读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
华域汽车2018年年度报告 下载公告
公告日期:2019-03-30

公司代码:600741 公司简称:华域汽车

华域汽车系统股份有限公司

2018年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司董事长陈虹、总经理张海涛及财务总监陈晓东声明:保证年度报告中财务报告的真实、

准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2018年度公司利润分配预案为:以公司2018年末总股本3,152,723,984股为基准,每10股派送现金红利10.50元(含税),共计3,310,360,183.20元。本次不进行资本公积金转增。以上利润分配预案尚需经公司股东大会审议批准。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、重大风险提示

报告期内,不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中描述公司在生产经营过程中可能面临的风险,敬请查阅第四节管理层讨论与分析中“可能面对的风险”部分。

十、其他√适用 □不适用

关于公司2018年度归属于上市公司股东的净利润出现较大幅度增长的主要原因说明:

经公司第八届董事会第十四次会议审议批准,同意公司收购原上海小糸车灯有限公司[现更名为华域视觉科技(上海)有限公司,以下简称:华域视觉]50%股权。2018年3月,公司完成收购华域视觉50%股权相关工作,华域视觉自2018年3月1日起,纳入公司合并报表范围。上述股权收购交易构成多次交易分步实现非同一控制下企业合并,按照《企业会计准则》规定,公司原持有的华域视觉50%股权在购买日按公允价值进行重新计量,公允价值与原账面价值的差额作为非经常性损益计入当期投资收益,即公司原持有的华域视觉50%股权一次性溢价9.26亿元人民币(经审计)确认为当期投资收益,以上是导致公司2018年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比出现较大幅度增长的主要原因。如剔除上述股权收购交易带来的非经常性损益及其他非经常性损益后,公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比增长0.07%。

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 23

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 44

第七节 优先股相关情况 ...... 49

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 50

第九节 公司治理 ...... 55

第十节 公司债券相关情况 ...... 58

第十一节 财务报告 ...... 60

第十二节 备查文件目录 ...... 196

第一节 释义

一、 释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
公司、本公司、华域汽车华域汽车系统股份有限公司
上汽总公司上海汽车工业集团总公司
上汽集团上海汽车集团股份有限公司
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称华域汽车系统股份有限公司
公司的中文简称华域汽车
公司的外文名称HUAYU Automotive Systems Company Limited
公司的外文名称缩写HASCO
公司的法定代表人陈虹

二、联系人和联系方式

董事会秘书
姓名茅其炜
联系地址中国上海市威海路489号
电话(8621)22011701
传真(8621)22011790
电子信箱huayuqiche@hasco-group.com

三、基本情况简介

公司注册地址中国上海市威海路489号
公司注册地址的邮政编码200041
公司办公地址中国上海市威海路489号
公司办公地址的邮政编码200041
公司网址www.hasco-group.com
电子信箱huayuqiche@hasco-group.com

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点中国上海市威海路489号公司董事会办公室

五、公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所华域汽车600741巴士股份

六、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址上海市延安东路222号外滩中心30楼
签字会计师姓名顾嵛平、袁园
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称国泰君安证券股份有限公司
办公地址上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
签字的保荐代表人姓名孙兴涛、李宁
持续督导的期间自2016年1月14日至募集资金使用完毕为止

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
营业收入157,170,235,004.69140,487,250,484.3411.88124,295,812,980.59
归属于上市公司股东的净利润8,027,176,945.726,553,922,925.3222.486,075,758,559.60
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6,312,895,265.176,308,241,741.740.075,739,044,475.96
经营活动产生的现金流量净额9,376,138,441.188,486,118,138.0610.4911,375,286,829.75
2018年末2017年末本期末比上年同期末增减(%)2016年末
归属于上市公司股东的净资产45,364,483,948.0741,283,559,419.089.8938,096,768,606.71
总资产133,686,856,529.70123,372,626,476.028.36107,611,713,480.31

(二) 主要财务指标

主要财务指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
基本每股收益(元/股)2.5462.07922.461.927
稀释每股收益(元/股)不适用不适用不适用不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)2.0022.0010.051.820
加权平均净资产收益率(%)18.5216.51增加2.01个百分点16.84
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)14.5615.89减少1.33个百分点15.91

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用 □不适用

2018年3月,公司完成收购原上海小糸车灯有限公司(现更名为华域视觉)50%股权相关工作,华域视觉自2018年3月1日起,纳入公司合并报表范围。上述股权收购交易构成多次交易分步实现非同一控制下企业合并,按照《企业会计准则》规定,公司原持有的华域视觉50%股权在购买日按公允价值进行重新计量,公允价值与原账面价值的差额作为非经常性损益计入当期投资收益,即华域视觉原50%股权一次性溢价9.26亿元人民币(经审计)确认为当期投资收益。上述股权收购对本期有关主要财务数据产生较大影响。

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、2018年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入40,248,430,227.8441,378,212,534.3837,171,946,748.8038,371,645,493.67
归属于上市公司股东的净利润2,911,319,807.361,862,529,082.161,590,132,198.791,663,195,857.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,601,740,076.631,737,027,923.411,513,081,051.511,461,046,213.62
经营活动产生的现金流量净额-295,329,647.343,603,896,436.471,111,036,364.984,956,535,287.07

季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用

十、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2018年金额附注(如适用)2017年金额2016年金额
非流动资产处置损益-11,405,911.9621,938,217.29-20,831,022.93
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外629,738,671.54533,277,211.14371,530,287.86
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益523,565,099.7447,486,460.56135,814,734.00
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取-42,165,226.10-2,825,526.28-8,901,713.88
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益47,521,849.2324,483,429.7427,962,631.01
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响-186,509,549.00
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-65,800,926.93-15,345,847.39-35,103,968.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目
分步实现非同一控制下企业合并原持有股权按公允价值计量产生的收益925,650,460.57
少数股东权益影响额-198,053,929.03-93,655,766.62-79,739,695.26
所得税影响额-94,768,406.51-83,167,445.86-54,017,169.04
合计1,714,281,680.55245,681,183.58336,714,083.64

十一、采用公允价值计量的项目√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
可供出售金融资产(注)3,703,894,459.742,797,015,172.47-906,879,287.2750,978,486.57
合计3,703,894,459.742,797,015,172.47-906,879,287.2750,978,486.57

注:当期变动金额主要系公司持有的民生银行、兴业证券等股票价格变动所致,对当期利润的影响金额系股票分红所致。

十二、其他□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司从事的主要业务及经营模式

公司主要业务范围包括汽车等交通运输车辆和工程机械的零部件及其总成的设计、研发和销售等,公司主要业务涵盖汽车内外饰件、金属成型和模具、功能件、电子电器件、热加工件、新能源等,各类主要产品均具有较高国内市场占有率。同时,公司汽车内饰、轻量化铸铝、油箱系

统、汽车电子等业务和产品已积极拓展至国际市场。

公司所属企业产品主要为国内外整车客户提供配套供货,主要经营模式为:

1、采购模式

(1)采购流程图

(2)采购流程简介

步骤简介
提交采购需求生产部门根据生产计划,向采购部门提交采购需求,列明采购商品名称、规格、数量以及质量要求等;
选择供应商采购部门根据生产部门的采购需求,综合考虑供应商的实力、信用等因素,选择具备供货能力的供应商,并进行询价,制定采购计划;
审批根据授权,由采购部门或采购委员会对采购计划进行审批;
签订订货合同采购部与供应商签订订货合同,对商品的规格、数量、价格以及交货时间等进行约定;
验收入库商品入库前,由仓储部门对商品的质量、数量、规格等进行检查,确保所采购的商品符合要求。

2、生产模式

(1)生产流程图

(2)生产流程简介

步骤简介
制定生产计划计划部门根据客户需求制定生产计划,生产计划分为年度生产计划、季度生产计划、月度生产计划、周计划和日计划,并实行计划滚动制度,根据客户要求进行即时调整;
安排生产生产部门接到生产计划后,安排生产。在生产过程中,根据不同产品采用抽检或全部检测的方式进行质量检查,保证产品的质量;
产品送达客户完工产品主要采用即时送达方式送交客户,在产品生产完成后,根据不同产品采用抽检或全部检测的方式进行质量检查,保证产品质量。

3、销售模式(1)销售流程图

(2)销售流程简介

步骤简介
参与竞标由于目前主要的整车厂商采取招标方式进行采购,因此公司主要采取参与竞标的方式接受客户订单。参与竞标前,公司将对报价进行合理性分析,并对本身的研发能力以及产能情况进行评估,确保能按时保质交货;
签订销售合同与客户签订销售合同,约定销售产品规格、型号、价格、交货时间、结算方式等;
交送产品产品完成生产后,生产物流部门按销售计划制订物流计划并发送产品。

(二)行业情况

2018年,经济发展外部环境发生深刻变化,国内汽车行业面临中美贸易摩擦、经济下行压力加大以及行业竞争态势加剧等不利局面,整体增长乏力,尤其是2018年下半年,随着消费不断趋冷,汽车市场表现持续低迷,二十八年来首次出现全年负增长。2018年我国汽车市场销售整车2,814.6万辆,同比下降3.8%,其中乘用车销售2,369.4万辆,同比下降4.7%。

2019年,国内汽车市场受宏观经济环境、消费环境和政策环境等多重因素影响,预计仍将面临较大的下行压力。2019年1月28日,国家发改委等10部门联合发布了《进一步优化供给推动消费平稳增长促进形成强大国内市场的实施方案(2019年)》,提出有序推进老旧汽车报废更新、持续优化新能源汽车补贴结构、促进农村汽车更新换代、稳步推进放宽皮卡车进城限制范围、加快繁荣二手车市场、进一步优化地方政府机动车管理措施等多项促进汽车消费的政策,将给国内汽车市场发展带来积极的影响。从中长期来看,随着我国经济发展、国民收入增加、消费能力的提升,我国汽车工业以及汽车零部件行业仍具备较大的发展空间。

随着全球汽车产业电动化、智能化、网联化等变革趋势的显现,汽车行业在“智能、环保”两大主题的推动下,正在进入产品及产业形态的转型升级阶段。对零部件企业而言,在新能源汽

车、智能驾驶、轻量化等业务领域具有较好的发展机会。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用(一)客户优势

公司伴随中国汽车零部件的国产化进程发展壮大,具备显著的先发优势和QSTP(质量、服务、技术、价格)的综合优势。其中内外饰件板块中的仪表板、汽车座椅、车灯、气囊、保险杠等产品以及功能性总成件板块中的底盘结构件、传动轴、空调压缩机、转向机、摇窗机等产品的细分市场占有率均居于国内前列。经过多年发展和积累,公司已与上汽大众、上汽通用、一汽大众、长安福特、神龙汽车、北京奔驰、华晨宝马、北京现代、东风日产、上汽乘用车、长城汽车、江淮汽车、广汽集团、北汽集团、吉利汽车等国内主要整车企业建立了良好的长期合作关系,客户资源覆盖面广且结构完善。

近年来,在深耕国内汽车配套市场保持发展优势的同时,公司积极推进核心业务的国际化发展,逐步建立在相关业务领域的全球市场优势地位。如公司所属延锋汽车内饰系统有限公司在全

球汽车内饰市场占有率保持较高,主要生产基地分布中国、北美、欧洲、南非、东南亚等区域,主要覆盖奔驰、宝马、福特、大众、通用等全球整车企业。此外,公司轻量化铸铝、油箱系统及汽车电子等部分优势业务和产品也已进入欧、美、韩、澳及东南亚等地区市场。

(二)管理优势

公司紧跟行业发展趋势,通过学习先进的管理经验,逐步形成自身的精益管理体系,运营管理能力较为突出。公司以精益运营理念推进标准化工厂建设,公司已在延锋汽车饰件系统有限公司、华域视觉科技(上海)有限公司(原上海小糸车灯有限公司)、上海纳铁福传动系统有限公司、上海汽车制动系统有限公司、上海实业交通电器有限公司、博世华域转向系统有限公司、上海法雷奥汽车电器系统有限公司、上海汇众汽车制造有限公司、上海赛科利汽车模具技术应用有限公司、华域皮尔博格有色零部件有限公司等企业评定了精益管理标杆工厂,在全员参与、标准化、质量、缩短交付周期和持续改进方面起到良好示范作用。公司已成为国内精益管理的标杆企业,在全球同行中也处于较高水平。

(三)研发优势

公司主要所属企业较早引入国际汽车零部件企业的先进工艺和技术,由本土研发团队不断消化吸收再创新,已形成较为完整的自主研发体系及本土化同步开发能力。公司已将研发能力的提升作为核心工作,为各所属企业制定了具有针对性的技术发展路线。目前,汽车内饰、汽车照明、轻量化铸铝、油箱系统等业务已形成具有较强国际竞争力的自主研发能力。

(四)布局优势

公司的区域布局广度及集群效应在国内汽车零部件行业处于优势地位。截至2018年12月末,公司所属企业在全国22个省、市、自治区设立有355个研发、制造和服务基地。随着国际化发展的不断深入,公司汽车内饰、轻量化铸铝、车灯、油箱系统等业务逐步拓展全球市场,目前已在美国、德国、泰国、俄罗斯、澳大利亚、捷克、斯洛伐克、印度、墨西哥、加拿大、南非、日本、西班牙、意大利、巴西、印度尼西亚等国家设立有93个生产制造(含研发)基地,为国内外众多整车客户提供优质的本土化研发和供货服务。公司已形成较为完善的国内外产业布局,具备产业集群优势。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

报告期内,公司始终坚持“零级化、中性化、国际化”发展战略,密切跟踪国内汽车市场产销变化趋势,积极把握消费结构升级、核心客户及自主品牌增长等机会,优化产品结构调整,深化精益生产管理,着力提高运营效率,在国内汽车市场总体增长乏力的情况下,保持全年业绩的稳中有增。2018年,按合并报表口径,公司实现营业收入1,571.70亿元,比上年同期增长11.88%;实现归属于上市公司股东的净利润80.27亿元,比上年同期增长22.48%;实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润63.13亿元,比上年同期增长0.07%。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司积极把握汽车行业技术发展趋势,根据“十三五”规划确定的“3+2+1”即智能网联化、电动化、轻量化3个专业板块,内外饰、底盘2个集成平台,国际和国内协同作用的1个投融资平台的业务体系建设要求,在推动传统业务稳步发展的同时,重点推进工作如下:

一是坚持调整和优化业务结构,做到“有进有退”。报告期内,公司完成原上海小糸车灯有限公司(现华域视觉)50%股权收购工作,华域视觉汽车照明业务当年实现快速增长,成为公司业绩新增长点;整合上海幸福摩托车有限公司泵类业务进入华域皮尔博格泵技术有限公司,完善公司汽车电子泵类业务的生产和研发布局;收购上海萨克斯动力总成部件系统有限公司50%股权,为自主发展传动系统模块关键部件(模组)创造条件;出售上海天合汽车安全系统有限公司50%股权,同时设立全资子公司——延锋汽车智能安全系统有限公司,专注于汽车乘员智能安全系统的独立自主发展。

二是持续加大在智能互联、新能源等领域的研发和产业化投入,公司技术中心和电子分公司24GHz后向毫米波雷达实现批产供货,全年共生产16,922套,成为国内首家自主研发实现量产的毫米波雷达供应商,客户端反馈良好;延锋汽车饰件系统有限公司把握未来智能互联趋势,发挥业务单元的协同作用,加快智能座舱系统域控制器、智能饰件等产品的创新研发;华域汽车电动系统有限公司的驱动电机产品技术和制造能力逐步得到德国大众、上汽乘用车等客户的认可,已为荣威、MG等多款纯电动车型提供配套,规模效应初显;华域麦格纳电驱动系统有限公司正按照德国大众全球纯电动车平台(MEB)供货要求,有序推进电驱动系统的开发及生产准备等工作。

三是积极探索智能制造,强化产业链协同作战能力,公司已完成部分数字化标杆工厂的建设试点,有效探索在物联网技术支持下的企业数字化集成和运营管理方式;完成智能装备平台和信息系统平台的搭建工作,积极尝试软硬件结合,帮助和指导所属企业提升智能制造总体水平;初步建立与上汽大众等核心整车客户的数字化交互协同平台,下属企业通过接入华域汽车智能制造信息平台(HIT-EDI平台),实现与上汽大众等客户的供应链类数据交互,有效提升数据传输的准确性和及时性,为整车提供更为迅捷的服务。

(一)主营业务分析1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入157,170,235,004.69140,487,250,484.3411.88
营业成本135,483,827,848.90120,160,408,511.0712.75
销售费用2,238,485,250.071,912,277,142.6517.06
管理费用8,160,981,469.437,510,559,956.638.66
研发费用5,133,395,084.664,209,529,221.3921.95
财务费用-114,773,269.97-91,877,140.45-24.92
经营活动产生的现金流量净额9,376,138,441.188,486,118,138.0610.49
投资活动产生的现金流量净额-6,818,507,138.47-3,818,342,486.31-78.57
筹资活动产生的现金流量净额-5,019,262,577.40-1,915,237,133.46-162.07

2. 收入和成本分析□适用 √不适用

(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
内外饰件100,685,712,460.9187,184,214,754.9913.4111.3412.70减少1.05个百分点
金属成型与模具11,211,574,634.269,784,648,845.1412.7336.4837.41减少0.59个百分点
功能件31,564,802,795.1727,117,697,566.4414.098.629.33减少0.56个百分点
电子电器件4,714,732,333.813,915,830,848.4116.9411.1610.96增加0.14个百分点
热加工件890,183,573.17804,414,468.589.63-12.05-8.25减少3.75个百分点
合计149,067,005,797.32128,806,806,483.5613.5912.1113.30减少0.91个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国内118,361,531,921.01100,756,313,033.6414.8715.7316.55减少0.61个百分点
国外30,705,473,876.3128,050,493,449.928.650.072.98减少2.58个百分点
合计149,067,005,797.32128,806,806,483.5613.5912.1113.30减少0.91个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用

2018年,按汇总口径统计,公司营业收入的41.6%来自于上汽集团以外的整车客户。

(2).产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3).成本分析表

单位:元

分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
内外饰件原材料73,176,783,772.2683.9365,177,267,832.8884.2512.27
制造费用等14,007,430,982.7316.0712,179,984,316.9115.7515.00
金属成型与模具原材料7,878,782,489.5980.525,624,916,277.9979.0040.07
制造费用等1,905,866,355.5519.481,495,643,968.9321.0027.43
功能件原材料23,877,196,763.4988.0521,894,949,617.9988.289.05
制造费用等3,240,500,802.9511.952,907,973,369.7211.7211.44
电子电器件原材料3,510,918,539.1689.663,184,155,185.2090.2310.26
制造费用等404,912,309.2510.34344,878,718.639.7717.41
热加工件原材料400,700,840.7149.81421,975,516.9348.13-5.04
制造费用等403,713,627.8750.19454,792,458.1851.87-11.23

成本分析其他情况说明□适用 √不适用

(4).主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额7,417,267万元,占年度销售总额47.19%;其中前五名客户销售额中关联方销售额7,417,267万元,占年度销售总额47.19 %。前五名供应商采购额1,327,484万元,占年度采购总额9.80%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额1,048,838.59万元,占年度采购总额7.74%。

3. 费用√适用 □不适用

项目2018年2017年本年度比上年度增减%
销售费用2,238,485,250.071,912,277,142.6517.06
管理费用8,160,981,469.437,510,559,956.638.66
研发费用5,133,395,084.664,209,529,221.3921.95
财务费用-114,773,269.97-91,877,140.45-24.92
所得税1,076,788,562.081,361,420,375.37-20.91

分析:

1)销售费用本年度比上年度增加3.26亿元,主要原因是因华域视觉纳入合并财务报表范围以及物流费用增加所致。

2)管理费用本年度比上年度增加6.50亿元,主要原因是因华域视觉纳入合并财务报表范围以及业务增长带来的人工成本、运营费用增加所致。

3)研发费用本年度比上年度增加9.23亿元,主要原因是因华域视觉纳入合并财务报表范围以及研发投入增加所致。

4)财务费用本年度比上年度减少0.23亿元,主要原因是本期汇兑收益增加所致。

5)所得税费用本年度比上年度减少2.85亿元,主要原因是本期递延所得税费用减少所致。

4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入5,133,395,084.66
本期资本化研发投入0
研发投入合计5,133,395,084.66
研发投入总额占营业收入比例(%)3.27
公司研发人员的数量5,649
研发人员数量占公司总人数的比例(%)16.50
研发投入资本化的比重(%)0

注:1、以上研发支出按财政部于2018 年6 月15 日颁布的《关于修订印发2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15 号) 修订的利润表列报项目“研发费用”列示。

2、以上公司总人数指母公司及主要子公司在职总人数。

情况说明√适用 □不适用

公司根据汽车技术发展趋势,明确“健全产品开发流程,培育核心技术团队,形成工程验证能力、制造工程能力、产品工程能力,努力成为提供系统集成解决方案的零部件供应商”的技术发展路线。

公司以技术中心和电子分公司为平台,在智能驾驶主动感应系统(ADAS)产业化方面成功取得突破,努力为整车客户提供基于毫米波雷达产品的智能驾驶解决方案。2018年实现24GHz后向毫米波雷达产品的批产供货 。电子分公司和技术中心在2018年分别获得了ISO9001和ISO26262认证,累计获得授权专利10项,77/79GHz等产品正按计划加快研发。

在鼓励技术创新机制方面,公司倡导“创新、容错”思想,继续鼓励各业务单元通过种子基金、专利奖励、重点项目奖励、技术大会、工程师创新之家等不同形式,激发广大技术人员创新的积极性和主观能动性。

在业务单元技术规划方面,公司以“十三五”战略规划为引领,持续推进“一厂一策”技术规划更新落地,保证公司及业务单元在整体技术、产品发展方向上与战略规划保持一致。

2018年,公司及所属企业研发经费汇总累计投入约85.26亿元。截至2018年末,公司及所属企业拥有专利超过5,000项,74 家所属企业拥有高新技术企业称号,3家企业拥有国家认定企业技术中心(分中心)资质,25 家企业拥有上海市级企业技术中心称号,18 家企业获得ISO/IEC17025国家认可实验室(实验室检验和校准能力)证书。

5. 现金流√适用 □不适用

单位:元

项目2018年2017年本年度比上年度增减%
经营活动产生的现金流量净额9,376,138,441.188,486,118,138.0610.49
投资活动产生的现金流量净额-6,818,507,138.47-3,818,342,486.31-78.57
筹资活动产生的现金流量净额-5,019,262,577.40-1,915,237,133.46-162.07

分析:

1)本年度公司经营活动现金净流入93.76亿元,比上年同期多流入8.90亿元,主要原因是华域视觉纳入合并财务报表范围及公司业务增长、盈利增加带来的现金流量增加所致。

2)本年度公司投资活动现金净流出68.19亿元,比上年同期多流出30.00亿元,主要原因是华域视觉纳入合并财务报表范围及固定资产、股权投资增加所致。

3)本年度公司筹资活动现金净流出50.19亿元,比上年同期多流出31.04亿元,主要原因是本期公司归还部分债券、借款减少所致。

6. 其他----公司利润构成或利润来源发生变化的说明

单位: 元

分行业或分产品2018年归属于母公司的 净利润2017年归属于母公司的 净利润本期归属于母公司的净利润比上年增减(%)
内外饰件4,173,596,166.322,803,367,475.0848.88
金属成型和模具439,529,218.62359,653,539.4222.21
功能件2,639,507,094.992,506,370,175.495.31
电子电器件490,873,221.20657,235,648.50-25.31
热加工件283,671,244.59227,296,086.8324.80
合计8,027,176,945.726,553,922,925.3222.48

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用 □不适用1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金30,430,982,922.9122.7632,587,901,535.5626.41-6.62
应收票据及应收账款30,918,454,113.1023.1329,683,704,549.0524.064.16
存货11,412,440,493.708.549,943,728,329.518.0614.77
长期股权投资13,742,857,334.6910.2812,443,302,199.3210.0910.44
固定资产20,532,420,836.9615.3616,203,989,440.2813.1326.71
应付票据及应付账款47,353,952,728.7535.4245,550,826,728.8136.923.96
其他应付款8,356,798,853.686.257,077,454,923.595.7418.08

2. 截至报告期末主要资产受限情况□适用 √不适用

3. 其他说明□适用 √不适用

(四)行业经营性信息分析

□适用 √不适用

汽车制造行业经营性信息分析1. 产能状况□适用 √不适用

2. 整车产销量□适用 √不适用

3. 零部件产销量√适用 □不适用按零部件类别√适用 □不适用

销量产量
零部件类别本年 累计去年 累计累计同比增减(%)本年 累计去年 累计累计同比增减(%)
內外饰件(万件)
仪表板1,0451,054-0.851,0451,054-0.85
门板1,3351,344-0.671,3351,344-0.67
座椅653663-1.51653673-2.97
保险杠618625-1.12618625-1.12
车灯6,8826,4776.257,0286,6286.04
金属成型和模具
主要车身骨架件(万套)403198103.54403198103.54
外覆盖件模具(吨)10,1139,08811.2811,0049,04021.73
功能件(万件)
悬架弹簧1,8132,051-11.601,4731,545-4.66
稳定杆1,02784221.9798086413.43
传动轴2,4692,3554.842,2972,316-0.82
真空助力泵617686-10.06603695-13.24
制动钳8831,063-16.938831,072-17.63
空调压缩机88580310.21823883-6.80
转向器64858011.7261851719.54
转向管柱30226115.713012817.12
油箱1,0059505.799909247.14
后桥模块4514343.924514343.92
副车架模块4094050.994094050.99
电子电器件(万件)
摇窗机1,8561,6909.821,8311,6958.02
发电机911965-5.60910966-5.80
起动机364409-11.00358402-10.95
热加工件(万件)
缸盖450453-0.66427451-5.32
缸体39233815.9840234018.24
活塞2,0652,368-12.802,1162,353-10.07

按市场类别□适用 √不适用

4. 新能源汽车业务□适用 √不适用

5. 其他说明√适用 □不适用

根据未来汽车电动化发展趋势,公司积极参与新能源汽车核心零部件研发、制造和销售工作,形成完善的新能源汽车核心零部件产业链的布局,公司正加速成为具有国际影响力的新能源汽车核心零部件供应商。

驱动电机及电力电子箱:华域汽车电动系统有限公司在国内率先实现驱动电机扁铜线技术批量化生产,已成功配套上汽乘用车Marvel X、ERX5、Ei5等多款纯电动车型。2018年公司批量供货驱动电机58,000台、电力电子箱8,200台。同时,公司继续加大国内外市场拓展力度,已获得上汽通用新能源车驱动电机供应商定点,德国大众汽车全球电动汽车平台(MEB平台)驱动电机定点。

电驱动系统:华域麦格纳电驱动系统有限公司主要生产新能源汽车电驱动系统总成产品,该公司已获得上汽大众、一汽大众关于大众全球电动汽车平台(MEB平台)电驱动系统总成相关产品的定点。

电动空调压缩机:华域三电汽车空调有限公司致力于纯电动汽车、插电式混合动力汽车等新能源汽车电动空调压缩机的研发、试制,2018年,该公司获得上汽乘用车ei5、上汽大众朗逸纯电动、沃尔沃XC60混合动力、长城汽车P8混合动力等车型的配套,全年共完成各类电动压缩机批量供货13.2万多台(套)。

电空调与热管理系统:上海马勒热系统有限公司2018年为上汽乘用车荣威E50纯电动汽车、荣威e550插电式混合动力车、荣威E950、荣威eRX5混合动力车、荣威ERX5纯电动车、长城HAVALeAD P8新能源车、上汽大众帕萨特、途观、朗逸新能源车以及上汽通用凯迪拉克、别克、君越和迈锐宝新能源汽车等配套生产空调总成、冷却模块、电池冷却器、低温散热器、中冷器和水冷板等产品,共计50,000余台/套。

电子转向机:博世华域转向系统有限公司已具备双齿轮式、管柱式及齿条式电动转向系统配套能力,电动转向系统产品2018年实现配套623.4万件,其中部分电子转向机已实现向各类新能源汽车配套。

电池管理系统:延锋伟世通电子有限公司已具备了电池管理系统的应用开发及批量供货能力,2018年累计向各类新能源汽车批量供货15.82万台(套)

新能源汽车电池托盘:华域皮尔博格有色零部件有限公司已形成了铝合金铸造新能源汽车电池托盘和电动机壳体的应用开发及批量供货能力。2018年累计向各类新能源汽车批量供货1.63万多台(套)。

电子泵:华域皮尔博格泵技术有限公司已形成电子泵类产品的应用开发及批量供货能力。2018年累计向新能源汽车批量供货5,852台(套)。

启停系统产品:上海法雷奥汽车电器系统有限公司具备加强型起动机、高效率智能发电机的应用开发及批量供货能力。2018年向新能源汽车供货为1.53万多台(套)。

电子制动:上海汇众汽车制造有限公司已成功研发Ebooster(电控助力器)和主动蓄能器等产品,并获得北汽新能源、比亚迪汽车的定点。

(五)投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用公司对外投资情况

单位:万元

报告期内投资额286,255
投资额增减变动数223,773
上年同期投资额62,482
投资额增减幅度(%)358.14
项目名称项目金额项目进度本报告期投入金额累计实际投入金额
收购原上海小糸车灯有限公司50%股权171,625完成171,625171,625
增资华域汽车系统(上海)有限公司87,610完成87,61087,610
投资华域麦格纳电驱动系统有限公司50.1%股权10,020完成10,02010,020
增资华域汽车电动系统有限公司17,000完成17,00017,000
合计286,255/286,255286,255

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

证券代码证券简称最初投资成本期初持股比例(%)期末持股比例(%)期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目
601377兴业证券378,471,406.592.422.42752,793,600.0024,336,000.00-321,235,200.00可供出售 金融资产
600016民生银行52,160,521.260.780.781,956,524,544.0025,608,960.00-323,099,712.00可供出售 金融资产
合计430,631,927.85//2,709,318,144.0049,944,960.00-644,334,912.00/

(六)重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元

公司名称主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入
延锋汽车饰件系统有限公司开发、生产和销售用于汽车、卡车和摩托车的塑料和装潢产品、汽车电子、仪表等107,8956,474,3012,105,1469,622,871
上海汇众汽车制造有限公司汽车底盘研发制造(冲压、焊接、电泳、机加工、装配、差压铸造、热处理)148,8601,616,465411,4012,004,668
华域视觉科技(上海)有限公司生产汽车电子设备系统及汽车照明电子部件,销售自产产品47,243654,899223,6661,383,163
华域汽车车身零件(上海)有限公司轻型客车及其配套设备、附件、汽车配附件、齿轮箱等产品的生产及销售118,106696,413294,906941,939
上海中国弹簧制造有限公司弹簧、弹性件、弹性悬架装置的生产及销售33,168150,88076,738180,160
上海圣德曼铸造有限公司开发、生产汽车工业和其他工业用的铁铸件、零部件和模具、销售自产产品119,207204,880103,83490,356
华域三电汽车空调有限公司开发、生产和销售汽车空调系统、发动机冷却系统83,409540,515219,770621,083
上海汽车制动系统有限公司开发、生产和销售汽车制动器总成产品47,448311,860148,322426,354
上海赛科利汽车模具技术应用有限公司设计、制作和生产汽车模具及其应用产品93,552506,835215,795400,436
上海实业交通电器有限公司各种喇叭、调节器、继电器、闪光灯、电动刮水器、电动玻璃升降器等生产及销售13,030225,74899,654237,470

注:公司主要子公司延锋汽车饰件系统有限公司2018年度营业收入为9,622,871万元,营业利润为513,920万元,净利润为297,029万元。

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

国内外汽车市场形势变化,对中国汽车零部件行业带来诸多挑战,特别是2018年下半年起国内汽车市场表现持续低迷,国内汽车市场竞争的加剧,必将加速推动行业的内部管理提升和创新升级转型。

从生产经营来看,随着国内经济发展增速放缓,2019年国内汽车市场依然面临较大的下行压力,整车企业间竞争必然加剧。整车企业竞争带来的降价压力也将进一步向配套零部件企业传递,同时,原材料价格的市场波动、人工成本的持续上升、投资拉动造成的折旧增加等因素依旧会对零部件企业的生产、运营产生持续的影响。

从技术趋势来看,汽车产业电动化、网联化、智能化等变革趋势,推动整车及零部件技术发展速度不断加快。智能互联、信息技术等高新技术在新能源汽车、智能汽车上的应用,以及新的产品理念、新的组织运营模式和商业模式的进入,对整车及零部件产业链准确把握趋势、实现升级发展带来巨大挑战。

从全球化发展来看,国际整车企业普遍实施全球平台产品和采购策略,这就要求零部件供应链能够具备与整车企业国际市场拓展战略相符的配套供货能力,因此对于汽车零部件企业而言,未来的市场竞争更多是基于全球市场、全球平台的竞争。国内零部件企业应加快形成全球配套布局,积极打造国际经营能力。

(二)公司发展战略√适用 □不适用

坚持“零级化、中性化、国际化”战略,积极应对全球汽车行业生态圈可能发生的巨大变化,进一步聚焦核心业务、提升研发能力、推进智能制造、打造全球品牌,满足客户需求,创造股东价值,把华域汽车建设成为具备可持续发展能力和国际影响力的独立供应汽车零部件公司。

(三)经营计划√适用 □不适用

2019年,公司将积极顺应汽车行业未来技术发展趋势,坚持“零级化、中性化、国际化”战略,围绕“十三五”规划发展目标和“3+2+1”业务体系建设,切实推进各项内外部管理措施,有效应对市场下行风险,全面提升制造体系能力,提高质量、降低成本、及时响应、提升效率,保持业务的可持续竞争能力。

2019年,公司力争实现合并营业收入1,600亿元,在此基础上将营业成本相应控制在1,370亿元以内。

2019年公司主要工作如下:

1、开源节流,防范市场下行风险。公司要继续巩固与现有客户战略合作关系,确保基盘业务稳定,同时瞄准潜在优质客户,力争重点潜在项目的突破;要采取特殊措施,强化降本增效工作,进一步降低结构成本,压缩费用开支,压减扩能项目投资,保障运营资金安全;要设定关键KPI指标的跟踪预警机制,提前识别重大运营风险,做到及时有效应对。

2、革故鼎新,加速业务转型升级。公司要继续推动传统业务的转型升级,提高技术能级、提升运营效率、降低运行成本,努力保持国内外业务的盈利能力;要继续坚持“有所为、有所不为”,对于部分不具备持续发展能力的非核心业务,将进一步收缩资源投入,择机平稳有序退出。

3、只争朝夕,加快核心技术突破。公司要加快基于77/79GHz技术的前向毫米波雷达、360度汽车行驶环境扫描系统等产品的开发和应用,多途径探索建立覆盖毫米波雷达、摄像头和数据融合全功能的业务发展平台,形成从研发、市场到制造的全过程本土化能力;要继续加快高功率、高电压、高转速驱动电机的研发攻关,不断加强电力电子箱的开发能力,建立健全本土化系统开发和集成能力,努力保持在国内电驱动领域的技术和规模优势。

4、以点带面,持续推进智能制造。公司要以提升制造体系的效率、灵活性和成本竞争力为目标,以KPI指标为引领,指导企业设定符合自身特点的智能制造发展路径,推进智能制造工作的全面开展;要继续发挥智能装备和信息系统两个平台作用,提高装配产线集成能力,跟踪人工智能、大数据、数据标识和数据融合等新技术应用,围绕公司智能网联化、电动化和轻量化三大专业板块,攻关部分核心工艺的智能装备和数字化产线解决方案,推动公司数字化转型工作。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用公司可能面对的风险主要来自以下方面:

一是受宏观经济、消费环境和行业政策等多重因素影响,国内汽车市场下行压力持续加大,零部件的配套量会随着汽车市场产销量变化而产生波动;

二是国内汽车市场竞争日趋激烈,整车竞争带来的降价压力将进一步向零部件企业传递,同时,原材料价格波动、人工成本上升、投资折旧增加等因素,使得零部件企业可能面临配套价格下降、制造成本上升等多重压力;

三是国际整车企业全球化平台研发和采购趋势,对国内零部件企业全球配套供货能力和国际经营能力提出新的要求,加之全球经济发展的不确定性及全球贸易环境的变化,零部件企业加快拓展国际业务将进一步面临国际运营、汇率变动、贸易保护、技术壁垒、文化冲突等海外投资风险。

四是随着全球汽车产业电动、智能、网联等技术变革的不断发展,将带给零部件企业未来发展更多的机遇和挑战,零部件企业把握汽车产业未来变革趋势、寻找适合自身的转型升级发展道路显得尤为重要。

(五)其他□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

报告期内,公司按照2017年度股东大会相关决议要求,实施了2017年度的利润分配,以公司总股本3,152,723,984股为基数,每10 股派送现金红利10.50 元(含税),共计3,310,360,183.20元。本次利润分配金额占2017年合并报表归属于上市公司股东的净利润的50.51%。2017年度的利润分配符合《公司章程》相关政策规定。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2018年010.5003,310,360,183.208,027,176,945.7241.24
2017年010.5003,310,360,183.206,553,922,925.3250.51
2016年010.0003,152,723,984.006,075,758,559.6051.89

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期

内的承诺事项√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与再融资相关的承诺股份限售控股股东见附注2019年1月14日不适用不适用

注:

上海汽车集团股份有限公司以其持有的上海汇众汽车制造有限公司100%的股权作价人民币4,507,884,013.50元认购公司非公开发行的286,214,858股股份,该部分股份自公司非公开发行完成之日起三十六个月内不得转让。

上述股份已于2019年1月14日正式流通(详见公司临2019-001号公告)。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明√已达到 □未达到 □不适用

上汽集团以其持有的上海汇众汽车制造有限公司100%的股权作价人民币4,507,884,013.50元认购公司非公开发行的286,214,858股股份。根据上海东洲资产评估有限公司出具的评估报告及公司与上汽集团签署的相关协议约定,2016年度至2018年度上海汇众汽车制造有限公司下属联营公司累计实际盈利数(扣除非经常性损益)高于公司非公开发行时评估说明中的累计利润预测数(扣除非经常性损益)。详见德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《执行商定程序的相关报告》。

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四) 其他说明□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬400
境内会计师事务所审计年限10
名称报酬
内部控制审计会计师事务所德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)109

聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用

经2018年6月27日公司2017年年度股东大会审议通过,公司续聘德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为2018年度公司财务审计机构和内部控制审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用

报告期内,公司控股股东诚信经营,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信状况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

员工持股计划情况□适用 √不适用

其他激励措施√适用 □不适用

为不断提高公司经营业绩,实现可持续发展;吸引和稳定中高级管理人员和关键骨干等核心人才队伍,调动其积极性和创造性;建立利益共享、风险共担机制,使员工利益与公司长远发展

紧密结合,公司八届十三次董事会会议审议通过了《关于<华域汽车系统股份有限公司激励基金计划>的议案》(2017-2020年度)。

公司八届二十次董事会会议审议通过了《关于<公司激励基金计划2017年度实施方案>的议案》。

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

按照《上海证券交易所上市规则》的有关规定,公司的关联方及关联交易情况如下:

1、2018年1月1日至2018年12月31日的主要关联方清单:

法人实际控制人:

上海汽车工业(集团)总公司(以下简称“上汽总公司”)

控股股东:

上海汽车集团股份有限公司(以下简称“上汽集团”)

控股股东相关企业

上汽通用五菱汽车股份有限公司上汽集团之子公司
上汽通用五菱香港投资有限公司上汽集团之子公司
上汽通用五菱印尼汽车有限公司上汽集团之子公司
上汽大通汽车有限公司上汽集团之子公司
无锡申联专用汽车有限公司上汽集团之子公司
上海汽车英国控股有限公司上汽集团之子公司
SAIC Motor UK Technical Centre Ltd上汽集团之子公司
上海汽车集团财务有限责任公司上汽集团之子公司
上汽通用汽车金融有限责任公司上汽集团之子公司
上海汽车集团股权投资有限公司上汽集团之子公司
上海上汽投资中心(有限合伙)上汽集团之子公司
上海创时汽车科技有限公司上汽集团之子公司
上汽颀臻(上海)资产管理有限公司上汽集团之子公司
上海汽车创业投资有限公司上汽集团之子公司
上海汽车香港投资有限公司上汽集团之子公司
名爵印度汽车有限公司上汽集团之子公司
上海上汽大众汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上海通用汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上汽时代动力电池系统有限公司上汽集团之子公司
时代上汽动力电池有限公司上汽集团之共同控制企业
大通汽车(泰国)公司上汽集团之共同控制企业
上汽大众汽车有限公司上汽集团之共同控制企业
上汽通用汽车有限公司上汽集团之共同控制企业
上汽通用东岳汽车有限公司上汽集团之共同控制企业
上汽通用东岳动力总成有限公司上汽集团之共同控制企业
上汽通用(沈阳)北盛汽车有限公司上汽集团之共同控制企业
泛亚汽车技术中心有限公司上汽集团之共同控制企业
上汽正大有限公司上汽集团之子公司
MG销售(泰国)有限公司上汽集团之子公司
中联汽车电子有限公司上汽集团之子公司
联合汽车电子有限公司上汽集团之共同控制企业
上海汽车集团投资管理有限公司上汽集团之子公司
上汽(常州)创新发展投资基金有限公司上汽集团之子公司
武汉中海庭数据技术有限公司上汽集团之子公司
上汽海外出行科技有限公司上汽集团之子公司
上汽新能源汽车销售服务(广州)有限公司上汽集团之子公司
上海捷氢科技有限公司上汽集团之子公司
南京东华智能转向系统有限公司上汽集团之子公司
上海帆一尚行科技有限公司上汽集团之子公司
上海国际汽车城新能源汽车运营服务有限公司上汽集团之子公司
上海联盛汽车电子有限公司上汽集团之子公司
上海赛为投资中心(有限合伙)上汽集团之共同控制企业
上海伊控动力系统有限公司上汽集团之子公司
上汽大通房车科技有限公司上汽集团之子公司
上汽大通南京汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上汽大通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
深圳上汽大通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
苏州上汽大通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
浙江丽水驿动新能源汽车运营服务有限公司上汽集团之子公司
浙江衢州驿动新能源汽车运营服务有限公司上汽集团之子公司
宁波梅山保税港区捷创股权投资合伙企业上汽集团之子公司
联创汽车电子有限公司上汽集团之子公司
上海捷新动力电池系统有限公司上汽集团之子公司
上汽唐山客车有限公司上汽集团之子公司
上海汽车集团保险销售有限公司上汽集团之子公司
上海赢科信息技术有限公司上汽集团之子公司
上汽青岛清洁能源客车有限公司上汽集团之子公司
江阴吉通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
青岛上汽大通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海祥通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
广州畅通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上汽万向新能源客车有限公司上汽集团之共同控制企业
上海尚鸿置业有限公司上汽集团之子公司
上海申沃客车有限公司上汽集团之子公司
上汽依维柯商用车投资有限公司上汽集团之共同控制企业
上汽依维柯红岩商用车有限公司上汽集团之子公司
上汽依维柯红岩车桥有限公司上汽集团之子公司
上汽菲亚特红岩动力总成有限公司上汽集团之共同控制企业
上海汽车变速器有限公司上汽集团之子公司
上海采埃孚变速器有限公司上汽集团之共同控制企业
上海汽车齿轮一厂上汽集团之子公司
上海保捷汽车零部件锻压有限公司上汽集团之子公司
上海汽车齿轮三厂上汽集团之子公司
江苏上汽汽车变速器有限公司上汽集团之子公司
沈阳上汽汽车变速器有限公司上汽集团之子公司
柳州上汽汽车变速器有限公司上汽集团之子公司
山东上汽汽车变速器有限公司上汽集团之子公司
南京上汽汽车变速器有限公司上汽集团之子公司
上海众骋机械设备制造有限公司上汽集团之子公司
上海上汽马瑞利动力总成有限公司上汽集团之共同控制企业
上海彭浦机器厂有限公司上汽集团之子公司
上海柴油机股份有限公司上汽集团之子公司
上海东风柴油机销售公司上汽集团之子公司
上海上柴发动机销售有限公司上汽集团之子公司
上海伊华电站工程有限公司上汽集团之子公司
大连上柴动力有限公司上汽集团之子公司
上柴动力海安有限公司上汽集团之子公司
上海菱重发动机有限公司上汽集团之共同控制企业
南京汽车集团有限公司上汽集团之子公司
南京汽车集团有限公司汽车工程研究院上汽集团之子公司
南京名爵汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
南汽英国有限公司上汽集团之子公司
MG Sales Centre Ltd.上汽集团之子公司
MG Motor UK LIMITED上汽集团之子公司
南京依维柯汽车有限公司及各地销售公司上汽集团之共同控制企业
江苏跃进农用车有限公司上汽集团之共同控制企业
南京南汽专用车有限公司上汽集团之子公司
南京凯迪专用车有限公司上汽集团之子公司
南京南汽畅通机械公路有限公司上汽集团之子公司
南京南汽动力设备安装有限公司上汽集团之子公司
南京南汽东发企业管理服务有限公司上汽集团之子公司
东华汽车实业有限公司上汽集团之子公司
南京南汽发动机有限公司上汽集团之子公司
南京东山发动机有限公司上汽集团之子公司
南京东华物业服务有限公司上汽集团之子公司
南京东华汽车装备有限公司上汽集团之子公司
南京新迪股份有限公司上汽集团之子公司
南京汽车仪表有限公司上汽集团之子公司
南京泰宁铸铁有限公司上汽集团之子公司
南京东华传动轴有限公司上汽集团之子公司
南京东华汽车内饰系统有限公司上汽集团之子公司
南京东华力威汽车零部件有限公司上汽集团之子公司
南京安吉名杰汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
南京东威金属制品有限公司上汽集团之子公司
南京汽车锻造有限公司上汽集团之共同控制企业
南京东众机械装配有限公司上汽集团之子公司
南京东华金属材料贸易中心有限公司上汽集团之子公司
南京东华汽车服务有限公司上汽集团之子公司
南京安吉机动车安全检测有限公司上汽集团之子公司
南京绅华汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
南京泓华汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
南京通华汽车销售有限公司上汽集团之子公司
南京东华出租汽车有限责任公司上汽集团之子公司
南京南汽进出口有限公司上汽集团之子公司
新疆南汽进出口贸易有限公司上汽集团之子公司
南京东华资产经营有限公司上汽集团之子公司
南京东华汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
南京泓华汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业销售有限公司上汽集团之子公司
仪征众合汽车配件有限公司上汽集团之子公司
三亚大众信兴汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上海瑞霏特汽车改装销售有限公司上汽集团之子公司
上海大众联合汽车改装有限公司上汽集团之子公司
苏州安飞士汽车租赁有限公司上汽集团之共同控制企业
无锡安飞士汽车租赁有限公司上汽集团之共同控制企业
上海安吉汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
上海大众汽车金桥销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海大众汽车安亭销售服务有限公司上汽集团之共同控制企业
天津上海大众汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
无锡安吉通商汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
无锡畅通汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
无锡畅途贸易有限公司上汽集团之子公司
温州上汽名杰汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
昆山安吉名轩汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉和鑫汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉斯领汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海赛可电子商务有限公司上汽集团之子公司
上海赛可汽车租赁有限公司上汽集团之子公司
汇明商务服务有限公司上汽集团之子公司
上海车享家汽车科技服务有限公司及各地子公司上汽集团之子公司
济宁安吉方圆汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
济宁安吉恒源汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
威海安吉金阳光汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海静众汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
哈尔滨安吉融展汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉名轩汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海上汽安吉汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海安锦汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上海安吉汽车销售有限公司上汽集团之子公司
安吉租赁有限公司上汽集团之子公司
上海汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业机动车置换服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉旧机动车经纪有限公司上汽集团之子公司
上海安悦二手车市场经营管理有限公司上汽集团之子公司
上海安吉机动车拍卖有限公司上汽集团之子公司
上海安吉机动车评估有限公司上汽集团之子公司
上海名流汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上海名流汽车售后服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉通商汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
无锡安吉汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
太原安吉汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉名世汽车服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉名流汽车服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉名门汽车服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉斯巴鲁汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海名流星远汽车服务有限公司上汽集团之子公司
上海名流星域汽车服务有限公司上汽集团之子公司
上海安吉斯鸿汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上海安吉瑞欧汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上海安吉海天汽车售后服务有限公司上汽集团之子公司
车享汽车俱乐部(上海)有限公司上汽集团之子公司
上海车享文化传播有限公司上汽集团之子公司
南京东华车享智行旅游服务有限公司上汽集团之子公司
福建厦门申闽汽车有限公司上汽集团之子公司
江苏安吉汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
北京博瑞页川汽车销售服务有限公司上汽集团之共同控制企业
北京页川上海大众汽车销售维修中心上汽集团之共同控制企业
北京市页川德众旧机动车经纪有限公司上汽集团之共同控制企业
安吉汽车租赁有限公司上汽集团之共同控制企业
上海安吉黄帽子汽车用品有限公司上汽集团之子公司
无锡安吉黄帽子汽车用品有限公司上汽集团之子公司
上海安吉斯铭东安汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
上海腾众汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
无锡腾众汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
安吉汽车物流有限公司及各地子公司上汽集团之子公司
安吉仓储(上海)有限公司上汽集团之子公司
安吉快运(上海)有限公司上汽集团之子公司
安吉物流(香港)控股有限公司上汽集团之子公司
安吉物流(美洲)控股有限公司上汽集团之子公司
安吉物流(北美)股份有限公司上汽集团之子公司
安吉国际物流(上海)有限公司上汽集团之子公司
安吉智能物联技术有限公司上汽集团之共同控制企业
上海德实汽车服务有限公司汽集团之共同控制企业
上海安吉快捷储运有限公司上汽集团之子公司
烟台通林物流有限公司上汽集团之子公司
武汉通林物流有限公司上汽集团之子公司
沈阳通林物流有限公司上汽集团之子公司
上海通林物流有限公司上汽集团之子公司
安吉加加信息技术有限公司上汽集团之子公司
常熟沿江安吉汽车零部件有限公司上汽集团之子公司
上海安捷轿车运输有限公司上汽集团之共同控制企业
大连海嘉汽车码头有限公司上汽集团之共同控制企业
上海车享科技产业有限公司上汽集团之子公司
南京港江盛汽车码头有限公司上汽集团之共同控制企业
广州港海嘉汽车码头有限公司上汽集团之共同控制企业
安吉汽车物流浙江有限公司上汽集团之子公司
上海海通国际汽车物流有限公司上汽集团之子公司
上海海通国际汽车码头有限公司上汽集团之子公司
海通(太仓)汽车码头有限公司上汽集团之子公司
上海海通洋山汽车码头有限公司上汽集团之子公司
上海安盛汽车船务有限公司上汽集团之子公司
上海安东商品轿车铁路运输有限公司上汽集团之子公司
上海安北汽车物流有限公司上汽集团之子公司
安吉航运有限公司上汽集团之子公司
上海安吉迅达汽车运输有限公司上汽集团之子公司
上海安富轿车驳运有限公司上汽集团之共同控制企业
上海嘉顿储运有限公司上汽集团之子公司
上海安吉汽车运输有限公司上汽集团之子公司
上海安吉日邮汽车运输有限公司上汽集团之共同控制企业
安吉日邮普尼纳(印度尼西亚)有限责任公司上汽集团之子公司
青岛安吉投资有限公司上汽集团之子公司
江苏安吉汽车物流有限公司上汽集团之子公司
安信联合物流有限公司上汽集团之子公司
上海汽车进出口有限公司上汽集团之子公司
上海汽车国际商贸有限公司上汽集团之子公司
上海景诚拍卖有限公司上汽集团之子公司
上海汽车南美有限公司上汽集团之子公司
上海汽车中东有限公司上汽集团之子公司
上海汽车澳大利亚有限公司上汽集团之子公司
上海赛翔汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
安悦(上海)管理咨询有限公司上汽集团之子公司
安悦汽车物资有限公司上汽集团之子公司
上海尚元投资管理有限公司上汽集团之子公司
上海汽车资产经营有限公司上汽集团之子公司
烟台安悦节能技术有限公司上汽集团之子公司
南京秉创新能源技术有限公司上汽集团之子公司
上海万众大厦有限公司上汽集团之子公司
上海国际工业设计中心管理有限公司上汽集团之子公司
上海创意产业投资有限公司上汽集团之子公司
上海老场坊创意产业管理有限公司上汽集团之子公司
上海花园坊节能技术有限公司上汽集团之子公司
上海幸福坊创意产业管理有限公司上汽集团之子公司
上海安悦节能技术有限公司上汽集团之子公司
宁波安悦节能技术有限公司上汽集团之子公司
仪征安悦节能技术有限公司上汽集团之子公司
武汉安悦节能技术有限公司上汽集团之子公司
青岛安悦节能技术有限公司上汽集团之子公司
上海上汽安悦充电科技有限公司上汽集团之子公司
上海灵石坊企业管理有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业沪东销售有限公司上汽集团之共同控制企业
上海永诺信息技术有限公司上汽集团之子公司
柳州申菱运输有限公司上汽集团之子公司
上海安悦四维信息技术有限公司上汽集团之子公司
安吉智行物流有限公司上汽集团之子公司
安吉智行物流(郑州)有限公司上汽集团之子公司
安吉智行物流(苏州)有限公司上汽集团之子公司
上海基华物流有限公司上汽集团之子公司
运球国际物流(上海)有限公司上汽集团之子公司
安吉智行物流(香港)有限公司上汽集团之子公司
安吉尚文化学品运输有限公司上汽集团之子公司
仪征上汽赛克物流有限公司上汽集团之子公司
上海安吉汽车零部件物流有限公司上汽集团之子公司
上海安吉速驰物流有限公司上汽集团之子公司
重庆安吉红岩物流有限公司上汽集团之子公司
上海安吉通汇汽车物流有限公司上汽集团之子公司
辽宁安吉联合汽车物流有限公司上汽集团之子公司
武汉安吉通汇汽车物流有限公司上汽集团之子公司
杭州长安民生安吉物流有限公司上汽集团之共同控制企业
上海汽车集团(北京)有限公司上汽集团之子公司
北京上汽安吉汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
北京上汽丰华汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
北京上汽安福汽车销售服务有限公司上汽集团之子公司
北京上汽安吉斯鸿销售服务有限公司上汽集团之子公司
烟台福山上汽实业有限公司上汽集团之子公司
上汽(烟台)实业有限公司上汽集团之子公司
中国汽车工业投资开发有限公司上汽集团之子公司
北京中汽华世田汽车贸易有限公司上汽集团之子公司
北京中汽恒盛物资有限公司上汽集团之子公司
北京中汽青泉汽车有限公司上汽集团之子公司
北京中汽总回国留学人员购车服务有限公司上汽集团之子公司
上海车享汽车配件技术服务有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业活动中心有限公司上汽集团之子公司
上海湖滨假日酒店管理有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业大众园艺有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业香港有限公司上汽集团之子公司
Sky captain Developments Ltd.上汽集团之子公司
上汽欧洲有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业总公司北美公司上汽集团之子公司
上汽北美投资有限公司上汽集团之子公司
上汽集团加州资本管理有限公司上汽集团之子公司
SAIC VENTURES LLC上汽集团之子公司
上汽加州创新中心上汽集团之子公司
杉埃克国际贸易(上海)有限公司上汽集团之子公司
SAIC PROPERTY MANAGEMEN,L.L.C.上汽集团之子公司
上汽新能源营销服务(深圳 )有限公司上汽集团之子公司
环球车享汽车租赁有限公司及各地子公司上汽集团之子公司
无锡赛可汽车租赁有限公司上汽集团之子公司
上海汽车集团金控管理有限公司上汽集团之子公司
上海畅帆投资管理咨询服务有限公司上汽集团之子公司
上海汽车报社有限公司上汽集团之子公司
上海极能客车动力系统有限公司上汽集团之子公司
上海捷能汽车技术有限公司上汽集团之子公司

法人实际控制人相关企业

上海汽车工业有限公司上汽总公司之子公司
上海汽车电器总厂上汽总公司之子公司
上海汽车工业开发发展有限公司上汽总公司之子公司
上海汽车工业环保工程有限公司上汽总公司之子公司
深圳市上汽南方实业有限公司上汽总公司之子公司
上海汽车工业物业有限公司上汽总公司之子公司
上海尚发房地产开发公司上汽总公司之子公司
上海上汽索迪斯服务有限公司上汽总公司之子公司
上海开弘投资管理有限公司上汽总公司之子公司
上海启元人力资源咨询有限公司上汽总公司之子公司
上海汽车工业房地产开发有限公司上汽总公司之子公司
上海尚凯房地产开发有限公司上汽总公司之子公司
上海上汽房屋置换有限公司上汽总公司之子公司
上海汽车工业建设工程技术咨询服务有限公司上汽总公司之子公司
上海内燃机研究所上汽总公司之子公司
上海华力内燃机工程公司上汽总公司之子公司
上海机械工业内燃机检测所上汽总公司之子公司
上汽集团日本有限公司上汽总公司之子公司

其他

亚普汽车部件股份有限公司华域汽车之参股公司
上海大陆汽车制动系统销售有限公司华域汽车之参股公司
陕西庆华汽车安全系统有限公司华域汽车之参股公司
湖北航鹏化学动力科技有限责任公司华域汽车之参股公司
上海菲特尔莫古轴瓦有限公司华域汽车之参股公司
上海菲特尔莫古复合材料有限公司华域汽车之参股公司

2、日常关联交易事项

2018年6月27日,公司2017年年度股东大会审议通过了《关于续签日常关联交易框架协议并预计2018年度日常关联交易金额的议案》。据此,公司与控股股东上海汽车集团股份有限公司续签了《商品供应框架协议》、《综合服务框架协议》、《房地租赁协议》、《金融服务框架协议》等四个日常关联交易框架协议,上述框架协议项下2018年预计金额和实际发生金额如下:

A、《商品供应框架协议》

商品供应2018年预计 金额(万元)2018实际 发生金额(万元)
上汽集团及其下属企业向华域汽车及其下属企业供应商品2,000,0001,488,195
华域汽车及其下属企业向上汽集团及其下属企业供应商品12,000,00010,167,126
合计14,000,00011,655,321

该类关联交易的定价原则为:凡政府有定价或指导价的,参照政府定价或指导价确定;凡没有政府定价或指导价,但已有可比的独立第三方的市场价的,参照市场价定价;没有可比的独立第三方的市场价的,参考与独立第三方发生的非关联交易价格确定;没有政府定价或指导价、市场价及非关联交易价格的,采用成本加合理利润价定价。上汽集团及其下属企业向华域汽车及其

下属企业供应商品此类关联交易中按交易金额排序的前五位关联方为:上汽大众汽车有限公司、上汽通用汽车有限公司、安悦汽车物资有限公司、上海汽车进出口有限公司、上汽通用五菱汽车股份有限公司,共发生关联交易的金额为11,145,980,601.71 元;华域汽车及其下属企业向上汽集团及其下属企业供应商品此类关联交易中按交易金额排序的前五位关联方为:上汽大众汽车有限公司、上汽通用汽车有限公司、上汽通用东岳汽车有限公司、上海汽车集团股份有限公司乘用车分公司、南京汽车集团有限公司,共发生关联交易的金额为84,417,520,139.66元。

B、《综合服务框架协议》

综合服务2018年预计 金额(万元)2018年实际 发生金额(万元)
上汽集团及其下属企业向华域汽车及其下属企业提供服务33,00028,334
华域汽车及其下属企业向上汽集团及其下属企业提供服务10,0006,536
合计43,00034,870

该类关联交易的定价原则为:凡政府有定价或指导价的,参照政府定价或指导价确定;凡没有政府定价或指导价,但已有可比的独立第三方的市场价的,参照市场价定价;没有可比的独立第三方的市场价的,参考与独立第三方发生的非关联交易价格确定;没有政府定价或指导价、市场价及非关联交易价格的,采用成本加合理利润价定价。

C、《房地租赁框架协议》

房地租赁2018预计 金额(万元)2018年实际发生 金额(万元)
上汽集团及其下属企业向华域汽车及其下属企业支付租金10,0003,935
华域汽车及其下属企业向上汽集团及其下属企业支付租金10,0004,141
合 计20,0008,076

该类关联交易的定价原则为:凡政府有定价或指导价的,参照政府定价或指导价确定;凡没有政府定价或指导价,但已有可比的独立第三方的市场价的,参照市场价定价;没有可比的独立第三方的市场价的,参考与独立第三方发生的非关联交易价格确定;没有政府定价或指导价、市场价及非关联交易价格的,采用成本加合理利润价定价。

D、《金融服务框架协议》

金融服务2018年全年预计金额(万元)2018年实际发生金额(万元)
合计30,00024,048

该类关联交易的定价原则为:按照非银行金融机构提供金融服务的相关标准收取费用。但在收费标准可以由当事人协商确定的情况下,上海汽车集团财务有限责任公司应按照非银行金融机构提供本协议项下各项服务的市场价收取费用。

3、日常关联交易的必要性及对公司的影响

上述日常关联交易均属于公司及所属企业在日常生产经营中必要的、正常的、持续性的业务,遵循公平、公正和公开的市场原则,是市场化的选择,对公司及所属企业无不利影响,对非关联股东无不利影响。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、 托管情况□适用 √不适用

2、 承包情况□适用 √不适用

3、 租赁情况□适用 √不适用

(二)担保情况√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
公司公司本部华东泰克西汽车铸造有限公司5,775,000美元2010/8/252010/8/252021/4/28连带责任担保
公司公司本部华域科尔本施密特铝技术有限公司20,000,000欧元2018/6/282018/6/282019/6/30连带责任担保
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)折合人民币34,734,682.96元
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计(B)折合人民币4,458,666,064.06元
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)折合人民币4,493,400,747.02元
担保总额占公司净资产的比例(%)9.91
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)折合人民币4,486,241,476.26元
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)折合人民币4,486,241,476.26元
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明公司之控股子公司华域正大有限公司的流动资金借款(泰铢)已还清,该笔担保已终止。

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
委托贷款自有资金49,079.86114,729.86

其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

受托人委托贷款类型委托贷款金额委托贷款起始日期委托贷款终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托贷款计划减值准备计提金额(如有)
中国银行流动资金贷款9,501.82018-5-312019-5-31自有资金补充流动资金按季收取利息4.35%231.01未到期
中国银行流动资金贷款106.772018-1-12019-1-1自有资金补充流动资金按季收取利息4.35%4.50未到期
上汽财务公司流动资金贷款30,0002018-5-142019-4-30自有资金补充流动资金按季收取利息3-3.5%321.93未到期
上汽财务公司流动资金贷款5,2002018-10-182019-10-17自有资金补充流动资金按季收取利息4.35%82.38未到期
上汽财务公司流动资金贷款5,0002018-5-112023-12-19自有资金补充流动资金按季收取利息3.5%64.63未到期
花旗银行流动资金贷款47,371.292018-1-12019-1-31自有资金补充流动资金按季收取利息3.48%1,784.02未到期
上汽财务公司流动资金贷款3,8002017-1-32021-2-2自有资金补充流动资金按季收取利息3%114未到期
上汽财务公司流动资金贷款13,7502015-1-202021-6-2自有资金补充流动资金按季收取利息3-4.28%213.75未到期

其他情况□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况□适用 √不适用

(四)其他重大合同□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一)上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二)社会责任工作情况

√适用 □不适用

详见公司于2019年3月30日在上海证券交易所网站上披露的《华域汽车系统股份有限公司2018年度社会责任报告》。

(三)环境信息情况1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用 □不适用(1) 排污信息√适用 □不适用

(1)相关企业主要污染物情况汇总

序号公司名称主要污染物
废水废气危废
1华域汽车车身零件有限公司
2上海中国弹簧制造有限公司
3上海延锋安道拓座椅有限公司
4上海汇众汽车制造有限公司(安亭轿车底盘)
5华域科尔本施密特活塞有限公司
6华域皮尔博格有色零部件(上海)有限公司
7上海汽车制动系统有限公司
8华域视觉科技(上海)有限公司
9上海圣德曼铸造有限公司
10博世华域转向系统有限公司
11延锋彼欧(上海)汽车外饰系统有限公司
12延锋汽车内饰系统(上海)有限公司
13上海萨克斯动力总成部件系统有限公司

(2)主要污染物排放执行标准

(2.1)废水:

废水排放涉及一类污染物的执行标准:电镀工艺废水适用《电镀污染物排放标准》(GB21900-2008),总铬≤0.5mg/L。其他工艺废水适用《上海市污水综合排放标准》(DB31/199-2009):

总镍≤0.1mg/L。

废水排放涉及二类污染物的执行标准:废水纳入城市污水处理厂集中处理的适用《污水排入城镇下水道水质标准》GB31962-2015:化学需氧量≤500mg/L、氨氮≤40mg/L。废水未纳入城市污水处理厂集中处理的适用《上海市污水综合排放标准》(DB31/199-2009),化学需氧量≤100mg/L、氨氮≤15mg/L。

(2.2)废气:

属于炉窑废气排放的适用《工业炉窑大气污染物排放标准》(DB31/860-2014),烟尘≤20 mg/m?,氮氧化物≤20 mg/m?,二氧化硫≤20 mg/m?,颗粒物浓度≤20mg/ m?。

属于电镀工艺废气排放的适用《电镀污染物排放标准》(GB 21900-2008),铬酸雾≤0.05mg/ m?。

属于其他工艺废气排放的适用《大气污染物排放标准》(DB31/933-2015),颗粒物排放浓度≤30mg/m3;颗粒物排放速率≤1.5kg/h。

(2.3)危废:

企业危废管理依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》(2015年4月24日第二次修正),《危险废物经营许可证管理办法》,《危险废物转移联单管理办法》,《危险废物贮存污染控制标准》(GB18597),《国家危险废物名录(2016年版)》以及地方主管部门的具体管理要求。

(3)企业主要污染物排放情况

3.1华域汽车车身零件有限公司

公司原名上海拖拉机内燃机有限公司,位于杨浦区,主要污染物为合流污水,特征污染物为化学需氧量、悬浮物、PH值。

公司生产废水经废水处理设备处置达标后,与生活污水合流排入市政污水管道。公司设排污口1个,纳管至上海友联竹园第一污水处理投资发展有限公司集中处理;公司无总量控制要求,在2018年监测值为化学需氧量65.17mg/L,小于400mg/L的限值;悬浮物86.5mg/L,小于400mg/L的限值要求;PH为7.37,在6.5-9.5的限值范围内。

3.2上海中国弹簧制造有限公司

公司位于宝山区,主要污染物为生产废水,特征污染物为化学需氧量,氨氮;公司生产废水经废水处理站处理达标后,纳管排放至蕰藻浜。公司在2018年累计排环境化学需氧量8.11吨,氨氮0.086吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。

3.3延锋安道拓座椅有限公司

公司位于浦东新区,主要污染物为生产废水,特征污染物为化学需氧量,氨氮;

公司生产废水经废水处理站处理达标后纳管排放。公司设污水排放口1个,位于公司南侧。污水纳管至上海白龙港污水处理厂。公司在2018年累计排环境化学需氧量6.44吨,氨氮0.716吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。

3.4上海汇众汽车制造有限公司轿车底盘厂

公司位于嘉定区,主要污染物为生产废水,特征污染物为总镍;

公司生产废水经废水处理站处理达标后纳管排放,公司设污水排放口3个,分别位于百安公路、园国路、园福路上,纳管至上海安亭污水处理有限公司集中处理。公司在2018年累计排环境化学需氧量2.1375吨,氨氮0.0178吨,总镍0.001567吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。

3.5上海科尔本施密特活塞有限公司

公司位于嘉定区,主要污染物为生产废水、废气、危废。其中生产废水的特征污染物为化学需氧量,氨氮;废气的特征污染物为烟尘。

公司生产废水经废水处理站处理达标后纳管排放,公司设污水排放口2个,分别位于厂区西南、东南侧,纳管至上海嘉定污水处理有限公司集中处理。公司在2018年累计排环境化学需氧量7.61吨,氨氮1.1吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。

公司废气经管道收集,通过除尘过滤装置,达标后高空排放;厂区共设废气排放口5个。

公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

3.6华域皮尔博格有色零部件(上海)有限公司

公司位于嘉定区,主要污染物为生产废水、废气、危废。

废水的特征污染物为化学需氧量,氨氮;废气的特征污染物为烟尘(颗粒物)。

公司生产废水经废水处理站处理达标后纳管排放,公司设污水排放口2个,分别位于北厂区西南、南厂区西侧,纳管至嘉定新城污水处理厂集中处置。公司在2018年累计排环境化学需氧量8.0421吨,氨氮0.0921吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。

公司生产废气经管道收集,通过除尘过滤装置,达标高空排放;厂区共设废气排放口2个,分别位于北厂区、南长区。公司在2018年累计排环境烟气总量为0.11吨。

公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

(3.7)上海汽车制动系统有限公司

公司位于嘉定区,主要污染物为生产废水、危废。其中废水的特征污染物为化学需氧量,氨氮,总铬。

公司生产废水经废水处理站处理达标后纳管排放,公司设污水排放口3个,分别位于叶城路和招贤路上,并纳管至上海大众嘉定污水处理厂。公司在2018年累计排环境化学需氧量3.8909吨,氨氮0.0339吨,总铬0.006117吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。

公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

(3.8)华域视觉科技(上海)有限公司

公司位于嘉定区,主要污染物为生产废水、危废。其中废水的特征污染物为总氮,氨氮,化学需氧量,总磷。

公司生产废水经废水处理站处理达标后纳管排放,公司设污水排放口2个,分别位于叶城路和胜辛北路上,并纳管至嘉定新城污水处理厂。公司2018年累计排放为:总氮,年批准排放总量9.12吨,实际排放量2.33吨;氨氮,年批准排放总量2.98吨,实际排放量0.04;总磷,年批准排放总量0.41吨,实际0.02吨;化学需氧量:年批准排放总量13.51吨,实际4.53吨。

公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

(3.9)上海圣德曼铸造有限公司

公司位于嘉定区,主要污染工艺为铸造,主要污染物为废气、固废。废气的特征污染物为颗粒物。

根据嘉定区整体规划,圣德曼公司在2018年已经关闭铸造等所有污染工艺。

(3.10)博世华域转向系统有限公司

公司位于嘉定区,主要污染物为工艺废气、危废。工艺废气的特征污染物为颗粒物、非甲烷总烃。

公司生产废气经管道收集,通过除尘过滤装置和活性炭吸附设备,达标高空排放;厂区共设废气排放口1个。公司在2018年累计排环境颗粒物总量为0.377吨,非甲烷总烃总量为0.879吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。

公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

(3.11)延锋彼欧(上海)汽车外饰系统有限公司

公司位于嘉定区,主要污染物为危废。

公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

(3.12)延锋汽车内饰系统(上海)有限公司

公司位于嘉定区,主要污染物为危废。

公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

(3.13)上海萨克斯动力总成部件系统有限公司

公司位于青浦区,主要污染物为危废。公司危废通过分类收集后,通过第三方有相关处置资质的单位处理,企业通过《上海市危险废物转移计划管理系统》在环保局备案。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

上述企业均根据相关标准和环保要求,建有废水处理系统或废气收集、除尘处理系统,并定期对该类设备进行维护保养、更新改造,以确保设备的正常运行,满足相关排放标准。各类环境污染防治设备设施处于完好状态并有效运行。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

上述企业均积极贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》,遵守国家和属地的环保法律法规要求、行业技术规范、政府管理规定,在项目投资、日常运营等各个环节做好环保管理工作。各企业在投资项目可行性阶段就开展环保预评价,分析环保危害性因素,制定环保措施;项目实施中落实环保投资,同步建设环保设施;在项目竣工时组织开展环保专项验收,委托第三方机构开展环保设施运行效果监测,确保达标排放。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司及所属重点排污单位依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发环境事件应急预案》、《上海市环境保护局关于开展企事业单位突发环境事件应急预案备案管理的通知》(沪环保办【2015】517号)等文件要求,结合企业实际情况,本着“预防为主、自救为主、统一指挥、分工负责”的原则,均已建立《突发环境事件应急预案》,并在上海市企事业单位环境信息公开平台公布。根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司及所属重点排污单位均依据《排污单位自行监测技术指南(总则)》(HJ819-2017),《上海市环境监测社会化服务机构管理办法》(沪环保总〔2016〕284号),《上海市固定污染源挥发性有机物在线监测体系建设方案》沪环保总〔2018〕231号等文件要求,制定了《环境自行监测方案》,明确产污设施、污染治理设施、监测频次、质量管理措施和第三方检测要求,加强监测能力建设,不断提高监测的准确率,并在上海市企事业单位环境信息公开平台公布。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用

公司其他所属企业均积极承担企业环保主体责任,严格遵守各项环保政策,有效落实环保措施,加强管理监测,采用先进、经济、可靠的“三废”治理措施,确保污染物达标排放。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用

(四)其他说明□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

(一) 转债发行情况

□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况

□适用 √不适用

报告期转债累计转股情况□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况

□适用 √不适用

(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用

(六) 转债其他情况说明

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
普通股股票类
非公开发行普通股股票2016/1/1415.75569,523,8092016/1/14569,523,809
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
13华域012013/11/185.6%1,200,000,0002013/11/181,200,000,0002015/11/18
13华域022013/11/185.72%2,800,000,0002013/11/182,800,000,0002018/11/18

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

2016年1月14日,公司完成了非公开发行人民币普通股股票的工作,通过询价方式以15.75元/股的发行价向包括控股股东上海汽车集团股份有限公司在内的8名投资者发行569,523,809股人民币普通股,募集资金总额为人民币8,969,999,991.75元,其中上海汽车集团股份有限公司以其持有的上海汇众汽车制造有限公司100%的股权作价人民币4,507,884,013.50元认购286,214,858股,其他发行对象以现金人民币4,462,115,978.25元认购283,308,951股。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)56,987
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)52,213
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)-
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)-

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
上海汽车集团股份有限公司1,838,663,12958.32286,214,858国有法人
香港中央结算有限公司657,185169,910,6755.39境外法人
中国证券金融股份有限公司-34,811,11094,310,2672.99国有法人
招商银行股份有限公司-东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)35,377,53856,352,3871.79其他
中国银行股份有限公司-东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金12,686,36435,972,2391.14其他
中央汇金资产管理有限责任公司31,008,3000.98国有法人
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金15,709,40130,192,4810.96其他
全国社保基金一零一组合1,000,00028,283,2760.90其他
中国工商银行股份有限公司-东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金17,526,21723,334,3640.74其他
安邦资产-民生银行-安邦资产-盛世精选5号集合资产管理产品23,226,7120.74其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
上海汽车集团股份有限公司1,552,448,271人民币普通股1,552,448,271
香港中央结算有限公司169,910,675人民币普通股169,910,675
中国证券金融股份有限公司94,310,267人民币普通股94,310,267
招商银行股份有限公司-东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)56,352,387人民币普通股56,352,387
中国银行股份有限公司-东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金35,972,239人民币普通股35,972,239
中央汇金资产管理有限责任公司31,008,300人民币普通股31,008,300
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金30,192,481人民币普通股
全国社保基金一零一组合28,283,276人民币普通股28,283,276
中国工商银行股份有限公司-东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金23,334,364人民币普通股23,334,364
安邦资产-民生银行-安邦资产-盛世精选5号集合资产管理产品23,226,712人民币普通股23,226,712
上述股东关联关系或一致行动的说明上海汽车集团股份有限公司为公司控股股东,其他股东公司未知其是否有关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1上海汽车集团股份有限公司286,214,8582019/1/14非公开发行持有股票
上述股东关联关系或一致行动的说明上海汽车集团股份有限公司为公司控股股东。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人√适用 □不适用

名称上海汽车集团股份有限公司
单位负责人或法定代表人陈虹
成立日期1997年11月14日
主要经营业务整车(包括乘用车、商用车)、零部件(包括发动机、变速箱、动力传动、底盘、内外饰、电子电器等)的研发、生产、销售,物流、车载信息、二手车等汽车服务贸易业务,以及汽车金融业务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况持有上海柴油机股份有限公司416,452,530股份,占其总股本的48.05%。
其他情况说明-

2 自然人□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人√适用 □不适用

名称上海汽车工业(集团)总公司
单位负责人或法定代表人陈虹
成立日期1996年3月1日
主要经营业务汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资,授权范围内的国有资产经营与管理,国内贸易(除专项规定),咨询服务
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明上海汽车工业(集团)总公司为上海市地方国资企业

2 自然人□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
陈虹董事长572018-06-272021-06-26-
陈志鑫副董事长592018-06-272021-06-26-
张海涛董事、总经理592018-06-272021-06-2665,00065,000271.80(其中含2017年度中长期激励88.40万元)
钟立欣职工代表董事552018-06-272021-06-26-
朱荣恩董事642018-06-272021-06-2610
张维炯董事652018-06-272021-06-2610
邵瑞庆独立董事612018-06-272021-06-2610
张军独立董事552018-06-272021-06-2610
尹燕德独立董事562018-06-272021-06-2610
周郎辉监事会主席472018-06-272021-06-26-
高卫平监事592018-06-272021-06-26-
蒋东跃职工代表监事522018-06-272021-06-2635,00035,000152.48(其中含2017年度激励基金35.12万元)
马振刚副总经理452018-06-272021-06-26187.89(其中含2017年度激励基金45.80万元)
陈晓东财务总监412018-06-272021-06-2635,00035,000153.33(其中含2017年度激励基金35.97万元)
茅其炜董事会秘书432018-06-272021-06-2635,00035,000152.77(其中含2017年度激励基金35.41万元)
合计/////170,000170,000/968.27(其中含中长期激励88.40万元,激励基金152.30万元)/
姓名主要工作经历
陈虹现任上海汽车集团股份有限公司董事长、党委书记,华域汽车系统股份有限公司董事长。?
陈志鑫现任上海汽车集团股份有限公司董事、总裁、党委副书记,华域汽车系统股份有限公司副董事长。
张海涛现任华域汽车系统股份有限公司董事、总经理。
钟立欣现任上海汽车集团股份有限公司职工代表董事、工会主席,华域汽车系统股份有限公司职工代表董事。
朱荣恩现任上海新世纪资信评估投资服务有限公司董事长兼总裁,华域汽车系统股份有限公司董事。
张维炯现任中欧国际工商学院副院长兼中方教务长,华域汽车系统股份有限公司董事。
邵瑞庆现任上海立信会计学院教授、博士生导师。
张军现任复旦大学教授、博士生导师。
尹燕德现任锦天城律师事务所律师。
周郎辉现任上海汽车集团股份有限公司副总裁、党委副书记,华域汽车系统股份有限公司监事会主席。
高卫平现任上海汽车集团股份有限公司监事会办公室主任、总裁办公室主任,华域汽车系统股份有限公司监事。
蒋东跃现任华域汽车系统股份有限公司职工代表监事、审计室主任。
马振刚现任华域汽车系统股份有限公司副总经理。
陈晓东现任华域汽车系统股份有限公司财务总监。
茅其炜现任华域汽车系统股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。

其它情况说明√适用 □不适用

公司总经理披露的薪酬中包含了兑现2015-2017年部分任期激励、2017年度绩效年薪以及2017年度中长期激励。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
陈虹上海汽车集团股份有限公司董事长、党委书记2014-05
陈志鑫上海汽车集团股份有限公司总裁、党委副书记2014-05
钟立欣上海汽车集团股份有限公司工会主席2014-09
周郎辉上海汽车集团股份有限公司副总裁、党委副书记2014-08
高卫平上海汽车集团股份有限公司监事会办公室主任、总裁办公室主任2018-09
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

□适用 √不适用

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序独立董事、外部董事年度津贴由董事会拟订,并经股东大会审议批准。独立董事、外部董事年度津贴为每年每人10万元人民币(含税),其出席公司董事会等会议及其他行使职权时所发生的相关费用由公司承担。公司高级管理人员的薪酬经董事会提名、薪酬与考核委员会讨论同意,由董事会审议并确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据公司经营业绩和个人工作职责等考评指标对高级管理人员的绩效进行考核。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况根据公司第八届董事会第十三次会议批准的《华域汽车系统股份有限公司激励基金计划》(2017-2020年度),2018年公司实施经第八届董事会第二十次会议审议批准的《关于<公司激励基金计划2017年度实施方案>的议案》,具体激励基金数额已包含在年度应付报酬总额内。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计968.27万元(其中含中长期激励88.40万元,激励基金152.30万元)

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
陈虹董事长选举董事会换届
陈志鑫副董事长选举董事会换届
张海涛董事选举董事会换届
钟立欣董事选举董事会换届
朱荣恩董事选举董事会换届
张维炯董事选举董事会换届
邵瑞庆独立董事选举董事会换届
张军独立董事选举董事会换届
尹燕德独立董事选举董事会换届
周郎辉监事会主席选举监事会换届
高卫平监事选举监事会换届
蒋东跃职工代表监事选举监事会换届
张海涛总经理聘任董事会聘任
马振刚副总经理聘任董事会聘任
陈晓东财务总监聘任董事会聘任
茅其炜董事会秘书聘任董事会聘任

注:因公司第八届董事会和监事会任期届满,公司2017年年度股东大会选举产生公司第九届董事会和监事会,公司九届一次董事会聘任了相关高级管理人员。

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量198
主要子公司在职员工的数量34,028
在职员工的数量合计34,226
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员15,917
销售人员680
技术人员8,399
财务人员935
行政人员2,337
其他人员5,958
合计34,226
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上2,066
大学本科11,205
大学专科6,777
大专以下14,178
合计34,226

注:截至2018年末,公司及所属企业在职职工合计为89,027人,其中海外员工人数为23,693人。(二) 薪酬政策√适用 □不适用

公司严格依照相关法律法规,为员工定时足额发放薪酬、缴纳各项社会保险。公司根据经营发展情况,紧密结合企业战略与文化,遵循按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则,已建立了一套较为完善的薪酬体系。

(三) 培训计划√适用 □不适用

围绕“管理人才、专业技术人才、技能人才队伍”三支队伍建设,2018年度公司及所属企业共组织岗位培训77,793人次,技能上等级培训8,430人次,继续教育1,518人次,海外培训153人次。

公司倡导企业和员工的共同长远发展,实行“双通道”或“多通道”的职业发展路径,以满足员工的成长需要。2018年公司进一步深化工程师专业技术类培训课程体系建设工作,优化了工程师岗位晋升机制和能级评定办法,同时搭建内部课程框架,实施滚动开课,并定期组织技术沙龙活动。同时加强对内部讲师的选拔及培养,做好专业知识技能的固化和传承。

为提升公司核心竞争能力和国际经营能力,2018年公司继续深入开展“菁英计划”跨公司领导力发展培训项目,培养企业青年干部的管理技能和业务能力,全面提升企业青年干部的领导力。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律法规的要求,不断完善法人治理结构,建立以股东大会、董事会、监事会及经营管理层为主体结构的决策与经营管理体系,形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构,公司依法合规运作。

报告期内,公司按照《信息披露事务管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》的要求,通过实施内幕信息知情人备案、对外信息报送登记、保密提示函等配套措施,加强对内幕信息知情人的管理,规范对外信息报送审查流程,明确相关人员履行未披露信息保密的义务和责任。2018年,公司未发生内幕信息泄露等情况,有效保证了信息披露的依法合规。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2017年度股东大会2018年6月27日上海证券交易所 http://www.sse.com.cn2018年6月28日
2018年第一次临时股东大会2018年12月12日上海证券交易所 http://www.sse.com.cn2018年12月13日

股东大会情况说明□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
陈虹886002
陈志鑫886001
张海涛886002
钟立欣886002
朱荣恩886001
张维炯886001
邵瑞庆886001
张军886000
尹燕德886002

连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数8
其中:现场会议次数2
通讯方式召开会议次数6
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用

董事会八届十三次会议审议通过了《关于<华域汽车系统股份有限公司激励基金计划>的议案》(2017-2020年度),董事会八届二十次会议审议批准了《关于<公司激励基金计划2017年度实施方案>的议案》。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司董事会对公司各部门和所属企业的内部控制设计与运行情况的有效性进行了全面评价,形成了内部控制自我评价报告。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

公司内部控制评价报告详见2019年3月30日上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计,审计意见表明公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

上述内部控制审计报告详见2019年3月30日上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公告。是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
华域汽车2013年公司债券13华域021222782013-11-182018-11-18285.72每年付息一次,最后一期利息随本金偿还上海证券交易所

公司债券付息兑付情况√适用 □不适用

2018年11月19日,公司完成“13华域02”债券2018年度的利息派发及本期债券的本金兑付工作。每手“13华域02”面值人民币1,000元派发利息为人民币57.20元(含税),共计派发160,160,000元(含税);兑付“13华域02”债券本金28亿元。

公司债券其他情况的说明□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称国泰君安证券股份有限公司
办公地址上海市东园路18号中国金融信息中心5层
联系人蒋华琳
联系电话021-38676666
资信评级机构名称中诚信证券评估有限公司
办公地址上海市西藏南路760号8楼

其他说明:

□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

2013年公司债券发行额度为40亿元,其中2年期品种发行规模为12亿元;5年期品种发行规模为28亿元。5年期品种,附发行人第3年末上调票面利率选择权和投资者回售选择权。此次发行债券募集资金承销费和保荐费等费用共计0.238亿元,公司净募集资金39.762 亿元。截至2013年12月31日,上述募集资金已使用完毕,其中25亿元资金用于收购延锋汽车饰件系统有限公司相关股权,剩余14.762亿元资金用于补充公司流动资金,符合债券《募集说明书》约定的募集资金使用安排。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

根据中诚信证券评估有限公司2018年4月27日出具的《华域汽车系统股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告(2018)》,公司主体信用等级为AAA,评级展望稳定,2018年公司债券的信用等级为AAA。(可在上海证券交易所网站www.sse.com.cn查询)。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

本期债券未提供担保或采用其他增信措施。2018年11月19日,公司完成“13华域02”债券2018年度的利息派发及本期债券的本金兑付工作。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

报告期内,本次债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司严格按照相关法律法规及《债券受托管理协议》履行职责,债券受托管理人已于2018年5月12日在上海证券交易所网站发布本次债券2017年度受托管理报告。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润15,900,493,927.5214,004,111,559.9713.54
流动比率1.18841.18640.17
速动比率1.02071.0374-1.61
资产负债率(%)59.1459.53-0.66
EBITDA全部债务比4.97215.2441-5.19
利息保障倍数26.310631.4431-16.32
现金利息保障倍数25.765930.6709-15.99
EBITDA利息保障倍数34.928040.6326-14.04
贷款偿还率(%)100100
利息偿付率(%)100100

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

□适用 √不适用

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

公司的资信情况良好,与工商银行、建设银行、中国银行、交通银行等银行保持长期合作关系,具备较强的融资能力。截至2018年12月31日,公司共持有授信额度78.55亿元人民币,其中已用授信额度为19.9亿元。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况□适用 √不适用

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用 √不适用

第十一节 财务报告

审计报告√适用 □不适用

德师报(审)字(19)第P00953号

华域汽车系统股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了华域汽车系统股份有限公司(以下简称“华域汽车”)的财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华域汽车2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华域汽车,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

1、收入确认的截止性

华域汽车的销售收入主要来源于汽车零部件销售。根据财务报告附注(三)29,华域汽车将产品按照协议合同规定运至约定交货地点,由购买方确认接收后,即产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,确认收入。由于整车厂确认接收的单证由分布在国内不同地区的众多整车厂提供,华域汽车可能未在资产负债表日前取得购买方确认签收的单证,进而可能存在销售收入未在恰当期间确认的风险,因此我们着重关注销售收入确认的截止性,将收入确认的截止性确定为关键审计事项。

为应对上述关键审计事项,我们执行的主要审计程序包括:

? 通过查阅销售协议合同及与管理层访谈,了解收入确认政策;

? 了解销售收入确认相关的流程及关键控制活动,测试控制运行的有效性;

? 对重要客户的销售进行函证或对账程序;

? 针对资产负债表日前后确认的销售收入执行抽样测试,核对至发货并确认接收的单证,以评估销售收入是否在恰当的期间确认。

2、多次交易分步实现非同一控制下企业合并

如附注(七)1(1)A所述,华域汽车以人民币17.1625亿元购买华域视觉科技(上海)有限公司(以下简称“华域视觉”)50%股权,通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并。根据《企业会计准则20号–业务合并》的规定,华域汽车需要在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被

购买方各项符合确认条件的可辨认资产、负债的公允价值,并计算收购产生的商誉及投资收益。由于金额重大,且购买日原持有股权公允价值及被购买方可辨认资产、负债的公允价值涉及复杂的估值技术及管理层重大判断和估计,包括增长率、折现率等。估值基础和方法的选择,管理层判断和估计的不同,均可能造成重大财务影响。因此,我们识别与本次交易相关会计处理为关键审计事项。

为应对上述关键审计事项,我们执行的主要审计程序包括:

? 复核相关的收购协议,复核管理层对收购日的判断、对相关合同条款的理解以及对会计处理影响的分析;

? 与管理层聘任的估值专家进行访谈,对其独立性和胜任能力进行评价,以及了解其对于收购日原持有股权公允价值、收购日被购买方可辨认资产、负债公允价值的评估所采用的方法和模型;

? 利用我们内部估值专家的工作,复核管理层及其估值专家在评估原持有股权公允价值、各项可辨认资产、负债公允价值时运用的基本假设、估值基础、重大估计及判断的合理性;

? 对收购产生的投资收益及商誉计算进行复核。

四、其他信息

华域汽车管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

华域汽车管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估华域汽车的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华域汽车、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督华域汽车的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪

造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华域汽车持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华域汽车不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就华域汽车中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:

(项目合伙人)中国?上海 顾嵛平

中国注册会计师:

袁园

2019年3月28日

财务报表

合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 华域汽车系统股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注(六)期末余额期初余额
流动资产:
货币资金130,430,982,922.9132,587,901,535.56
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款430,918,454,113.1029,683,704,549.05
其中:应收票据4.27,027,254,695.844,834,616,842.23
应收账款4.323,891,199,417.2624,849,087,706.82
预付款项3733,561,437.95938,772,191.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款65,045,192,698.473,892,427,495.68
其中:应收利息6.265,359,726.3737,715,582.47
应收股利6.3404,128,758.53203,212,363.55
买入返售金融资产
存货711,412,440,493.709,943,728,329.51
持有待售资产880,713,400.00-
一年内到期的非流动资产
其他流动资产102,279,880,738.591,716,207,886.67
流动资产合计80,901,225,804.7278,762,741,987.90
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产113,086,716,331.963,711,229,376.94
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资1413,742,857,334.6912,443,302,199.32
投资性房地产15380,733,038.28417,202,294.29
固定资产1620,532,420,836.9616,203,989,440.28
在建工程174,596,906,351.204,079,800,779.75
生产性生物资产
油气资产
无形资产203,648,581,453.862,797,627,639.63
开发支出2,102,948.431,725,507.76
商誉22853,254,466.7372,139,385.00
长期待摊费用23732,634,691.76498,724,622.78
递延所得税资产244,140,381,198.053,134,431,377.16
其他非流动资产251,069,042,073.061,249,711,865.21
非流动资产合计52,785,630,724.9844,609,884,488.12
资产总计133,686,856,529.70123,372,626,476.02
流动负债:
短期借款265,251,154,168.584,054,916,870.76
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款2947,353,952,728.7545,550,826,728.81
预收款项301,177,132,774.671,089,939,937.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬313,251,951,385.703,433,268,656.76
应交税费321,422,686,196.451,413,574,954.97
其他应付款338,356,798,853.687,077,454,923.59
其中:应付利息33.219,473,242.9224,305,004.31
应付股利33.3766,327,708.83842,498,319.49
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债351,254,495,648.004,102,172,611.00
其他流动负债3610,080,131.00567,731.06
流动负债合计68,078,251,886.8366,722,722,414.20
非流动负债:
长期借款374,315,328,813.62632,671,020.00
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款7,905,185.009,629,557.00
长期应付职工薪酬40839,090,500.23946,603,939.83
预计负债412,572,366,928.932,138,174,419.15
递延收益421,948,820,528.971,789,587,981.92
递延所得税负债241,297,323,040.201,198,959,074.73
其他非流动负债
非流动负债合计10,980,834,996.956,715,625,992.63
负债合计79,059,086,883.7873,438,348,406.83
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)443,152,723,984.003,152,723,984.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积4612,878,198,652.5912,795,999,000.06
减:库存股
其他综合收益481,233,205,175.411,861,839,917.76
专项储备
盈余公积502,619,988,687.442,146,601,518.84
一般风险准备
未分配利润5125,480,367,448.6321,326,394,998.42
归属于母公司所有者权益合计45,364,483,948.0741,283,559,419.08
少数股东权益9,263,285,697.858,650,718,650.11
所有者权益(或股东权益)合计54,627,769,645.9249,934,278,069.19
负债和所有者权益(或股东权益)总计133,686,856,529.70123,372,626,476.02

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:华域汽车系统股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注(十六)期末余额期初余额
流动资产:
货币资金12,715,519,038.355,340,674,992.13
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款22,667,648.901,451,904.60
其中:应收票据
应收账款2.32,667,648.901,451,904.60
预付款项-9,255.58
其他应收款3527,407,851.03768,325,155.53
其中:应收利息
应收股利3.3504,275,080.71738,722,842.03
存货4902,263.941,177,673.50
持有待售资产580,713,400.00-
一年内到期的非流动资产
其他流动资产61,013,007,244.12903,261,904.35
流动资产合计4,340,217,446.347,014,900,885.69
非流动资产:
可供出售金融资产72,709,318,144.003,568,431,360.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资826,376,315,701.5623,044,399,466.53
投资性房地产9657,141,888.71704,228,935.02
固定资产1027,761,045.7825,443,978.78
在建工程115,396,753.883,357,221.06
生产性生物资产
油气资产
无形资产1298,935,803.39102,610,782.63
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计29,874,869,337.3227,448,471,744.02
资产总计34,215,086,783.6634,463,372,629.71
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款133,000,499.422,818,775.77
预收款项
应付职工薪酬1486,630,364.62172,212,548.17
应交税费151,042,836.431,580,588.40
其他应付款1690,055,877.96103,543,526.69
其中:应付利息16.12,974,395.6816,177,095.99
应付股利16.22,380,972.962,193,655.84
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1710,000,000.002,800,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计190,729,578.433,080,155,439.03
非流动负债:
长期借款181,980,000,000.00-
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债44,493.93-
递延收益1988,577,698.8381,077,698.83
递延所得税负债20569,671,554.04784,449,858.04
其他非流动负债
非流动负债合计2,638,293,746.80865,527,556.87
负债合计2,829,023,325.233,945,682,995.90
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,152,723,984.003,152,723,984.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积2114,568,997,190.6414,471,902,661.61
减:库存股
其他综合收益221,686,803,099.232,339,035,306.43
专项储备
盈余公积232,895,140,989.102,421,753,820.50
未分配利润249,082,398,195.468,132,273,861.27
所有者权益(或股东权益)合计31,386,063,458.4330,517,689,633.81
负债和所有者权益(或股东权益)总计34,215,086,783.6634,463,372,629.71

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

合并利润表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注(六)本期发生额上期发生额
一、营业总收入157,170,235,004.69140,487,250,484.34
其中:营业收入52157,170,235,004.69140,487,250,484.34
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本151,725,426,045.81134,438,398,117.37
其中:营业成本52135,483,827,848.90120,160,408,511.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加53566,501,033.05605,316,266.22
销售费用542,238,485,250.071,912,277,142.65
管理费用558,160,981,469.437,510,559,956.63
研发费用565,133,395,084.664,209,529,221.39
财务费用57-114,773,269.97-91,877,140.45
其中:利息费用455,236,481.73344,651,727.11
利息收入574,424,514.90476,763,798.38
资产减值损失58257,008,629.67132,184,159.86
加:其他收益59531,041,063.25378,218,978.07
投资收益(损失以“-”号填列)605,064,901,154.393,877,356,745.42
其中:对联营企业和合营企业的投资收益4,018,478,423.363,711,568,008.78
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)62-74,914,702.05652,646.29
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)10,965,836,474.4710,305,080,736.75
加:营业外收入63657,942,318.87236,209,412.41
减:营业外支出64101,480,537.7749,010,566.17
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)11,522,298,255.5710,492,279,582.99
减:所得税费用651,076,788,562.081,361,420,375.37
五、净利润(净亏损以“-”号填列)10,445,509,693.499,130,859,207.62
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)10,445,509,693.499,130,859,207.62
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)--
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润8,027,176,945.726,553,922,925.32
2.少数股东损益2,418,332,747.772,576,936,282.30
六、其他综合收益的税后净额-604,007,779.35-253,942,058.01
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额48-628,634,742.35-233,808,872.62
(一)不能重分类进损益的其他综合收益8,337,805.48-486,535.43
1.重新计量设定受益计划变动额7,458,814.75-
2.权益法下不能转损益的其他综合收益878,990.73-486,535.43
(二)将重分类进损益的其他综合收益-636,972,547.83-233,322,337.19
1.权益法下可转损益的其他综合收益-9,016,386.803,573,717.60
2.可供出售金融资产公允价值变动损益-684,936,072.58-199,825,358.36
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额56,979,911.55-37,070,696.43
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额4824,626,963.00-20,133,185.39
七、综合收益总额9,841,501,914.148,876,917,149.61
归属于母公司所有者的综合收益总额7,398,542,203.376,320,114,052.70
归属于少数股东的综合收益总额2,442,959,710.772,556,803,096.91
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)662.5462.079
(二)稀释每股收益(元/股)66不适用不适用

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

母公司利润表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注(十六)本期发生额上期发生额
一、营业收入2566,902,227.7943,116,218.70
减:营业成本2543,872,374.0425,559,860.82
税金及附加268,376,580.999,260,166.00
销售费用95,340.51-
管理费用2795,565,863.80150,372,419.55
研发费用2861,178,847.20105,271,190.75
财务费用2992,824,726.9582,756,963.73
其中:利息费用179,716,565.32160,160,000.00
利息收入88,410,089.4580,409,363.67
资产减值损失3014,817,426.157,296.00
加:其他收益510,885.23316,358.41
投资收益(损失以“-”号填列)314,983,189,732.613,445,276,943.83
其中:对联营企业和合营企业的投资收益1,757,608,767.681,769,601,864.81
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)-77,712.23
二、营业利润(亏损以“-”号填列)4,733,871,685.993,115,403,911.86
加:营业外收入
减:营业外支出
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)4,733,871,685.993,115,403,911.86
减:所得税费用32--
四、净利润(净亏损以“-”号填列)4,733,871,685.993,115,403,911.86
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)4,733,871,685.993,115,403,911.86
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额22-652,232,207.20-190,683,524.48
(一)不能重分类进损益的其他综合收益124,100.06-286,822.30
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益124,100.06-286,822.30
(二)将重分类进损益的其他综合收益-652,356,307.26-190,396,702.18
1.权益法下可转损益的其他综合收益-8,021,395.261,876,417.82
2.可供出售金融资产公允价值变动损益-644,334,912.00-192,273,120.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额4,081,639,478.792,924,720,387.38
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

合并现金流量表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注(六)本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金186,592,919,451.09157,674,239,104.66
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金1,085,477,542.84924,235,090.21
经营活动现金流入小计187,678,396,993.93158,598,474,194.87
购买商品、接受劳务支付的现金149,463,818,913.67122,187,757,370.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金16,599,349,729.6215,150,421,648.46
支付的各项税费5,577,754,866.386,531,035,397.21
支付其他与经营活动有关的现金6,661,335,043.086,243,141,641.08
经营活动现金流出小计178,302,258,552.75150,112,356,056.81
经营活动产生的现金流量净额68(1)9,376,138,441.188,486,118,138.06
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,355,279,330.052,368,579,096.72
取得投资收益收到的现金2,891,486,701.523,040,288,670.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额62,892,894.58252,885,393.17
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计4,309,658,926.155,661,753,160.49
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金7,525,203,122.075,993,607,578.26
投资支付的现金2,182,248,877.493,231,895,504.20
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额附注(七)11,420,714,065.06251,562,173.15
处置子公司和其他经营单位支付的现金-3,030,391.19
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计11,128,166,064.629,480,095,646.80
投资活动产生的现金流量净额-6,818,507,138.47-3,818,342,486.31
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金99,800,000.00114,110,290.29
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金99,800,000.00114,110,290.29
取得借款收到的现金9,148,220,069.024,523,013,049.26
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金67(5)-164,540,964.00
筹资活动现金流入小计9,248,020,069.024,801,664,303.55
偿还债务支付的现金8,156,987,505.761,684,191,255.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,726,490,898.185,032,710,181.41
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润2,113,698,671.061,515,437,248.30
支付其他与筹资活动有关的现金67(6)383,804,242.48-
筹资活动现金流出小计14,267,282,646.426,716,901,437.01
筹资活动产生的现金流量净额-5,019,262,577.40-1,915,237,133.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响23,322,019.56-6,499,257.87
五、现金及现金等价物净增加额-2,438,309,255.132,746,039,260.42
加:期初现金及现金等价物余额32,220,954,190.5629,474,914,930.14
六、期末现金及现金等价物余额68(4)29,782,644,935.4332,220,954,190.56

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

母公司现金流量表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注(十六)本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金74,812,841.2349,424,474.03
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金111,200,922.3279,836,682.60
经营活动现金流入小计186,013,763.55129,261,156.63
购买商品、接受劳务支付的现金30,630,025.188,675,803.71
支付给职工以及为职工支付的现金163,649,409.66162,826,015.41
支付的各项税费8,376,580.9911,611,937.03
支付其他与经营活动有关的现金69,435,834.89132,984,810.88
经营活动现金流出小计272,091,850.72316,098,567.03
经营活动产生的现金流量净额33(1)-86,078,087.17-186,837,410.40
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,694,118,513.003,052,756,387.00
取得投资收益收到的现金4,718,471,539.353,549,955,141.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额15,236,385.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计6,427,826,437.856,602,711,528.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金12,615,896.2517,245,893.34
投资支付的现金4,641,196,276.504,002,575,741.97
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计4,653,812,172.754,019,821,635.31
投资活动产生的现金流量净额1,774,014,265.102,582,889,892.98
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金2,000,000,000.00-
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2,000,000,000.00-
偿还债务支付的现金2,810,000,000.00-
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,503,092,131.713,312,678,419.96
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计6,313,092,131.713,312,678,419.96
筹资活动产生的现金流量净额-4,313,092,131.71-3,312,678,419.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响--
五、现金及现金等价物净增加额-2,625,155,953.78-916,625,937.38
加:期初现金及现金等价物余额5,340,674,992.136,257,300,929.51
六、期末现金及现金等价物余额33(2)2,715,519,038.355,340,674,992.13

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

合并所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目本期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额3,152,723,984.0012,795,999,000.061,861,839,917.762,146,601,518.8421,326,394,998.428,650,718,650.1149,934,278,069.19
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额3,152,723,984.0012,795,999,000.061,861,839,917.762,146,601,518.8421,326,394,998.428,650,718,650.1149,934,278,069.19
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)82,199,652.53-628,634,742.35473,387,168.604,153,972,450.21612,567,047.744,693,491,576.73
(一)综合收益总额-628,634,742.358,027,176,945.722,442,959,710.779,841,501,914.14
(二)所有者投入和减少资本82,199,652.53-5,555,971.55109,552,293.12186,195,974.10
1.所有者投入的普通股99,800,000.0099,800,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他82,199,652.53-5,555,971.559,752,293.1286,395,974.10
其中:合并范围变化的影响90,236,320.2190,236,320.21
与少数股东交易的影响-16,373,601.36-5,555,971.55-80,484,027.09-102,413,600.00
其他98,573,253.8998,573,253.89
(三)利润分配473,387,168.60-3,867,648,523.96-1,939,944,956.15-5,334,206,311.51
1.提取盈余公积473,387,168.60-473,387,168.60
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,310,360,183.20-3,310,360,183.20
4.其他-83,901,172.16-1,939,944,956.15-2,023,846,128.31
其中:子公司提取职工奖福基金-83,901,172.16-60,053,094.95-143,954,267.11
子公司分配利润-1,879,891,861.20-1,879,891,861.20
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额3,152,723,984.0012,878,198,652.591,233,205,175.412,619,988,687.4425,480,367,448.639,263,285,697.8554,627,769,645.92
项目上期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额3,152,723,984.0012,685,788,066.522,095,648,790.381,835,061,127.6518,327,546,638.167,746,883,517.7645,843,652,124.47
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额3,152,723,984.0012,685,788,066.522,095,648,790.381,835,061,127.6518,327,546,638.167,746,883,517.7645,843,652,124.47
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)110,210,933.54-233,808,872.62311,540,391.192,998,848,360.26903,835,132.354,090,625,944.72
(一)综合收益总额-233,808,872.626,553,922,925.322,556,803,096.918,876,917,149.61
(二)所有者投入和减少资本110,210,933.54193,556,073.52303,767,007.06
1.所有者投入的普通股6,146.76114,104,143.53114,110,290.29
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他110,204,786.7879,451,929.99189,656,716.77
其中:合并范围变化的影响68,069,578.8668,069,578.86
与少数股东交易的影响100,208,506.8711,382,351.13111,590,858.00
其他9,996,279.919,996,279.91
(三)利润分配311,540,391.19-3,555,074,565.06-1,846,524,038.08-5,090,058,211.95
1.提取盈余公积311,540,391.19-311,540,391.19
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,152,723,984.00-3,152,723,984.00
4.其他-90,810,189.87-1,846,524,038.08-1,937,334,227.95
其中:子公司提取职工奖福基金-90,810,189.87-65,489,791.72-156,299,981.59
子公司分配利润-1,781,034,246.36-1,781,034,246.36
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额3,152,723,984.0012,795,999,000.061,861,839,917.762,146,601,518.8421,326,394,998.428,650,718,650.1149,934,278,069.19

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

母公司所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目本期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额3,152,723,984.0014,471,902,661.612,339,035,306.432,421,753,820.508,132,273,861.2730,517,689,633.81
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额3,152,723,984.0014,471,902,661.612,339,035,306.432,421,753,820.508,132,273,861.2730,517,689,633.81
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)97,094,529.03-652,232,207.20473,387,168.60950,124,334.19868,373,824.62
(一)综合收益总额-652,232,207.204,733,871,685.994,081,639,478.79
(二)所有者投入和减少资本97,094,529.0397,094,529.03
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他97,094,529.0397,094,529.03
其中:权益法核算的影响97,094,529.0397,094,529.03
(三)利润分配473,387,168.60-3,783,747,351.80-3,310,360,183.20
1.提取盈余公积473,387,168.60-473,387,168.60
2.对所有者(或股东)的分配-3,310,360,183.20-3,310,360,183.20
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额3,152,723,984.0014,568,997,190.641,686,803,099.232,895,140,989.109,082,398,195.4631,386,063,458.43
项目上期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额3,152,723,984.0014,462,119,630.092,529,718,830.912,110,213,429.318,481,134,324.6030,735,910,198.91
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额3,152,723,984.0014,462,119,630.092,529,718,830.912,110,213,429.318,481,134,324.6030,735,910,198.91
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)9,783,031.52-190,683,524.48311,540,391.19-348,860,463.33-218,220,565.10
(一)综合收益总额-190,683,524.483,115,403,911.862,924,720,387.38
(二)所有者投入和减少资本9,783,031.529,783,031.52
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他9,783,031.529,783,031.52
其中:权益法核算的影响9,783,031.529,783,031.52
(三)利润分配311,540,391.19-3,464,264,375.19-3,152,723,984.00
1.提取盈余公积311,540,391.19-311,540,391.19
2.对所有者(或股东)的分配-3,152,723,984.00-3,152,723,984.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额3,152,723,984.0014,471,902,661.612,339,035,306.432,421,753,820.508,132,273,861.2730,517,689,633.81

法定代表人:陈虹 主管会计工作负责人:张海涛 会计机构负责人:陈晓东

(一)公司基本情况1、 公司概况√适用 □不适用

华域汽车系统股份有限公司(原名上海巴士实业(集团)股份有限公司(以下简称“原巴士股份”),于2009年4月20日变更为现名,以下简称“本公司”或“公司”)系于1992年9月经上海市建委沪建经(92)第1011号文和中国人民银行上海市分行金管处沪人金股定字(92)第5号文批准,由原上海市公交总公司等十四家单位联合发起设立的股份有限公司,原主要从事公共交通客运服务,出租汽车,旅游车客运及物流储运服务。本公司领取注册号为310000000013225的企业法人营业执照,经营年限为不约定年限。本公司股票于1996年8月26日在上海证券交易所上市,股票代码600741。

于2009年4月10日,本公司完成向上海久事公司(以下简称“久事公司”)出售资产和向上海汽车工业(集团)总公司(以下简称“上汽总公司”)发行股份购买资产的交易(以下简称“向上汽总公司发行股份购买资产交易”或“该交易”),更名为华域汽车系统股份有限公司。

经历次股权结构变更后,本公司总股本从人民币1,472,562,438.00元变更为人民币2,583,200,175.00元,折合2,583,200,175股(每股面值人民币1.00元)。其中,上汽总公司持有本公司的股份为1,552,448,271股,占总股份的60.10%。

于2011年,上海汽车集团股份有限公司(以下简称“上汽集团”)以每股16.33元向上汽总公司及上海汽车工业有限公司非公开发行1,783,144,938股A股,购买其从事独立供应零部件业务、汽车服务贸易业务、新能源汽车业务相关公司股权及其他相关资产,其中包括上汽总公司持有的本公司60.10%的股权。2011年10月21日,原上汽总公司持有的本公司60.10%股份已在中国证券登记结算有限责任公司完成过户登记。本公司的母公司变更为上汽集团。

于2016年1月6日,本公司完成非公开发行569,523,809股A股,其中上汽集团以其持有的上海汇众汽车制造有限公司(以下简称“汇众汽车”)100%的股权认购286,214,858股,其他发行对象以现金认购283,308,951股。本次非公开发行股票完成后的注册资本及股本为人民币3,152,723,984.00元,股份总数为3,152,723,984股,其中上汽集团持有58.32%。

本公司经营范围为汽车、摩托车、拖拉机等交通运输车辆和工程机械的零部件及其总成的设计、研发和销售,拖拉机等农用机械整机的设计、研发和销售,技术转让、技术咨询和服务,实业投资,国内贸易(除专项规定),从事货物及技术的进出口业务(涉及行政许可的,凭许可证件经营)。

本公司的最终控股母公司为上汽总公司。

本公司的公司及合并财务报表于2019年3月28日已经本公司董事会批准。

2、 合并财务报表范围

□适用 √不适用

(二)财务报表的编制基础

1、 编制基础

本集团(“本集团”,指本公司及子公司)执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此外,本集团还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定(2014年修订)》披露有关财务信息。

2、 持续经营√适用 □不适用

本集团对自2018年12 月31日起12 个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

3、 记账基础和计价原则

本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外,本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

在历史成本计量下,资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额,或者承担现时义务的合同金额,或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的,在本财务报表中计量或披露的公允价值均在此基础上予以确定。

以公允价值计量非金融资产时,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力,或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

对于以交易价格作为初始确认时的公允价值,且在公允价值后续计量中使用了涉及不可观察输入值的估值技术的金融资产,在估值过程中校正该估值技术,以使估值技术确定的初始确认结果与交易价格相等。

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性,被划分为三个层次:

? 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

? 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

? 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

(三)重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

1、 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司于2018年12 月31日的公司及合并财务状况以及2018年度的公司及合并经营成果、公司及合并股东权益变动和公司及合并现金流量。

2、 会计期间

本集团的会计年度为公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。

3、 营业周期√适用 □不适用

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司的营业周期通常为12个月。

4、 记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定美元、欧元等为其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、 反向购买的合并财务报表编制方法

附注(一)中所述的向久事公司出售资产和向上汽总公司发行股份购买资产的交易完成后,上汽总公司持有本公司60.10%的股份,本公司的主营业务变更为汽车零部件的生产、销售,上汽总公司独立供应汽车零部件业务主导本公司财务和经营政策的制定、控制财务和经营决策,且拟购买资产公允价值远远大于原巴士股份保留资产的公允价值。因此,该交易构成反向购买,独立供应汽车零部件业务为会计上的购买方,原巴士股份保留资产为会计上的被购买方。

该交易中,原巴士股份将与公交、出租业务有关的资产、负债全部出售给久事公司,保留资产不再拥有任何生产设施和人员,也不再具有投入、加工处理过程和产出的能力,不能通过投入、加工处理、产出的过程向投资者提供回报,也就不构成业务。

根据财政部会计司2009年3月13日颁布的《关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函》(财会便[2009]17号),非上市公司以所持有的对子公司投资等资产为对价取得上市公司的控制权,构成反向购买的,交易发生时,上市公司未持有任何资产负债或仅持有现金、交易性金融资产等不构成业务的资产或负债的,上市公司在编制合并财务报表时,应当按照《财政部关于做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》(财会函[2008]60号)的规定执行。

根据财政部2008年12月26日颁布的《关于做好执行企业会计准则企业2008年年报工作的通知》(财会函[2008]60号),企业购买上市公司,被购买的上市公司不构成业务的,购买企业应按照权益性交易的原则进行处理,不得确认商誉或确认计入当期损益。

因此,在编制合并财务报表时,是以独立供应汽车零部件业务作为会计上的购买方,视独立供应汽车零部件业务过去一直存在,而独立供应汽车零部件业务的资产、负债则以其在合并前的账面价值进行确认和计量,合并财务报表的比较信息是独立供应汽车零部件业务的比较信息;而原巴士股份保留资产则作为会计上的被购买方,视原巴士股份保留资产于该交易完成日才计入合并财务报表中,原巴士股份保留资产以其于本次交易完成日的公允价值计量。

由于独立供应汽车零部件业务整体不是一个确实存在的单个法律实体,而是一个业务的概念,独立供应汽车零部件业务整体之前并没有法律意义上作为单个法律实体的股本。因此,在该交易前,在编制合并财务报表时会以独立供应汽车零部件业务的净资产作为归属于母公司股东权益予以列报。而在该交易完成日及之后,则以本公司股本(即为原股份面值以及本次交易新发行的股份面值之和)作为合并财务报表股本。本次交易完成日之前累积的合并净资产扣除股本后作为资本公积。本集团自该交易完成日起完全变更了主营业务,留存收益自该日开始重新累积。

6、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。

6.1 同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。

在企业合并中取得的资产和负债,按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值/发行股份面值总额的差额,调整资本公积中的股本溢价,股本溢价不足冲减的则调整留存收益。

为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

6.2 非同一控制下的企业合并及商誉

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制,为非同一控制下的企业合并。

合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。

合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,计入当期损益。

因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报,并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。

7、 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本集团将进行重新评估。

子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时,终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。

对于本集团处置的子公司,处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司,其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司或吸收合并下的被合并方,无论该项企业合并发生在报告期的任一时点,视同该子公司或被合并方同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围,其自报告期最早期间期初或同受最终控制方控制之日起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。

本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。

子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益,在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易,作为权益性交易核算,调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理,购买日之前持有的被购买方的股权按该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益;购买日前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益, 同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。

对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明该多次交易事项为一揽子交易:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产份额的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,将各项交易作为独立的交易进行会计处理。

8、 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业,该分类通过考虑该安排的结构、法律形式以及合同条款等因素根据合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务确定。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本集团对合营企业的投资采用权益法核算,具体参见附注(三)“15.3.2权益法核算的长期股权投资”。

本集团根据共同经营的安排确认本集团单独所持有的资产以及按本集团份额确认共同持有的资产;确认本集团单独所承担的负债以及按本集团份额确认共同承担的负债;确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确

认本集团单独所发生的费用,以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。本集团按照适用于特定资产、负债、收入和费用的规定核算确认的与共同经营相关的资产、负债、收入和费用。

本集团向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外),在该资产等由共同经营出售给第三方之前,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生资产减值损失的,本集团全额确认该损失。

本集团自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外),在将该资产等出售给第三方之前,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生资产减值损失的,本集团按其承担的份额确认该部分损失。

9、 现金及现金等价物的确定标准

现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

10、 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用10.1 外币业务

外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算。

于资产负债表日,外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除:(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本;(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理;(3)可供出售货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益外,均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,列入其他综合收益的“外币报表折算差额”项目;处置境外经营时,计入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

10.2 外币财务报表折算

为编制合并财务报表,境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算;股东权益项目按发生时的即期汇率折算;利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按交易发生日的即期汇率折算;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入股东权益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算,汇率变动对现金及现金等价物的影响额,作为调节项目,在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本集团在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

11、 金融工具√适用 □不适用

在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入损益,对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

11.1 实际利率法

实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。

在计算实际利率时,本集团在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失),同时还考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。

11.2 金融资产的分类、确认和计量

金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。以常规方式买卖金融资产,按交易日会计进行确认和终止确认。

11.2.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产:(1)取得该金融资产的目的,主要是为了近期内出售;(2)初始确认时属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理;(3)属于衍生工具,但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下述条件之一的金融资产,在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

11.2.2 持有至到期投资

持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

持有至到期投资采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

11.2.3 贷款和应收款项

贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本集团划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量。在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

11.2.4 可供出售金融资产

可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其他综合收益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。

可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利,计入投资收益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

11.3 金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且能够对该影响进行可靠计量的事项。

金融资产发生减值的客观证据,包括下列可观察到的各项事项:

(1) 发行方或债务人发生严重财务困难;

(2) 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;

(3) 本集团出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;

(4) 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组;

(5) 因发行方发生重大财务困难,导致金融资产无法在活跃市场继续交易;

(6) 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,包括:

- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化;

- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况;

(7) 权益工具发行人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本;

(8) 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;

(9) 其他表明金融资产发生减值的客观证据。

- 以摊余成本计量的金融资产减值

以摊余成本计量的金融资产发生减值时,将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际利率折现确定的预计未来现金流量 (不包括尚未发生的未来信用损失)现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,但金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

- 可供出售金融资产减值

可供出售金融资产发生减值时,将原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。

- 以成本计量的金融资产减值

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将其账面价值减记至与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。此类金融资产的减值损失一经确认不予转回。

11.4 金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2)该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;(3)该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

11.5 金融负债的分类、确认及计量

本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

11.5.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债:(1)承担该金融负债的目的,主要是为了近期内回购;(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理;(3)属于衍生工具,但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下列条件之一的金融负债,在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认和计量方面不一致的情况;(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

11.5.2 其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。除财务担保合同负债外的其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

11.5.3 财务担保合同

财务担保合同是指保证人和债权人约定,当债务人不履行债务时,保证人按照约定履行债务或者承担责任的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,以公允价值减直接归属的交易费用进行初始确认,在初始确认后按照《企业会计准则第13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

11.6 金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本集团(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

11.7 衍生工具及嵌入衍生工具

衍生金融工具,包括远期外汇合约等。衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为

单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

11.8 金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

11.9 权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、

回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交

易相关的交易费用从权益中扣减。

本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理,发放的股票股利不影响股东权益总额。

12、 应收款项12.1 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项√适用 □不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准本集团各企业根据各自规模将金额重大的应收账款和 其他应收款确认为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,单独测试未发生减值的应收款项,包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

12.2 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

确定组合的依据本集团对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项,按信用风险特征的相似性和相关性对应收款项进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力,并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。

√适用 □不适用

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
按组合计提坏账准备的计提方法账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的□适用 √不适用

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用

12.3 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项√适用 □不适用

单项计提坏账准备的理由将债务人发生严重财务困难等存在金融资产减值证据 的应收款项进行单项测试计提坏账准备。
坏账准备的计提方法个别认定法

13、 存货√适用 □不适用13.1 存货的分类

本集团的存货主要包括原材料、在产品和产成品等。按成本进行初始计量,存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

13.2 发出存货的计价方法

存货发出时,采用加权平均法确定发出存货的实际成本。

13.3 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备;其他存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

13.4 存货的盘存制度

存货盘存制度为永续盘存制。

13.5 低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品及包装物采用一次转销法进行摊销。

14、 持有待售资产

√适用 □不适用

当本集团主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时,将其划分为持有待售类别。

分类为持有待售类别的非流动资产或处置组需同时满足以下条件:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。

因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

本集团以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量持有待售的非流动资产或处置组。账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,减记账面价值至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,恢复以前减记的金额,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产,分类为持有待售的部分自分类为持有待售之日起不再采用权益法核算。

15、 长期股权投资

√适用 □不适用15.1 共同控制、重要影响的判断标准

控制是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时,已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

15.2 初始投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资,按成本进行初始计量。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22 号—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

15.3 后续计量及损益确认方法

15.3.1 按成本法核算的长期股权投资

公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资主体。

采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

15.3.2 按权益法核算的长期股权投资

本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位,合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本集团投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本集团出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本集团自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号—企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

15.4 长期股权投资处置

处置长期股权投资时,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,原采用权益法核算而确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而

确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本集团取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

16、 投资性房地产

16.1 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

17、 固定资产17.1 确认条件√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发生时计入当期损益。

17.2 折旧方法

固定资产从达到预定可使用状态的次月起,采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下:

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋建筑物年限平均法8-500%-10%1.8%-12.5%
机器设备年限平均法3-150%-10%6%-33.3%
运输设备年限平均法3-70%-10%12.86%-33.3%
电子设备、器具及家具年限平均法3-60%-10%15%-33.3%

预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态,本集团目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。

17.3 其他说明

当固定资产处置时或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变则作为会计估计变更处理。

17.4 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法□适用 √不适用

18、 在建工程√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

19、 借款费用√适用 □不适用

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般

借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

20、 生物资产□适用 √不适用

21、 油气资产□适用 √不适用

22、 无形资产22.1 计价方法、使用寿命、减值测试√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、非专有技术、软件使用权等。

无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

类别折旧方法折旧年限(年)年折旧率(%)
土地使用权年限平均法15-502-6.67
专利及专有技术年限平均法5-1010-20
软件使用权年限平均法2-1010-50

期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,必要时进行调整。

22.2 内部研究开发支出会计政策√适用 □不适用

研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:

(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。内部开发活动形成的无形资产的成本仅包括满足资本化条件的时点至无形资产达到预定用途前发生的支出总额,对于同一项无形资产在开发过程中达到资本化条件之前已经费用化计入损益的支出不再进行调整。

23、 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、采用成本法计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象,则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

估计资产的可收回金额以单项资产为基础,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。

如果资产的可收回金额低于其账面价值,按其差额计提资产减值准备,并计入当期损益。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时,结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即,自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合,如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

24、 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

25、 职工薪酬25.1 短期薪酬的会计处理方法√适用 □不适用

本集团在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。本集团发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。

本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本集团提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,确认相应负债,并计入当期损益或相关资产成本。

25.2 离职后福利的会计处理方法√适用 □不适用

离职后福利分类为设定提存计划和设定受益计划。

本集团在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

对于设定受益计划,本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划产生的职工薪酬成本划分为下列组成部分:

· 服务成本(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得和损失);· 设定受益计划净负债或净资产的利息净额(包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息);

· 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

服务成本及设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本。重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动(包括精算利得或损失、计划资产回报扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额、资产上限影响的变动扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额)计入其他综合收益。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

25.3 辞退福利的会计处理方法√适用 □不适用

本集团向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指,向未达到国家规定的退休年龄、经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止,向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利,本集团比照辞退福利进行会计处理,在符合辞退福利相关确认条件时,将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等,确认为负债,一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

25.4 其他长期职工福利的会计处理方法√适用 □不适用

对于其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照上述设定提存计划的有关规定进行处理,除此之外按照设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末,其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动三个组成部分。这些项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

26、 预计负债√适用 □不适用

当与产品质量保证等或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,以及该义务的金额能够可靠地计量,则确认为预计负债。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大,则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

27、 股份支付□适用 √不适用

28、 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

29、 收入√适用 □不适用29.1 商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。华域汽车将产品按照协议合同规定运至约定交货地点,由购买方确认接收后,即产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,确认收入。

29.2 提供劳务收入

在提供劳务收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,交易的完工程度能够可靠地确定,交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时,确认提供劳务收入的实现。本集团于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

30、 政府补助√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

30.1 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团的政府补助主要包括固定资产采购补贴、搬迁补偿等,该等政府补助为与资产相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法(具体描述)分期计入当期损益。

30.2 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团的政府补助主要包括技术项目财政补贴、搬迁补偿等,由于该等政府补助相关补助对象与资产无关,该等政府补助为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。本集团将难以区分性质的政府补助整体归类为与收益相关的政府补助。

与本集团日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与本集团日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

已确认的政府补助需要退回时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益。

因公共利益进行搬迁而收到的搬迁补偿

本集团因城镇整体规划/棚户区改造等公共利益进行搬迁,收到政府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款,作为专项应付款处理。其中,属于对在搬迁和重建过程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补偿的,自专项应付款转入递延收益,并根据其性质按照与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助核算,取得的搬迁补偿款扣除转入递延收益的金额后如有结余的,确认为资本公积。

31、 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

31.1 当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。

31.2 递延所得税资产及递延所得税负债

对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异,本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。此外,与商誉的初始确认相关的,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债,除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,本集团才确认递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

31.3 所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

32、 租赁

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。32.1 经营租赁的会计处理方法√适用 □不适用

32.1.1 本集团作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32.1.2 本集团作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32.2 融资租赁的会计处理方法□适用 √不适用

33、 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

34、 重要会计政策和会计估计的变更

34.1 重要会计政策变更□适用 √不适用

34.2 重要会计估计变更□适用 √不适用

35、 其他□适用 √不适用

(四)税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应纳增值税为销项税额减可抵扣进项税后的余额6%、11%\10%、17%\16%
消费税
营业税
城市维护建设税
企业所得税

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明√适用 □不适用

纳税主体名称高新技术企业资质有效期所得税税率(%)2017年度
本公司-2525%
上海汇众汽车制造有限公司(注1)2018年~2020年1515%
上海中国弹簧制造有限公司(注1)2017年~2019年1515%
华域汽车车身零部件(上海)有限公司(注1)2016年~2018年1515%
上海联谊汽车零部件有限公司(注1)2016年~2018年1515%
延锋汽车饰件系统有限公司-2525%
上海幸福摩托车有限公司(注1)2017年~2019年1515%
上海圣德曼铸造有限公司-2515%
上海赛科利汽车模具技术应用有限公司(注1)2017年~2019年1515%
上海实业交通电器有限公司(注1)2017年~2019年1515%
上海乾通汽车附件有限公司-2525%
华域汽车电动系统有限公司(注2)2018年~2020年1512.5%
上海纳铁福传动系统销售有限公司-2525%
上海汽车制动系统有限公司(注1)2017年~2019年1515%
华域正大有限公司(注3)-2020%
华域三电汽车空调有限公司(注1)2017年~2019年1515%
华域汽车系统(上海)有限公司-2525%
华域视觉科技(上海)有限公司(注1)2017年~2019年1515%
华域麦格纳电驱动系统有限公司-25-

2. 其他√适用 □不适用

增值税

应纳增值税为销项税额减可抵扣进项税后的余额,各类业务税率如下:

业务类型税率
销售货物,加工、修理修配劳务,有形动产经营租赁(注)17%\16%
不动产经营租赁(注)11%\10%
委托贷款,咨询等其他现代服务(注)6%

注:根据财政部和税务总局《关于调整增值税税率的通知》(财税[2018]32号),自2018年5月1日起,纳税人发生增值税应税销售行为,原适用17%税率的,税率调整为16%,原适用11%税率的,税率调整为10%。

注1:该等公司被认定为符合条件的国家需要重点扶持的高新技术企业,享受15%的企业所得税优惠税率。

注2:根据浦税35-23所备(2013)第270号企业所得税优惠事先备案结果通知书,该公司自2012年免征企业所得税,2015年至2017年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。

注3:该公司注册地为泰国,当地税率为20%。

3. 税收优惠□适用 √不适用

(五)企业合并及合并财务报表

1、 在子公司中的权益

(1) 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地注册资本经营范围业务性质持股比例(%)取得 方式是否合并报表
直接间接
上海中国弹簧制造有限公司(“中弹公司”)上海上海人民币331,676,606弹簧、弹性件、弹性悬架装置的生产及销售100
华域汽车车身零部件(上海)有限公司("华域车身")(注2)上海上海人民币1,181,060,000拖拉机、内燃机、轻型客车及配套设备等产品的生产及销售100
上海联谊汽车零部件有限公司(“联谊公司”)上海上海人民币235,260,000汽车配件、摩托车配件的生产及销售100
延锋汽车饰件系统有限公司(“延锋”)上海上海人民币1,078,947,854生产、销售用于汽车、卡车和摩托车的塑料和装潢产品、汽车电子、仪表等100
上海幸福摩托车有限公司(“幸福摩托”)上海上海人民币430,000,000摩托车整车、发动机及零部件的生产及销售100
上海圣德曼铸造有限公司(“圣德曼”)上海上海人民币1,192,070,000开发、生产汽车工业和其他工业用的铁铸件、零部件和模具、销售自产产品100
华域汽车系统(上海)有限公司(“华域上海”)上海上海人民币2,000,000,000汽车零部件销售、技术开发、投资管理、货物及技术的进出口100
上海汇众汽车制造有限公司(“汇众汽车”)上海上海人民币1,488,595,994开发、生产、销售汽车底盘、减振器等零部件100
上海乾通汽车附件有限公司(“乾通公司”)上海上海人民币 169,920,432汽车、摩托车、小型车油机的供油产品、发动机活塞、有色金属压铸件、小型动力机械产品等生产及销售100
上海赛科利汽车模具技术应用有限公司(“上海赛科利”)上海上海美元136,000,000设计、制作和生产汽车模具及其应用产品75
上海实业交通电器有限公司(“实业交通”)上海上海人民币130,300,000各种喇叭、调节器、继电器、闪光灯、电动刮水器、电动玻璃升降器等生产及销售70
华域汽车电动系统有限公司(“华电动”)上海上海人民币700,000,000研发、销售各类电动及其控制系统并提供相关的技术咨询和售后服务87.52
上海纳铁福传动系统销售有限公司(“纳铁福销售”)上海上海人民币10,000,000各种车用等速万向节、等速传动轴的销售51
上海汽车制动系统有限公司(“制动系统”)上海上海美元56,640,000开发、生产和组装汽车制动器总成产品和电子控制制动防抱死系统51
华域正大有限公司(“华域正大”)泰国泰国泰铢200,000,000汽车零部件及其总成的设计、研发、生产和销售51
华域三电汽车空调有限公司(“华域三电 ”) (注1)上海上海美元123,600,000开发、生产汽车空调系统、发动机冷却系统48
华域麦格纳电驱动系统有限公司("麦格纳")(注3)上海上海人民币200,000,000电驱动系统总成和子部件设计、开发、生产、销售50.1
华域视觉科技(上海)有限公司("华域视觉")(注4)上海上海人民币472,427,096视觉科技技术开发、汽车照明系统部件生产、销售100

其他说明:

注1:根据本公司与华域三电另外两家投资方三电株式会社和上海龙华工业有限公司签订的《一致行动协议书》,三电株式会社和上海龙华工业有限公司于华域三电董事会中委派的董事将采取与本公司委派的董事完全一致的投票行为,本公司据此实质上控制了华域三电董事会的多数投票权,从而取得了华域三电的控制权,因此本集团将华域三电纳入合并范围。

注2:于本年度,上海拖拉机内燃机有限公司更名为华域汽车车身零部件(上海)有限公司。

注3:麦格纳系本年度新设立子公司。

注4:华域视觉原名上海小糸车灯有限公司,原系本公司持股50%的合营企业。于本年度,本公司购买了另外50%股权,将其纳入合并财务报表合并范围,详情参见附注七1(1)A。

(2) 重要的非全资子公司

□适用 √不适用

(3) 重要非全资子公司的主要财务信息

□适用 √不适用

(4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(六)合并财务报表项目注释

1、 货币资金√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金847,729.93666,043.31
银行存款29,777,429,865.7832,169,372,855.22
其他货币资金652,705,327.20417,862,637.03
合计30,430,982,922.9132,587,901,535.56
其中:存放在境外的款项总额

其他说明

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
外币金额折算率人民币金额外币金额折算率人民币金额
现金:
人民币680,743.47498,658.91
美元8,473.116.863258,152.658,002.646.534252,290.85
欧元2,776.747.847321,789.914,766.747.802337,191.54
日元1,151,161.000.061971,256.871,077,080.000.057962,362.93
港币8.300.84587.028.300.83236.91
英镑310.768.67622,696.22310.768.78712,730.68
泰株6,655.000.21101,404.209,144.000.19941,823.31
匈牙利福林476,718.000.024511,679.59435,642.000.025210,978.18
银行存款:
人民币28,286,142,586.6730,789,135,766.10
美元161,959,380.486.86321,111,559,620.1139,663,867.836.5342259,171,645.17
欧元8,819,994.977.847369,213,146.5392,541,891.337.8023722,039,598.72
日元667,091,942.000.061941,292,991.2113,536,802.000.0579783,780.84
泰铢94,517,074.390.211019,943,102.7064,837,995.780.199412,928,696.36
印度卢比1,584,932,541.360.1061168,161,342.64938,101,155.000.101495,123,457.12
印尼卢比19,488,156,780.000.00059,744,078.3919,831,653,264.000.00059,915,826.63
林吉特42,907,898.001.663471,372,997.5315,848,946.001.607525,477,180.70
南非兰特339,785,041.000.5258178,658,974.56
加拿大元9,722,144.005.200950,563,898.73
匈牙利福林1,014,842,472.000.025225,574,030.29
其他货币资金:
人民币613,253,727.66383,901,943.22
美元449,208.006.86323,083,004.35
欧元3,143,809.007.847324,670,412.373,710,887.007.802328,953,453.64
印度卢比29,220,000.000.10142,962,908.00
南非兰特17,379,770.000.47798,305,792.081,033,976.000.5258543,664.58
匈牙利福林58,038,247.000.02451,421,937.0559,550,301.000.02521,500,667.59
加拿大元389,964.915.05291,970,453.69
合计30,430,982,922.9132,587,901,535.56

其中受限制货币资金情况如下:

单位:元 币种:人民币

年末数年初数
其他货币资金
-银行汇票保证金604,466,143.00326,491,449.00
-信用证保证金40,973,599.1638,284,685.00
-借款证保证金2,000,000.002,000,000.00
-其他898,245.32171,211.00
合计648,337,987.48366,947,345.00

2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据及应收账款

4.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据7,027,254,695.844,834,616,842.23
应收账款23,891,199,417.2624,849,087,706.82
合计30,918,454,113.1029,683,704,549.05

其他说明:

□适用 √不适用

4.2 应收票据

(1) 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据7,015,720,352.764,809,361,443.80
商业承兑票据11,534,343.0825,255,398.43
合计7,027,254,695.844,834,616,842.23

年末应收票据中应收持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方票据参见附注(十一)5(11)(a)。

(2) 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据473,338,511.00
商业承兑票据
合计473,338,511.00

注:于年末,人民币454,338,511.00元的银行承兑汇票质押给银行作为取得银行承兑汇票的保证金,人民币19,000,000.00元的银行承兑汇票质押给银行取得短期借款。

(3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用

(4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

4.3 应收账款

(1) 应收账款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款24,204,764,385.16100.00313,564,967.901.3023,891,199,417.2625,074,630,972.21100.00225,543,265.390.9024,849,087,706.82
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计24,204,764,385.16100.00313,564,967.901.3023,891,199,417.2625,074,630,972.21100.00225,543,265.390.9024,849,087,706.82

年末应收账款中应收持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方账款参见附注(十一)5(11)(a)。

于年末,人民币164,049,892.91元的应收账款质押给银行用于取得银行借款。

应收账款坏账准备变动如下:

单位:元 币种:人民币

2018年度
年初数225,543,265.39
本年合并范围变更而增加35,730,243.44
本年计提163,636,834.29
本年转回-88,576,823.03
本年转销-23,770,267.91
本年汇率变动影响1,001,715.72
年末数313,564,967.90

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款比例(%)坏账准备计提比例(%)账面价值
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内23,764,773,639.1198.1993,454,653.2123,671,318,985.90
1年以内小计23,764,773,639.1198.1993,454,653.2123,671,318,985.90
1至2年298,220,871.001.23105,291,219.56192,929,651.44
2至3年59,297,352.050.2432,776,498.7926,520,853.26
3年以上82,472,523.000.3482,042,596.34429,926.66
3至4年
4至5年
5年以上
合计24,204,764,385.16100.00313,564,967.9023,891,199,417.26

单位:元 币种:人民币

账龄年初数
账面余额比例(%)坏账准备账面价值
1年以内24,860,836,393.3399.1593,591,188.9924,767,245,204.34
1至2年109,955,418.130.4443,079,803.7666,875,614.37
2至3年41,089,323.200.1626,153,840.1014,935,483.10
3年以上62,749,837.550.2562,718,432.5431,405.01
合计25,074,630,972.21100.00225,543,265.3924,849,087,706.82

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:

本期计提坏账准备金额163,636,834.29元;本期收回或转回坏账准备金额88,576,823.03元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(3) 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称金额年限占应收账款总额
的比例(%)
单位一5,178,344,547.611年以内21.39
单位二3,283,272,006.891年以内13.56
单位三1,118,739,599.781年以内4.62
单位四756,934,325.451年以内3.13
单位五723,274,549.151年以内2.99

(5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 预付款项

(1) 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内656,617,307.5289.51886,974,773.4694.49
1至2年50,056,149.096.8241,512,909.234.42
2至3年22,368,175.933.055,376,870.520.57
3年以上4,519,805.410.624,907,638.220.52
合计733,561,437.95100.00938,772,191.43100.00

年末预付款项中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。预付其他关联方款项参见附注(十一)5(11)(a)。

(2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称金额时间未结算原因
单位一29,417,783.241年以内预付采购款
单位二25,747,835.551年以内预付采购款
单位三16,800,000.001年以内预付采购款
单位四15,466,908.181年以内预付采购款
单位五15,366,121.791年以内预付采购款

其他说明□适用 √不适用

6、 其他应收款6.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息65,359,726.3737,715,582.47
应收股利404,128,758.53203,212,363.55
其他应收款4,575,704,213.573,651,499,549.66
合计5,045,192,698.473,892,427,495.68

其他说明:

□适用 √不适用

6.2 应收利息

(1) 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款53,562,079.3730,281,658.47
委托贷款11,797,647.007,433,924.00
债券投资
合计65,359,726.3737,715,582.47

年末应收利息中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。应收其他关联方款项参见附注(十一)5(11)(a)。

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6.3 应收股利√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
1年以内404,128,758.53203,212,363.55
合计404,128,758.53203,212,363.55

其他说明:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年减少年末数未支付原因
1年以内203,212,363.552,895,317,323.87-2,694,400,928.89404,128,758.532018年宣告分配

(1) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

6.4 其他应收款

(1) 其他应收款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款4,590,384,724.8810014,680,511.310.324,575,704,213.573,721,870,177.2010070,370,627.541.893,651,499,549.66
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计4,590,384,724.8810014,680,511.310.324,575,704,213.573,721,870,177.2010070,370,627.541.893,651,499,549.66

年末其他应收款中应收持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方账款参见附注(十一)5(11)(a)。

其他应收款坏账准备变动如下:

单位:元 币种:人民币

2018年度
年初数70,370,627.54
本年合并范围变更而增加931,463.09
本年计提11,456,187.78
本年转回-6,877,847.13
本年转销-63,139,007.97
本年汇率变动影响1,939,088.00
年末数14,680,511.31

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款比例(%)坏账准备计提比例(%)账面价值
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内4,410,786,604.1696.083,330,491.624,407,456,112.54
1年以内小计4,410,786,604.1696.083,330,491.624,407,456,112.54
1至2年127,987,386.862.794,259,303.14123,728,083.72
2至3年20,017,047.880.442,508,091.0917,508,956.79
3年以上31,593,685.980.694,582,625.4627,011,060.52
3至4年
4至5年
5年以上
合计4,590,384,724.88100.0014,680,511.314,575,704,213.57

单位:元 币种:人民币

账龄年初数
账面余额比例(%)坏账准备账面价值
1年以内3,475,852,736.1993.3917,351,211.543,458,501,524.65
1至2年158,458,637.944.269,583,817.06148,874,820.88
2至3年39,997,778.571.0713,629,711.8426,368,066.73
3年以上47,561,024.501.2829,805,887.1017,755,137.40
合计3,721,870,177.20100.0070,370,627.543,651,499,549.66

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

(2) 按款项性质分类情况

□适用 √不适用

(3) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额11,456,187.78元;本期收回或转回坏账准备金额6,877,847.13元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(4) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
单位一项目代垫款119,354,806.571年以内2.60
单位二项目代垫款84,909,076.001年以内1.85
单位三项目代垫款70,831,403.181年以内1.54
单位四项目代垫款52,948,969.911年以内1.15
单位五项目代垫款39,449,653.411年以内0.86
合计/367,493,909.07/8.00

(6) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

7、 存货(1) 存货分类√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料4,266,286,715.64345,528,557.203,920,758,158.443,703,742,239.81229,508,908.353,474,233,331.46
在产品1,254,279,017.1147,818,452.961,206,460,564.151,310,105,256.4230,240,795.121,279,864,461.30
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
产成品6,476,025,291.22190,803,520.116,285,221,771.115,316,281,405.69126,650,868.945,189,630,536.75
合计11,996,591,023.97584,150,530.2711,412,440,493.7010,330,128,901.92386,400,572.419,943,728,329.51

(2) 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料229,508,908.35159,079,224.6737,927,255.7580,986,831.57345,528,557.20
在产品30,240,795.1238,103,208.221,440,643.9521,966,194.3347,818,452.96
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
产成品126,650,868.9460,458,911.8455,536,019.4351,842,280.10190,803,520.11
合计386,400,572.41257,641,344.7394,903,919.13154,795,306.00584,150,530.27

“本期增加金额——其他”和“本期减少金额——转回或转销”明细如下:

单位:元 币种:人民币

存货种类本年因合并范围变更而增加本年汇率本年减少
变动影响转回转销
原材料24,233,500.4713,693,755.2859,004,971.8321,981,859.74
在产品592,289.95848,354.0012,929,520.489,036,673.85
产成品53,785,590.931,750,428.5046,735,929.855,106,350.25
合计78,611,381.3516,292,537.78118,670,422.1636,124,883.84

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

8、 持有待售资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间
上海天合汽车安全系统有限公司(注)80,713,400.00
合计80,713,400.00/

其他说明:

单位:元 币种:人民币

项目年末原值减值准备年末净值
上海天合汽车安全系统有限公司(注)84,972,990.464,259,590.4680,713,400.00

注:参见附注(六)14注7。

9、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

10、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期委托贷款571,518,000.00531,500,000.00
增值税待认证进项税及待抵扣进项税1,517,233,910.601,145,887,050.06
待摊费用及其他191,128,827.9938,820,836.61
合计2,279,880,738.591,716,207,886.67

11、 可供出售金融资产

(1) 可供出售金融资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值 准备账面价值账面余额减值 准备账面价值
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:3,086,716,331.963,086,716,331.963,711,229,376.943,711,229,376.94
按公允价值计量的2,797,015,172.472,797,015,172.473,703,894,459.743,703,894,459.74
按成本计量的289,701,159.49289,701,159.497,334,917.207,334,917.20
合计3,086,716,331.963,086,716,331.963,711,229,376.943,711,229,376.94

(2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本441,466,560.08441,466,560.08
公允价值2,797,015,172.472,797,015,172.47
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额2,355,548,612.392,355,548,612.39
已计提减值金额

(3) 期末按成本计量的可供出售金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资 单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例(%)本期现金红利
期初本期 增加本期 减少期末期初本期 增加本期 减少期末
上汽英飞凌汽车功率半导体有限公司26,400,000.0026,400,000.0010.00
晶晨半导体(上海)股份有限公司263,301,159.49263,301,159.495.45
上海三电环保冷热系统有限公司7,334,917.207,334,917.20
合计7,334,917.20289,701,159.497,334,917.20289,701,159.49/

(4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

□适用 √不适用

(5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

12、 持有至到期投资

(1) 持有至到期投资情况

□适用 √不适用

(2) 期末重要的持有至到期投资

□适用 √不适用

(3) 本期重分类的持有至到期投资

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

13、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

14、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位年末持股比例(%)期初 余额本期增减变动期末 余额减值准 备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
天津中星汽车零部件有限公司5025,536,042.611,746,975.8927,283,018.50
上海康迪泰克管件有限公司(注1)9,813,074.07-9,813,074.07
上海恩坦华汽车部件有限公司50143,915,352.59-11,414,898.49132,500,454.10
上海天合汽车安全系统有限公司("天合")(注7)164,960,946.62-164,960,946.62
博世华域转向系统有限公司491,521,500,441.32269,256,013.461,790,756,454.78
华域视觉科技(上海)有限公司(注2)747,162,719.88-747,162,719.88
华域科尔本施密特活塞有限公司50295,330,776.8622,643,343.70317,974,120.56
上海法雷奥汽车电器系统有限公司50492,929,057.30-43,309,023.07449,620,034.23
华域皮尔博格有色零部件(上海)有限公司50620,422,456.31130,407,259.73750,829,716.04
上海纳铁福传动系统有限公司451,563,243,871.3072,455,413.131,635,699,284.43
上海萨克斯动力总成部件系统有限公司50133,727,759.64-61,112,033.4472,615,726.20
华东泰克西汽车铸造有限公司25121,048,610.856,932,393.98127,981,004.83
延锋安道拓座椅机械部件有限公司50367,105,456.00285,913,844.00653,019,300.00
上海马勒热系统有限公司50427,428,390.2736,307,220.21463,735,610.48
华域皮尔博格泵技术有限公司(注3)5030,841,345.3778,576,238.20109,417,583.57
延锋百利得(上海)汽车安全系统有限公司50.1602,582,081.00302,336,800.00904,918,881.00
延锋彼欧汽车外饰系统有限公司50.05701,013,279.0040,217,955.00741,231,234.00
延锋伟世通投资有限公司50470,726,666.0077,119,274.02547,845,940.02
东风延锋十堰汽车饰件系统有限公司(注1)173,096,935.00-173,096,935.00
北京海纳川延锋汽车模块系统有限公司(注4)494,377,653.001,399,642.005,777,295.00
东风延锋汽车饰件系统有限公司(注3)50161,774,706.00273,797,599.00435,572,305.00
KS HUAYU AluTech GmbH50190,696,213.9143,771,199.61234,467,413.52
施尔奇汽车系统(沈阳)有限公司5046,437,688.00-8,343,629.0038,094,059.00
华域大陆汽车制动系统(重庆)有限公司5026,696,518.46-10,739,641.9515,956,876.51
上海恺杰汽车塑料零部件有限公司49.959,557,625.00-29,049,551.0030,508,074.00
湖北航鹏化学动力科技有限责任公司30127,581,931.527,602,486.51135,184,418.03
沈阳金杯延锋汽车内饰系统有限公司(注5)50403,071,334.00403,071,334.00
小计9,229,507,597.88794,552,539.9210,024,060,137.80
二、联营企业
上海爱德夏机械有限公司4589,462,402.242,616,650.9792,079,053.21
上海万众汽车服务有限公司4915,115,275.88-5,400,189.559,715,086.33
上海天纳克排气系统有限公司45208,316,304.8217,226,232.86225,542,537.68
上海纽荷兰农业机械有限公司(注1)27,680,080.68-27,680,080.68
上海爱知锻造有限公司40195,122,072.812,968,194.55198,090,267.36
上海菲特尔莫古轴瓦有限公司4087,911,187.9113,851,986.08101,763,173.99
上海菲特尔莫古复合材料有限公司4035,796,068.065,320,073.1441,116,141.20
亚普汽车部件股份有限公司("亚普股份")(注6)29.91715,783,603.47191,816,267.73907,599,871.20
上海大陆汽车制动系统销售有限公司4965,100,097.19-6,149,610.9958,950,486.20
上海中炼线材有限公司40110,607,221.585,114,387.44115,721,609.02
上海镁镁合金压铸有限公司40119,936,421.07-56,685,243.2563,251,177.82
上海兴盛密封垫有限公司4034,982,730.47974,489.0735,957,219.54
上海三立汇众汽车零部件有限公司40177,933,237.11-4,659,437.35173,273,799.76
上海蒂森克虏伯汇众汽车零部件有限公司40170,106,060.6331,135,388.71201,241,449.34
上海汇众萨克斯减振器有限公司40154,582,999.452,017,502.70156,600,502.15
上海本特勒汇众汽车零部件有限公司40145,710,922.5325,962,211.52171,673,134.05
上海博泽汽车部件有限公司40105,617,716.01-8,254,312.6597,363,403.36
上海法雷奥汽车电机雨刮系统有限公司27168,096,311.78-16,189,534.45151,906,777.33
上海恩坦华汽车门系统有限公司40157,466,993.747,923,096.76165,390,090.50
上海李尔实业交通汽车部件有限公司45194,286,415.9226,604,678.91220,891,094.83
苏州三电精密零件有限公司3546,593,708.81-1,701,394.0544,892,314.76
陕西庆华汽车安全系统有限公司35187,594,326.969,765,429.14197,359,756.10
武汉泰极安道拓汽车座椅有限公司2037,845,391.00-612,869.0037,232,522.00
东风安道拓汽车座椅有限公司50125,976,042.00-13,718,638.00112,257,404.00
北京北汽延锋汽车部件有限公司5181,404,711.00-31,861,694.0049,543,017.00
Avanzar Interior Products LLC48.5133,601,106.005,828,831.0039,429,937.00
上海新朋联众汽车零部件有限公司(注5)49301,110,098.16301,110,098.16
小计3,492,629,409.12477,322,514.773,969,951,923.89
合计12,722,137,007.001,271,875,054.6913,994,012,061.69

其他说明

单位:元 币种:人民币

年末数年初数
按权益法核算的长期股权投资
-对合营企业投资10,024,060,137.809,229,507,597.88
-对联营企业投资3,969,951,923.893,492,629,409.12
-未实现毛利冲销-251,154,727.00-251,154,727.00
合计13,742,857,334.6912,470,982,280.00
减:长期股权投资减值准备27,680,080.68
长期股权投资净额13,742,857,334.6912,443,302,199.32

长期股权投资减值准备变动如下:

单位:元 币种:人民币

对联营企业投资
年初数27,680,080.68
本年转销-27,680,080.68
年末数

注1:于本年度,本集团处置了对该等公司之股权投资。

注2:参见附注(七)1A。

注3:于本年度,本集团对该等公司增资,增资后持股比例不变。

注4:于本年度,本集团购买了该公司9%股份,持股比例增至49%,根据该公司之公司章程,本集团对该公司具有共同控制。

注5:系本年度新购入合营企业及联营企业。

注6:于2019年5月9日,亚普股份完成公开首发上市,本公司对其持股比例由33.9%被动稀释为29.91%。

注7:依据本公司与天合亚太有限公司签订的股权转让协议,本公司将转让持有的天合全部股份,故转至持有待售资产。

15、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1) 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额709,555,188.8860,120,603.00769,675,791.88
2.本期增加金额21,892,575.8516,424,856.2238,317,432.07
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入765,308.00765,308.00
(3)企业合并增加
(4)本年由自用房地产转为投资性房地产21,127,267.8516,424,856.2237,552,124.07
3.本期减少金额21,315,536.007,087,814.0028,403,350.00
(1)处置
(2)其他转出
(3)本年由投资性房地产转为自用房地产21,315,536.007,087,814.0028,403,350.00
4.期末余额710,132,228.7369,457,645.22779,589,873.95
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额345,888,302.596,585,195.00352,473,497.59
2.本期增加金额45,801,404.585,518,304.5051,319,709.08
(1)计提或摊销35,269,086.711,699,179.8836,968,266.59
(2)本年由自用房地产转为投资性房地产10,532,317.873,819,124.6214,351,442.49
3.本期减少金额4,100,161.00836,210.004,936,371.00
(1)处置
(2)其他转出
(3)本年由投资性房地产转为自用房地产4,100,161.00836,210.004,936,371.00
4.期末余额387,589,546.1711,267,289.50398,856,835.67
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值322,542,682.5658,190,355.72380,733,038.28
2.期初账面价值363,666,886.2953,535,408.00417,202,294.29

(2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书原因
房屋建筑物66,980,194.47

其他说明□适用 √不适用

16、 固定资产16.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产20,532,420,836.9616,203,989,440.28
固定资产清理
合计20,532,420,836.9616,203,989,440.28

其他说明:

□适用 √不适用

16.2 固定资产

(1) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备、器具及家具合计
一、账面原值:
1.期初余额7,488,657,304.7721,029,339,613.81272,069,298.932,158,513,003.6830,948,579,221.19
2.本期增加金额1,845,709,545.526,131,347,677.5576,504,668.111,519,128,198.099,572,690,089.27
(1)购置36,585,620.94211,879,960.417,839,278.5184,927,699.90341,232,559.76
(2)在建工程转入727,753,391.954,156,517,064.7731,543,605.01515,564,813.285,431,378,875.01
(3)企业合并增加1,046,230,460.001,627,876,399.7336,839,628.39904,375,561.113,615,322,049.23
(4)本年由投资性房地产转入21,315,536.0021,315,536.00
(5)本年汇率变动影响13,824,536.63135,074,252.64282,156.2014,260,123.80163,441,069.27
3.本期减少金额63,268,713.34826,696,116.7920,651,603.69131,382,656.411,041,999,090.23
(1)处置或报废42,141,445.49632,658,695.1920,651,603.69104,485,933.20799,937,677.57
(2)本年转出至在建工程194,037,421.6026,896,723.21220,934,144.81
(3)本年转出至投资性房地产21,127,267.8521,127,267.85
4.期末余额9,271,098,136.9526,333,991,174.57327,922,363.353,546,258,545.3639,479,270,220.23
二、累计折旧
1.期初余额2,359,459,146.9710,443,302,931.58185,976,896.291,397,403,590.7514,386,142,565.59
2.本期增加金额731,783,131.153,260,309,752.3656,653,992.35914,594,572.994,963,341,448.85
(1)计提419,117,072.252,440,883,108.7337,526,882.50384,761,698.153,282,288,761.63
(2)本年合并范围变更而增加298,767,757.90775,206,096.9418,852,409.19523,338,383.751,616,164,647.78
(3)本年由投资性房地产转入4,100,161.004,100,161.00
(4)本年汇率变动影响9,798,140.0044,220,546.69274,700.666,494,491.0960,787,878.44
3.本期减少金额19,304,904.89607,402,648.0018,317,590.9498,682,079.35743,707,223.18
(1)处置或报废8,772,587.02471,632,339.7118,317,590.9495,802,794.68594,525,312.35
(2)本年转出至在建工程135,770,308.292,879,284.67138,649,592.96
(3)本年转出至投资性房地产10,532,317.8710,532,317.87
4.期末余额3,071,937,373.2313,096,210,035.94224,313,297.702,213,316,084.3918,605,776,791.26
三、减值准备
1.期初余额38,084,963.42309,545,041.51835,292.119,981,918.28358,447,215.32
2.本期增加金额34,603,346.3311,569.34376,805.0334,991,720.70
(1)计提33,303,750.3311,569.34376,805.0333,692,124.70
(2)本年汇率变动影响1,299,596.001,299,596.00
3.本期减少金额51,667,458.80103,479.43595,405.7852,366,344.01
(1)处置或报废51,667,458.80103,479.43595,405.7852,366,344.01
4.期末余额38,084,963.42292,480,929.04743,382.029,763,317.53341,072,592.01
四、账面价值
1.期末账面价值6,161,075,800.3012,945,300,209.59102,865,683.631,323,179,143.4420,532,420,836.96
2.期初账面价值5,091,113,194.3810,276,491,640.7285,257,110.53751,127,494.6516,203,989,440.28

(2) 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3) 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5) 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋建筑物792,200,902.02

其他说明:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

房屋建筑物机器设备运输设备电子设备、器具及家具合计
年末已抵押固定资产:
净额902,707,114.33275,100,375.611,177,807,489.94

16.3 固定资产清理□适用 √不适用

17、 在建工程17.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程4,596,906,351.204,079,800,779.75
工程物资
合计4,596,906,351.204,079,800,779.75

其他说明:

□适用 √不适用

17.2 在建工程

(1) 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
母体技术中心配套设施5,396,753.885,396,753.883,357,221.063,357,221.06
汇众MBQ项目及各地生产线改造项目等471,119,936.38471,119,936.38521,694,621.82200,000.00521,494,621.82
车身本部及沈阳、武汉基地改造项目等269,548,602.23269,548,602.23173,629,807.33173,629,807.33
中弹悬挂弹簧、稳定杆技改项目等20,355,445.5920,355,445.5921,675,402.9921,675,402.99
联谊汽车更新改造项目等17,662,697.9917,662,697.9927,013,871.3027,013,871.30
实业交通更新改造项目等24,281,883.7724,281,883.7725,246,128.0725,246,128.07
赛科利南京、武汉建设项目等461,201,305.56461,201,305.56316,595,970.36316,595,970.36
延锋内饰、座椅、电子技术改造项目等1,794,719,126.0017,925,517.001,776,793,609.002,472,993,878.0017,925,517.002,455,068,361.00
三电压缩机装配线改造项目等1,000,855,467.761,000,855,467.76464,773,185.32464,773,185.32
制动系统厂房扩建和助力器项目等73,205,352.8473,205,352.8425,382,135.4625,382,135.46
圣德曼厂房改建项目261,087,423.92261,087,423.9227,649,163.9727,649,163.97
幸福更新改造项目等12,059,271.36447,640.0311,611,631.339,887,960.369,887,960.36
华电动技术更新项目等70,730,930.0770,730,930.077,976,942.967,976,942.96
华域正大更新项目50,007.7550,007.75
华域上海新建生产线项目25,836,023.4025,836,023.40
麦格纳厂房设备等项目88,148,192.3888,148,192.38
华域视觉生产线改造等19,071,095.1019,071,095.10
合计4,615,279,508.2318,373,157.034,596,906,351.204,097,926,296.7518,125,517.004,079,800,779.75

其他说明√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

2018年度
年初数18,125,517.00
本年计提447,640.03
本年转销-200,000.00
年末数18,373,157.03

注:本年增加中包括资本化利息人民币16,304,687.47元。

(2) 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本年合并范围变更而增加本年汇率变动情况本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金 来源
汇众-MQB项目213,041,468.11115,608,030.7024,656,777.16102,060,657.5938,204,150.2779.42自有资金
汇众-技术中心能力建设项目69,582,442.0110,919,755.9811,688,844.9510,355,993.3112,252,607.6290.40自有资金
汇众-生产线扩建499,264,809.72116,970,491.37256,313,759.60172,310,207.48200,974,043.4990.15自有资金
汇众-厂房建设230,073,568.4885,045,535.66115,348,500.08114,087,005.5786,307,030.1795.40自有资金
汇众-新车型开发115,556,406.1854,502,814.2038,681,525.9141,428,110.9251,756,229.1983.64自有资金
车身-本部更新改造工程630,774,000.0018,103,109.30181,563,066.4512,942,357.46186,723,818.2983.00自有资金
车身-捷众厂房、扩能项目589,295,600.00117,556,058.2339,762,017.51127,669,266.8429,648,808.9085.41自有资金
赛科利-南京三期搬迁改造项目254,450,000.00696,252.089,947,582.6110,422,053.42221,781.2796.00募集资金
赛科利-南京四期冲压扩能232,070,000.00173,191,470.54441,317.76173,632,788.30100.00借款
赛科利-武汉建设项目479,510,000.0062,588,943.1798,375,423.25143,294,531.8110,030,577.707,639,256.9189.43借款
赛科利-金桥基地焊接三期224,000,000.00828,467.0313,474,703.89828,467.0313,474,703.8995.00募集资金
赛科利-工装项目450,000,000.0014,434,436.62405,122,777.329,626,877.6748,349,110.98361,581,225.2999.97自有资金
延锋-本部改造项目185,703,400.0056,185,756.0047,134,768.0083,873,956.0019,446,568.0075.00自有资金
延锋-内饰改造项目5,475,807,395.042,089,436,829.0038,045,886.002,224,458,540.002,680,909,428.00399,151,420.001,271,880,407.0086.00自有资金
延锋-座椅改造项目1,915,483,253.86285,604,644.00616,788,586.00471,303,246.0079,224,874.00351,865,110.0084.00自有资金
延锋-电子改造项目318,282,230.009,568,896.0045,747,228.0051,975,741.003,340,383.0090.00自有资金
延锋-延康改造项目120,000,000.0028,263,102.0085,501,255.00113,764,357.0096.00自有资金
延锋-智能安全改造项目40,000,000.0031,258,199.0031,258,199.0092.00自有资金
三电-汽车空调压缩机项目1,000,000,000.00406,252,109.05293,226,795.24699,478,904.2984.35自有资金/募集资金
三电-TR3动静盘加工线添置项目80,000,000.0033,257,678.0634,482,661.4629,478,777.0638,261,562.4674.50自有资金
三电-装配线改造320,000,000.009,273,094.44214,820,922.40224,094,016.8459.90自有资金
华域上海-新建生产线项目170,000,000.0040,348,068.36154,038,739.06168,550,784.0225,836,023.4090.61自有资金
麦格纳-厂房机器改造187,696,802.7384,423,194.7884,423,194.7896.28自有资金
华电动-设备更新项目333,529,300.007,976,942.9681,781,111.4721,346,086.6468,411,967.7926.23自有资金
圣德曼-海安厂房在建项目1,203,990,000.0015,513,556.12449,348,242.07207,516,963.47257,344,834.7273.35自有资金/募集资金
合计15,338,110,676.133,711,777,972.5140,348,068.3638,045,886.005,558,386,538.974,633,613,299.59536,755,982.684,178,189,183.57////

“本期其他减少金额”明细如下:

单位:元 币种:人民币

项目名称本年完工转入投资性房地产本年完工转入无形资产本年完工转入长期待摊费用
赛科利-武汉建设项目9,510,459.27520,118.43
赛科利-工装项目48,349,110.98
延锋-内饰改造项目256,944,352.00142,207,068.00
延锋-座椅改造项目765,308.0061,360,645.0017,098,921.00

(3) 本期计提在建工程减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提金额计提原因
幸福更新改造项目等447,640.03
合计447,640.03/

17.3 工程物资

(1) 工程物资情况

□适用 √不适用

18、 生产性生物资产

(1) 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

19、 油气资产□适用 √不适用

20、 无形资产

(1) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利及专有技术软件使用权客户资源及其他合计
一、账面原值
1.期初余额2,918,328,464.66128,885,727.62776,698,273.37946,950,317.164,770,862,782.81
2.本期增加金额236,397,536.81375,270,712.00392,845,793.04316,367,393.181,320,881,435.03
(1)购置56,954,465.7474,978,377.071,515,852.00133,448,694.81
(2)内部研发
(3)企业合并增加163,130,429.35364,590,000.003,320,603.85302,120,977.95833,162,011.15
(4)本年由投资性房地产转入7,087,814.007,087,814.00
(5)本年由在建工程转入9,109,129.7210,680,712.00303,742,789.0411,898,877.00335,431,507.76
(6)本年汇率变动影响115,698.0010,804,023.08831,686.2311,751,407.31
3.本期减少金额41,002,468.32673,120.762,297,072.33291,530,500.00335,503,161.41
(1)处置24,577,612.10673,120.762,297,072.33291,530,500.00319,078,305.19
(2)本年转出至投资性房地产16,424,856.2216,424,856.22
4.期末余额3,113,723,533.15503,483,318.861,167,246,994.08971,787,210.345,756,241,056.43
二、累计摊销
1.期初余额499,948,426.8878,686,357.80434,983,834.71920,540,407.251,934,159,026.64
2.本期增加金额113,841,847.9180,159,355.29176,255,763.1165,138,733.47435,395,699.78
(1)计提94,760,341.2880,159,355.29173,294,995.1164,488,224.24412,702,915.92
(2)本年合并范围变更而增加17,761,216.631,466,194.3019,227,410.93
(3)本年由投资性房地产转入836,210.00836,210.00
(4)本年汇率变动影响484,080.001,494,573.70650,509.232,629,162.93
3.本期减少金额7,904,285.981,536,454.41291,530,500.00300,971,240.39
(1)处置4,085,161.361,536,454.41291,530,500.00297,152,115.77
(2)本年转出至投资性房地产3,819,124.623,819,124.62
4.期末余额605,885,988.81158,845,713.09609,703,143.41694,148,640.722,068,583,486.03
三、减值准备
1.期初余额3,612,787.2535,463,329.2939,076,116.54
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额3,612,787.2535,463,329.2939,076,116.54
四、账面价值
1.期末账面价值2,504,224,757.09344,637,605.77522,080,521.38277,638,569.623,648,581,453.86
2.期初账面价值2,414,767,250.5350,199,369.82306,251,109.3726,409,909.912,797,627,639.63

(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权257,283,078.44

其他说明:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

土地使用权专利及 专有技术软件使用权客户资源及其他合计
年末已抵押无形资产:
净额162,839,232.39162,839,232.39

21、 开发支出□适用 √不适用

22、 商誉

(1) 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
延锋购买重庆江森71,566,642.0071,566,642.00
延锋购买内饰业务572,743.00572,743.00
本公司购买华域视觉股权(注)781,115,081.73781,115,081.73
合计72,139,385.00781,115,081.73853,254,466.73

(2) 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3) 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4) 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法√适用 □不适用

本集团在年末对商誉进行减值测试时,对被投资单位的未来五年的现金流量进行预测,同时使用一个适当的反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的折现率,计算出被投资单位预计未来现金流量现值,以确定可收回金额。

(5) 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明√适用 □不适用

注:参见附注(七)1(1)A。

23、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减 少金额期末余额
租入固定资产 改良支出345,931,903.70216,148,256.77126,951,235.13435,128,925.34
模具使用费87,034,493.52203,926,588.0243,740,651.18247,220,430.36
其他65,758,225.564,834,470.2720,307,359.7750,285,336.06
合计498,724,622.78424,909,315.06190,999,246.08732,634,691.76

24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1) 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备
坏账准备261,044,343.3147,686,418.32177,256,108.2837,030,658.58
存货跌价准备432,340,410.0279,947,724.94322,565,703.9468,915,926.06
固定资产减值准备及累计折旧计提暂时性差异701,793,004.06187,229,998.50691,091,058.75182,500,780.44
会计与税法确认时点不一致的负债14,842,762,339.103,063,016,325.3111,491,452,193.292,297,654,753.01
内部交易未实现利润99,526,557.6623,617,415.89111,432,818.3727,335,030.30
可抵扣亏损2,226,029,282.35489,119,120.201,545,039,211.88356,428,798.18
其他1,169,420,452.32249,764,194.89661,972,865.43164,565,430.59
合计19,732,916,388.824,140,381,198.0515,000,809,959.943,134,431,377.16

(2) 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
可供出售金融资产公允价值变动2,355,548,612.39581,200,463.473,262,427,899.66803,143,678.16
非同一控制下企业合并取得的资产以公允价值计量1,507,324,528.53255,353,183.72874,543,718.98208,242,473.64
固定资产累计折旧计提暂时性差异1,449,311,623.00365,911,702.01752,691,515.16187,572,922.93
其他473,666,909.0094,857,691.00
合计5,785,851,672.921,297,323,040.204,889,663,133.801,198,959,074.73

(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4) 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异4,211,204,854.984,058,861,780.46
可抵扣亏损3,172,586,436.581,954,030,517.14
合计7,383,791,291.566,012,892,297.60

(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
201889,336,008.08
2019250,409,513.72267,467,683.75
2020388,792,047.19408,508,250.34
2021419,550,887.79466,584,752.53
2022777,274,661.01722,133,822.44
2023及以后1,336,559,326.87
合计3,172,586,436.581,954,030,517.14/

其他说明:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年末数年初数
递延所得税资产/(负债)净额2,843,058,157.851,935,472,302.43

(6) 递延所得税资产/(负债)净额于本年度变动如下:

单位:元 币种:人民币

金额
年初递延所得税资产/负债净额1,935,472,302.43
本年计入损益736,354,028.13
本年计入权益221,943,214.69
本年合并范围变更而增加-74,336,711.40
本年汇率变动影响23,625,324.00
年末递延所得税资产/负债净额2,843,058,157.85

25、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
委托贷款101,000,000.00125,000,000.00
预付设备款873,303,203.061,036,676,525.21
其他94,738,870.0088,035,340.00
合计1,069,042,073.061,249,711,865.21

26、 短期借款

(1) 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款269,000,000.0094,000,000.00
抵押借款
保证借款
信用借款4,982,154,168.583,960,916,870.76
合计5,251,154,168.584,054,916,870.76

短期借款分类的说明:

注:本年末,质押借款人民币250,000,000.00元系以账面价值为人民币164,049,892.91元的应收账款作为质押物,人民币19,000,000.00元系以等额银行承兑汇票为质押物。

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

□适用 √不适用

28、 衍生金融负债

□适用 √不适用

29、 应付票据及应付账款

29.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付票据5,235,527,173.264,650,492,275.58
应付账款42,118,425,555.4940,900,334,453.23
合计47,353,952,728.7545,550,826,728.81

其他说明:

□适用 √不适用

29.2 应付票据

(1) 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票203,440,664.40239,983,545.59
银行承兑汇票5,032,086,508.864,410,508,729.99
合计5,235,527,173.264,650,492,275.58

年末应付票据中无应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位票据。应付其他关联方票据参见附注(十一)5(11)(b)。

29.3 应付账款

(1) 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付采购款42,118,425,555.4940,900,334,453.23
合计42,118,425,555.4940,900,334,453.23

其他说明√适用 □不适用

年末应付账款中应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方款项参见附注(十一)5(11)(b)。

(2) 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

30、 预收款项

(1) 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收项目款1,029,469,742.81692,287,764.00
预收货款147,663,031.86397,652,173.25
合计1,177,132,774.671,089,939,937.25

其他说明√适用 □不适用

年末预收款项中无预收持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。预收其他关联方款项参见附注(十一)5(11)(b)。

(2) 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

31、 应付职工薪酬

(1) 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本年合并范围 变更而增加本年汇率变动影响本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬3,108,311,871.4496,218,963.6515,362,999.0015,215,019,684.1715,473,056,054.692,961,857,463.57
二、离职后福利-设定提存计划156,509,368.732,193,369.23952,952,412.89978,071,475.35133,583,675.50
三、辞退福利148,523,900.59175,881,510.14187,919,566.30136,485,844.43
四、一年内到期的其他福利
五、离职后福利-设定受益计划净负债19,923,516.002,780,637.742,679,751.5420,024,402.20
合计3,433,268,656.7698,412,332.8815,362,999.0016,346,634,244.9416,641,726,847.883,251,951,385.70

(2) 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本年合并范围变更而增加本年汇率变动影响本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴1,665,147,067.679,905,421.1711,382,918.0012,869,607,648.1813,019,030,128.181,537,012,926.84
二、职工福利费1,122,610,812.3481,749,051.981,316,127.001,113,537,939.461,272,748,407.661,046,465,523.12
三、社会保险费53,978,975.91572,631.551,871,991.00523,754,036.92486,039,393.2494,138,242.14
其中:医疗保险费
工伤保险费
生育保险费
四、住房公积金41,474,407.393,113,685.32453,292,520.75453,919,434.7843,961,178.68
五、工会经费和职工教育经费87,613,751.45878,173.63121,608,677.47116,303,211.6193,797,390.94
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他137,486,856.68791,963.00133,218,861.39125,015,479.22146,482,201.85
合计3,108,311,871.4496,218,963.6515,362,999.0015,215,019,684.1715,473,056,054.692,961,857,463.57

(3) 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本年合并范围 变更而增加本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险149,217,721.272,088,837.04920,288,021.96948,923,903.49122,670,676.78
2、失业保险费7,291,647.46104,532.1924,336,780.7620,819,961.6910,912,998.72
3、企业年金缴费8,327,610.178,327,610.17
合计156,509,368.732,193,369.23952,952,412.89978,071,475.35133,583,675.50

其他说明:

√适用 □不适用

基本养老保险、失业保险费 注:本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划,根据该等计划,本集团分别按员工基本工资的18%~21%、1%~2%每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外,本集团不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

32、 应交税费√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税460,579,464.06380,342,586.60
消费税
营业税
企业所得税782,650,587.56830,918,514.95
个人所得税112,904,657.4174,136,912.83
城市维护建设税17,434,653.4216,662,472.86
教育费附加15,924,135.0417,770,625.78
房产税16,577,270.5527,640,989.22
其他16,615,428.4166,102,852.73
合计1,422,686,196.451,413,574,954.97

33、 其他应付款33.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息19,473,242.9224,305,004.31
应付股利766,327,708.83842,498,319.49
其他应付款7,570,997,901.936,210,651,599.79
合计8,356,798,853.687,077,454,923.59

其他说明:

□适用 √不适用

33.2 应付利息(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息16,177,095.99
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
银行借款利息19,473,242.928,127,908.32
合计19,473,242.9224,305,004.31

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

33.3 应付股利(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
应付股利-应付少数股东股利766,327,708.83842,498,319.49
合计766,327,708.83842,498,319.49

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

年末应付股利中无应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。应付其他关联方款项参见附注(十一)5(11)(b)。

33.4 其他应付款

(1) 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
尚未支付的费用及单位往来款6,999,489,250.715,649,974,986.36
其他571,508,651.22560,676,613.43
合计7,570,997,901.936,210,651,599.79

(2) 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

年末其他应付款中应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方款项参见附注(十一)5(11)(b)。

34、 持有待售负债

□适用 √不适用

35、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款1,252,669,300.001,300,360,974.00
1年内到期的应付债券2,800,000,000.00
1年内到期的长期应付款1,826,348.001,811,637.00
合计1,254,495,648.004,102,172,611.00

其他说明:

1年内到期的应付债券 注:经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1380号《关于核准华域汽车系统股份有限公司公开发行公司债券的批复》核准,本公司于2013年11月21日完成公开发行人民币40亿元公司债券。本次债券分为品种一,2年期和品种二,5年期,附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权两个品种。其中,品种一发行规模人民币12亿元,票面利率5.60%,品种二发行规模人民币28亿元,票面利率5.72%,采用单利按年计息,不计复利,每年付息一次,到期一次还本。品种一已于2015年偿付完毕。品种二已于本年度偿付完毕。

36、 其他流动负债

其他流动负债情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券
增值税待转销增值税10,080,131.00567,731.06
合计10,080,131.00567,731.06

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

37、 长期借款

(1) 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款1,000,000,000.00
抵押借款777,128,027.62793,330,000.00
保证借款9,002,295.00
信用借款3,790,870,086.001,130,699,699.00
减:一年内到期的长期借款-1,252,669,300.00-1,300,360,974.00
合计4,315,328,813.62632,671,020.00

长期借款分类的说明:

注1:本年末,质押借款人民币1,000,000,000.00元系以公司持有的延锋股权中的10%为质押物。

注2:本年末,抵押借款人民币613,070,000.00元系以净值为人民币88,424,396.89元的土地使用权及净值为人民币404,930,347.73元的固定资产-房屋建筑物及净值为人民币275,100,375.61元的机器设备为抵押物;抵押借款人民币119,958,027.62元系以净值为人民币27,243,045.94元的土地使用权及净值为人民币336,494,476.77元的固定资产-房屋建筑物为抵押物;抵押借款人民币44,100,000.00元,系以净值为人民币161,282,289.83的固定资产-房屋建筑物及净值为人民币47,171,789.56的土地使用权为抵押物。

注3:本年初,保证借款人民币9,002,295.00元由本公司与E.C.I. GroupCo., Ltd.共同提供保证。

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

38、 应付债券(1) 应付债券□适用 √不适用

(2) 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)□适用 √不适用

(3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4) 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39、 长期应付款39.1 总表情况(1) 分类列示□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39.2 长期应付款

(1) 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

39.3 专项应付款

(1) 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

40、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债243,406,838.45282,413,268.13
二、辞退福利500,759,728.78576,149,772.70
三、其他长期福利94,923,933.0088,040,899.00
合计839,090,500.23946,603,939.83

(2) 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额302,336,784.13
其中:一年内到期19,923,516.00
二、计入当期损益的设定受益成本-8,758,447.19
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得(损失以“-”表示)-18,809,710.43
4、利息净额10,051,263.24
三、计入其他综合收益的设定收益成本-7,458,814.75
1.精算利得(损失以“-”表示)-7,458,814.75
四、其他变动-22,688,281.54
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利-22,688,281.54
五、期末余额263,431,240.65
其中:一年内到期20,024,402.20

计划资产:

□适用 √不适用

设定受益计划净负债(净资产)□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明√适用 □不适用

本集团为离退休的职工提供补充退休福利设定受益计划,本集团以精算方式估计对员工承诺支付其退休后的福利的金额,并以此为基础计算补充退休福利所承担的责任。这项计划以福利增长率和死亡率假设预计未来现金流出,以折现率确定其现值。折现率根据资产负债表日与补充退休福利设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债的即期收益率确定。本集团根据精算结果确认本集团的负债,相关精算利得或损失计入其他综合收益,并且在后续会计期间不会转回至损益。过去服务成本会在对计划作出修订的期间计入当期损益。通过将设定受益计划净负债乘以折现率来确定利息净额。

补充退休福利设定受益计划使本集团面临精算风险,这些风险包括利率风险、长寿风险和通货膨胀风险。政府债券收益率的降低将导致设定受益计划义务现值增加。设定受益计划义务现值基于参与计划的员工的死亡率的最佳估计来计算,计划成员预期寿命的增加将导致计划负债的增加。此外,设定受益计划义务现值与计划未来的支付标准相关,而支付标准根据通货膨胀率确定,因此,通货膨胀率的上升亦将导致计划负债的增加。

针对截至2018年12月31日止时点的数据进行,以预期累积福利单位法确定设定受益计划的现值和相关的服务成本。

在确定设定受益计划义务现值时所使用的重大精算假设为折现率、费用增长率及死亡率。折现率为3%-3.75%。死亡率的假设以中国人寿保险业经验生命表(2010-2013)为依据。

下述敏感性分析以相应假设在报告期末发生的合理可能变动为基础(所有其他假设维持不变):

如果折现率增加(减少)25个基点,则设定受益计划义务现值将减少人民币550.62万元(增加人民币571.35万元)。

如果费用增长率增加(减少)1%,则设定受益计划义务现值将增加人民币2,215.40万元(减少人民币1,941.50万元)。

由于部分假设可能具有相关性,一项假设不可能孤立地发生变动,因此上述敏感性分析不一定能反映设定受益计划义务现值的实际变动。

在上述敏感性分析中,报告期末设定受益计划净负债的计算方法与资产负债表中确认相关债务的计算方法相同。

其他说明:

□适用 √不适用

41、 预计负债√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼
重组义务
待执行的亏损合同
其他
产品质量保证1,112,764,945.201,242,595,061.32
降价准备及其他1,025,409,473.951,329,771,867.61
合计2,138,174,419.152,572,366,928.93/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

单位:元 币种:人民币

项目因合并范围变更而增加本年增加本年减少
产品质量保证132,472,124.32223,392,688.49-226,034,696.69
降价准备及其他1,474,222,764.64-1,169,860,370.98
合计132,472,124.321,697,615,453.13-1,395,895,067.67

42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额因合并范围变更而增加本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助1,395,991,147.376,750,000.00183,760,375.19230,555,421.261,355,946,101.30
产品销售补助及其他393,596,834.55324,231,312.31124,953,719.19592,874,427.67
合计1,789,587,981.926,750,000.00507,991,687.50355,509,140.451,948,820,528.97/

“本期减少”为本年转入其他营业外收入。

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额因合并范围变更而增加本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
搬迁补偿916,742,055.5779,159,499.96-125,608,545.85870,293,009.68资产
固定资产采购补贴274,017,910.8631,971,111.00-28,390,829.26277,598,192.60资产
技术项目财政拨款82,209,786.866,750,000.0054,247,144.23-49,641,997.6293,564,933.47收益
财政扶持及其他123,021,394.0818,382,620.00-26,914,048.53114,489,965.55收益

“其他变动”为本年转入其他收益/营业外收入。

其他说明:

□适用 √不适用

43、 其他非流动负债

□适用 √不适用

44、 股本√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数3,152,723,984.003,152,723,984.00

其他说明:

单位:元 币种:人民币

年初数本年变动年末数
2018年度:
一、有限售条件股份
1国家持股
2.国有法人持股286,214,858.00286,214,858.00
3.其他内资持股
4.外资持股
有限售条件股份合计286,214,858.00286,214,858.00
二、无限售条件股份
1.人民币普通股2,866,509,126.002,866,509,126.00
2.境内上市外资股
3.境外上市外资股
4.其他
无限售条件股份合计2,866,509,126.002,866,509,126.00
三、股份总数3,152,723,984.003,152,723,984.00
2017年度:
一、有限售条件股份
1国家持股
2.国有法人持股286,214,858.00286,214,858.00
3.其他内资持股283,308,951.00-283,308,951.00
4.外资持股
有限售条件股份合计569,523,809.00-283,308,951.00286,214,858.00
二、无限售条件股份
1.人民币普通股2,583,200,175.00283,308,951.002,866,509,126.00
2.境内上市外资股
3.境外上市外资股
4.其他
无限售条件股份合计2,583,200,175.00283,308,951.002,866,509,126.00
三、股份总数3,152,723,984.003,152,723,984.00

45、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

46、 资本公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)
其中:投资者投入的资本18,237,638,161.7918,237,638,161.79
同一控制下企业合并的影响-1,917,674,393.98-1,917,674,393.98
从少数股东购买股权(注1)-3,827,571,797.3727,274,976.15-3,854,846,773.52
向少数股东转让股权(注1)98,759,547.5010,901,374.79109,660,922.29
其他134,104,525.00134,104,525.00
其他资本公积70,742,957.1298,573,253.89169,316,211.01
合计12,795,999,000.06109,474,628.6827,274,976.1512,878,198,652.59

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增/(减)年末数
2017年度:
资本溢价
其中:投资者投入的资本18,237,632,015.036,146.7618,237,638,161.79
同一控制下企业合并的影响-1,917,674,393.98-1,917,674,393.98
从少数股东购买股权-3,830,614,459.243,042,661.87-3,827,571,797.37
向少数股东转让股权1,593,702.5097,165,845.0098,759,547.50
其他134,104,525.00134,104,525.00
其他资本公积60,746,677.219,996,279.9170,742,957.12
合计12,685,788,066.52110,210,933.5412,795,999,000.06

注1:参见附注(八)1。

其他资本公积 注2:本年增加中人民币96,150,909.39元系亚普股份持股比例被动稀释所致,参见附注(六)14注6。

47、 库存股□适用 √不适用

48、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-19,893,208.928,337,805.488,337,805.48-11,555,403.44
其中:重新计量设定受益计划变动额-22,488,957.407,458,814.757,458,814.75-15,030,142.65
权益法下不能转损益的其他综合收益2,595,748.48878,990.73878,990.733,474,739.21
二、将重分类进损益的其他综合收益1,881,733,126.68-833,332,495.52956,304.00-221,943,214.69-636,972,547.8324,626,963.001,244,760,578.85
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-15,880,649.10-8,054,131.80956,304.00-9,016,386.805,951.00-24,897,035.90
可供出售金融资产公允价值变动损益1,667,150,112.33-906,879,287.27-221,943,214.69-684,936,072.58982,214,039.75
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额230,463,663.4581,600,923.5556,979,911.5524,621,012.00287,443,575.00
其他综合收益合计1,861,839,917.76-824,994,690.04956,304.00-221,943,214.69-628,634,742.3524,626,963.001,233,205,175.41

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年发生额年末数
本年所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当年转入损益减:所得税费用税后归属于母公司所有者税后归属于少数股东
2017年度:
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中:权益法下不能转损益的其他综合收益3,082,283.91-486,535.43-486,535.432,595,748.48
重新计量设定收益计划净负债的变动-22,488,957.40-22,488,957.40
二、将重分类进损益的其他综合收益
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-19,454,366.703,573,717.603,573,717.60-15,880,649.10
可供出售金融资产公允价值变动损益1,866,975,470.69-265,249,146.31-65,423,787.95-199,825,358.361,667,150,112.33
外币财务报表折算差额267,534,359.88-57,203,881.82-37,070,696.43-20,133,185.39230,463,663.45
合计2,095,648,790.38-319,365,845.96-65,423,787.95-233,808,872.62-20,133,185.391,861,839,917.76

49、 专项储备□适用 √不适用

50、 盈余公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积2,146,601,518.84473,387,168.602,619,988,687.44
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计2,146,601,518.84473,387,168.602,619,988,687.44

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年提取年末数
2017年度:
法定盈余公积1,835,061,127.65311,540,391.192,146,601,518.84

51、 未分配利润√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润21,326,394,998.4218,327,546,638.16
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
调整后期初未分配利润21,326,394,998.4218,327,546,638.16
加:本期归属于母公司所有者的净利润8,027,176,945.726,553,922,925.32
减:提取法定盈余公积473,387,168.60311,540,391.19
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
与少数股东交易的影响5,555,971.55
子公司提取职工奖福基金83,901,172.1690,810,189.87
所有者分配利润3,310,360,183.203,152,723,984.00
期末未分配利润25,480,367,448.6321,326,394,998.42

提前法定盈余公积注1:根据公司章程规定,法定盈余公积按净利润之10%提取。公司法定盈余公积金累计额为公司注册资本50%以上的,可不再提取。

所有者分配利润

注2:2017年度股东大会决议通过,公司以现有总股本3,152,723,984股为基准,每10股派送现金红利10.5元(含税),共计人民币3,310,360,183.20元。

期末未分配利润:

注3:资产负债表日后决议的利润分配情况

根据董事会的提议,拟按2018年年末总股本3,152,723,984股为基准,每10股派送现金红利10.5元(含税),共计人民币3,310,360,183.20元。上述股利分配方案尚待股东大会批准。

注4:子公司已提取的盈余公积

2018年12月31日,本集团未分配利润余额中包括子公司已提取的盈余公积为人民币4,352,252,244.64元(2017年12月31日:人民币3,651,209,914.80元)。

52、 营业收入和营业成本

(1) 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务149,067,005,797.32128,806,806,483.56132,960,633,353.01113,686,537,263.36
-零部件业务149,067,005,797.32128,806,806,483.56132,960,633,353.01113,686,537,263.36
其他业务8,103,229,207.376,677,021,365.347,526,617,131.336,473,871,247.71
-材料销售6,835,439,656.335,915,125,020.696,650,677,339.806,063,460,047.81
-其他1,267,789,551.04761,896,344.65875,939,791.53410,411,199.90
合计157,170,235,004.69135,483,827,848.90140,487,250,484.34120,160,408,511.07

53、 税金及附加√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税155,413,473.07187,352,905.62
教育费附加134,271,783.89172,978,308.78
资源税
房产税121,836,378.6399,628,469.80
土地使用税39,678,344.7140,189,321.08
车船使用税
印花税76,158,820.4780,316,364.05
其他39,142,232.2824,850,896.89
合计566,501,033.05605,316,266.22

54、 销售费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
工资福利费等人员费用108,416,709.9483,519,516.69
物流费1,722,654,453.621,430,305,513.31
物料消耗77,340,309.32114,887,919.67
售后服务及三包损失168,685,021.79150,139,062.02
广告费80,729,214.9161,362,877.92
办公及运营经费38,417,519.5317,264,846.39
折旧费4,277,740.192,555,992.74
其他37,964,280.7752,241,413.91
合计2,238,485,250.071,912,277,142.65

55、 管理费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
工资福利费等人员费用4,201,353,164.783,888,588,944.59
办公及运营经费2,273,733,394.551,944,113,384.94
折旧费441,710,553.62345,721,909.34
租赁及物业管理费231,372,194.63237,966,562.34
无形资产摊销348,824,394.91179,019,523.44
长期待摊费用摊销26,554,497.2123,018,011.19
物料消耗113,291,865.47190,049,208.71
其他524,141,404.26702,082,412.08
合计8,160,981,469.437,510,559,956.63

56、 研发费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
工资福利费等人员费用2,366,309,734.942,067,124,202.39
技术开发费2,234,702,240.651,631,406,111.72
折旧及摊销397,495,107.89403,264,584.17
其他134,888,001.18107,734,323.11
合计5,133,395,084.664,209,529,221.39

57、 财务费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出455,236,481.73344,651,727.11
减:利息收入-574,424,514.90-476,763,798.38
汇兑损益-31,877,982.311,758,957.38
其他36,292,745.5138,475,973.44
合计-114,773,269.97-91,877,140.45

58、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失138,970,922.5727,212,410.99
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失33,692,124.7053,972,049.66
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失447,640.03200,000.00
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失8,489,143.29
十三、商誉减值损失
十四、其他83,897,942.3742,310,555.92
其中:应收账款坏账损失/(坏账准备转回)75,060,011.2641,079,296.55
其他应收款坏账损失/(坏账准备转回)4,578,340.651,231,259.37
持有待售资产减值损失4,259,590.46
合计257,008,629.67132,184,159.86

59、 其他收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额与资产/收益相关
搬迁补偿收入126,655,658.7896,112,705.18资产
固定资产采购补贴28,390,829.2634,688,221.76资产
技术项目财政拨款52,041,172.92117,647.04收益
财政扶持及其他323,953,402.29247,300,404.09收益
合计531,041,063.25378,218,978.07

60、 投资收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益4,018,478,423.363,711,568,008.78
处置长期股权投资产生的投资收益63,508,790.0921,285,571.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益-45,576,669.72-2,825,526.28
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益50,978,486.57106,888,134.72
处置可供出售金融资产取得的投资收益95,082.80
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
分步实现非同一控制下企业合并原持有股权按公允价值计量产生的收益925,650,460.57
权益法未实现毛利冲销928,370.67928,370.67
委托贷款投资收益47,521,849.2324,483,429.74
银行理财产品收益3,316,360.8215,028,756.79
合计5,064,901,154.393,877,356,745.42

61、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

62、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益/(损失)-74,543,021.05652,646.29
在建工程处置收益/(损失)-371,681.00-
合计-74,914,702.05652,646.29

63、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助98,697,608.29155,058,233.07
股权交易折价438,726,618.7314,718,856.00
收购折价84,838,481.0132,767,604.56
其他35,679,610.8433,664,718.78
合计657,942,318.87236,209,412.41

计入当期损益的政府补助□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

64、 营业外支出√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠5,034,994.004,917,883.58
搬迁支出60,059,969.6832,693,538.85
赔偿支出31,974,004.744,771,091.40
其他4,411,569.356,628,052.34
合计101,480,537.7749,010,566.17

65、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用1,964,943,365.581,821,249,316.41
递延所得税费用-736,354,028.13-354,002,820.71
上年度所得税汇算清缴差异-151,800,775.37-105,826,120.33
合计1,076,788,562.081,361,420,375.37

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利润总额11,522,298,255.5710,492,279,582.99
按法定/适用税率计算的所得税费用2,880,574,563.892,623,069,895.75
子公司适用不同税率的影响-514,916,005.90-570,315,253.00
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响-1,427,227,891.23-966,717,743.68
不可抵扣的成本、费用和损失的影响50,206,611.2970,082,710.09
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-200,556,956.42-117,508,895.39
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响587,514,383.05433,796,343.58
研究开发费加成扣除的纳税影响-147,005,367.23-191,670,110.65
税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化186,509,549.00
上年度所得税汇算清缴差异-151,800,775.37-105,826,120.33
所得税费用1,076,788,562.081,361,420,375.37

其他说明:

□适用 √不适用

66、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

计算基本每股收益时,归属于普通股股东的当期净利润为:

人民币元

本年发生额上年发生额
归属于普通股股东的当期净利润8,027,176,945.726,553,922,925.32
其中:归属于持续经营的净利润8,027,176,945.726,553,922,925.32

计算基本每股收益时,分母为发行在外普通股加权平均数,计算过程如下:

人民币元

本年发生额上年发生额
年初发行在外的普通股股数3,152,723,9843,152,723,984
加:本年发行的普通股加权数
年末发行在外的普通股加权数3,152,723,9843,152,723,984

每股收益

人民币元

本年发生额上年发生额
按归属于母公司股东的净利润计算:
基本每股收益2.5462.079
稀释每股收益(注)不适用不适用
按归属于母公司股东的持续经营净利润计算:
基本每股收益2.5462.079
稀释每股收益(注)不适用不适用

注:本集团无稀释性普通股。

67、 现金流量表项目

(1) 收到的其他与经营活动有关的现金

□适用 √不适用

(2) 支付的其他与经营活动有关的现金

□适用 √不适用

(3) 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4) 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5) 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
受限制货币资金减少-52,950,104.00
与少数股东交易收到的现金-111,590,860.00
合计-164,540,964.00

(6) 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
受限制货币资金增加281,390,642.48
与少数股东交易支付的现金102,413,600.00
合计383,804,242.48

68、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润10,445,509,693.499,130,859,207.62
加:资产减值准备257,008,629.67132,184,159.86
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧3,319,257,028.222,755,900,456.18
无形资产摊销412,702,915.92242,944,412.87
长期待摊费用摊销190,999,246.08168,335,380.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)74,914,702.05-652,646.29
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)455,236,481.73344,651,727.11
投资损失(收益以“-”号填列)-5,587,537,883.46-3,923,914,835.31
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-869,278,875.00-367,598,359.13
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)132,924,846.8713,595,538.42
存货的减少(增加以“-”号填列)-148,486,108.58-2,067,824,352.66
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)1,708,937,285.83-3,587,626,028.22
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-1,016,049,521.645,645,263,476.79
其他
经营活动产生的现金流量净额9,376,138,441.188,486,118,138.06
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额29,782,644,935.4332,220,954,190.56
减:现金的期初余额32,220,954,190.5629,474,914,930.14
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-2,438,309,255.132,746,039,260.42

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金29,782,644,935.4332,220,954,190.56
其中:库存现金847,729.93666,043.31
可随时用于支付的银行存款29,777,429,865.7832,169,372,855.22
可随时用于支付的其他货币资金4,367,339.7250,915,292.03
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额29,782,644,935.4332,220,954,190.56
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

69、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

70、 所有权或使用权受到限制的资产

□适用 √不适用

71、 外币货币性项目

(1) 外币货币性项目

□适用 √不适用

(2) 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用

72、 套期□适用 √不适用

73、 政府补助

(1) 政府补助基本情况

□适用 √不适用

(2) 政府补助退回情况

□适用 √不适用

74、 其他□适用 √不适用

(七)合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用本期发生的非同一控制下企业合并√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
华域视觉1,716,250,000.00502018年3月23日10,639,790,546.77504,701,039.18
烟台通岳101,593,003.951002018年1月10日771,574,840.9815,075,090.69
武汉通畅132,108,304.311002018年1月10日1,219,705,165.7340,566,318.94
华美汽车71,454,200.251002018年11月7日18,614,870.954,105,793.15

其他说明:

(1) 交易概况

A. 华域视觉原系本公司持股50%的合营企业,另外50%股权由日本国丰田通商株式会社(以下简称“日本丰田”)、日本国株式会社小糸制作所(以下简称“日本小糸”)分别持有5%和45%。于2017年,本公司与日本丰田和日本小糸签订协议,本公司以人民币17.1625亿元购买日本丰田和日本小糸持有的华域视觉全部股权。于2018年1月24日完成工商登记变更,于2018年2月10日,在上海联合产权交易所完成交易手续,于2018年3月23日支付全部股权转让款。本公司自该日起将华域视觉纳入合并财务报表合并范围。

B. 烟台通岳汽车零部件有限公司(以下简称“烟台通岳”)原由上海畅汇实业发展有限公司(以下简称“上海畅汇”)、上海狮博实业投资有限公司、上海新通联企业发展有限公司和上海安吉实业发展有限公司(以下统称“烟台通岳原股东”)共同持有。于2017年5月27日,华域上海与烟台通岳原股东签订股权转让协议,购买烟台通岳原股东持有的烟台通岳全部股权。于2018年1月10日,华域上海支付全部股权转让款,烟台通岳成为华域上海之全资子公司。华域上海自该日起将烟台通岳纳入合并财务报表合并范围。

C. 武汉通畅汽车电子照明有限公司(以下简称“武汉通畅”)原系上海畅汇之全资子公司。于2017年5月27日,华域上海与上海畅汇签订股权转让协议,购买其持有的武汉通畅100%股份。于2018年1月10日,华域上海支付全部股权转让款,武汉通畅成为华域上海之全资子公司。华域上海自该日起将武汉通畅纳入合并财务报表合并范围。

D. H.A. Automotive Systems, Inc.(以下简称“华美汽车”)原系上海畅汇之全资子公司。于2018年2月12日,华域上海之子公司华域汽车(香港)有限公司(以下简称“华域香港”)与上海畅汇签订股权转让协议,购买其持有的华美汽车100%股份。于2018年11月7日,华域香港支付全部股权转让款,华美汽车成为华域上海之子公司。华域上海自该日起将华美汽车纳入合并财务报表合并范围。

(2) 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合并成本华域视觉其他
--现金1,716,250,000.00305,155,508.51
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值1,750,000,000.00-
--其他
合并成本合计3,466,250,000.00305,155,508.51
减:取得的可辨认净资产公允价值份额2,685,134,918.27389,993,989.52
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额781,115,081.73-84,838,481.01

其他说明:

单位:元 币种:人民币

华域视觉其他
以现金支付的对价1,716,250,000.00305,155,508.51
减:被合并子公司持有的现金和现金等价物493,185,251.67107,506,191.78
取得子公司(增加)/减少的现金和现金等价物1,223,064,748.33197,649,316.73

(3) 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

华域视觉其他
购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值
资产:7,710,403,933.556,491,067,651.891,473,670,860.621,473,670,860.62
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
流动资产5,214,705,452.025,168,691,452.74812,203,546.46812,203,546.46
非流动资产2,495,698,481.531,322,376,199.15661,467,314.16661,467,314.16
负债:4,935,032,695.074,752,132,252.821,083,676,871.101,083,676,871.10
借款
应付款项
递延所得税负债
流动负债4,638,054,674.694,638,054,674.69857,738,545.29857,738,545.29
非流动负债296,978,020.38114,077,578.13225,938,325.81225,938,325.81
净资产2,775,371,238.481,738,935,399.07389,993,989.52389,993,989.52
减:少数股东权益90,236,320.2190,236,320.21--
取得的净资产2,685,134,918.271,648,699,078.86389,993,989.52389,993,989.52
享有可辨认净资产公允价值份额2,685,134,918.27389,993,989.52

其他说明:

取得的净资产 (注):上述可辨认资产、负债的公允价值按照评估报告为基础确定。

(4) 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被购买方名称购买日之前原持有股权在购买日的账面价值购买日之前原持有股权在购买日的公允价值购买日之前持有股权按照公允价值重新计量产生的收益购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额
华域视觉824,349,539.431,750,000,000.00925,650,460.57

其他说明:

购买日之前原持有股权在购买日的公允价值 注:上述原持有股权在购买日的公允价值按照评估报告为基础确定。

(5) 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关

说明□适用 √不适用

(6) 其他说明□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买□适用 √不适用

4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

□适用 √不适用

6、 其他□适用 √不适用

(八)在其他主体中的权益

1、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易√适用 □不适用在子公司所有者权益份额的变化情况的说明√适用 □不适用(1) 于本年度,本公司向华电动单方面增资,持股比例由82.1%增至87.52%。

(2) 于本年度,华域三电向日本三电控股株式会社购买了上海三电汽车空调有限公司(以下简称

“上海三电”)25%的股份。交易完成后,上海三电成为华域三电之全资子公司。

(3) 于本年度,延锋向Sky Captain Deveploments Limited (以下简称“Sky Captain”) 购买

了其拥有的延锋之子公司江苏天宝汽车电子有限公司(以下简称“江苏天宝”)12.468%的股份。本次交易完成后,延锋持有江苏天宝51%的股份。

(4) 于本年度,延锋将持有的延锋海纳川株洲汽车饰件系统有限公司(以下简称“延锋海纳川株

洲”)的100%股份处置给延锋汽车内饰系统有限公司(以下简称“延锋内饰”)之子公司延锋海纳川汽车饰件系统有限公司(以下简称“延锋海纳川”)。延锋持有延锋内饰70%股份,延锋内饰持有延锋海纳川51%股份。本次交易完成后,延锋海纳川持有延锋海纳川株洲100%的股份。

(5) 本公司原持有延锋汽车饰件模具技术有限公司(以下简称“延锋模具”)25%股权,延锋内饰原

持有延锋模具75%股权。于本年度,延锋内饰向本公司购买了延锋模具25%股份。交易完成后,延锋模具成为延锋内饰之全资子公司。

交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

向少数股东 购买股权向少数股东 出售股权
购买成本/处置对价
--现金-87,879,600.0023,207,490.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计-87,879,600.0023,207,490.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额-55,048,652.3012,306,115.21
差额-32,830,947.7010,901,374.79
其中:调整资本公积-27,274,976.1510,901,374.79
调整盈余公积
调整未分配利润-5,555,971.55-
对少数股东权益减/(增)的影响-69,582,652.30-10,901,374.79

其他说明□适用 √不适用

2、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1) 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2) 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3) 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益-
--综合收益总额
联营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
合营/联营企业:
下列各项按持股比例计算的合计数:
-净利润3,996,047,333.813,885,043,514.33

(5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用

(6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7) 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

3、 重要的共同经营

□适用 √不适用

4、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

5、 其他□适用 √不适用

(九)与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括货币资金、股权投资、委托贷款、应收账款、借款、应付账款等,各项金融工具的详细情况说明见附注(六)。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益和股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

1、 风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

1.1.市场风险

1.1.1.外汇风险

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。于本年末,除下表所述资产及负债为非记账本位币外,其他资产及负债均为本公司及各子公司之记账本位币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本集团的经营业绩产生影响。单位:元 币种:人民币

年末数
美元欧元其他货币合计
货币资金187,811,916.0049,997,359.0071,465,162.00309,274,437.00
应收票据及应收款项891,007,510.00351,301,150.00280,369,264.001,522,677,924.00
应付票据及应付款项271,773,497.00286,825,699.00183,526,902.00742,126,098.00
短期借款1,695,016,800.001,695,016,800.00
一年内到期的长期借款643,478,600.00643,478,600.00
长期借款792,452,888.00792,452,888.00

于本年末,如果本集团之子公司记账本位币对美元升值或贬值10%,其它因素保持不变,则本集团将减少或增加利润人民币80,705千元(2017年:增加或减少利润人民币1,944千元)(未扣除少数股东损益);如果本集团之子公司记账本位币对欧元升值或贬值10%,其它因素保持不变,则本集团将增加或减少利润人民币301,648千元(2017年:增加或减少利润人民币173,686千元)(未扣除少数股东损益)。

1.1.2.利率风险

本集团面临的因利率变动而引起的金融工具现金流量变动风险主要与浮动利率银行借款有关。于本年末,本集团的人民币浮动利率借款余额为人民币6,499,023千元(2017年:人民币3,427,734千元)。对于浮动利率借款,假设资产负债表日未偿付的负债金额在整个年度都未偿付,如果借款

的利率分别增加或减少25个基点而其他所有变量维持不变,本集团本年度的税前利润会减少或增加人民币16,248千元(2017年:人民币8,569千元)(未扣除少数股东损益)。

1.1.3.其他价格风险本集团持有的分类为可供出售金融资产的投资在资产负债表日以公允价值计量,参见附注(六)11。因此,本集团承担着证券市场变动的风险。如果价格上升或下降1%,本集团股东权益增加或减少人民币27,970千元(2017年:人民币37,039千元)(未考虑递延所得税影响)。

1.2.信用风险

于资产负债表日,可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失,具体包括合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额。且对于以公允价值计量的债务工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

为降低信用风险,本集团成立了专门的部门负责确定信用额度、进行信用审批,并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

除附注(六)4中所述对前五大有长期合作关系的汽车整车企业应收款项金额较大外,本集团的风险敞口分布在多个合同方和多个客户,因此本集团没有其他重大的信用集中风险。

1.3.流动风险

管理流动风险时,本集团的目的在于持续取得资金及通过计息贷款提供之灵活性以维持平衡。本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,保持并维护信用,与银行保持良好的合作关系,以满足本集团经营需要,并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

(十)公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)可供出售金融资产2,797,015,172.472,797,015,172.47
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资2,797,015,172.472,797,015,172.47
(3)其他
(三)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(四)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额2,797,015,172.472,797,015,172.47
(五)交易性金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
(六)指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 其他√适用 □不适用

金融资产和金融负债的公允价值按照下述方法确定:

? 具有标准条款及条件并存在活跃市场的金融资产及金融负债的公允价值分别参照相应的活跃市场报价确定;

? 其他金融资产及金融负债的公允价值按照未来现金流量折现法为基础的通用定价模型确定或采用可观察的现行市场交易价格确认;

3、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用

4、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

5、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

6、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用 √不适用

7、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

策□适用 √不适用

8、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

9、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用

(十一)关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

母公司名称注册地法人代表业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
上海汽车集团股份有限公司中国上海陈虹主要从事汽车、总成及零部件的生产、销售,国内贸易(除专项规定),咨询服务业,汽车租赁及机械设备租赁,实业投资,期刊出版,利用自有媒体发布广告,从事货物及技术进出口业务(企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营)。11,025,566,629.0058.3258.32
上海汽车工业(集团)总公司中国上海陈虹主要从事汽车、拖拉机、摩托车生产、研制、销售,开发投资,授权范围内的国有资产经营与管理,国内贸易(除专项规定),咨询服务。21,749,175,737.24

本企业最终控制方是上海汽车工业(集团)总公司

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注(五)。

3、 本企业合营和联营企业情况

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注(六)14。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
上海汽车集团财务有限责任公司(“财务公司”)上汽集团之子公司
上汽通用五菱汽车股份有限公司上汽集团之子公司
南京汽车集团有限公司上汽集团之子公司
上汽通用汽车销售有限公司上汽集团之子公司
上汽大通汽车有限公司上汽集团之子公司
上海汽车变速器有限公司上汽集团之子公司
上海上汽大众汽车销售有限公司上汽集团之子公司
安悦汽车物资有限公司上汽集团之子公司
上海柴油机股份有限公司上汽集团之子公司
上海汽车工业活动中心有限公司上汽集团之子公司
安吉智行物流有限公司上汽集团之子公司
南京东华力威汽车零部件有限公司上汽集团之子公司
上海汽车进出口有限公司上汽集团之子公司
上汽依维柯红岩商用车有限公司上汽集团之子公司
上汽大众汽车有限公司上汽集团之合营企业
上汽通用汽车有限公司上汽集团之合营企业
上汽通用东岳汽车有限公司上汽集团之合营企业
上汽通用(沈阳)北盛汽车有限公司上汽集团之合营企业
南京依维柯汽车有限公司上汽集团之合营企业
上海捷新动力电池系统有限公司上汽集团之合营企业
上汽通用东岳动力总成有限公司上汽集团之合营企业
联合汽车电子有限公司上汽集团之合营企业
上海大众动力总成有限公司上汽集团之联营企业
上海汽车工业房地产开发有限公司上汽总公司之子公司

5、 关联交易情况

(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

(a) 采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
上汽集团商品及材料采购459,185,462.41332,912,628.80
上汽总公司商品及材料采购6,212,952.273,432,000.00
合营企业商品及材料采购6,016,258,682.575,015,359,756.92
联营企业商品及材料采购4,187,685,372.493,670,336,288.19
上汽集团之子公司商品及材料采购3,775,852,463.864,277,683,325.23
上汽集团之合营企业商品及材料采购9,147,152,070.519,287,027,361.89
上汽集团之联营企业商品及材料采购895,233.7210,093,123.12
合营企业代购商品及材料1,256,711,017.441,173,970,359.76

(b) 出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
上汽集团销售商品5,015,086,536.043,495,970,774.51
合营企业销售商品1,514,980,785.041,152,346,281.76
联营企业销售商品4,444,738,543.854,773,872,569.91
上汽集团之子公司销售商品8,777,752,227.805,831,563,243.15
上汽集团之合营企业销售商品68,601,824,502.3858,071,946,464.28
上汽集团之联营企业销售商品373,861,865.83448,758,499.06
上汽集团销售材料63,451,399.40481,263,315.10
合营企业销售材料182,093,508.64100,959,765.09
联营企业销售材料89,665,643.86101,152,157.84
上汽集团之子公司销售材料315,578,057.13210,913,618.30
上汽集团之合营企业销售材料1,856,628,597.36454,628,802.77
上汽集团之子公司代销商品及材料16,289,021.367,553,026.25
上汽集团之合营企业代销商品及材料1,029,050,941.27977,515,390.70
上汽集团提供劳务59,874,777.9034,591,815.57
合营企业提供劳务130,822,552.93123,771,218.32
联营企业提供劳务16,250,683.938,632,641.28
上汽集团之子公司提供劳务1,208,972.59836,175.64
上汽集团之合营企业提供劳务1,187,876.091,625,854.04
合营企业租赁收入134,710,648.37106,269,123.24
联营企业租赁收入19,741,468.5023,413,215.57
上汽集团之子公司租赁收入38,157,711.6841,227,408.55

(2) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用(a) 销售商品

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
金额占同类交易 金额的比例 (%)金额占同类交易 金额的比例 (%)
上汽集团5,015,086,536.043.363,495,970,774.512.63
合营企业1,514,980,785.041.021,152,346,281.760.87
联营企业4,444,738,543.852.984,773,872,569.913.59
上汽集团之子公司8,777,752,227.805.895,831,563,243.154.39
上汽集团之合营企业68,601,824,502.3846.0258,071,946,464.2843.68
上汽集团之联营企业373,861,865.830.25448,758,499.060.34
合计88,728,244,460.9459.5273,774,457,832.6755.50

(b) 销售材料

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
金额占同类交易 金额的比例 (%)金额占同类交易 金额的比例 (%)
上汽集团63,451,399.400.93481,263,315.107.24
合营企业182,093,508.642.66100,959,765.091.52
联营企业89,665,643.861.31101,152,157.841.52
上汽集团之子公司315,578,057.134.62210,913,618.303.17
上汽集团之合营企业1,856,628,597.3627.16454,628,802.776.84
合计2,507,417,206.3936.681,348,917,659.1020.29

(c) 商品及材料采购

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
金额占营业成本的比例(%)金额占营业成本的比例(%)
上汽集团459,185,462.410.34332,912,628.800.28
上汽总公司6,212,952.273,432,000.00
合营企业6,016,258,682.574.445,015,359,756.924.17
联营企业4,187,685,372.493.093,670,336,288.193.05
上汽集团之子公司3,775,852,463.862.794,277,683,325.233.56
上汽集团之合营企业9,147,152,070.516.759,287,027,361.897.73
上汽集团之联营企业895,233.7210,093,123.120.01
合计23,593,242,237.8317.4122,596,844,484.1518.80

上述关联交易价格系根据交易各方的协议确定。

其他关联交易√适用 □不适用

(3) 租赁费、物流费及其他费用

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
上汽集团8,028,737.508,076,600.92
合营企业129,151,045.009,821,530.52
上汽集团之子公司188,731,181.00151,133,963.88
上汽集团之合营企业28,966,891.3968,752,998.94
上汽集团之联营企业1,939,893.182,123,781.98
上汽总公司之子公司10,383,234.74
上汽总公司之联营企业10,301,514.294,528,556.00
合计367,119,262.36254,820,666.98

上述交易价格系根据交易各方的协议确定。

(4) 资金融通(a) 本集团向财务公司借款

① 本集团从财务公司取得的借款变动如下:

单位:元 币种:人民币

关联方年初数本年增加本年减少年末数
财务公司529,000,000.00940,000,000.00-400,000,000.001,069,000,000.00

上述借款利率根据双方合同约定。

② 本集团支付给财务公司的利息支出如下:

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
财务公司30,011,918.7429,496,993.39

本集团从财务公司取得的借款利率均按中国人民银行规定的金融机构贷款利率计算。

(b) 本集团存款于财务公司① 本集团在财务公司存款的余额如下:

单位:元 币种:人民币

关联方年初数本年减少年末数
财务公司11,144,979,443.46-1,487,439,029.639,657,540,413.83

② 本集团来自财务公司的利息收入如下:

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
财务公司163,471,145.41174,616,943.89

本集团存放于财务公司的存款按中国人民银行规定的金融机构贷款利率计算利息。

(c) 关联方之间的委托贷款① 本集团提供给关联方的委托贷款变动

单位:元 币种:人民币

关联方年初数本年发放本年收回年末数
合营企业588,500,000.00857,408,860.45-495,628,256.00950,280,604.45
联营企业68,000,000.00153,018,000.00-74,000,000.00147,018,000.00
上汽集团之合营企业50,000,000.0050,000,000.00
合计656,500,000.001,060,426,860.45-569,628,256.001,147,298,604.45

本集团对上述关联方的委托贷款利率根据双方合同约定。

② 本集团向关联方收取的委托贷款利息收入

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
合营企业36,850,497.5816,272,728.77
联营企业12,817,618.014,318,258.07
上汽集团之合营企业596,991.61
合计50,265,107.2020,590,986.84

(5) 购买长期资产

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
合营企业24,855,274.2475,547,154.42
上汽集团之子公司1,243,047.784,528,618.78
合计26,098,322.0280,075,773.20

(6) 关联担保情况

本公司作为担保方□适用 √不适用

本公司作为被担保方□适用 √不适用

关联担保情况说明√适用 □不适用

单位:元

提供担保方 公司名称被担保方担保种类币种最高担保额度实际借款
公司名称与本公司 关系
本公司华东泰克西汽车铸造有限公司合营企业最高额担保美元5,775,000.001,043,138.89
本公司KSHUAYUAluTechGmbH合营企业保函担保欧元20,000,000.003,514,000.00

(7) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用

(8) 关联租赁情况

本公司作为出租方:

□适用 √不适用

本公司作为承租方:

□适用 √不适用

关联租赁情况说明□适用 √不适用

(9) 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(10) 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(11) 债权债务往来情形

(a) 应收项目√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账 准备账面余额坏账 准备
应收票据上汽集团3,597,582.00
应收票据合营企业41,730,000.001,990,000.00
应收票据联营企业35,099.003,000,000.00
应收票据上汽集团之子公司252,517,505.0056,530,469.98
应收票据上汽集团之合营企业1,915,642,289.12119,370,500.00
应收账款上汽集团596,491,127.76656,890,574.85
应收账款合营企业484,664,281.51190,438,084.59
应收账款联营企业1,231,252,384.911,653,767,195.21
应收账款上汽集团之子公司1,456,703,059.711,549,031,506.81
应收账款上汽集团之合营企业10,068,226,690.2511,230,522,840.91
应收账款上汽集团之联营企业38,647,680.0049,374,126.68
预付款项合营企业8,278,345.3533,030,538.12
预付款项联营企业958,119.53
预付款项上汽集团之子公司4,458,801.177,222,091.70
预付款项上汽集团之合营企业4,487,662.371,061,178.78
应收利息合营企业9,329,159.007,433,924.00
应收利息联营企业2,468,488.00
应收股利合营企业197,448,516.70119,049,321.00
应收股利联营企业206,680,241.8384,163,042.55
其他应收款上汽集团85,706,052.482,978,258.86
其他应收款合营企业637,531,013.83651,135,393.58
其他应收款联营企业12,330,712.859,983,949.89
其他应收款上汽集团之子公司2,995,244.1311,076,468.84
其他应收款上汽集团之合营企业38,129,913.96135,635,868.28
其他非流动资产上汽集团之子公司13,300,379.00

(b) 应付项目√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付票据合营企业111,906,523.0044,070,000.00
应付票据联营企业94,657,059.0090,030,000.00
应付账款上汽集团169,858,739.52227,604,401.03
应付账款合营企业2,040,756,392.981,363,705,509.24
应付账款联营企业919,876,553.371,066,220,386.35
应付账款上汽集团之子公司486,549,569.76468,962,603.22
应付账款上汽集团之合营企业1,002,041,665.773,302,829,881.16
应付账款上汽集团之联营企业74,877.003,425,504.99
预收款项合营企业21,937,500.0011,589,762.02
预收款项上汽集团之子公司20,284,784.57389,248.00
预收款项上汽集团之合营企业162,071,952.40221,908,030.59
应付股利合营企业144,850,584.00144,850,584.00
应付股利上汽集团之子公司148,892,365.57198,531,356.59
其他应付款上汽集团11,191,287.001,184,484.60
其他应付款合营企业528,385,716.00495,513,267.73
其他应付款联营企业518,160.15
其他应付款上汽集团之子公司10,575,527.6210,168,783.50
其他应付款上汽集团合营企业678,887,102.00293,570,012.62
其他应付款上汽总公司之子公司9,627,509.6910,797,394.71

(12) 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬9,682,700.008,044,700.00

6、 关联方承诺□适用 √不适用

7、 其他

□适用 √不适用

(十二)股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他□适用 √不适用

(十三)承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额(1) 资本承诺

单位:千元 币种:人民币

年末数
已签约但尚未于财务报表中确认的:
-购建长期资产承诺1,326,967
-对外投资承诺242,939
合计1,569,906

(2) 经营租赁承诺

至资产负债表日止,本集团对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下:

单位:千元 币种:人民币

年末数
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额:
资产负债表日后第1年869,867
资产负债表日后第2年800,421
资产负债表日后第3年613,465
以后年度1,742,172
合计4,025,925

2、 或有事项

(1) 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2) 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

√适用 □不适用

除本财务报表附注(十一)5(6)外,无其它或有事项。

3、 其他□适用 √不适用

(十四)资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利3,310,360,183.20
经审议批准宣告发放的利润或股利

资产负债表日后利润分配情况参见附注(六)51注3。

3、 销售退回□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

(十五)其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1) 追溯重述法

□适用 √不适用

(2) 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组□适用 √不适用

3、 资产置换

(1) 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2) 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划□适用 √不适用

5、 终止经营□适用 √不适用

6、 分部信息

(1) 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2) 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3) 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因√适用 □不适用

本公司管理层认为,以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据,本集团所有业务均属于同一分部。

(4) 其他说明□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他□适用 √不适用

(十六)母公司财务报表主要项目注释

1、 货币资金

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
现金:
人民币36,682.0929,732.69
银行存款:
人民币2,714,995,705.255,340,210,048.45
其他货币资金:
人民币486,651.01435,210.99
合计2,715,519,038.355,340,674,992.13

2、 应收票据及应收账款

2.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据
应收账款2,667,648.901,451,904.60
合计2,667,648.901,451,904.60

其他说明:

□适用 √不适用

2.2 应收票据

(1) 应收票据分类列示

□适用 √不适用

(2) 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用

(4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2.3 应收账款

(1) 应收账款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款2,681,054.17100.0013,405.270.52,667,648.901,459,200.60100.007,296.000.51,451,904.60
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计2,681,054.17/13,405.27/2,667,648.901,459,200.60/7,296.00/1,451,904.60

其他说明:

√适用 □不适用

年末应收账款中应收持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方账款参见附注(十七)8(1)。

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

□适用 √不适用

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额6,109.27元;

应收账款坏账准备变动如下:

单位:元 币种:人民币

2018年度
年初数7,296.00
本年计提6,109.27
年末数13,405.27

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款比例(%)坏账准备计提比例(%)账面价值
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内2,681,054.17100.0013,405.270.52,667,648.90
1年以内小计2,681,054.17100.0013,405.270.52,667,648.90
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计2,681,054.17100.0013,405.272,667,648.90

单位:元 币种:人民币

账龄年初数
账面余额比例(%)坏账准备账面价值
1年以内1,459,200.60100.007,296.001,451,904.60

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□适用 √不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

□适用 √不适用

(3) 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用

(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

□适用 √不适用

(5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

3、 其他应收款3.1 总表情况(1) 分类列示√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利504,275,080.71738,722,842.03
其他应收款23,132,770.3229,602,313.50
合计527,407,851.03768,325,155.53

其他说明:

□适用 √不适用

3.2 应收利息

(1) 应收利息分类

□适用 √不适用

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

3.3 应收股利√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
应收被投资单位利润504,275,080.71738,722,842.03
合计504,275,080.71738,722,842.03

(1) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年减少年末数
应收被投资单位利润738,722,842.034,399,204,335.38-4,633,652,096.70504,275,080.71

3.4 其他应收款

(1) 其他应收款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款23,132,770.32100.0023,132,770.3229,602,313.50100.0029,602,313.50
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计23,132,770.32/23,132,770.3229,602,313.50/29,602,313.50

其他说明:

√适用 □不适用

年末其他应收款中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款,应收其他关联方款项参见附注(十七)8(3)。

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□适用 √不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款比例(%)坏账准备计提比例(%)账面价值
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内23,132,770.32100.0023,132,770.32
1年以内小计23,132,770.32100.0023,132,770.32
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计23,132,770.32100.0023,132,770.32

单位:元 币种:人民币

账龄年初数
金额比例(%)坏账准备账面价值
1年以内29,602,313.50100.0029,602,313.50

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

□适用 √不适用

(2) 按款项性质分类情况

□适用 √不适用

(3) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(4) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

4、 存货

单位:元 币种:人民币

存货种类年末数年初数
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料263,756.44263,756.441,002,792.271,002,792.27
产成品638,507.50638,507.50174,881.23174,881.23
合计902,263.94902,263.941,177,673.501,177,673.50

5、 持有待售资产

单位:元 币种:人民币

项目年末原值减值准备年末净值
上海天合汽车安全系统有限公司(注)95,524,716.8814,811,316.8880,713,400.00

注:参见附注(六)14注7。

6、 其他流动资产

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
委托贷款986,600,000.00878,600,000.00
增值税待抵扣进项税26,407,244.1224,661,904.35
合计1,013,007,244.12903,261,904.35

7、 可供出售金融资产

(1) 可供出售金融资产情况

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
可供出售权益工具
-按公允价值计量的2,709,318,144.002,709,318,144.003,568,431,360.003,568,431,360.00

(2) 年末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位:元 币种:人民币

项目可供出售权益工具
权益工具的成本430,631,927.85
年末公允价值2,709,318,144.00
公允价值变动金额2,278,686,216.15
已计提减值金额

8、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
按成本法核算的长期股权投资:
对子公司投资20,019,733,721.3620,019,733,721.3616,322,352,401.5116,322,352,401.51
按权益法核算的长期股权投资:
对联营、合营企业投资6,381,575,073.246,381,575,073.246,747,968,528.736,747,968,528.73
-对合营企业投资5,255,739,251.475,255,739,251.475,801,640,418.355,801,640,418.35
-对联营企业投资1,125,835,821.771,125,835,821.77946,328,110.38946,328,110.38
未实现毛利冲销-24,993,093.04-24,993,093.04-25,921,463.71-25,921,463.71
合计26,376,315,701.5626,376,315,701.5623,044,399,466.5323,044,399,466.53

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位年末持股比例(%)期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提 减值准备减值准备 期末余额
上海中国弹簧制造有限公司100374,746,912.46374,746,912.46
华域汽车车身零件(上海)有限公司1001,299,960,586.271,299,960,586.27
上海联谊汽车零部件有限公司100350,699,368.14350,699,368.14
上海实业交通电器有限公司70426,251,664.35426,251,664.35
上海赛科利汽车模具技术应用有限公司75975,257,418.41975,257,418.41
上海乾通汽车附件有限公司100284,282,460.42284,282,460.42
华域三电汽车空调有限公司48726,153,547.15726,153,547.15
延锋汽车饰件系统有限公司1006,330,108,134.886,330,108,134.88
上海纳铁福传动系统有限公司515,100,000.005,100,000.00
上海汽车制动系统有限公司51487,922,845.85487,922,845.85
上海圣德曼铸造有限公司100780,110,762.52780,110,762.52
上海幸福摩托车制造有限公司10061,390,524.9861,390,524.98
华域汽车电动系统有限公司(注1)87.52321,000,000.00170,000,000.00491,000,000.00
华域正大有限公司5120,344,776.2120,344,776.21
华域汽车系统(上海)有限公司(注2)100490,428,600.00876,102,663.501,366,531,263.50
上海汇众汽车制造有限公司1003,388,594,799.873,388,594,799.87
华域麦格纳电驱动系统有限公司(注3)50.1100,200,000.00100,200,000.00
华域视觉科技(上海)有限公司(注4)1002,551,078,656.352,551,078,656.35
合计16,322,352,401.513,697,381,319.8520,019,733,721.36

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位年末持股比例 (%)期初 余额本期增减变动期末 余额减值准 备期末 余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
上海天合汽车安全系统有限公司(注4)175,512,673.04-175,512,673.04
博世华域转向系统有限公司491,527,788,559.43269,645,503.641,797,434,063.07
华域视觉科技(上海)有限公司(注1)100757,641,836.78-757,641,836.78
华域科尔本施密特活塞有限公司50305,313,822.7022,643,343.70327,957,166.40
上海法雷奥汽车电器系统有限公司50532,148,501.05-45,029,988.07487,118,512.98
华域皮尔博格有色零部件(上海)有限公司50625,024,546.11131,492,983.17756,517,529.28
上海纳铁福传动系统有限公司451,592,142,371.5373,582,609.411,665,724,980.94
上海萨克斯动力总成部件系统有限公司50133,727,759.64-61,112,033.4472,615,726.20
华东泰克西汽车铸造有限公司25125,643,829.616,770,566.48132,414,396.09
华域大陆汽车制动系统(重庆)有限公司5026,696,518.46-10,739,641.9515,956,876.51
小计5,801,640,418.35-545,901,166.885,255,739,251.47
二、联营企业
上海菲特尔莫古轴瓦有限公司4088,565,613.5613,851,986.08102,417,599.64
上海菲特尔莫古复合材料有限公司4043,783,622.295,320,073.1449,103,695.43
延锋汽车饰件模具技术有限公司(注2)25,646,662.27-25,646,662.27
亚普汽车部件股份有限公司(注3)29.91723,232,115.07192,131,925.43915,364,040.50
上海大陆汽车制动系统销售有限公司4965,100,097.19-6,149,610.9958,950,486.20
小计946,328,110.38179,507,711.391,125,835,821.77
合计6,747,968,528.73-366,393,455.496,381,575,073.24

其他说明:

对子公司投资:

注1:本年度,本公司对该公司单方面增资人民币170,000,000.00元,持股比例由82.1%增至87.52%。

注2:本年度,本公司对该子公司增资。

注3:系本年度新设子公司。

注4:华域视觉原系本公司之合营企业。于本年度,本公司购买了华域视觉另外50%股份,华域视觉成为本公司之子公司,详情参见附注(七)1(1)A。

对联营、合营企业投资:

“追加投资”为本期增加

注1:参见附注(十六)8(1)注4。

注2:参见附注(八)1(5)。

注3:参见附注(六)14注6。

注4:参见附注(六)14注7。

9、 投资性房地产

单位:元 币种:人民币

房屋建筑物土地使用权合计
原值
年初数165,218,186.37675,368,401.59840,586,587.96
本年处置-12,969,335.00-18,933,766.10-31,903,101.10
年末数152,248,851.37656,434,635.49808,683,486.86
累计折旧及累计摊销
年初数59,674,755.1776,682,897.77136,357,652.94
本年计提10,238,162.0713,415,604.7823,653,766.85
本年处置-6,007,990.54-2,461,831.10-8,469,821.64
年末数63,904,926.7087,636,671.45151,541,598.15
净值
年初数105,543,431.20598,685,503.82704,228,935.02
年末数88,343,924.67568,797,964.04657,141,888.71

10、 固定资产

单位:元 币种:人民币

项目运输设备电子设备、 器具及家具机器设备模具合计
原值
年初数285,900.0033,511,188.169,913,851.30616,000.0044,326,939.46
本年购置181,827.668,185,217.77774,851.10238,880.369,380,776.89
本年在建工程完工转入158,000.00276,666.66371,794.88389,125.001,195,586.54
本年减少-150,968.12-150,968.12
年末数625,727.6641,822,104.4711,060,497.281,244,005.3654,752,334.77
累计折旧
年初数64,709.9018,818,250.7818,882,960.68
本年计提93,923.736,657,874.571,393,987.638,145,785.93
本年处置-37,457.62-37,457.62
年末数158,633.6325,438,667.731,393,987.6326,991,288.99
净值
年初数221,190.1014,692,937.389,913,851.30616,000.0025,443,978.78
年末数467,094.0316,383,436.749,666,509.651,244,005.3627,761,045.78

11、 在建工程

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年完工转入 固定资产年末数
ADAS项目3,357,221.063,235,119.36-1,195,586.545,396,753.88

12、 无形资产

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权
原值
年末及年初数113,635,720.35
累计摊销
年初数11,024,937.72
本年计提3,674,979.24
年末数14,699,916.96
净值
年初数102,610,782.63
年末数98,935,803.39

13、 应付票据及应付账款

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
应付账款3,000,499.422,818,775.77

年末应付款项中无应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项,应付其他关联方款项参见附注(十七)8(4)。

14、 应付职工薪酬

(1) 应付职工薪酬列示

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年减少年末数
短期薪酬172,212,548.1761,867,896.22-147,450,079.7786,630,364.62
离职后福利-设定提存计划12,686,303.60-12,686,303.60
合计172,212,548.1774,554,199.82-160,136,383.3786,630,364.62

(2) 短期薪酬列示

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年减少年末数
工资、奖金、津贴和补贴168,904,645.0042,566,967.39-128,886,665.3982,584,947.00
职工福利费5,777,460.12-5,777,460.12
社会保险费5,724,831.30-5,724,831.30
住房公积金3,219,634.00-3,219,634.00
工会经费及职工教育经费3,307,903.174,579,003.41-3,841,488.964,045,417.62
合计172,212,548.1761,867,896.22-147,450,079.7786,630,364.62

(3) 设定提存计划

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年减少年末数
基本养老保险9,474,822.40-9,474,822.40
失业保险236,871.20-236,871.20
企业年金缴付2,974,610.00-2,974,610.00
合计12,686,303.60-12,686,303.60

本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划,根据该等计划,本公司分别按员工基本工资的21%、1.5%每月向该等计划缴存费用。

15、 应交税费

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
个人所得税1,042,836.431,580,588.40

16、 其他应付款

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
应付利息2,974,395.6816,177,095.99
应付股利2,380,972.962,193,655.84
其他应付款84,700,509.3285,172,774.86
合计90,055,877.96103,543,526.69

16.1应付利息

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
公司债券利息16,177,095.99
银行借款利息2,974,395.68
合计2,974,395.6816,177,095.99

16.2应付股利

单位:元 币种:人民币

单位名称年末数年初数
社会公众股股东2,380,972.962,193,655.84

16.3其他应付款

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
单位往来款58,293,265.2060,510,870.51
其他26,407,244.1224,661,904.35
合计84,700,509.3285,172,774.86

年末其他应付款中应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方款项参见附注(十七)8(5)。

17、 一年内到期的非流动负债

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
一年内到期的长期借款10,000,000.00
一年内到期的应付债券2,800,000,000.00
合计10,000,000.002,800,000,000.00

18、 长期借款

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
信用借款990,000,000.00
质押借款(注)1,000,000,000.00
小计1,990,000,000.00
减:一年内到期的长期借款10,000,000.00
一年后到期的长期借款1,980,000,000.00

注:本年末,质押借款人民币1,000,000,000.00元系以本公司持有的延锋股权中的10%为质押物。

19、 递延收益

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年减少年末数
政府补助81,077,698.837,500,000.0088,577,698.83

涉及政府补助的项目:

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增加本年支付年末数与资产/ 收益相关
项目扶持65,544,098.837,500,000.0073,044,098.83收益
搬迁补偿15,533,600.0015,533,600.00资产
合计81,077,698.837,500,000.0088,577,698.83

20、 递延所得税负债

(1) 递延所得税负债的组成项目:

单位:元 币种:人民币

项目年末应纳税 暂时性差异年初应纳税 暂时性差异年末 递延所得税负债年初 递延所得税负债
可供出售金融资产以公允价值计量2,278,686,216.153,137,799,432.15569,671,554.04784,449,858.04

(2) 递延所得税负债于本年度变动如下:

单位:元 币种:人民币

金额
年初数784,449,858.04
本年计入权益-214,778,304.00
年末数569,671,554.04

(3) 未确认递延所得税资产明细

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
可抵扣暂时性差异230,047,800.15312,990,942.72
可抵扣亏损1,209,184,357.58927,052,639.24
合计1,439,232,157.731,240,043,581.96

(4) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元 币种:人民币

年份年末数年初数
201819,729,889.23
2019162,695,932.36162,695,932.36
2020116,848,445.07116,848,445.07
2021293,917,725.23293,917,725.23
2022344,480,570.26333,860,647.35
2023291,241,684.66
合计1,209,184,357.58927,052,639.24

21、 资本公积

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年增/(减)年末数
2018年度:
资本溢价
其中:投资者投入的资本15,539,569,119.8415,539,569,119.84
同一控制下企业合并形成的差额-1,118,731,802.93-1,118,731,802.93
其他资本公积
其中:评估增值2,562,088.322,562,088.32
按权益法核算的影响(注)48,503,256.3897,094,529.03145,597,785.41
合计14,471,902,661.6197,094,529.0314,568,997,190.64
2017年度:
资本溢价
其中:投资者投入的资本15,539,569,119.8415,539,569,119.84
同一控制下企业合并形成的差额-1,118,731,802.93-1,118,731,802.93
其他资本公积
其中:评估增值2,562,088.322,562,088.32
按权益法核算的影响38,720,224.869,783,031.5248,503,256.38
合计14,462,119,630.099,783,031.5214,471,902,661.61

注:本年增加中人民币96,150,909.39元系亚普股权被动稀释所致,参见附注(六)14注6。

22、 其他综合收益

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年发生额年末数
本年所得税前 发生额减:前期计入其他综合 收益当期 转入损益减:所得税费用
2018年度:
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中:权益法下不能转损益的其他综合收益-2,685,580.39124,100.06-2,561,480.33
二、将重分类进损益的其他综合收益
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-11,628,687.29-8,021,395.26-19,650,082.55
可供出售金融资产公允价值变动损益2,353,349,574.11-859,113,216.00-214,778,304.001,709,014,662.11
合计2,339,035,306.43-867,010,511.20-214,778,304.001,686,803,099.23
2017年度:
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中:权益法下不能转损益的其他综合收益-2,398,758.09-286,822.30-2,685,580.39
二、以后将重分类进损益的其他综合收益
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-13,505,105.111,876,417.82-11,628,687.29
可供出售金融资产公允价值变动损益2,545,622,694.11-256,364,160.00-64,091,040.002,353,349,574.11
合计2,529,718,830.91-254,774,564.48-64,091,040.002,339,035,306.43

23、 盈余公积

单位:元 币种:人民币

项目年初数本年提取年末数
2018年度:
法定盈余公积2,317,667,002.11473,387,168.602,791,054,170.71
任意盈余公积104,086,818.39104,086,818.39
合计2,421,753,820.50473,387,168.602,895,140,989.10
2017年度:
法定盈余公积2,006,126,610.92311,540,391.192,317,667,002.11
任意盈余公积104,086,818.39104,086,818.39
合计2,110,213,429.31311,540,391.192,421,753,820.50

24、 未分配利润

单位:元 币种:人民币

项目本年累计数上年累计数
年初未分配利润8,132,273,861.278,481,134,324.60
加:本年净利润4,733,871,685.993,115,403,911.86
减:提取法定盈余公积473,387,168.60311,540,391.19
应付普通股股利(注)3,310,360,183.203,152,723,984.00
年末未分配利润9,082,398,195.468,132,273,861.27

注:参见附注(六)51注2。

25、 营业收入和营业成本

(1) 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务8,898,785.7912,013,273.041,909,044.501,579,798.00
-零部件销售8,898,785.7912,013,273.041,909,044.501,579,798.00
其他业务58,003,442.0031,859,101.0041,207,174.2023,980,062.82
-租赁28,190,622.4423,653,766.8528,468,468.5623,980,062.82
-其他29,812,819.568,205,334.1512,738,705.64
合计66,902,227.7943,872,374.0443,116,218.7025,559,860.82

26、 税金及附加

单位:元 币种:人民币

项目本年累计数上年累计数
房产税4,473,777.614,507,119.18
土地使用税3,748,818.003,748,818.00
其他153,985.381,004,228.82
合计8,376,580.999,260,166.00

27、 管理费用

单位:元 币种:人民币

项目本年累计数上年累计数
工资、福利费等人员费用27,788,584.0086,525,138.82
办公及运营经费57,790,318.7954,261,118.20
租赁费4,207,693.223,589,712.43
折旧及摊销费5,779,267.795,996,450.10
合计95,565,863.80150,372,419.55

28、 研发费用

单位:元 币种:人民币

项目本年累计数上年累计数
工资、福利费等人员费用51,954,024.0750,441,200.74
折旧费4,650,509.753,746,571.39
其他4,574,313.3851,083,418.62
合计61,178,847.20105,271,190.75

29、 财务费用

单位:元 币种:人民币

项目本年累计数上年累计数
利息支出179,716,565.32160,160,000.00
减:利息收入88,410,089.4580,409,363.67
银行手续费1,518,251.083,006,327.40
合计92,824,726.9582,756,963.73

30、 资产减值损失

单位:元 币种:人民币

项目本年累计数上年累计数
应收账款坏账损失6,109.277,296.00
持有待售资产减值损失14,811,316.88
合计14,817,426.157,296.00

31、 投资收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益3,142,004,913.881,531,760,920.73
权益法核算的长期股权投资收益1,757,608,767.681,769,601,864.81
权益法未实现毛利冲销928,370.67928,370.67
可供出售金融资产在持有期间的投资收益49,944,960.00105,431,040.00
委托贷款投资收益31,528,619.5522,423,662.11
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益29,502.28102,328.72
银行理财产品收益3,316,360.8215,028,756.79
处置长期股权投资产生的投资收益-2,171,762.27
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
合计4,983,189,732.613,445,276,943.83

32、 所得税费用

所得税费用与会计利润的调节表如下:

单位:元 币种:人民币

本年累计数上年累计数
会计利润4,733,871,685.993,115,403,911.86
按25%的税率计算的所得税费用(上年度:25%)1,183,467,921.50778,850,977.97
不可抵扣费用的纳税影响1,016,729.1752,159.73
未确认可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的纳税影响53,137,102.3773,027,411.36
非应税项目的纳税影响-1,237,621,753.04-851,930,549.06
所得税费用

33、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

单位:元 币种:人民币

补充资料本年累计数上年累计数
1.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润4,733,871,685.993,115,403,911.86
加:资产减值准备14,817,426.157,296.00
固定资产折旧、投资性房地产摊销31,799,552.7830,048,105.07
无形资产摊销3,674,979.243,674,979.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失77,712.23
财务费用179,716,565.32160,160,000.00
投资损失(减收益)-4,983,189,732.61-3,445,276,943.83
存货的减少(减增加)275,409.56-1,177,673.50
经营性应收项目的减少(减增加)13,567,349.65-10,605,945.66
经营性应付项目的增加(减减少)-80,611,323.25-39,148,851.81
经营活动产生的现金流量净额-86,078,087.17-186,837,410.40
2.现金及现金等价物净变动情况:
现金的年末余额2,715,519,038.355,340,674,992.13
减:现金的年初余额5,340,674,992.136,257,300,929.51
现金及现金等价物的净增加/(减少)额-2,625,155,953.78-916,625,937.38

(2) 现金及现金等价物的构成

单位:元 币种:人民币

项目年末数年初数
现金2,715,519,038.355,340,674,992.13
其中﹕库存现金36,682.0929,732.69
可随时用于支付的银行存款2,714,995,705.255,340,210,048.45
可随时用于支付的其他货币资金486,651.01435,210.99
年末现金及现金等价物余额2,715,519,038.355,340,674,992.13

其他√适用 □不适用

(十七)母公司关联方及关联交易

关联方关系参见附注(六)14、(十一 )1、(十一)4及(十六)8。

1、 销售商品

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
上汽集团3,988,846.41
上汽集团之子公司3,219,386.22284,115.00
合计7,208,232.63284,115.00

2、 提供劳务

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
上汽集团6,861,792.43
子公司13,029,890.873,807,641.51
合营企业6,301,244.371,597,573.59
联营企业1,462,264.15
合计20,793,399.3912,267,007.53

3、 租赁收入

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
子公司28,190,622.4428,468,468.56

4、 服务费、租赁费等

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
上汽集团3,652,000.003,350,000.00
子公司45,000,000.00
上汽集团之子公司30,611.95471,652.69
合计3,682,611.9548,821,652.69

上述1至4交易价格系根据交易各方的协议确定。

5、 本公司存款于财务公司

单位:元 币种:人民币

关联方年初数本年净减少年末数
财务公司2,837,584,079.46-1,334,195,205.831,503,388,873.63

单位:元 币种:人民币

项目本年累计数上年累计数
本公司来自财务公司的利息收入48,138,768.5718,589,067.56

本公司存放于财务公司的存款按中国人民银行规定的金融机构存款利率计算利息。

6、 本公司提供给关联方的委托贷款

(1) 本公司提供给关联方的委托贷款变动如下:

单位:元 币种:人民币

关联方年初数本年增加本年减少年末数
子公司474,600,000.001,039,200,000.00-879,200,000.00634,600,000.00
合营企业336,000,000.00381,443,613.00-417,443,613.00300,000,000.00
联营企业68,000,000.0058,000,000.00-74,000,000.0052,000,000.00
合计878,600,000.001,478,643,613.00-1,370,643,613.00986,600,000.00

(2) 本公司向关联方收取的委托贷款利息收入如下:

单位:元 币种:人民币

关联方本年累计数上年累计数
子公司20,206,795.8714,960,357.07
合营企业11,049,996.585,720,354.77
联营企业2,661,055.013,088,370.00
合计33,917,847.4623,769,081.84

7、 本公司为关联方提供的担保

单位元

关联方被担保方担保种类币种最高担保额度实际借款
合营企业华东泰克西汽车铸造有限公司最高额担保美元5,775,000.001,043,138.89
合营企业KS HUAYU AluTech GmbH保函担保欧元20,000,000.003,514,000.00

8、 债权债务往来情形

(1) 应收账款

单位:元 币种:人民币

关联方年末数年初数
上汽集团1,013,439.48
子公司247,858.79
上汽集团之子公司433,285.18193,923.99
合计1,694,583.45193,923.99

(2) 应收股利

单位:元 币种:人民币

关联方年末数年初数
子公司451,099,853.01738,722,842.03
联营公司53,175,227.70
合计504,275,080.71738,722,842.03

(3) 其他应收款

单位:元 币种:人民币

关联方年末数年初数
子公司12,779,423.8617,252,700.00
合营企业482,142.0010,684,000.00
联营企业1,500,000.00930,000.00
合计14,761,565.8628,866,700.00

(4) 应付账款

单位:元 币种:人民币

关联方年末数年初数
子公司2,084,912.22

(5) 其他应付款

单位:元 币种:人民币

关联方年末数年初数
上汽集团3,652,000.00
子公司145,280.003,378,969.76
上汽总公司之子公司8,000,000.008,000,000.00
合计11,797,280.0011,378,969.76

(十八)补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益-11,405,911.96
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)629,738,671.54
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益523,565,099.74
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-42,165,226.10
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益47,521,849.23
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-65,800,926.93
其他符合非经常性损益定义的损益项目
分步实现非同一控制下企业合并原持有股权按公允价值计量产生的收益925,650,460.57
所得税影响额-94,768,406.51
少数股东权益影响额-198,053,929.03
合计1,714,281,680.55
单位:元 币种:人民币
项目上年累计数
净利润9,130,859,207.62
非流动资产处置损益-21,938,217.29
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)-533,277,211.14
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益-47,486,460.56
对外委托贷款取得的损益-24,483,429.74
根据税法要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响186,509,549.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益2,825,526.28
除上述各项之外的其他营业外收入和支出15,345,847.39
小计-422,504,396.06
非经常性损益所得税影响额83,167,445.86
扣除非经常性损益后的净利润8,791,522,257.42
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润6,308,241,741.74
扣除非经常性损益后的少数股东损益2,483,280,515.68

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

本净资产收益率和每股收益计算表是本公司按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第09号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)的有关规定而编制的。√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润18.522.546不适用
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润14.562.002不适用

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

董事长:陈虹董事会批准报送日期:2019年3月30日

修订信息□适用 √不适用


  附件:公告原文
返回页顶