年同期减少10,853万元,下降87.72%,主要由于上年同期东软睿驰不再纳入公司合并财务报表范围确认投资收益对应的递延所得税费用所致。

4、 研发投入

(1) 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入920,541,791
本期资本化研发投入48,570,204
研发投入合计969,111,995
研发投入总额占营业收入比例(%)10.24
研发投入资本化的比重(%)5.01

(2) 研发人员情况表

√适用 □不适用

公司研发人员的数量4,545
研发人员数量占公司总人数的比例(%)25.38
研发人员学历结构
学历结构类别学历结构人数
博士研究生13
硕士研究生560
本科3,596
专科376
研发人员年龄结构
年龄结构类别年龄结构人数
30岁以下(不含30岁)1,307
30-40岁(含30岁,不含40岁)2,207
40-50岁(含40岁,不含50岁)991
50-60岁(含50岁,不含60岁)40

(3) 情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司的研发支出总额为96,911万元,同比下降0.79%,占营业收入比例为

10.24%,同比下降0.94个百分点。

(4) 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5、 现金流

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目2022年度2021年度变动变动比例(%)变动原因
经营活动产生的现金流量净额672,577,776782,735,311-110,157,535-14.07
投资活动产生的现金流量净额29,992,765-1,724,742,6501,754,735,415不适用(1)
筹资活动产生的现金流量净额-333,966,573412,830,073-746,796,646-180.90(2)

变动说明:

(1)投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加175,474万元,主要由于报告期内本公司及其子公司根据资金情况购买的银行理财产品收回净额较上年同期增加157,748万元,本公司及其子公司购建无形资产等支付的现金较上年同期增加43,885万元,同时上年同期东软睿驰不再纳入合并报表范围,丧失控制权日其持有的现金及现金等价物余额的现金流出61,462万元,本期无此类事项;

(2)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少74,680万元,下降180.90%,其中,报告期内本公司净偿还银行借款较上年同期减少33,469万元,以集中竞价方式回购本公司股份发生现金支出19,999万元,同时上年同期原控股子公司东软睿驰引进投资者收到的投资款及收到限制性股票认购款,而本期无此类事项。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

项目名称本期数上年同期数变动变动比例(%)情况说明
投资收益-275,324,5681,010,446,623-1,285,771,191-127.25

情况说明:

投资收益较上年同期减少128,577万元,下降127.25%,主要由于上年同期东软睿驰引进投资者交割完成后,不再纳入公司合并财务报表范围,公司确认因其他方增资使本公司对东软睿驰持股比例下降的投资收益和对东软睿驰剩余股权按照在丧失控制权日的公允价值重新计量的投资收益,本期无此类事项,同时报告期内权益法核算的投资收益较上年同期减少所致。

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1、 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况 说明
交易性金融资产765,132,4084.051,520,748,0348.31-49.69(1)
应收票据174,928,9500.9348,578,8550.27260.09(2)
应收账款1,379,796,5897.311,019,138,3935.5735.39(3)
应收款项融资186,299,9670.99543,133,0082.97-65.70(4)
预付款项72,414,7580.38120,946,3850.66-40.13(5)
其他流动资产187,646,8230.9999,196,9840.5489.17(6)
无形资产1,039,316,8985.51621,344,8093.3967.27(7)
开发支出23,819,6580.1339,628,8130.22-39.89(8)
商誉6,227,6770.0315,795,3190.09-60.57(9)
其他非流动资产50,000,0000.26不适用(10)
短期借款5,000,0000.03600,048,0003.28-99.17(11)
应付票据468,036,8142.48765,489,9344.18-38.86(12)
应付账款1,547,491,3268.201,157,637,1286.3233.68(13)
应付职工薪酬240,296,6011.27405,738,1882.22-40.78(14)
一年内到期的非流动负债323,152,1711.71173,938,2850.9585.79(15)
长期借款750,000,0003.97300,000,0001.64150.00(16)
租赁负债38,288,5760.2055,619,8930.30-31.16(17)
递延收益744,631,0133.95354,223,3451.94110.22(18)
库存股222,934,9751.18453,506,5952.48-50.84(19)
其他综合收益-78,595,121-0.42-113,035,030-0.62不适用(20)

情况说明:

(1)交易性金融资产较上年末减少75,562万元,下降49.69%,主要由于报告期内本公司根据资金情况购买的银行理财产品到期收回所致;

(2)应收票据较上年末增加12,635万元,增长260.09%,主要由于报告期内收到客户以票据形式的回款增加所致;

(3)应收账款较上年末增加36,066万元,增长35.39%,主要由于报告期末应收客户款项增加所致;

(4)应收款项融资较上年末减少35,683万元,下降65.70%,主要由于报告期内应收票据到期兑付所致;

(5)预付款项较上年末减少4,853万元,下降40.13%,主要由于报告期内根据协议执行进度预付货款减少所致;

(6)其他流动资产较上年末增加8,845万元,增长89.17%,主要由于报告期内预交税费增加所致;

(7)无形资产较上年末增加41,797万元,增长67.27%,主要由于报告期内本公司之子公司东软集团(武汉)有限公司购买土地使用权所致;

(8)开发支出较上年末减少1,581万元,下降39.89%,主要由于报告期内将满足条件的开发支出转入无形资产项目核算所致;

(9)商誉较上年末减少957万元,下降60.57%,主要由于报告期内计提商誉减值准备所致;

(10)其他非流动资产较上年末增加5,000万元,主要由于报告期内公司为取得银行长期借款而提供的保证金所致;

(11)短期借款较上年末减少59,505万元,下降99.17%,主要由于报告期内偿还短期借款所致;

(12)应付票据较上年末减少29,745万元,下降38.86%,主要由于报告期内本公司以银行承兑汇票形式支付的款项减少所致;

(13)应付账款较上年末增加38,985万元,增长33.68%,主要由于报告期末应付供应商款项增加所致;

(14)应付职工薪酬较上年末减少16,544万元,下降40.78%,主要由于报告期内计提人工成本费用同比减少所致;

(15)一年内到期的非流动负债较上年末增加14,921万元,增长85.79%,主要由于报告期内长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致;

(16)长期借款较上年末增加45,000万元,增长150.00%,主要由于报告期内本公司根据资金情况增加长期借款所致;

(17)租赁负债较上年末减少1,733万元,下降31.16%,主要由于报告期内需支付的租赁付款额减少所致;

(18)递延收益较上年末增加39,041万元,增长110.22%,主要由于报告期内本公司及其子公司收到政府补助增加所致;

(19)库存股较上年末减少23,057万元,下降50.84%,主要由于报告期内回购股份注销及限制性股票解锁所致;

(20)其他综合收益较上年末增加3,444万元,主要由于报告期内外币报表折算的汇率变动影响所致。

2、 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中:境外资产95,074(单位:万元 币种:人民币),占总资产的比例为5.04%。

(2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

于2022年5月23日召开的公司九届十八次董事会审议通过了《关于向银行借款提供抵押的议案》,董事会同意公司向中国进出口银行辽宁省分行申请合计7.5亿元人民币的流动资金贷款,并为此将公司拥有的位于沈阳市浑南区创新路175号的八十二处建筑面积66,675.58平方米的房产、位于浑南新区新秀街2号的六宗面积共计295,958.95平方米的土地使用权及其地上五十三处建筑面积共计161,028.54平方米的房产,及全资子公司东软

集团(大连)有限公司位于大连市甘井子区黄浦路901号的五处建筑面积105,576.63平方米的房地产、全资子公司沈阳逐日数码广告传播有限公司拥有的位于沈阳市和平区三好街84号的一宗面积8,987.89平方米土地使用权及其地上一处建筑面积21,351.09平方米的房产和位于沈阳市和平区三好街78号的一宗面积2,818.00平方米土地及其地上一处建筑面积17,623.82平方米的房产,抵押予中国进出口银行辽宁省分行。具体内容,详见本公司于2022年5月25日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。截至2022年12月31日,使用权受限的其他货币资金为40,080,157元,其中:履约保证金24,163,714元,银行承兑汇票保证金15,916,443元。截至2022年12月31日,公司为取得银行长期借款而提供的保证金50,000,000元,应收票据质押51,826,258元。

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

公司行业经营性信息分析,详见本年度报告“管理层讨论与分析”之“报告期内公司所处行业情况”中的相关内容。

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

报告期内投资额49,898
投资额增减变动数37,442
上年同期投资额12,456
投资额增减幅度(%)300.59

1、 重大的股权投资

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

被投资公司名称主要业务标的是否主营投资业务投资方式投资金额持股比例是否并表报表科目(如适用)资金来源合作方(如适用)截至资产负债表日的进展情况本期损益影响是否涉诉
天津东软软件有限公司软件销售、信息系统集成服务、软件开发、数据处理等其他200100%长期股权投资自有资金已完成
北京瑞融汇创科技有限公司技术开发、技术咨询、技术服务等其他650100%长期股权投资自有资金已完成
东软集团(武汉)有限公司软件开发、计算机软硬件销售、技术服务等其他30,000100%长期股权投资自有资金已完成
东软集团(上海)有限公司计算机软件开发、技术咨询、技术服务等其他14,600100%长期股权投资自有资金已完成
大连七贤智远科技研究院有限公司技术开发、技术咨询、技术服务等新设1,000100%长期股权投资自有资金已完成-430
沈阳东软智能医疗科技研究院有限公司人工智能软硬件技术开发、技术咨询;医疗大数据服务其他1,000100%长期股权投资自有资金已完成
西安东软系统集成有限公司经营计算机软硬件增资1,500100%长期股权投资自有资金已完成
丝绸之路东软科技有限公司信息传输、软件和信息技术服务等其他10045%长期股权投资自有资金丝绸之路信息港股份有限公司、天津佳鑫数据科技合伙企业(有限合伙)已完成2
北京国知慧和科技有限公司技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术推广等新设36036%长期股权投资自有资金北京国卫嘉和医学装备技术服务有限公司、熠慧(天津)企业管理中心(有限合伙)已完成-40
河北冀政数据科技有限公司信息技术咨询服务、计算机软件开发、技术咨询等收购48839%长期股权投资自有资金河北产权市场有限公司、河北财华信息技术有限责任公司已完成
合计///49,898//////-468/

情况说明:投资方式中“其他”为本报告期内对被投资单位继续出资。

2、 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3、 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

资产类别期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售/赎回金额其他变动期末数
股票51,372,425-6,262,093-12,838,11142,286,087
其他11,517,45213,896,66022,950,000
合计62,889,877-6,262,0931,058,54965,236,087

证券投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

证券品种证券 代码证券 简称最初投资 成本资金来源期初账面 价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额本期投资损益期末 账面价值会计核算科目
股票HK03869弘和仁爱医疗34,762,373自有资金24,748,507-12,838,11121,924,262其他权益工具投资
股票HK02139甘肃银行48,674,773自有资金26,623,918-6,262,09320,361,825交易性金融资产
合计//83,437,146/51,372,425-6,262,093-12,838,11142,286,087/

私募基金投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

□适用 √不适用

4、 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

被投资 单位名称所处行业经营范围注册资本本公司直接持股比例(%)期末 总资产期末 净资产营业收入当期净利润
东软(香港)有限公司软件与系统集成计算机软件开发、销售、咨询85万美元100.0030,78730,4541,282-6,899
东软(日本)有限公司软件与系统集成经营计算机软硬件18,775 万日元100.0035,85323,07877,7322,255
东软(欧洲)有限公司软件与系统集成经营计算机软硬件、技术咨询、服务3,790万瑞士法郎100.0019,30011,49724,581635
东软科技有限公司软件与系统集成经营计算机软硬件,技术咨询、服务0.1万美元100.007,9055,1445,777962
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司软件与系统集成电动汽车动力系统、高级驾驶辅助系统、汽车自动驾驶系统等车联网相关产品、技术、软件的研发、批发、售后服务、技术支持;电动汽车充电桩的研发、批发、安装等154,35430.27197,60732,98775,312-62,134
东软医疗系统股份有限公司医疗系统经营医疗器械的生产、销售223,502.5929.94632,664403,142304,36823,575
东软熙康控股有限公司软件与系统集成IT及相关咨询服务30万美元27.9493,436-45,18068,742-24,196
望海康信(北京)科技股份公司软件与系统集成开发、生产计算机软件;销售自产产品;技术支持服务;计算机软硬件产品的批发、佣金代理进出口业务37,057.3632.3789,02357,03820,432-24,830

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

国家在“十四五”软件和信息技术服务业发展规划中强调软件是新一代信息技术的灵魂,是数字经济发展的基础,在数字政府、智慧医疗、智慧汽车、企业新型能力等方面“软件定义”成为各行业自我变革的共识,数字化时代的到来为我们打开了市场空间。软件和信息技术服务业是当前研发投入最集中、创新最活跃、应用最广泛、辐射带动作用最大的领域之一。随着5G、工业互联网、车联网、大数据、人工智能等新一代信息技术的发展应用,软件和信息技术服务业已成为制造强国和网络强国建设的重要支撑,成为建设数字中国、智慧社会的重要引擎。受益于云计算、大数据、物联网、区块链等创新技术快速发展和融合创新,先进计算、高端存储、人工智能、虚拟现实等新技术加速突破。市场需求持续释放,新技术、新产品、新模式、新业态日益成熟,形成“平台、数据、应用、服务、安全”协同发展的格局。在政策与市场的共同驱动下,围绕现代政府社会治理应用需求,利用云计算、大数据等新一代信息技术建立面向政府服务与社会治理的产品和服务体系愈发完善;医疗、养老、教育、扶贫等领域民生服务类应用软件和信息技术将得到更广泛应用;汽车信息化以及新能源、自动驾驶等技术在改变出行模式的同时也在赋予汽车新的定义;基于信息通信技术优化城市资源调度,提升城市运行效率也成为智慧城市的发展关键;以数字化为核心的新型数字基础设施建设也将成为支撑未来经济社会发展的基础与重心。随着行业政策的密集推出和逐步落地实施,软件和信息技术将以“技术+模式+生态”为核心持续深化产业变革,以数据驱动的“软件定义”为特征开启信息经济的新图景,并加速各行业领域的融合创新和转型升级。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

2023年,公司制定了如下发展战略和实施计划:

1、继续坚定全球化发展策略,继续以“持续提高客户满意度且业务健康可持续发展”为中心,坚持既定业务方向,通过整体方案规划与顶层设计,树立领导者形象,推动公司高质量规模化发展以及保持在行业和市场的领先地位。

2、以客户为中心,持续提升全球客户的满意度和项目交付的效率和质量,以整体方案设计能力和专业的数字化能力,助力客户业务发展。同时围绕数字经济产业发展,积极开展数据运营模式,持续探索数字经济时代的创新发展模式,为公司发展增加新动能。

3、持续强化省分营销承载力和虚拟公司本地交付服务能力,进一步加强营销体系前端的统一部署,大幅度提升战斗力,继续聚焦国际、国内既定城市圈部署与业务发展目标精准匹配的优质资源,推动业务高质量发展。

4、支持启动下一代解决方案的研发,持续提高技术的领先性和适用性,推进东软主技术架构与云原生应用平台作为支撑未来云业务的共性技术底座,持续提升组织级的技术与工程能力先进性和过程成熟度,提升软件工程效能,并确保产品与解决方案的可用、可靠、安全、合规。

5、坚定升级“专业担当、简单高效、合作共赢、开放创新”的组织和文化,打造能引领高质量发展的领军者团队,建设专业领域高影响力的专家团队,加快专业人才和技术人才队伍的构建,成就员工,通过多样、试点激励机制激发创业激情。

融盛财产保险股份有限公司金融行业机动车保险、企业/家庭财产保险及工程保险、责任保险、船舶/货运保险、短期健康/意外伤害保险等119,50033.05121,47279,54125,233-8,105

(三)经营计划

√适用 □不适用

公司2021年度报告中披露了公司2022年度发展战略和经营计划。报告期内,公司执行既定发展战略,实现营业收入946,580万元,营业成本749,868万元,期间费用199,227万元,分别完成2021年度报告中对2022年度相关项目预计金额的98.43%、105.83%、90.70%,业务持续稳定发展。根据预测,2023年公司计划实现营业收入106.3亿元,预计增长12%;营业成本 79.1亿元,预计增长5%;期间费用 22.9亿元,预计增长15%。

上述经营计划并不构成本公司对投资者的业绩承诺,特此提示投资者对此保持足够的风险意识,并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济风险

综合分析国内外形势,国际上不确定因素增多,我国经济发展外部环境更趋复杂严峻。多种因素共同作用可能导致我国IT需求和信息消费下降,市场竞争加剧,公司发展将面临更多挑战。

公司将密切关注宏观经济发展趋势,继续坚定执行业务创新与全球化发展战略,提升整体竞争优势,积极主动应对外部环境变化。

2、市场风险

随着经济全球化与信息化进程的加快,全球产业结构逐渐升级,新产业新经济不断涌现,原有产业生态竞争加剧,新兴领域竞争也不断涌现。随着公司业务持续转型升级,公司业务与医疗、汽车等宏观消费能力的联动关系不断加强,同时终端消费者对云计算、物联网、移动互联网等新业态的需求和市场仍有待进一步培育,此外,竞争对手的发展战略也会对公司产生重要影响。

公司将持续关注市场环境走势并开展前瞻性研究,建立动态市场响应机制,与合作伙伴共建健康、共赢的生态系统。坚持核心领域专业能力的持续提升与创新活动的有序开展并行,实施有效的风险管理,进一步加强供应链管理和成本控制,推动公司业务的高质量发展。

3、汇率波动风险

2022年,人民币汇率双向波动,日元汇率下跌幅度持续扩大。由于公司面向国际市场的业务占公司营业收入超过20%,汇率波动在一定程度上持续影响公司的收入盈利水平。为此,公司将持续加强对汇率变动的分析与研究,继续采取适当外汇避险方法,选择合适币种报价和结算,通过与客户共担风险等措施,降低汇率波动可能带来的不利影响。

4、人力资源风险

公司坚信人才是战略落地与执行的核心驱动力,优质的领导团队及关键岗位人才是保持和提高公司核心竞争力的基石。面对日益复杂的市场格局,行业竞争日趋激烈,业务发展及转型的诉求等,公司在面向未来业务发展的人才结构优化、人才高地建设等方面面临压力和挑战。公司始终重视人才对公司发展的战略影响,不断夯实健全人才队伍,聚焦创新业务、业务转型,强化创新与价值创造。通过重构人才供应链,持续获取及培养关键人才,持续提升人力资本准备度,为公司发展提供人才储备与保障。

(五)其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因

说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司长期致力于法人治理结构的持续完善,严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会、证券交易所有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,规范化运作,公司治理结构符合《上市公司治理准则》的要求。

公司持续完善治理制度体系建设,不断探索构建体系内的资源共享和互动,创新建立了管理委员会机制,通过不同专业管理委员会及相关职能部门,开展该垂直领域的治理,按照规范、合法、科学、民主的原则进行议事和决策,建设领先的公司治理体系。2022年度,在监管规则整合修订背景下,公司对现有治理制度体系进行了系统梳理和审视,结合公司实际情况,制定了《信息披露暂缓与豁免管理制度》,修订了《首席执行官(CEO)及高级管理人员工作细则》《对外捐赠管理制度》《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》,进一步提升公司内部控制能力与科学决策水平。

1、股东与股东大会

公司严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》和有关法律、法规的要求,召集、召开股东大会,并聘请律师对股东大会的合法性出具《法律意见书》,保证所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权,确保所有股东享有平等地位,保证了股东大会的合法有效性。报告期内,公司共召开2次股东大会。

2、董事与董事会

公司董事会共有9名董事,其中独立董事3名,董事的选任、董事会的人数和人员构成均符合法律、法规和《公司章程》的要求。董事会成员大多是IT、管理、财务等领域的专业、资深人士,公司外部董事占董事会多数席位。公司通过建立国际化、专业化、多元化的董事会,有效推动公司治理结构持续改善,不断创新管理模式和业务模式,加快公司国际化的发展步伐,为公司经营业务的全球化布局、国际并购策略的安全有效实施提供了宝贵的经验和支持。全体董事均能根据《董事会议事规则》等制度有效行使董事会职权,勤勉尽责地履行职责和义务,积极参加相关培训,熟悉相关法律法规,强化规范运作的理念,提高对诚信意识的理解,完善公司治理结构。

董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。各专门委员会分工明确,权责分明,按各自职责范围认真审阅和讨论相关事项,形成意见后再提交董事会审议,充分发挥专业优势,建立健全公司内部控制体系,保证公司决策的科学性。报告期内,公司共召开8次董事会会议、4次董事会审计委员会会议、1次战略决策委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议。

3、监事与监事会

公司监事会共有五名监事,其中职工代表监事三名,监事的选任、监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。全体监事均能按照《监事会议事规则》等制度开展工作,对公司财务状况、重大事项的合法、合规性进行监督,积极了解公司内部控制的建设与评估,维护公司及股东的合法权益。报告期内,公司共召开4次监事会会议。

4、绩效评价与激励约束机制

公司建立了完善的绩效评价与激励约束机制,公司高级管理人员均由董事会聘任,董事会薪酬与考核委员会负责对公司高级管理人员的工作能力、履行情况、责任目标完成情况进行严格考评。同时,公司通过实施股权激励计划,进一步调动管理者和核心员工的工作积极性,对吸引和保留优秀管理人才和核心员工起到积极的促进作用,通过激励机制的不断完善,有效促进了公司持续健康发展。

5、利益相关者、环境保护与社会责任

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、客户、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展。公司始终倡导绿色环保理念,积极推进节能减排和资源的合理利用,关注信息化对于环境保护的积极作用。在保持公司持续发展、保障股东利益的同时,公司主动承担社会责任,着力开展精准扶贫。在教育脱贫方面,公司稳步推进贫困地区农村义务教育学生营养改善计划,开展“童梦?圆梦”行动;在兜底保障方面,向“三留守”人员提供关爱服务,

加强对“三留守”人员的生活救助。在转移就业扶贫方面,开展农民工数字综合服务平台系统建设,围绕农民工开展多样化、社会化综合服务,让农民工的工作、生活更加便利。

6、信息披露与透明度

公司严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》和《公司章程》《信息披露事务管理制度》的要求,真实、准确、完整、及时地披露公司相关信息,做好信息披露前的保密工作,保证公司信息披露的公开、公平和公正,并指定《上海证券报》《中国证券报》以及上海证券交易所网站为公司信息披露的媒体,使所有股东都有平等机会获得信息。报告期内,公司完成4份定期报告、51项临时公告的披露工作。2022年,公司持续获得监管机构认可,上海证券交易所对公司2021-2022年度信息披露工作的评价结果为A;在中国上市公司协会首次发布的“2022上市公司董事会秘书履职评价”榜单中,公司高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官王楠荣获5A评级。

7、积极有效的投资者关系管理

2022年,公司灵活采用电话会议、线上路演等多种方式组织投资者进行调研,并积极参加机构线上策略会等活动。组织现场接待大型券商、机构投资者及个人投资者实地参观调研,深度了解公司运营情况及未来发展布局;另一方面,公司坚持积极主动地“走出去”,定期参加券商、投资机构组织的各类投资策略会等交流活动,利用多种方式加强与机构投资者的交流,同时,根据投资者的地域特点,多次在上海、北京、深圳等地进行反路演活动,参与机构覆盖多数主流机构投资者,树立了公司良好的公众形象。报告期内,公司入选中国上市公司协会评选的“上市公司2021年报业绩说明会最佳实践”。在全景网主办的“投资者关系金奖(2021)”评选中,董事长刘积仁获评“最佳IR董事长”。

2022年12月,东软解决方案论坛2022以线上形式召开,论坛以“软件赋能 万物向新”为主题,分享东软未来“新十年”的企业定位和发展目标,并对软件在数字经济时代赋能千行百业,推动社会发展的实践和经验进行交流。公司邀请股东及投资者线上参与论坛,并就公司具体业务情况进行深入交流,认真回答投资者的提问并听取投资者的意见和建议,使投资者能够更深刻地了解公司的创新经营理念和市场策略。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的

具体措施,以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况,以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议
2022年第一次临时股东大会2022-03-25上海证券交易所网站http:// www.sse.com.cn2022-03-261. 关于注销公司已回购股份的议案 2. 关于修改公司章程的议案
2021年年度股东大会2022-06-07上海证券交易所网站http:// www.sse.com.cn2022-06-081.2021年度董事会报告 2.2021年年度报告 3.2021年度监事会报告 4.2021年度财务决算报告 5.关于2021年度利润分配的议案 6.独立董事2021年度述职报告 7.关于聘请2022年度财务审计机构的议案 8.关于2022年度日常关联交易预计情况的议案 9.关于与大连东软控股有限公司、沈阳东软系统集成工程有限公司分别签订日常关联交易协议的议案 10.关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

四、 董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
刘积仁董事长682020-05-212023-05-204,971,1894,971,1890257.55
王勇峰副董事长兼首席执行官532020-05-212023-05-202,790,2472,790,2470211.50
陈锡民董事兼高级副总裁兼首席技术官、首席信息官542020-05-212023-05-20801,272801,2720134.90
徐洪利董事兼联席总裁582020-05-212023-05-201,221,3881,221,3880135.00
远藤浩一董事622020-05-212023-05-200000
冲谷宜保董事632020-05-212023-05-200000
刘淑莲独立董事692020-05-212023-05-200008.00
薛澜独立董事642020-05-212023-05-200008.00
陈琦伟独立董事712021-06-292023-05-200008.00
牟宏监事长552020-05-212023-05-202,0002,00000
孙震监事482020-05-212023-05-200000
马超监事462020-05-212023-05-20000170.28
鞠莉监事482020-05-212023-05-203,0003,000065.92
杨威监事432022-04-272023-05-2060,0000-60,000注226.10
张晓鸥高级副总裁兼首席财务官512020-05-212023-05-20580,000580,0000194.25
盖龙佳联席总裁兼首席运营官422020-05-212023-05-20377,700377,7000104.44
王经锡高级副总裁兼董事长助理542020-05-212023-05-20659,400659,4000134.90
王楠高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官472020-05-212023-05-20789,278789,2780134.90
李军高级副总裁502020-05-212023-05-20955,908955,9080102.52
藏田真吾原监事522020-05-212022-04-270000
合计/////13,211,38213,151,382-60,000/1,696.26/

注1:2022年4月27日,因工作原因,藏田真吾申请辞去其所担任的公司监事职务。经职工代表大会选举,杨威作为职工代表监事进入监事会。注2:杨威于2022年4月27日始任公司监事,其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销。

姓名主要工作经历
刘积仁刘积仁,男,1955年出生,计算机应用专业博士。东软集团创始人,现任公司董事长,兼任辽商总会会长,中国国际经济交流中心常务理事,中国电子学会常务理事。曾任世界经济论坛新兴跨国公司议程理事会成员,亚太经合组织APEC工商咨询理事会成员等职。曾经担任东北大学副校长,中国软件行业协会副理事长,第八、九、十届全国政协委员。刘积仁于1982年获得硕士学位,1986年至1987年在美国国家标准局计算机研究院做博士论文,1987年成为中国第一个计算机应用专业博士,1991年创立东软。刘积仁曾主持国家自然科学基金、国家“863”项目、火炬计划、国家经贸委、科技部、工信部、原冶金部等多项重大课题的研究工作,在计算机网络、多媒体技术、软件工程方面取得了多项科研成果,被国家授予“有突出贡献的中国博士”、“跨世纪优秀人才”、“有突出贡献的中青年科技工作者”等称号。曾荣获2007年CNBC中国最佳商业领袖奖、2008年第六届CNBC亚洲商业领袖?创新人物奖、2009年CCTV中国经济年度人物、2010年安永企业家奖中国区大奖、2011年中国软件产业十年功勋人物、2012年《财富》中国最具影响力的50位商界领袖、2018年改革开放40年百名杰出民营企业家、2019年安永全球企业家-社会贡献奖、2020年全国抗疫民营经济先进个人等多项荣誉。
王勇峰王勇峰,男,1970年出生,吉林大学计算机应用人工智能专业硕士。现任公司副董事长兼首席执行官。王勇峰于1992年5月加入公司,1997年12月至1999年8月任公司副总经理,1999年8月始任公司总裁,1999年10月始任公司董事,2021年4月始任公司首席执行官。曾荣获“中国软件行业杰出青年”“辽宁省十大优秀青年经理”“沈阳市优秀科技工作者”“2009-2010中国软件和信息服务业领军人物”等多项荣誉。
陈锡民陈锡民,男,1969年出生,清华大学控制理论与控制工程专业博士。现任公司董事兼高级副总裁兼首席技术官、首席信息官。陈锡民于1999年加入公司,曾任公司智能设备开发部部长、嵌入式软件事业部总经理、首席运营官等职。2009年始任公司高级副总裁,2012年始任公司董事,2021年4月始兼任首席技术官、首席信息官。现担任中国软件行业协会副理事长等职,曾获“2008年中国软件行业十大杰出青年”“国务院十八号文件十周年——中国软件研发生产力企业标杆人物”“2016年度中国软件行业领军人物”等荣誉。
徐洪利徐洪利,男,1965年出生,东北大学计算机应用专业硕士。现任公司董事兼联席总裁,兼任政府事业本部总经理(本部长)。徐洪利于1996年7月加入公司,先后担任社保开发部部长、软件工程事业部部长、社保事业部总经理、政府事业部总经理、公司副总裁等职,2014年3月始任公司高级副总裁,2021年4月始任公司联席总裁。
远藤浩一远藤浩一,男,日本籍,1961年出生,日本大学理工学部硕士毕业。1986年加入阿尔派株式会社,2010年起担任阿尔派本社董事、产品开发责任人,2016年起担任常务董事、技术?开发总负责人,2019年起担任阿尔卑斯阿尔派株式会社的常务执行役员。
冲谷宜保冲谷宜保,男,日本籍,1960年出生,筑波大学研究生院理工学研究专业硕士。1985年进入株式会社东芝,曾任东芝解决方案株式会社制造?产业?社会基础解决方案事业部部长、株式会社东芝ICT解决方案公司的IoT业务开发室室长等职务,现任东芝数字解决方案株式会社董事。
刘淑莲刘淑莲,女,1954年出生,教授,博士生导师,中国注册会计师。长期从事财务与会计教学与研究,主持和参与国家自然基金等课题8项,先后主持国家级精品课程、国家级双语示范课、国家级精品资源共享课;发表学术论文40余篇,专著和教材十余本。曾获辽宁省人民政府颁发的辽宁省第五届高等教育教学成果一等奖以及其他教学成果奖项,曾获全国优秀教师、辽宁省教学名师等称号。
薛澜薛澜,男,1959年出生,清华大学文科资深教授,博士生导师,卡内基梅隆大学(美国)工程与公共政策专业博士,现任清华大学苏世民书院院长、清华大学工程科技战略研究院副院长、清华大学中国科技政策研究中心主任、清华大学可持续发展研究院联席院长,同时兼任国家新一代人工智能治理专业委员会主任、中国科学学与科技政策研究会副理事长、卡内基梅隆大学(美国)兼职教授、布鲁金斯学会(美国)非常任高级研究员,联合国可持续发展行动网络(UNSDSN)理事会成员,联合国公共行政专家委员会(CEPA)委员及联合国互联网治理论坛首届领导小组(IGF)成员等。2000-2018年,曾先后担任清华大学公共管理学院副院长,常务副院长,院长。研究领域包括公共政策与公共管理,科技创新政策,危机管理及全球治理,并在这些领域中多有著述。曾获国家自然科学基金委员会杰出青年基金、教育部“长江学者”特聘教授,复旦管理学杰出贡献奖,中国科学与科技政策研究会杰出贡献奖、第二届全国创新争先奖章等。
陈琦伟陈琦伟,男,1952年出生,华东师范大学经济学博士。现任亚商集团创始人、董事长,兼任华东师大金融科技研究院院长。中国著名的国际金融学家和资本市场专家,其专业代表作《国际竞争论》曾于1987年在我国青年学者中首获“孙冶方经济学优秀著作奖”,并受邀担任国家外汇管理局、国家开发银行等不同政府部门专家顾问,以及上海证券交易所上市公司治理委员会委员;并曾先后担任华东师范大学国际金融系教授,上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师,上海股权投资协会理事长,亚洲开发银行和中国国家开发银行特别顾问等,目前也是亚布力中国企业家论坛理事。
牟宏牟宏,男,1968年出生,副研究员,东北大学行政管理专业硕士研究生。曾任东北大学研究生管理处副处长、后勤党委书记、后勤管理处处长等职。2018年8月起担任东北大学科技产业集团有限公司董事、总经理。
孙震孙震,男,1975年出生,硕士,毕业于宾夕法尼亚大学。曾在麒麟资本、Al-Safwa Group Holding Co.等公司任职,2017年12月加入大连东软控股有限公司,现任企业发展部部长。
马超马超,男,1977年出生,东北大学计算机应用专业学士,英国利物浦大学信息系统专业硕士。马超于2005年5月加入公司,历任公司战略联盟与海外业务推进事业部销售经理、资深销售经理、副总经理、战略联盟与海外业务推进事业部总经理及东软美国业务拓展副总裁等职,现任东软美国总经理。
鞠莉鞠莉,女,1975年出生,高级经济师,东北财经大学国际贸易专业经济学硕士、香港大学SPACE中国商学院企业财务与投资管理研究生文凭。鞠莉于2000年1月加入公司,历任公司国际业务部副部长、研究院副院长,现任企业发展部副部长。
杨威杨威,女,1980年出生,沈阳师范大学日语专业学士。杨威于2003年7月加入公司,曾在智能应用事业部、东软汽车电子解决方案事业本部任职,现任总裁办公室副主任。
张晓鸥张晓鸥,男,1972年出生,东北大学管理学硕士,中欧国际工商学院EMBA,中国注册会计师,高级会计师,ACCA会员。现任公司高级副总裁兼首席财务官,兼任东软(日本)有限公司总经理。张晓鸥于2000年4月加入公司,曾任公司财务总监、高级副总裁兼财务运行官,2012年4月始任公司高级副总裁兼首席财务官。2016年1月起兼任东软(日本)有限公司总经理。
盖龙佳盖龙佳,男,1981年出生,英国曼彻斯特大学企业沟通与信誉管理专业硕士,现任公司联席总裁兼首席运营官。盖龙佳于2007年6月加入公司,曾任公司人力资源部人力资源经理、南京平台/企业解决方案事业部人力资源总监、北京平台/华北大区人力资源总监、公司人力资源部部长助理兼海外业务中心主任、华北大区副总经理、西北大区总经理兼公司副总裁、高级副总裁等职。2021年4月始任联席总裁兼首席运营官。
王经锡王经锡,男,1969年出生,东北大学科学技术哲学专业博士,现任公司高级副总裁兼董事长助理。王经锡于1999年3月加入公司任公司人力资源部部长,2001年任公司行政总监,2002年2月始任公司高级副总裁,2021年4月始兼任董事长助理。
王楠王楠,女,1976年出生,东北大学计算机应用专业博士。现任公司高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官。王楠于1995年加入公司,曾任Java应用部部长、移动互联网事业部部长、汽车电子先行技术研究中心副主任、战略联盟与海外业务推进事业部总经理等职。2011年5月始任公司高级副总裁,2011年12月始兼任公司董事会秘书,2021年4月始兼任首席投资官。多次荣获“中国软件和信息服务业领军人物奖”“功勋董秘”等奖项,入选“福布斯2020中国科技女性榜”、 中国上市公司协会“2022上市公司董事会秘书履职评价5A榜单”,曾任上海证券交易所第5届复核委员会委员,同时担任上海证券交易所科技创新咨询委员会专家委员。
李军李军,男,1973年出生,东北大学计算机软件专业学士,现任公司高级副总裁。李军于1995年加入公司,历任采购部部长、社保事业部副总经理、华东大区总经理、公司销售总监、首席营销官等职务,2008年5月始任公司高级副总裁。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1、 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务
刘积仁大连东软控股有限公司董事长
王勇峰大连东软控股有限公司董事
冲谷宜保东芝数字解决方案株式会社董事
牟宏东北大学科技产业集团有限公司董事、总经理
牟宏大连东软控股有限公司董事
藏田真吾阿尔派电子(中国)有限公司董事
孙震大连东软控股有限公司监事、企业发展部部长
在股东单位任职情况的说明

2、 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务
刘积仁东软医疗系统股份有限公司董事长
东软熙康控股有限公司董事长
融盛财产保险股份有限公司董事长
沈阳康睿道咨询有限公司董事长
大连熙康云舍发展有限公司董事长
东软健康医疗管理有限公司董事长
辽宁东软凤凰医疗康养有限公司董事长
大连东软软件园产业发展有限公司董事长
东软教育科技集团有限公司董事长
大连东软睿新科技发展有限公司董事长
大连东软信息学院董事长
成都东软学院董事长
广东东软学院董事长
成都东软信息技术发展有限公司董事长
佛山市南海东软信息技术发展有限公司董事长
天津东软睿道教育信息技术有限公司董事长
上海蓝熙健康服务有限公司董事长
Neusoft Education Technology Co.Ltd董事长
上海睿康协同医疗服务有限公司董事长
东软熙康国际有限公司董事
Humanscan Co., Ltd董事
Neusoft Capital International Inc.董事
东控国际第一投资有限公司董事
东控国际第三投资有限公司董事
东控国际第五投资有限公司董事
东控国际第七投资有限公司董事
斯迈威控股有限公司董事
Neusoft Holdings International Inc.董事
Dongkong Education First Investment Inc.董事
Dongkong Education Second Investment Inc.董事
Neusoft Education Technology(BVI) Co.Ltd董事
Neusoft Education Technology(HK) Co.Ltd董事
Kang Ruidao Education First Investment Limited董事
Kang Ruidao Education Second Investment Limited董事
Kang Ruidao International Investment Inc.董事
大连东控工程技术有限公司执行董事
大连东控企业管理服务有限公司执行董事
大连东控策划创意有限公司执行董事
上海骥奔投资咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
上海骥速投资咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
上海育鸿投资咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
大连简睿管理咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
大连增道管理咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
大连阜康工程技术咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
大连康睿道管理咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
王勇峰成都新凯塔数据科技有限公司董事
海纳新思智行服务有限公司董事
诺基亚东软通信技术有限公司副董事长
沈阳康睿道咨询有限公司董事
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司董事长
东软睿驰汽车技术(沈阳)有限公司执行董事
东软睿驰汽车技术(大连)有限公司执行董事
徐洪利河北数港科技有限公司董事
沈阳康睿道咨询有限公司董事
丝绸之路东软科技有限公司董事
融盛财产保险股份有限公司董事
远藤浩一阿尔卑斯阿尔派株式会社董事常务执行役员
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司董事
冲谷宜保东芝数字咨询株式会社董事长
刘淑莲东软教育科技有限公司独立董事
薛 澜商汤集团股份有限公司独立董事
联想集团有限公司独立董事
陈琦伟上海亚商发展集团有限公司董事长
苏州信托有限公司独立董事
孙 震昊容投资管理(上海)有限公司董事兼总经理
沈阳东软智睿放疗技术有限公司董事
上海东软投资控股有限公司监事
上海东软创业孵化器有限公司监事
上海东隶科技发展有限公司监事
上海东曼科技发展有限公司监事
大连东软聚虹医疗科技有限公司监事
大连东软峻腾科技发展有限公司监事
上海东软软件科技有限公司监事
上海东软智能科技有限公司监事
海南睿虹科技有限公司执行董事兼总经理
东软医疗系统股份有限公司监事
上海思芮信息科技有限公司监事
上海昊国商务咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
沈阳东软昊容投资中心合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
佛山市浩礼投资咨询中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
辽宁聚仁股权投资基金合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
佛山市乐礼股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
佛山市海润锦龙贰号股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
佛山市南海东控锦龙投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
佛山市南海东控映荣投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表
张晓鸥沈阳康睿道咨询有限公司董事
辽宁东软创业投资有限公司董事
东软熙康健康科技有限公司监事
东软医疗系统股份有限公司监事长
东软(澄迈)置业有限公司董事
日本财产保险系统(大连)有限公司副董事长
东软睿驰汽车技术(沈阳)有限公司监事
沈阳出版发行集团有限公司外部董事
沈阳地铁集团有限公司外部董事
王经锡沈阳康睿道咨询有限公司董事
东软健康医疗管理有限公司董事
辽宁东软凤凰医疗康养有限公司董事
辽宁口腔医院有限公司执行董事
辽宁省地质勘探矿业集团有限责任公司外部董事
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司监事
海南康谷健康管理有限公司执行董事兼总经理
辽宁凤凰谷置业有限公司董事长
辽宁凤凰谷智慧康养服务有限公司董事长
王 楠东软熙康控股有限公司董事
辽宁东软创业投资有限公司董事
望海康信(北京)科技股份公司董事
弘和仁爱医疗集团有限公司董事
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司董事
李 军诺基亚东软通信技术有限公司董事
在其他单位任职情况的说明

(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬由公司支付。不在公司担任行政职务的董事、监事,公司不支付报酬,由其所在单位支付。自2010年度起,根据股东大会决议,公司以每人每年8万元(税前)的标准向独立董事支付津贴,其参加会议的费用据实报销。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬依据公司的整体薪酬政策和工资标准,结合公司的实际经营情况,参考同业标准,经董事会薪酬与考核委员会审核后,由公司董事会审议确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况在公司担任行政职务的董事、监事、高级管理人员的报酬,以及独立董事的津贴均已由公司支付完毕。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计公司全体董事、监事、高级管理人员实际获得的报酬合计为1,696.26万元人民币。

(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
藏田真吾监事离任2022年4月27日,公司收到监事藏田真吾的书面辞职申请书。因工作原因,藏田真吾申请辞去其所担任的公司监事职务。
杨威监事选举2022年4月27日,经职工代表大会选举,杨威作为职工代表出任的监事进入公司第九届监事会,任期至第九届监事会届满时止。

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

五、 报告期内召开的董事会有关情况

会议届次召开日期会议决议
九届十五次董事会2022-03-09会议审议通过了以下议案: 1. 关于购买银行理财产品额度的议案 2. 关于注销公司已回购股份的议案 3. 关于修改公司章程的议案 4. 关于召开2022年第一次临时股东大会的议案
九届十六次董事会2022-04-27会议审议通过了以下议案: 1.2021年度董事会报告 2.2021年年度报告 3.2021年度财务决算报告 4.2022年第一季度报告 5.关于会计政策变更的议案 6.关于2021年度利润分配的议案 7.关于聘请2022年度财务审计机构的议案 8.2021年度社会责任报告 9.董事会关于公司内部控制的自我评价报告 10.关于聘请2022年度内部控制审计机构的议案 11.关于2021年度高级管理人员薪酬的议案 12.董事会审计委员会2021年度履职报告 13.独立董事2021年度述职报告 14.2021年度公司管理委员会运行情况的报告 15.关于修订《首席执行官(CEO)及高级管理人员工作细则》的议案 16.关于制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》的议案 17.关于修订《对外捐赠管理制度》的议案 18.关于修订《关联交易管理制度》的议案 19.关于修订《对外投资管理制度》的议案 20.关于2021年度日常关联交易执行情况的议案 21.关于2022年度日常关联交易预计情况的议案 22.关于与大连东软控股有限公司、沈阳东软系统集成工程有限公司分别签订日常关联交易协议的议案 23.关于召开2021年年度股东大会的议案
九届十七次董事会2022-05-12会议审议通过了以下议案: 1.关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案
九届十八次董事会2022-05-23会议审议通过了以下议案: 1.关于向银行借款提供抵押的议案 2.关于继续为间接全资子公司—Neusoft Technology Solutions GmbH提供银行借款担保额度的议案
九届十九次董事会2022-07-01会议审议通过了以下议案: 1.关于公司回购注销部分限制性股票的议案 2.关于修改公司章程的议案 3.关于公司限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已达成的议案
九届二十次董事会2022-08-25会议审议通过了以下议案: 1.2022年半年度报告 2.2022年半年度财务报告
九届二十一次董事会2022-10-20会议审议通过了以下议案: 1.关于与沈阳地铁集团有限公司签订合同的议案
九届二十二次董事会2022-10-27会议审议通过了以下议案: 1.2022年第三季度报告 2.关于购买理财产品额度的议案

六、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的 次数
刘积仁886002
王勇峰886002
陈锡民886002
徐洪利886002
远藤浩一886001
冲谷宜保886002
刘淑莲886002
薛 澜886002
陈琦伟876100

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数8
其中:现场会议次数2
通讯方式召开会议次数6
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、 董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(1) 董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别成员姓名
审计委员会刘淑莲、薛澜、陈琦伟
提名委员会陈琦伟、刘积仁、薛澜
薪酬与考核委员会薛澜、王勇峰、陈琦伟
战略委员会刘积仁、王勇峰、陈锡民、徐洪利、远藤浩一、刘淑莲、陈琦伟

(2) 报告期内审计委员会召开4次会议

召开日期会议内容重要意见和建议
2022-02-221. 东软集团2021年度整体经营情况介绍 2. 立信会计师事务所关于东软集团2021年度审计计划—总体审计策略的报告同意公司年度审计计划
2022-04-271.立信会计师事务所关于东软集团2021年度审计工作的总结报告 2.2021年年度报告 3.2021年度财务决算报告 4.2022年第一季度报告 5.关于会计政策变更的议案 6.董事会关于公司内部控制的自我评价报告 7.关于聘请2022年度财务审计机构的议案 8.关于聘请2022年度内部控制审计机构的议案 9.关于2022年度日常关联交易预计情况的议案 10.关于与大连东软控股有限公司、沈阳东软系统集成工程有限公司分别签订日常关联交易协议的议案同意上述议案提交公司董事会审议
2022-08-251.2022年半年度报告 2.2022年半年度财务报告同意上述议案提交公司董事会审议
2022-10-271.2022年第三季度报告同意上述议案提交公司董事会审议

(3) 报告期内战略决策委员会召开1次会议

召开日期会议内容重要意见和建议
2022-04-271.数字经济时代下东软的创新与机遇同意公司战略方向

(4) 报告期内薪酬与考核委员会召开2次会议

召开日期会议内容重要意见和建议
2022-04-271.关于公司2021年度支付给员工的薪酬及支付现任高级管理人员薪酬的议案同意上述议案提交公司董事会审议
2022-07-011.关于公司回购注销部分限制性股票的议案 2.关于公司限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已达成的议案同意上述议案提交公司董事会审议

(5) 存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量7,423
主要子公司在职员工的数量5,718
东软集团(大连)有限公司2,954
东软云科技有限公司1,574
东软集团(上海)有限公司424
东软集团(北京)有限公司445
东软集团(广州)有限公司321
在职员工的数量合计17,905
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
技术开发14,967
市场营销768
管理人员2,022
后勤人员148
合计17,905
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及硕士以上1,901
学士13,795
大专2,105
其他104
合计17,905

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司薪酬政策的宗旨在于将员工利益与公司业务发展与股东利益有效结合,吸引、保留和激励关键人才。责任、能力和贡献是公司的价值分配依据,将总薪酬水平和岗位价值及绩效有效链接。薪酬与福利是公司价值分配及员工综合获得的重要组成部分。公司建立了成长性的工资体系,将结合公司经营状况与市场薪酬状况进行调节和改善,同时倡导差异化的薪酬理念,依据各个岗位的价值,并结合市场调查数据设计和调整工资架构体系。公司的福利体系以国家基本社会保障制度为基础,同时实施企业年金计划,提供补充商业保险、贺金、抚慰金、探亲路途假等补充福利,为员工提供丰富、完备的福利保障。公司通过构建全面薪酬体系,持续加强人力资源管理能力,为公司业务的稳健发展提供了持续、稳定的人才保证。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司注重员工的职业发展和能力成长,为员工设计了“双通道的职业生涯发展”模式,规划了专业的“职业发展路径图”。员工可结合公司的岗位需求,依据自身特长、职业兴趣,选择适合的职业发展方向。

为促进员工能力的持续提升,公司建立并不断完善了两级培养体系,为人才成长持续投资,有效地推动各层次人才梯队的结构优化,提升人力资本准备度。围绕领域专业能力、技术能力、营销能力不断提升核心竞争力。面向软件架构师、系统工程师、敏捷教练、咨询顾问和项目经理等关键岗位,长期投入培养资源和高层关注,实施专项发展计划,每年培养输出千人以上人才规模。致力于培养创造未来的领导者,不断强化领导梯队健壮,坚持在战场中识别、选拔、发展干部,持续推动各级管理者的领导力发展。根据新代际特点,在新员工培养方面采用游戏化等创新方式,帮助员工提升自我认知、职业能力和文化认同感,加快融

入与角色转变。公司利用数字化技术手段和方法为依托,搭建学习生态,以学习者为中心,重视个性化的学习体验,使员工更具有获得感和成就感。数字化学习覆盖员工2.3万人,自主学习占比80%以上,员工积极贡献原创知识7,800多个,形成了“人人为师”的良好学习氛围。通过丰富的运营活动,实现了知识资产在组织内流淌。学习发展与晋升、职业发展深度耦合,提供全面的成长支持、公平的职位晋升和发展空间。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数1,633,000
劳务外包支付的报酬总额95,971,766

十、 利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

于2014年4月24日召开的公司2013年度股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》,在本公司章程中明确了现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。公司章程规定:公司应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应保持连续性和稳定性。公司可以采取派发现金或者股票方式分配股利。在利润分配方式中,现金分红优先于股票股利。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。公司利润分配方案由董事会拟定,由股东大会审议决定。董事会在拟定利润分配方案时,应充分考虑公司经营状况、资金需求和股东回报规划等方面的因素,公司盈利但未提出现金利润分配预案的,应详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应当对利润分配方案的合理性发表独立意见。公司应通过电话咨询、现场调研和电子邮件等多种渠道充分听取中小股东对利润分配方案的意见。公司应主动邀请中小股东参加对利润分配方案进行表决的股东大会,董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权,以保障中小股东对利润分配方案行使表决权的权利。在公司盈利且未分配利润为正的情况下,公司每连续三年至少有一次现金分红分配,公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十,如因特殊情况不能达到上述比例的,董事会应当向股东大会作特别说明。公司因经营状况、资金规划和长期发展等原因需要对公司现金分红政策进行调整或者变更的,应由董事会提出调整议案,独立董事需对此发表独立意见,并提交股东大会审议。股东大会需要以特别决议通过。存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。

于2022年6月7日召开的公司2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年度利润分配的议案》。股东大会决定公司2021年度以总股本1,242,290,295股扣除公司回购专用账户中的股份12,348,813股后的股本1,229,941,482股为基数,每10股派发现金红利0.6元(含税),共计派发现金红利73,796,488.92元。

综合考虑行业发展情况及公司未来发展需要,结合公司的现金状况,公司2022年度拟不分配利润,也不以公积金转增股本,剩余未分配利润结转以后年度。

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护√是 □否

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的,公

司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)0
每10股转增数(股)0
现金分红金额(含税)0
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润-342,884,715
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)0
以现金方式回购股份计入现金分红的金额199,994,697
合计分红金额(含税)199,994,697
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)58.33

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述查询索引
于2022年7月1日召开的公司九届十九次董事会审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》,同意公司回购并注销9名激励对象持有的已获授但未解除限售的48.5万股限制性股票。上述股份已于2022年8月22日完成注销。具体内容,详见本公司分别于2022年7月2日、2022年8月18日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。
于2022年7月1日召开的公司九届十九次董事会审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已达成的议案》,同意公司为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售及股份上市相关手续。公司限制性股票激励计划本次符合条件的限制性股票解除限售数量为1,959.9486万股。上述股份已于2022年8月11日起上市流通。具体内容,详见本公司分别于2022年7月2日、2022年8月6日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

为维护公司及股东的利益,面对国际经济形势带来的挑战和行业发展的机遇,促进公司在全球化进程中持续稳定发展,有效激励高级管理人员,公司根据所处行业特点、市场趋势和公司自身的实际情况,持续加强对高级管理人员的考评,有效应用高级管理人员的胜任能力模型,继续采取平衡计分卡、职能述职评价、干部综合评估、干部任期评估等考核评价方式,并结合限制性股票激励计划,持续促进高级管理人员对经营业绩及公司长远发展目标的关注。公司注重领导力的提升和对企业发展的贡献,提升高级管理人员的岗位责任感和自豪感,对促进高级管理人员的稳定和发展起到了较好的作用。面对公司全球化和多元化的发展,公司还将继续完善更有效的高级管理人员的激励和约束机制,以持续提高公司业绩和运营质量。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

与本年度报告公告的同时,公司披露了《2022年度内部控制评价报告》,对2022年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。具体内容,详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

报告期内,公司根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的要求规定,不断健全子公司法人治理体系,明确规范运作,完善重大事项内部报告机制和分授权审批机制,对子公司的重大事项加强了管控,及时跟踪重大事项,确保合法合规、规范运作。

十四、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2022年度财务报告内部控制的有效性进行了审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。

立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《2022年度内部控制审计报告》与本年度报告同时披露,具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

是否披露内部控制审计报告:是

内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

于2021年4月27日召开的公司九届六次董事会审议通过了《关于开展公司治理专项自查工作的议案》。经自查,公司不存在影响公司治理水平的违法违规事项。公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求,致力于完善公司治理结构,规范合规运营,促进公司持续、稳定、健康发展,不断提高公司的治理水平。

十六、其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

是否建立环境保护相关机制
报告期内投入环保资金(单位:万元)0

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1、 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2、 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

公司作为IT解决方案和服务提供商,在软件开发、生产、测试过程中不产生灰尘、废气、废水、废渣或噪声等污染物,不会对环境造成污染。公司在业务发展的同时,积极关注信息化对于环境保护的积极作用。目前,公司已通过ISO14001环境管理体系认证,在环境管理方面达到了国际水平,各类污染物控制达到了相关要求。

公司始终倡导绿色环保理念,并积极推进节能减排和资源的合理利用。一直以来,公司按照“生态、科学、和谐”的理念建设软件园,倡导花园式办公环境,不断提升公司的生态绿化水平,目前人均绿化面积约36平方米。自2008年起,沈阳园区新建楼宇采用水源热泵作为冬季供暖,避免了排烟、排污、噪音、霉菌污染及水源污染;公司所有新建楼宇改用LED照明,有效降低能耗。自2009年起,公司通过对硬件升级等办法延长电脑的报废时间,实现资源的循环有效利用,减少对环境的污染。自2011年起,公司禁止在办公楼内吸烟,打造“无烟东软”,创造健康、安全的办公环境。

为打造多样化的节能、高效运行模式,公司打造新型、绿色数据中心,通过存储扩容和虚拟化整合,降低硬件服务器数量和能源成本,有效缩短新业务上线时间,同时增强业务连续性和灾难恢复功能以减少意外停机,提高系统整体的可靠性,保证公司的业务连续性。公司统一信息系统建设,实现了办公自动化,并不断促进协同办公模式和移动办公自动化,将电话会议、视频会议、网络会议等会议解决方案,以及VoIP网络电话作为公司统一通讯平台。公司开发的东软移动OA系统、新CRM系统、新EHR系统持续平稳运行,同时公司开通了东软微信企业移动办公协作平台、飞书办公平台,使员工能够快速掌握公司动态,实现随时随地掌上办公,有效提升办公效率。

3、 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

在环保领域,公司机动车尾气遥感监测产品推广至乌海、黄冈、廊坊、锦州、盐城等地,固体废物物联网监管平台在湖北、四川、陕西、天津等省份落地,智慧化工园区监管平台在生态环境部应急中心、如皋化工园区、海安开发区等地得以应用。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

是否采取减碳措施
减少排放二氧化碳当量(单位:吨)不适用
减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)不适用

具体说明

□适用 √不适用

二、 社会责任工作情况

(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告

√适用 □不适用

与本年度报告公告的同时,公司披露《2022年度社会责任报告》,具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

(二) 社会责任工作具体情况

□适用 √不适用

具体说明

√适用 □不适用

东软爱心基金成立16年,不仅关爱东软员工,对社会弱势群体也是伸出援助之手:开展“大手牵小手”活动,坚持福利院探访并送去物资关怀。东软倡议更多员工加入到“千分之一”捐助计划,累计捐款38万余元。

三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

具体说明

√适用 □不适用

根据《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》,公司积极响应并制定相关扶贫规划,努力践行社会责任,以实现基本公共服务能力和水平,进一步提升对社会弱势群体的关爱。公司爱心基金,与公司工会联合党委,开展精准扶贫工作,在原有扶贫项目的基础上扩大扶贫行动的范围和影响。在教育脱贫方面,公司扩大对贫困地区农村义务教育学生的生活改善计划;在兜底保障方面,公司持续向“三留守”人员提供关爱服务;在转移就业扶贫方面,公司持续推进农民工数字综合服务平台系统建设,为农民工提供多样化服务。公司承建国家乡村振兴局的全国防贫监测系统,支撑了全国从部到村的六级脱贫攻坚信息化工作,同时也成为了贵州,重庆等多个脱贫攻坚主战场省份的信息化利器,进一步解放和发展农村数字化生产力,加快弥合城乡“数字鸿沟”。

数字乡村是乡村振兴的重要内容,有助于发掘信息化在乡村振兴中的巨大潜力。公司依托在大政务、大健康、大教育等领域具有多年的深厚积淀,助力实施数字乡村战略。在乡村数字生活、乡村数字治理、乡村数字文化、智慧绿色乡村、乡村数字经济等方向,运用云计算、大数据、AI 智能、移动互联网、互联网等新技术为乡村赋能。促进城乡一体化融合发展,为乡村振兴注入新动力、提供新路径。

自党第十六届五中全会提出“实现城乡一体化,建设美丽乡村”的目标以来,东软积极投身到中国美丽乡村建设中,结合云南当地独特的自然景观和风土人情的前提下,打造“东软云南美丽乡村计划”,努力推动当地旅游、文化、特色产品等产业的振兴和发展,帮助解决就近村民的就业脱贫难题,积极探索乡村振兴的可持续帮扶模式,进而促进了农民农村共同富裕。

为响应国家《关于全面加强和改进新时代学校美育工作的意见》,建立美育基础薄弱学校帮扶机制,共同推进美育教育事业全面发展,促进各项公益活动正常进行,东软集团于2021年向景谷县捐赠30 万元人民币,用于景谷芒卡小学150 平米音乐教室的建设。以此助力当地素质教育高质量建设,实现乡村学生的全面发展,并将当地特色的音乐舞蹈文化遗产持续传承下去。

未来,东软将积极响应习近平总书记关于“建设中国美丽乡村”的号召,以高度的责任心,借助自身在大健康产业的品牌优势和资源优势,选取更多生态良好、特色鲜明的美丽中国乡村,促进当地经济发展,助力当地农民就业脱贫。另外,凭借东软在数字化教育和数字化人才培养多年的成功经验,不断为乡村培养合格的数字化人才,解决当地的数字化就业难题,推动当地的数字经济发展。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间 及期限是否有履 行期限是否及时 严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺解决同业竞争东软控股东软控股将本着有利于上市公司发展的原则支持东软集团,在其公司及下属公司可能涉及到同业竞争的投资项目及其他可能涉及情形时,保持中立。2017-01-18不适用不适用
解决关联交易东软控股东软控股将会严格遵守有关上市公司监管法规,若东软控股与上市公司发生必要的关联交易,将严格按照市场公允公平原则,在履行上市公司有关关联交易内部决策程序的基础上,保证以规范公平的方式进行交易并及时披露相关信息,从制度上保证上市公司的利益不受损害。2017-01-18不适用不适用
与股权激励相关的承诺其他东软集团公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。2021-4-27至计划结束不适用不适用
其他激励对象激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。2021-4-27至计划结束不适用不适用

(一) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(二) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬180
境内会计师事务所审计年限15
境内会计师事务所注册会计师姓名李晨、叶帅
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限3年(李晨)、4年(叶帅)
名称报酬
内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)65

于2022年6月7日召开的公司2021年年度股东大会审议通过了《关于聘请2022年度财务审计机构的议案》,股东大会同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务审计机构,聘期从2021年年度股东大会批准之日起至2022年年度股东大会结束之日止。

2022年,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司2022年年度报告进行了审计,公司为此支付的审计费用为180万元人民币(不含税)。截至本报告期末,立信会计师事务所(特殊普通合伙)已经为本公司提供了十五年审计服务。立信会计师事务所(特殊普通合伙)2022年度的签字会计师为李晨和叶帅。

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 报告期内关于执行2022年度预计日常关联交易情况

单位:万元 币种:人民币

关联交易类别2022年度 实际发生金额2022年度 预计总金额占2022年度 预计金额比例(%)
向关联人购买原材料23,738,81932,000,00074.18
向关联人销售产品、商品591,212,973580,000,000101.93
向关联人提供劳务62,121,66961,000,000101.84
接受关联人提供的劳务375,462,621377,000,00099.59

2、 与日常经营相关的关联交易

单位:万元 币种:人民币

关联交易方关联 关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易金额占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式市场 价格交易价格与市场参考价格差异较大的原因
阿尔派株式会社及其子公司(合称“阿尔派”)持本公司5%以上股权向关联人销售产品、商品系统集成或软件市场价格8,6020.93现金结算8,602
株式会社东芝及其子公司(合称:“东芝”)与本公司同一董事向关联人销售产品、商品系统集成或软件市场价格20,5202.21现金结算20,520
上海思芮信息科技有限公司(简称“上海思芮”)过去12个月内曾为东软控股子公司接受关联人提供的劳务软件开发及服务市场价格30,93820.46现金结算30,938
沈阳东软系统集成工程有限公司(简称“沈阳工程”)本公司董事长为其控股股东执行事务合伙人委派代表向关联人销售产品、商品系统集成或软件市场价格17,1641.85现金结算17,164
合计----77,224----

3、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
于2022年10月20日召开的公司九届二十一次董事会审议通过了《关于与沈阳地铁集团有限公司签订合同的议案》,董事会同意公司与沈阳地铁集团有限公司签署合作协议书。具体内容,详见本公司于2022年10月24日刊登在《中国证券报》《上海证券报》的相关公告。

4、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

5、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1、 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财自有资金187,30074,4770

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

受托 人委托理财类型委托理财金额委托理财 起始日期委托理财 终止日期资金 来源报酬确定方式年化 收益率预期收益(如有)实际收益或损失实际收回情况是否经过法定程序
招商银行银行理财产品10,0002021/12/62022/1/6自有资金到期还本付息2.95%252510,000
兴业大连银行理财产品10,0002021/12/32022/1/20自有资金到期还本付息3.28%434310,000
中信银行银行理财产品12,0002021/12/92022/1/10自有资金到期还本付息2.95%313112,000
浦发银行银行理财产品10,0002021/12/152022/1/14自有资金到期还本付息3.10%262610,000
中信银行银行理财产品10,0002021/12/222022/1/15自有资金到期还本付息3.00%202010,000
浦发银行银行理财产品20,0002021/12/232022/1/24自有资金到期还本付息3.15%545420,000
招商银行银行理财产品10,0002021/12/242022/1/24自有资金到期还本付息2.95%252510,000
招商银行银行理财产品10,0002021/12/272022/1/27自有资金到期还本付息2.95%252510,000
兴业大连银行理财产品10,0002021/12/302022/1/4自有资金到期还本付息2.99%4410,000
浦发银行银行理财产品20,0002021/12/302022/2/21自有资金到期还本付息3.17%929220,000
招商银行银行理财产品10,0002021/12/302022/3/1自有资金到期还本付息3.05%515110,000
招商银行银行理财产品20,0002022/1/62022/1/27自有资金到期还本付息2.90%333320,000
兴业大连银行理财产品20,0002022/1/52022/2/9自有资金到期还本付息3.08%595920,000
招商银行银行理财产品10,0002022/1/262022/2/28自有资金到期还本付息3.00%272710,000
中信银行银行理财产品10,0002022/1/12022/3/2自有资金到期还本付息3.08%515110,000
中信银行银行理财产品10,0002022/2/12022/3/3自有资金到期还本付息3.30%272710,000
兴业大连银行理财产品20,0002022/2/112022/3/14自有资金到期还本付息3.25%555520,000
浦发银行银行理财产品10,0002022/2/222022/3/24自有资金到期还本付息3.00%252510,000
招商银行银行理财产品10,0002022/3/12022/3/30自有资金到期还本付息2.85%232310,000
中信银行银行理财产品15,0002022/3/52022/4/4自有资金到期还本付息3.30%414115,000
浦发银行银行理财产品10,0002022/3/42022/4/6自有资金到期还本付息3.05%272710,000
兴业大连银行理财产品10,0002022/4/202022/5/20自有资金到期还本付息2.98%242410,000
招商银行银行理财产品15,0002022/4/62022/5/9自有资金到期还本付息2.90%393915,000
中信银行银行理财产品15,0002022/4/102022/5/10自有资金到期还本付息2.90%363615,000
浦发银行银行理财产品10,0002022/4/82022/5/9自有资金到期还本付息3.10%272710,000
浦发银行银行理财产品10,0002022/12/282023/1/11自有资金到期还本付息2.65%10
浦发银行银行理财产品15,0002022/12/282023/1/28自有资金到期还本付息2.85%36
中信银行银行理财产品10,0002022/12/302023/2/28自有资金到期还本付息2.70%44
招商银行银行理财产品10,0002022/6/152022/6/21自有资金到期还本付息2010,000
招商银行银行理财产品13,0002022/7/42022/7/29自有资金到期还本付息2513,000
招商银行银行理财产品20,0002022/8/32022/8/15自有资金到期还本付息1220,000
招商银行银行理财产品21,2552022/9/52022/9/19自有资金到期还本付息1621,255
招商银行银行理财产品10,0002022/10/92022/10/25自有资金到期还本付息810,000
招商银行银行理财产品10,0002022/10/282022/11/14自有资金到期还本付息710,000

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2、 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3、 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例 (%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份39,753,9733.20-20,084,486-20,084,48619,669,4871.61
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股39,753,9733.20-20,084,486-20,084,48619,669,4871.61
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股39,753,9733.20-20,084,486-20,084,48619,669,4871.61
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份1,202,616,32296.801,087,1461,087,1461,203,703,46898.39
1、人民币普通股1,202,616,32296.801,087,1461,087,1461,203,703,46898.39
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数1,242,370,295100-18,997,340-18,997,3401,223,372,955100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

于2022年3月9日召开的公司九届十五次董事会、于2022年3月25日召开的公司2022年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于注销公司已回购股份的议案》,同意公司注销回购专用账户的80,000股股份。上述股份已于2022年5月13日完成注销。具体内容,详见本公司分别于2022年3月10日、2022年3月26日、2022年5月13日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

于2022年7月1日召开的公司九届十九次董事会审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》,同意公司回购并注销9名激励对象持有的已获授但未解除限售的48.5万股限制性股票。上述股份已于2022年8月22日完成注销。具体内容,详见本公司分别于2022年7月2日、2022年8月18日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

于2022年7月1日召开的公司九届十九次董事会审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已达成的议案》,同意公司为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售及股份上市相关手续。公司限制性股票激励计划本次符合条件的限制性股票解除限售数量为1,959.9486万股。上述股份已于2022年8月11日起上市流通。具体内容,详见本公司分别于2022年7月2日、2022年8月6日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

于2022年5月12日召开的公司九届十七次董事会、于2022年6月7日召开的公司2021年年度股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》,股东大会同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份,用于减少公司注册资本。2022年12月1日,公司完成回购,实际回购公司股份数量为18,432,340股。上述股份已于2022年12月5日完成注销。具体内容,详见本公司分别于2022年5月13日、2022年6月8日、2022年12月5日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

报告期内,公司总股本由1,242,370,295股变更为1,223,372,955股,股份变动前后对每股收益、每股净资产的计算影响不大。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

除上述“股份变动情况说明”所述情况外,公司无因送股、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司限售股份变动的情况。

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用 √不适用

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)61,559
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)73,278

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股东性质
股份 状态数量
大连东软控股有限公司0174,202,41414.23950质押139,019,900境内非国有法人
东北大学科技产业集团有限公司086,908,1727.104000国有法人
阿尔派电子(中国)有限公司078,683,5476.431700境内非国有法人
杨光-307,79335,125,3662.871200境内自然人
阿尔派株式会社020,057,1441.639500境外法人
中国银行股份有限公司-招商安华债券型证券投资基金12,992,49919,194,5991.569000未知
SAP SE016,283,7681.331100境外法人
徐燕超100,00012,800,6731.046300境内自然人
刘世强12,000,00012,000,0000.980900境内自然人
陈少先-490,4838,550,0000.698900境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
大连东软控股有限公司174,202,414人民币普通股174,202,414
东北大学科技产业集团有限公司86,908,172人民币普通股86,908,172
阿尔派电子(中国)有限公司78,683,547人民币普通股78,683,547
杨光35,125,366人民币普通股35,125,366
阿尔派株式会社20,057,144人民币普通股20,057,144
中国银行股份有限公司-招商安华债券型证券投资基金19,194,599人民币普通股19,194,599
SAP SE16,283,768人民币普通股16,283,768
徐燕超12,800,673人民币普通股12,800,673
刘世强12,000,000人民币普通股12,000,000
陈少先8,550,000人民币普通股8,550,000
前十名股东中回购专户情况说明
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行动的说明阿尔派电子(中国)有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投资性公司。 公司未知其他股东之间是否有关联关系,是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

公司有限售条件的股份全部为公司限制性股票激励计划授予股份,持有公司有限售条件股份的股东全部为公司董事、高级管理人员、核心技术(业务)骨干。具体内容,详见本公司于2021年4月29日发布在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上的《东软集团股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》及相关公告。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1、 法人

□适用 √不适用

2、 自然人

□适用 √不适用

3、 公司不存在控股股东情况的特别说明

√适用 □不适用

截至本报告期末,本公司各股东持股相对分散,不存在实际控制人。公司第一大股东为大连东软控股有限公司,持股比例为14.2395%。

4、 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5、 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

(二)实际控制人情况

1、 法人

□适用 √不适用

2、 自然人

□适用 √不适用

3、 公司不存在实际控制人情况的特别说明

√适用 □不适用

截至本报告期末,本公司各股东持股相对分散,不存在实际控制人。公司第一大股东为大连东软控股有限公司,持股比例为14.2395%。

4、 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

6、 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

(四)公司股东情况及控制关系的方框图

截至报告期末,公司股东情况如下:

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量

比例达到 80%以上

□适用 √不适用

六、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

东软集团股份有限公司

中华人民

共和国教育部

东北大学

东北大学

科技产业

集团有限

公司100%

100%100%

100%

7.1040%

7.1040%1.6395%0.5843%%

SAPSE

SAPSE

1.3311%

1.3311%

100%

100%大连东

大连东

软控股有限公

14.2395%

14.2395%

社会公众股

社会公众股

6.4317%

6.4317%

阿尔派电

阿尔派电

子(中国)有限

公司

阿尔派株式会社

100%

68.6700%

68.6700%

株式

株式

会社

东芝东芝数

东芝数

字解决方案株

式会社100%

单位:元 币种:人民币

法人股东名称单位负责人或法定代表人成立日期组织机构 代码注册资本主要经营业务或管理活动等情况
大连东软控股有限公司刘积仁2011-11-1591210231582038622D505,820,000企业经营管理服务及经济咨询服务;计算机软件开发;信息技术咨询服务;自有房屋租赁。
情况说明

七、 主要股东情况介绍

1、大连东软控股有限公司

大连东软控股有限公司成立于2011年11月,并根据大连市人民政府于2015年11月5日核发的《中华人民共和国外商投资企业批准证书》(批准号:商外资大资字[2015]0183号)变更为中外合资企业。现股东为:大连康睿道管理咨询中心(有限合伙)、亿达控股有限公司、中国人民人寿保险股份有限公司、大连东软思维科技发展有限公司、东北大学科技产业集团有限公司、中国人民健康保险股份有限公司、阿尔派电子(中国)有限公司、刘明及百度在线网络技术(北京)有限公司。成立日期:2011年11月15日注册资本:50,582万元人民币注册地址:辽宁省大连市甘井子区黄浦路901-11号法定代表人:刘积仁统一社会信用代码:91210231582038622D主营业务:企业经营管理服务及经济咨询服务;计算机软件开发;信息技术咨询服务;自有房屋租赁(外资比例低于25%)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

2、东北大学科技产业集团有限公司

东北大学科技产业集团有限公司是按照教育部《关于积极发展高校科技产业的指导意见》的要求,经教育部“教技发函[2005]11号”文(2005年7月1日签发)批准,由东北大学产业发展公司(东北大学全民所有制企业)改制设立的国有独资有限责任公司,东北大学为其唯一的出资人。东北大学科技产业集团有限公司统一代表东北大学持有投资企业的股权和经营性资产。

成立日期:2005年8月5日

注册资本:人民币210,000,000元

注册地址:沈阳市和平区文化路3号巷11号

法定代表人:徐峰

统一社会信用代码:91210100117727828F

经营范围:计算机软硬件、机电一体化、高新技术产品、新材料、冶金技术产品的研究开发、制造、技术工程承包,技术咨询、服务、转让、培训,自营和代理各类商品和技术的进出口,企业投资管理、企业资产经营、物业管理。

3、阿尔派株式会社

阿尔派株式会社依据日本法律设立并存续,是一家以生产汽车音响及汽车通信系统产品为主的专业汽车电子企业。

成立日期:1967年5月10日

资本金额:101,000,000日元

注册地址:日本国东京都品川区西五反田1-1-8

主营业务:汽车音响及汽车通信系统产品的生产。

4、阿尔派电子(中国)有限公司

阿尔派电子(中国)有限公司是日本阿尔派株式会社于1994年在中国北京投资创建的外商独资投资性公司。

成立日期:1994年12月28日

注册资本:103,700,000美元

注册地址:北京市朝阳区光华路7号28层28A

法定代表人:元川康司统一社会信用代码:911100006000372536主营业务:从事阿尔派株式会社在中华人民共和国国内的,包括汽车音响产品及有关零部件、汽车用通信机器及汽车导向系统产品、汽车防盗系统、气囊系统的重要零部件等在内的汽车电子领域及新能源汽车关键零部件领域的投资;为所投资企业生产的产品提供销售及服务。

5、SAP SE

SAP成立于1972年,是一家总部位于德国的全球性公司,是全球领先的商业应用与分析软件解决方案提供商。SAP在全球主要国家和地区设有子公司,拥有超过10万名员工。目前,SAP同时在德国法兰克福证券交易所和美国纽约证券交易所上市,是德国DAX指数、道琼斯欧洲STOXX50指数、道琼斯可持续发展指数和道琼斯欧洲可持续发展指数的成分股。

成立日期:1972年

注册资本:1,228,504,232欧元

注册地址:SAPSE,Dietmar-Hopp-Allee16,69190Walldorf,Germany

主营业务:商业软件解决方案的开发、销售与实施,相关的支持与咨询服务。

6、东芝数字解决方案株式会社

东芝数字解决方案株式会社是依据日本法律设立并存续的公司,其股东是株式会社东芝。

成立日期:2003年10月

注册资本:23,500,000,000日元

注册地址:日本神奈川县川崎市幸区掘川町72番地34

主营业务:系统集成及基于IoT/AI的ICT解决方案的开发?制造?销售?应用?维护。开发的软件的应用领域为:政府系、道路、交通、广播等社会基础设施系,其他民生所需相关业务有制造、产业、流通·服务、金融、电信、报纸媒体等。

八、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

九、 股份回购在报告期的具体实施情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

回购股份方案名称以集中竞价交易方式回购公司股份方案
回购股份方案披露时间2022-05-13
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)1.48
拟回购金额回购的资金总额不低于人民币1亿元(含),不超过人民币2亿元(含)。
拟回购期间回购期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起6个月内。
回购用途本次回购股份全部用于减少公司注册资本。
已回购数量(股)18,432,340
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)(如有)不适用
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况2022年12月1日,公司完成回购,实际通过集中竞价方式回购公司股份18,432,340股。2022年12月5日,以上股份已全部完成注销。

注:按照回购金额总额下限人民币1亿元、上限人民币2亿元,回购价格上限15.30元/股进行测算,回购数量约为654万股至1,307万股,约占回购方案发布时公司总股本的比例为

0.53%至1.05%。2022年12月1日,公司完成回购,实际通过集中竞价方式回购公司股份18,432,340股,占公司总股本的1.48%

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

信会师报字[2023]第ZA11166号

东软集团股份有限公司全体股东:

一、 审计意见

我们审计了东软集团股份有限公司(以下简称东软集团)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了东软集团2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于东软集团,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下:

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
(一)收入确认
东软集团的营业收入中主要为软件开发与服务、系统集成类合同收入等劳务收入,2022年度,东软集团确认的营业收入为946,580.06万元。东软集团对上述业务在客户取得相关商品控制权时点确认收入。对收入确认的时点及金额涉及管理层的重大判断,包括识别履约义务、考虑可变对价、重大融资成分、质保义务等对集团收入确认的影响。因此我们将收入确认列为关键审计事项。我们执行的主要程序包括: 1、我们了解了软件开发与服务、系统集成类合同收入确认流程和相关内部控制,评价了公司的收入确认会计政策,测试了关键内部控制设计和执行的有效性; 2、对于单项履约义务的判断和控制权转移时间的判断,我们评估了管理层作出判断所依据的假设以及方法,并检查合同的关键条款; 3、我们抽取样本,对各类合同收入确认执行了细节测试,以确认是否已经履行了相关履约义务: 1)对于在一段时间内确认收入的业务,检查在一段时间内确认收入的审计证据,比如销售合同、工作量确认单等支持性文件; 2)对于在某一时点确认收入的业务,检查在该时点相关履约义务已经完成的审计证据,比如销售合同、项目终验报告、第三方监理机构报告等支持性文件; 4、我们对营业收入执行分析程序,识别毛利率异常波动的项目,并查明波动原因; 5、就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对验收报告、第三方监理报告或工作量确认
单等支持性文件,以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
(二)应收账款减值
截至2022年12月31日,东软集团的应收账款账面余额为162,643.94万元,坏账准备为24,664.28万元。 由于应收款项金额重大,对应收账款减值的估计涉及管理层运用重大会计估计和判断,需考虑所有合理且有依据的信息,包括客户的历史还款能力、信用状况、行业情况及前瞻性信息等,同时应收账款若不能按期收回或无法收回而发生坏账对财务报表影响较为重大,因此我们将应收款项的减值确定为关键审计事项。我们执行的主要程序包括: 1、评价东软集团管理层对应收款项管理内部控制制度的设计和运行的有效性; 2、获取了东软集团管理层评估应收账款是否发生减值以及确认预期损失率所依据的数据及相关资料,评价其恰当性和充分性;通过比较前期损失准备计提数与实际发生数,评价及复核应收账款损失准备计提的充分性、准确性; 3、我们对大额、长账龄的应收账款,获取管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据,并通过公开信息查询相关客户的基本情况以复核管理层判断的合理性; 4、实施函证程序,将函证结果与管理层记录的金额进行核对; 5、抽样检查应收账款期后回款情况; 6、检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当的列报和披露

四、 其他信息

东软集团管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括东软集团2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估东软集团的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督东软集团的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可

能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对东软集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致东软集团不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就东软集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师:李晨(特殊普通合伙) (项目合伙人)

中国注册会计师:叶帅

中国?上海 二〇二三年四月十四日

二、 财务报表

合并资产负债表2022年12月31日编制单位: 东软集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2022年12月31日2021年12月31日
流动资产:
货币资金七、12,372,276,5552,010,849,515
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七、2765,132,4081,520,748,034
衍生金融资产
应收票据七、4174,928,95048,578,855
应收账款七、51,379,796,5891,019,138,393
应收款项融资七、6186,299,967543,133,008
预付款项七、772,414,758120,946,385
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、8186,692,638218,679,886
其中:应收利息
应收股利18,333
买入返售金融资产
存货七、95,452,484,2384,930,393,671
合同资产七、10176,853,867138,208,875
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、13187,646,82399,196,984
流动资产合计10,954,526,79310,649,873,606
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款七、163,301,2473,202,043
长期股权投资七、173,791,309,8653,962,213,388
其他权益工具投资七、1844,874,26236,265,959
其他非流动金融资产
投资性房地产七、201,127,846,0021,161,948,404
固定资产七、211,471,412,3401,453,078,060
在建工程七、2238,817,50336,996,470
生产性生物资产
油气资产
使用权资产七、2561,884,49078,880,194
无形资产七、261,039,316,898621,344,809
开发支出七、2723,819,65839,628,813
商誉七、286,227,67715,795,319
长期待摊费用七、2945,336,16751,733,037
递延所得税资产七、30213,458,563194,186,290
其他非流动资产七、3150,000,000
非流动资产合计7,917,604,6727,655,272,786
资产总计18,872,131,46518,305,146,392
流动负债:
短期借款七、325,000,000600,048,000
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据七、35468,036,814765,489,934
应付账款七、361,547,491,3261,157,637,128
预收款项七、3723,011,33227,848,791
合同负债七、384,623,738,1193,962,258,482
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、39240,296,601405,738,188
应交税费七、40124,377,476118,920,719
其他应付款七、41306,423,931366,203,364
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、43323,152,171173,938,285
其他流动负债七、4419,076,03523,437,460
流动负债合计7,680,603,8057,601,520,351
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、45750,000,000300,000,000
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债七、4738,288,57655,619,893
长期应付款
长期应付职工薪酬七、494,875,4204,614,607
预计负债七、5041,084,46534,033,338
递延收益七、51744,631,013354,223,345
递延所得税负债七、30300,603,810296,164,639
其他非流动负债
非流动负债合计1,879,483,2841,044,655,822
负债合计9,560,087,0898,646,176,173
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、531,223,372,9551,242,370,295
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七、55944,813,8311,115,721,928
减:库存股七、56222,934,975453,506,595
其他综合收益七、57-78,595,121-113,035,030
专项储备
盈余公积七、591,408,952,7141,408,952,714
一般风险准备
未分配利润七、605,962,232,2586,378,704,754
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计9,237,841,6629,579,208,066
少数股东权益74,202,71479,762,153
所有者权益(或股东权益)合计9,312,044,3769,658,970,219
负债和所有者权益(或股东权益)总计18,872,131,46518,305,146,392

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

母公司资产负债表2022年12月31日编制单位:东软集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2022年12月31日2021年12月31日
流动资产:
货币资金1,210,596,395968,989,156
交易性金融资产684,103,2811,448,954,452
衍生金融资产
应收票据4,471,12040,125,036
应收账款十七、1803,136,519746,988,473
应收款项融资186,299,967543,133,008
预付款项178,561,976100,058,277
其他应收款十七、21,331,728,442717,494,443
其中:应收利息
应收股利18,333
存货3,807,822,9854,085,001,155
合同资产168,527,850132,149,857
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产52,916,23640,729,775
流动资产合计8,428,164,7718,823,623,632
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、36,725,011,3426,285,503,296
其他权益工具投资6,060,0005,387,452
其他非流动金融资产
投资性房地产343,122,892336,622,981
固定资产605,232,558570,679,054
在建工程1,188,59736,103,829
生产性生物资产
油气资产
使用权资产2,160,8392,861,651
无形资产170,881,492183,888,085
开发支出10,154,63610,012,635
商誉
长期待摊费用12,941,78511,878,224
递延所得税资产179,641,195161,980,969
其他非流动资产50,000,000
非流动资产合计8,106,395,3367,604,918,176
资产总计16,534,560,10716,428,541,808
流动负债:
短期借款600,000,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据403,718,589716,987,775
应付账款915,883,517998,464,440
预收款项7,743,2758,512,871
合同负债4,022,603,9503,428,979,131
应付职工薪酬99,923,825202,290,331
应交税费71,317,03647,170,963
其他应付款1,499,880,0511,357,437,440
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债300,701,392150,667,230
其他流动负债14,203,37216,940,732
流动负债合计7,335,975,0077,527,450,913
非流动负债:
长期借款750,000,000300,000,000
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债1,512,3572,213,749
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债35,287,28928,553,708
递延收益233,181,210213,333,090
递延所得税负债97,784,51088,029,579
其他非流动负债
非流动负债合计1,117,765,366632,130,126
负债合计8,453,740,3738,159,581,039
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,223,372,9551,242,370,295
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积648,055,302789,271,673
减:库存股222,934,975453,506,595
其他综合收益15,482,40319,432,796
专项储备
盈余公积1,373,354,2101,373,354,210
未分配利润5,043,489,8395,298,038,390
所有者权益(或股东权益)合计8,080,819,7348,268,960,769
负债和所有者权益(或股东权益)总计16,534,560,10716,428,541,808

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

合并利润表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2022年度2021年度
一、营业总收入七、619,465,800,6288,734,802,910
其中:营业收入9,465,800,6288,734,802,910
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本9,579,201,9808,707,722,171
其中:营业成本七、617,498,681,6546,449,582,001
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、6288,245,86173,261,784
销售费用七、63483,705,909610,234,217
管理费用七、64596,896,312636,951,443
研发费用七、65920,541,791872,614,056
财务费用七、66-8,869,54765,078,670
其中:利息费用34,762,39252,697,690
利息收入18,741,36623,504,350
加:其他收益七、67252,116,154274,201,473
投资收益(损失以“-”号填列)七、68-275,324,5681,010,446,623
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-294,266,112-29,993,535
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、70-5,128,191235,892
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、71-71,863,906-48,498,378
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、72-110,975,288-105,973,773
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、73-498,553367,800
三、营业利润(亏损以“-”号填列)-325,075,7041,157,860,376
加:营业外收入七、743,084,2823,402,266
减:营业外支出七、759,727,3265,543,409
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-331,718,7481,155,719,233
减:所得税费用七、7615,197,223123,730,501
五、净利润(净亏损以“-”号填列)-346,915,9711,031,988,732
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)-346,915,9711,031,988,732
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)-342,884,7151,173,245,291
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-4,031,256-141,256,559
六、其他综合收益的税后净额34,440,136-35,824,059
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额34,439,909-32,634,768
1.不能重分类进损益的其他综合收益2,340,77216,256,752
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益-4,586,27620,071,049
(3)其他权益工具投资公允价值变动6,927,048-3,814,297
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益32,099,137-48,891,520
(1)权益法下可转损益的其他综合收益-4,005,4811,763,306
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额36,104,618-50,654,826
(7)其他
(8)应收款项融资公允价值变动620,350-680,350
(9)应收款项融资信用减值准备-620,350680,350
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额227-3,189,291
七、综合收益总额-312,475,835996,164,673
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额-308,444,8061,140,610,523
(二)归属于少数股东的综合收益总额-4,031,029-144,445,850
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)-0.290.98
(二)稀释每股收益(元/股)-0.290.97

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

母公司利润表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2022年度2021年度
一、营业收入十七、46,349,518,2856,176,495,357
减:营业成本十七、45,249,149,2274,900,182,314
税金及附加48,336,15434,094,771
销售费用298,660,986317,005,270
管理费用263,021,784188,033,754
研发费用611,106,767537,151,510
财务费用-1,253,16932,092,221
其中:利息费用31,449,75333,655,421
利息收入9,295,94415,306,880
加:其他收益149,178,790187,600,098
投资收益(损失以“-”号填列)十七、5-42,955,145256,802,275
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-222,560,7653,436,543
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-3,178,118354,814
信用减值损失(损失以“-”号填列)-64,046,404-45,017,043
资产减值损失(损失以“-”号填列)-97,657,757-45,368,285
资产处置收益(损失以“-”号填列)-45,1595,049,466
二、营业利润(亏损以“-”号填列)-178,207,257527,356,842
加:营业外收入440,3261,785,617
减:营业外支出9,281,7372,376,939
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-187,048,668526,765,520
减:所得税费用-6,087,8982,158,286
四、净利润(净亏损以“-”号填列)-180,960,770524,607,234
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)-180,960,770524,607,234
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额-3,950,39312,563,146
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-3,980,98317,479,774
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-4,586,27618,454,067
3.其他权益工具投资公允价值变动605,293-974,293
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益30,590-4,916,628
1.权益法下可转损益的其他综合收益30,590-4,916,628
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
8.应收款项融资公允价值变动620,350-680,350
9.应收款项融资信用减值准备-620,350680,350
六、综合收益总额-184,911,163537,170,380
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

合并现金流量表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2022年度2021年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金9,647,292,16810,114,795,993
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还96,290,605125,387,036
收到其他与经营活动有关的现金七、78624,452,799474,212,450
经营活动现金流入小计10,368,035,57210,714,395,479
购买商品、接受劳务支付的现金4,435,238,9344,643,056,020
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金4,028,652,8164,000,772,995
支付的各项税费516,326,120442,195,821
支付其他与经营活动有关的现金七、78715,239,926845,635,332
经营活动现金流出小计9,695,457,7969,931,660,168
经营活动产生的现金流量净额672,577,776782,735,311
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金7,276,214,9791,639,074,105
取得投资收益收到的现金26,163,02717,420,612
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,152,695478,577
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计7,303,530,7011,656,973,294
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金736,967,904298,116,185
投资支付的现金6,536,475,0002,468,869,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金七、7895,032614,730,759
投资活动现金流出小计7,273,537,9363,381,715,944
投资活动产生的现金流量净额29,992,765-1,724,742,650
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金456,000835,748,105
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金456,000637,057,748
取得借款收到的现金755,100,000941,132,503
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计755,556,0001,776,880,608
偿还债务支付的现金750,348,0001,271,071,518
分配股利、利润或偿付利息支付的现金107,121,63461,904,103
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润1,949,4855,407,605
支付其他与筹资活动有关的现金七、78232,052,93931,074,914
筹资活动现金流出小计1,089,522,5731,364,050,535
筹资活动产生的现金流量净额-333,966,573412,830,073
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响27,007,867-66,623,630
五、现金及现金等价物净增加额395,611,835-595,800,896
加:期初现金及现金等价物余额1,936,584,5632,532,385,459
六、期末现金及现金等价物余额2,332,196,3981,936,584,563

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

母公司现金流量表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2022年度2021年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金6,946,210,1767,165,804,187
收到的税费返还77,487,722103,750,841
收到其他与经营活动有关的现金1,546,743,9621,155,919,778
经营活动现金流入小计8,570,441,8608,425,474,806
购买商品、接受劳务支付的现金4,242,303,8104,359,264,665
支付给职工及为职工支付的现金1,610,703,0711,489,429,784
支付的各项税费261,979,091190,725,610
支付其他与经营活动有关的现金2,170,335,3731,602,700,188
经营活动现金流出小计8,285,321,3457,642,120,247
经营活动产生的现金流量净额285,120,515783,354,559
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金7,168,214,9791,324,394,400
取得投资收益收到的现金151,849,432104,052,168
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额561,8773,921,840
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计7,320,626,2881,432,368,408
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金142,946,782115,608,162
投资支付的现金6,409,000,0002,165,369,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额487,500,00095,838,400
支付其他与投资活动有关的现金95,032111,490
投资活动现金流出小计7,039,541,8142,376,927,052
投资活动产生的现金流量净额281,084,474-944,558,644
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金198,690,357
取得借款收到的现金750,000,000600,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计750,000,000798,690,357
偿还债务支付的现金750,000,000795,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金105,166,69433,552,125
支付其他与筹资活动有关的现金203,202,358925,383
筹资活动现金流出小计1,058,369,052829,477,508
筹资活动产生的现金流量净额-308,369,052-30,787,151
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响27,985,796-10,119,571
五、现金及现金等价物净增加额285,821,733-202,110,807
加:期初现金及现金等价物余额913,980,2311,116,091,038
六、期末现金及现金等价物余额1,199,801,964913,980,231

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

合并所有者权益变动表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2022年度
归属于母公司所有者权益少数股东 权益所有者权益 合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综 合收益专项 储备盈余公积一般风 险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,242,370,2951,115,721,928453,506,595-113,035,0301,408,952,7146,378,704,7549,579,208,06679,762,1539,658,970,219
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,242,370,2951,115,721,928453,506,595-113,035,0301,408,952,7146,378,704,7549,579,208,06679,762,1539,658,970,219
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-18,997,340-170,908,097-230,571,62034,439,909-416,472,496-341,366,404-5,559,439-346,925,843
(一)综合收益总额34,439,909-342,884,715-308,444,806-4,031,029-312,475,835
(二)所有者投入和减少资本-18,997,340-170,908,097-228,395,09038,489,653421,07538,910,728
1.所有者投入的普通股133,317133,317322,683456,000
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额48,775,11548,775,11598,39248,873,507
4.其他-18,997,340-219,816,529-228,395,090-10,418,779-10,418,779
(三)利润分配-2,176,530-73,587,781-71,411,251-1,949,485-73,360,736
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-2,176,530-73,587,781-71,411,251-1,949,485-73,360,736
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,223,372,955944,813,831222,934,975-78,595,1211,408,952,7145,962,232,2589,237,841,66274,202,7149,312,044,376
项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东 权益所有者权益 合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项 储备盈余公积一般风 险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,242,370,2951,027,837,317453,506,595-80,232,9881,330,397,1825,293,078,4208,359,943,63182,762,6068,442,706,237
加:会计政策变更-135,554-9,095,145-9,230,699-9,230,699
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,242,370,2951,027,837,317453,506,595-80,232,9881,330,261,6285,283,983,2758,350,712,93282,762,6068,433,475,538
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)87,884,611-32,802,04278,691,0861,094,721,4791,228,495,134-3,000,4531,225,494,681
(一)综合收益总额-32,634,7681,173,245,2911,140,610,523-144,445,850996,164,673
(二)所有者投入和减少资本87,884,61187,884,611144,370,130232,254,741
1.所有者投入的普通股231,185231,185469,911,278470,142,463
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额60,363,33160,363,3311,563,69661,927,027
4.其他27,290,09527,290,095-327,104,844-299,814,749
(三)利润分配78,691,086-78,691,086-2,924,733-2,924,733
1.提取盈余公积78,691,086-78,691,086
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-2,924,733-2,924,733
4.其他
(四)所有者权益内部结转-167,274167,274
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益-167,274167,274
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,242,370,2951,115,721,928453,506,595-113,035,0301,408,952,7146,378,704,7549,579,208,06679,762,1539,658,970,219

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

母公司所有者权益变动表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2022年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,242,370,295789,271,673453,506,59519,432,7961,373,354,2105,298,038,3908,268,960,769
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,242,370,295789,271,673453,506,59519,432,7961,373,354,2105,298,038,3908,268,960,769
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-18,997,340-141,216,371-230,571,620-3,950,393-254,548,551-188,141,035
(一)综合收益总额-3,950,393-180,960,770-184,911,163
(二)所有者投入和减少资本-18,997,340-141,216,371-228,395,09068,181,379
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额48,775,11548,775,115
4.其他-18,997,340-189,991,486-228,395,09019,406,264
(三)利润分配-2,176,530-73,587,781-71,411,251
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-2,176,530-73,587,781-71,411,251
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,223,372,955648,055,302222,934,97515,482,4031,373,354,2105,043,489,8398,080,819,734
项目2021年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,242,370,295726,060,149453,506,5956,869,6501,294,798,6784,852,890,3797,669,482,556
加:会计政策变更-135,554-768,137-903,691
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,242,370,295726,060,149453,506,5956,869,6501,294,663,1244,852,122,2427,668,578,865
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)63,211,52412,563,14678,691,086445,916,148600,381,904
(一)综合收益总额12,563,146524,607,234537,170,380
(二)所有者投入和减少资本63,211,52463,211,524
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额59,579,46559,579,465
4.其他3,632,0593,632,059
(三)利润分配78,691,086-78,691,086
1.提取盈余公积78,691,086-78,691,086
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,242,370,295789,271,673453,506,59519,432,7961,373,354,2105,298,038,3908,268,960,769

公司负责人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

东软集团股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)原名为沈阳东软软件股份有限公司,是于1993年6月7日经沈阳市体改委体改发(1993)47号文批准在中华人民共和国注册成立的中外合资股份有限公司。公司的企业法人统一社会信用代码:

91210100604608172K。1996年6月在上海证券交易所上市。所属行业为IT类。

本公司的前身是东北大学下属的两家公司:沈阳东大开放软件系统股份有限公司和沈阳东大阿尔派软件有限公司,前者成立于1991年4月,是沈阳市南湖科技开发区最早进行股份制试点的高科技企业,后者于1991年6月与日本阿尔派株式会社合资成立。本公司于1993年6月进行股份制改造,于1996年5月9日经中国证券监督管理委员会批准,首次向社会公众发行人民币普通股1,500万股,皆为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股,并于1996年6月18日在上海证券交易所挂牌上市。2004年2月5日,本公司原控股股东东软集团有限公司向本公司原第二大股东阿尔派电子(中国)有限公司协议收购其所持有的本公司外资法人股,并于2004年3月5日办理完成工商登记变更手续,本公司由此变更为内资股份有限公司。2006年3月27日,公司股权分置改革相关股东会议审议通过了《沈阳东软软件股份有限公司股权分置改革方案》,2006年4月7日,公司原控股股东东软集团有限公司完成了向流通股股东的对价支付,共向流通股股东支付28,314,574股和41,339,277元现金对价,即每10股流通股获付2.5股股票和3.65元现金,该股权分置改革实施后,公司股份总数不变,股份结构发生相应变化。2008年1月16日,经中国证券监督管理委员会批准,本公司吸收合并原控股股东东软集团有限公司,于2008年3月11日,本公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完成了换股吸收合并的股份登记及注销原东软集团有限公司所持有的本公司全部股份的相关手续,并于2008年4月28日办理完成工商注销登记手续,本次变更后外资股东合计持股比例为28.62%,本公司由此变更为中外合资股份有限公司。2008年5月30日,公司2007年度股东大会审议通过公司名称由“沈阳东软软件股份有限公司”变更为“东软集团股份有限公司”,2008年6月5日,本公司办理完成了公司名称、住所变更的工商变更登记手续。2008年10月29日,本公司实施完成2008年半年度利润分配及转增股本方案,以2008年6月30日股本524,612,925股为基数,向全体股东每10股送2股红股,以资本公积金转增股本方式,向全体股东每10股转增6股,共计送股和转增股份419,690,340股,公司注册资本增至人民币944,303,265元。2010年7月,本公司实施完成2009年度利润分配及转增股本方案,以2009年12月31日总股本944,303,265股为基数,以资本公积金转增股本方式,向全体股东每10股转增3股,共转增283,290,980股,转增后的公司注册资本变更为1,227,594,245元。2011年3月14日,东北大学科技产业集团有限公司等本公司股东所持有的900,294,040股有限售条件的流通股上市流通。2015年10月12日,本公司完成限制性股票激励计划,新增有限售条件流通股14,982,500股,股本由1,227,594,245股增加至1,242,576,745股。2016年8月19日,公司限制性股票激励计划预留限制性股票的登记手续办理完成,公司总股本由1,242,576,745股变更为1,243,568,245股;2016年10月24日,公司回购并注销10名激励对象持有的已获授但未解锁的37.05万股限制性股票,公司总股本由1,243,568,245股变更为1,243,197,745股;2017年11月22日,公司回购并注销27名激励对象持有的已获授但未解锁的51.974万股限制性股票,公司总股本由1,243,197,745股变更为1,242,678,005股。2018年9月28日,公司回购并注销1名激励对象持有的已获授但未解锁的9,750股限制性股票,公司总股本由1,242,678,005股变更为1,242,668,255股。2019年3月4日,公司回购并注销25名激励对象已获授但未解锁的297,960股限制性股票,公司总股本由1,242,668,255股变更为1,242,370,295股。2019年4月,本公司通过集中竞价交易方式累计回购股份39,833,973股,并于2021年8月18日完成限制性股票激励计划,向符合条件的554名激励对象授予39,753,973 股限制性股票。2022年5月13日,公司注销已回购的80,000股股份。2022年8月22日,公司回购并注销9名激励对象持有的已获授但未解除限售的485,000股限制性股票。2022年12月5日,公司注销已回购的18,432,340

股股份。至此,本公司总股本1,223,372,955股,其中1,203,703,468股为无限售条件的流通股。

截至2022年12月31日止,本公司累计发行股本总数1,223,372,955股。本公司及纳入合并范围的子公司(以下简称“本集团”)是以软件为核心,通过软件与服务的结合,软件与制造的结合,技术与行业能力的结合,提供行业解决方案、产品工程解决方案及相关产品、平台及服务为主要业务领域的高科技企业。公司注册地:沈阳市浑南新区新秀街2号,总部办公地址:沈阳市浑南新区新秀街2号东软软件园。本财务报表经公司九届二十四次董事会批准报出。于2022年12月31日,本公司的基本法律架构如下:

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

序号子公司名称
1深圳市东软软件有限公司
2东软集团(北京)有限公司
3山东东软系统集成有限公司
4湖南东软软件有限公司
5成都东软系统集成有限公司
6西安东软系统集成有限公司
7武汉东软信息技术有限公司
8沈阳逐日数码广告传播有限公司
9东软(香港)有限公司
10东软(日本)有限公司
11沈阳东软系统集成技术有限公司
12东软集团(广州)有限公司
13东软集团(上海)有限公司
14东软集团(大连)有限公司
15东软云科技有限公司
16沈阳东软物业管理有限公司
17东软科技有限公司
18杭州东软软件有限公司
19东软集团(海南)有限公司
20东软集团(无锡)有限公司
21东软集团(芜湖)有限公司

本公司

61家直接控股子公司(持有权益占50%以上或持股50%以下但具有

实际控制权)

16家直接持股联营公司及其他被投资单位

22东软集团南京有限公司
23东软集团(郑州)有限公司
24东软集团(南昌)有限公司
25东软(欧洲)有限公司
26河北东软软件有限公司
27沈阳东软交通信息技术有限公司
28东软集团(徐州)有限公司
29东软集团重庆有限公司
30东软集团(宁波)有限公司
31东软集团(长春)有限公司
32东软集团(宜昌)有限公司
33东软西藏软件有限公司
34东软集团(南宁)有限公司
35东软医疗产业园发展有限公司
36东软集团(襄阳)有限公司
37大连东软共创科技有限公司
38沈阳智医科技有限公司
39生活空间(上海)数据技术服务有限公司
40沈阳东软智能医疗科技研究院有限公司
41天津智医科技有限公司
42东软集团(兰州)有限公司
43丹东智慧城市运营有限公司
44东软集团(山东)信息科技有限公司
45东软汉枫医疗科技有限公司
46东软新乡大健康产业信息有限公司
47天津市滨海数字认证有限公司
48东软集团(福州)有限公司
49宜昌健康大数据产业运营有限公司
50上海赛客信息科技有限公司
51东软集团(呼和浩特)有限公司
52临沂智慧城市运营服务有限公司
53辽阳智慧城市运营有限公司
54北京瑞融汇创科技有限公司
55东软集团(马来西亚)有限公司
56东软集团(黑龙江)有限公司
57大连东软智行科技有限公司
58东软集团(烟台)有限公司
59东软集团(武汉)有限公司
60上海康克麦科技有限责任公司
61大连七贤智远科技研究院有限公司
62合肥东软信息技术有限公司
63Neusoft Technology Solutions GmbH
64Neusoft EDC SRL
65东软云科技(沈阳)有限公司
66Neusoft GmbH
67广州东软科技企业孵化器有限公司
68东软集团(澳门)有限公司
69沈阳东软杏霖智慧医疗企业管理有限公司
70生活空间(沈阳)数据技术服务有限公司
71汉枫健康医疗大数据研究院(辽宁)有限公司
72辽宁博盈科技有限公司
73德清东软软件有限公司
74东软集团(河北雄安)科技有限公司
75宜昌东软睿云教育科技有限公司
76天津东软软件有限公司

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

境外公司按所在国家或地区的货币为记账本位币,编制财务报表时折算为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1) 合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。

(2) 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

①增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。由于被投资方重新计算设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合受益除外。

②处置子公司或业务

a.一般处理方法在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计算设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。b.分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策”进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司“一般处理方法”进行会计处理。

③购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

④不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、21.长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1) 外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

(2) 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用报告期平均汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

(1) 金融资产的分类、确认和计量

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

①以摊余成本计量的金融资产

本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。

此外,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

(2) 金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。

被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,且终止确认该负债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

(3) 金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

(4) 金融负债的终止确认

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

(5) 金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

(6) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时,公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。

(7) 权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司权益工具在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。

(8) 金融资产减值

本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及《企业会计准则第14号—收入》定义的合同资产。

①减值准备的确认方法

本公司以预期信用损失为基础,对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法(一般方法或简化方法)计提减值准备并确认信用减值损失。

信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。

对于由《企业会计准则第14号—收入》规范的交易形成的应收款项以及合同资产,无论是否包含重大融资成分,本公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述采用简化计量方法以外的其他金融资产,本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加,并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动:如果信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确

认后并未显著增加,选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

②信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准

如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。

本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。

③ 已发生信用减值的金融资产

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值,则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

金融资产发生信用减值,有可能是多个事件的共同作用所致,未必是可单独识别的事件所致。

④金融资产减值的会计处理方法

资产负债表日,本公司计算各类金融资产的预计信用损失,如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额,将其差额确认为减值损失;如果小于当前减值准备的账面金额,则将差额确认为减值利得。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对信用风险显著不同的应收票据单项评估信用风险。

除了单项评估信用风险的应收票据外,本公司依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合,参考历史信用损失经验,结合当前状况并考虑前瞻性信息,在组合基础上估计预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合名称确认组合的依据计量预期信用损失的方法
银行承兑汇票票据类型参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
商业承兑汇票

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10.(8)金融资产减值。

对于由《企业会计准则第14号—收入》规范的交易形成的应收款项以及合同资产,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司对信用风险显著不同的金融资产,单独进行减值测试,确定预期信用损失,计提单项减值准备。

除了单项评估信用风险的金融资产外,本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别,参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

应收款项组合及预期信用损失率:

组合名称1年以内(含1年)1-2年2-3年3-5年5年以上
账龄组合1%8%20%40%100%

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

本公司根据持有应收票据的业务模式和合同现金流量特征,将以收取合同现金流量和出售金融资产为目标的业务模式的承兑汇票分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”,在应收款项融资中列示。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法,详情请见五、10.

(8)金融资产减值。

对于其他应收款,本公司以预期信用损失为基础,根据信用风险是否显著增加,采用未来12个月或者整个存续期的预期信用损失率计算预期信用损失。对其他应收款的减值分为三个阶段进行评价,对于不同阶段的减值采取不同的会计处理方法。

(1)第一阶段:信用风险自初始确认后未显著增加。

(2)第二阶段:信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值。

(3)第三阶段:初始确认后发生信用减值。

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

存货分类为:在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资、合同履约成本等。

(2) 发出存货的计价方法

原材料的发出成本按移动加权平均法结转成本;合同履约成本及产成品的成本包括直接材料、直接人工及按正常生产能力下适当百分比应分配的制造费用。

合同履约成本包括在建合同成本,其成本核算为:

于资产负债表日,在建合同累计已发生的合同成本扣除累计已确认的合同费用后的余额列为流动资产中的存货。在建合同成本主要指在建合同项目所发生的成本,包括已经运送至客户指定的特定场所的系统硬件成本、尚在进行中的安装成本或系统整合成本、已发生的合同直接人工及间接费用以及正在履行的其他合约义务所发生的成本。

(3) 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

(4) 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

(5) 低值易耗品的摊销方法

低值易耗品采用一次转销法。

16. 合同资产

(1) 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司将拥有的无条件(仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收账款单独列示。

(2) 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法,详情请见附注五、12。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

18. 债权投资

(1) 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1) 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1) 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

(1) 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

(2) 初始投资成本的确定

①企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

②其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

(3) 后续计量及损益确认

①成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

②权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照“五、5.同一控制下和非同一控制下企业合并

的会计处理方法”和“五、6.合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

③长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

22. 投资性房地产

(1) 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。

公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

23. 固定资产

(1) 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2) 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-505%1.90%-4.75%
电子设备年限平均法35%31.70%
运输工具年限平均法55%19.00%
其他设备年限平均法3-55%19.00%-31.70%

固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。各类固定资产折旧年限和年折旧率见上表。

(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

(1) 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

②借款费用已经发生;

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

(3) 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

(4) 借款费用资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数(按每月月末加权平均)乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

在租赁期开始日,本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。

本公司的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、运输设备等。

在租赁期开始日,按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括:

(1)租赁负债的初始计量金额;

(2)在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;

(3)承租人发生的初始直接费用;

(4)承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本 但不包括属于为生产存货而发生的成本。

本公司后续采用直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧,无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值时,如使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本公司将剩余金额计入当期损益。

资产负债表日,有迹象表明使用权资产发生减值的,按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减值准备。对计提了减值准备的使用权资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述原则计提折旧。

29. 无形资产

(1) 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的计价方法

a.公司取得无形资产时按成本进行初始计量;外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益;在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。b.后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:

项目预计使用寿命依据
土地使用权40-50年按照土地使用证可使用年限
专有技术10年按相关合同或预计的可使用年限
其他无形资产2-10年按相关合同或预计的可使用年限

每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

③使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本公司将估计可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

(2) 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

开发阶段支出符合资本化的具体标准

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。

研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用包括装修费、经营租入固定资产改良支出等已经支出但摊销期限在一年以上(不含一年)的各类费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。如果长期待摊费用不能使以后会计期间受益的,将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

(1) 摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销。

(2) 摊销年限

①租入固定资产改良支出应当在租赁期限与预计可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。

②其他长期待摊费用应当在受益期内平均摊销。

32. 合同负债

(1) 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,净额为借方余额的,根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示;净额为贷方余额的,根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。

33. 职工薪酬

(1) 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。

(2) 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

设定提存计划。本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例进行企业年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。

(3) 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

(4) 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期福利,对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利,在职工为本公司提供服务的会计期间,将应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本;除上述情形外的其他长期职工福利,在资产负债表日将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

在租赁期开始日,本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。

租赁付款额,是指承租人向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:

(1)固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;

(2)取决于指数或比率的可变租赁付款额,该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定;

(3)购买选择权的行权价格,前提是承租人合理确定将行使该选择权;

(4)行使终止租赁选择权需支付的款项,前提是租赁期反映出承租人将行驶终止租赁选择权;

(5)根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项。

本公司采用租赁内含利率作为折现率,但如果无法合理确定租赁内含利率的,则采用本公司的增量借款利率作为折现率。

本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

在租赁期开始日后,发生下列情形的,本公司重新计量租赁负债,并调整相应的使用权资产,若使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,将差额计入当期损益:

(1)当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化,或前述选择权的实际行权情况与原评估结果不一致的,本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债;

(2)当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动,本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是,租赁付款额的变动源自浮动利率变动的,使用修订后的折现率计算现值。

35. 预计负债

√适用 □不适用

(1) 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

①该义务是本公司承担的现时义务;

②履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

③该义务的金额能够可靠地计量。

(2) 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

本公司预计负债主要是很可能发生的产品质量保证形成的负债。本公司依照以往的经验对保质期间所发生的人工及差旅等成本和费用依营业收入的一定比例计算预计负债金额。产品质量保证的硬件部分在保质期间一般由原供货商负责。

36. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工(或其他方)提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

(1) 以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到,则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积,同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。

(2) 以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用,相应增加负债;完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础,按照承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1) 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

1) 收入确认的一般原则

本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

满足下列条件之一的,属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行履约义务:

①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务,本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务,本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时,本公司会考虑下列迹象:

①就该商品或服务享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务。

②已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权。

③已将该商品的实物转移给客户,即客户已实物占有该商品。

④已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品或服务。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

2) 收入确认的具体方法

本公司业务收入主要包括软件开发与服务收入、产品合同销售收入、系统集成合同收入、物业服务及租赁收入等。业务收入以扣除销售折扣后之净额列示。各项收入确认的基础如下:

① 软件开发与服务收入

软件开发与服务业务包括为客户订制软件、软件维护、软件升级、培训及网页制作等,如果符合在某一时段内按履约进度确认收入的条件,则在公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的项目进度相关证明文件(包括项目上线报告、项目初验报告、项目试运行报告、项目终验报告、项目工作量确认单等)之后,按履约进度确认相应收入;如果不符合在某一时段内按履约进度确认收入的条件,则在客户取得相关商品控制权时点确认收入,即如果开发与服务完成后不需要验收的,收入确认时点为公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的相关产品交付确认文件后;如果开发与服务完成后需要客户验收的,收入确认时点为公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的相关产品验收文件之后。

② 产品合同销售收入

产品合同销售业务在客户取得相关商品控制权时点确认收入。具体收入确认时点:如果交付产品后不需要验收的,收入确认时点为公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的相关产品交付确认文件后;如果交付产品后需要客户验收的,收入确认时点为公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的相关产品验收文件之后。

③ 系统集成合同收入

系统集成合同中的履约义务,如果符合在某一时段内按履约进度确认收入的条件,则在公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的项目进度相关证明文件(包括项目上线报告、项目初验报告、项目试运行报告、项目终验报告、项目工作量确认单等)之后,按履约进度确认相应收入;如果不符合在某一时段内按履约进度确认收入的条件,则在客户取得相关商品控制权时点确认收入,即如果交付商品或服务后不需要验收的,收入确认时点为公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的相关产品交付确认文件后;如果交付商品或服务后需要客户验收的,收入确认时点为公司取得客户或客户委托的第三方监理机构或根据合同约定的最终用户等外部单位出具的相关产品验收文件之后。

④ 物业服务及租赁收入

物业服务在服务期内按履约进度确认收入,租赁业务采用直接法在租赁期内确认收入。

(2) 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本包括合同取得成本和合同履约成本。

(1) 合同履约成本

本公司对于为履行合同发生的成本,不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产:

① 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

② 该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源;

③ 该成本预期能够收回。

该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。

(2) 合同取得成本

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本。对于摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。

(3) 合同成本摊销

上述与合同成本有关的资产,采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础,在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销,计入当期损益。

(4) 合同成本减值

上述与合同成本有关的资产,账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的,超出部分应当计提减值准备,并确认为资产减值损失。

计提减值准备后,如果以前期间减值的因素发生变化,使得上述因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助在能够满足其所附条件并且能够收到时,才能予以确认。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,作为与资产相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,本公司的会计处理方法为:确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,公司将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本公司将除与资产相关的政府补助之外的政府补助,作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,公司分情况按照以下规定进行会计处理:

①用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;

②用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。

与公司日常活动相关的政府补助,公司按照经济业务实质,计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,公司区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,则整体归类为与收益相关的政府补助。

公司取得政策性优惠贷款贴息的,区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给公司两种情况,分别进行会计处理:a.财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的,公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。b.财政将贴息资金直接拨付给公司,公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1) 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2) 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3) 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日,本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。

1)本公司作为承租人:

在租赁期开始日,本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产,并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。本公司将自资产负债表日起一年内

(含一年)支付的租赁负债,列示为一年内到期的非流动负债。使用权资产、租赁负债的初始及后续计量方法参见附注五、28、34。

对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁,本公司选择不确认使用权资产和租赁负债,将相关租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

租赁发生变更且同时符合下列条件的,本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:

① 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;

② 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,本公司重新分摊变更后合同的对价,重新确定租赁期,并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,本公司相应调减使用权资产的账面价值,并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的,本公司相应调整使用权资产的账面价值。

2)本公司作为出租人:

在租赁开始日,本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁,是指无论所有权最终是否转移,但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁,是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时,基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。

① 经营租赁会计处理

经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本公司将发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化,在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。经营租赁发生变更的,公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理,与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。

② 融资租赁会计处理

在租赁开始日,本公司对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时,将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1) 重要会计政策变更

√适用 □不适用

其他说明

1)财政部于2021年12月30日 发布了《企业会计准则解释第15号》(财会[2021]35号),“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”及“关于亏损合同的判断”规定,本公司自2022年1月1日起施行。该项会计政策变更对公司财务报表无影响;

2)财政部于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》(财会[2022]31号),“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定,本公司

自规定公布之日起施行。该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

(2) 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3) 2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税13%、9%、6%、5%、3%
城市维护建设税按实缴流转税税额7%、5%
企业所得税按应纳税所得额计缴9%、15%、20%、25%
房产税出租房产按租金收入计缴;自有房产按固定资产原值计缴12%、1.2%
教育费附加按实缴流转税税额3%
地方教育费附加按实缴流转税税额2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
东软集团股份有限公司15
成都东软系统集成有限公司15
沈阳东软系统集成技术有限公司15
东软云科技有限公司15
山东东软系统集成有限公司15
东软集团(上海)有限公司15
东软集团(兰州)有限公司15
西安东软系统集成有限公司15
东软集团(北京)有限公司15
东软集团(广州)有限公司15
东软集团(长春)有限公司15
河北东软软件有限公司15
东软集团(大连)有限公司15
沈阳东软交通信息技术有限公司15
东软集团(呼和浩特)有限公司15
东软集团南京有限公司15
东软汉枫医疗科技有限公司12.5
东软集团(武汉)有限公司0
湖南东软软件有限公司20
沈阳智医科技有限公司20
东软集团(徐州)有限公司20
沈阳东软智能医疗科技研究院有限公司20
东软集团(南昌)有限公司20
临沂智慧城市运营服务有限公司20
东软集团(芜湖)有限公司20
东软集团(宜昌)有限公司20
东软集团(无锡)有限公司20
东软集团(南宁)有限公司20
东软集团(宁波)有限公司20
杭州东软软件有限公司20
辽阳智慧城市运营有限公司20
东软集团重庆有限公司20
东软集团(襄阳)有限公司20
东软集团(郑州)有限公司20
上海赛客信息科技有限公司20
东软集团(黑龙江)有限公司20
宜昌健康大数据产业运营有限公司20
丹东智慧城市运营有限公司20
北京瑞融汇创科技有限公司20
东软集团(山东)信息科技有限公司20
武汉东软信息技术有限公司20
东软西藏软件有限公司9

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1) 增值税:

①根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4号)及《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号)的规定,继续实施软件增值税优惠政策,即对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超3%的部分实行即征即退政策。根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税 [2016]36号)规定,纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。

②根据财政部税务总局海关总署发布的2019年第39号《关于深化增值税改革有关政策的公告》的规定,自2019年4月1日至2021年12月31日,允许生产、生活性服务业纳税人按照当期可抵扣进项税额加10%抵减应纳税额。根据财政部税务总局公告2022年第11号《财政部税务总局关于促进服务业领域困难行业纾困发展有关增值税政策的公告》的规定,上述进项税加计抵减政策执行期限延长至2022年12月31日。

(2) 企业所得税:

①本公司及子公司成都东软系统集成有限公司、沈阳东软系统集成技术有限公司、东软云科技有限公司、山东东软系统集成有限公司、东软集团(上海)有限公司、东软集团(兰州)有限公司、西安东软系统集成有限公司、东软集团(北京)有限公司、东软集团(广州)有限公司、东软集团(长春)有限公司、河北东软软件有限公司、东软集团(大连)有限公司、沈阳东软交通信息技术有限公司、东软集团(呼和浩特)有限公司、东软

集团南京有限公司作为高新技术企业,根据《中华人民共和国企业所得税法》(中华人民共和国主席令2007年第63号)的规定,按15%的税率缴纳企业所得税。

②本公司之子公司东软汉枫医疗科技有限公司、东软集团(武汉)有限公司符合《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》(财税[2012]27号)和《关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告》(财政部税务总局发展改革委工业和信息化部公告2020年第45号)的规定,我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件的软件企业,经认定后,东软汉枫医疗科技有限公司在2019年12月31日前自获利年度起计算优惠期,东软集团(武汉)有限公司在2022年12月31日前自获利年度起计算优惠期,第一年至第二年免征企业所得税,第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税,并享受至期满为止。经税务机关认定东软汉枫医疗科技有限公司2022年度为减半征收期,东软集团(武汉)有限公司2022年度为免税期。

③本公司之子公司湖南东软软件有限公司、沈阳智医科技有限公司、东软集团(徐州)有限公司、沈阳东软智能医疗科技研究院有限公司、东软集团(南昌)有限公司、临沂智慧城市运营服务有限公司、东软集团(芜湖)有限公司、东软集团(宜昌)有限公司、东软集团(无锡)有限公司、东软集团(南宁)有限公司、东软集团(宁波)有限公司、杭州东软软件有限公司、辽阳智慧城市运营有限公司、东软集团重庆有限公司、东软集团(襄阳)有限公司、东软集团(郑州)有限公司、上海赛客信息科技有限公司、东软集团(黑龙江)有限公司、宜昌健康大数据产业运营有限公司、丹东智慧城市运营有限公司、北京瑞融汇创科技有限公司、东软集团(山东)信息科技有限公司、武汉东软信息技术有限公司符合《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(财税[2019]13号)、《财政部 税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》(财税[2021]12号)和《关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》(财税[2022]13号)的规定, 属于小型微利企业,自2021年1月1日至2022年12月31日,享受按20%的税率缴纳企业所得税,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额再减半征收企业所得税,对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按25%计入应纳税所得额。

④本公司之子公司东软西藏软件有限公司符合《西藏自治区人民政府关于我区企业所得税税率问题的通知》(藏政发[2011]14号)、《西藏自治区人民政府关于印发〈西藏自治区企业所得税政策实施办法〉的通知》(藏政发[2014]51号)的规定、《西藏自治区人民政府关于印发〈西藏自治区招商引资优惠政策若干规定〉的通知》(藏政发[2021]9号)的规定,2022年按9%的税率缴纳企业所得税。

3. 其他

√适用 □不适用

(1) 本公司在香港设立的子公司主要税种和税率如下:

税 种计税依据税率
企业所得税按应纳税所得额计征16.5%

(2) 本公司在日本设立的子公司主要税种和税率如下:

税 种计税依据税率
法人税按年度应纳税所得额计征23.20%
事业税(所得比例)按年度应纳税所得额计征7.5%
事业税(附加值比例)按年度相应的人件费和房租的合计支出额计征0.5%
事业税(资本比例)按注册资本金额计征0.21%
地方税按实际缴纳的所得税额计征21.3%
消费税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交消费税8%、10%

(3) 本公司在欧洲设立的子公司东软(欧洲)有限公司、Neusoft EDC SRL 、Neusoft

Technology Solutions GmbH 和Neusoft GmbH主要税种和税率如下:

税 种计税依据税率
VAT按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税7.7%-19%
Corporate Income Tax按应纳税所得额计征14.16%-32.975%
Capital/Dividend Tax股息红利所得/资本收益所得0.05%-26.375%

(4) 本公司在美国设立的子公司主要税种和税率如下:

税 种计税依据税率
Federal Corporate Income Tax按应纳税所得额计征21%
Sales and Use tax按年度应税技术服务收入计征6%-9%

注:美国各州及州内市税率不同。

(5) 本公司在马来西亚设立的子公司主要税种和税率如下:

税 种计税依据税率
Corporate Income Tax按应纳税所得额计征24%

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金448,28656,079
银行存款2,330,712,5961,934,884,624
其他货币资金41,115,67375,908,812
合计2,372,276,5552,010,849,515
其中:存放在境外的款项总额373,361,711369,162,294

其他说明

其中受限制的货币资金明细如下:

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票保证金15,916,4434,993,531
履约保证金24,163,71419,271,421
借款保证金50,000,000
合计40,080,15774,264,952

上述受限货币资金在编制现金流量表时不作为现金及现金等价物。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产765,132,4081,520,748,034
其中:
银行理财产品投资744,770,5831,494,124,116
股票投资20,361,82526,623,918
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
合计765,132,4081,520,748,034

其他说明:

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1) 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据173,257,83043,375,870
商业承兑票据1,688,0005,255,540
减:应收票据坏账准备16,88052,555
合计174,928,95048,578,855

(2) 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据51,826,258
商业承兑票据
合计51,826,258

(3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5) 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备174,945,830100.0016,8800.01174,928,95048,631,410100.0052,5550.1148,578,855
其中:
银行承兑汇票173,257,83099.04173,257,83043,375,87089.1943,375,870
商业承兑汇票1,688,0000.9616,8801.001,671,1205,255,54010.8152,5551.005,202,985
合计174,945,830/16,880/174,928,95048,631,410/52,555/48,578,855

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:应收票据

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
银行承兑汇票173,257,830
商业承兑汇票1,688,00016,8801.00
合计174,945,83016,880/

按组合计提坏账的确认标准及说明

√适用 □不适用

详见附注五、11。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
应收票据52,55535,67516,880
合计52,55535,67516,880

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(7) 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1) 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内1,233,657,773
1年以内小计1,233,657,773
1至2年72,104,404
2至3年64,848,436
3年以上97,627,100
3至4年
4至5年
5年以上158,201,665
合计1,626,439,378

注:其中3年以上的数据为3至5年。

(2) 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备37,641,9632.3137,641,963100.0032,580,1402.6822,656,20469.549,923,936
按组合计提坏账准备1,588,797,41597.69209,000,82613.151,379,796,5891,181,469,78597.32172,255,32814.581,009,214,457
其中:
按信用风险特殊组合计提坏账准备的应收账款1,588,797,41597.69209,000,82613.151,379,796,5891,181,469,78597.32172,255,32814.581,009,214,457
合计1,626,439,378/246,642,789/1,379,796,5891,214,049,925/194,911,532/1,019,138,393

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单位113,925,93613,925,936100.00预计无法收回款项
单位28,739,0748,739,074100.00预计无法收回款项
单位36,839,8656,839,865100.00预计无法收回款项
单位45,130,0005,130,000100.00预计无法收回款项
单位52,074,4202,074,420100.00预计无法收回款项
其他932,668932,668100.00预计无法收回款项
合计37,641,96337,641,963100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

√适用 □不适用

详见附注五、12。

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:按信用风险特殊组合计提坏账准备的应收账款

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内1,233,552,17312,335,5221.00
1-2年71,499,0625,719,9258.00
2-3年57,806,42311,561,28520.00
3-5年77,592,77231,037,10940.00
5年以上148,346,985148,346,985100.00
合计1,588,797,415209,000,826/

按组合计提坏账的确认标准及说明:

√适用 □不适用

详见附注五、12。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备22,656,20414,282,522703,23737,641,963
按组合计提坏账准备的应收账款172,255,32837,873,9981,128,500209,000,826
合计194,911,53252,156,5201,128,500703,237246,642,789

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4) 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款1,526,498

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
单位1343,824,23521.143,438,242
单位287,171,3255.36894,686
单位361,681,0833.79751,045
单位437,841,2932.33378,413
单位536,558,9902.253,343,508
合计567,076,92634.878,805,894

(6) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票180,359,967475,778,358
应收账款5,940,00067,354,650
合计186,299,967543,133,008

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

√适用 □不适用

项目期初余额本期新增本期终止确认其他 变动期末余额累计在其他综合收益中确认的损失准备
银行承兑汇票475,778,3581,034,077,7141,329,496,105180,359,967
应收账款67,354,650143,441,922205,476,922620,3505,940,00060,000
合计543,133,0081,177,519,6361,534,973,027620,350186,299,96760,000

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1) 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内42,214,27658.30104,586,33886.47
1至2年17,194,56323.748,873,1897.34
2至3年7,410,04610.232,915,3952.41
3年以上5,595,8737.734,571,4633.78
合计72,414,758100.00120,946,385100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

账龄超过一年且金额重大的预付款项为13,124,580元,主要为预付货款,根据协议执行进度,相关款项尚未结算。

(2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
单位16,178,2108.53
单位24,987,0006.89
单位34,902,0596.77
单位44,080,1265.63
单位54,050,0005.59
合计24,197,39533.41

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利18,333
其他应收款186,674,305218,679,886
合计186,692,638218,679,886

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1) 应收利息分类

□适用 √不适用

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1) 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
Computer Science Institute18,333
合计18,333

(2) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1) 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内92,240,523
1年以内小计92,240,523
1至2年51,542,118
2至3年56,246,434
3年以上24,500,485
3至4年
4至5年
5年以上24,717,468
合计249,247,028

确定该组合依据的说明:其中3年以上为3至5年。

(2) 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
暂付款47,866,05543,159,298
单位往来款31,318,54529,370,044
工程或项目保证金166,485,287181,306,917
其他3,577,1417,052,939
合计249,247,028260,889,198

(3) 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2022年1月1日余额42,209,31242,209,312
2022年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段-5,880,0005,880,000
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提11,543,4118,820,00020,363,411
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2022年12月31日余额47,872,72314,700,00062,572,723

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备8,820,0005,880,00014,700,000
按组合计提坏账准备的其他应收账款42,209,31211,543,411-5,880,00047,872,723
合计42,209,31220,363,41162,572,723

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
单位1股权转让款29,400,0002-3年11.8014,700,000
单位2保证金9,607,1122-3年3.851,921,422
单位3保证金6,910,7503年以内2.771,197,560
单位4保证金4,408,6512-3年1.77881,730
单位5保证金3,997,9043年以内1.60389,156
合计/54,324,417/21.7919,089,868

(7) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1) 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料672,401,15335,188,123637,213,030553,357,84623,572,370529,785,476
库存商品134,895,250327,814134,567,4366,543,033325,4316,217,602
合同履约成本4,874,268,789193,565,0174,680,703,7724,598,475,242204,084,6494,394,390,593
合计5,681,565,192229,080,9545,452,484,2385,158,376,121227,982,4504,930,393,671

(2) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料23,572,37013,066,1441,450,39135,188,123
库存商品325,4312,383327,814
合同履约成本204,084,64982,810,08393,329,715193,565,017
合计227,982,45095,878,61094,780,106229,080,954

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4) 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1) 合同资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同资产188,770,13511,916,268176,853,867145,392,4737,183,598138,208,875
合计188,770,13511,916,268176,853,867145,392,4737,183,598138,208,875

(2) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3) 本期合同资产计提减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
按组合计提坏账准备的合同资产4,732,670
合计4,732,670/

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
合同取得成本26,258,22922,275,938
租赁费1,026,5882,307,984
预交税费155,896,63570,121,727
其他4,465,3714,491,335
合计187,646,82399,196,984

14、 债权投资

(1) 债权投资情况

□适用 √不适用

(2) 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3) 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1) 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2) 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3) 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率 区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
房租押金3,301,2473,301,2473,202,0433,202,043
合计3,301,2473,301,2473,202,0433,202,043/

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
吉林省政坤农民工信息服务有限公司2,775,906
小计2,775,906
二、联营企业
诺基亚东软通信技术有限公司74,609,8405,351,9393,976,34075,985,439
成都新凯塔数据科技有限公司9,884,577
沈阳东软系统集成工程有限公司43,655,2735,566,769-20,55549,201,487
辽宁东软创业投资有限公司86,422,262430,425174,4111,966,73688,993,834
东软医疗系统股份有限公司1,308,209,13870,590,768-4,518,407-287,1761,373,994,323
东软熙康控股有限公司272,382,329-67,592,475-4,036,07122,064,43239,903,732262,721,947
汉朗网络信息科技(北京)有限公司3,648,787
天津天任大数据科技有限公司2,800,333-854,54415,8851,961,674
东软(澄迈)置业有限公司102,579,658-2,092,878100,486,780
望海康信(北京)科技股份公司689,359,520-81,591,247-5,986,932601,781,341
河北数港科技有限公司12,488,852626,382450,00012,665,234
融盛财产保险股份有限公司322,595,023-26,792,088295,802,935
丝绸之路东软科技有限公司858,9111,000,000-419,857-66,4061,372,648
日本财产保险系统(大连)有限公司15,006,9921,438,32616,445,318
莆田市智慧城市科技有限公司1,955,830-656,3771,299,453
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司1,029,289,427-197,875,297-211,69069,315,970900,518,410
北京国知慧和科技有限公司(注1)3,600,000-395,9583,204,042
河北冀政数据科技有限公司(注2)4,875,0004,875,000
小计3,962,213,3889,475,000-294,266,112-8,591,75787,022,5094,426,34039,883,1773,791,309,86513,533,364
合计3,962,213,3889,475,000-294,266,112-8,591,75787,022,5094,426,34039,883,1773,791,309,86516,309,270

其他说明注1: 2022年9月,本公司之控股子公司东软汉枫医疗科技有限公司出资360万元设立北京国知慧和科技有限公司,持股比例49.66%,自2022年9月起将其作为联营公司权益法核算;注2:2022年12月,本公司之控股子公司河北东软软件有限公司出资488万设立河北冀政数据科技有限公司,持股比例39%,自2022年12月起将其作为联营公司权益法核算。

18、 其他权益工具投资

(1) 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
非交易性权益工具投资44,874,26236,265,959
其中:上市公司股票21,924,26224,748,507
非上市公司股权22,950,00011,517,452
合计44,874,26236,265,959

(2) 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
天津神舟通用数据技术有限公司221,17914,327,720出于战略目的而计划持有不适用
Appconomy, Inc.出于战略目的而计划持有不适用
Computer Science Institute23,038229,698出于战略目的而计划持有不适用
睿合科技有限公司200,000出于战略目的而计划持有不适用
弘和仁爱医疗集团有限公司12,838,111出于战略目的而计划持有不适用

其他说明:

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1) 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额1,152,341,989276,088,4611,428,430,450
2.本期增加金额15,445,32215,445,322
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入15,445,32215,445,322
(3)企业合并增加
(4)其他
3.本期减少金额6,106,6596,106,659
(1)处置
(2)重分类6,106,6596,106,659
(3)合并范围变化
(4)其他
4.期末余额1,167,787,311269,981,8021,437,769,113
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额210,729,02255,753,024266,482,046
2.本期增加金额37,520,4176,778,14544,298,562
(1)计提或摊销34,742,3816,778,14541,520,526
(2)重分类2,778,0362,778,036
(3)合并范围变化
(4)其他
3.本期减少金额857,497857,497
(1)处置
(2)重分类857,497857,497
(3)合并范围变化
(4)其他
4.期末余额248,249,43961,673,672309,923,111
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
(2)重分类
(3)合并范围变化
(4)其他
3、本期减少金额
(1)处置
(2)重分类
(3)合并范围变化
(4)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值919,537,872208,308,1301,127,846,002
2.期初账面价值941,612,967220,335,4371,161,948,404

(2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书原因
房屋及建筑物13,926,258待相关手续齐备后可取得产权证书

其他说明

√适用 □不适用

截至2022年12月31日,投资性房地产抵押担保情况参见附注七、81。

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产1,471,412,3401,453,078,060
固定资产清理
合计1,471,412,3401,453,078,060

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物电子设备运输工具其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额1,691,097,038692,497,09919,152,316256,003,6072,658,750,060
2.本期增加金额57,193,04978,560,0851,547,80915,823,706153,124,649
(1)购置77,704,9021,547,80915,630,20994,882,920
(2)在建工程转入56,953,697183,53457,137,231
(3)企业合并增加
(4)重分类
(5)其他239,352855,1839,9631,104,498
3.本期减少金额15,445,32240,473,6591,863,50010,955,22068,737,701
(1)处置或报废39,936,4311,852,45310,938,99152,727,875
(2)重分类15,445,32215,445,322
(3)合并范围变化
(4)其他537,22811,04716,229564,504
4.期末余额1,732,844,765730,583,52518,836,625260,872,0932,743,137,008
二、累计折旧
1.期初余额437,553,235566,681,21915,796,831185,633,3471,205,664,632
2.本期增加金额41,724,71860,406,8071,055,26313,460,490116,647,278
(1)计提41,692,61360,034,8601,055,26313,452,190116,234,926
(2)重分类
(3)合并范围变化
(4)其他32,105371,9478,300412,352
3.本期减少金额2,778,03636,586,7891,348,1179,876,62250,589,564
(1)处置或报废36,129,9191,337,2469,860,46447,327,629
(2)重分类2,778,0362,778,036
(3)合并范围变化
(4)其他456,87010,87116,158483,899
4.期末余额476,499,917590,501,23715,503,977189,217,2151,271,722,346
三、减值准备
1.期初余额7,3687,368
2.本期增加金额
(1)计提
(2)重分类
(3)合并范围变化
(4)其他
3.本期减少金额5,0465,046
(1)处置或报废5,0465,046
(2)重分类
(3)合并范围变化
(4)其他
4.期末余额2,3222,322
四、账面价值
1.期末账面价值1,256,344,848140,079,9663,332,64871,654,8781,471,412,340
2.期初账面价值1,253,543,803125,808,5123,355,48570,370,2601,453,078,060

(2) 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3) 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5) 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物9,958,456相关手续准备、办理中

其他说明:

√适用 □不适用

截至2022年12月31日,固定资产抵押担保情况参见附注七、81。

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程38,817,50336,996,470
工程物资
合计38,817,50336,996,470

其他说明:

□适用 √不适用

在建工程

(1) 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
武汉科技园项目37,628,90637,628,906892,642892,642
A9楼改造项目35,334,23435,334,234
南京办公楼项目106,726106,726
C园B3楼改造项目662,868662,868
A3楼装修改造项目1,188,5971,188,597
合计38,817,50338,817,50336,996,47036,996,470

(2) 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加 金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
武汉科技园项目708,000,000892,64236,736,26437,628,9065.315.31%自有资金
A9楼改造项目36,770,00035,334,23421,915,93157,137,231112,93491.96100.00%自有资金
C园B3楼改造项目2,250,000662,868865,7691,528,637100.00%自有资金
A2楼、A10楼改造项目5,010,0004,564,8724,564,872100.00%自有资金
A3楼装修改造项目9,030,0001,188,5971,188,59713.1626.00%自有资金
合计761,060,00036,889,74465,271,43357,137,2316,206,44338,817,503////

(3) 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1) 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1) 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋建筑物运输设备合计
一、账面原值
1.期初余额99,164,033751,40699,915,439
2.本期增加金额10,922,768123,84311,046,611
(1)新增租赁10,726,799123,84310,850,642
(2)合并范围变化
(3)其他195,969195,969
3.本期减少金额1,357,7301,357,730
(1)租赁到期转出1,357,7301,357,730
(2)合并范围变化
(3)其他
4.期末余额108,729,071875,249109,604,320
二、累计折旧
1.期初余额20,832,176203,06921,035,245
2.本期增加金额27,409,718355,11927,764,837
(1)计提27,349,756230,36327,580,119
(2)合并范围变化
(3)其他59,962124,756184,718
3.本期减少金额1,075,3874,8651,080,252
(1)租赁到期转出993,758993,758
(2)合并范围变化
(3)其他81,6294,86586,494
4.期末余额47,166,507553,32347,719,830
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
(2)合并范围变化
(3)其他
3.本期减少金额
(1)租赁到期转出
(2)合并范围变化
(3)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值61,562,564321,92661,884,490
2.期初账面价值78,331,857548,33778,880,194

26、 无形资产

(1) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专有技术其他合计
一、账面原值
1.期初余额386,495,939788,908,9682,445,8341,177,850,741
2.本期增加金额499,486,95995,896,507595,383,466
(1)购置493,380,30032,390,297525,770,597
(2)内部研发63,506,21063,506,210
(3)合并范围变化
(4)重分类6,106,6596,106,659
(5)其他
3.本期减少金额27,97927,979
(1)处置
(2)合并范围变化
(3)重分类
(4)其他27,97927,979
4.期末余额885,982,898884,777,4962,445,8341,773,206,228
二、累计摊销
1.期初余额109,633,981445,757,3791,114,572556,505,932
2.本期增加金额14,588,879162,883,194424,983177,897,056
(1)计提13,731,382162,883,194424,983177,039,559
(2)合并范围变化
(3)重分类857,497857,497
(4)其他
3.本期减少金额513,658513,658
(1)处置
(2)合并范围变化
(3)重分类
(4)其他513,658513,658
4.期末余额124,222,860608,126,9151,539,555733,889,330
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
(2)合并范围变化
(3)重分类
(4)其他
3.本期减少金额
(1)处置
(2)合并范围变化
(3)重分类
(4)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值761,760,038276,650,581906,2791,039,316,898
2.期初账面价值276,861,958343,151,5891,331,262621,344,809

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例39.01%

(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

截至2022年12月31日,无形资产抵押担保情况参见附注七、81。

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益其他
智能汽车互联产品研发14,354,4525,656,79720,011,249
SaCa云应用平台、UniEAP业务基础平台等产品研发25,274,36142,913,40743,494,961873,14923,819,658
合计39,628,81348,570,20463,506,210873,14923,819,658

其他说明

研发项目资本化开始时点均为项目计划评审通过时;资本化的依据是项目研发已符合《企业会计准则第6号-无形资产》中各项研发资本化要求,及公司内部阶段性要求,开始进行资本化,按项目计入开发支出。

28、 商誉

(1) 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的汇率变动处置汇率 变动
东软(日本)有限公司(注1)3,928,1163,928,116
NMSG业务及资产(注2)69,805,8871,964,70171,770,588
Neusoft Technology Solutions GmbH(注3)28,87981329,692
VND 业务及资产(注4)41,781,3471,175,94542,957,292
Taproot业务及资产(注5)18,755,8401,732,40820,488,248
天津市滨海数字认证有限公司(注6)17,975,74717,975,747
合计152,275,8164,873,867157,149,683

(2) 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提汇率变动处置汇率 变动
东软(日本)有限公司(注1)
NMSG业务及资产(注2)69,805,8871,964,70171,770,588
Neusoft Technology Solutions GmbH(注3)28,87981329,692
VND 业务及资产(注4)37,209,7004,494,8641,252,72842,957,292
Taproot业务及资产(注5)18,755,8401,732,40820,488,248
天津市滨海数字认证有限公司(注6)10,680,1914,995,99515,676,186
合计136,480,4979,490,8594,950,650150,922,006

(3) 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

注1: 2003年12月本公司出资收购东软(日本)有限公司40%股权,购买价高于应享有的净资产份额之差额在编制合并财务报表时列报为商誉;注2:2009年10月,本公司之子公司东软(欧洲)有限公司(以下简称“东软欧洲”)购买Sesca Mobile Software Oy(后更名为 Neusoft Mobile Solutions Oy)、Almitas Oy(2010年注销,所有相关业务及人员归并入 Neusoft Mobile Solutions Oy)和 Sesca Technologies SRL(后更名为 Neusoft EDC SRL)三家公司 100%的股权,交易对价合计900万欧元,购买价高于应享有的可辨认净资产公允价值之差额在编制合并财务报表时列报为商誉。因 Neusoft Mobile Solutions Oy(含 Almitas Oy)和 Neusoft EDCSRL 两家公司的主要客户、业务内容、管理层团队基本一致,因而将其作为一个资产组组合进行商誉减值测试,报告期内商誉减值准备较年初变动金额为汇率变动影响;注3:2010年4月,东软欧洲购买 Johanna GmbH(后更名为“Neusoft TechnologySolutions GmbH ”)100%的股权,交易对价共2.9万欧元,购买价高于应享有的可辨认净资产公允价值之差额在编制合并财务报表时列报为商誉,报告期内商誉减值准备较年初变动金额为汇率变动影响;注4:2010年6月,东软欧洲之德国子公司 Neusoft Technology Solutions GmbH 完成收购Harman子公司所拥有的与汽车导航系统相关的电子硬件、机械硬件和应用软件开发业务,及所拥有的支持以上业务运行的所有有形固定资产、存货、权利、合同、员工合同关系和雇佣关系(以上合称“VND 业务及资产”),交易对价为600万欧元,购买价高于

应享有的可辨认净资产公允价值之差额在编制财务报表时列报为商誉。本报告期内对VND业务及资产计提商誉减值准备4,494,864元,其他变动金额为汇率变动影响;注5:2010年2月,本公司全资子公司东软科技有限公司收购美国 Taproot SystemInc.从事高端智能手机嵌入式软件开发服务业务,交易总对价为310万美元,购买价高于应享有的可辨认净资产公允价值之差额在编制财务报表时列报为商誉,报告期内商誉减值准备较年初变动金额为汇率变动影响;

注6:2019 年11月,本公司购买天津市滨海数字认证有限公司51%股权,合并成本高于应享有的可辨认净资产的公允价值之差额在编制合并财务报表时列报为商誉,报告期内对天津市滨海数字认证有限公司计提商誉减值准备4,995,995元。

(4) 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳

定期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

1)测试方法

公司期末对与商誉相关的各资产组进行了减值测试,首先将该商誉及归属于少数股东权益的商誉包括在内,调整各资产组的账面价值,然后将调整后的各资产组账面价值与其可收回金额进行比较,以确定各资产组(包括商誉)是否发生了减值。

2)本报告期末进行减值测试的商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

①VND业务及资产

与汽车导航系统相关的电子硬件、机械硬件和应用软件开发业务,及所拥有的支持以上业务运行的所有有形固定资产、存货、权利、合同、员工合同关系和雇佣关系(以上合称“VND业务及资产”),该资产组与购买日商誉减值测试时所确定的资产组一致。资产组范围为与商誉相关的长期资产(包括固定资产、无形资产及开发支出)。

②天津市滨海数字认证有限公司

提供电子认证服务,包括:数字证书服务、可信身份云服务、电子签名云服务及所拥有的支持以上业务运行的所有有形固定资产、存货、权利、合同、员工合同关系和雇佣关系划分为资产组,资产组范围为与商誉相关的长期资产(包括固定资产、无形资产及长期待摊费用)。

3)测试过程

①VND业务及资产

项目公式VND业务及资产VND业务及资产
(原币:千欧元)(人民币元)
商誉账面价值A6334,700,317
未确认的归属于少数股东的商誉B
包含未确认的归属于少数股东的商誉C=A+B6334,700,317
资产组账面价值D2,94621,867,171
包含整体商誉的资产组公允价值E=C+D3,57926,567,488
资产组预计未来现金流量现值(可回收金额)F2,98022,120,242
商誉减值损失(大于0时)G=E-F5994,447,246
汇率变动影响H47,618
考虑汇率变动后的商誉减值损失I=G+H4,494,864

②天津市滨海数字认证有限公司

项目公式天津滨海业务及资产
(人民币元)
商誉账面价值A7,295,556
未确认的归属于少数股东的商誉B7,009,456
包含未确认的归属于少数股东的商誉C=A+B14,305,012
资产组账面价值D361,056
包含整体商誉的资产组公允价值E=C+D14,666,068
资产组预计未来现金流量现值(可回收金额)F4,870,000
商誉减值损失(大于0时)G=E-F9,796,068
持股比例H51.00%
按持股比例计算的商誉减值损失I=G*H4,995,995

4)关键参数的选取

被投资单位名称或 形成商誉的事项预测期预期增长率永续期增长率利润率折现率 (税前)
VND业务及资产2023年-2027年3.39%-4.79%0%根据预测的收入、成本、费用等计算14.55%
天津市滨海数字认证 有限公司2023年-2027年4.79%-7.78%0%根据预测的收入、成本、费用等计算14.80%

(5) 商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

经商誉减值测试,本期公司对商誉所在的VND业务及资产计提了4,494,864元商誉减值准备,对天津市滨海数字认证有限公司计提了4,995,995元商誉减值准备。

公司已对其他商誉的账面价值自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组,并对包含商誉相关资产组进行减值测试。经测试,未发生减值。

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加 金额本期摊销 金额其他减少 金额期末余额
装修改造费25,026,5242,842,4547,043,36620,825,612
景观绿化费7,504,62384,8921,750,3405,839,175
经营租入固定资产改良6,634,0526,361,1042,492,69910,502,457
其他12,567,8381,123,0285,521,9438,168,923
合计51,733,03710,411,47816,808,34845,336,167

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1) 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
政府补助293,689,24532,421,326266,460,09029,329,359
超过税法标准计提的坏账准备295,641,99634,519,143224,690,33625,961,752
存货跌价准备218,541,95022,650,947216,447,02121,847,691
预计负债41,084,4654,649,41434,033,3383,718,020
长期资产减值16,311,5921,631,15916,316,6381,631,664
未到期的未弥补亏损3,707,985698,4844,735,965852,681
固定资产折旧及其他资产摊销26,752,7115,572,09217,294,8573,718,297
资产公允价值变动18,793,2881,879,32914,608,0081,460,801
新收入准则调整影响151,912,87915,263,832202,097,62320,511,673
股份支付10,389,0601,085,09956,772,0967,237,076
其他929,965,79293,087,738746,007,07977,917,276
合计2,006,790,963213,458,5631,799,463,051194,186,290

(2) 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
固定资产折旧及其他资产摊销183,474,66118,564,742143,378,58114,430,685
资产公允价值变动11,600,4111,739,729
非货币性资产投资123,252,20015,662,830123,252,20015,662,830
股权重估收益2,240,179,968225,417,5662,305,652,127231,964,782
其他328,159,75039,218,943290,854,69634,106,342
合计2,886,666,990300,603,8102,863,137,604296,164,639

(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4) 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣亏损1,526,683,380931,621,521
合计1,526,683,380931,621,521

(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2022年11,497,629
2023年21,428,30925,056,855
2024年143,552,488151,989,210
2025年103,824,967112,338,334
2026年180,677,389180,989,104
2027年及以后1,077,200,227449,750,389
合计1,526,683,380931,621,521/

其他说明:

√适用 □不适用

本公司之子公司东软(欧洲)有限公司根据当地政策,未弥补亏损的有效期为10年。本公司及部分子公司系高新技术企业,根据政策规定未弥补亏损的有效期为10年。

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
长期借款保证金50,000,00050,000,000
合计50,000,00050,000,000

32、 短期借款

(1) 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
抵押借款600,000,000
保证借款
信用借款5,000,00048,000
合计5,000,000600,048,000

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1) 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票468,036,814765,489,934
合计468,036,814765,489,934

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1) 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
采购款1,547,491,3261,157,637,128
合计1,547,491,3261,157,637,128

(2) 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
单位16,450,296未结算采购款
单位25,770,000未结算采购款
单位35,700,000未结算采购款
单位42,507,528未结算采购款
单位52,500,000未结算采购款
合计22,927,824/

其他说明

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1) 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收租赁款项23,011,33227,848,791
合计23,011,33227,848,791

(2) 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1) 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收合同款项4,623,738,1193,962,258,482
合计4,623,738,1193,962,258,482

(2) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1) 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬403,371,0193,507,451,2943,673,412,717237,409,596
二、离职后福利-设定提存计划2,308,249400,322,080399,777,3772,852,952
三、辞退福利58,92014,467,40914,492,27634,053
四、一年内到期的其他福利
合计405,738,1883,922,240,7834,087,682,370240,296,601

(2) 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴358,489,0713,001,328,3773,172,887,400186,930,048
二、职工福利费18,314,89463,664,66363,662,71018,316,847
三、社会保险费955,689211,563,409211,568,722950,376
其中:医疗保险费692,830191,182,924191,185,522690,232
工伤保险费262,85920,236,38220,239,097260,144
生育保险费144,103144,103
四、住房公积金254,664208,197,030208,019,358432,336
五、工会经费和职工教育经费14,678,64116,201,23916,878,82314,001,057
六、短期带薪缺勤10,678,06072,12210,750,182
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬6,424,454395,7046,028,750
合计403,371,0193,507,451,2943,673,412,717237,409,596

(3) 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险741,521352,811,303352,924,689628,135
2、失业保险费31,33412,895,28712,892,23634,385
3、企业年金缴费1,535,39434,615,49033,960,4522,190,432
合计2,308,249400,322,080399,777,3772,852,952

其他说明:

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税90,869,01581,657,141
企业所得税9,153,77513,721,030
个人所得税9,526,1678,059,821
城市维护建设税5,492,7164,514,669
其他9,335,80310,968,058
合计124,377,476118,920,719

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款306,423,931366,203,364
合计306,423,931366,203,364

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息

(1) 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(1) 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1) 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
限制性股票回购义务97,167,266198,769,865
暂收应付单位款项61,443,96464,538,567
暂收应付个人款项55,405,94938,067,411
工程或项目保证金10,000,9647,265,377
物业押金21,230,71219,276,356
代扣应付款项7,282,4835,545,404
其他53,892,59332,740,384
合计306,423,931366,203,364

(2) 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
限制性股票回购义务97,167,266限制性股票回购义务
单位14,757,167按有关协议约定执行
单位23,873,148按有关协议约定执行
单位33,017,080按有关协议约定执行
合计108,814,661/

其他说明:

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款300,000,000150,200,000
1年内到期的租赁负债23,152,17123,738,285
合计323,152,171173,938,285

其他说明:

本公司及子公司的长期借款将于一年内到期的金额为300,000,000元,将其重分类至一年内到期的非流动负债。

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预提费用823,886230,736
待结转销项税18,252,14923,206,724
合计19,076,03523,437,460

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1)长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
抵押借款750,000,000
信用借款300,000,000
合计750,000,000300,000,000

长期借款分类的说明:

公司将拥有的位于沈阳市浑南区创新路175号的八十二处建筑面积66,675.58平方米的房产、位于浑南新区新秀街2号的六宗面积共计295,958.95平方米的土地使用权及其地上五十三处建筑面积共计161,028.54平方米的房产,及全资子公司东软集团(大连)有限公司位于大连市甘井子区黄浦路901号的五处建筑面积105,576.63平方米的房地产、全资子公司沈阳逐日数码广告传播有限公司拥有的位于沈阳市和平区三好街84号的一宗面积8,987.89平方米土地使用权及其地上一处建筑面积21,351.09平方米的房产和位于沈阳市和平区三好街78号的一宗面积2,818.00平方米土地及其地上一处建筑面积17,623.82平方米的房产,作为抵押物取得抵押借款750,000,000元。

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1) 应付债券

□适用 √不适用

(2) 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

□适用 √不适用

(3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4) 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
租赁负债61,440,74779,358,178
减:一年内到期部分-23,152,171-23,738,285
合计38,288,57655,619,893

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1) 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1) 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利
三、其他长期福利4,875,4204,614,607
合计4,875,4204,614,607

注:其他长期福利为本公司之子公司东软(日本)有限公司依照当地法规计提,该退职金将于职工退职或退休时支付给员工。

(2) 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

□适用 √不适用

计划资产:

□适用 √不适用

设定受益计划净负债(净资产)

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
产品质量保证34,033,33834,350,884预计产品售后维护费用
其他6,733,581
合计34,033,33841,084,465/

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助354,223,345531,968,173141,560,505744,631,013本公司及子公司收到的与资产相关的政府补助及用于补偿公司以后期间相关成本费用的与收益相关的政府补助
合计354,223,345531,968,173141,560,505744,631,013/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
科研拨款75,850,9885,459,0002,498,18178,811,807与资产相关
科研拨款174,332,91479,598,04857,354,285196,576,677与收益相关
服务外包发展基金15,206,07115,206,071与收益相关
产业扶持基金10,000,00021,110,00031,110,000与收益相关
其他86,959,277380,300,0004,930,248462,329,029与资产相关
其他7,080,16630,295,05430,461,7206,913,500与收益相关
合计354,223,345531,968,173141,560,505744,631,013

其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数1,242,370,295-18,997,340-18,997,3401,223,372,955

其他说明:

其他变动主要为本公司回购注销18,432,340股股份,以及回购注销已授予未解锁限制性股票485,000股股份所致。

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)784,957,578184,016,259312,604,535656,369,302
其他资本公积330,764,350141,563,121183,882,942288,444,529
合计1,115,721,928325,579,380496,487,477944,813,831

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

(1)股本溢价本期增加主要由于报告期内公司限制性股票解锁,其他资本公积转入股本溢价所致;本期减少主要由于公司回购股份及限制性股票解锁所致;

(2)其他资本公积本期增加由于报告期内联营公司资本公积及其他权益变动和递延所得税的影响,本公司按持股比例增加92,788,006元,以及由于股权激励变动增加48,775,115元所致。

56、 库存股

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
库存股453,506,595200,028,246430,599,866222,934,975
合计453,506,595200,028,246430,599,866222,934,975

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

库存股本期增加主要由于报告期内公司回购股份所致,本期减少主要由于报告期内回购股份注销及限制性股票解锁所致。

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益15,636,7734,022,0271,681,2552,340,77217,977,545
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益23,119,938-4,586,276-4,586,27618,533,662
其他权益工具投资公允价值变动-7,483,1658,608,3031,681,2556,927,048-556,117
二、将重分类进损益的其他综合收益-128,671,80332,099,36432,099,137227-96,572,666
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-3,096,755-4,005,481-4,005,481-7,102,236
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额-125,575,04836,104,84536,104,618227-89,470,430
应收款项融资公允价值变动-680,350620,350620,350-60,000
应收款项融资信用减值准备680,350-620,350-620,35060,000
其他综合收益合计-113,035,03036,121,3911,681,25534,439,909227-78,595,121

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积925,876,800925,876,800
任意盈余公积483,075,914483,075,914
储备基金
企业发展基金
其他
合计1,408,952,7141,408,952,714

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润6,378,704,7545,293,078,420
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-9,095,145
调整后期初未分配利润6,378,704,7545,283,983,275
加:本期归属于母公司所有者的净利润-342,884,7151,173,245,291
减:提取法定盈余公积52,460,724
提取任意盈余公积26,230,362
提取一般风险准备
应付普通股股利73,587,781
转作股本的普通股股利
其他-167,274
期末未分配利润5,962,232,2586,378,704,754

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1) 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务9,451,919,3257,480,410,6108,712,104,9976,433,917,855
其他业务13,881,30318,271,04422,697,91315,664,146
合计9,465,800,6287,498,681,6548,734,802,9106,449,582,001

(2) 营业收入扣除情况表

单位:万元 币种:人民币

项目本年度具体扣除情况上年度具体扣除情况
营业收入金额946,580873,480
营业收入扣除项目合计金额1,3882,270
营业收入扣除项目合计金额占营业收入的比重(%)0.15/0.26/
一、与主营业务无关的业务收入
1.正常经营之外的其他业务收入。如出租固定资产、无形资产、包装物,销售材料,用材料进行非货币性资产交换,经营受托管理业务等实现的收入,以及虽计入主营业务收入,但属于上市公司正常经营之外的收入。1,388计入其他业务收入的租赁及物业服务等收入2,270计入其他业务收入的租赁及物业服务等收入
2.不具备资质的类金融业务收入,如拆出资金利息收入;本会计年度以及上一会计年度新增的类金融业务所产生的收入,如担保、商业保理、小额贷款、融资租赁、典当等业务形成的收入,为销售主营产品而开展的融资租赁业务除外。
3.本会计年度以及上一会计年度新增贸易业务所产生的收入。
4.与上市公司现有正常经营业务无关的关联交易产生的收入。
5. 同一控制下企业合并的子公司期初至合并日的收入。
6. 未形成或难以形成稳定业务模式的业务所产生的收入。
与主营业务无关的业务收入小计1,3882,270
二、不具备商业实质的收入
1.未显著改变企业未来现金流量的风险、时间分布或金额的交易或事项产生的收入。
2.不具有真实业务的交易产生的收入。如以自我交易的方式实现的虚假收入,利用互联网技术手段或其他方法构造交易产生的虚假收入等。
3.交易价格显失公允的业务产生的收入。
4.本会计年度以显失公允的对价或非交易方式取得的企业合并的子公司或业务产生的收入。
5.审计意见中非标准审计意见涉及的收入。
6.其他不具有商业合理性的交易或事项产生的收入。
不具备商业实质的收入小计
三、与主营业务无关或不具备商业实质的其他收入
营业收入扣除后金额945,192871,210

(3) 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合同分类合计
商品类型
自主软件、产品及服务8,051,868,841
系统集成1,238,328,636
物业广告175,603,151
合计9,465,800,628

合同产生的收入说明:

□适用 √不适用

(4) 履约义务的说明

□适用 √不适用

(5) 分摊至剩余履约义务的说明

√适用 □不适用

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为1,082,566万元,其中:

721,551万元预计将于2023年度确认收入

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税21,909,11614,111,979
教育费附加15,731,44110,277,755
房产税35,379,30333,126,951
土地使用税8,512,8238,453,752
车船使用税40,29041,466
印花税6,589,4347,155,892
其他83,45493,989
合计88,245,86173,261,784

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬319,044,316403,463,288
交际费42,736,48346,288,651
交通差旅32,111,53537,424,759
广告宣传24,398,40036,663,082
办公物料18,109,38821,037,910
股权激励成本12,297,84915,815,035
房租物业8,330,82610,757,595
使用权资产摊销1,614,429488,181
折旧摊销973,057874,697
保险费481,167511,548
其他23,608,45936,909,471
合计483,705,909610,234,217

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬279,823,670314,641,446
折旧摊销71,727,05593,327,472
房租物业51,278,26540,982,040
交际费42,533,69240,173,860
办公物料41,569,15443,428,711
股权激励成本23,820,86913,369,325
培训、审计咨询14,339,14015,179,557
使用权资产摊销10,316,32810,693,449
交通差旅8,082,1769,404,586
保险费7,337,1343,788,439
广告宣传1,623,9351,971,846
其他44,444,89449,990,712
合计596,896,312636,951,443

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬636,391,309601,210,895
折旧摊销72,812,67972,734,877
交通差旅44,624,34940,972,563
房租物业11,216,08010,931,031
办公物料12,297,06128,109,420
股权激励成本2,132,1433,591,658
使用权资产摊销1,259,2192,245,226
培训、审计咨询811,039958,371
交际费642,033798,045
保险费636,799576,473
广告宣传419,9151,399,941
其他137,299,165109,085,556
合计920,541,791872,614,056

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出34,762,39252,697,690
其中:租赁负债利息3,418,1674,627,603
减:利息收入-18,741,366-23,504,350
汇兑损益-26,940,30633,684,806
手续费及其他2,049,7332,200,524
合计-8,869,54765,078,670

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
软件产品增值税退税62,745,83674,730,883
其他政府补助141,560,505138,430,405
可抵扣进项税加计47,287,81960,581,832
扣缴税费手续费返还83,243238,002
其他438,751220,351
合计252,116,154274,201,473

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-294,266,112-29,993,535
处置长期股权投资产生的投资收益194,687,999
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益4,137,4895,537,840
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入244,217
持有银行理财产品期间取得的投资收益14,559,8383,626,065
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得836,588,254
合计-275,324,5681,010,446,623

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产-5,128,191235,892
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益-44,130
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计-5,128,191235,892

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失35,675-32,112
应收账款坏账损失-52,156,520-32,728,548
其他应收款坏账损失-20,363,411-15,057,368
应收款项融资坏账损失620,350-680,350
合计-71,863,906-48,498,378

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-95,878,610-101,179,797
三、长期股权投资减值损失-3,648,787
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失-9,490,859-8,010,612
十二、合同资产减值损失-4,732,6707,562,313
十三、开发支出减值损失-873,149-696,890
合计-110,975,288-105,973,773

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
处置未划分为持有待售的固定资产利得或损失-497,458-872,555
处置未划分为持有待售的无形资产利得或损失1,211,121
其他-1,09529,234
合计-498,553367,800

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计36222,39136
其中:固定资产处置利得36222,39136
无形资产处置利得
政府补助
其他3,084,2463,179,8753,084,246
合计3,084,2823,402,2663,084,282

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计1,888,6021,363,8641,888,602
其中:固定资产处置损失1,888,6021,363,8641,888,602
无形资产处置损失
对外捐赠1,055,1803,144,8001,055,180
其他6,783,5441,034,7456,783,544
合计9,727,3265,543,4099,727,326

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用25,946,08377,068,730
递延所得税费用-10,748,86046,661,771
合计15,197,223123,730,501

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额-331,718,748
按法定/适用税率计算的所得税费用-49,757,812
子公司适用不同税率的影响82,864,007
调整以前期间所得税的影响573,062
非应税收入的影响-21,249
不可抵扣的成本、费用和损失的影响24,082,039
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-4,265,031
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响47,170,312
研发费加计扣除对所得税的影响-85,448,105
所得税费用15,197,223

其他说明:

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、57。

78、 现金流量表项目

(1) 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息收入18,730,62623,824,434
科研项目拨款等政府补助531,713,173209,736,621
其他往来74,009,000240,651,395
合计624,452,799474,212,450

(2) 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
交通及差旅费130,773,439135,242,102
办公物料费43,679,53186,646,299
交际费85,912,20887,260,556
房租及物业费78,914,09193,770,075
业务宣传费21,955,30632,267,259
培训、咨询、研讨会议费18,927,81121,953,059
运输及财产保险费7,543,33119,387,230
其他往来327,534,209369,108,752
合计715,239,926845,635,332

(3) 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4) 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
合并范围变化614,619,269
其他95,032111,490
合计95,032614,730,759

(5) 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6) 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
限制性股票回购款2,395,900
回购公司股票199,994,697
租赁付款额29,628,79331,074,914
其他33,549
合计232,052,93931,074,914

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润-346,915,9711,031,988,732
加:资产减值准备110,975,288105,973,773
信用减值损失71,863,90648,498,378
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧157,755,452189,386,955
使用权资产摊销27,580,11925,850,445
无形资产摊销177,039,559174,637,544
长期待摊费用摊销16,808,34823,118,392
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)498,553-367,800
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)1,888,5661,141,473
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)5,128,191-235,892
财务费用(收益以“-”号填列)7,805,23284,242,791
投资损失(收益以“-”号填列)275,324,568-1,010,446,623
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-19,272,273-59,412,345
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)8,523,413111,496,760
存货的减少(增加以“-”号填列)-523,189,071-1,165,566,648
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-253,524,536121,519,835
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)905,414,9261,039,053,007
其他48,873,50661,856,534
经营活动产生的现金流量净额672,577,776782,735,311
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额2,332,196,3981,936,584,563
减:现金的期初余额1,936,584,5632,532,385,459
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额395,611,835-595,800,896

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金2,332,196,3981,936,584,563
其中:库存现金448,28656,079
可随时用于支付的银行存款2,330,712,5961,934,884,624
可随时用于支付的其他货币资金1,035,5161,643,860
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额2,332,196,3981,936,584,563
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金40,080,157履约保证金、银行承兑汇票保证金
其他非流动资产50,000,000长期借款保证金
应收票据51,826,258票据质押
固定资产636,631,242抵押借款
无形资产50,694,894抵押借款
投资性房地产547,440,391抵押借款
合计1,376,672,942/

82、 外币货币性项目

(1) 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金
其中:美元25,624,2286.9646178,462,498
欧元8,414,2237.422962,457,936
港币762,7490.8933681,364
日元8,074,196,5040.052358422,748,781
澳门元4,568,7880.86813,966,165
新加坡元2,442,1315.183112,657,809
菲律宾比索908,7730.1250113,597
罗马尼亚列伊1,111,1141.49871,665,227
瑞士法郎118,7237.5432895,551
马来西亚林吉特7,481,6751.577211,800,098
应收账款
其中:美元5,603,5356.964639,026,380
欧元5,023,1237.422937,286,140
港币3,911,9610.89333,494,555
日元2,950,474,1340.052358154,480,925
新加坡元652,1095.18313,379,946
罗马尼亚列伊75,0721.4987112,510
其他应收款
其中:欧元185,2787.42291,375,300
港币2,3800.89332,126
日元84,954,1520.0523584,448,029
澳门元26,7780.868123,246
罗马尼亚列伊138,1921.4987207,108
马来西亚林吉特82,0871.5772129,468
长期应收款
其中:日元63,051,4320.0523583,301,247
应付账款
其中:美元4,032,8206.964628,086,978
欧元410,5747.42293,047,650
日元269,250,4370.05235814,097,414
澳门元607,8780.8681527,699
新加坡元1,133,7565.18315,876,371
罗马尼亚列伊264,5741.4987396,517
其他应付款
其中:美元121,7976.9646848,267
欧元618,3217.42294,589,735
日元539,320,7570.05235828,237,756
澳门元4,8580.86814,217
罗马尼亚列伊16,9381.498725,385
马来西亚林吉特24,2001.577238,168

(2) 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本

位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

公司主要经营地记账本位币记账本位币 选择依据
东软(日本)有限公司日本日元当地货币
东软科技有限公司美国美元当地货币
东软(欧洲)有限公司瑞士、德国、罗马尼亚瑞士法郎、欧元、罗马尼亚列伊当地货币
东软(香港)有限公司香港、澳门港币、澳门元当地货币
东软集团(马来西亚)有限公司马来西亚马来西亚林吉特当地货币

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1) 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
科研项目拨款59,852,466其他收益59,852,466
科研项目拨款275,388,484递延收益
产业扶植基金31,110,000其他收益31,110,000
服务外包业务发展基金15,206,071其他收益15,206,071
软件产品增值税退税62,745,836其他收益62,745,836
其他35,391,968其他收益35,391,968
其他469,242,529递延收益
合计948,937,354204,306,341

(2) 政府补助退回情况

□适用 √不适用

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

与上年相比本年新增合并单位2家:

单位:元 币种:人民币

公司名称期末净资产本期净利润
上海康克麦科技有限责任公司(注1)187,869,94563,304
大连七贤智远科技研究院有限公司(注2)5,711,527-4,301,452

注1:2022年3月,本公司之全资子公司东软集团(上海)有限公司分立为东软集团(上海)有限公司与上海康克麦科技有限责任公司;原东软集团(上海)有限公司注册资本20,000万元,分立后东软集团(上海)有限公司注册资本400万元,本公司持股比例100%;上海康克麦科技有限责任公司注册资本19,600万元,本公司持股比例100%,自2022年3月起将其纳入合并财务报表范围;注2:2022年9月,本公司出资设立大连七贤智远科技研究院有限公司,注册资本1,000万元,持股比例100%,报告期内实际出资1,000万元,自2022年10月起将其纳入合并财务报表范围。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1) 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得方式
直接间接
深圳市东软软件有限公司深圳深圳软件和信息技术服务业、国内贸易、自有房屋租赁100.00设立或投资等方式
东软集团(北京)有限公司北京北京经营计算机软硬件及相关货物;出租办公用房;物业管理;施工总承包100.00设立或投资等方式
山东东软系统集成有限公司青岛青岛经营计算机软硬件100.00设立或投资等方式
湖南东软软件有限公司长沙长沙经营计算机软硬件100.00设立或投资等方式
成都东软系统集成有限公司成都成都经营计算机软硬件100.00设立或投资等方式
西安东软系统集成有限公司西安西安经营计算机软硬件100.00设立或投资等方式
武汉东软信息技术有限公司武汉武汉经营计算机软硬件100.00设立或投资等方式
沈阳逐日数码广告传播有限公司沈阳沈阳广告制作、发布、房产租赁、物业服务100.00设立或投资等方式
东软(香港)有限公司香港香港计算机软件开发、销售、咨询100.00设立或投资等方式
河北东软软件有限公司秦皇岛秦皇岛计算机软件开发、网络集成85.00设立或投资等方式
东软(日本)有限公司日本日本经营计算机软硬件100.00非同一控制下企业合并
沈阳东软系统集成技术有限公司沈阳沈阳经营计算机软硬件、技术咨询、服务100.00设立或投资等方式
东软集团(广州)有限公司广州广州经营计算机软硬件、技术咨询、服务100.00设立或投资等方式
东软集团(上海)有限公司上海上海经营计算机软硬件、技术咨询、服务100.00设立或投资等方式
东软集团(大连)有限公司大连大连经营计算机软硬件100.00同一控制下企业合并
东软云科技有限公司大连大连经营计算机软硬件、技术咨询、服务100.00同一控制下企业合并
沈阳东软物业管理有限公司沈阳沈阳物业管理及服务100.00同一控制下企业合并
东软科技有限公司美国美国经营计算机软硬件,技术咨询、服务100.00同一控制下企业合并
杭州东软软件有限公司杭州杭州经营计算机软硬件、技术咨询、服务100.00设立或投资等方式
东软集团(海南)有限公司澄迈澄迈计算机软硬件,技术咨询、服务等100.00设立或投资等方式
东软集团(无锡)有限公司无锡无锡计算机软硬件,技术咨询、服务等100.00设立或投资等方式
东软集团(芜湖)有限公司芜湖芜湖计算机软、硬件,开发、服务100.00设立或投资等方式
东软集团南京有限公司南京南京计算机软、硬件,开发、销售、技术咨询等100.00设立或投资等方式
沈阳东软交通信息技术有限公司沈阳沈阳计算机服务、咨询等80.00设立或投资等方式
东软集团(郑州)有限公司郑州郑州计算机软、硬件,开发、销售等100.00设立或投资等方式
东软集团(南昌)有限公司南昌南昌计算机硬件开发、研制、技术咨询、服务等100.00设立或投资等方式
东软集团重庆有限公司重庆重庆计算机软、硬件开发、销售等100.00设立或投资等方式
东软集团(宁波)有限公司宁波宁波计算机软、硬件开发、销售等100.00设立或投资等方式
东软集团(徐州)有限公司徐州徐州计算机软、硬件开发、销售等100.00设立或投资等方式
东软(欧洲)有限公司瑞士瑞士经营计算机软硬件、技术咨询、服务100.00设立或投资等方式
东软集团(长春)有限公司长春长春计算机软、硬件开发、销售等100.00设立或投资等方式
东软集团(宜昌)有限公司宜昌宜昌计算机、软件、硬件、机电一体机产品开发、销售、安装;计算机软件技术开发、技术转让、技术咨询服务;场地租赁;计算机软、硬件租赁等100.00设立或投资等方式
东软西藏软件有限公司拉萨拉萨计算机软、硬件,开发、销售、技术咨询等60.00设立或投资等方式
东软集团(南宁)有限公司南宁南宁经营计算机软硬件、技术咨询、服务100.00设立或投资等方式
东软医疗产业园发展有限公司沈阳沈阳非居住房地产租赁、园区管理服务、工程管理服务、工程技术服务、物业管理100.00设立或投资等方式
东软集团(襄阳)有限公司襄阳襄阳计算机软硬件、技术咨询、房租租赁、交通控制系统、安防工程100.00设立或投资等方式
沈阳智医科技有限公司沈阳沈阳计算机技术开发、转让、咨询、服务;软件开发、设计和制作;计算机软硬件销售100.00设立或投资等方式
大连东软共创科技有限公司大连大连自有房屋租赁、计算机技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、软件外包服务、计算机辅助设备销售、计算机信息技术咨询服务、物业管理、停车场管理服务等100.00设立或投资等方式
生活空间(上海)数据技术服务有限公司上海上海数据科技、数据存储、数据处理、大数据服务等100.00设立或投资等方式
沈阳东软智能医疗科技研究院有限公司沈阳沈阳人工智能软硬件技术开发、技术咨询;医疗大数据服务100.00设立或投资等方式
天津智医科技有限公司天津天津经营计算机软、硬件98.002.00子公司分立方式
东软集团(兰州)有限公司兰州兰州信息系统集成服务及其他可自主经营的无需许可或审批的项目100.00设立或投资等方式
丹东智慧城市运营有限公司丹东丹东大数据产业的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让及数据运营;云平台及数据共享交换平台的运营维护60.00设立或投资等方式
东软集团(山东)信息科技有限公司济南济南计算机软硬件,技术咨询、服务等100.00设立或投资等方式
东软汉枫医疗科技有限公司沈阳沈阳医疗物联网产品的设计、开发、销售、安装、服务;计算机软件、硬件、机电一体化产品开发、销售、安装、服务、医疗健康信息管理及咨询服务;大数据及人工智能相关技术的咨询、研发、运营;医用电子仪器设备的销售;多媒体智能终端设备的设计、生产、销售、服务70.03设立或投资等方式
东软新乡大健康产业信息有限公司新乡新乡健康信息管理及咨询服务(不含医疗诊治);计算机软、硬件及辅助设备的研发、销售、技术转让、技术咨询、技术服务等60.00设立或投资等方式
天津市滨海数字认证有限公司天津天津

电子认证服务;数据处理服务;软件运营服务;电子信息系统技术开发、技术咨询、技术服务;信息技术咨询服务;计算机软硬件销售、安装、技术开发

51.00非同一控制下企业合并
东软集团(福州)有限公司福州福州基础软件开发;网络与信息安全软件开发;支撑软件开发;应用软件开发等100.00设立或投资等方式
宜昌健康大数据产业运营有限公司宜昌宜昌计算机软硬件及辅助设备的研发、销售、技术转让、技术咨询、技术服务等55.00设立或投资等方式
上海赛客信息科技有限公司上海上海从事信息科技、体育科技、网络科技、计算机科技专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让和技术服务等80.00设立或投资等方式
东软集团(呼和浩特)有限公司呼和浩特呼和浩特信息技术服务与咨询,系统集成,软硬件销售等100.00设立或投资等方式
临沂智慧城市运营服务有限公司临沂临沂计算机软、硬件及辅助设备的研发、销售、技术转让、技术咨询、技术服务等60.00设立或投资等方式
辽阳智慧城市运营有限公司辽阳辽阳计算机软、硬件及辅助设备的研发、销售、技术转让、技术咨询、技术服务等60.00设立或投资等方式
北京瑞融汇创科技有限公司北京北京技术开发、技术咨询、技术服务等100.00设立或投资等方式
东软集团(马来西亚)有限公司马来西亚马来西亚计算机软、硬件开发、销售等100.00设立或投资等方式
东软集团(黑龙江)有限公司哈尔滨哈尔滨计算机软件开发、技术服务100.00设立或投资等方式
大连东软智行科技有限公司大连大连技术开发、技术咨询、技术服务等100.00子公司分立方式
东软集团(烟台)有限公司烟台烟台计算机软件开发、技术服务等100.00设立或投资等方式
东软集团(武汉)有限公司武汉武汉技术开发、技术咨询、技术服务等100.00设立或投资等方式
上海康克麦科技有限责任公司(注1)上海上海计算机软硬件,技术咨询、服务,非居住房地产租赁等100.00子公司分立方式
大连七贤智远科技研究院有限公司(注2)大连大连技术开发、技术咨询、技术服务等100.00设立或投资等方式
合肥东软信息技术有限公司(注3)合肥合肥计算机软硬件、系统集成、技术咨询服务100.00设立或投资等方式
东软云科技(沈阳)有限公司(注4)沈阳沈阳信息技术服务与咨询;计算机软硬件开发与制造;计算机数据处理服务;自营和代理各类商品和技术的进出口业务100.00设立或投资等方式
广州东软科技企业孵化器有限公司(注5)广州广州科技推广及应用服务业100.00设立或投资等方式
沈阳东软杏霖智慧医疗企业管理有限公司(注6)沈阳沈阳医疗企业管理;医疗产业投资与管理咨询;医疗技术、康复技术研发,技术推广,技术服务100.00设立或投资等方式
东软集团(澳门)有限公司(注7)澳门澳门计算机软硬件,技术咨询、服务等99.89设立或投资等方式
Neusoft Technology Solutions GmbH(注8)德国德国计算机软硬件,技术咨询、服务等100.00非同一控制下企业合并
Neusoft EDC SRL(注9)罗马尼亚罗马尼亚计算机软硬件,技术咨询、服务等100.00非同一控制下企业合并
Neusoft GmbH(注10)德国德国计算机软硬件,技术咨询、服务等100.00非同一控制下企业合并
生活空间(沈阳)数据技术服务有限公司(注11)沈阳沈阳数据科技、网络科技、软件科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让,软件开发及销售,数据存储,数据处理,大数据服务,商务信息咨询100.00设立或投资等方式
汉枫健康医疗大数据研究院(辽宁)有限公司(注12)沈阳沈阳医疗物联网软硬件技术开发、技术咨询、技术转让、软件服务等100.00设立或投资等方式
宜昌东软睿云教育科技有限公司(注13)大连宜昌教育技术推广服务、基础软件服务、应用软件服务、计算机系统服务等83.33设立或投资等方式
德清东软软件有限公司(注14)湖州湖州计算机软件开发、技术服务100.00设立或投资等方式
辽宁博盈科技有限公司(注15)沈阳沈阳技术开发、技术咨询、技术服务等75.00设立或投资等方式
东软集团(河北雄安)科技有限公司(注16)保定保定技术开发、技术咨询、技术服务等100.00设立或投资等方式
天津东软软件有限公司(注17)天津天津技术开发、技术咨询、技术服务等100.00设立或投资等方式

其他说明:

注1:上海康克麦科技有限责任公司为2022年3月从本公司之子公司东软集团(上海)有限公司分立的子公司,持股比例为100%;
注2:大连七贤智远科技研究院有限公司为本公司于2022年9月出资设立,持股比例为100%;
注3:合肥东软信息技术有限公司为原本公司之子公司上海东软时代数码技术有限公司出资设立,持股比例为100%,2015年本公司之子公司东软集团(上海)有限公司购买上海东软时代数码技术有限公司持有的合肥东软信息技术有限公司的全部股权,持股比例不变;
注4:东软云科技(沈阳)有限公司为本公司之子公司东软云科技有限公司出资设立,持股比例为100%;
注5:广州东软科技企业孵化器有限公司为本公司之子公司东软集团(广州)有限公司出资设立,持股比例为100%;
注6:沈阳东软杏霖智慧医疗企业管理有限公司为本公司之子公司东软医疗产业园发展股份有限公司出资设立,原持股比例60%,2019年4月东软医疗产业园发展股份有限公司自其他方购买沈阳东软杏霖智慧医疗企业管理有限公司40%的股权,收购后持股比例为100%;
注7:东软集团(澳门)有限公司为本公司之子公司东软(香港)有限公司出资设立,持股比例为99.89%;
注8:Neusoft Technology Solutions GmbH为本公司之子公司东软(欧洲)有限公司出资收购,持股比例为100%;
注9:Neusoft EDC SRL为本公司之子公司东软(欧洲)有限公司出资购买,持股比例为100%;
注10:Neusoft GmbH为本公司之间接控股子公司Neusoft EDC SRL出资购买,持股比例为100%;2016年12月Neusoft EDC SRL将持有的全部股权转让给母公司东软(欧洲)有限公司,Neusoft GmbH变为东软(欧洲)有限公司的全资子公司;
注11:生活空间(沈阳)数据技术服务有限公司为本公司之子公司生活空间(上海)数据技术服务有限公司出资设立,持股比例为100%;
注12:汉枫健康医疗大数据研究院(辽宁)有限公司为本公司之控股子公司东软汉枫医疗科技有限公司出资设立,持股比例100%;
注13:宜昌东软睿云教育科技有限公司为本公司之子公司东软云科技有限公司出资设立,持股比例83.33%;
注14:德清东软软件有限公司为本公司之子公司东软集团(上海)有限公司出资设立,持股比例100%;
注15:辽宁博盈科技有限公司为本公司之子公司东软云科技有限公司于2021年7月出资设立,持股比例75%;
注16:东软集团(河北雄安)科技有限公司为本公司之子公司东软集团(北京)有限公司于2021年10月出资设立,持股比例100%;
注17:天津东软软件有限公司为本公司之子公司东软集团(北京)有限公司与东软集团(广州)有限公司于2021年12月共同出资设立,其中东软集团(北京)有限公司持股98%,东软集团(广州)有限公司持股2%。

(2) 重要的非全资子公司

□适用 √不适用

(3) 重要非全资子公司的主要财务信息

□适用 √不适用

(4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1) 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
东软医疗系统股份有限公司(“东软医疗”)沈阳沈阳经营医疗器械的生产、销售29.94权益法
东软熙康控股有限公司(“熙康”)开曼群岛开曼群岛IT及相关咨询服务27.94权益法
望海康信(北京)科技股份公司(“望海”)北京北京开发、生产计算机软件;销售自产产品;技术支持服务;计算机软硬件产品的批发、佣金代理进出口业务32.37权益法
融盛财产保险股份有限公司(“融盛财险”)沈阳沈阳机动车保险、企业/家庭财产保险及工程保险、责任保险、船舶/货运保险、短期健康/意外伤害保险等33.05权益法
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司("东软睿驰")上海上海电动汽车动力系统、高级驾驶辅助系统、汽车自动驾驶系统等车联网相关产品、技术、软件的研发、批发、售后服务、技术支持;电动汽车充电桩的研发、批发、安装等30.27权益法

(2) 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3) 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
东软医疗熙康望海融盛财险东软睿驰东软医疗熙康望海融盛财险东软睿驰
流动资产335,63763,64062,38656,711165,756299,39062,63487,43272,473105,467
非流动资产297,02729,79626,63764,76231,851296,80732,02725,71857,38639,237
资产合计632,66493,43689,023121,472197,607596,19794,661113,150129,859144,704
流动负债116,13346,00529,82512,868158,662139,75745,98825,37617,08279,483
非流动负债109,92392,0312,16029,0645,17370,53175,4093,68025,13114,601
负债合计226,056138,03631,98541,932163,835210,288121,39729,05642,21394,084
少数股东权益3,4665817844,73770245
归属于母公司股东权益403,142-45,18057,03879,54132,987381,172-27,43884,09487,64650,575
按持股比例计算的净资产份额120,714-12,62118,46326,2929,986114,136-7,66527,22128,97116,315
调整事项16,68538,89341,7153,28880,06616,68534,90341,7153,28986,614
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他16,68538,89341,7153,28880,06616,68534,90341,7153,28986,614
对联营企业权益投资的账面价值137,39926,27260,17829,58090,052130,82127,23868,93632,260102,929
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入304,36868,74220,43225,23375,312281,52361,43045,96031,4189,231
净利润23,575-24,196-24,830-8,105-62,13430,878-29,630-12,779-4,576-3,626
终止经营的净利润
其他综合收益-1,625-1,445-68-2,469403-420
综合收益总额21,949-25,641-24,830-8,105-62,20228,409-29,227-12,779-4,576-4,046
本年度收到的来自联营企业的股利

(4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业:
投资账面价值合计35,64934,038
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润899-1,338
--其他综合收益17-375
--综合收益总额916-1,713

(5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失 (或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失
成都新凯塔数据科技有限公司-11-11
汉朗网络信息科技(北京)有限公司-19-19

(7) 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任,董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查风险管理目标和政策的合理性及已执行程序的有效性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策、程序及其执行情况。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定全面系统降低风险的风险管理政策。

(一)信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则要求其预付相应款项。

(二)市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

(1)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场风险主要与本公司的借款有关。截至2022年12月31日,本公司银行借款余额为人民币1,055,000,000元,在其他变量不变的情况下,假定利率上升/下降5%,不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大影响。

(2)外汇风险

外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。本公司密切关注汇率变动对本公司汇率风险的影响,尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险,在必要时按市场汇率买卖外币,以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。

截至2022年12月31日,本公司持有外币货币资金和外币往来款项折合成人民币856,939,849元,在其他变量不变的情况下,假定对人民币升值/贬值5%,将会导致本公司股东权益增加/减少42,846,985元。因此,本公司承担一定程度的外汇市场变动风险。本公司期末外币货币性资产和负债情况详见附注七、82。

(3)其他价格风险

其他价格风险指利率风险和外汇风险以外的市场价格变动而发生波动的风险,主要源于商品价格、权益工具价格以及其他风险变量的变化。

(三) 流动性风险

流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控银行存款余额以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

本公司在资金正常和紧张的情况下,确保有足够的流动性来履行到期债务,且与金融机构进行融资磋商,保持一定水平的备用授信额度以降低流动性风险。

下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析:

单位:元 币种:人民币

项目1年以内1-2年2-3年3年以上
短期借款5,000,000
应付账款1,547,491,326
其他应付款306,423,931
长期应付款
租赁负债13,777,5039,469,47919,456,577
一年内到期的长期应付款
一年内到期的租赁负债25,491,452
一年内到期的长期借款300,000,000
长期借款750,000,000

十一、公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产20,361,825744,770,583765,132,408
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产20,361,825744,770,583765,132,408
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资20,361,82520,361,825
(3)衍生金融资产
(4)其他744,770,583744,770,583
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资21,924,26222,950,00044,874,262
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)应收款项融资186,299,967186,299,967
1.银行承兑汇票180,359,967180,359,967
2.应收账款5,940,0005,940,000
持续以公允价值计量的资产总额42,286,087931,070,55022,950,000996,306,637
(七)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

对于上市权益工具投资,本公司以证券交易所的、在本年最接近资产负债表日的交易日的收盘时的市场价格作为确定公允价值的依据。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量

信息

√适用 □不适用

按市场上接近资产负债表日该类资产在活跃市场上的报价为其公允价值的确定依据。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量

信息

√适用 □不适用

按被投资公司的投入成本并考虑被投资公司所处发展阶段等因素确定相关权益工具为其公允价值的确定依据。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参

数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点

的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
诺基亚东软通信技术有限公司(“诺基亚东软”)联营企业
沈阳东软系统集成工程有限公司(“沈阳工程”)联营企业
东软医疗系统股份有限公司(“东软医疗”)联营企业
东软熙康控股有限公司(“熙康”)联营企业
天津天任大数据科技有限公司(“天津天任”)联营企业
望海康信(北京)科技股份公司(“望海”)联营企业
河北数港科技有限公司(“河北数港”)联营企业
融盛财产保险股份有限公司(“融盛财险”)联营企业
佛山骏乔出行服务有限公司(“佛山骏乔”)原联营企业
日本财产保险系统(大连)有限公司(“日本财险系统”)联营企业
充电互联科技(北京)有限公司(“充电互联”)原联营企业
丝绸之路东软科技有限公司(“丝绸之路”)联营企业
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司(“东软睿驰”)联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
东北大学科技产业集团有限公司(“东北大学”)持本公司5%以上股权之股东
阿尔派株式会社、阿尔派电子(中国)有限公司(“阿尔派”)持本公司5%以上股权之股东
大连东软控股有限公司(“东软控股”)与本公司同一董事长
东软教育科技有限公司(“东软教育”)与本公司同一董事长
东芝数字解决方案株式会社、株式会社东芝(“东芝”)与本公司同一董事
大连东软思维科技发展有限公司(“大连思维”)本公司董事长为其控股股东的执行事务合伙人委派代表
沈阳康睿道咨询有限公司(“沈阳康睿道”)与本公司同一董事长
沈阳睿前商务咨询有限公司(“沈阳睿前”)本公司高级副总裁兼董事会秘书为沈阳睿前的股东
蓝熙健康管理集团有限公司(“上海蓝熙”)与本公司同一董事长
沈阳地铁集团有限公司(“沈阳地铁”)本公司高级副总裁兼首席财务官担任沈阳地铁独立董事
海纳新思智行服务有限公司(“海纳新思”)与本公司同一董事
上海思芮信息科技有限公司(“上海思芮”)过去12个月内曾为东软控股子公司

5、 关联交易情况

(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
阿尔派原材料或产成品172,707183,726,620
沈阳工程原材料或产成品2,032,4372,173,052
东软控股原材料或产成品865,896124,640
望海原材料或产成品4,125,075183,266
诺基亚东软原材料或产成品1,234,757755,845
东软教育原材料或产成品1,814,2887,018,221
河北数港原材料或产成品176,991
熙康原材料或产成品2,678,959509,207
东软医疗原材料或产成品9,734,513
东软睿驰原材料或产成品150,4422,622,193
丝绸之路原材料或产成品929,745
东软控股软件开发及服务113,208331,642,974
东软教育软件开发及服务12,426,76820,179,926
沈阳工程软件开发及服务23,671,44812,698,594
望海软件开发及服务3,600,3542,607,737
河北数港软件开发及服务1,344,340
上海思芮软件开发及服务309,376,198
大连思维劳务服务费6,79269,600
熙康劳务服务费9,600,7804,743,102
阿尔派劳务服务费51,4099,772,074
东北大学劳务服务费613,774200,943
融盛财险劳务服务费7,357,8796,945,317
诺基亚东软劳务服务费1,900,409
东软医疗劳务服务费39,0379,774
日本财险系统劳务服务费1,251,4151,508,825
东软睿驰劳务服务费382,5601,273,585
海纳新思劳务服务费3,301.00
丝绸之路劳务服务费424,528
东软教育培训费433,726904,210
东软控股房租及物业管理费460
东软教育房租及物业管理费2,055,3691,843,213
东软医疗房租及物业管理费5,7964,173,818
东北大学房租及物业管理费105,387289,075
河北数港房租及物业管理费701,444

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
沈阳工程系统集成或软件171,642,360153,908,426
阿尔派系统集成或软件86,019,122128,137,441
东芝系统集成或软件205,197,032188,990,664
诺基亚东软系统集成或软件19,508,96424,779,468
东软医疗系统集成或软件4,530,2953,286,274
东软控股系统集成或软件8,537,1334,202,340
上海思芮系统集成或软件1,881,047
东软教育系统集成或软件9,522,1912,184,561
东北大学系统集成或软件359,7291,402,743
熙康系统集成或软件8,413,5128,585,235
大连思维系统集成或软件7,113,9055,704,415
融盛财险系统集成或软件5,219,0786,022,906
天津天任系统集成或软件5,773,0052,089,065
河北数港系统集成或软件1,009,434273,585
望海系统集成或软件1,388,750184,762
海纳新思系统集成或软件6,249,00039,431,168
佛山骏乔系统集成或软件100,000
日本财险系统系统集成或软件17,152,93313,149,704
充电互联系统集成或软件566,038
上海蓝熙系统集成或软件933,019
沈阳地铁系统集成或软件10,111,3964,654,892
东软睿驰系统集成或软件27,357,0928,906,137
东软医疗房租及物业管理收入3,785,6655,445,725
东软控股房租及物业管理收入2,270,2503,751,595
上海思芮房租及物业管理收入2,824,767
东软教育房租及物业管理收入8,738,1649,658,535
熙康房租及物业管理收入6,497,4366,950,049
沈阳工程房租及物业管理收入1,770,1851,356,678
大连思维房租及物业管理收入3,4407,607
诺基亚东软房租及物业管理收入27,33127,331
沈阳康睿道房租及物业管理收入44,74525,054
望海房租及物业管理收入14,85713,714
日本财险系统房租及物业管理收入6,552
沈阳睿前房租及物业管理收入3,1852,996
海纳新思房租及物业管理收入1,458,756863,731
东软睿驰房租及物业管理收入10,774,734941,952
融盛财险房租及物业管理收入48,997
河北数港房租及物业管理收入485,112153,647
东软医疗管理服务收入3,546,5401,681,110
大连思维管理服务收入17,415,84919,653,679
东软控股管理服务收入1,377,628653,078
上海思芮管理服务收入85,753
融盛财险管理服务收入338,621957,487
海纳新思管理服务收入84,906308,059
东软睿驰管理服务收入518,19672,549

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用

上海思芮原为东软控股的控股子公司,因此2021年度关联交易金额合并在东软控股中列示。自2022年9月末起,上海思芮不再纳入东软控股的合并财务报表范围,2022年单独列示。

(2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3) 关联租赁情况

本公司作为出租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
东软医疗房屋3,358,5803,668,326
熙康房屋5,327,2395,940,435
东软控股房屋2,215,1453,082,776
上海思芮房屋2,691,228
东软教育房屋7,319,8508,939,828
沈阳工程房屋1,496,0921,046,446
东软睿驰房屋10,734,583774,387
诺基亚东软房屋27,33127,331
日本财险系统房屋6,552
沈阳康睿道房屋44,74525,054
河北数港房屋485,112153,647
望海房屋14,85713,714
沈阳睿前房屋2,6192,619
海纳新思房屋1,458,756734,059
大连思维房屋3,4407,485

本公司作为承租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称租赁资产种类简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用(如适用)未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额(如适用)支付的租金承担的租赁负债利息支出增加的使用权资产
本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额
东软医疗房屋5,7963,642,8052,305,209
东软教育房屋1,772,6021,738,6641,932,1361,895,143
河北数港房屋701,444764,574

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4) 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5) 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6) 关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
阿尔派向关联方采购固定资产4,979,678
东软控股向关联方采购固定资产28,308
上海思芮向关联方采购固定资产4,862
沈阳工程向关联方采购固定资产11,681171,762
大连思维向关联方采购固定资产24,209
东软教育向关联方处置固定资产211,991

(7) 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬1,4342,678

(8) 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1) 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款诺基亚东软3,433,918172,5513,321,31574,874
应收账款东芝6,400,60164,0066,071,48960,715
应收账款熙康1,466,77021,7053,788,549214,456
应收账款大连思维21,927,324220,97615,489,132154,891
应收账款东软控股4,573,35345,734510,3095,103
应收账款东软教育214,3312,1432,22622
应收账款阿尔派3,517,381669,2921,068,540639,338
应收账款沈阳工程37,841,293378,41347,553,487475,535
应收账款东软医疗9,17792
应收账款天津天任2,323,606682,3761,733,800678,848
应收账款河北数港29,0002,32029,000290
应收账款沈阳睿前10,231907
应收账款沈阳地铁12,035,6957,300,8768,543,9637,319,086
应收账款东软睿驰10,580,438627,6857,715,02077,150
应收账款望海137,0131,3705,75258
合同资产熙康5,069,329366,1631,962,50090,962
合同资产天津天任705,6527,057
合同资产沈阳地铁12,946,0831,894,36311,313,140680,697
其他应收款东软教育174,4471,744170,4391,704
应收票据熙康3,624,21536,242
应收票据东软控股2,000,000
应收票据沈阳工程30,000,000

(2) 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款沈阳工程3,959,1421,693,270
应付账款东软控股680,7551,659,652
应付账款上海思芮517,803
应付账款东软教育641,96625,000
应付账款熙康2,162,0152,865,621
应付账款望海11,639,1097,899,865
应付账款东软医疗11,565,9511,831,438
应付账款诺基亚东软270,772599,978
应付账款天津天任183,016183,016
应付账款河北数港140,000
应付账款东软睿驰1,929,0624,719,226
应付账款丝绸之路1,282,200
应付票据东软控股871,416
应付票据上海思芮19,935,410
应付票据东软教育1,787,3352,785,938
应付票据望海48,000142,485
应付票据熙康199,600
应付票据东软睿驰54,410
应付票据丝绸之路450,000
预收款项熙康5,26312,086
预收款项沈阳工程149,391161,183
预收款项海纳新思464,655
预收款项东软医疗732,965343,058
预收款项沈阳康睿道20,65120,651
预收款项东软控股384,2251,245,732
预收款项上海思芮918,786
预收款项东软教育247,821220,923
预收款项望海7,8006,500
预收款项东软睿驰76,529220,966
合同负债沈阳工程71,253
合同负债熙康2,514,2793,183,637
合同负债望海398,599530,428
合同负债东软医疗1,290,5711,080,531
合同负债东软控股1,425,7932,857,796
合同负债上海思芮43,315
合同负债东软教育2,927,1365,241,307
合同负债东北大学311,71821,239
合同负债诺基亚东软5,664,3656,528,339
合同负债阿尔派1,302,1761,276,184
合同负债天津天任1,412,5653,126,545
合同负债东芝783,88963,939
合同负债融盛财险2,689,5632,702,756
合同负债沈阳地铁106,958,55460,888,743
合同负债河北数港1,023,5851,009,434
合同负债丝绸之路3,372,2852,652,185
合同负债东软睿驰4,648,679372,156
其他应付款东软控股223,441708,900
其他应付款上海思芮587,546
其他应付款东软教育1,113,8951,139,532
其他应付款东软医疗3,011,3912,965,844
其他应付款熙康1,104,469952,481
其他应付款望海219,600217,000
其他应付款海纳新思450,000367,349
其他应付款东软睿驰1,351,45459,859
其他应付款沈阳工程360,605360,605
其他应付款阿尔派806,400

7、 关联方承诺

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称关联方期末金额年初余额
向关联方销售商品、提供劳务东芝4,1876,318
向关联方销售商品、提供劳务诺基亚东软1,2141,629
向关联方销售商品、提供劳务融盛财险6041,052
向关联方销售商品、提供劳务东软控股233514
向关联方销售商品、提供劳务东软医疗8301,189
向关联方销售商品、提供劳务熙康8812,009
向关联方销售商品、提供劳务东软教育2,1145,213
向关联方销售商品、提供劳务沈阳地铁27,14615,651
向关联方销售商品、提供劳务丝绸之路808654
合计38,01734,229

8、 其他

□适用 √不适用

十三、股份支付

1、 股份支付总体情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

公司本期行权的各项权益工具总额19,599,486
公司本期失效的各项权益工具总额10,444,743

其他说明

(1)本公司于2021年6月30日召开的公司九届八次董事会审议通过了《关于限制性股票激励计划授予事项的议案》,董事会同意2021年6月30日为授予日,以5元/股的授予价格向符合条件的559名激励对象授予39,833,973股限制性股票。在公司批准的拟授予激励对象的限制性股票的认购过程中,5名激励对象自愿放弃认购拟授予其的全部限制性股票共计80,000股。因此,公司实际授予对象由559人调整为554人,实际授予数量由39,833,973股调整为39,753,973股。公司于2021年8月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司限制性股票激励计划所涉及限制性股票的登记工作,具体内容,详见本公司于2021年7月2日、2021年8月20日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

2022年公司限制性股票第一个限售期解除限售条件已达成,本次解除限售的激励对象共545名,解除限售的限制性股票共计19,599,486股。

2022年因激励对象离职、个人绩效考核不合格等原因回购注销的限制性股票485,000股,经九届二十四次董事会审议,拟注销因限制性股票激励计划第二个解除限售期公司层面考核指标未达成的限制性股票9,959,743股。

(2)激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况

本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过48个月。

本激励计划授予的限制性股票自本激励计划授予日起12个月后,激励对象应在未来36个月内分三期解除限售,限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票拆细而取得的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

限售期满后,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

2、 以权益结算的股份支付情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

解除限售安排解除限售时间可解除限售数量占获授权益数量比例
第一个解除限售期自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止50%
第二个解除限售期自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止25%
第三个解除限售期自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止25%
授予日权益工具公允价值的确定方法普通员工采用授予日的公司股票收盘价,高管采用BS期权定价模型
可行权权益工具数量的确定依据持股员工在职情况
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额109,138,446
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额48,873,506

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

(1)与关联方相关的未确认承诺事项详见本附注十二、7。

(2)截至2022年12月31日,公司及子公司向银行申请开立的尚处在有效期内的保函全部为银行保函,其中:人民币余额为222,778,800元,美元余额为0元。

(3)抵押资产情况参见附注七、81。

2、 或有事项

(1) 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2) 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利0
经审议批准宣告发放的利润或股利0

经本公司召开的九届二十四次董事会审议,2022年度母公司净利润-180,960,770元,期末未分配利润5,043,489,839元。综合考虑行业发展情况及公司未来发展需要,结合公司的现金状况,公司2022年度拟不分配利润,也不以公积金转增股本,剩余未分配利润结转以后年度。留存未分配利润将用于公司2023年度医疗健康及社会保障、智能汽车互联、智慧城市等优势业务的研发和市场投入,以进一步提升公司的核心竞争力。以上方案,待公司股东大会批准后实施。

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1) 追溯重述法

□适用 √不适用

(2) 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1) 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2) 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

√适用 □不适用

公司从2008年1月起实施了企业年金计划,与公司签订劳动合同,且符合参加公司现行年金方案条件的正式员工均有资格自愿参加企业年金计划。本计划的资金由公司和计划参加人共同缴纳,实行按月计提,按季缴费,对于根据年金计划应由公司负担的缴费部分,直接计入相关成本费用。公司对该计划以企业年金基金形式、采用信托方式实行专户管理,该企业年金基金与公司的固有资产或其他资产严格分开,不纳入公司的财务报表。

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1) 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本集团的管理要求,本集团的经营业务划分为医疗健康及社会保障、智能汽车互联、智慧城市、企业互联及其他4个经营分部,本集团的管理层定期评价这些分部的经营成果,以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本集团确定了4个报告分部,这些报告分部是以业务性质为基础确定的,分别为医疗健康及社会保障、智能汽车互联、智慧城市、企业互联及其他。分部报告信息采用的会计政策及计量标准与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2) 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目医疗健康及 社会保障智能汽车互联智慧城市企业互联及 其他分部间 抵销合计
营业收入1,982,020,4883,580,838,6841,663,204,6152,239,736,8419,465,800,628
营业成本1,357,532,3703,041,415,0361,341,697,0611,758,037,1877,498,681,654
资产总额18,872,131,46518,872,131,465
负债总额9,560,087,0899,560,087,089

(3) 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

(4) 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1) 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内681,375,435
1年以内小计681,375,435
1至2年51,235,166
2至3年57,747,432
3年以上89,259,346
3至4年
4至5年
5年以上124,245,309
合计1,003,862,688

注:其中3年以上的数据为3至5年。

(2) 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备28,714,6782.8628,714,678100.0022,605,6172.4812,973,46357.399,632,154
按组合计提坏账准备975,148,01097.14172,011,49117.64803,136,519887,394,21197.52150,037,89216.91737,356,319
其中:
按信用风险特殊组合计提坏账准备的应收账款975,148,01097.14172,011,49117.64803,136,519887,394,21197.52150,037,89216.91737,356,319
合计1,003,862,688/200,726,169/803,136,519909,999,828/163,011,355/746,988,473

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单位113,925,93613,925,936100.00预计无法收回款项
单位28,739,0748,739,074100.00预计无法收回款项
单位35,130,0005,130,000100.00预计无法收回款项
其他919,668919,668100.00预计无法收回款项
合计28,714,67828,714,678100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

√适用 □不适用

详见附注五、12。

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内681,269,8346,812,6981.00
1-2年50,629,8244,050,3868.00
2-3年50,705,41910,141,08420.00
3-5年69,226,01727,690,40740.00
5年以上123,316,916123,316,916100.00
合计975,148,010172,011,491/

按组合计提坏账的确认标准及说明:

√适用 □不适用

详见附注五、12。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或 转回转销或 核销其他 变动
按单项计提坏账准备12,973,46315,741,21528,714,678
按组合计提坏账准备的应收账款150,037,89222,238,931265,332172,011,491
合计163,011,35537,980,146265,332200,726,169

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4) 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款663,331

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
单位1139,473,49513.891,394,735
单位287,115,3808.68894,123
单位361,681,0836.14751,045
单位437,841,2933.77378,413
单位536,525,0363.643,342,788
合计362,636,28736.126,761,104

(6) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利18,333
其他应收款1,331,710,109717,494,443
合计1,331,728,442717,494,443

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1) 应收利息分类

□适用 √不适用

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1) 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
Computer Science Institute18,333
合计18,333

(2) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1) 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内1,255,414,566
1年以内小计1,255,414,566
1至2年47,546,973
2至3年53,872,424
3年以上22,947,557
3至4年
4至5年
5年以上20,393,838
合计1,400,175,358

注:其中3年以上的数据为3至5年。

(2) 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
暂付款35,149,22634,875,536
单位往来款1,205,607,260555,063,431
工程或项目保证金157,820,024166,657,081
其他1,598,8482,641,361
合计1,400,175,358759,237,409

(3) 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2022年1月1日余额41,742,96641,742,966
2022年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段-5,880,0005,880,000
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提17,902,2838,820,00026,722,283
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2022年12月31日余额53,765,24914,700,00068,465,249

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或 转回转销或 核销其他 变动
按单项计提坏账准备8,820,0005,880,00014,700,000
按组合计提坏账准备的应收账款41,742,96617,902,283-5,880,00053,765,249
合计41,742,96626,722,28368,465,249

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位 名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
单位1往来款891,000,0001年以内63.638,910,000
单位2往来款158,075,0641年以内11.291,580,751
单位3往来款95,136,7701年以内6.79951,368
单位4股权转让款29,400,0002-3年2.1014,700,000
单位5往来款25,700,0001年以内1.84257,000
合计/1,199,311,834/85.6526,399,119

(7) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资4,626,055,9714,626,055,9714,079,068,1834,079,068,183
对联营、合营企业投资2,115,264,64116,309,2702,098,955,3712,222,744,38316,309,2702,206,435,113
合计6,741,320,61216,309,2706,725,011,3426,301,812,56616,309,2706,285,503,296

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
深圳市东软软件有限公司5,504,282239,0445,743,326
东软集团(北京)有限公司425,882,4723,152,092429,034,564
山东东软系统集成有限公司52,224,068555,61552,779,683
湖南东软软件有限公司12,079,59512,079,595
成都东软系统集成有限公司21,969,791581,45822,551,249
西安东软系统集成有限公司34,421,91215,497,92249,919,834
武汉东软信息技术有限公司26,460,02960,07726,399,952
沈阳逐日数码广告传播有限公司317,694,310155,055317,849,365
东软(香港)有限公司120,399,515120,399,515
河北东软软件有限公司10,250,84234,658,98644,909,828
东软(日本)有限公司15,841,628852,80516,694,433
沈阳东软系统集成技术有限公司52,167,824674,16552,841,989
东软集团(广州)有限公司133,862,1861,154,315135,016,501
东软集团(上海)有限公司210,499,328100,742,921146,000,000165,242,249
东软集团(大连)有限公司446,863,1866,350,248453,213,434
东软云科技有限公司52,148,791823,88452,972,675
沈阳东软物业管理有限公司118,993,000118,993,000
东软科技有限公司210,405,150210,405,150
杭州东软软件有限公司8,500,00036,3368,536,336
东软(欧洲)有限公司460,144,94151,685460,196,626
东软集团(海南)有限公司190,000,000190,000,000
东软集团(无锡)有限公司20,000,00020,000,000
东软集团(芜湖)有限公司10,000,00010,000,000
东软集团南京有限公司41,468,403593,28342,061,686
沈阳东软交通信息技术有限公司24,064,55483,91623,980,638
东软集团(郑州)有限公司10,000,00010,000,000
东软集团(南昌)有限公司20,157,34238,16820,195,510
东软集团重庆有限公司20,246,686103,37120,350,057
东软集团(徐州)有限公司10,000,00010,000,000
东软集团(宁波)有限公司20,000,00020,000,000
东软集团(长春)有限公司30,488,448374,71730,863,165
东软集团(宜昌)有限公司10,062,93751,68510,114,622
东软西藏软件有限公司37,633,38037,633,380
东软集团(南宁)有限公司10,125,87398,85610,224,729
东软医疗产业园发展有限公司150,381,78636,379150,418,165
东软集团(襄阳)有限公司20,000,00020,000,000
沈阳智医科技有限公司1,000,0001,000,000
大连东软共创科技有限公司49,887,70049,887,700
生活空间(上海)数据技术服务有限公司58,507,5806,77258,514,352
沈阳东软智能医疗科技研究院有限公司40,209,78910,152,05250,361,841
天津智医科技有限公司49,313,91618,02349,295,893
东软集团(兰州)有限公司20,000,00020,000,000
丹东智慧城市运营有限公司7,500,0007,500,000
东软汉枫医疗科技有限公司75,000,00075,000,000
东软集团(山东)信息科技有限公司50,000,00050,000,000
东软新乡大健康产业有限公司4,500,0004,500,000
东软集团(福州)有限公司30,000,00030,000,000
天津市滨海数字认证有限公司24,559,90024,559,900
宜昌健康大数据产业运营有限公司3,300,0003,300,000
上海赛客信息科技有限公司32,000,00032,000,000
东软集团(呼和浩特)有限公司15,062,93751,68515,114,622
临沂智慧城市运营服务有限公司4,800,0004,800,000
辽阳智慧城市运营有限公司3,000,0003,000,000
北京瑞融汇创科技有限公司500,0006,500,0007,000,000
东软集团(黑龙江)有限公司5,000,00059,0345,059,034
大连东软智行科技有限公司180,713,2821,756,957182,470,239
东软集团(烟台)有限公司50,000,00050,000,000
东软集团(马来西亚)有限公司12,838,40012,838,400
东软集团(武汉)有限公司432,420301,787,335302,219,755
上海康克麦科技有限责任公司196,000,000196,000,000
大连七贤智远科技研究院有限公司10,012,97910,012,979
合计4,079,068,183693,149,804146,162,0164,626,055,971

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
吉林省政坤农民工信息服务有限公司2,775,906
小计2,775,906
二、联营企业
诺基亚东软通信技术有限公司74,609,8405,351,9393,976,34075,985,439
成都新凯塔数据科技有限公司9,884,577
辽宁东软创业投资有限公司89,861,764430,425174,4111,966,73692,433,336
东软医疗系统股份有限公司1,141,363,90670,590,768-4,518,407-287,1761,207,149,091
汉朗网络信息科技(北京)有限公司3,648,787
天津天任大数据科技有限公司2,800,333-854,54415,8851,961,674
望海康信(北京)科技股份公司364,681,341-81,591,247-5,986,932277,103,162
融盛财产保险股份有限公司322,595,023-26,792,088295,802,935
丝绸之路东软科技有限公司858,9111,000,000-419,857-66,4061,372,648
日本财产保险系统(大连)有限公司15,006,9921,438,32616,445,318
东软睿驰汽车技术(上海)有限公司192,701,173-190,058,110-211,690126,970,942129,402,315
莆田市智慧城市科技有限公司1,955,830-656,3771,299,453
小计2,206,435,1131,000,000-222,560,765-4,555,686122,613,0493,976,3402,098,955,37113,533,364
合计2,206,435,1131,000,000-222,560,765-4,555,686122,613,0493,976,3402,098,955,37116,309,270

4、 营业收入和营业成本

(1) 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务6,349,518,2855,249,149,2276,176,495,3574,900,182,314
其他业务
合计6,349,518,2855,249,149,2276,176,495,3574,900,182,314

(2) 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3) 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4) 分摊至剩余履约义务的说明

√适用 □不适用

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为871,460万元,其中:

559,108万元预计将于2023年度确认收入

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益162,121,40297,688,384
权益法核算的长期股权投资收益-222,560,7653,436,543
处置长期股权投资产生的投资收益151,101,903
处置交易性金融资产取得的投资收益3,416,8891,532,550
持有银行理财产品期间取得的投资收益14,044,2913,042,895
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入23,038
合计-42,955,145256,802,275

6、 其他

□适用 √不适用

十八、补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益-2,387,119
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)141,560,505主要为计入损益的科研项目等政府补助
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益13,569,136主要为交易性金融资产持有期间产生的公允价值变动损益及投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,754,478
其他符合非经常性损益定义的损益项目47,809,813主要为增值税进项税额加计金额
减:所得税影响额5,334,622
少数股东权益影响额3,461,998
合计187,001,237

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润-3.62-0.29-0.29
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-5.60-0.44-0.44

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长:刘积仁2023年4月14日

修订信息

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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