湖南海利化工股份有限公司 2013 年年度报告
湖南海利化工股份有限公司
2013 年年度报告
湖南海利化工股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人董事长王晓光、总经理（法定代表人）黄明智、主管会计工作负责人蒋祖
学及会计机构负责人（会计主管人员）屈波文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、
完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）审计：公司本报告期内实现归属于上市公司股东的净利润 7,823,589.12 元，期
末未分配利润为-130,951,781.64 元；2013 年末公司资本公积为 563,784,436.18 元。公司拟
2013 年度利润不分配亦不进行资本公积金转增股本（本预案尚需提交公司股东大会审议）。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
湖南海利化工股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 28
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 32
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 37
第八节 公司治理......................................................................................................................... 45
第九节 内部控制......................................................................................................................... 49
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 50
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 126
湖南海利化工股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
证监会／中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所／交易所 指 上海证券交易所
湖南省人民政府国有资产监督管理委员
湖南省国资委 指
会
湖南海利／公司／本公司 指 湖南海利化工股份有限公司
公司章程 指 《湖南海利化工股份有限公司章程》
湖南海利高新技术产业集团有限公司，
海利集团／集团公司／控股股东 指
为本公司控股股东
湖南海利化工股份有限公司试验工场，
试验工场 指
为本公司全资分公司
海利贵溪化工农药有限公司，为本公司
海利贵溪／贵溪公司 指
子公司
湖南海利株洲精细化工有限公司，为本
海利株洲／株洲公司 指
公司子公司
北农（海利）涿州种衣剂有限公司，为
海利涿州／涿州公司 指
本公司子公司
湖南海利常德农药化工有限公司，为本
海利常德／常德公司 指
公司全资子公司
湖南海利工程安装有限公司，为本公司
海利安装／安装公司 指
子公司
瑞华所／瑞华会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期／本报告期 指 2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月 31 日
人民币元、人民币万元，中国法定流通
元／万元 指
货币单位
二、 重大风险提示：
公司存在的风险因素主要有政策风险、外汇风险、市场秩序风险、原材料供应风险、环境保
护因素限制等。有关风险因素内容与对策措施在本报告中第四节“董事会报告”中关于“董
事会关于公司未来发展的讨论与分析”部分给予详细描述，敬请查阅相关内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 湖南海利化工股份有限公司
公司的中文名称简称 湖南海利
公司的外文名称 Hunan Haili Chemical Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 HLC
公司的法定代表人 黄明智
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘洪波 杨雄辉
联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号
电话 0731-85357829 0731-85357830
传真 0731-85540475 0731-85357830
电子信箱 hbliu0731@sina.com xhyang0731@sina.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.hnhlc.com
电子信箱 sh600731@sina.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号公司证券办公
公司年度报告备置地点
室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 湖南海利
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2013 年 12 月 23 日
注册登记地点 湖南省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
湖南海利化工股份有限公司 2013 年年度报告
组织机构代码 18378604-1
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见《2011 年年度报告》中“公司基本情况”。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司自 1996 年上市以来，主营业务范围未发生实质性变化；公司经营范围是“化工产品、
农药开发、生产及自产产品销售（农药生产在本企业许可证书核定的产品范围和有效期限内开
展）；化工产品分析、检测；化工设计、化工环保评价及监测；化工技术研究及成果转让、技术
咨询、培训等服务；机械电子设备、五金、交电、百货、建筑材料及政策允许的化工原料销售；
经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）”。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、经中国证监会证监发字[1996]100 号文批准，1996 年 7 月 12 日公司通过上海证券交易
所交易系统首次公开发行股份；1996 年 8 月 2 日公司股票在上海证券交易所挂牌上市；湖南化
工研究院持有公司 55.18%股份，为公司控股股东。
2、根据湖南省人民政府湘证函[2000]138 号文批复，湖南化工研究院整体改制更名为湖南
海利高新技术产业集团有限公司（以下称“海利集团”），原湖南海利化工股份有限公司等控股
企业及参股企业的国有资产全部由“海利集团”负责经营，原湖南化工研究院持有的湖南海利
化工股份有限公司股权相应变更为“海利集团”持有，此次股权变更属于非交易性更名过户，
变更登记过户手续于 2001 年 4 月 6 日完成，湖南化工研究院不再持有本公司股份（见 2001 年
4 月 25 日《中国证券报》和《上海证券报》相应信息披露）。
公司无其他控股股东变更情形。
七、 其他有关资料
瑞华会计师事务所（特殊普通合
名称
伙）
北京市东城区西滨河路中海地
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
产广场西塔 5-11 层（100077）
杨迪航
签字会计师姓名
谢建民
名称 招商证券股份有限公司
深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址
A 座 38-45 楼
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
签字的保荐 代表人
郑勇、黄超
姓名
持续督导的期间 2013.12.25-2014.12.31
八、 其他
报告期内履行股权分置改革持续督导职责的保荐机构：
名称 财富里昂证券有限责任公司
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
签字的保荐代表人姓名 郭永洁
持续督导的期间 2006 年 3 月 10 日起
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2012 年 本期比 2011 年
主要会计 上年同
2013 年
数据 调整后 调整前 期增减 调整后 调整前
(%)
营业收入 1,103,696,556.71 1,189,064,106.59 1,189,064,106.59 -7.18 872,246,387.80 872,246,387.80
归属于上
市公司股
7,823,589.12 8,347,934.04 8,615,283.04 -6.28 4,136,117.94 4,331,588.94
东的净利
润
归属于上
市公司股
东的扣除
3,489,552.30 28,409,209.61 28,676,558.61 -87.72 -23,537,868.91 -23,342,397.91
非经常性
损益的净
利润
经营活动
产生的现
23,080,185.08 125,943,597.19 125,943,597.19 -81.67 63,765,612.39 63,765,612.39
金流量净
额
2012 年末 本期末 2011 年末
比上年
2013 年末
调整后 调整前 同期末 调整后 调整前
增减(%)
归属于上
市公司股
789,852,767.34 368,367,377.03 377,650,690.03 114.42 359,224,539.49 368,240,503.49
东的净资
产
总资产 1,761,916,847.36 1,424,587,631.57 1,424,587,631.57 23.68 1,403,327,059.50 1,403,327,059.50
(二) 主要财务数据
2012 年 本期比上年 2011 年
主要财务指标 2013 年 同期增减
调整后 调整前 调整后 调整前
(%)
基本每股收益
0.031 0.033 0.034 -6.06 0.016 0.017
（元／股）
稀释每股收益
0.031 0.033 0.034 -6.06 0.016 0.017
（元／股）
扣除非经常性
损益后的基本
0.014 0.111 0.112 -87.39 -0.092 -0.091
每股收益（元
／股）
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加权平均净资 减少 0.19 个
2.10 2.29 2.31 1.15 1.16
产收益率（%） 百分点
扣除非经常性
损益后的加权 减少 6.87 个
0.94 7.81 7.69 -6.53 -6.24
平均净资产收 百分点
益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -902,076.65 处置固定资产损益 -11,318,595.94 27,623,181.49
计入当期损益的政府补
1、高纯甲嘧、防治
助，但与公司正常经营业
水稻螟虫、万吨农
务密切相关，符合国家政
6,710,275.51 药环保改造等项目 5,765,584.17 8,525,655.73
策规定、按照一定标准定
摊销；2、商务厅等
额或定量持续享受的政
单位拔款。
府补助除外
因不可抗力因素，如遭受
自然灾害而计提的各项 -15,945,212.17 -7,916,464.39
资产减值准备
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生
交易性金融资产损
的公允价值变动损益，以 1,836.16
益
及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他
-1,744,281.63 -334,435.46 1,760,953.20
营业外收入和支出
其他符合非经常性损益 收到长沙银行等的
92,300.00 75,000.00
定义的损益项目 分红
少数股东权益影响额 647,343.07 828,043.04 -510,908.56
所得税影响额 -471,359.64 868,340.79 -1,808,430.62
合计 4,334,036.82 -20,061,275.57 27,673,986.85
三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
的影响金额
指定为以公允价值计量且其变动计入当
502,250.00 0 -502,250.00 1,836.16
期损益的金融资产(银行理财产品)
合计 502,250.00 0 -502,250.00 1,836.16
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年是公司实施 “十二五”战略规划、实现跨越发展进程的平台整理期，公司主营业
务为农药化工产品的生产销售，属于充分竞争的传统行业，原材料价格呈上涨趋势，加上资金
使用成本增加、劳动力刚性成本增长等因素影响，利润空间进一步压缩；另外，受国内行业整
体产能过剩和高毒农药禁用与限用的影响，公司个别主导产品及其中间体产销受阻，销售额权
重明显下降，价格下行压力大，产能得不到有效发挥。面对销售价格、市场份额、业务风险的
三重市场压力，在董事会的正确决策和领导下，公司按照年初制定的目标，采取巩固拓展两手
抓策略，适时调整应对措施，以拓广加深与 VIP 客户的业务合作为突围口，以开拓新兴市场为
发展平台，大力推进与世界农化领先企业的对接合作，狠抓销售促生产，全力深化内部挖潜，
进一步强化安全环保和质量管理，深化采购管理和信息化建设，维护供应链稳定，真正做到向
管理要效益。在公司经营层和全体员工共同努力下，基本实现了年度生产经营目标，运行质量
不断提高，公司持续平稳健康发展。
2013 年，公司获得“AA”级企业信用等级证书和通过湖南省国际知名品牌复审，公司试
验工场动力车间获“湖南省优秀 QC 小组”称号，“丁硫克百威原药国家标准的制定”获“中国
石油和工业联合会科技进步二等奖”；海利贵溪公司荣获江西省“优秀企业”和“中国农药成长
品牌百强企业”称号；海利常德公司成为湖南省首批 88 家“AA 类工业企业”之一；海利株洲
公司“提升废水中 COD 分析准确度”获湖南省石化质协 QC 成果发布会二等奖；全公司安全环
保态势平稳，无一例新增职业病发生，公司连续第五年被评为湖南省“安全生产管理先进单位”，
连续第二年被评为湖南省“社会管理综合治理先进单位”。2013 年，公司较好地完成了年度生
产经营任务。海利贵溪公司、海利涿洲公司主要经济技术指标实现增长并创历史新高；一些主
要产品如灭多威、种衣剂等创历史最高年产量。全公司共生产各类产品 39,723 吨，其中农药产
品（原药、制剂）28,482 吨，精细化工产品 11,241 吨；公司实施非公开发行股票 7,100 万股，
募集资金 4.2813 亿元；全年共实现营业收入 11 亿元。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,103,696,556.71 1,189,064,106.59 -7.18
营业成本 843,923,050.32 905,716,380.99 -6.82
销售费用 51,949,555.94 54,992,998.72 -5.53
管理费用 124,530,634.15 119,397,272.28 4.30
财务费用 59,733,304.84 56,030,041.18 6.61
经营活动产生的现金流量净额 23,080,185.08 125,943,597.19 -81.67
投资活动产生的现金流量净额 -54,160,850.23 -70,852,610.76 -23.56
筹资活动产生的现金流量净额 254,946,325.74 -121,825,468.56 -309.27
研发支出 34,105,631.25 35,930,263.79 -5.08
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
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本期发生额 上期发生额
比上年增
行业名称 占公司营业收 占公司营业收
收入（元） 收入（元） 长（%）
入比例（%） 入比例（%）
农业农药 1,099,110,824.10 99.84 1,185,150,456.72 99.94 -7.26
建筑安装 1,762,028.55 0.16 666,830.19 0.06 164.24
从公司主营业务收入结构看，农业农药收入是支撑公司经营业绩的主要因素；建筑安装收
入占公司主营业务收入份额小，对公司总体收入增加影响有限。本报告期内，公司农业农药行
业实现营业收入 109,911.08 万元，同比减少 7.26%。发生以上变化的原因主要是：报告期内，
受国内农药行业整体产能过剩和高毒农药禁用与限用的影响，公司个别主导产品及其中间体产
销受阻，销售额权重明显下降，价格下行压力大，产能得不到有效发挥。公司积极做好生产应
对调度，狠抓适销对路产品的生产和市场拓展，积极开拓国内外市场，从而保障公司整体产销
基本平稳、营业收入基本稳定。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
产品类别 年度 计量单位 生产 销售 年末库存 产销率
农药产品 2013 吨 28482 24833 9990 87%
精细化工产品 2013 吨 11241 10367 1702 92%
公司主营是农药产品（以氨基甲酸酯类农药原药及复配制剂为主）、精细化工产品（以配套
农药原药生产所需的烷基酚类农药中间体为主）的研发、生产、销售。报告期内，公司个别主
导产品及其原料产销受阻，价格下行压力大，产能得不到有效发挥，公司积极做好生产应对调
度，狠抓适销产品的生产，对适销产品进行相应备货和销售拓展。从公司产品结构分析，影响
公司未来业绩增长的主要因素仍然是农药原药产品和精细化工产品的生产销售，特别是农药产
品的去库存化；公司个别主导产品由于受整体产能过剩和限用或禁用的影响市场趋势难有大转
变，因此公司应采取更加积极态势，开发新产品新技术，形成公司新的利润增长点。
(3) 新产品及新服务的影响分析
公司以“十二五”发展战略为导向，紧紧围绕年度目标，狠抓技改投入和重点项目建设，
技术创新工作保持了良好的态势。一方面，着眼近期目标，推进新建和现有装置的技改工作，
加强了环保改造项目的建设。目前各项改造进展顺利。另一方面，公司继续深化与湖南化工研
究院和有关国际大公司的合作，开展科技项目计划，公司主要在新型杀虫剂、杀菌剂及其关键
中间体、碳酰氯衍生产品、有机化工新材料、环保治理等领域开展新技术研究，各类课题研发
进展顺利。
报告期内，公司为加速产品结构调整，稳步推进技术创新，不断加大研发与技改投入。新
建抗蚜威、丙硫克百威生产装置生产能力达到设计要求，产品质量指标符合产品技术标准；顺
利完成硫双威、噻唑、噻虫嗪等新产品中试研究；公司已新增高品质甲萘威、噻虫嗪正式登记；
公司承担的“十二五”科技支撑项目顺利通过中期评审和现场检查，为公司的发展延展了新的
空间。
近几年来，随着公司技术创新能力的增强和研发投入的加大，技术储备和创新成果丰富，
但技术创新成果转化应用周期相对较长，对提高经营效益指标影响待逐步显现。
(4) 主要销售客户的情况
前五名客户营业收入合计 357,473,210.04 占同期营业收入的比例（%） 32.39
3、 成本
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(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
农业农药 948,673,584.45 99.85 927,584,467.66 99.94 2.27
建筑安装 1,422,487.75 0.15 551,007.29 0.06 158.16
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
农药产品
直接材料 606,066,77
