中国高科2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600730                                 公司简称：中国高科
                   中国高科集团股份有限公司
                     2016 年第一季度报告
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                               目录
一、   重要提示 ..................................................... 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................... 3
三、   重要事项 ..................................................... 5
四、   附录 ........................................................ 10
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                                    2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人韦俊民、主管会计工作负责人刘丹丹及会计机构负责人（会计主管人员）王燕保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
主要财务数据
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                       本报告期末                  上年度末
                                                                             减(%)
总资产              2,847,332,562.60           2,805,643,448.68                       1.49%
归属于上市公司股
                    1,391,643,968.55           1,405,476,169.51                      -0.98%
东的净资产
                     年初至报告期末       上年初至上年报告期末         比上年同期增减(%)
经营活动产生的现
                      -47,155,849.30               -88,954,542.99                    不适用
金流量净额
                     年初至报告期末       上年初至上年报告期末        比上年同期增减（%）
营业收入              378,649,611.98                90,822,339.94                   316.91%
归属于上市公司股
                       -8,881,352.48                27,026,169.93                    不适用
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性      -17,441,759.34                26,066,706.82                  -166.91%
损益的净利润
加权平均净资产收
                                  -0.63                       1.99                   不适用
益率（%）
基本每股收益（元/
                                  -0.02                       0.09                   不适用
股）
稀释每股收益（元/
                                  -0.02                       0.09                   不适用
股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                   项目                            本期金额                     说明
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      41,450
  其他符合非经常性损益定义的损益项目               8,518,648.11           理财产品收益
         少数股东权益影响额（税后）                         308.75
               所得税影响额
                   合计                            8,560,406.86
截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                         单位：股
                 股东总数（户）                                        67,400
                                    前十名股东持股情况
                                                     持有有      质押或冻结情况
                           期末持股       比例       限售条
  股东名称（全称）                                              股份                   股东性质
                             数量         (%)        件股份               数量
                                                                状态
                                                     数量
北大方正集团有限公司      117,482,984     20.03%       0        质押   58,741,489      国有法人
复旦大学                   18,144,000      3.09%       0         无                    国有法人
黄月玲                        8,380,244    1.43%       0         无                      未知
上海外国语大学                6,963,264    1.19%       0         无                    国有法人
中国建设银行股份有限
公司－工银瑞信稳健成          6,764,090    1.15%       0         无                      未知
长混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－中欧明睿新起点          6,287,046    1.07%       0         无                      未知
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限
公司－工银瑞信创新动          5,661,566    0.97%       0         无                      未知
力股票型证券投资基金
中海信托股份有限公司
－中海－浦江之星 177          3,960,000    0.68%       0         无                      未知
号集合资金信托
人大世纪科技发展有限
                              3,481,632    0.59%       0         无                      未知
公司
北京华软金宏资产管理
有限公司－华宏稳健成          2,562,217    0.44%       0         无                      未知
长二期基金
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                           前十名无限售条件股东持股情况
                                     持有无限售条件流通           股份种类及数量
股东名称
                                         股的数量              种类         数量
                                                              人民币普
北大方正集团有限公司                          117,482,984                 117,482,984
                                                                通股
                                                              人民币普
复旦大学                                       18,144,000                  18,144,000
                                                                通股
                                                              人民币普
黄月玲                                            8,380,244                 8,380,244
                                                                通股
                                                              人民币普
上海外国语大学                                    6,963,264                 6,963,264
                                                                通股
中国建设银行股份有限公司－工银瑞信                            人民币普
                                                  6,764,090                 6,764,090
稳健成长混合型证券投资基金                                      通股
中国工商银行股份有限公司－中欧明睿                            人民币普
                                                  6,287,046                 6,287,046
新起点混合型证券投资基金                                        通股
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信                            人民币普
                                                  5,661,566                 5,661,566
创新动力股票型证券投资基金                                      通股
中海信托股份有限公司－中海－浦江之                            人民币普
                                                  3,960,000                 3,960,000
星 177 号集合资金信托                                           通股
                                                              人民币普
人大世纪科技发展有限公司                          3,481,632                 3,481,632
                                                                通股
北京华软金宏资产管理有限公司－华宏                            人民币普
                                                  2,562,217                 2,562,217
稳健成长二期基金                                                通股
                                         前十名股东中，北大方正集团有限公司为公司控
                                     股股东，与前十名其他股东之间不存在关联关系，也
                                     不存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说明     中规定的一致行动人。
                                         公司未知前十名其他股东之间是否存在关联关
                                     系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
                                     法》中规定的一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 截止报告期末，资产负债表项目大幅度变动原因分析：
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           项目                  期末余额                   年初余额
                                                                              报告期末增减(%)
       应收账款                  75,051,732.82          126,958,691.77           -40.88%
       预付款项                 405,789,782.26          253,009,280.42            60.39%
      其他应收款                 18,917,029.63           15,440,641.30            22.51%
     长期股权投资               107,037,085.63           86,136,716.68            24.26%
       应付票据                 125,915,240.00           84,090,000.00            49.74%
       应付账款                  16,333,353.23           24,539,272.70           -33.44%
       预收款项                 131,097,415.87           48,381,188.57           170.97%
       应交税费                     7,643,312.79         24,424,411.56           -68.71%
       应付利息                  15,011,111.11           26,063,979.17           -42.41%
      其他应付款                 59,601,174.81           91,185,235.40           -34.64%
一年内到期的非流动负债                 76,492.91              112,047.24         -31.73%
（1） 应收账款较年初减少40.88%,主要是由于贸易应收款项的回收。
（2） 预付账款较年初增加60.39%，主要是由于本期支付了贸易款项。
（3） 其他应收款较年初增加22.51%，主要是由于退税款、备用金等增加。
（4） 长期股权投资较年初增加24.26%,主要是由于本期新增对外投资。
（5） 应付票据较年初增加49.74%，主要是由于本期应付票据下的应付贸易款增加。
（6） 应付账款较年初减少33.44%，主要是由于本期支付了贸易款项。
（7） 预收账款较年初增加170.97%，主要是由于预收贸易款项。
（8） 应交税费较年初减少68.71%，主要是由于公司缴纳了税金。
（9） 应付利息较年初减少42.41%，主要是由于本期支付了利息。
（10） 其他应付款减少34.64%，主要是由于归还了部分应付款项。
（11） 一年内到期的非流动负债减少，主要是因为归还了该部分负债。
2、 截止报告期末，利润表项目大幅度变动原因分析：
      项目               本期金额                上期金额              本报告期比上年同期增减
营业收入             378,649,611.98                90,822,339.94              316.91%
营业成本             366,781,390.29                81,317,330.11              351.05%
营业税金及附加             705,614.75                 585,797.68               20.45%
销售费用                  1,132,293.35                749,060.68               51.16%
管理费用                 13,525,884.95               9,344,168.10              44.75%
财务费用                 14,150,618.79               2,246,464.62             529.91%
投资收益                  8,518,648.11             31,703,442.81              -73.13%
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营业外收入                 41,450.00              1,282,599.87            -96.77%
（1）    营业收入较上期增加316.91%，主要是由于贸易收入增加。
（2）    营业成本较上期增加351.05%，主要是由于贸易成本的增加。
（3）    营业税金及附加较上期增加20.45%，主要原因是收入额增加。
（4）    销售费用较上期增加51.16%,主要是由于销售业务的相关费用增加。
（5）    管理费用较上期增加44.75%，主要是由于人员费用增加。
（6）    财务费用较上期增加529.91%，主要是由于本期计提2.8亿债券利息635.25万元；5亿元债
    券利息735.67万元。
（7）    投资收益较上期减少73.13%，主要是由于本期理财产品收益减少。
（8）    营业外收入较上期减少96.77%，主要是由于本期无政府补贴。
3、 截止报告期末，现金流量表项目大幅度变动原因分析：
                                                                             本报告期比上
                 项目                  本期金额            上期金额
                                                                           年同期增减(%)
 一、经营活动产生的现金流量：     -47,155,849.30         -88,954,542.99        不适用
 二、投资活动产生的现金流量：       -3,582,486.49        233,028,652.69        不适用
 三、筹资活动产生的现金流量：     -25,582,199.03         -26,598,500.00        不适用
（1） 经营活动产生的现金流量净额较上期有所增加，主要是由于本期贸易业务增加，贸易成本
    增加。
（2） 投资活动产生的现金流量净额较上期有所减少，主要是由于本期银行理财增加。
（3） 筹资活动产生的现金流量净额较上期有所增加，主要是由于本期偿还借款相关现金流出减
    少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、经公司第七届董事会第八次会议及2014年第三次临时股东大会审议，通过了《关于公司使
用自有资金公开竞拍购买方正集团持有方正东亚信托12.5%股权的关联交易议案》，同意公司拟用
不超过6亿元人民币的自有资金通过公开竞拍的方式购买控股股东北大方正集团有限公司持有的
方正东亚信托有限责任公司（以下简称“方正东亚信托”）12.5%的股权，并授权公司管理层全权
办理竞拍等相关事宜（详见公司临2014-060号公告、临2014-061号公告、临2014-063号公告）。
    公司根据北京产权交易所的公开信息，参加了方正东亚信托12.5%股权的公开挂牌转让。公司
于2014年9月28日收到北京产权交易所出具的《企业国有产权交易证明》。本次交易尚需通过银监
会等有关部门审核，待审核通过并取得北京产权交易所出具的《企业国有产权交易凭证》后，公
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司将按照有关法律法规办理工商变更登记等相关手续（详见公司临2014-065号公告）。目前，公
司已将所需资料上报至银监会，并等待银监会关于公司股东资质的审批结果。
    2、公司及上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海观臻”）拟共同出
资不超过人民币4,500万元对过来人（北京）教育科技有限公司（以下简称“过来人”）进行增资
扩股及收购部分原股东股份，投资完成后中国高科获得过来人的控股权。2015年7月20日，三方就
上述股权投资事宜签订了《股权投资框架协议》（详见公司临2015-037号公告）。
    2016年1月8日，中国高科、上海观臻及高科教育控股（北京）有限公司（以下简称“高科教
育”）共同出资4,396万元与过来人及过来人的原始股东签订《投资协议》（详见公司临2016-002
号公告）。
    2016年4月，过来人已完成相关工商变更登记工作，已领取了变更后的《企业法人营业执照》
（详见公司临2016-014号公告）。
    3、经公司第七届董事会第十九次会议及2015年第三次临时股东大会审议，通过了《关于公司
转让子公司股权的议案》，同意公司全资子公司深圳市高科实业有限公司（以下简称“高科实业”）
以公开挂牌的方式对外转让其持有深圳仁锐实业有限公司（以下简称“深圳仁锐”）的全部75%
的股权，转让价格为不低于经评估确认的深圳仁锐75%的股东权益价值，即人民币31,474.42万元
（详见公司临2015-050号、2015-052号、2015-058号及2016-007号公告）。
    公司全资子公司高科实业通过在北京产权交易所挂牌方式将持有的深圳仁锐75%的股权公开
转让，挂牌转让价格为人民币32,000万元整。2016年4月6日，杭州弘庭投资发展有限公司（以下
简称“弘庭投资”）通过竞价摘牌程序以102,000万元整的价格摘得上述股权。2016年4月8日，高
科实业与弘庭投资签订了《产权交易合同》，同时高科实业、弘庭投资与杭州新天地集团有限公
司签订了《担保合同》，本次交易尚需履行深圳市经济贸易和信息化委员会的审批程序（详见公
司临2016-012号、2016-013号公告）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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    2011年，公司控股股东方正集团在《详式权益变动报告书》中承诺“在未来12个月内，信息
披露义务人将对内部资产进行整合，待相关条件成熟时，择机将内部优质资产注入，尽快促成上
市公司主业调整和变化，做大做强上市公司。”
    承诺履行进展：经公司第七届董事会第八次会议及2014年第三次临时股东大会审议通过，公
司将使用自有资金通过产权交易所竞拍的方式购买方正集团持有的方正东亚信托12.5%的股权。
2014年9月28日，公司收到北京产权交易所出具的《企业国有产权交易证明》，公司以人民币
57,982.85375万元成功摘牌（详见公司2014年9月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的临2014-065号公告）。目前，公司
已将所需资料上报至银监会，并等待银监会关于公司股东资质的审批结果。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                       公司名称         中国高科集团股份有限公司
                                      法定代表人                 韦俊民
                                         日期               2016 年 4 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国高科集团股份有限公司
                                              单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
             项目                      期末余额                     年初余额
流动资产：
     货币资金                                564,290,287.88            627,836,322.70
     结算备付金
     拆出资金
    以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据
     应收账款                                 75,051,732.82            126,958,691.77
     预付款项                                405,789,782.26            253,009,280.42
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息                                             -              1,480,111.11
     应收股利
     其他应收款                               18,917,029.63             15,440,641.30
     买入返售金融资产
     存货                                    156,078,959.66            157,389,766.49
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资
产
     其他流动资产                            772,000,000.00            792,000,000.00
       流动资产合计                        1,992,127,792.25          1,974,114,813.79
非流动资产：
     发放贷款和垫款
     可供出售金融资产                         43,210,546.09             39,811,677.40
     持有至到期投资                                       -
     长期应收款                                           -
     长期股权投资                            107,037,085.63             86,136,716.68
     投资性房地产                            639,167,359.03            639,167,359.03
     固定资产                                 48,917,060.31             49,804,333.89
     在建工程                                 12,145,189.87             12,085,189.87
     工程物资                                             -
     固定资产清理                                         -
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     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                               256,406.74        280,107.13
     开发支出                                     -
     商誉                                         -
     长期待摊费用                           649,606.25        710,696.96
     递延所得税资产                     3,821,516.43        3,532,553.93
     其他非流动资产                               -
       非流动资产合计                855,204,770.35       831,528,634.89
    资产总计                   2,847,332,562.60      2,805,643,448.68
流动负债：
     短期借款                         45,000,000.00        45,000,000.00
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
    以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                        125,915,240.00        84,090,000.00
     应付账款                         16,333,353.23        24,539,272.70
     预收款项                        131,097,415.87        48,381,188.57
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                       6,237,472.60        5,817,211.10
     应交税费                           7,643,312.79       24,424,411.56
     应付利息                         15,011,111.11        26,063,979.17
     应付股利                           1,790,677.72        1,790,677.72
     其他应付款                       59,601,174.81        91,185,235.40
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负                    76,492.91        112,047.24
债
     其他流动负债                                 -
       流动负债合计                  408,706,251.04       351,404,023.46
非流动负债：
     长期借款                        100,000,000.00       100,000,000.00
     应付债券                        771,523,707.59       770,764,452.53
     其中：优先股
            永续债
                                  11 / 23
                                 2016 年第一季度报告
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益
   递延所得税负债                         132,280,642.57            133,930,925.40
   其他非流动负债
      非流动负债合计                    1,003,804,350.16           1,004,695,377.93
       负债合计                         1,412,510,601.20           1,356,099,401.39
所有者权益
   股本                                   586,656,002.00            586,656,002.00
   其他权益工具                                        -
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                50,555,094.95             50,555,094.95
   减：库存股
                                                       -
   其他综合收益                           348,895,024.45            353,845,872.93
   专项储备                                            -
   盈余公积                                81,509,204.30             81,509,204.30
   一般风险准备                                        -
   未分配利润                             324,028,642.85            332,909,995.33
    归属于母公司所有者权                1,391,643,968.55           1,405,476,169.51
益合计
   少数股东权益                            43,177,992.85             44,067,877.78
      所有者权益合计                    1,434,821,961.40           1,449,544,047.29
负债和所有者权益总计                    2,847,332,562.60           2,805,643,448.68
法定代表人：韦俊民主管会计工作负责人：刘丹丹会计机构负责人：王燕
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                                    2016 年第一季度报告
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国高科集团股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
             项目                     期末余额                     年初余额
流动资产：
  货币资金                              405,583,639.64                  400,721,024.55
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                               67,307,931.69                  118,892,850.43
  预付款项                              258,656,631.84                  214,030,609.02
  应收利息                                 4,091,168.35                   3,672,757.14
  应收股利                                           -
  其他应收款                            112,353,499.90                   43,239,476.54
  存货                                   22,595,234.45                   22,495,411.45
  划分为持有待售的资产                               -
  一年内到期的非流动资产                             -
  其他流动资产                          750,000,000.00                  770,000,000.00
   流动资产合计                       1,620,588,105.87                1,573,052,129.13
非流动资产：
  可供出售金融资产                       33,210,546.09                   39,811,677.40
  持有至到期投资                                     -
  长期应收款                                         -
  长期股权投资                          348,250,000.00                  324,790,000.00
  投资性房地产                           94,326,070.48                   94,326,070.48
  固定资产                                 1,310,838.77                   1,409,282.10
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                   206,545.19                       224,475.59
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                               227,258.22                       253,042.92
  递延所得税资产
  其他非流动资产