600783 鲁信创业投资集团股份有限公司 2013 年第三季度报告
鲁信创业投资集团股份有限公司
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项................................................................7
四、 附录...................................................................11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 崔剑波
主管会计工作负责人姓名 苗西红
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 苗西红
公司负责人崔剑波、主管会计工作负责人苗西红及会计机构负责人（会计主管人员）苗西红保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 4,140,493,401.20 4,066,686,315.23 1.81
归属于上市公司股东的
3,024,677,745.78 2,917,177,032.77 3.69
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
-65,994,249.88 -22,333,345.27 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 158,662,977.36 198,430,606.22 -20.04
归属于上市公司股东的
221,881,893.61 157,748,586.44 40.66
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 221,773,615.46 157,687,934.69 40.64
利润
加权平均净资产收益率
7.47 5.59 增加 1.88 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.30 0.21 42.86
稀释每股收益（元/股） 0.30 0.21 42.86
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
-1,194.95 13,299.06
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
5,778.75 94,487.32
和支出
所得税影响额 -115.00 150.31
少数股东权益影响额（税后） 303.96 341.46
合计 4,772.76 108,278.15
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 30,214
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股 持股总数 持有 质押或冻结的股份数
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比例 有限 量
(%) 售条
件股
份数
量
山东省鲁信投资控股
国有法人 71.77 534,206,761 无
集团有限公司
昆仑信托有限责任公
其他 0.29 2,148,020 未知
司－甬江十六号
中国建设银行股份有 其他
限公司－华夏盛世精
0.28 2,112,913 未知
选股票型证券投资基
金
中国建设银行股份有 其他
限公司－华商主题精
0.26 1,923,493 未知
选股票型证券投资基
金
蔡娟 其他 0.21 1,532,720 未知
中国银行股份有限公 其他
司－嘉实沪深 300 交
0.17 1,272,555 未知
易型开放式指数证券
投资基金
中国农业银行股份有 其他
限公司－泰达宏利领
0.17 1,233,053 未知
先中小盘股票型证券
投资基金
中国农业银行－华夏 其他
复兴股票型证券投资 0.16 1,199,906 未知
基金
中国农业银行－中海 其他
分红增利混合型开放 0.14 1,061,086 未知
式证券投资基金
中国人寿保险股份有 其他
限公司－分红－个人
0.14 1,059,924 未知
分红－005L－FH002
沪
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
山东省鲁信投资控股集团有限公司 534,206,761 人民币普通股 534,206,761
昆仑信托有限责任公司－甬江十六号 2,148,020 人民币普通股 2,148,020
中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精
2,112,913 人民币普通股 2,112,913
选股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商主题精
1,923,493 人民币普通股 1,923,493
选股票型证券投资基金
蔡娟 1,532,720 人民币普通股 1,532,720
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中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交
1,272,555 人民币普通股 1,272,555
易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－泰达宏利领
1,233,053 人民币普通股 1,233,053
先中小盘股票型证券投资基金
中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资
1,199,906 人民币普通股 1,199,906
基金
中国农业银行－中海分红增利混合型开放
1,061,086 人民币普通股 1,061,086
式证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人
1,059,924 人民币普通股 1,059,924
分红－005L－FH002 沪
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用 单位：元
一、资产负债表项目
项目 期末余额 年初余额 增减变动金额 增减变动% 变动主要原因的说明
货币资金 91,484,788.04 269,636,868.16 -178,152,080.12 -66.07% 本期货币资金用于融券回购
交易性金融资产 148,096,238.36 1,522,871.07 146,573,367.29 9624.80% 本期增加融券回购资产
预付款项 13,195,041.62 8,310,969.76 4,884,071.86 58.77% 本期预付材料款增加
应收利息 3,686,726.61 2,180,835.62 1,505,890.99 69.05% 本期计提委托贷款利息所致
项目单位已宣告未发放现金股利增
应收股利 3,790,232.62 1,497,232.62 2,293,000.00 153.15%
加
其他应收款 22,082,249.28 50,005,181.22 -27,922,931.94 -55.84% 本期计提坏账准备增加所致
一年内到期的非流动资
30,000,000.00 - 30,000,000.00 本期增加一年内到期委托贷款
产
其他流动资产 15,600,000.00 - 15,600,000.00 本期增加委托贷款
无形资产 52,434,562.78 34,657,828.52 17,776,734.26 51.29% 本期土地使用权增加
开发支出 621,203.77 1,351,520.20 -730,316.43 -54.04% 合并范围减少所致
长期待摊费用 47,651.00 588,215.15 -540,564.15 -91.90% 合并范围减少所致
其他非流动资产 24,316,100.00 89,316,100.00 -65,000,000.00 -72.78% 预付股权投资款减少
短期借款 40,000,000.00 105,000,000.00 -65,000,000.00 -61.90% 本期归还到期借款
应交税费 69,556,642.86 21,569,124.32 47,987,518.54 222.48% 应交所得税增加
应付利息 12,014,642.39 18,297,975.72 -6,283,333.33 -34.34% 本期支付公司债券利息所致
外币报表折算差额 -3,189,131.25 92,903.55 -3,282,034.80 -3532.73% 汇率变动影响
二、利润表项目
项目 本期金额（1-9 月） 上期金额（1-9 月） 增减变动金额 增减变动% 变动原因的说明
营业税金及附加 1,910,057.22 2,989,075.44 -1,079,018.22 -36.10% 本期增值税减少所致
财务费用 24,709,579.64 42,351,324.03 -17,641,744.39 -41.66% 本期银行借款减少
资产减值损失 34,549,876.77 -20,848,966.66 55,398,843.43 计提坏账准备增加
公允价值变动收益（损失 13,299.06 - 13,299.06 子公司交易性金融资产价值变动
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以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
366,269,828.67 227,168,986.21 139,100,842.46 61.23% 子公司减持上市公司股份收益增加
号填列）
其他综合收益 -2,727,286.50 -13,811,408.35 11,084,121.85 上期资本公积减少
三、现金流量表项目
项目 本期金额 上期金额 增减变动金额 增减变动% 变动原因的说明
经营活动产生的现金流量
-65,994,249.88 -22,333,345.27 -43,660,904.61 支付的各项税费增加
净额
投资活动产生的现金流量
234,849,190.53 164,680,247.90 70,168,942.63 42.61% 减持上市公司股份回笼资金增加
净额
筹资活动产生的小计流量
-199,644,979.13 134,277,175.03 -333,922,154.16 -248.68% 比上年同期减少发行债券收到现金
净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
未完成承诺 承诺 承诺完
承诺内容 截至目前履行情况
事项 主体 成期限
与重大资产 控股 长期 （1）康威通信、双凤股份转让价格均
若高新投转让所持有的仁康药业、康威通信、中新消防、双凤股份等四
重组相关的 股东 未低于山东省国资委批复的转让底
家公司股权的价格低于山东省国资委核准的转让底价或上述股权转让意
承诺 价；
向书中约定的股权转让价格，其差额部分由本公司在上述四家公司股权
（2）仁康药业、中新消防尚未完成转
转让交割之日起 5 个工作日内，以现金方式向鲁信高新补足。
让，鲁信集团需继续履行该项承诺。
控股 长期 （1）鲁信集团已履行神思电子、新风
股东 光电子、星华氨纶、青湖电子项目的
对于项目公司在完善产权过程中所发生的费用，或因产权不完善而形成
承诺。鲁信药业已于 2013 年 5 月转让，
损失的，按照高新投所持股权比例计算相关费用或损失金额，由我公司
未发生需鲁信集团履行承诺的事项。
在接到鲁信高新书面通知之日起 5 个工作日内，以现金方式向鲁信高新
（2）科汇电力、汇丰电子产权不完善
补足。
情况尚未有进展，鲁信集团将继续履
行承诺。
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控股 关于国有股转持办法的承诺：根据财政部、国资委、证监会、社保基金 长期 鲁信集团未出现违背该承诺的行为。
股东 会关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施
办法》的通知（财企［2009］94 号）要求，本公司作为国有独资公司，
愿意承担高新投的国有股转持义务，同意以鲁信高新的分红或自有资金
一次或分次上缴中央金库的方式替代高新投的转持国有股。
控股 关于担保事宜的相关承诺：本次发行完成后，鲁信集团若发生与上市公 长期 鲁信集团未出现违背该承诺的行为。
股东 司的业务资金往来、对外担保等事项将严格遵守(证监发[2003]56 号)文
和（证监发[2005]120 号）文的规定。
控股 关于避免同业竞争的承诺：本次发行完成后，在鲁信集团实质性保持对 长期 鲁信集团未出现违背该承诺的行为。
股东 上市公司股权控制关系期间，鲁信集团将采取有效措施，保证鲁信集团
及其直接、间接控制的公司、企业不从事与上市公司构成实质性同业竞
争的业务和经营。鲁信集团保证不利用对上市公司的股权控制关系，从
事或参与从事有损上市公司及其股东利益的行为。如鲁信集团或鲁信集
团所控制的企业获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可
能发生同业竞争的，鲁信集团将立即通知上市公司，尽力将该商业机会
给予上市公司，以确保上市公司及其全体股东利益不受损害。
控股 关于规范关联交易的承诺：本次发行完成后，鲁信集团将尽量减少和规 长期 鲁信集团未出现违背该承诺的行为。
股东 范与上市公司的关联交易；若在进行确有必要且不可避免的关联交易时，
保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规、规范
性文件及双方《公司章程》的有关规定履行交易程序及信息披露义务。
鲁信集团保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。如
违反上述承诺给上市公司造成损失，鲁信集团将做出赔偿。
控股 保证上市公司独立性的承诺：（一）保证上市公司人员独立（二）保证 长期 鲁信集团未出现违背该承诺的行为。
股东 上市公司资产独立完整（三）保证上市公司的财务独立（四）保证上市
公司机构独立（五）保证上市公司业务独立。
控股 关于不占用上市公司资金的承诺：本次发行完成后，将继续严格遵守关 长期 鲁信集团未出现违背该承诺的行为。
股东 联方资金往来及对外担保的相关规定要求。保证公司资产独立、完整，
不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人:崔剑波
2013 年 10 月 29 日
10
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 91,484,788.04 269,636,868.16
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 148,096,238.36 1,522,871.07
应收票据 9,828,150.27 14,031,196.38
应收账款 46,942,690.81 48,529,041.76
预付款项 13,195,041.62 8,310,969.76
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,686,726.61 2,180,835.62
应收股利 3,790,232.62 1,497,232.62
其他应收款 22,082,249.28 50,005,181.22
买入返售金融资产
存货 69,073,967.46 63,073,923.51
一年内到期的非流动资产 30,000,000.00
其他流动资产 15,600,000.00
流动资产合计 453,780,085.07 458,788,120.10
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,459,496,424.74 3,328,168,385.55
投资性房地产
固定资产 108,421,199.52 117,414,307.17
在建工程 28,323,802.72 23,310,373.46
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 52,434,562.78 34,657,828.52
开发支出 621,203.77 1,351,520.20
商誉
长期待摊费用 47,651.00 588,215.15
递延所得税资产 13,052,371.60 13,091,465.08
其他非流动资产 24,316,100.00 89,316,100.00
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非流动资产合计 3,686,713,316.13 3,607,898,195.13
资产总计 4,140,493,401.20 4,066,686,315.23
流动负债：
短期借款 40,000,000.00 105,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 29,258,235.04 26,929,443.90
预收款项 26,233,024.49 27,251,296.69
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,666,050.08 9,385,139.61
应交税费 69,556,642.86 21,569,124.32
应付利息 12,014,642.39 18,297,975.72
应付股利 450,000.00 450,000.00
其他应付款 91,126,246.23 99,533,228.47
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 279,304,841.09 308,416,208.71
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00
应付债券 400,000,000.00 400,000,000.00
长期应付款 140,192,160.00 134,520,000.00
专项应付款 11,140,000.00 9,210,000.00
预计负债
递延所得税负债 141,008,785.17 156,954,388.05
其他非流动负债
非流动负债合计 722,340,945.17 730,684,388.05
负债合计 1,001,645,786.26 1,039,100,596.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 744,359,294.00 744,359,294.00
资本公积 750,215,038.62 749,660,290.32
减：库存股
专项储备
盈余公积 90,641,440.93 90,641,440.93
一般风险准备
未分配利润 1,442,651,103.48 1,332,423,103.97
外币报表折算差额 -3,189,131.25 92,903.55
归属于母公司所有者权益合计 3,024,677,745.78 2,917,177,032.77
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少数股东权益 114,169,869.16 110,408,685.70
所有者权益合计 3,138,847,614.94 3,027,585,718.47
负债和所有者权益总计 4,140,493,401.20 4,066,686,315.23
公司法定代表人: 崔剑波 主管会计工作负责人:苗西红 会计机构负责人:苗西红
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 鲁信创业投资集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,332,523.36 53,944,995.61
交易性金融资产
应收票据 239,746.23 7,149,494.67
应收账款 | 鲁信创业投资集团股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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