公司代码：600795 公司简称：国电电力
国电电力发展股份有限公司
2018年年度报告
致股东的一封信
2018年，国电电力在董事会的坚强领导下，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，扎实推进“十大工程”，生产经营、改革发展和党的建设取得明显成效。在燃料、资金成本大幅增加的不利形势下，火电板块全力挖潜提效，新能源、水电、煤炭板块有效发挥效益支撑作用。截至2018年底，公司控股装机容量达到5530.59万千瓦，营业收入654.90亿元，同比增长9.45%。
一年来，国电电力坚持新发展理念，推进高质量发展。公司资产结构持续优化，60万千瓦及以上火电容量占火电装机比例达到63.13%，清洁可再生能源装机占比达到37.29%。认真履行央企社会责任，三大攻坚战成效明显。公司大力实施精准扶贫，全年用于精准扶贫资金4935.44万元；深入实施污染防治攻坚，64台火电机组完成超低排放改造，新建机组全部实现超低排放，合计容量占公司燃煤发电装机容量的94.84%。大力实施创新驱动发展战略，激发创新活力。公司积极推进重点科技项目攻关，牵头负责“燃煤电站多污染物协同控制与资源化技术及装备”和“超低NOX
煤粉燃烧技术”两个国家重点项目研发，确立“十三五”期间的科技创新项目20项、管理创新项目10项，全年取得知识产权、专利16项。始终旗帜鲜明坚持党的领导、加强党的建设，全面从严治党持续深入。学习宣贯习近平新时代中国特色社会主义思想实现“五个全覆盖”，深入推进政治巡察，政治建设全面加强，创新开展党建主题实践活动“项目化”管理，持续深化“抓支部、强堡垒”工作，党建质量实效不断提升，为推动公司创建世界一流企业提供了坚强保证。
2018年3月，国电电力和中国神华共同组建合资公司重大资产重组方案通过股东大会决策。2019年1月31日，合资组建的北京国电电力有限公司完成工商注册和资产交割，国电电力控股装机容量达到8585.99万千瓦。
2019年是新中国成立70周年，是全面建成小康社会关键之年。当前，电力市场将延续平稳增长态势，电力供需总体宽松，煤价仍将处于高位运行，生态环境保护任务更加繁重。国电电力将以“十大工程”为抓手，扎实推动公司高质量发展，更加注重党建统领、凝心聚力，以一流党
建引领和保障一流企业建设；更加注重质量第一、效益优先，加快转变发展方式，做强做优主业；更加注重安全高效、绿色低碳，扎实推进本质安全型企业建设，持续加强生态环境保护；更加注重创新驱动、产业升级，建立健全公司创新管理体制机制；更加注重稳健经营、防控风险，打好防范化解重大风险攻坚战；更加注重深化改革、协同发展，破除体制机制障碍，持续激发企业内生动力和发展活力。国电电力将加快建设具有全球竞争力的世界一流综合性电力上市公司，以优异成绩迎接新中国成立70周年。
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 于崇德 | 因公请假 | 冯树臣 |
| 董事 | 高嵩 | 因公请假 | 冯树臣 |
三、 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人冯树臣、主管会计工作负责人姜洪源及会计机构负责人（会计主管人员）孙德生
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据公司七届五十九次董事会审议通过的2018年度利润分配预案，每10股派发现金红利0.40元（含税）。以公司2018年底总股本19,650,397,845股为基数计算，需分配现金红利共计786,015,913.80元。该利润分配预案需经过公司股东大会批准后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告的经营情况讨论与分析章节中，详细描述了公司可能存在的相关风险，敬请查阅。
十、 其他√适用 □不适用
根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组，国家能源集团作为重组后的母公司，吸收合并中国国电。合并完成后，中国国电注销。中国国电已于2018年1月4日作出董事会决议，审议通过中国
国电与国家能源集团的合并方案及拟签署的合并协议，并于2018年2月5日签署《国家能源投资集团有限责任公司与中国国电集团有限公司之合并协议》。国家能源集团与中国国电于2018年8月27日收到国家市场监督管理总局反垄断局出具的《经营者集中反垄断审查不予禁止决定书》（反垄断审查函[2018]第26号），该局经审查后决定对集团合并不予禁止，从即日起可以实施集中。《合并协议》约定的集团合并交割条件已全部满足。集团合并后，公司控股股东将由中国国电变更为国家能源集团，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。目前控股股东变更手续正在办理中。
目录
第一节 释义 ...... 6
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 12
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 34
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 53
第七节 优先股相关情况 ...... 59
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 60
第九节 公司治理 ...... 70
第十节 公司债券相关情况 ...... 73
第十一节 财务报告 ...... 76
第十二节 备查文件目录 ...... 249
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 国家能源集团 | 指 | 国家能源投资集团有限责任公司 |
| 中国国电 | 指 | 中国国电集团有限公司 |
| 中国神华 | 指 | 中国神华能源股份有限公司 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 国家发改委 | 指 | 中华人民共和国国家发展和改革委员会 |
| 国务院国资委、国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
| 中电联 | 指 | 中国电力企业联合会 |
| 装机容量 | 指 | 全部发电机组额定容量的总和 |
| 控股装机容量 | 指 | 全资电厂装机容量与控股电厂装机容量之和 |
| 上网电量 | 指 | 电厂所发并接入电网连接点的电量 |
| 上网电价 | 指 | 发电企业与购电方进行上网电能结算的价格 |
| 利用小时 | 指 | 统计期间机组（发电厂）实际发电量与机组（发电厂）平均容量（新投产机组按时间折算）的比值，即相当于把机组（发电厂）折算到按额定容量满出力工况下的运行小时数 |
| 千瓦/KW | 指 | 电功率的计量单位 |
| 千瓦时/KWH | 指 | 电能数量的计量单位。一千瓦时为一千瓦的发电机按额定容量连续运行一小时所做的功，俗称“度” |
| 供电煤耗 | 指 | 火电厂每供应一千瓦时电能平均所耗用的标准煤数量，单位为克/千瓦时 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 国电电力发展股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 国电电力 |
| 公司的外文名称 | GD POWER DEVELOPMENT CO.,LTD |
| 公司的外文名称缩写 | GDPD |
| 公司的法定代表人 | 乔保平 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 冯树臣（代） | 徐伟中 |
| 联系地址 | 北京市朝阳区安慧北里安园19号 | 北京市朝阳区安慧北里安园19号 |
| 电话 | 010-58682100 | 010-58682100 |
| 传真 | 010-64829902 | 010-64829902 |
| 电子信箱 | gddl_dm@chnenergy.com.cn | gddl_zd@chnenergy.com.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 大连经济技术开发区黄海西路4号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 116600 |
| 公司办公地址 | 北京市朝阳区安慧北里安园19号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100101 |
| 公司网址 | www.600795.com.cn |
| 电子信箱 | GDpower@chnenergy.com.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 北京市朝阳区安慧北里安园19号公司证券融资部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 国电电力 | 600795 | 东北热电 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 办公地址 | 湖北省武汉市武昌区东湖路169号 | |
| 签字会计师姓名 | 李玉平、苏国芝 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 营业收入 | 65,489,652,035.74 | 59,833,177,754.22 | 9.45 | 58,416,049,767.35 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,200,378,930.20 | 2,064,592,270.16 | -41.86 | 4,568,633,683.88 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 377,190,303.06 | 1,562,169,482.84 | -75.85 | 4,259,452,256.30 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 23,161,801,187.72 | 19,777,912,313.95 | 17.11 | 23,414,262,235.19 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 48,091,352,978.54 | 48,821,723,435.32 | -1.50 | 49,345,471,339.02 |
| 总资产 | 272,511,363,708.12 | 274,129,925,925.10 | -0.59 | 271,266,945,475.26 |
| 期末总股本 | 19,650,397,845.00 | 19,650,397,845.00 | 19,650,397,845.00 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.061 | 0.105 | -41.90 | 0.232 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.061 | 0.105 | -41.90 | 0.232 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.019 | 0.079 | -75.95 | 0.217 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.475 | 4.206 | 减少1.731个百分点 | 9.114 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.778 | 3.199 | 减少2.421个百分点 | 8.497 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用 □不适用
1.公司于2013年12月20日发行第一期10亿元附特殊条款的中期票据（2018年已兑付）、2014年11月14日发行第二期17亿元附特殊条款的中期票据，以及2018年12月11日发行第三期10亿元附特殊条款的中期票据，在本报告中列示于“其他权益工具”项下。上表中归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于上市公司股东的净资产、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率等指标均考虑了中期票据影响。
2.归属于上市公司股东的净利润同比下降41.86%，主要原因：一是公司所属子公司相关资产计提减值准备同比增加；二是本期燃煤价格上涨，营业成本同比增加；三是本期转回以前年度确认的递延所得税资产，导致所得税同比增加所致。
3.公司基本每股收益同比下降41.90%，主要是由于本年归属于上市公司股东的净利润下降。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 15,953,173,648.28 | 15,225,877,706.20 | 16,879,742,936.93 | 17,430,857,744.33 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,163,733,547.79 | 631,325,816.25 | 718,441,049.59 | -1,313,121,483.43 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 1,124,535,407.29 | 585,952,263.20 | 755,494,712.68 | -2,088,792,080.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,018,366,027.46 | 3,667,723,171.80 | 8,278,181,831.85 | 9,197,530,156.61 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 1,531,723,209.24 | 136,402,585.27 | 14,062,838.64 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 246,074,043.07 | 173,201,248.53 | 231,556,795.93 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | 4,951,593.15 | 1,991,871.49 | 2,164,630.63 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 160,889,983.30 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 5,696,197.00 | -6,064,197.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 237,106.60 | 384,054,398.50 | 6,575,075.00 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 15,718,581.98 | 10,856,053.60 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 8,138,438.16 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -52,441,304.67 | 29,043,386.75 | 86,264,402.89 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益 |
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 项目 | |||
| 少数股东权益影响额 | -887,979,089.79 | -119,207,186.62 | -148,255,136.67 |
| 所得税影响额 | -40,791,709.44 | -107,855,373.20 | -52,215,600.30 |
| 合计 | 823,188,627.14 | 502,422,787.32 | 309,181,427.58 |
十一、 采用公允价值计量的项目√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 可供出售金融资产 | 449,888,659.56 | 456,041,403.81 | 6,152,744.25 | 8,859,951.72 |
| PVC期货 | 237,106.60 | |||
| 合计 | 449,888,659.56 | 456,041,403.81 | 6,152,744.25 | 9,097,058.32 |
十二、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
公司主营业务为电力、热力生产及销售。截至2018年底，公司拥有直属及控股企业91家，参股企业24家，筹建处4家。公司资产结构优良，所属企业分布全国24个省、市、自治区。公司控股装机容量5530.59万千瓦，其中清洁可再生能源装机（含燃气机组）占总装机容量的37.29%。
报告期内，公司主营业务范围未发生重大变化。
（二）行业情况说明
1.全国电力供需总体宽松
2018年，全国GDP同比增长6.6%，增速保持平稳，全国电力供需总体宽松。全社会用电量68,449亿千瓦时，同比增长8.5%，比上年提高1.9个百分点。
数据来源：国家能源局发布资料、中电联，下同。
2.发电装机规模保持快速增长2018年底，全国发电装机容量持续增长达到19亿千瓦，其中火电11.4亿千瓦、水电3.5亿千瓦、并网风电1.8亿千瓦，非化石能源发展迅速，发电装机比重约占40%。
3.全国发电设备平均利用小时数增长2018年，全国6000千瓦及以上电厂发电设备平均利用小时数为3862小时，同比增加73小时；其中，火电利用小时为4361小时,同比增加143小时；水电利用小时为3613小时，同比增加16小时；风电2095小时，同比增加146小时。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
（一）2018年，公司投产火电机组6台，合计256.2万千瓦，分别为辽宁朝阳热电1台35万千瓦机组、江苏公司宿迁热电1台66万千瓦机组、安徽公司蚌埠电厂二期2台66万千瓦机组、浙江南浔天然气热电2台机组合计23.2万千瓦；投产、收购水电装机容量合计56.8万千瓦；投产风电装机容量22.1万千瓦。
（二）2018年，公司淘汰落后火电产能，关停了新疆电力有限公司库车电厂1、2号机组，单机容量均为13.5万千瓦。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）产业结构优势
2018年，国家继续实施调整优化产业结构、淘汰落后产能相关政策，面对国家不断加大环境治理力度和清洁能源发展的形势变化，公司大力发展清洁可再生能源，积极推进高效火电和清洁能源项目开发。截至2018年底，公司清洁可再生能源装机（包含燃气机组）占总装机比例达到37.29%；60万千瓦及以上火电机组31台，装机容量2204万千瓦，占火电总装机比例63.13%；超（超）临界机组34台，装机容量2209万千瓦，占火电装机比例63.27%。
（二）市场营销优势
公司强化市场营销管理,千方百计保基数、争市场、增效益，稳步推进区域售电公司组建，成立新疆、宁夏、蒙西、浙江、江苏、安徽售电公司,参股辽宁、河北、云南售电公司，积极开拓电力市场。公司指导协调区域内子分公司、售电公司、发电企业的市场营销工作，深入研究区域电力市场规则，发挥营销合力，制定统一的营销策略，确保公司收益最大化。2018年，公司发电量完成2132.21亿千瓦时，同比增长5.50%；获得市场电量882.49亿千瓦时，占上网电量的43.49%；发电利用小时4058小时，高于全国平均利用小时196小时。
（三）产业技术优势
公司以落实国家创新驱动发展战略为工作抓手，召开了首届“科技与管理创新大会”，印发了《国电电力关于加强创新工作的决定》，明确了科技创新工作领导机构和科技创新体制，建立了专业的科技创新管理机构，完善了科技创新体系，加强了科技管理和科技投入，提升了科技创新能力。在公司层面7个技术创新分平台和23个管理创新平台的推动下，将科技创新体系建设工作层层延伸至基层单位，指导基层单位从组织机构、保障机制、工作措施、效果评价和创建成效等多方面完善体系建设，共建立科技创新工作室、小组47个。公司充分发挥产业技术优势，科技创新成果斐然。“300m级特高拱坝安全控制关键技术及工程应用”获国家科技进步二等奖，获得电力建设科技进步奖、中国电机工程学会电力科技奖等省部级奖项17项，国家能源集团科技进步奖11项。1人获得中国电机工程学会优秀科技工作者称号。2018年申请专利53项，其中申请发明专利13项。2018年取得专利16项，其中发明专利4项。公司目前有国家专利227项。公司牵头负责了“燃煤电站多污染物协同控制与资源化技术及装备”、“超低NOX煤粉燃烧技术”2项国家重点研发计划，作为项目参与单位参与了国家重点研发计划3项。公司强化设备基础管理，大同二期8号机组完成高背压改造，单机煤耗降低40克/千瓦时以上，为公司后期机组拓展供热市场、提高发电效率提供了技术支持和保障。在国家能源局可靠性对标评比活动中，北仑三发6号机组、谏壁厂11号机组、石嘴山公司4号机组被评为指标优胜机组。
（四）人力资源优势
公司努力构建高素质专业化人才队伍，拥有中高级技术职称人数5556人，技师以上人数2713人，涵盖电力、煤炭、化工、管理等十余个专业。扎实推进人才强企工程，关注青年人才培育，选聘青年英才120名，重点培养，优先选用。拓宽员工职业发展通道，评审产生首席师79名，技术专家157人，高级技能人才和技术人才539人，技术技能人才队伍不断强化。实施国际化人才选育，选拔国际化人才，集中培训，择优选用，为公司稳步实施“走出去”战略提供有力支撑。这些举措的实施，为公司发展提供强有力的智力支持和人才保障。
（五）成本管控优势
燃料成本方面：公司准确把握市场趋势，实施“超前、错峰、低价”合理储煤，提前预控安全、环保、运输风险。统筹优化来煤结构，优化现货阳光采购，主动走访煤矿，加强战略合作。提升对矿直购，实现现货100%阳光采购。强化燃料集中管控，健全公司燃料领导小组现货定价与合同审核机制，强化事前审批和事中监督。
资金成本方面：2018年结构性去杠杆稳步推进，金融风险防控成效初显，稳杠杆成为下一阶段主要目标。央行货币政策定调由此前的“稳健中性”转为“稳健”，边际进一步放松；传统货币政策工具回归，流动性转为较宽裕的格局。全年公司兑付到期债券164亿元，在银行间市场筹措资金188.5亿元，其中，中票70亿元，平均票面利率为4.06%，较同期基准利率下浮0.69个
百分点，超短融118.5亿元，平均票面利率为4.13%，较同期基准利率下浮0.22个百分点；在交易所市场筹措资金66亿元，平均票面利率为4.62%，较同期基准利率下浮0.13个百分点。公司2018年发行债券在同期限内均属于较低水平，多次创造可比发行债券利率新低。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）装机情况截至2018年底，公司控股装机容量5530.59万千瓦，其中火电机组3491.2万千瓦，占总装机的63.13%；水电机组1431.38万千瓦，占总装机的25.88%；风电机组586.81万千瓦,占总装机的10.61%；太阳能光伏21.2万千瓦，占总装机的0.38%。
2018年，公司新增发电装机容量308.1万千瓦。其中，火电机组新增229.2万千瓦，分别是投产朝阳热电35万千瓦、南浔热电23.2万千瓦、宿迁热电66万千瓦、蚌埠发电132万千瓦，关停新疆公司库车电厂27万千瓦；水电机组新增56.8万千瓦，分别是投产和禹公司2.7万千瓦、猴子岩水电站42.5万千瓦、沙坪二级水电站11.6万千瓦；风电机组新增22.1万千瓦。
（二）发电量及利用小时情况
截至2018年底，公司全资及控股各运行发电企业累计完成发电量2132.21亿千瓦时，上网电量2029.26亿千瓦时，较去年同期分别上升了5.50%和5.44%。全年完成发电设备平均利用小时4058小时，高于全国平均水平196小时，其中：火电完成4556小时，水电完成3644小时，风电完成2309小时，光伏完成1519小时。供热量完成9224.74万吉焦，同比增长15.46%。
（三）发展情况
2018年，国电电力更加注重质量效益，优化产业结构，强化投资管控。稳步推进重点火电项目发展建设，火电方面核准长滩项目132万千瓦，投产256.2万千瓦，宁夏方家庄2台100万千瓦外送电项目工程建设有序推进；水电方面核准大渡河金川项目86万千瓦，沙坪二级、猴子岩水电站建设接近尾声，年内合计投产装机54.1万千瓦。加快优质风电资源开发，全年核准项目28.28万千瓦，投产风电22.1万千瓦。稳妥实施“走出去”战略，莫桑比克、哈萨克斯坦等火电项目、莫桑比克风电项目、阿根廷风电项目均取得积极进展。
（四）市场营销
公司积极适应电力市场形势，不断开拓营销工作新局面。电量计划争取扎实有效，各单位创新营销思路，积极争取优先发电量和保障性电量计划。在电量计划逐步放开的不利条件下，公司共获得基数电量计划高于公司年度发电量的50%。热力市场拓展取得有效突破，酒泉公司大力开拓工业供汽市场，实现了非采暖季单机运行，供热量同比增加65万吉焦，带动发电量同比增加10亿千瓦时；克拉玛依公司积极拓展采暖供热面积，2018年采暖季供热量同比增加210万吉焦，发电量同比增加3.85亿千瓦时，实现了热电联动，效益提升显著。价格管理有序推进，邯郸公司认真研究区域工业供汽政策，结合煤炭市场形势，经过长期艰苦谈判，将工业供汽价格由47元/吉焦上调至62元/吉焦；同时积极协调宣威应急调用电量电价，主动向云南省政府行文反应宣威燃料成本与电价倒挂问题，省物价局决定取消降低部分政府性基金用于补偿省内煤电企业。售电公司组建取得积极进展，浙江售电公司正在推进交易中心和经委备案，蒙西、宁夏售电公司已通过交易中心和经委公示，具备交易资格，新疆售电公司2018年度获得市场交易电量6.78亿千瓦时。
（五）燃料管理
公司持续优化来煤结构，科学购煤、储煤、配煤掺烧，千方百计控制公司煤炭采购价格，细化“三单”管理，实施“三精”管控，力求做到精准负荷预测、精确燃料采购、精细配煤掺烧。报告期内，公司入炉标煤单价完成609.53元/吨，同比增长24.15元/吨；全年累计掺烧经济煤种5574万吨，节约成本12.53亿元。智能化创新不断完善，系统消缺和投运率良好。
（六）节能环保
公司持续加大环保投入力度，建设绿色低碳企业。截至报告期末，公司未发生《国家突发环境事件应急预案》所规定的一般及以上环境污染事件，公司积极实施燃煤机组“超低排放”改造，截至报告期末，累计完成64台机组超低排放改造工作，新建火电机组在机组投产的同时实现超低排放，合计超低排放装机容量为3311.2万千瓦，占公司燃煤发电总装机容量的94.84%。抓实节
能基础管理工作，深入开展指标对标工作，推动机组整体优化，积极拓展供热市场，提升机组综合节能效果，主要技术指标持续改善，公司19台火电机组在全国大机组能效对标竞赛中获奖，公司全年燃煤发电机组平均供电煤耗为297.71克/千瓦时，较去年同期下降1.85克/千瓦时。
（七）党建工作2018年，公司深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真贯彻落实公司党委“八坚持、八强化”工作部署，十九大精神学习宣贯实现“五个全覆盖”。有效落实全面从严治党“两个责任”，公司党委、纪委首次与基层单位党委、纪委签订年度党建党廉工作责任书，构建了党建工作闭环管理体系；确立“三个确保一个守护”工作定位，深入推进政治巡察，“本质廉洁型”企业创建不断强化。开展落实国企党建会精神“回头看”和专项检查督导。推进“两学一做”学习教育常态化制度化和党建主题实践活动“项目化”管理，党建工作质量进一步提升。持续深化“抓支部、强堡垒”工作，开展党支部标准化建设，提升党支部“八化”水平。公司荣获“2017年度全国电力行业思想政治工作优秀单位”称号和“改革开放40年中国企业文化四十标杆企业”等荣誉。
二、报告期内主要经营情况
2018年，公司实现营业收入654.90亿元，较上年同期增加9.45%；营业成本533.03亿元，较上年同期增加7.38%；归属于上市公司股东净利润12.00亿元，较上年同期减少了41.86%。截至2018年12月31日，公司总资产2725.11亿元，较年初减少0.59%；总负债2012.29亿元，较年初减少0.12%；资产负债率73.84%。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 65,489,652,035.74 | 59,833,177,754.22 | 9.45 |
| 营业成本 | 53,303,335,012.97 | 49,641,010,351.97 | 7.38 |
| 销售费用 | 71,034,829.21 | 36,545,893.39 | 94.37 |
| 管理费用 | 896,170,399.52 | 840,412,883.57 | 6.63 |
| 研发费用 | 6,630,617.25 | 16,015,185.19 | -58.60 |
| 财务费用 | 7,613,071,312.68 | 6,549,202,040.14 | 16.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 23,161,801,187.72 | 19,777,912,313.95 | 17.11 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -11,822,177,966.28 | -13,465,808,382.95 | 12.21 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -11,974,206,579.76 | -4,732,661,602.73 | -153.01 |
1. 收入和成本分析√适用 □不适用
①2018年，公司营业收入完成65,489,652,035.74元，同比上升9.45%，主要原因是发电量较上年同期上升。
②2018年，公司营业成本53,303,335,012.97元，同比上升7.38%，主要原因一是报告期内燃煤价格上涨；二是发电量较上年同期增加，导致燃煤消耗量增加，营业成本上升。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 电力行业 | 55,728,508,193.93 | 43,650,821,017.22 | 21.67 | 6.07 | 0.58 | 增加4.27个百分点 |
| 热力行业 | 2,935,520,803.68 | 3,512,620,712.66 | -19.66 | 17.68 | 21.46 | 减少3.72个百分点 |
| 化工行业 | 2,329,325,964.39 | 1,999,902,755.48 | 14.14 | -10.73 | -4.00 | 减少6.02个百分点 |
| 煤炭销售行业 | 7,377,921,858.33 | 7,326,105,382.57 | 0.70 | -19.09 | -17.89 | 减少1.46个百分点 |
| 其它 | 378,071,477.70 | 295,893,403.34 | 21.74 | -11.09 | 2.85 | 减少10.61个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 电力产品 | 55,728,508,193.93 | 43,650,821,017.22 | 21.67 | 6.07 | 0.58 | 增加4.27个百分点 |
| 热力产品 | 2,935,520,803.68 | 3,512,620,712.66 | -19.66 | 17.68 | 21.46 | 减少3.72个百分点 |
| 化工产品 | 2,329,325,964.39 | 1,999,902,755.48 | 14.14 | -10.73 | -4.00 | 减少6.02个百分点 |
| 煤炭销售产品 | 7,377,921,858.33 | 7,326,105,382.57 | 0.70 | -19.09 | -17.89 | 减少1.46个百分点 |
| 其它产品 | 378,071,477.70 | 295,893,403.34 | 21.74 | -11.09 | 2.85 | 减少10.61个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 东北地区 | 4,325,540,031.02 | 4,134,119,680.07 | 4.43 | 22.03 | 21.10 | 增加0.73个百分点 |
| 华北地区 | 9,716,389,554.14 | 7,841,479,411.48 | 19.30 | 6.09 | 3.22 | 增加2.25个百分点 |
| 华东地区 | 32,486,476,848.91 | 29,100,898,934.36 | 10.42 | -6.59 | -9.01 | 增加2.39个百分点 |
| 华南地区 | 101,289,915.87 | 65,073,112.06 | 35.76 | -8.82 | 3.55 | 减少7.67个百分点 |
| 华中地区 | 388,693,141.01 | 249,293,557.91 | 35.86 | -16.99 | 8.25 | 减少14.96个百分点 |
| 西北地区 | 11,709,744,302.57 | 10,356,259,565.46 | 11.56 | 10.95 | 8.97 | 增加1.6个百分点 |
| 西南地区 | 10,021,214,504.51 | 5,038,219,009.93 | 49.72 | 16.89 | 5.10 | 增加5.64个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 火电、热力行业 | 燃料费 | 27,010,836,298.97 | 50.67 | 24,919,730,906.44 | 50.20 | 8.39 |
| 火电、热力行业 | 折旧费 | 6,541,768,531.62 | 12.27 | 6,631,476,246.09 | 13.36 | -1.35 |
| 其他 | 折旧费 | 5,577,277,940.98 | 10.46 | 5,030,851,871.85 | 10.13 | 10.86 |
| 分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 火电、热力产品 | 燃料费 | 27,010,836,298.97 | 50.67 | 24,919,730,906.44 | 50.20 | 8.39 |
| 火电、热力产品 | 折旧费 | 6,541,768,531.62 | 12.27 | 6,631,476,246.09 | 13.36 | -1.35 |
| 其他产品 | 折旧费 | 5,577,277,940.98 | 10.46 | 5,030,851,871.85 | 10.13 | 10.86 |
成本分析其他情况说明√适用 □不适用
本期燃料成本较上年同期上升8.39%，主要原因是本期燃煤价格上涨，同时发电量较上年同期上升导致燃料消耗量增加所致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额3,587,179.86万元，占年度销售总额55.71%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元，占年度销售总额0.00 %。
前五名供应商采购额941,668.10万元，占年度采购总额44.98%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额851,918.74万元，占年度采购总额40.70%。
其他说明无
2. 费用√适用 □不适用
| 产项目，本年借款利息费用化，导致财务费用比去年增加所致。 |
| ②本期管理费用896,170,399.52元，比上年同期增加了6.63%,主要系中介服务费、折旧费增加所致。 |
| ③本期销售费用71,034,829.21元，比上年同期上升了94.37%，主要系运输费用、销售服务费增加所致。 |
3. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 6,630,617.25 |
| 本期资本化研发投入 | 8,100,143.60 |
| 研发投入合计 | 14,730,760.85 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.02 |
| 公司研发人员的数量 | 643 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 2.60 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 54.99 |
情况说明√适用 □不适用
2018年，公司承担了科技部《燃煤电站多污染物协同控制与资源化技术及装备》、《高效灵活二次再热发电机组研制及工程示范》等七个项目，均已获得国家科技部正式立项，同时，还承担了八个国家能源集团科技项目，均在有序推进之中。研发投入主要为科技项目的推进及相关科技前沿的技改费用，为公司后续在节能环保治理、大型水电项目的发展储存技术实力。
4. 现金流√适用 □不适用
①经营活动产生的现金流量净额23,161,801,187.72元,较上年同期增加17.11%,主要系收入增加所致。
②筹资活动产生的现金流量净额-11,974,206,579.76元,较上年同期减少153.01%,主要系2018年度融资规模较2017年度减少所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） |
| 预付款项 | 505,832,264.80 | 0.19 | 199,141,738.70 | 0.07 | 154.01 |
| 一年内到期的非流动资产 | 45,206,356.85 | 0.02 | 5,000,000.00 | 0.002 | 804.13 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） |
| 短期借款 | 24,042,205,810.98 | 8.82 | 35,429,121,148.47 | 12.92 | -32.14 |
| 一年内到期的非流动负债 | 19,175,835,498.84 | 7.04 | 8,570,048,812.40 | 3.13 | 123.75 |
| 其他流动负债 | 6,450,000,000.00 | 2.37 | 10,000,000,000.00 | 3.65 | -35.50 |
| 预计负债 | 246,930.00 | 0.000 | 11,768,237.80 | 0.004 | -97.90 |
| 其他非流动负债 | 7,478,821,208.92 | 2.74 | 5,669,479,447.79 | 2.07 | 31.91 |
其他说明
| 1.预付账款：期末数为505,832,264.80元，较年初增加154.01%，主要系公司子公司国电安徽电力有限公司预付燃料款增加所致。 |
| 2.一年内到期的非流动资产：期末数为45,206,356.85元，较年初增加804.13%，主要系公司子公司国电电力宁夏新能源开发有限公司将于2019年收回融资租赁保证金所致。 |
| 3.短期借款：期末数为24,042,205,810.98元，较年初减少32.14%，主要系本公司及子公司国家能源集团江苏电力有限公司归还到期借款所致。 |
| 4.一年内到期的非流动负债：期末数为19,175,835,498.84元，较年初增加123.75%，主要系本公司及子公司国电大渡河流域水电开发有限公司中期票据及长期借款将于一年内到期所致。 |
| 5.其他流动负债:期末数为6,450,000,000.00元，较年初减少35.50%，主要系本公司归还超短期融资券所致。 |
| 6.预计负债: 期末数为246,930.00元，较上年减少97.90%，原因系2017年发生额为江苏天目建设集团有限公司起诉本公司间接控股子公司国电宿迁热电有限公司建设工程施工合同纠纷一案，截至财务报告批准报出日，二审判决已下达；本报告期新增预计负债系顾凤利与国电宿迁热电有限公司关于张庄灰场损害赔偿事项的诉讼纠纷。 |
| 7.其他非流动负债：期末数为7,478,821,208.92元，较年初增加31.91%，主要系本公司本期中期票据增加所致。 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 金额 | 受限原因 |
| 货币资金 | 59,486,157.70 | 履约保证金/法院冻结资金 |
| 应收票据 | 59,551,000.00 | 质押 |
| 应收账款 | 19,956,111,756.00 | 质押 |
| 固定资产 | 10,540,927,348.62 | 融资租赁 |
| 固定资产 | 494,996,826.63 | 抵押借款 |
| 在建工程 | 90,615,000.00 | 融资租赁 |
| 在建工程 | 134,305,242.02 | 抵押借款 |
3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
中电联《2018-2019年度全国电力供需形势分析预测报告》中显示，2018年，全国电力供需形势从前几年的总体宽松转为总体平衡。其中，华北、华东、华中、南方区域电力供需总体平衡，部分省份局部性、阶段性电力供应偏紧；东北和西北区域电力供应能力富余。
一是全社会用电量实现较快增长、电力消费结构继续优化。2018年，全国全社会用电量6.84万亿千瓦时，同比增长8.5%、同比提高1.9个百分点，为2012年以来最高增速。二是发电装机绿色转型持续推进。全国新增发电装机容量1.2亿千瓦、同比减少605万千瓦。其中，新增非化石能源发电装机占新增总装机的73.0%。“5?31光伏新政”出台后，光伏发电增速放缓，全年新增太阳能发电装机容量比上年下降16.2%；国家加快推进和实施光伏扶贫政策，西部地区新增太阳能发电比重同比提高7.8个百分点。东、中部地区新增风电装机占比为64.2%、太阳能发电装机占比为72.2%。全国新增煤电2903万千瓦、同比少投产601万千瓦，为2004年以来的最低水平。三是各类型发电设备利用小时均同比提高。2018年，全国发电设备平均利用小时为3862小时，同比提高73小时。其中，水电3613小时，提高16小时；火电4361小时，提高143小时；核电7184小时，提高95小时；并网风电2095小时，为2013年以来新高，比上年提高146小时；并网太阳能发电1212小时，提高7小时。四是电力燃料供需总体平衡，地区性时段性偏紧，煤电企业经营仍比较困难。反映电煤采购成本的CECI 5500大卡综合价波动区间为571-635元/吨，各期价格均超过国家发展改革委等《关于印发平抑煤炭市场价格异常波动的备忘录的通知》（发改运行〔2016〕2808号）规定的绿色区间（价格正常）上限，国内煤电企业采购成本居高不下。2018年全年全国火电企业亏损面仍近50%。五是跨区跨省送电量快速增长。全年全国跨区、跨省送电分别完成4807和12936亿千瓦时，同比分别增长13.5%和14.6%，增速同比分别提高1.4和1.9个百分点。特高压项目推动跨区跨省送电，其中山西晋北-江苏淮安、宁夏灵州-浙江绍兴特高压线路输电量分别拉动全国跨区送电量增长2.0和4.2个百分点。
中电联预计，2019年全社会用电量增速将平稳回落，在平水年、没有大范围极端气温影响的情况下，预计全年全社会用电量增长5.5%左右。预计2019年全国基建新增发电装机容量1.1亿千瓦左右。其中，新增非化石能源发电装机6200万千瓦左右；预计2019年底全国发电装机容量约20亿千瓦、同比增长5.5%左右。其中，水电3.6亿千瓦、并网风电2.1亿千瓦、并网太阳能发电2.0亿千瓦、核电5000万千瓦、生物质发电2100万千瓦左右。非化石能源发电装机容量合计8.4亿千瓦左右，占总装机容量的比重为41.8%左右，比上年底提高1个百分点。在多重因素叠加、交互影响下，预计局部地区高峰时段电力供需偏紧。其中，华北、华中区域局部性时段性电力供需偏紧；华东区域电力供需总体平衡；南方区域电力供需总体平衡，枯水期广西、贵州偏紧，汛期云南清洁能源消纳压力较大；东北、西北区域预计电力供应能力富余。预计2019年全国火电设备利用小时4400小时左右。
电力行业经营性信息分析1. 报告期内电量电价情况√适用 □不适用
| 发电量(万千瓦时) | 上网电量(万千瓦时) | 售电量(万千瓦时) | 外购电量（如有）(万千瓦时) | 售电价(元/兆瓦时) | |||||||||
| 经营地区/发电类型 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 |
| 安徽 | 2,029,469.80 | 1,509,680.71 | 34.43% | 1,901,759.57 | 1,437,206.99 | 32.32% | 1,943,778.24 | 1,449,224.36 | 34.71% | 2,294.10 | 554.98 | 313.37% | 319.35 |
| 火电 | 1,972,329.70 | 1,463,765.90 | 34.74% | 1,845,606.21 | 1,392,138.15 | 32.57% | 1,887,543.78 | 1,400,208.25 | 34.80% | 2,152.85 | 420.37 | 412.13% | 312.16 |
| 风电 | 47,892.63 | 36,577.93 | 30.93% | 46,998.38 | 35,833.80 | 31.16% | 47,054.89 | 39,757.93 | 37.65% | 115.44 | 111.47 | 3.56% | 590.76 |
| 水电 | 9,247.47 | 9,336.88 | -0.96% | 9,154.98 | 9,235.04 | -0.87% | 9,179.58 | 9,258.18 | 7.61% | 25.81 | 23.14 | 11.54% | 407.80 |
| 福建 | 13,786.50 | 15,519.36 | -11.17% | 13,509.30 | 15,203.36 | -11.14% | 13,516.01 | 15,211.94 | -11.15% | 6.98 | 8.58 | -18.65% | 386.61 |
| 水电 | 13,786.50 | 15,519.36 | -11.17% | 13,509.30 | 15,203.36 | -11.14% | 13,516.01 | 15,211.94 | -11.15% | 6.98 | 8.58 | -18.65% | 386.61 |
| 甘肃 | 348,376.28 | 234,642.60 | 48.47% | 318,653.74 | 215,698.88 | 47.73% | 318,026.79 | 215,381.66 | 47.66% | 419.92 | 550.36 | -23.70% | 277.01 |
| 火电 | 296,533.94 | 193,595.88 | 53.17% | 268,345.86 | 176,086.40 | 52.39% | 267,687.45 | 175,715.87 | 52.34% | 227.57 | 452.41 | -49.70% | 258.05 |
| 风电 | 46,277.87 | 35,785.44 | 29.32% | 44,774.58 | 34,504.11 | 29.77% | 44,774.58 | 34,558.77 | 29.56% | 150.28 | 54.66 | 174.94% | 341.24 |
| 光伏 | 5,564.47 | 5,261.28 | 5.76% | 5,533.30 | 5,108.37 | 8.32% | 5,564.76 | 5,107.02 | 8.96% | 42.07 | 43.29 | -2.82% | 671.90 |
| 广东 | 19,865.76 | 21,764.10 | -8.72% | 19,440.84 | 21,307.88 | -8.76% | 19,440.84 | 21,307.88 | -8.76% | 55 | 33 | 66.67% | 521.02 |
| 风电 | 19,865.76 | 21,764.10 | -8.72% | 19,440.84 | 21,307.88 | -8.76% | 19,440.84 | 21,307.88 | -8.76% | 55 | 33 | 66.67% | 521.02 |
| 河北 | 550,538.04 | 496,856.40 | 10.80% | 505,033.48 | 454,353.66 | 11.15% | 503,381.87 | 454,353.62 | 10.79% | 387.16 | 119.35 | 224.39% | 368.21 |
| 火电 | 369,698.76 | 351,172.08 | 5.28% | 329,114.58 | 313,067.81 | 5.13% | 329,114.50 | 313,067.77 | 5.13% | 229.68 | 0 | - | 323.23 |
| 风电 | 180,839.28 | 145,684.32 | 24.13% | 175,918.90 | 141,285.85 | 24.51% | 174,267.37 | 141,285.85 | 23.34% | 157.48 | 119.35 | 31.95% | 453.17 |
| 湖南 | 37,395.48 | 32,598.29 | 14.72% | 36,156.47 | 31,569.00 | 14.53% | 35,653.35 | 31,569.00 | 12.94% | 43.64 | 43.8 | -0.37% | 519.44 |
| 风电 | 37,395.48 | 32,598.29 | 14.72% | 36,156.47 | 31,569.00 | 14.53% | 35,653.35 | 31,569.00 | 12.94% | 43.64 | 43.8 | -0.37% | 519.44 |
| 江苏 | 4,291,764.39 | 4,691,724.09 | -8.52% | 4,091,820.27 | 4,483,067.17 | -8.73% | 4,142,568.30 | 4,518,839.61 | -8.33% | 592.79 | 1,083.32 | -45.28% | 300.70 |
| 火电 | 4,291,764.39 | 4,691,724.09 | -8.52% | 4,091,820.27 | 4,483,067.17 | -8.73% | 4,142,568.30 | 4,518,839.61 | -8.33% | 592.79 | 1,083.32 | -45.28% | 300.70 |
| 辽宁 | 1,217,738.64 | 983,299.26 | 23.84% | 1,147,793.99 | 930,156.75 | 23.40% | 1,148,456.99 | 930,798.75 | 23.38% | 663 | 681.04 | -2.65% | 359.26 |
| 发电量(万千瓦时) | 上网电量(万千瓦时) | 售电量(万千瓦时) | 外购电量（如有）(万千瓦时) | 售电价(元/兆瓦时) | |||||||||
| 火电 | 907,560.74 | 715,520.00 | 26.84% | 849,408.90 | 672,984.00 | 26.22% | 849,408.90 | 672,984.00 | 26.22% | 0 | 0 | - | 326.19 |
| 风电 | 221,291.90 | 197,385.87 | 12.11% | 211,722.09 | 188,947.79 | 12.05% | 212,385.09 | 189,589.79 | 12.02% | 663 | 681.04 | -2.65% | 514.93 |
| 水电 | 88,886.00 | 70,393.39 | 26.27% | 86,663.00 | 68,224.96 | 27.03% | 86,663.00 | 68,224.96 | 27.03% | 0 | 0 | - | 301.95 |
| 内蒙古 | 1,163,511.20 | 1,041,054.47 | 11.76% | 1,083,239.58 | 982,506.38 | 10.25% | 445,079.88 | 393,414.40 | 13.13% | 0 | 247.67 | -100.00% | 263.56 |
| 火电 | 1,056,996.39 | 940,382.17 | 12.40% | 980,202.43 | 870,901.86 | 12.55% | 341,438.28 | 296,361.84 | 15.21% | 0 | 0 | - | 224.40 |
| 风电 | 100,392.54 | 94,412.32 | 6.33% | 96,939.57 | 105,409.52 | -8.04% | 97,523.81 | 90,964.54 | 7.21% | 0 | 203.13 | -100.00% | 365.73 |
| 光伏 | 6,122.27 | 6,259.98 | -2.20% | 6,097.58 | 6,195.00 | -1.57% | 6,117.79 | 6,088.02 | 0.49% | 0 | 44.54 | -100.00% | 820.22 |
| 宁夏 | 1,313,101.31 | 1,357,345.90 | -3.26% | 1,198,202.10 | 1,242,308.79 | -3.55% | 1,196,404.07 | 1,241,164.51 | -3.61% | 0 | 477.93 | -100.00% | 256.74 |
| 火电 | 1,186,021.05 | 1,241,068.85 | -4.44% | 1,074,069.97 | 1,129,523.53 | -4.91% | 1,074,069.97 | 1,129,581.03 | -4.91% | 0 | 0 | - | 227.26 |
| 风电 | 118,840.49 | 106,542.11 | 11.54% | 115,948.40 | 103,224.22 | 12.33% | 114,262.40 | 101,991.88 | 12.03% | 0 | 361.64 | -100.00% | 483.09 |
| 光伏 | 8,239.77 | 9,734.94 | -15.36% | 8,183.73 | 9,561.04 | -14.41% | 8,071.70 | 9,591.60 | -15.85% | 0 | 116.29 | -100.00% | 975.09 |
| 青海 | 60,494.62 | 61,148.08 | -1.07% | 60,053.16 | 60,585.70 | -0.88% | 60,132.31 | 60,562.96 | -0.71% | 0 | 0 | - | 296.20 |
| 风电 | 9,036.89 | 1,060.80 | 751.89% | 8,988.32 | 985.74 | 811.83% | 9,069.32 | 963.00 | 841.78% | 0 | 0 | - | 487.66 |
| 水电 | 47,068.77 | 55,302.22 | -14.89% | 46,704.70 | 54,858.96 | -14.86% | 46,704.70 | 54,858.96 | -14.86% | 0 | 0 | - | 205.83 |
| 光伏 | 4,388.96 | 4,785.06 | -8.28% | 4,360.14 | 4,741.00 | -8.03% | 4,358.29 | 4,741.00 | -8.07% | 0 | 0 | - | 866.27 |
| 山东 | 58,647.92 | 51,797.83 | 13.22% | 56,288.90 | 49,468.89 | 13.79% | 56,272.89 | 49,717.89 | 13.18% | 0 | 0 | - | 522.39 |
| 风电 | 58,647.92 | 51,797.83 | 13.22% | 56,288.90 | 49,468.89 | 13.79% | 56,272.89 | 49,717.89 | 13.18% | 0 | 0 | - | 522.39 |
| 山西 | 1,921,735.38 | 1,912,663.91 | 0.47% | 1,760,947.69 | 1,749,690.71 | 0.64% | 1,759,032.17 | 1,749,690.70 | 0.53% | 318.2 | 245.54 | 29.59% | 316.59 |
| 火电 | 1,769,947.56 | 1,779,925.57 | -0.56% | 1,614,117.51 | 1,621,448.80 | -0.45% | 1,612,201.99 | 1,621,448.79 | -0.57% | 0 | 0 | - | 298.49 |
| 风电 | 151,787.82 | 132,738.34 | 14.35% | 146,830.18 | 128,241.91 | 14.49% | 146,830.18 | 128,241.91 | 14.49% | 318.2 | 245.54 | 29.59% | 515.32 |
| 四川 | 4,253,378.27 | 3,811,585.45 | 11.59% | 4,224,590.25 | 3,786,389.69 | 11.57% | 4,224,693.34 | 3,785,798.02 | 11.59% | 0 | 128.94 | -100.00% | 222.85 |
| 水电 | 4,253,378.27 | 3,811,585.45 | 11.59% | 4,224,590.25 | 3,786,389.69 | 11.57% | 4,224,693.34 | 3,785,798.02 | 11.59% | 0 | 128.94 | -100.00% | 222.85 |
| 新疆 | 2,156,142.16 | 2,076,180.77 | 3.85% | 2,076,479.76 | 1,961,368.53 | 5.87% | 2,168,103.65 | 1,971,324.36 | 10.45% | 828.96 | 467.16 | 77.45% | 227.13 |
| 火电 | 1,293,034.58 | 1,256,781.23 | 2.88% | 1,197,445.68 | 1,169,212.48 | 2.41% | 1,199,292.75 | 1,169,299.73 | 2.57% | 0 | 87.27 | -100.00% | 190.92 |
| 风电 | 194,980.10 | 150,175.84 | 29.83% | 190,102.15 | 166,038.11 | 14.49% | 195,921.28 | 149,587.85 | 37.12% | 801.52 | 341.67 | 134.59% | 444.47 |
| 水电 | 661,764.25 | 663,700.57 | -0.29% | 682,571.73 | 620,577.82 | 9.99% | 766,262.71 | 647,075.45 | 18.42% | 27.44 | 0 | - | 223.64 |
| 发电量(万千瓦时) | 上网电量(万千瓦时) | 售电量(万千瓦时) | 外购电量（如有）(万千瓦时) | 售电价(元/兆瓦时) | |||||||||
| 光伏 | 6,363.23 | 5,523.13 | 15.21% | 6,360.20 | 5,540.12 | 14.80% | 6,626.90 | 5,361.33 | 23.61% | 0 | 38.22 | -100.00% | 758.38 |
| 云南 | 235,789.88 | 208,179.52 | 13.26% | 218,900.26 | 193,918.26 | 12.88% | 218,515.34 | 192,665.95 | 13.42% | 84.88 | 83.51 | 1.64% | 457.15 |
| 火电 | 163,255.62 | 142,136.45 | 14.86% | 147,769.88 | 128,482.91 | 15.01% | 147,769.84 | 128,482.90 | 15.01% | 0 | 0 | - | 485.09 |
| 风电 | 72,534.26 | 66,043.07 | 9.83% | 71,130.38 | 65,435.35 | 8.70% | 70,745.50 | 64,183.05 | 10.22% | 84.88 | 83.51 | 1.64% | 398.79 |
| 浙江 | 1,650,329.23 | 1,704,884.15 | -3.20% | 1,579,689.23 | 1,630,800.31 | -3.13% | 1,580,533.94 | 1,630,862.12 | -3.09% | 2,017.80 | 948.96 | 112.63% | 377.08 |
| 火电 | 1,578,118.78 | 1,648,626.00 | -4.28% | 1,509,065.76 | 1,575,883.46 | -4.24% | 1,509,829.70 | 1,575,883.36 | -4.19% | 1,933.78 | 887.04 | 118.00% | 367.79 |
| 风电 | 62,248.25 | 44,059.63 | 41.28% | 60,794.71 | 42,882.17 | 41.77% | 60,875.48 | 42,944.08 | 41.76% | 84.02 | 61.92 | 35.69% | 593.13 |
| 水电 | 9,962.20 | 12,198.52 | -18.33% | 9,828.76 | 12,034.68 | -18.33% | 9,828.76 | 12,034.68 | -18.33% | 0 | 0 | - | 466.02 |
| 合计 | 21,322,064.86 | 20,210,924.89 | 5.50% | 20,292,558.59 | 19,245,600.95 | 5.44% | 19,833,589.97 | 18,711,887.73 | 6.09% | 7,712.43 | 5,674.14 | 35.92% | 289.65 |
2. 报告期内电量、收入及成本情况√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 类型 | 发电量（万千瓦时） | 同比 | 售电量（万千瓦时） | 同比 | 收入 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例（%） | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例（%） | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 火电 | 14,885,261.51 | 3.19% | 13,360,925.45 | 2.76% | 394.53 | 375.06 | 5.19 | 燃料 | 248.46 | 53.78 | 231.95 | 53.45 | 7.12 |
| 折旧 | 60.27 | 13.05 | 61.43 | 14.15 | -1.89 | ||||||||
| 风电 | 1,322,031.19 | 18.51% | 1,285,076.98 | 18.26% | 61.18 | 50.31 | 21.61 | 折旧 | 20.41 | 4.42 | 17.90 | 4.12 | 14.02 |
| 水电 | 5,084,093.46 | 9.62% | 5,156,848.10 | 12.29% | 116.22 | 99.08 | 17.30 | 折旧 | 33.94 | 7.35 | 30.81 | 7.10 | 10.16 |
| 光伏发电 | 30,678.70 | -2.50% | 30,739.44 | -0.48% | 2.54 | 2.58 | -1.55 | 折旧 | 1.42 | 0.31 | 1.60 | 0.37 | -11.25 |
| 合计 | 21,322,064.86 | 5.50% | 19,833,589.97 | 5.99% | 574.47 | 527.03 | 9.00 | - | 364.50 | 78.90 | 343.69 | 79.19 | 6.05 |
3. 装机容量情况分析√适用 □不适用
截至2018年12月31日，公司控股装机容量为5530.59万千瓦，同比增加308.1万千瓦，其中：火电3491.2万千瓦，同比增加229.2万千瓦；水电1431.38万千瓦，同比增加56.8万千瓦；风电586.81万千瓦，同比增加22.1万千瓦；光伏21.2万千瓦，同比持平。
4. 发电效率情况分析√适用 □不适用
2018年度，公司发电厂用电率完成3.53%，同比降低0.04个百分点，其中火电完成4.78%，同比持平；水电完成0.23%，同比升高0.02个百分点；风电完成0.21%，同比降低0.01个百分点；光伏完成0.58%，同比升高0.04个百分点。
5. 资本性支出情况√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 项目 金额 | 项目进度 | 本年度 投入金额 | 累计实际 投入金额 | 项目收益情况 | |
| 四川大渡河猴子岩项目 | 192.00 | 已全部投产 | 3.40 | 162.98 | 1.49 |
| 四川大渡河沙坪二级项目 | 51.00 | 6台机组已投产5台，尚有1台未投产。 | 3.88 | 39.86 | 0.22 |
| 宁夏方家庄项目 | 76.20 | 1号机组具备整套启动试运条件；2号机组完成锅炉吹管。 | 11.97 | 59.35 | 未投产 |
| 江苏宿迁项目 | 51.25 | 3号于2018年12月31日完成168小时试运；4号机组具备吹管条件。 | 15.04 | 43.22 | 未投产 |
| 安徽蚌埠二期 | 48.24 | 3号机组于2018年4月15日；4号机组于2018年6月14日，分别完成168小时试运。 | 9.81 | 42.08 | 0.20 |
| 合计 | 418.69 | 44.1 | 347.49 | 1.91 |
6. 电力市场化交易√适用 □不适用
| 本年度 | 上年度 | 同比变动 | |
| 市场化交易的总电量（万千瓦时） | 882.49 | 725.1 | 21.71% |
| 总上网电量（万千瓦时） | 2,029.26 | 1,923.84 | 5.48% |
| 占比 | 43.49% | 37.69% | 5.80% |
7. 售电业务经营情况√适用 □不适用
加强售电公司组建和管理，积极推动新疆、宁夏、蒙西、浙江售电公司组建工作。目前，新疆售电公司首年参与市场交易共获取电量约6.78亿千瓦时。蒙西售电公司已通过交易中心和经委公示，具备参与市场的资格。宁夏、浙江售电公司正在积极推进交易中心和经委备案公示。
8. 其他说明√适用 □不适用
1.2018年1月25日，公司第二次总经理办公会审议通过《关于审议对国电浙能宁东发电有限公司增资的建议》。
2.2018年1月25日，公司第二次总经理办公会审议通过《关于审议放弃大渡河公司等4家公司股权优先购买权有关事项的建议》。
3.2018年3月16日，公司第五次总经理办公会审议通过《关于审议对国电皖能宿松风电有限公司增资的建议》。
4.2018年5月2日，公司第八次总经理办公会审议通过《关于审议国电安徽电力有限公司对国电安徽能源销售有限公司增资的议案》。
5.2018年5月2日，公司第八次总经理办公会审议通过《关于审议开展宁夏英力特煤业有限公司破产清算的建议》。
6.2018年6月4日，公司第十次总经理办公会审议通过《关于审议开展宁夏英力特物流有限责任公司破产清算的建议》。
7.2018年6月22日，公司第十一次总经理办公会审议通过《关于审议投资建设德州夏津白马湖、青岛大村、沂南一期、罗城高帮山等四个风电项目的建议》《关于审议投资建设黑山景家、麻黄山二期、马坊二期、寿阳松塔、乐亭海上风电等五个风电项目的建议》。
8.2018年6月22日，公司第十一次总经理办公会审议通过《关于审议向徐矿集团哈密能源有限公司注入资本金的建议》。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
2018年公司投资额为982,670万元，上年同期投资额为1,266,404万元，投资额较上年同期减少283,734万元，减少幅度为22.40%。
2018年被投资的公司情况：
| 被投资的公司名称 | 主要经营活动 | 占被投资公司权益的比例(%) |
| 国电电力朝阳热电有限公司 | 火电 | 100 |
| 国电电力邯郸东郊热电有限责任公司 | 火电 | 100 |
| 国电电力发展股份有限公司东北水电开发公司 | 水电 | 100 |
| 国电和风风电开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电电力河北新能源开发有限公司 | 风电、火电 | 100 |
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电电力太仆寺旗风电开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电电力山东新能源开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 被投资的公司名称 | 主要经营活动 | 占被投资公司权益的比例(%) |
| 国电电力云南新能源开发有限公司 | 风电、水电 | 100 |
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电电力广东新能源开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电电力福建新能源开发有限公司 | 风电、水电 | 100 |
| 国电电力江西风电开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电电力青海新能源开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电优能（康平）风电有限公司 | 风电 | 51 |
| 国电湖州南浔天然气热电有限公司 | 火电 | 100 |
| 国电宁波风电开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电电力浙江舟山海上风电开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电双维内蒙古上海庙能源有限公司 | 火电 | 51 |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 火电、煤炭 | 50 |
| 国电浙能宁东发电有限公司 | 火电 | 51 |
| 国电湖南新能源开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电新疆新能源开发有限公司 | 风电、太阳能 | 100 |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 水电 | 69 |
| 国电电力发展股份有限公司和禹水电开发公司 | 水电 | 100 |
| 国电电力青海万立水电开发有限公司 | 水电 | 100 |
| 国电象山海上风电有限公司 | 风电 | 51 |
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电江苏电力有限公司 | 火电 | 100 |
| 国电新疆电力有限公司 | 火电、水电 | 100 |
| 国电安徽电力有限公司 | 火电、风电 | 100 |
| 国电浙江售电有限公司 | 售电 | 100 |
| 国电宁夏能源销售有限公司 | 售电 | 100 |
| 国电电力内蒙古能源销售有限公司 | 售电 | 100 |
| 国电电力广西风电开发有限公司 | 风电 | 100 |
| 国电（北京）国际能源有限公司 | 火电、风电、太阳能 | 100 |
| 国电电力大同湖东发电项目筹建处 | 火电 | / |
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用① 持有其他上市公司股权情况单位:元
| 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 期初持股比例（%） | 期末持股比例（%） | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 600406 | 国电南瑞 | 25,760,000.00 | 0.59 | 0.59 | 456,041,403.81 | 8,859,951.72 | 15,012,695.97 | 可供出售金融资产 | 发起人 |
| 002063 | 远光软件 | 8,000,000.00 | 6.24 | 6.20 | 125,064,621.26 | 12,053,256.51 | 12,053,256.51 | 长期股权投资 | 发起人 |
| 000635 | 英力特 | / | 51.25 | 51.25 | 1,745,438,426.92 | 7,016,976.10 | 6,036,933.16 | 长期股权投资 | 收购其母公司 |
| H1296 | 国电科环 | 2,371,631,179.44 | 39.19 | 39.19 | 2,046,067,897.66 | -7,727,540.57 | -22,545,371.39 | 长期股权投资 | 发起人 |
| 合计 | 2,405,391,179.44 | / | / | 4,372,612,349.65 | 20,202,643.76 | 10,557,514.25 | / | / | |
持有金融企业股权情况
单位:元
| 所持对象名称 | 最初投资金额 | 期初持股比例（%） | 期末持股比例（%） | 期末账面价值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 国电财务有限公司 | 871,637,650.00 | 24.63 | 24.63 | 1,770,763,232.97 | 149,110,170.14 | 160,945,733.90 | 长期股权投资 | 初始投资、增加投资 |
| 河北银行股份有限公司 | 1,069,561,600.00 | 19.02 | 19.02 | 4,725,497,112.78 | 361,971,236.53 | 361,971,236.53 | 长期股权投资 | 增加投资 |
| 大同证券经 | 670,000.00 | 0.52 | 0.52 | 670,000.00 | 可供出售金融 | 初始投资 |
| 所持对象名称 | 最初投资金额 | 期初持股比例（%） | 期末持股比例（%） | 期末账面价值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 纪有限责任公司 | 资产 | |||||||
| 英大长安保险经纪集团有限公司 | 2,000,000.00 | 0.87 | 0.87 | 2,000,000.00 | 2,458,700.00 | 2,458,700.00 | 可供出售金融资产 | 初始投资 |
| 合计 | 1,943,869,250.00 | / | / | 6,498,930,345.75 | 513,540,106.67 | 525,375,670.43 | / | / |
注：公司直接持有国电财务有限公司股权12.68%，通过控股子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司持有股权2.44%，通过控股子公司国电大渡河流域水电开发有限公司持有股权9.51%。截至2018年12月末，公司合并持有国电财务有限公司股权24.63%。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用单位:元
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 可供出售金融资产 | 449,888,659.56 | 456,041,403.81 | 6,152,744.25 | 8,859,951.72 |
| PVC期货 | 237,106.60 | |||
| 合计 | 449,888,659.56 | 456,041,403.81 | 6,152,744.25 | 9,097,058.32 |
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
（1）主要子公司情况
单位：万元 币种：人民币
| 子公司名称 | 所处行业 | 主要产品 | 注册资本 | 2018年期末总资产 | 2018年期末归母净资产 | 2018年归属于母公司所有者的净利润 |
| 国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 | 发电 | 电力 | 79,440.00 | 279,718.74 | 66,803.11 | -27,643.80 |
| 国电电力酒泉发电有限公司 | 发电 | 电力 | 55,938.20 | 271,462.32 | 32,099.76 | -2,899.84 |
| 国电电力大连庄河发电有限责任公司 | 发电 | 电力 | 105,200.00 | 288,269.53 | 47,333.17 | -16,208.02 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司 | 发电 | 电力 | 50,000.00 | 164,691.56 | -26,740.43 | -40,595.17 |
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 化工、发电 | PVC、EPVC，烧碱等化工产品 | 96,215.10 | 436,439.95 | 213,696.50 | -68,552.15 |
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 发电 | 电力 | 271,406.14 | 484,594.68 | 295,471.93 | 16,075.05 |
| 国电电力河北新能源开发有限公司 | 发电 | 电力 | 68,435.00 | 455,822.14 | 110,198.04 | 15,504.83 |
| 国电电力山东新能源开发有限公司 | 发电 | 电力 | 115,639.00 | 195,882.98 | 130,186.40 | 3,810.66 |
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 发电 | 电力 | 120,631.80 | 481,887.19 | 160,696.42 | 25,036.38 |
| 国电内蒙古东胜热电有限公司 | 发电 | 电力 | 50,000.00 | 303,042.28 | 64,775.11 | 7,934.85 |
| 国电和风风电开发有限公司 | 发电 | 电力 | 229,270.00 | 666,931.56 | 257,272.61 | 15,974.32 |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 发电 | 电力 | 140,000.00 | 286,724.69 | 242,228.15 | 41,115.92 |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 发电 | 电力 | 190,277.60 | 526,758.25 | 265,937.82 | 33,930.33 |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 发电 | 电力 | 85,000.00 | 236,319.25 | 194,469.85 | 18,113.98 |
| 国电新疆电力有限公司 | 发电 | 电力 | 345,882.45 | 1,371,720.89 | 204,195.07 | -96,929.20 |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 发电 | 电力 | 1,427,523.10 | 8,934,975.94 | 2,002,013.69 | 131,309.35 |
| 国电安徽电力有限公司 | 发电 | 电力 | 175,707.18 | 1,191,567.69 | 234,303.75 | -6,787.08 |
| 国家能源集团江苏电力有限公司 | 发电 | 电力 | 394,453.03 | 2,093,553.40 | 696,146.99 | 39,703.60 |
| 国电江苏谏壁发电有限公司 | 发电 | 电力 | 48,000.00 | 91,485.55 | 79,361.10 | 6,502.42 |
（2）来源于单个子公司净利润占公司净利润10%以上的子公司
单位：万元 币种：人民币
| 子公司名称 | 2018年营业收入 | 2018年营业利润 | 2018年净利润 |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 927,494.22 | 150,663.64 | 131,740.86 |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 388,659.48 | 45,010.65 | 33,894.73 |
| 国电电力河北新能源开发有限公司 | 78,984.92 | 31,211.36 | 28,502.46 |
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 75,720.12 | 37,328.61 | 31,414.63 |
| 国家能源集团江苏电力有限公司 | 1,582,805.25 | 98,963.34 | 78,757.71 |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 376,128.82 | 54,922.42 | 41,115.92 |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 211,508.03 | 25,675.10 | 19,389.90 |
| 国电新疆吉林台水电开发有限公司 | 87,970.53 | 28,950.13 | 24,856.05 |
（3） 经营业绩与上一年度相比变动在30%以上，且对公司经营业绩造成重大影响的子公司
单位：万元 币种：人民币
| 子公司名称 | 2018年归属于母公司所有者的净利润 | 2017年归属于母公司所有者的净利润 | 比2017年增加额 | 比2017年增幅（%） |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 33,930.33 | 11,213.58 | 22,716.75 | 202.58 |
| 国电电力酒泉发电有限公司 | -2,899.84 | -16,440.10 | 13,540.26 | 82.36 |
| 河北邯郸热电股份有限公司 | -7,499.46 | 15,645.78 | -23,145.24 | -147.93 |
| 国电电力朝阳热电有限公司 | -20,020.62 | 1,214.67 | -21,235.29 | -1,748.24 |
| 国电宁夏太阳能有限公司 | -20,203.65 | -14,099.33 | -6,104.32 | -43.30 |
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | -24,599.69 | -6,321.36 | -18,278.33 | -289.15 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | -68,570.77 | -47,634.68 | -20,936.09 | -43.95 |
（4）投资收益占比在10%以上的股权投资项目
单位：万元 币种：人民币
| 股权投资项目 | 2018年实现投资收益 | 占公司全部投资收益比例（%） |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 73,008.01 | 19.75 |
| 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 39,615.99 | 10.72 |
| 河北银行股份有限公司 | 36,197.12 | 9.79 |
| 国电财务有限公司 | 14,911.02 | 4.03 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
根据中电联发布的《2018-2019年度全国电力供需形势分析预测报告》，2019年经济运行稳中有变、变中有忧，外部环境复杂严峻，经济面临下行压力。综合考虑国际国内形势、产业运行和地方发展等，以及2018年高基数影响，预计2019年用电量增速将平稳回落，全社会用电量增长5.5%左右。预计全国电力供需总体平衡，局部地区高峰时段电力供需偏紧，全年火电设备利用小时4400小时左右。分区域看，华北区域预计部分时段电力供需偏紧，主要是山东、河北南网电力供需偏紧；华中区域预计部分时段电力供需偏紧，主要是湖北、湖南、河南、江西等省份在用电高峰时段供需偏紧；华东、南方区域预计电力供需总体平衡；东北、西北区域预计电力供应能力富余。
2018年6月国务院印发《打赢蓝天保卫战三年行动计划》，综合运用经济、法律、技术和必要的行政手段，大力调整优化产业结构、能源结构，重点区域继续实施煤炭消费总量控制，提高能源利用效率，加快发展清洁能源和新能源。近年来，我国新能源发电装机增长迅速，风电和太阳能发电并网装机超过3.5亿千瓦，而煤电新增装机受到限制。未来，深化电力供给侧结构性改革，推进电力市场化改革，提高清洁高效电力供应能力，提高电力消费服务水平，仍是电力行业发展的方向。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
2019年，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，持续推动高质量发展，全面深化改革，加强创新驱动，扎实推进“十大工程”，着力抓好安全环保、提质增效、优化发展、风险防范等重点任务，补短板，强弱项，上水平，加快建设具有全球竞争力的世界一流综合性电力上市公司。
公司的发展始终聚焦创建一流企业的核心目标，通过构建完善的涵盖产业技术经济、经营管理、风险管控、党的建设四大业务领域的创一流指标体系、标准体系、评价和考核体系，以“十大工程”为抓手，深入推进企业由规模扩张向质量效益型发展转变，由依靠投资拉动向创新驱动转变，由高耗能高排放向绿色低碳转变，由行政化管控向市场化运行转变，由主要依靠国内市场向提高全球竞争力转变，扎实推动公司实现高质量发展。
火电方面，优化存量、优选增量，加快淘汰落后产能，加大扭亏治理和僵尸企业处置力度，推动现役机组技术创新、升级改造，有序推进大型煤电基地煤电一体化项目和重点热电联产项目的布局和开发。水电方面，重点抓好大渡河流域和新疆开都河流域项目开发。风电方面，以更加积极的态度主动进入新能源平价上网和竞争性配置的新阶段，积极采取有效措施，持续优化发展策略，积极储备北部优质资源和外送电基地项目，认真研究北部风光互补项目的开发，扎实做好中东南部分布式光伏和风电的开发工作，加强设计优化、造价和成本控制，提高项目市场竞争力。海外项目要重点抓好莫桑比克及阿根廷风电项目的前期工作，继续推进莫桑比克火电项目，以确保项目取得进一步进展。
(三) 经营计划√适用 □不适用
2019年计划完成发电量3,750.86亿千瓦时，完成供热量13,049万吉焦。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1. 利用小时和电价：受电力供求关系的影响，发电设备平均利用小时会有所波动，公司2016-2018年度全资及控股发电企业利用小时分别为3994、3962和4058小时。随着电力体制改革的不断深入和电力供需矛盾的影响，市场交易规模日趋扩大，公司未来的发电设备平均利用小时、电价存在波动风险，进而对公司盈利能力产生一定影响。
2. 新能源方面：新能源发展已进入竞争性配置和平价上网的新阶段，新增项目开发权获取难度增大，盈利能力会有所减弱，项目开发风险进一步增大，对做好项目选址、设计优化、合理控制工程造价和运营成本提出了更高的要求。
3. 环保方面：目前生态环境保护的范围更广、要求更高。火电方面，除了传统的二氧化硫、氮氧化物、烟尘等烟气污染物排放控制外，烟气脱白除水成为火电厂新的环保治理要求。厂区废水零排放规定开始执行，提出煤场封闭要求的地方政府越来越多，无组织排放要求对汽车运输和堆场治理要求和限制越来越多。全国碳排放权交易体系于2017年12月正式启动，对火电厂减排温室气体提出了更高要求。水电站的生态流量和水生环境要求、新能源项目水土保持等带来了新的生态压力。未来低碳环保要求日益严格，相应地会对企业成本产生一定影响。
4. 火电政策方面：“十三五”以来，国家发改委、国家能源局密集出台了“三个一批”、煤电建设风险预警、淘汰落后产能、开展专项监管、取消一批以及进一步调控煤电规划建设等一系列调控煤电发展速度的政策“组合拳”。2017年7月，国家发改委等16部委联合发文要求防范化解煤电产能过剩风险，明确提出从严淘汰落后产能、严控新增产能规模、加快机组改造提升等一系列要求。2018年全国能源工作会议明确提出要大力化解煤电过剩产能。2019年全国能源工作会议提出“要坚持调结构、优布局”。当前及今后一段时间，预计煤电产业将持续处于“淘汰落后产能、优化改造存量、严控新增装机”状态，这对公司投资开发新火电项目可能有一定的限制。
5. 煤价方面：2019年，预计原煤有效产能同比略有增长，增量主要在新疆、山西、陕西、内蒙西部地区，但河北、宁夏、辽宁区域负增长，云贵川区域偏紧，内蒙东部增产难度大。2019年进口煤减量和环保双控，对煤价形成支撑作用；安全、环保等政策性影响依然明显。铁路运力有所好转，但自去年年底到现在，榆林等地矿难、江苏响水化工厂爆炸、湖南高速车祸等各类事故的发生，预计会有全国范围内的安全、环保、治超检查，市场煤价受到波动影响，进而对公司生产成本产生一定影响。
(五) 其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司按照相关规定及要求，在公司章程中制定并明确了利润分配政策。公司2018年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.40元（含税）。截至2018年12月31日，公司总股本为
19,650,397,845股，按照上述预案实施利润分配，需分配现金红利786,015,913.80元。该利润分配预案需经过公司股东大会批准后实施。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0.40 | 0 | 786,015,913.80 | 1,200,378,930.20 | 65.48 |
| 2017年 | 0 | 0.80 | 0 | 1,572,031,827.60 | 2,064,592,270.16 | 76.14 |
| 2016年 | 0 | 1.10 | 0 | 2,161,543,762.95 | 4,568,633,683.88 | 47.31 |
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 国家能源集团 | 公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组。合并完成后，中国国电注销，国家能源集团根据《中华人民共和国公司法》的规定，承继合并前原中国国电的一切债权、债务与权益，包括原中国国电向国电电力出具的《关于解决与国电电力同业竞争问题有关事项的函》和《关于进一步解决与国电电力同业竞争问题有关事项的函》中提及的相关安排。据此，在承继原中国国电相关承诺的前提下，2018年3 | 本次合并完成后5年内 | 是 | 是 |
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 月2日，国家能源集团对国电电力作出避免同业竞争承诺，主要内容为： 1.明确将国电电力作为国家能源集团常规能源发电业务整合平台国家能源集团将国电电力作为常规能源发电业务（包括火电、水电，下同）整合平台，逐步将常规能源发电业务（不包括国家能源集团除国电电力以外其他控股上市公司的相关资产、业务及权益，且不包括区域常规能源发电上市公司所在区域的相关资产、业务及权益）资产注入国电电力。 国家能源集团未来新增的常规能源发电业务由国电电力负责整合，将授予国电电力常规能源发电业务的优先选择权，并由国电电力负责该等项目的开发、建设及后续管理。 在将常规能源发电业务资产注入国电电力的过程中，国家能源集团在常规能源发电业务项目开发、资本运作、资产并购等方面优先支持国电电力，即国家能源集团及控股子公司（不含国家能源集团除国电电力外其他直接控股上市公司，且不包括区域常规发电上市公司所在区域的相关资产、业务及权益）在转让存续常规能源发电业务资产、权益及开发、收购、投资新的常规能源发电业务项目时，国电电力具有优先选择权。 2.资产注入方式及注入时间 国家能源集团将根据资产状况、资本市场认可程度，积极稳步推进资产注入工作。对于承诺注入国电电力的存续常规能源发电业务，先委托国电电力统一归口管理，并在本次合并完成后5年内，在符合相关法律法规的前提下，由国电电力择机收购。 3.资产注入条件 拟注入国电电力的常规能源发电业务资产须符合国家法律法规及相关规范性文件规定的上市条件，不存在产 |
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 权权属不完善或项目投资审批手续存在瑕疵等情况。拟注入资产须符合国电电力的战略规划，有利于维护国电电力利益，促进国电电力发展。 国家能源集团将督促相应下属非上市子公司不从事与国电电力的常规能源发电业务存在竞争的业务，并按照本承诺确定的相关原则授予国电电力在常规能源发电业务领域对同业竞争资产的优先购买权。 | ||||||
| 解决关联交易 | 国家能源集团 | 为减少及规范在本次重大资产重组完成后，国家能源集团与国电电力发生的关联交易，2018年3月2日，国家能源集团作出承诺如下： 1.本次交易完成后，国家能源集团及控制的企业将尽可能减少与国电电力及其下属企业的关联交易。若发生确有必要且无法避免的关联交易，国家能源集团及控制的企业将与国电电力及其下属企业按照市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规及《国电电力发展股份有限公司章程》的规定履行关联交易审议程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害国电电力及其他股东的合法权益。 2.国家能源集团将消除及避免非经营性占用国电电力资金、资产的行为；未经国电电力股东大会批准，不要求国电电力及其下属企业向国家能源集团及控制的企业提供任何形式的担保。 3.国家能源集团承诺不利用国电电力控股股东地位，损害国电电力及其他股东的合法利益。 | 无期限 | 否 | 是 | |
| 其他 | 国家能源集团 | 国电电力与中国神华各自以持有的相关火电公司股权及资产通过资产重组组建合资公司，合资公司组建后，国电电力拥有合资公司控股权。为保障国电电力本次重大资产重组摊薄即期回报措施能够得到切实履行，2018年3月2日，国家能源集团出具承诺如下： | 无期限 | 否 | 是 |
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 国家能源集团将不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。国家能源集团若违反或拒不履行前述承诺给公司造成损失，国家能源集团将依法承担补偿责任，并同意按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构制定或发布的有关规定、规则承担相应法律责任。 | ||||||
| 其他 | 国家能源集团 | 为保证国电电力在国家能源集团吸收合并中国国电及本次重大资产重组完成后的独立性，2018年3月2日，国家能源集团出具以下承诺： 在国家能源集团控制国电电力期间，国家能源集团将持续在人员、资产、业务、财务、机构等方面与国电电力保持相互独立，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不利用对国电电力的控制关系违反上市公司规范运作程序，干预国电电力经营决策，损害国电电力和其他股东的合法权益。 | 无期限 | 否 | 是 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
（1）会计政策变更
① 财务报表格式变更财政部于2018年6月发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），本公司根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务报表：a. 原“应收票据”和“应收账款”项目，合并为“应收票据及应收账款”项目；b. 原“应收利息”、“应收股利”项目并入“其他应收款”项目列报；c. 原“固定资产清理”项目并入“固定资产”项目中列报；d. 原“工程物资”项目并入“在建工程”项目中列报；e. 原“应付票据”和“应付账款”项目，合并为“应付票据及应付账款”项目；f.原“应付利息”、“应付股利”项目并入“其他应付款”项目列报；g. 原“专项应付款”项目并入“长期应付款”项目中列报；h. 进行研究与开发过程中发生的费用化支出，列示于“研发费用”项目，不再列示于“管理费用”项目；i. 在财务费用项目下分拆“利息费用”和“利息收入”明细项目；j. 股东权益变动表中新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。
本公司根据上述列报要求相应追溯重述了比较报表。由于上述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司合并及公司净利润和合并及公司股东权益无影响。
② 个人所得税手续费返还财政部于2018年9月发布了《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，根据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费，应作为其他与日常活动相关的项目在利润表的“其他收益”项目中填列。该项会计政策变更采用追溯调整法，本公司“营业外收入”科目上年金额减少2,932,158.32元，“其他收益”科目上年金额增加2,932,158.32元；本公司母公司“营业外收入”科目上年金额减少373,701.17元，“其他收益”科目上年金额增加373,701.17元。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 原聘任 | 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) | 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 境内会计师事务所报酬 | 7,514,000.00 | 7,240,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 5年 | 3年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) | 3,600,000.00 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用
2019年2月25日，公司召开七届五十八次董事会，审议通过《关于改聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务决算报告审计机构和审计费用的议案》以及《关于改聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度内部控制审计机构和审计费用的议案》，公司拟改聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2018年度财务决算报告审计机构和内部控制审计机构。本次变更会计师事务所事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用
根据国资委《关于印发<中央企业重组后选聘会计师事务所及会计师事务所受短暂暂停承接新业务处理有关问题解答>的通知》（国资厅发财管[2017]55号）有关规定，经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，改聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务决算报告审计机构和内部控制审计机构。
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 2017年7月13日，公司间接控股子公司宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称英力特）收到宁夏天元锰业有限公司（以下简称天元锰业）发送的民事起诉状及宁夏回族自治区高级人民法院受理案件通知书，法院决定立案审理天元锰业起诉英力特集团《关于宁夏英力特化工股份有限公司股份转让协议》合同纠纷一案。7月14日，公司控股子公司、英力特控股股东英力特集团收到宁夏回族自治区高级人民法院传票。 | 上海证券交易所网站： 2017-37，临2018-07，临2018-14，临2018-17，临2018-18 |
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 2018年2月13日、2月14日，英力特分别收到英力特集团、天元锰业发来的《宁夏回族自治区高级人民法院民事判决书》（2017）宁民初53号和（2017）宁民初54号。3月1日，英力特分别收到英力特集团和天元锰业的告知函，双方均服从《宁夏回族自治区高级人民法院民事判决书》（2017）宁民初53号和（2017）宁民初54号的判决结果，不向中华人民共和国最高人民法院上诉。随后，英力特收到天元锰业向英力特集团发送的《退款通知》和《关于返还交易款项的函》，以及英力特集团就《退款通知》涉及事宜向上海联合产权交易所发出的《通知函》和英力特集团就《退款通知》、《关于返还交易款项的函》向天元锰业发出的回函。3月26日，英力特集团与天元锰业协商一致，双方就英力特集团联合转让所持有的英力特51.25%股权及宁夏英力特煤业有限公司100%股权与债权一事签署《协议书》，终止上述资产转让有关事项。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人未发生未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 根据公司《关于2018年度日常关联交易的公告》： 1.2018年度公司及其子公司在国电财务公司的存款合计最高余额不超过120.00亿元；实际金额67.99亿元； 2.2018年度公司及其子公司在国电财务公司以及国电融资租赁有限公司接受关联人提供融资租赁服务预计80.00亿元;实际金额50.95亿元； 3.2018年度公司及其子公司接受关联人提供委托贷款预计10.00亿元；实际金额3.37亿元； 4.2018年度公司及其子公司向关联方支付委托贷款手续费预计0.05亿元；实际金额0.009亿元； 5.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司购买燃料及运输费预计254.35亿元；实际金额142.05亿元； 6.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司购买设备及产品预计8.64亿元；实际金额5.78亿元； 7.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司租入土地预计0.019亿元；实际金额0.015亿元； 8.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司接受技术服务及其他服务预计13.89亿元；实际金额12.25亿元； 9.2018年度公司及其子公司向国电建投内蒙古能源有限公司购买燃料预计0.00亿元；实际金额0.44亿元； 10.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司提供电力、热力、供水及材料销售预计3.01亿元；实际金额2.57亿元； 11.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司出租办公楼预计0.09亿元；实际金额0.08亿元； 12.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司销售燃料预计0.00亿元；实际金额1.39亿元。 13.2018年度公司及其子公司向国家能源集团及其子公司提供管理、劳务服务预计0.16亿元；实际金额0.08亿元。 | 见2018年4月17日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》 |
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 关联交易结算方式 | 市场 价格 |
| 国家能源集团及所属单位 | 集团兄弟公司 | 销售商品 | 销售水、电、材料 | 招标价、市场价 | / | 20,583,934.08 | 7.43 | 货币资金 | / |
| 国家能源集团及所属单位 | 集团兄弟公司 | 销售商品 | 销售燃料 | 招标价、市场价 | / | 149,045,229.75 | 51.80 | 货币资金 | / |
| 国家能源集团及所属单位 | 集团兄弟公司 | 提供劳务 | 提供劳务等 | 招标价、市场价 | / | 4,203,625.09 | 20.06 | 货币资金 | / |
| 国家能源集团及所属单位 | 集团兄弟公司 | 购买商品 | 购买燃料 | 招标价、市场价 | / | 24,747,963.45 | 0.17 | 货币资金 | / |
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 集团兄弟公司 | 购买商品 | 购买设备材料款 | 招标价、市场价 | / | 1,001,139,754.42 | 36.47 | 货币资金 | / |
| 国电科学技术研究院 | 集团兄弟公司 | 接受劳务 | 接受服务等 | 招标价、市场价 | / | 9,237,092.60 | 0.56 | 货币资金 | / |
| 国家能源集团及所属单位 | 集团兄弟公司 | 购买商品 | 购买设备材料款 | 招标价、市场价 | / | 1,165,819,104.88 | 42.47 | 货币资金 | / |
| 国家能源集团及所属单位 | 集团兄弟公司 | 接受劳务 | 接受服务等 | 招标价、市场价 | / | 87,043,755.96 | 5.23 | 货币资金 | / |
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 集团兄弟公司 | 接受劳务 | 接受服务等 | 招标价、市场价 | / | 341,358,435.90 | 20.53 | 货币资金 | / |
| 合计 | / | / | 2,803,178,896.13 | / | / | / | |||
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组，国家能源集团作为重组后的母公司，吸收合并中国国电。为有效解决同业竞争，国电电力和中国神华将以各自持有的相关火电公司股权及资产，共同组建合资公司，该事项构成公司的重大资产重组。2017年8月28日，本次重大资产重组预案经公司第七届董事会第四十八次会议审议通过，具体详见2017年8月29日公司在上海证券交易所网站发布的临时公告（公告编号：临2017-46）。
2018年3月1日，本次重大资产重组正式方案经公司第七届董事会第五十一次会议审议通过，并于3月30日经公司2018年第一次临时股东大会审议通过，具体详见2018年3月2日、3月31日公司在上海证券交易所网站发布的临时公告（公告编号：临2018-09、临2018-19）。2018年8月27日，公司接到国家能源集团及中国国电通知，国家能源集团与中国国电收到国家市场监督管理总局反垄断局出具的《经营者集中反垄断审查不予禁止决定书》（反垄断审查函[2018]第26号），该局经审查后决定对两集团合并不予禁止，从即日起可以实施集中。至此，《国电电力发展股份有限公司与中国神华能源股份有限公司关于通过资产重组组建合资公司之协议》约定的组建合资公司的外部审批前置条件均已完成，具体详见2018年8月29日公司在上海证券交易所网站发布的临时公告（公告编号：临2018-39）。
2019年1月3日，公司与中国神华组建合资公司取得北京市工商行政管理局西城分局核发的营业执照，合资公司名称为北京国电电力有限公司，国电电力持股57.47%，中国神华持股42.53%。根据《国电电力发展股份有限公司与中国神华能源股份有限公司关于通过资产重组组建合资公司之协议》约定，2019年1月31日合资公司标的资产完成交割。具体详见2019年1月5日、2月1日公司在上海证券交易所网站发布的临时公告（公告编号：临2019-02、临2019-07）。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司 提供资金 | ||||
| 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | ||
| 国电财务有限公司 | 母公司的控股子公司 | 517,416.37 | -57,974.39 | 459,441.98 | 875,619.24 | -133,619.63 | 741,999.61 |
| 国电融资租赁有限公司 | 母公司的控股子公司 | / | / | / | 398,880.94 | 100,870.44 | 499,751.38 |
| 合计 | 517,416.37 | -57,974.39 | 459,441.98 | 1,274,500.18 | -32,749.19 | 1,241,750.99 | |
| 关联债权债务形成原因 | 截至2018年12月31日，公司及公司子公司在国电财务有限公司存款余额为459,441.98万元，贷款余额为678,050.00万元，在国电财务有限公司通过售后回租融资租赁方式融资余额63,949.61万元；在国电融资租赁有限公司通过售后回租融资租赁方式融资余额499,751.38万元。本公司及公司子公司在国电财务有限公司的存款、借款等关联方交易，存款利率按中国人民银行的有关存款利率计息，贷款和融资租赁利率按不高于中国人民银行的利率水平和收费标准及国家其他有关部门的规定执行。 | ||||||
(五) 其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二) 担保情况√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 国电电力发展股份有限公司 | 公司本部 | 国电建投内蒙古能源有限公司 | 375,000,000.00 | 2011-4-15 | 2011-4-15 | 2026-4-14 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 合营公司 |
| 国电电力发展股份有限公司 | 公司本部 | 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 108,000,000.00 | 2010-6-3 | 2010-6-3 | 2025-6-2 | 连带责 任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 是 | 联营公司 |
| 国电电力发展股份有限公司 | 公司本部 | 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 38,400,000.00 | 2010-10-8 | 2010-10-8 | 2025-10-7 | 连带责 任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 是 | 联营公司 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | -99,400,000.00 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 521,400,000.00 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | -845,330,670.16 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 1,666,393,399.17 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 2,187,793,399.17 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 3.07 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 1,466,064,967.25 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 1,466,064,967.25 | ||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用1. 精准扶贫规划√适用 □不适用
公司坚决贯彻中央关于脱贫攻坚工作的各项决策部署，全面落实“三大攻坚战”，加大精准脱贫力度，把脱贫攻坚作为重要政治任务和第一民生工程，围绕“六个精准”，重点推进生态保护与精准扶贫相融合、保持社会稳定和长治久安与精准扶贫相融合、脱贫攻坚与扶智扶贫相融合三大品牌建设，扎实有效开展四川、青海、新疆等地区的精准扶贫工作。
2015年起，公司控股子公司国电大渡河流域水电开发有限公司配合四川省国土资源厅参与甘孜州丹巴县脱贫攻坚工作，具体承担丹巴县半扇门乡腊月山三村精准扶贫任务。按照省国资委党委安排，对口帮助乐山市峨边县庞沟村精准扶贫工作。与此同时根据各市（州）、县地方党委政府的安排，国电大渡河流域水电开发有限公司所属各项目公司分别参与并承担了部分乡镇村组的脱贫攻坚和对口帮扶任务。2018年9月起，承担四川省凉山州普格县定点扶贫工作，投入帮扶资金2541.09万元。
2016年起，公司承担青海省玉树藏族自治州曲麻莱县定点扶贫工作。2016年和2017年向曲麻莱县投入助学帮困扶贫资金及生态保护扶贫资金共700万元，在一定程度上改善了因病因学导致的贫困，有效推进了定点扶贫与生态建设工作。2018年9月向曲麻莱县捐助资金300万元，用于建设曲麻莱孤儿学校师生宿舍楼项目，解决孤儿学校90名学生和13名教职工的住宿问题。2018年11月对曲麻莱县捐赠资金1695万元，用于生态扶贫、教育扶贫和扶贫扶智等项目，扶贫成效显著。
2018年,公司全资子公司国电新疆电力有限公司对口库车县比西巴格乡比西巴格村进行帮扶，派驻工作队认真开展扶贫对象建档立卡信息复核和“一户一策”工作，先后完成191户、726人的精准识别和信息资料补充完善及“五有四保障”摸底排查核实工作。联合村“两委”确定了转移就业、发展产业、土地清理、生态补偿、保障兜底“五个一批”脱贫措施。把包村定点扶贫与生产经营工作同考虑、同部署，紧紧依靠县乡村党组织，各项帮扶措施有效实施，基础设施建设得以加强，激发了内生动力，村民脱贫致富能力得以提升。选派6名副处级干部任喀什地区伽师县6个深度贫困村第一书记，深入开展入户走访，与村“六支力量”协同配合、共同研究，制定帮扶工作计划，统筹各方面资源推进脱贫攻坚。
2. 年度精准扶贫概要√适用 □不适用
公司积极履行央企社会责任，助力国家全面建成小康社会。2018年，公司用于精准扶贫的资金支出总计4935.44万元，在积极履行社会责任、扎实推进精准扶贫工作中做出了突出贡献。
3. 精准扶贫成效√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 4,935.44 |
| 2.物资折款 | - |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 1,495 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | √ 农林产业扶贫 √ 旅游扶贫 √ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | 25 |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | 143.5 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 1,495 |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 其中：2.1职业技能培训投入金额 | 101.5 |
| 2.2职业技能培训人数（人/次） | 290 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） | 535 |
| 3.易地搬迁脱贫 | 1,193.5 |
| 其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人） | - |
| 4.教育脱贫 | |
| 其中：4.1资助贫困学生投入金额 | - |
| 4.2资助贫困学生人数（人） | 103 |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 1,550 |
| 5.健康扶贫 | |
| 其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 | - |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 其中：6.1项目名称 | √ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 √ 设立生态公益岗位 □ 其他 |
| 6.2投入金额 | 1,450 |
| 7.兜底保障 | |
| 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 | - |
| 7.2帮助“三留守”人员数（人） | 1,101 |
| 7.3帮助贫困残疾人投入金额 | - |
| 7.4帮助贫困残疾人数（人） | - |
| 8.社会扶贫 |
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 其中：8.1东西部扶贫协作投入金额 | - |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 200 |
| 8.3扶贫公益基金 | - |
| 9.其他项目 | |
| 其中：9.1项目个数（个） | 12 |
| 9.2投入金额 | 296.94 |
| 9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | - |
| 9.4其他项目说明 | 2018年国家扶贫日员工捐款、以购代捐等项目 |
| 三、所获奖项（内容、级别） | |
| 公司全资子公司国电新疆电力有限公司对口库车县比西巴格乡比西巴格村驻村工作队获新疆自治区2018年度“优秀工作队”。 | |
4. 后续精准扶贫计划√适用 □不适用
2019年，公司将深刻领会习近平总书记扶贫开发重要战略思想，深刻认识推进脱贫帮扶工作是落实央企社会责任的重要举措，坚持精准扶贫与区域发展相融合，积极践行央企社会责任,坚持精准扶贫与内外兼修相融合，扎实推进扶贫攻坚、保障扶贫、扶智扶贫、电商扶贫等工程，协助贫困县顺利完成年度脱贫任务，做实做好公司对口帮扶与扶贫攻坚工作。
一是深入推进保障扶贫工程，着力改善基础设施。贫困地区大多自然环境差、人员素质低，依靠农牧业、手工业脱贫困难。围绕实施贫困村提升工程，对照贫困退出标准，按照缺项补项的原则，加快补齐贫困村住房安全、安全饮水、农村电力、乡村道路等基础设施短板，不断改善贫困群众生产生活条件，通过完善基础设施促进和改善贫困群众的生产生活条件。
二是深入推进扶智扶贫工程，着力激发内生动力。注重激发贫困人口的内生动力，推动形成勤劳致富、脱贫光荣的良好社会氛围。充分利用内外部各种培训资源，举办各种技能培训班，使有就业意愿的贫困家庭劳动力掌握一技之长，增强自我发展能力，促进贫困人口转移就业。
三是深入推进电商扶贫工程，着力打造扶贫“新利器”。继续加大“能源爱购”平台推广使用力度。推动各单位职工食堂开展贫困地区食材类产品的对公采购，加大整体扶贫支持力度，带动贫困县农户脱贫致富。
四是深入推进产业扶贫工程，在遵循市场化规律的原则下，根据各县的资源禀赋和实际情况，因地制宜帮助贫困县发展优势产业和特色产业，增强贫困地区造血功能。发挥公司内部购买力等资源优势，帮助各县拓展农副产品市场渠道，使贫困群众稳定增收。
五是深入推进人才扶贫工程，通过对定点帮扶乡镇大学生毕业情况进行了解，及时掌握相关专业信息，在毕业生招聘工作以及社会化招聘中予以优先考虑，同时一些辅助性岗位优先选聘地区贫困户，促进贫困劳动力就地就近就业，实现“一人就业、全家脱贫”。
六是深入推进生态扶贫工程，深入践行习总书记“两山”理论，坚守生态红线，加大贫困地区生态保护修复力度，加强生态管护与实施精准扶贫的有机结合，实现生态改善和脱贫双赢。
下一步公司将积极探索多渠道、多样化的扶贫路径，明确靶向，量身定做，对症下药，真正把扶贫工作扶到点上、扶到根上，确保扶贫工作各项措施落地生根。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司编制并披露了《2018年度社会责任报告》，报告全文刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn,敬请查阅。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用 □不适用(1) 排污信息√适用 □不适用
公司所有火电厂都取得了排污许可证，按时提交执行报告，按照要求向社会公布主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超标排放情况、执行的污染物排放标准、核定的排放总量等事项，接受社会监督。公司所有火电机组均在环保设施总排口装设有烟气在线监测装置，所有装置均已完成当地环保部门的验收，符合要求，并将排放的污染物数据实时上传至当地环保部门，进行公开。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司所有火电机组均已完成达标排放改造，烟气二氧化硫、烟尘、氮氧化物排放浓度符合GB13223-2011标准。同时公司根据国家《煤电节能减排升级改造行动计划（2014-2020）》及《全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造工作方案》的要求以及各地方政府环保标准，积极进行燃煤机组超低排放改造工作。截至2018年底，公司已完成64台机组的超低排放改造，完成改造的装机容量为3311.2万千瓦，占公司燃煤发电总装机容量的94.84%。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
公司所属企业在建项目均严格按照国家建设项目环境影响“三同时”管理规定办理建设项目“三同时”手续，所有项目均按照项目进度要求办理建设项目环境影响评价和项目验收手续，项目手续符合法规要求。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司各火电企业均编制了突发环境事件应急预案，按照各地方政府要求，编制了《重污染天气应急预案》报环保部门备案，并进行了演练。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
按照排污许可证和《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》要求，各火电企业均制定了环境自行监测方案，报省环保厅备案，在各省、区重点企业自行监测信息发布平台，按时向公众发布真实、准确、完整的企业污染源自行监测信息、监测结果。公司2018年度共计排放二氧化硫1.16万吨，氮氧化物2.49万吨，烟尘0.18万吨，折合度电排放量分别为0.07g/kwh、
0.14g/kwh、0.01g/kwh。
(6) 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
公司对排污口进行规范化管理，按规定进行排污申报，定期缴纳环境保护税。
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用
公司重点排污单位之外的公司主要集中在非火电企业。
（1）严格执行国家环境政策
建设项目严格执行环境影响评价和“三同时”制度，生产经营活动严格遵守国家环保法律、法规及标准。
（2）牢固树立环境保护理念
在生产实践中，坚持把环境保护的理念贯彻到从工程设计、项目建设到生产管理等各个环节，把绿色低碳的理念融入到日常生产经营的全过程。
（3）建立健全环保管理制度
设立了环保管理机构，制定了环保管理规范、制度和各类记录，对环保管理职责做出了明确规定并进行责任追究和处罚，强化公司内部的环境保护责任制，确保公司各项环境保护措施得到有效落实。
（4）努力实施清洁生产
将清洁生产理念与企业的生产经营紧密结合起来，开展清洁生产审核，提高资源利用率，从源头削减污染。坚持在环境保护方面的投入，确保工艺更新和装备水平的不断提升。
（5）积极推进循环经济
以节能降耗为目标，厉行资源节约，采用先进的工艺技术和设备，积极推进机组供热改造，推动余热利用，大力发展水电、风电等低碳能源，推动绿色清洁能源体系建设，助力循环经济建设。晶阳公司新建成的中水回用项目可将外排高盐水全部回收，节省了资金支出。
（6）实施流域生态环境建设与保护
大渡河公司、和禹等水电公司秉承“与青山绿水为伴，让绿水青山更美”的环保理念和“在保护中开发、在开发中改善”的水电开发指导思想，认真落实流域环评工作要求，把鱼类增殖放流作为实施流域生态环境建设与保护的重要项目，建立了流域珍稀鱼类保护中心，定期实施水生物种增殖放流工程。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 （亿元） | 上市日期 | 获准上市交易数量 （亿元） | 交易终止日期 |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期） | 2018-5-15 | 4.74% | 18 | 2018-5-31 | 18 | 2021-5-15 |
| 国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第二期） | 2018-6-5 | 4.72% | 25 | 2018-6-13 | 25 | 2021-6-5 |
| 国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第三期） | 2018-7-10 | 4.43% | 23 | 2018-7-24 | 23 | 2021-7-10 |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
报告期内，公司发行三期公司债券，详见第十节“公司债券相关情况”。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 703,160 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 695,370 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 中国国电集团有限公司 | 0 | 9,038,709,571 | 46.00 | 0 | 无 | 国有法人 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | -3,654,373 | 959,145,267 | 4.88 | 0 | 无 | 国有法人 | |||
| 全国社会保障基金理事会 | -393,007,956 | 327,919,258 | 1.67 | 0 | 无 | 国家 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 0 | 213,970,000 | 1.09 | 0 | 无 | 国有法人 | |||
| 上海电气（集团）总公司 | 0 | 200,000,000 | 1.02 | 0 | 无 | 国有法人 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 118,759,326 | 155,779,858 | 0.79 | 0 | 无 | 境外法人 | |||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 27,060,500 | 142,500,300 | 0.73 | 0 | 无 | 未知 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 中国国电集团有限公司 | 9,038,709,571 | 人民币普通股 | 9,038,709,571 | ||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 959,145,267 | 人民币普通股 | 959,145,267 |
| 全国社会保障基金理事会 | 327,919,258 | 人民币普通股 | 327,919,258 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 213,970,000 | 人民币普通股 | 213,970,000 |
| 上海电气（集团）总公司 | 200,000,000 | 人民币普通股 | 200,000,000 |
| 香港中央结算有限公司 | 155,779,858 | 人民币普通股 | 155,779,858 |
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 142,500,300 | 人民币普通股 | 142,500,300 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中国国电为公司控股股东，中国证券金融股份有限公司持有公司4.88%股份，为公司第二大股东，未知上述股东是否存在关联关系或为一致行动人。 | ||
注：根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组，国家能源集团作为重组后的母公司，吸收合并中国国电。合并完成后，中国国电注销。目前控股股东变更手续正在办理中。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 中国国电集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 乔保平 |
| 成立日期 | 2003年4月1日 |
| 主要经营业务 | 与电力相关的煤炭能源投资；实业投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营及管理；组织电力（热力）生产、销售；电力供应；发电设施、新能源、交通、高新技术、环保产业的投资、建设、经营及管理；电力业务相关的技术服务、信息咨询；进出口业务；房屋出租。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 直接或间接持有龙源电力（H）58.44%股份；直接或间接持有国电科环（H）78.4%股份；持有长源电力37.39%股份；实际控制平庄能源61.42%股份；实际控制英力特51.25%股份；实际控制龙源技术42%股份。 |
| 其他情况说明 | 根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组，国家能源集团作为重组后的母公司，吸收合并中国国电。合并完成后，中国国电注销。中国国电已于2018年1月4日作出董事会决议，审议通过中国国电与国家能源集团的合并方案及拟签署的合并协议，并于2018年2月5日签署《国家能源投资集团有限责任公司与中国国电集团有限公司之合并协议》。国家能源集团与中国国电于2018年8月27日收到国家市场监督管理总局反垄断局出具的《经营者集中反垄断审查不予禁止决定书》（反垄断审查函[2018]第26号），该局经审查后决定对集团合并不予禁止，从即日起可以实施集中。《合并协议》约定的集团合并交割条件已全部满足。集团合并后，公司控股股东将由中国国电变更为国家能源集团，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。上述控股和参股其他境内外上市公司股权情况不包含国家能源集团持有上市公司股权。 |
2 自然人□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
2 自然人□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 乔保平 | 董事长 | 男 | 63 | 2017年1月23日 | -- | 是 | |||||
| 于崇德 | 董事 | 男 | 61 | 2012年9月19日 | -- | 否 | |||||
| 张国厚 | 董事 | 男 | 56 | 2012年9月19日 | -- | 是 | |||||
| 高 嵩 | 董事 | 男 | 57 | 2012年9月19日 | -- | 是 | |||||
| 米树华 | 董事 | 男 | 56 | 2014年4月15日 | -- | 是 | |||||
| 鲍 绛 | 董事 | 男 | 53 | 2014年9月10日 | -- | 否 | |||||
| 李秀华 | 独立董事 | 女 | 69 | 2011年5月5日 | -- | 否 | |||||
| 高德步 | 独立董事 | 男 | 63 | 2015年8月17日 | -- | 14.29 | 否 | ||||
| 肖湘宁 | 独立董事 | 男 | 65 | 2015年8月17日 | -- | 14.29 | 否 | ||||
| 吕跃刚 | 独立董事 | 男 | 60 | 2016年4月6日 | -- | 14.29 | 否 | ||||
| 谢 俊 | 监事会主 | 男 | 54 | 2017年1 | 是 |
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 席 | 月23日 | ||||||||||
| 谢长军 | 监事 | 男 | 61 | 2013年3月29日 | -- | 是 | |||||
| 陈 斌 | 监事 | 男 | 59 | 2014年4月15日 | -- | 75,252 | 75,252 | 是 | |||
| 张紫娟 | 巡视员、职工监事 | 女 | 56 | 2012年9月19日 | -- | 100,000 | 100,000 | 96.72 | 否 | ||
| 吴 强 | 总审计师、职工监事 | 男 | 52 | 2012年9月19日 | -- | 9,400 | 19,400 | 10,000 | 83.15 | 否 | |
| 冯树臣 | 董事 | 男 | 54 | 2013年7月9日 | -- | 134,000 | 134,000 | 115.80 | 否 | ||
| 总经理、党委副书记 | 2012年9月19日 | -- | |||||||||
| 吕志韧 | 党委书记、副总经理 | 男 | 54 | 2018年9月28日 | -- | 26.13 | 否 | ||||
| 姜洪源 | 党委委员、总会计师、工会主席 | 男 | 55 | 2012年9月19日 | -- | 100,000 | 100,000 | 90.02 | 否 | ||
| 许 琦 | 党委委员、副总经理、总工程师 | 男 | 51 | 2012年9月19日 | -- | 100,000 | 100,000 | 90.82 | 否 | ||
| 顾玉春 | 党委委员副总经理 | 男 | 55 | 2016年6月3日 | -- | 90.02 | 否 | ||||
| 贾吉林 | 党委委员、副总经理 | 男 | 55 | 2017年1月6日 | -- | 90.02 | 否 | ||||
| 云天宝 | 党委委员、纪委书记 | 男 | 47 | 2018年5月20日 | -- | 44.85 | 否 |
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 许明军 | 党委书记、副总经理 | 男 | 55 | 2016年6月3日 | 2018年9月28日 | 102.80 | 是 | ||||
| 李忠军 | 党委委员、副总经理、董事会秘书 | 男 | 46 | 2014年3月21日 | 2018年12月29日 | 93.59 | 是 | ||||
| 合计 | / | / | / | / | / | 518,652 | 528,652 | 10,000 | / | 966.79 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 乔保平 | 历任内蒙古土左旗毕克齐镇知青组长、生产队长、大队革委会副主任、内蒙古公路工程局机械筑路队分队长；天津南开大学经济系79级党支部书记、校学生会主席、天津市学联主席；全国学联副秘书长、全国学联办公室副主任；团中央直属机关团委书记、直属机关党委办公室主任；团中央直属机关党委专职副书记兼纪委书记、团中央统战部副部长；团中央常委、维护青少年权益部部长；团中央常委、组织部部长；中央企业工委群工部部长、中央企业团工委书记；国务院国有资产监督管理委员会群众工作局（党委群工部）局长（部长）、统战部部长；中国电力投资集团公司党组成员、纪检组长；中国国电集团公司党组书记、副总经理；中国国电集团公司党组书记、董事长；中共十八大代表；国家能源投资集团有限责任公司党组书记、董事长。现已退休。 |
| 于崇德 | 历任山东沾化发电厂汽机车间副主任；山东沾化发电厂副总工程师、副厂长兼总工程师、厂长；山东黄台发电厂厂长兼党委书记；山东电力局局长助理；江西省电力局总工程师；江西省电力公司副总经理兼总工程师、党组成员；国家电力公司西北公司副总经理、党组副书记；中国国电集团公司总经理助理兼安全生产部主任；中国国电集团公司副总经理、党组成员。现任中国电力企业联合会专职副理事长兼秘书长。 |
| 张国厚 | 历任东北电力集团公司财务处会计科副科长；东北电力集团公司财务部会计成本处副处长、处长；东北电力集团公司财务部副主任；国家电力公司东北公司副总会计师兼财务部主任；国电电力发展股份有限公司总会计师兼董事会秘书、党组成员；国家电力公司财务与产权管理部副主任；国家电网公司财务部主任兼资金管理中心主任；国家电网公司首席财务顾问；中国国电集团公司党组成员、总会计师；北京市十四届人大代表；中国国电集团公司党组成员、副总经理；中国国电集团公司党组副书记、副总经理。现任国家能源投资集团有限责任公司党组副书记。 |
| 高 嵩 | 历任河北省电力试验研究所锅炉室副主任；河北省电力试验研究所副总工程师；河北省马头发电厂总工程师；河北邯峰发电厂筹建处副主任、主任；河北省电力工业局局长助理；河北省电力公司总经理助理、总工程师；中国国电集团公司华北分公司党组书记、总经理；中国国电集团公司总经理助理兼国电电力发展股份有限公司党组副书记、副总经理；国电电力发展股份有限公司总经理、党组副书记； |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 中国国电集团公司党组成员、副总经理、工委主任。现任国家能源投资集团有限责任公司党组成员、副总经理。 | |
| 米树华 | 历任通辽电厂分场技术员、副主任、主任；通辽热电厂厂长；通辽发电总厂副总工程师兼生技处处长、副厂长、厂长；东北电网公司多经部主任、副总工程师；东北电网公司副总经理、党组成员；中国国电集团公司东北分公司党组书记、总经理；中国国电集团公司总经理助理兼国电东北电力有限公司执行董事、党组书记、总经理；中国国电集团公司总经理助理兼国电电力发展股份有限公司总经理、党组副书记；中国国电集团公司党组成员、副总经理。现任国家能源投资集团有限责任公司党组成员、副总经理。 |
| 鲍 绛 | 历任财政部外事司科员、主任科员；香港紫荆杂志社财务经理（副处级）；中国中旅（集团）公司东方艺术大厦有限公司总会计师；全国社会保障基金理事会办公厅值班室副处长级秘书、正处长级秘书；全国社会保障基金理事会股权资产部（实业投资部）项目投资一处处长。现任全国社会保障基金理事会股权资产部（实业投资部）副主任。 |
| 李秀华 | 历任财政部预算司中央预算执行处和总会计处副处长、处长；财政部预算司助理巡视员；国务院稽察特派员总署副局级稽察特派员助理，办事处负责人；中央企业工委监事会副局级专职监事，办事处副主任；中央企业工委和国务院国资委监事会正局级专职监事，办事处主任。现已退休。 |
| 高德步 | 历任中国人民大学经济学系副系主任，经济学院副院长，中国人民大学党委组织部部长。2002年在美国UCLA做高级访问学者。现任中国人民大学经济学院教授，博士生导师，中国经济改革与发展研究院常务副院长，承担并完成多项国家和省部级研究课题。 |
| 肖湘宁 | 历任华北电力大学科研处处长、电力系主任，电气与电子工程学院常务副院长，电力系统保护与动态安全监控教育部重点实验室常务副主任。曾作为高级访问学者赴意大利巴里大学从事研究工作。现任华北电力大学教授、博士生导师。享受国务院政府特殊津贴。 |
| 吕跃刚 | 历任华北电力大学讲师、副教授、教授，测控技术与仪器教研室主任，控制与计算机工程学院教代会主席。现任华北电力大学控制与计算机工程学院教授，检测技术与自动化学科带头人。 |
| 谢 俊 | 历任中共中央宣传部宣传局副主任科员、主任科员，国家经贸委政策法规司、研究室主任科员，研究室新闻宣传处副处长、处长，中国企业报社总编辑，中央企业工委办公室综合处处长，组织部副部长（副司级），国资委党建工作局（党委组织部）副司级干部、副局长（副部长），国资委群众工作局（党委群众工作部、党委统战部）局长（部长），中国国电集团公司党组纪检组组长、党组成员，国家电力投资集团有限公司党组纪检组组长、党组成员。现任中国航天科技集团有限公司纪检监察组组长、党组成员。 |
| 谢长军 | 历任水利电力部（电力部）科技司工程师；中国电力企业联合会科技部副处长；中能电力科技开发公司副总经理；龙源电力集团公司副总经理、总经理、党组书记；龙源电力集团股份有限公司总经理、党组副书记、执行董事，中国国电集团公司总经理助理；中国国电集团公司党组成员、副总经理。现已退休。 |
| 陈 斌 | 历任辽宁大连发电总厂财务科科员、副科长、科长、总会计师；电力部东北电业管理局财务处副处长；东北电力集团公司财务部会计成本处处长、财务部主任会计师、副主任；国家电力公司财务部预算财务处处长、资产处处长；中国水利水电工程总公司总会计师；国电电力发展股份有限公司总会计师、党组成员；国电电力发展股份有限公司副总经理、总会计师、党组成员；中国国电集团公司副总会计师兼财务产权部主任；中国国电集团公司总经理助理兼财务管理部主任；中国国电集团公司党组成员、总会计师。现任国家能源投资集团有限责任公司党组成员、总会计师。 |
| 张紫娟 | 历任华北电力大学党委宣传部校报编辑部主任、常务副总编、校长办公室副主任，国家电力公司高级培训中心综合管理处处长，中国国 |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 电集团公司党组纪检组办公室主任，中国国电集团公司监察部副主任,国电电力发展股份有限公司党组成员、纪检组组长、工会主席，国电电力发展股份有限公司党委委员、纪委书记。现任国电电力发展股份有限公司巡视员。 | |
| 吴 强 | 历任北京市石景山发电厂总厂财务处会计，龙源电力集团公司计划财务部经理助理，国电电力发展股份有限公司财务部经理助理、副经理，国电电力发展股份有限公司财务部副经理（主持工作），国电电力发展股份有限公司北京分公司负责人，国电电力发展股份有限公司纪检办公室主任，国电电力发展股份有限公司监察审计部经理，国电电力发展股份有限公司审计部经理，国电电力发展股份有限公司监察审计部（纪检办公室）主任，国电电力发展股份有限公司审计部主任。现任国电电力发展股份有限公司总审计师。 |
| 冯树臣 | 历任朝阳发电厂热工分场技术培训员，自动控制、计算机班技术员，自动控制班班长、专工、副主任、主任，朝阳发电厂厂办主任、运行副总工程师、生产副厂长、厂长，国电电力大同第二发电厂党委书记兼纪委书记兼第一副厂长，厂长兼党委书记，国电科技环保集团公司党组书记、副总经理，国电科技环保集团公司总经理、党组书记，中国国电集团公司人力资源部主任。现任国电电力发展股份有限公司总经理、党委副书记。 |
| 吕志韧 | 历任华能精煤公司计划部干部、工程师，神华集团公司计划部工程师、综合处副处长、年度计划处副处长、年度计划处处长、计划部副经理，神华能源公司战略规划部总经理，神华集团战略规划部总经理，神华能源公司副总裁。现任国电电力发展股份有限公司党委书记、副总经理。 |
| 姜洪源 | 历任财政部工交司副主任科员、主任科员，中国电力信托投资有限公司资金计划部副经理，国家电力公司财务与产权管理部会计处处长，中国国电集团公司财务产权部副主任，国电电力发展股份有限公司总会计师、党组成员，国电电力发展股份有限公司总会计师、董事会秘书、党组成员，国电电力发展股份有限公司总会计师、党组成员、总法律顾问，国电电力发展股份有限公司总会计师、党组成员。现任国电电力发展股份有限公司党委委员、总会计师、工会主席。 |
| 许 琦 | 历任江苏谏壁电厂锅炉运行丙3班值班工、第一司炉、发电部锅炉运行专职、检修部锅炉专职、生产技术部锅炉专职、生产技术部副主任；国电江苏谏壁电厂副总工程师；国电谏壁发电厂（公司）副厂长（副总经理）、党委委员；国电江苏电力有限公司总工程师、总经济师，国电电力发展股份有限公司总工程师、党组成员。现任国电电力发展股份有限公司党委委员、副总经理、总工程师。 |
| 顾玉春 | 历任中南电力设计院工程师、副设计总工程师、工程处副处长、副总工程师，ALSTOM武汉工程公司项目经理，中国国电集团公司华北分公司电源发展部副主任、主任，国电内蒙古东胜热电有限公司总经理、国电建投内蒙古能源有限公司总经理、党委副书记、国电电力副总工程师，国电电力发展股份有限公司总经理助理、国电建投内蒙古能源有限公司总经理、党委副书记。现任国电电力发展股份有限公司党委委员、副总经理。 |
| 贾吉林 | 历任河北省电力勘测设计研究院技术员、助工、工程师、专业组长、土建室副主任、发电部主任、党委委员、副院长，国电电力发展股份有限公司计划发展部副主任，规划发展部副主任（主持工作）、主任，计划发展部主任。现任国电电力发展股份有限公司党委委员、副总经理。 |
| 云天宝 | 历任北京城建集团三公司办公室秘书，城建集团公司办公室秘书、城建美尔广告公司常务副总经理，神华集团公司办公厅干部、综合处助理调研员，神华能源公司总裁办公室总裁秘书，神华集团公司、神华能源公司办公厅秘书，神华集团公司、神华能源公司办公厅副主任。现任国电电力发展股份有限公司党委委员、纪委书记。 |
其它情况说明√适用 □不适用
1.2017年5月5日，独立董事李秀华女士递交书面辞职函，申请辞去公司第七届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司薪酬与考核委员会、审计委员会相关职务。李秀华女士的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事，且监管机构核准新任独立董事任职资格后生效，在此期间，李秀华女士仍将按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，继续履行其作为公司独立董事、薪酬与考核委员会、审计委员会委员的职责。
2.2018年9月28日，公司召开七届五十五次董事会，同意聘任吕志韧为公司副总经理。许明军因工作变动，不再担任公司副总经理职务。
3.2018年12月29日，公司董事会收到公司副总经理、董事会秘书李忠军的书面辞职报告，李忠军因工作变动原因，申请辞去公司副总经理、董事会秘书职务，由公司董事、总经理冯树臣先生代行董事会秘书职责直至公司聘任新的董事会秘书。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 乔保平 | 国家能源投资集团有限责任公司 | 党组书记、董事长 | 2017年11月 | 2019年3月 |
| 张国厚 | 国家能源投资集团有限责任公司 | 党组副书记 | 2017年11月 | -- |
| 高 嵩 | 国家能源投资集团有限责任公司 | 党组成员、副总经理 | 2017年11月 | -- |
| 米树华 | 国家能源投资集团有限责任公司 | 党组成员、副总经理 | 2017年11月 | -- |
| 陈 斌 | 国家能源投资集团有限责任公司 | 党组成员、总会计师 | 2017年11月 | -- |
| 在股东单位任职情况的说明 | 经中央批准，中国国电与原神华集团有限责任公司重组成立国家能源集团，合并完成后国家能源集团将成为公司控股股东。2017年11月20日，中共中央组织部宣布了党中央、国务院关于国家能源集团领导班子配备的决定。 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 乔保平 | 龙源电力集团股份有限公司 | 董事长 | 2013年6月 | -- |
| 中国电力企业联合会第六届理事会 | 副理事长 | 2015年9月 | -- | |
| APEC中国工商理事会 | 副主席 | 2015年7月 | -- |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 国际商会中国国家委员会环境与能源委员会 | 主席 | 2016年6月 | -- | |
| 中国国际跨国公司促进会 | 特邀副会长 | 2018年10月 | -- | |
| 于崇德 | 中国电力企业联合会 | 专职副理事长兼秘书长 | 2015年12月 | -- |
| 中国能源研究会 | 副理事长 | 2015年12月 | -- | |
| 中国电力发展促进会 | 会长 | 2017年10月 | -- | |
| 中国电力技术市场协会 | 会长 | 2017年12月 | -- | |
| 张国厚 | 中国电力职工思想政治工作研究会 | 副会长 | 2014年6月 | -- |
| 中国扶贫志愿服务促进会 | 理事 | 2016年4月 | -- | |
| 中共国家能源集团党校 | 校长 | 2018年7月 | -- | |
| 国家能源集团年金理事会 | 理事长 | 2014年9月 | -- | |
| 中国税务学会 | 常务理事 | 2013年6月 | -- | |
| 高嵩 | 中国核能行业协会 | 副理事长 | 2014年3月 | -- |
| 中国能源研究会 | 副理事长 | 2016年9月 | -- | |
| 米树华 | 西安热工研究院有限公司 | 董事 | 2015年2月 | 2018年9月 |
| 国电新能源技术研究院 | 院长 | 2016年12月 | -- | |
| 中国电力设备管理协会 | 常务理事、副会长 | 2014年2月 | -- | |
| 中国电机工程学会 | 副理事长 | 2014年5月 | -- | |
| 全国电力安全生产委员会 | 委员 | 2018年2月 | -- | |
| 谢 俊 | 中国航天科技集团有限公司 | 纪检监察组组长、党组成员 | 2019年1月 | -- |
| 中央企业党建思想政治工作研究会 | 副会长 | 2012年9月 | 2018年12月 | |
| 谢长军 | 龙源电力集团股份有限公司 | 监事会主席 | 2013年6月 | 2018年2月 |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 董事长 | 2016年5月 | 2018年2月 | |
| 中国电力发展促进会 | 副会长 | 2018年12月 | -- | |
| 陈 斌 | 国电资本控股有限公司 | 董事长 | 2014年3月 | -- |
| 国电财务有限公司 | 董事长 | 2016年6月 | -- | |
| 中国总会计师协会 | 理事 | 2007年12月 | -- | |
| 北京国源时代煤炭资源优化整合投资中心投资决策委员会 | 委员 | 2018年12月 | -- | |
| 张紫娟 | 上海外高桥第二发电有限责任公司 | 监事 | 2014年4月29日 | -- |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 监事 | 2014年4月29日 | -- | |
| 浙江浙能北仑发电有限公司 | 监事会主席 | 2012年4月17日 | -- | |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 监事会主席 | 2014年4月17日 | -- | |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 监事会主席 | 2013年7月26日 | -- | |
| 吴 强 | 北京国电电力有限公司 | 监事 | 2019年3月 | -- |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 监事会主席 | 2011年1月18日 | -- | |
| 国电（北京）国际能源有限公司 | 监事 | 2016年11月8日 | -- | |
| 国电财务有限公司 | 董事 | 2016年10月8日 | -- | |
| 冯树臣 | 北京国电电力有限公司 | 董事长、总经理、党委副书记 | 2019年3月 | -- |
| 吕志韧 | 北京国电电力有限公司 | 董事、党委书记、副总经理 | 2019年3月 | -- |
| 姜洪源 | 北京国电电力有限公司 | 党委委员、总会计师、工会主席 | 2019年3月 | -- |
| 河北银行股份有限公司 | 副董事长 | 2009年5月18日 | -- | |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 监事会副主席 | 2011年3月9日 | -- | |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 董事长 | 2015年8月5日 | -- | |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 董事长 | 2015年8月6日 | -- | |
| 浙江浙能北仑发电有限公司 | 副董事长 | 2015年8月6日 | -- | |
| 许 琦 | 北京国电电力有限公司 | 党委委员、副总经理、总工程师 | 2019年3月 | -- |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 董事长 | 2015年7月2日 | -- | |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 董事长 | 2015年11月27日 | -- | |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 董事 | 2016年12月9日 | -- | |
| 顾玉春 | 北京国电电力有限公司 | 党委委员、副总经理 | 2019年3月 | -- |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 董事长 | 2016年11月24日 | -- | |
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | 董事长 | 2016年11月25日 | -- | |
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 董事 | 2017年6月5日 | -- | |
| 贾吉林 | 北京国电电力有限公司 | 党委委员、副总经理 | 2019年3月 | -- |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 董事 | 2014年6月13日 | -- | |
| 河北邯郸热电股份有限公司 | 董事长 | 2016年12月22日 | -- | |
| 申能吴忠热电有限责任公司 | 董事 | 2016年1月25日 | -- | |
| 国电（北京）国际能源有限公司 | 执行董事 | 2017年2月10日 | -- | |
| 云天宝 | 北京国电电力有限公司 | 党委委员、纪委书记 | 2019年3月 | -- |
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 根据股东大会决议，公司独立董事津贴标准为每月税后10,000元（税前11,904.76元），同时按照中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》有关规定，领取津贴报酬，此外公司不再额外提供其它报酬和福利待遇。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司结合实际，以提高企业竞争力和经济效益为目标、以岗位评价为基础、以市场为导向、以绩效考核为核心；坚持按劳分配、预算控制、收入与业绩相挂钩的原则；建立有利于吸引、留住、激励人才，优化人力资源配置，适应企业改革发展战略的薪酬体系。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 报告期内公司董事、监事和高管人员的应付报酬情况详见本节“持股变动情况及报酬情况”中“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 根据公司薪酬管理制度的相关规定，2018年度董事、监事和高级管理人员的报酬已经全部支付，合计金额为966.79万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 许明军 | 党委书记、副总经理 | 离任 | 工作变动 |
| 吕志韧 | 党委书记、副总经理 | 聘任 | 工作变动 |
| 李忠军 | 党委委员、副总经理、董事会秘书 | 离任 | 工作变动 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 1,875 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 23,711 |
| 在职员工的数量合计 | 25,586 |
| 离退休职工人数 | 14,426 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 管理人员 | 5,111 |
| 专业技术人员 | 2,467 |
| 技能人员 | 15,827 |
| 其他人员 | 2,181 |
| 合计 | 25,586 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 807 |
| 本科 | 10,076 |
| 专科 | 7,470 |
| 中专技校 | 4,295 |
| 高中及以下 | 2,938 |
| 合计 | 25,586 |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
公司结合自身实际，以提高企业竞争力和经济效益为目标，以市场为导向，以岗位评价为基础，以绩效考核为核心，坚持按劳分配、预算控制、与企业绩效和个人业绩相挂钩的原则，建立有利于吸引、留住、激励人才，优化人力资源配置，并与企业改革发展战略相适应的薪酬体系。
(三) 培训计划√适用 □不适用
公司坚持现实需求和长远发展相结合，员工岗位适应培训与职业生涯发展相结合，制定清晰明确、切实可行的员工教育培训目标，全面提高员工队伍整体素质。报告期内，公司按照年度培训计划，不断加强干部人才队伍培训，持续推进专业技术人才培训，重视生产人员技能培训，并通过网络学院、培训平台、视频会议等手段开展培训，进一步优化理论课程和实操课程，最大限度实现培训资源优化共享。
公司将紧紧围绕年度重点工作和人员需求，有效开发和合理使用公司现有资源，进一步加强各级人员培训，培育储备人才队伍，完善员工教育培训体系，健全激励约束机制，倡导人才投资理念，全面发挥网络教育平台作用。公司将分层级、分专业组织开展领导人员和年轻干部培训、党建工作培训班、经营管理人员培训、依法治企培训班、财务审计知识培训班、安全生产培训班、纪检监察培训班等培训项目，全面提高人才队伍综合素质，促进公司各环节工作的高水平运作。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会有关法律法规规章的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范运作，加强公司制度建设，做好投资者关系管理工作，公司治理的实际情况符合有关法律法规的规定。
公司在控股股东和实际控制人行为规范、公司规范运作和公司治理方面情况良好，公司控股股东和实际控制人能够认真履行职责，严格按照规范要求，全力支持公司持续健康发展，努力维护投资者的权益；公司董事、监事、高管人员严格遵守法律法规，认真履行“三会”运作规范，内部控制严密；公司切实履行了上市公司信息披露义务，做到信息披露真实准确、及时完整。坚持党的领导，开展落实国企党建会精神“回头看”，坚持把党委研究作为“三重一大”决策前置程序。扎实推进依法治企，加强依法维权。加强审计监督，聚焦公司运营重点领域，扎实开展内部审计，推进审计监督全覆盖，抓实审计问题整改，公司规范管理水平不断提升。健全完善全面风险管理体系，推进风险管理全业务覆盖，加强专项风险治理和重大风险防控，公司风险防控能力有效增强。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018-3-30 | 上海证券交易所网站 | 2018-3-31 |
| 2017年年度股东大会 | 2018-5-10 | 上海证券交易所网站 | 2018-5-11 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018-9-17 | 上海证券交易所网站 | 2018-9-18 |
股东大会情况说明□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 乔保平 | 否 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 于崇德 | 否 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 张国厚 | 否 | 7 | 6 | 4 | 1 | 0 | 否 | 3 |
| 高嵩 | 否 | 7 | 6 | 4 | 1 | 0 | 否 | 3 |
| 米树华 | 否 | 7 | 5 | 4 | 2 | 0 | 否 | 3 |
| 冯树臣 | 否 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 鲍绛 | 否 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 李秀华 | 是 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 高德步 | 是 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 肖湘宁 | 是 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 吕跃刚 | 是 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 7 |
| 其中：现场会议次数 | 3 |
| 通讯方式召开会议次数 | 4 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用
1.战略委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
2018年2月28日，公司董事会战略委员会召开会议。会议审议了《关于公司出资组建合资公司重大资产重组暨关联交易方案》。董事会战略委员会认为：公司与中国神华组建合资公司是深入践行党中央、国务院关于国企改革的重要精神，落实供给侧改革政策的重要举措。本次交易将有效解决公司与中国神华在相关区域发电业务的同业竞争情况，显著提升公司装机规模，有利于公司进一步提高市场占有率和行业地位，有利于深化双方业务合作，形成长期稳定的煤炭供应关系，充分发挥上下游产业链的协同效应，进一步增强公司发电业务的规模和实力，符合公司发展战略和全体股东利益，为公司建设具有全球竞争力的世界一流综合性电力上市公司打下坚实基础。同意公司按照本次交易方案与中国神华组建合资公司。
2.薪酬委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
按照公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，董事会薪酬与考核委员会于2018年4月12日召开会议，制定了公司2017年度高级管理人员薪酬方案，同意公司从企业长期发展的挑战性出发，对高级管理人员薪酬进行严格控制，同意公司高级管理人员兑现2017年度薪酬，并在年报中进行披露。
3.提名委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
2018年9月28日，公司董事会提名委员会召开会议。会议审议了《关于聘任公司部分高级管理人员的议案》。董事会提名委员会认为：吕志韧先生作为公司高级管理人员的任职资格合法。经审阅吕志韧先生的个人履历,未发现有《公司法》规定不适宜担任公司高级管理人员的情况；经了解,吕志韧先生的教育背景、工作经历及身体状况能够胜任公司高级管理人员职务。
4.审计委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
2018年2月28日，公司董事会审计委员会召开会议，审议《关于公司出资组建合资公司重大资产重组暨关联交易方案》。董事会审计委员会认为：公司与中国神华组建合资公司是深入践行党中央、国务院关于国企改革的重要精神，落实供给侧改革政策的重要举措。本次交易将有效解决公司与中国神华在相关区域发电业务的同业竞争情况。本次交易构成关联交易，定价原则公
平、公允、合理，符合公司实际，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。同意公司该项关联交易。
审计委员会按时召开会议，对公司定期报告进行审议，提出了若干具体修改意见和建议，审计委员会认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。同时，审计委员会与会计师事务所定期沟通，积极督促会计师事务所开展年报审计工作，并督促年审会计师在保证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划√适用 □不适用
2010年4月,按照中国证监会的倡议和要求，为消除同业竞争及关联交易相关问题，中国国电出具了《关于解决与国电电力同业竞争问题有关事项的函》，确定将公司作为中国国电火电及水电业务的整合平台，中国国电力争用5年左右时间，通过资产购并、重组等方式，将中国国电发电业务资产（不含中国国电除国电电力外其他直接控股上市公司的相关资产、业务及权益）注入国电电力。
2014年7月，中国国电对上述承诺事项重新进行明确：中国国电将继续坚持整体上市战略，继续将国电电力作为常规发电业务整合平台，逐步将火电及水电业务（不包括中国国电除国电电力以外其他控股上市公司的相关资产、业务及权益，且不包括区域常规发电上市公司所在区域的相关资产、业务及权益）资产注入国电电力。拟注入资产原则上以省（或区域）为单位，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率的平均值不低于10%。中国国电承诺将在发电业务资产满足资产注入条件后三年内，完成向国电电力注资的工作。
自2010年承诺做出后，中国国电一直坚持积极履行承诺。2010年12月，将中国国电持有的国电浙江北仑第三发电有限公司50%股权、国电新疆电力有限公司100%股权、国电江苏谏壁发电有限公司100%股权、国电江苏电力有限公司100%股权注入公司；2013年11月，将国电集团持有的国电安徽电力有限公司100%股权注入公司；2016年12月，将国电新疆开都河流域水电开发有限公司55%股权、国电阿克苏河流域水电开发有限公司64.56%股权、国电青松库车矿业开发有限公司20%股权、国电宿迁热电有限公司51%股权、中国国电集团公司大武口发电厂全部权益、国电大武口热电有限公司60%股权、浙江浙能乐清发电有限公司23%股权，以及国电燃料所属国电朔州煤业有限公司100%股权注入公司。
2017年8月，经中央批准，公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组。合并完成后，中国国电注销，国家能源集团根据《中华人民共和国公司法》的规定，承继合并前原中国国电的一切债权、债务与权益，包括原中国国电向国电电力出具的《关于解决与国电电力同业竞争问题有关事项的函》和《关于进一步解决与国电电力同业竞争问题有关事项的函》中提及的相关安排。据此，在承继原中国国电相关承诺的前提下，2018年3月2日，国家能源集团对国电电力作出避免同业竞争承诺，承诺具体内容详见本报告第五节重要事项中的“二、承诺事项履行情况”。
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
为进一步建立健全公司高级管理人员的考评和激励机制，完善公司治理结构，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核以及制定、审查公司高级管理人员的薪酬政策与方案。
公司高级管理人员根据其所承担的责任、风险和经营业绩，通过业绩考核和民主测评两种方式进行综合考量并确定年度绩效奖励，报董事会审批同意后执行，高级管理人员的年薪执行情况须定期报董事会薪酬与考核委员会审查。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司七届五十九次董事会审议通过了《2018年度内部控制评价报告》，全文详见2019年4月16日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司七届五十九次董事会审议通过了《2018年度内控审计评价报告》，全文详见2019年4月16日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 国电电力发展股份有限公司2012年公司债券（第一期） | 12国电02 | 122152 | 2012年6月15日 | 2019年6月15日 | 10 | 4.75 | 按年付息 | 上海证券交易所 |
| 国电电力发展股份有限公司2014年公司债券（第二期） | 14国电03 | 122493 | 2015年10月16日 | 2020年10月16日 | 15 | 3.87 | 按年付息 | 上海证券交易所 |
| 国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期） | 18国电01 | 143642 | 2018年5月15日 | 2021年5月15日 | 18 | 4.74 | 按年付息 | 上海证券交易所 |
| 国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第二期） | 18国电02 | 143662 | 2018年6月5日 | 2021年6月5日 | 25 | 4.72 | 按年付息 | 上海证券交易所 |
| 国电电力发展股 | 18国电03 | 143716 | 2018年7 | 2021年7月 | 23 | 4.43 | 按年付息 | 上海证券 |
| 份有限公司2018年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第三期） | 月10日 | 10日 | 交易所 |
公司债券付息兑付情况√适用 □不适用报告期内，公司对上述公司债券及其他债券和债务融资工具均按时、足额进行了付息兑付。
公司债券其他情况的说明□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 名称 | 招商证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 北京市西城区金融街甲9号金融街中心7层 | |
| 联系人 | 刘彤 | |
| 联系电话 | 010-57601911 | |
| 债券受托管理人 | 名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层 | |
| 联系人 | 张烃烃、孙垣原、冯博 | |
| 联系电话 | 010-56839300 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 大公国际资信评估有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦A座29层 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 东方金诚国际信用评估有限公司 |
| 办公地址 | 北京市西城区德胜门外大街83号德胜国际中心B座7层 |
其他说明：
√适用 □不适用
12国电02的债券受托管理人是招商证券股份有限公司，14国电03、18国电01、18国电02、18国电03的债券受托管理人是华泰联合证券有限责任公司。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用公司发行的公司债券募集资金扣除发行等相关费用后，均用于偿还公司带息负债、补充流动资金等，满足公司业务发展需求。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
大公国际资信评估有限公司作为12国电02、14国电03的债券评级机构，对前述债券进行跟踪评级。根据大公国际出具的《2018年度跟踪评级报告》，公司主体长期信用等级维持为AAA，评级展望维持稳定，同时12国电02、14国电03的债项信用等级维持为AAA。
2018年，公司发行了三期公司债券18国电01、18国电02、18国电03，委托东方金诚国际信用评估有限公司对公司和债券的信用状况进行评级。根据东方金诚为出具的《信用评级报告》，公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，上述债券信用等级均为AAA。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
报告期内增信机制、偿债计划和偿债保障措施与募集说明书的约定和相关承诺一致，未发生变化。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
自公司债券发行日至报告披露日，公司未发生债券持有人会议权限范围内的任何事项，因此债券受托管理人没有召集过债券持有人会议。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
报告期内，公司发行的各期公司债券受托管理人均按照《债券受托管理协议》履行相应职责。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减（%） |
| 息税折旧摊销前利润 | 23,018,235,369.71 | 22,546,324,045.78 | 2.09 |
| 流动比率 | 0.25 | 0.23 | 8.70 |
| 速动比率 | 0.22 | 0.20 | 10.00 |
| 资产负债率（%） | 73.84% | 73.49% | 上升0.35个百分点 |
| EBITDA全部债务比 | 0.11 | 0.11 | - |
| 利息保障倍数 | 1.27 | 1.36 | -6.62 |
| 现金利息保障倍数 | 3.93 | 3.78 | 3.97 |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.79 | 2.99 | -6.69 |
| 贷款偿还率（%） | 100 | 100 | - |
| 利息偿付率（%） | 100 | 100 | - |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用公司除公司债券外，尚有超短期融资券、中期票据等其他债务融资工具，各项债务融资工具均按期偿还本息，未发生逾期违约的情况。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
公司资信状况优良，与国内主要银行保持着长期合作伙伴关系，截至报告期末，公司已经获得中国银行、中国建设银行、中国农业银行和中国工商银行等主要贷款银行的各类授信额度合计3090亿元人民币，尚未使用的各类授信额度总额为1582亿元人民币。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况□适用 √不适用
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
众环审字(2019)022157号
国电电力发展股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了国电电力发展股份有限公司（以下简称“国电电力公司”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了国电电力公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于国电电力公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）固定资产减值
1、事项描述
截至2018年12月31日，国电电力公司固定资产账面价值为20,134,861.57万元，固定资产减值准备余额为190,797.17万元，2018年度计提固定资产减值准备108,978.27万元，固定资产账面价值占合并资产总额的73.89%，详见附注（七）、16“固定资产”。管理层根据《企业会计准则第8号——资产减值》的规定对固定资产是否存在减值迹象进行了评估，对于识别出减值迹象的固定资产，管理层按照《企业会计准则第8号——资产减值》相关要求进一步测算可回收金额。其中，预测可收回金额涉及对未来现金流量现值的预测，管理层在预测时需要作出重大判断和假设。
由于固定资产对财务报表的重要性，同时在评估潜在减值时涉及管理层的重大判断和估计，其中可能存在错误及潜在的管理层偏向的情况，因此我们将固定资产减值作为关键审计事项。
2、审计应对
我们就国电电力公司对固定资产计提减值准备所执行的审计程序主要包括：
（1）我们了解并评估了国电电力公司与识别资产减值迹象和测算可回收金额相关的内部控制；评价管理层对于资产组的识别以及分配在每个资产组中固定资产的金额，评价管理层运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；
（2）我们实地勘察了相关固定资产，并实施了监盘程序，以了解资产是否存在工艺技术落后、长期闲置等问题，以及负荷率等状况；
（3）我们利用评估专家的工作，并对专家的工作结果进行复核。包括评价管理层聘请之专家所使用的估值方法、计算各资产组预计未来现金流量现值的模型及各资产组使用的折现率；
（4）我们复核了国电电力公司管理层对现金流量预测所采用的关键假设和重要参数，包括将这些假设和参数与支持性证据（如经批准的预算）对比，并考虑以前预算的合理性，比较本年度实际业绩与上一年度预测的2018年度业绩完成情况；
（5）对经过减值测试确定可收回金额低于账面价值的资产组，检查减值金额在该资产组内的商誉和可辨认资产之间的分摊是否符合企业会计准则的规定；
（6）我们检查了国电电力公司财务报表中对有关资产减值相关信息的列报和披露。
四、 其他信息
国电电力公司管理层对其他信息负责。其他信息包括国电电力公司2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
国电电力公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估国电电力公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算 国电电力公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督国电电力公司的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对国电电力公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致国电电力公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就国电电力公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师（项目合伙人）：李玉平
中国 武汉 中国注册会计师：苏国芝
2019年4月12日
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日
编制单位: 国电电力发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | （七）1 | 4,321,997,856.40 | 4,921,708,507.98 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | （七）4 | 7,748,893,084.90 | 6,971,779,903.48 |
| 其中：应收票据 | （七）4 | 1,631,059,317.39 | 1,186,985,086.18 |
| 应收账款 | （七）4 | 6,117,833,767.51 | 5,784,794,817.30 |
| 预付款项 | （七）5 | 505,832,264.80 | 199,141,738.70 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | （七）6 | 1,208,457,205.00 | 1,733,189,746.34 |
| 其中：应收利息 | （七）6 | 4,995,591.78 | 3,132,683.33 |
| 应收股利 | （七）6 | 642,358,900.61 | 1,186,149,464.56 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | （七）7 | 2,671,943,700.15 | 2,228,399,047.12 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | （七）9 | 45,206,356.85 | 5,000,000.00 |
| 其他流动资产 | （七）10 | 2,123,553,939.03 | 1,989,090,232.40 |
| 流动资产合计 | 18,625,884,407.13 | 18,048,309,176.02 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | （七）11 | 1,482,204,217.81 | 1,820,527,951.62 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | （七）13 | 179,395,418.01 | 187,432,270.18 |
| 长期股权投资 | （七）14 | 20,719,597,435.19 | 19,568,190,811.30 |
| 投资性房地产 | （七）15 | 275,553,088.97 | 290,948,371.37 |
| 固定资产 | （七）16 | 201,348,615,733.45 | 196,370,147,020.33 |
| 在建工程 | （七）17 | 23,337,847,982.48 | 31,114,527,709.28 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | （七）20 | 2,519,184,472.19 | 2,444,163,480.71 |
| 开发支出 | （七）21 | 3,428,247.30 | |
| 商誉 | （七）22 | 355,432,187.24 | 431,096,882.73 |
| 长期待摊费用 | （七）23 | 97,324,895.61 | 62,398,043.58 |
| 递延所得税资产 | （七）24 | 384,514,176.60 | 498,335,701.50 |
| 其他非流动资产 | （七）25 | 3,182,381,446.14 | 3,293,848,506.48 |
| 非流动资产合计 | 253,885,479,300.99 | 256,081,616,749.08 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产总计 | 272,511,363,708.12 | 274,129,925,925.10 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | （七）26 | 24,042,205,810.98 | 35,429,121,148.47 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | （七）29 | 13,825,083,132.34 | 15,078,756,927.80 |
| 预收款项 | （七）30 | 344,837,396.27 | 390,926,333.09 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | （七）31 | 382,660,790.53 | 288,190,151.54 |
| 应交税费 | （七）32 | 1,204,945,913.95 | 927,466,465.68 |
| 其他应付款 | （七）33 | 7,725,297,042.96 | 7,389,860,566.44 |
| 其中：应付利息 | （七）33 | 712,900,597.93 | 501,237,933.26 |
| 应付股利 | （七）33 | 554,510,364.39 | 426,569,020.59 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | （七）35 | 19,175,835,498.84 | 8,570,048,812.40 |
| 其他流动负债 | （七）36 | 6,450,000,000.00 | 10,000,000,000.00 |
| 流动负债合计 | 73,150,865,585.87 | 78,074,370,405.42 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | （七）37 | 103,053,094,677.56 | 105,591,917,802.35 |
| 应付债券 | （七）38 | 8,088,937,718.76 | 2,492,292,139.02 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | （七）39 | 8,173,443,418.27 | 8,276,576,678.82 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | （七）41 | 246,930.00 | 11,768,237.80 |
| 递延收益 | （七）42 | 1,255,999,395.56 | 1,323,750,985.76 |
| 递延所得税负债 | （七）24 | 27,637,784.95 | 30,956,752.56 |
| 其他非流动负债 | （七）43 | 7,478,821,208.92 | 5,669,479,447.79 |
| 非流动负债合计 | 128,078,181,134.02 | 123,396,742,044.10 | |
| 负债合计 | 201,229,046,719.89 | 201,471,112,449.52 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | （七）44 | 19,650,397,845.00 | 19,650,397,845.00 |
| 其他权益工具 | （七）45 | 2,683,219,500.00 | 2,674,949,500.00 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 2,683,219,500.00 | 2,674,949,500.00 | |
| 资本公积 | （七）46 | 5,355,001,640.40 | 5,373,952,209.34 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | （七）48 | 704,390,243.97 | 682,269,197.84 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项储备 | （七）49 | 12,940,923.87 | 20,037,625.86 |
| 盈余公积 | （七）50 | 4,789,844,114.90 | 4,542,138,627.24 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | （七）51 | 17,578,778,210.40 | 18,552,927,930.04 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 50,774,572,478.54 | 51,496,672,935.32 | |
| 少数股东权益 | 20,507,744,509.69 | 21,162,140,540.26 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 71,282,316,988.23 | 72,658,813,475.58 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 272,511,363,708.12 | 274,129,925,925.10 |
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
母公司资产负债表2018年12月31日
编制单位:国电电力发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 222,898,536.65 | 294,508,064.31 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | （十七）1 | 509,033,303.37 | 404,580,522.33 |
| 其中：应收票据 | （十七）1 | 7,881,263.39 | 19,266,165.58 |
| 应收账款 | （十七）1 | 501,152,039.98 | 385,314,356.75 |
| 预付款项 | 33,075,641.36 | 10,848,472.75 | |
| 其他应收款 | （十七）2 | 16,775,546,882.07 | 17,739,997,957.24 |
| 其中：应收利息 | （十七）2 | 4,721,562.51 | 132,916.67 |
| 应收股利 | （十七）2 | 651,299,789.14 | 1,236,261,805.18 |
| 存货 | 208,616,770.79 | 136,753,241.59 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 22,092,997.12 | 18,546,851.39 | |
| 流动资产合计 | 17,771,264,131.36 | 18,605,235,109.61 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 481,534,403.81 | 475,381,659.56 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | （十七）3 | 68,187,272,214.15 | 63,247,627,924.05 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 6,019,262,935.42 | 6,290,172,335.91 | |
| 在建工程 | 1,169,175,659.30 | 1,254,788,985.00 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 182,833,111.37 | 172,583,340.94 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 开发支出 | 3,428,247.30 | ||
| 商誉 | 7,870,081.90 | ||
| 长期待摊费用 | 4,435,239.12 | ||
| 递延所得税资产 | 36,371,286.34 | 36,371,286.34 | |
| 其他非流动资产 | 2,713,867.93 | 2,190,283.02 | |
| 非流动资产合计 | 76,094,897,046.64 | 71,479,115,814.82 | |
| 资产总计 | 93,866,161,178.00 | 90,084,350,924.43 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 7,050,000,000.00 | 13,190,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 1,047,847,208.75 | 515,483,733.68 | |
| 预收款项 | 38,072,987.46 | 36,660,656.01 | |
| 应付职工薪酬 | 36,532,115.41 | 29,134,470.36 | |
| 应交税费 | 30,584,752.86 | 42,866,768.43 | |
| 其他应付款 | 4,093,392,921.96 | 4,065,423,531.86 | |
| 其中：应付利息 | 453,547,313.17 | 248,930,365.35 | |
| 应付股利 | 91,069,342.78 | 91,013,359.13 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,304,930,399.82 | 511,208,540.40 | |
| 其他流动负债 | 6,000,000,000.00 | 10,000,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 23,601,360,386.26 | 28,390,777,700.74 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 2,277,000,000.00 | 2,300,000,000.00 | |
| 应付债券 | 8,088,937,718.76 | 2,492,292,139.02 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 32,068,040.00 | 2,731,191.48 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 215,278,871.91 | 223,350,414.97 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 7,478,821,208.92 | 5,487,479,447.79 | |
| 非流动负债合计 | 18,092,105,839.59 | 10,505,853,193.26 | |
| 负债合计 | 41,693,466,225.85 | 38,896,630,894.00 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 19,650,397,845.00 | 19,650,397,845.00 | |
| 其他权益工具 | 2,683,219,500.00 | 2,674,949,500.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 2,683,219,500.00 | 2,674,949,500.00 | |
| 资本公积 | 10,363,102,356.69 | 10,000,131,765.91 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 704,390,243.97 | 682,269,197.84 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 4,466,983,678.34 | 4,219,278,190.68 | |
| 未分配利润 | 14,304,601,328.15 | 13,960,693,531.00 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 52,172,694,952.15 | 51,187,720,030.43 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 93,866,161,178.00 | 90,084,350,924.43 |
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
合并利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 65,489,652,035.74 | 59,833,177,754.22 | |
| 其中：营业收入 | （七）52 | 65,489,652,035.74 | 59,833,177,754.22 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 66,406,482,210.95 | 59,049,605,681.55 | |
| 其中：营业成本 | （七）52 | 53,303,335,012.97 | 49,641,010,351.97 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | （七）53 | 1,002,538,618.96 | 632,958,161.34 |
| 销售费用 | （七）54 | 71,034,829.21 | 36,545,893.39 |
| 管理费用 | （七）55 | 896,170,399.52 | 840,412,883.57 |
| 研发费用 | （七）56 | 6,630,617.25 | 16,015,185.19 |
| 财务费用 | （七）57 | 7,613,071,312.68 | 6,549,202,040.14 |
| 其中：利息费用 | 7,462,683,486.13 | 6,498,961,937.88 | |
| 利息收入 | 45,116,575.33 | 56,475,321.74 | |
| 资产减值损失 | （七）58 | 3,513,701,420.36 | 1,333,461,165.95 |
| 加：其他收益 | （七）59 | 355,255,497.43 | 370,938,232.56 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （七）60 | 3,696,713,694.16 | 2,475,677,536.77 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,026,817,239.89 | 2,039,516,468.15 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | （七）61 | -6,222,675.00 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | （七）62 | 18,997,035.38 | -41,951,308.22 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 3,154,136,051.76 | 3,582,013,858.78 | |
| 加：营业外收入 | （七）63 | 199,008,039.56 | 392,011,016.69 |
| 减：营业外支出 | （七）64 | 290,120,859.20 | 189,766,680.03 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 3,063,023,232.12 | 3,784,258,195.44 |
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 减：所得税费用 | （七）65 | 1,254,226,712.54 | 1,020,054,515.01 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,808,796,519.58 | 2,764,203,680.43 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,808,796,519.58 | 2,764,203,680.43 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.少数股东损益 | 439,532,589.38 | 540,961,410.27 | |
| 2.归属于母公司股东的净利润 | 1,369,263,930.20 | 2,223,242,270.16 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 22,121,046.13 | -320,792,305.01 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 22,121,046.13 | -320,792,305.01 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 22,121,046.13 | -320,792,305.01 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 15,968,301.88 | -7,262,359.03 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 6,152,744.25 | -313,529,945.98 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 1,830,917,565.71 | 2,443,411,375.42 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,391,384,976.33 | 1,902,449,965.15 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 439,532,589.38 | 540,961,410.27 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.061 | 0.105 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.061 | 0.105 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元,上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
母公司利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | （十七）4 | 3,349,844,709.33 | 3,385,189,860.91 |
| 减：营业成本 | （十七）4 | 3,407,893,920.39 | 3,462,050,608.84 |
| 税金及附加 | 81,067,107.42 | 63,174,685.74 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 224,251,226.57 | 188,476,767.07 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 979,805,680.26 | 789,259,171.10 | |
| 其中：利息费用 | 893,749,596.31 | 725,718,161.99 | |
| 利息收入 | 6,275,046.90 | 11,379,820.22 | |
| 资产减值损失 | 144,910,737.55 | 42,732,725.20 | |
| 加：其他收益 | 27,732,083.09 | 25,238,368.77 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （十七）5 | 4,067,024,863.26 | 4,844,172,859.19 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,001,772,344.75 | 2,011,360,223.89 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 4,143,223.41 | 1,704,555.37 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,610,816,206.90 | 3,710,611,686.29 | |
| 加：营业外收入 | 8,306,395.13 | 4,055,438.83 | |
| 减：营业外支出 | 141,974,399.24 | 56,229,671.47 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,477,148,202.79 | 3,658,437,453.65 | |
| 减：所得税费用 | 93,326.20 | 17,469.56 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,477,054,876.59 | 3,658,419,984.09 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,477,054,876.59 | 3,658,419,984.09 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 22,121,046.13 | -320,792,305.01 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 22,121,046.13 | -320,792,305.01 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 15,968,301.88 | -7,262,359.03 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 6,152,744.25 | -313,529,945.98 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 2,499,175,922.72 | 3,337,627,679.08 |
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | / | / | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | / | / |
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
合并现金流量表2018年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 71,714,965,924.01 | 64,672,317,590.59 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | 164,704,617.42 | 220,640,071.67 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | （七）67（1） | 1,295,645,682.67 | 1,197,918,676.10 |
| 经营活动现金流入小计 | 73,175,316,224.10 | 66,090,876,338.36 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 37,162,235,923.26 | 34,331,892,016.73 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 5,557,822,492.06 | 4,966,771,336.30 | |
| 支付的各项税费 | 5,815,984,592.12 | 5,264,972,686.66 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | （七）67（2） | 1,477,472,028.94 | 1,749,327,984.72 |
| 经营活动现金流出小计 | 50,013,515,036.38 | 46,312,964,024.41 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 23,161,801,187.72 | 19,777,912,313.95 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 586,574,997.50 | 492,071,974.07 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,433,932,178.41 | 966,198,425.38 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 422,122,628.59 | 351,609,206.80 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 62,280,071.50 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | （七）67（3） | 18,914,046.25 | 1,226,559,889.84 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,461,543,850.75 | 3,098,719,567.59 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,701,858,618.55 | 15,000,443,270.87 |
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投资支付的现金 | 658,635,094.80 | 819,197,529.44 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 10,826,081.45 | 1,782,240.06 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | （七）67（4） | 912,402,022.23 | 743,104,910.17 |
| 投资活动现金流出小计 | 14,283,721,817.03 | 16,564,527,950.54 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -11,822,177,966.28 | -13,465,808,382.95 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 1,636,612,800.00 | 600,055,604.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 636,612,800.00 | 600,055,604.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 101,258,493,187.92 | 119,977,509,692.62 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | （七）67（5） | 3,287,505,555.56 | 2,090,728,867.47 |
| 筹资活动现金流入小计 | 106,182,611,543.48 | 122,668,294,164.09 | |
| 偿还债务支付的现金 | 103,046,830,392.69 | 109,943,689,888.74 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 11,518,851,221.39 | 11,450,093,001.85 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,673,962,977.64 | 2,072,829,575.27 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | （七）67（6） | 3,591,136,509.16 | 6,007,172,876.23 |
| 筹资活动现金流出小计 | 118,156,818,123.24 | 127,400,955,766.82 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -11,974,206,579.76 | -4,732,661,602.73 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 28.15 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | （七）68（3） | -634,583,358.32 | 1,579,442,356.42 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | （七）68（3） | 4,897,095,057.02 | 3,317,652,700.60 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | （七）68（3） | 4,262,511,698.70 | 4,897,095,057.02 |
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,009,414,911.47 | 7,101,527,055.16 | |
| 收到的税费返还 | 12,923,002.01 | 12,754,278.52 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 164,741,309.77 | 405,276,277.46 | |
| 经营活动现金流入小计 | 4,187,079,223.25 | 7,519,557,611.14 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,516,845,800.42 | 2,452,461,011.98 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 758,571,209.21 | 794,306,201.35 | |
| 支付的各项税费 | 276,674,151.96 | 259,625,201.95 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 981,768,057.12 | 410,944,210.70 | |
| 经营活动现金流出小计 | 4,533,859,218.71 | 3,917,336,625.98 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -346,779,995.46 | 3,602,220,985.16 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 451,450,051.22 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 3,398,095,524.86 | 3,993,157,727.61 |
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,953,509.00 | 13,416,703.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 78,000,000.00 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,904,385,137.68 | 3,827,420,150.45 | |
| 投资活动现金流入小计 | 5,308,434,171.54 | 8,363,444,632.28 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 378,004,230.77 | 314,922,987.95 | |
| 投资支付的现金 | 1,462,754,697.30 | 2,309,032,254.44 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 10,826,081.45 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,217,335,211.85 | 2,658,850,107.75 | |
| 投资活动现金流出小计 | 4,068,920,221.37 | 5,282,805,350.14 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,239,513,950.17 | 3,080,639,282.14 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 1,000,000,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 54,507,160,041.49 | 56,810,590,309.74 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 48,450,000.00 | 99.82 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 55,555,610,041.49 | 56,810,590,409.56 | |
| 偿还债务支付的现金 | 52,273,430,041.49 | 57,920,590,309.74 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,241,396,753.33 | 3,860,263,804.44 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,005,126,729.04 | 1,643,667,306.92 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 56,519,953,523.86 | 63,424,521,421.10 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -964,343,482.37 | -6,613,931,011.54 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -71,609,527.66 | 68,929,255.76 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 294,508,064.31 | 225,578,808.55 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 222,898,536.65 | 294,508,064.31 |
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 5,373,952,209.34 | 682,269,197.84 | 20,037,625.86 | 4,542,138,627.24 | 18,552,927,930.04 | 21,162,140,540.26 | 72,658,813,475.58 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 5,373,952,209.34 | 682,269,197.84 | 20,037,625.86 | 4,542,138,627.24 | 18,552,927,930.04 | 21,162,140,540.26 | 72,658,813,475.58 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,270,000.00 | -18,950,568.94 | 22,121,046.13 | -7,096,701.99 | 247,705,487.66 | -974,149,719.64 | -654,396,030.57 | -1,376,496,487.35 | |||||
| （一）综合收益总额 | 22,121,046.13 | 1,369,263,930.20 | 439,532,589.38 | 1,830,917,565.71 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 8,270,000.00 | -18,950,568.94 | -354,791,334.58 | 588,357,784.70 | 222,885,881.18 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 636,612,800.00 | 636,612,800.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 8,270,000.00 | 8,270,000.00 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -18,950,568.94 | -354,791,334.58 | -48,255,015.30 | -421,996,918.82 | |||||||||
| （三）利润分配 | 247,705,487.66 | -1,988,622,315.26 | -1,673,962,977.64 | -3,414,879,805.24 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 247,705,487.66 | -247,705,487.66 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -1,740,916,827.60 | -1,673,962,977.64 | -3,414,879,805.24 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | -7,096,701.99 | -8,323,427.01 | -15,420,129.00 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 5,096,472.00 | 9,407,057.33 | 14,503,529.33 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 12,193,173.99 | 17,730,484.34 | 29,923,658.33 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,683,219,500.00 | 5,355,001,640.40 | 704,390,243.97 | 12,940,923.87 | 4,789,844,114.90 | 17,578,778,210.40 | 20,507,744,509.69 | 71,282,316,988.23 | ||||
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 5,480,291,389.57 | 1,003,061,502.85 | 19,702,551.53 | 4,176,296,628.83 | 19,015,721,421.24 | 22,151,138,968.75 | 74,171,559,807.77 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 5,480,291,389.57 | 1,003,061,502.85 | 19,702,551.53 | 4,176,296,628.83 | 19,015,721,421.24 | 22,151,138,968.75 | 74,171,559,807.77 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -106,339,180.23 | -320,792,305.01 | 335,074.33 | 365,841,998.41 | -462,793,491.20 | -988,998,428.49 | -1,512,746,332.19 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -320,792,305.01 | 2,223,242,270.16 | 540,961,410.27 | 2,443,411,375.42 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -106,339,180.23 | 495,406,412.99 | 389,067,232.76 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 679,149,493.00 | 679,149,493.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -106,339,180.23 | -183,743,080.01 | -290,082,260.24 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 365,841,998.41 | -2,686,035,761.36 | -2,023,686,033.55 | -4,343,879,796.50 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 365,841,998.41 | -365,841,998.41 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -2,320,193,762.95 | -2,023,686,033.55 | -4,343,879,796.50 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 335,074.33 | -1,680,218.20 | -1,345,143.87 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 6,428,999.75 | 10,465,940.31 | 16,894,940.06 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 6,093,925.42 | 12,146,158.51 | 18,240,083.93 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 5,373,952,209.34 | 682,269,197.84 | 20,037,625.86 | 4,542,138,627.24 | 18,552,927,930.04 | 21,162,140,540.26 | 72,658,813,475.58 | ||||
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 10,000,131,765.91 | 682,269,197.84 | 4,219,278,190.68 | 13,960,693,531.00 | 51,187,720,030.43 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 10,000,131,765.91 | 682,269,197.84 | 4,219,278,190.68 | 13,960,693,531.00 | 51,187,720,030.43 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 8,270,000.00 | 362,970,590.78 | 22,121,046.13 | 247,705,487.66 | 343,907,797.15 | 984,974,921.72 | |||||
| （一）综合收益总额 | 22,121,046.13 | 2,477,054,876.59 | 2,499,175,922.72 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 8,270,000.00 | 362,970,590.78 | -144,524,764.18 | 226,715,826.60 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有 | 8,270,000.00 | 8,270,000.00 | |||||||||
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 362,970,590.78 | -144,524,764.18 | 218,445,826.60 | ||||||||
| （三）利润分配 | 247,705,487.66 | -1,988,622,315.26 | -1,740,916,827.60 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 247,705,487.66 | -247,705,487.66 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -1,740,916,827.60 | -1,740,916,827.60 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,683,219,500.00 | 10,363,102,356.69 | 704,390,243.97 | 4,466,983,678.34 | 14,304,601,328.15 | 52,172,694,952.15 | ||||
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 10,052,931,984.26 | 1,003,061,502.85 | 3,853,436,192.27 | 12,988,309,308.27 | 50,223,086,332.65 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 10,052,931,984.26 | 1,003,061,502.85 | 3,853,436,192.27 | 12,988,309,308.27 | 50,223,086,332.65 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -52,800,218.35 | -320,792,305.01 | 365,841,998.41 | 972,384,222.73 | 964,633,697.78 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -320,792,305.01 | 3,658,419,984.09 | 3,337,627,679.08 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -52,800,218.35 | -52,800,218.35 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -52,800,218.35 | -52,800,218.35 | |||||||||
| （三）利润分配 | 365,841,998.41 | -2,686,035,761.36 | -2,320,193,762.95 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 365,841,998.41 | -365,841,998.41 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -2,320,193,762.95 | -2,320,193,762.95 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 19,650,397,845.00 | 2,674,949,500.00 | 10,000,131,765.91 | 682,269,197.84 | 4,219,278,190.68 | 13,960,693,531.00 | 51,187,720,030.43 |
法定代表人：乔保平 主管会计工作负责人：姜洪源 会计机构负责人：孙德生
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
（1）公司历史沿革
国电电力发展股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）系经辽宁省经济体制改革委员会“辽体改发[1992]68号”文件批准，于1992年12月31日以定向募集方式设立的股份有限公司，设立时企业名称为“大连东北热电发展股份有限公司”，1997年3月18日，公司在上海证券交易所挂牌上市。
1999年11月8日，根据原国家电力公司《关于划转东北电力开发公司、大连发电总厂持有大连东北热电发展股份有限公司股份的通知》（国电财[1999]613号），将东北电力开发公司所持有本公司70%的股份和大连发电总厂当时所持有本公司4.90%的股份，分别划转给原国家电力公司、辽宁省电力有限公司（以下简称“辽宁电力”）和龙源电力集团公司（以下简称“龙源电力”），公司名称变更为“国电电力发展股份有限公司”。
2003年2月2日，根据《国务院关于组建中国国电集团公司有关问题的批复》（国函[2003]18号）及国家经济贸易委员会《关于印发〈中国国电集团公司组建方案〉和〈中国国电集团公司章程〉的通知》（国经贸电力[2003]173号），原国家电力公司将其持有的公司股份全部划归中国国电集团公司（以下简称“中国国电”）持有，同时，龙源电力划归中国国电，成为其全资子公司。此次股权划转完成后，中国国电、辽宁电力和龙源电力分别持有公司34%、31%、9.9%的股份，中国国电成为公司的第一大股东。2006年7月28日，国务院国有资产监督管理委员会批准了公司股权分置改革方案，2006年8月16日，公司股东大会表决通过国务院国有资产监督管理委员会批准的公司股权分置改革方案，并实施完成了股权分置改革方案相关工作。
从2007年3月30日至2007年4月20日（赎回登记日）已有398,293,000.00元公司发行的“国电转债”（100795）转为公司A股股票，累计转股60,438,763.00股；有1,375,000.00元的国电转债未转股，占国电转债发行总量的0.069%。公司已赎回全部未转股的国电转债。
2007年5月30日，中国国电与辽宁电力等相关方签署了《国电电力发展股份有限公司股份转让协议》。2007年6月25日，国务院国有资产监督管理委员会下发了《关于920万千瓦发电资产变现项目涉及有关上市公司股权转让有关问题的批复》（国资产权[2007]562号），批复同意辽宁电力所持的公司股份全部转让给中国国电。中国国电于2007年8月10日收到中国证券监督管理委员会《关于同意中国国电集团公司公告国电电力发展股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监公司字[2007]127号）的文件。此次股权转让完成后，中国国电、龙源电力分别持有公司47.95%和7.97%的股份。
经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司公开发行股票的通知》（证监发行字[2007]326号）核准，本公司于2007年10月18日，完成公开发行17,694.06万股新股，本次增发后，公司股本总数为2,723,884,529.00股，中国国电、龙源电力分别持有公司45.96%和7.45%的股份。
经2008年2月29日召开的公司2007年度股东大会审议通过，本公司2008年度以资本公积转增股本，转增后公司股本总数为5,447,769,058.00股，中国国电、龙源电力分别持有公司45.96%和7.45%的股份。
2008年5月，经国务院国有资产监督管理委员会“国资产权[2008]442号”文批准，将龙源电力持有的公司406,056,846.00股股份无偿划转给中国国电持有，股权划转完成后，中国国电持有本公司53.42%的股份,龙源电力不再持有本公司股份；2009年度中国国电从二级市场购入本公司12,322,272.00股股份，购买后中国国电持有本公司2,922,322,272.00股股份，占公司股本的53.64%。
经公司2009年度股东大会批准，以公司2009年12月31日股本5,447,769,058.00股为基数，以未分配利润进行每10股送7股，以资本公积进行每10股转增3股，共计增加股本5,447,769,058.00股，本次送股、转增股本后公司总股本为10,895,538,116.00股。
经公司五届二十一次董事会、五届二十三次董事会和2007年第四次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司公开发行分离交易的可转换公司债券的批复》（证监许可字[2008]513号）核准，公司按照债券面值人民币100元/张，共发行了3,995.00万张认股权和债券分离交易的可转换公司债券，每10张为1手，每手债券的最终认购人
可以同时无偿获得107份认股权证，认股权证共计发行42,746.50万份。2010年5月21日该认股权证行权结束，认股权证行权共计行权29,081,107.00份，对应股数58,743,648.00股，本次认股权权证行权结束后总股本10,954,281,764.00股。
根据公司2009年第二次临时股东大会审议通过的《关于国电电力发展股份有限公司向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》规定，并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可字[2010]857号）核准，公司以中国国电为特定对象发行股票1,440,288,826.00股。本次以中国国电为特定对象非公开发行A股股票后公司的股本为12,394,570,590.00股，中国国电持有公司59.86%的股份。
根据公司2010年第二次临时股东大会审议通过的《关于国电电力发展股份有限公司公开增发A股股票方案的议案》规定，并经中国证券监督管理委员会出具《关于核准国电电力发展股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2010]1718号）文核准,公司公开增发A股股票不超过3,000,000,000.00股，向不特定对象公开发行，本次公开发行股票后公司的总股本为15,394,570,590.00股。本次发行后中国国电持有公司51.78%的股份。
经公司2011年5月5日召开的2011年第二次临时股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2011]1296号）文核准，公司于2011年8月19日发行55亿元可转债，可转债于2012年2月20日进入转股期。2012年度，累计875,000元“国电转债”转为公司股票，转股股数为328,311.00股。
根据公司七届二次董事会、2012年第三次临时股东大会审议通过的《关于国电电力发展股份有限公司非公开发行A股股票发行方案的议案》规定，并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1723号）核准，公司非公开发行1,834,862,384.00股股票，本次非公开发行A股股票后公司的股本为17,229,761,285.00股，中国国电持有公司51.23%的股份。
2013年度共有383,950.00元国电转债转成公司股票，转股股数为155,333.00股，截至2013年12月31日，本公司累计发行股本17,229,916,618.00股，中国国电直接和间接持有公司52.53%的股份。
2014年度共有3,616,032,050.00元国电转债转成公司股票，转股股数为1,592,959,330.00股，截至2014年12月31日，本公司累计发行股本18,822,875,948.00股，中国国电直接和间接持有公司48.08%的股份。
截至2015年2月26日收市后在中登上海分公司登记在册的“国电转债”余额为人民币4,231,000元（42,310张），占“国电转债”发行总量人民币55亿元的0.08%；累计有5,495,769,000元转为本公司A股股票，累计转股股数为2,420,964,871股，占“国电转债”进入转股期前本公司已发行股份总额15,394,570,590股的15.73%。“国电转债”转股工作完成后，公司股份总数19,650,397,845股，“国电转债”已于2015年3月5日在上海证券交易所完成摘牌工作。中国国电直接和间接持有公司46.06%的股份。
2015年7月9日，中国国电通过上海证券交易所证券交易系统以买入方式增持公司股份5,000,000股，增持后，中国国电直接和间接持有公司46.09%的股份。
根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源投资集团有限责任公司”，以下简称“国家能源集团”）实施联合重组。合并事项完成后，本公司控股股东由中国国电变更为国家能源集团，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。
截至2018年12月31日，控股股东中国国电集团有限公司及其全资子公司国电资本控股有限公司合计持有公司46.09%的股份。
（2）公司注册地址及经营范围
公司现企业统一信用代码为912102001183735667，注册地址为辽宁省大连市经济技术开发区黄海西路四号，公司办公地址为北京市朝阳区安慧北里安园19号，公司注册地址及经营范围与最新营业执照一致，董事长及法人代表乔保平。
公司章程载明本公司的经营范围：电力、热力生产、销售；电网经营；新能源项目、高新技术、环保产业的开发与应用；信息咨询；电力技术开发咨询、技术服务；写字楼及场地出租（以下限分支机构）发、输、变电设备检修、维护；通讯业务；水处理及销售。
（3）公司的基本组织架构
结合本公司所属行业特点及管理现状，公司设置有总经理工作部（党委办公室）、法律事务与信息管理部、计划发展部、市场营销部、证券融资部、人力资源部（党委组织部）、财务产权部、安全生产部、工程建设部、燃料管理部、监察部（纪检办）、审计部、政治工作部（党委宣传部）、工会办公室、采购与物资管理部、国际业务部、新能源事业部、煤化事业部、财务共享中心，各职能部门按照相互配合、相互负责、相互监督、相互促进的原则，通过制定相应的岗位职责，使各部门职责分工合理、权责分配明确。
本公司财务报表已于2019年4月12日经公司董事会批准报出。
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
本公司2018年度纳入合并范围的子公司共152户，详见本附注（九）“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加7户，减少11户，详见本附注（八）“合并范围的变更”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营假设为基础。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司及各子公司主要从事发电及供热等相关业务。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对相关交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五各项描述。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2. 会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注（五）、6、（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注（五）、14“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注（五）、14“长期股权投资”或本附注（五）、10“金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注（五）、14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注（五）14、（2）②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
10. 金融工具√适用 □不适用
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
②持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
④可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
②可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月，持续下跌期间的确定依据为考虑证券价格的历史波动性为依据。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
②其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③财务担保合同
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）衍生工具及嵌入衍生工具
衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（8）可转换债券
公司发行的同时含负债和转换选择权的可转换债券，初始确认时进行分拆，分别予以确认。其中，不通过以固定金额的现金或其他金融资产换取固定数量本身权益工具的方式结算的转换选择权确认为一项转换选择权衍生工具。于可转换债券发行时，负债和转换选择权衍生工具均按公允价值进行初始确认。
初始确认后，可转换债券的负债部分采用实际利率法按摊余成本计量。转换选择权衍生工具按公允价值计量，且公允价值变动计入损益。
发行可转换债券发生的交易费用，在负债和转换选择权衍生工具成分之间按照发行收入的分配比例进行分摊。与权益部分相关的交易费用直接计入权益/与转换选择权衍生工具相关的交易费用计入损益。与负债部分相关的交易费用计入负债部分的账面价值，并按实际利率法于可转换债券的期间内进行摊销。
（9）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（10）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | a．电力企业单项金额重大的应收款项：应收售电款、售热款和单项金额超过1,000万元的非售电、售热应收账款和其他应收款。 b．非电力企业单项金额重大的应收款项：单笔金额达同类应收款项余额10%及以上的款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | a．单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 b．单独测试后未发生减值的应收款项,按账龄划分为若干组合,按照账龄分析法计提坏账准备。 c．公司对经单独测试未发生减值的账龄在6个月以内的应收售电款、售热款不计提坏账准备。 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 信用风险特征组合的确定依据 | 本公司对单项金额不重大以及金额重大但单 项测试未发生减值的应收款项，按信用风险 特征的相似性和相关性对金融资产进行分 组。这些信用风险通常反映债务人按照该等 资产的合同条款偿还所有到期金额的能力， 并且与被检查资产的未来现金流量测算相 关。本公司以应收款项的账龄为信用风险特 征划分组合。 |
| 根据信用风险特征 | 按组合方式实施减值测试时，坏账准备金额 系根据应收款项组合结构及类似信用风险特 征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力） 按历史损失经验及目前经济状况与预计应收 款项组合中已经存在的损失评估确定。账龄 组合采用账龄分析法计提坏账准备。 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年下同） | 6 | 6 |
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 20 | 20 |
| 3－4年 | 50 | 50 |
| 4－5年 | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款项应进行单项减值测试。 |
| 坏账准备的计提方法 | 对于单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值迹象的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 |
12. 存货√适用 □不适用
（1）存货的分类存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品及低值易耗品等。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。
建造合同形成的存货：
建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分作为预收款项列示。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
13. 持有待售资产□适用 √不适用
14. 长期股权投资√适用 □不适用
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注（五）、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15. 投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注（五）、22“长期资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 一、生产经营用固定资产 | |||
| （一）与井巷资产及露天煤矿相 | 3-30 | 0-5 | 3.17-33.33 |
| 关的机器设备 | |||
| （二）发电及供热设备 | 12-20 | 0-5 | 4.75-8.33 |
| （三）输电线路 | 30-35 | 0-3 | 2.77-3.33 |
| （四）变电设备 | 18-22 | 0-5 | 4.32-5.56 |
| （五）配电线路及设备 | 14-22 | 0-5 | 4.32-7.14 |
| （六）用电计量设备 | 5-12 | 0-3 | 8.08-20.00 |
| （七）通讯线路及设备 | 5-25 | 0-3 | 3.88-20.00 |
| （八）通用设备 | 3-20 | 0-5 | 4.75-33.33 |
| （九）生产及管理用房屋 | 8-40 | 0-5 | 2.38-12.50 |
| （十）生产用建筑物 | 8-55 | 0-5 | 1.73-12.50 |
| （十一）铁路港口航运专用设备 | 6-25 | 0-5 | 3.80-16.67 |
| （十二）煤制油化工专用设备 | 15-20 | 0-5 | 4.75-6.67 |
| 二、非生产用固定资产 | |||
| （一）非生产用设备及器具 | 3-22 | 0-5 | 4.32-33.33 |
| （二）非生产用房屋 | 8-45 | 0-5 | 2.11-12.50 |
| （三）非生产用建筑物 | 15-40 | 0-3 | 2.43-6.67 |
根据国电电力发展股份有限公司七届二十二次董事会批准，自2014年10月1日起公司对持有的单位价值不超过5000.00元的固定资产一次性全额计提折旧，不再分年度计提；下属光伏发电企业光伏组件折旧年限由原来的25年，统一变更为15年。预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
(4). 其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注（五）、22“长期资产减值”。
17. 在建工程√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
本公司在建工程包括施工前期准备工程、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程等。
在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产，具体转为固定资产的标准和时点为：
（1）新建电源项目转固定资产的标准为：通过机组满负荷试运行验收，达到预定可使用状态。
（2）机组技术改造转固定资产的标准为：满足相关技术标准，达到预定可使用状态。
（3）其他工程转固定资产的标准：达到预定可使用状态。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注（五）、22“长期资产减值”。
18. 借款费用√适用 □不适用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19. 生物资产□适用 √不适用
20. 油气资产□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
(3).无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注（五）、22“长期资产减值”。
22. 长期资产减值√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23. 长期待摊费用√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括土地租赁费用等长期费用，长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
24. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
25. 预计负债√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具√适用 □不适用
（1）永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
（2）永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注（五）、18“借款费用”）以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
28. 收入√适用 □不适用
本公司的收入包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。
（1）销售商品收入
本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认销售商品收入。
本公司及各子公司销售电力产品、热力产品、化工产品、煤炭销售等产品交付客户时确认收入。其中：售电收入于电力已传输上网，取得价款或已取得索款凭据时予以确认；供热收入于热气已输送，取得价款或已取得索款凭据时予以确认；销售商品收入于本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，并不再对该商品保留继续管理权和实施控制时确认；
（2）提供劳务收入
①本公司在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
②本公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。
本公司在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权收入。
29. 政府补助√适用 □不适用
本公司的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府补助文件未明确确定补助对象，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的划分为与收益相关的政府补助。
（1）政府补助的确认
政府补助同时满足下列条件时，予以确认：
①能够满足政府补助所附条件；②能够收到政府补助。
（2）政府补助的计量：
①政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：A、应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；B、所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；C、相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；D、根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
②与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
③ 取得政策性优惠贷款贴息，区分以下两种取得方式进行会计处理：
A、财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
B、财政将贴息资金直接拨付给本公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
④已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
A、存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
B、属于其他情况的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未
来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值
之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用
（1）公允价值计量
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，考虑该资产或负债的特征；假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易；假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等；交易价格与公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损益，但相关会计准则另有规定的除外。
本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
本公司公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
本公司以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。以公允价值计量负债，假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者履行义务。以公允价值计量自身权益工具，假定在计量日将该自身权益工具转移给其他市场参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。
（2）终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：
该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
该组成部分是专为转售而取得的子公司。
本公司在合并利润表和利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。
对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。拟结束使用而非出售的处置组满足终止经营定义中有关组成部分的条件的，自停止使用日起作为终止经营列报。因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权，且该子公司符合终止经营定义的，在合并利润表中列报相关终止经营损益。
（3）分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：a.该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；b.本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、
评价其业绩；c.本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用其他说明
（1）会计政策变更
① 财务报表格式变更财政部于2018年6月发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），本公司根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务报表：a. 原“应收票据”和“应收账款”项目，合并为“应收票据及应收账款”项目；b. 原“应收利息”、“应收股利”项目并入“其他应收款”项目列报；c. 原“固定资产清理”项目并入“固定资产”项目中列报；d. 原“工程物资”项目并入“在建工程”项目中列报；e. 原“应付票据”和“应付账款”项目，合并为“应付票据及应付账款”项目；f.原“应付利息”、“应付股利”项目并入“其他应付款”项目列报；g. 原“专项应付款”项目并入“长期应付款”项目中列报；h. 进行研究与开发过程中发生的费用化支出，列示于“研发费用”项目，不再列示于“管理费用”项目；i. 在财务费用项目下分拆“利息费用”和“利息收入”明细项目；j. 股东权益变动表中新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目.
本公司根据上述列报要求相应追溯重述了比较报表。由于上述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司合并及公司净利润和合并及公司股东权益无影响。
② 个人所得税手续费返还财政部于2018年9月发布了《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，根据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费，应作为其他与日常活动相关的项目在利润表的“其他收益”项目中填列。该项会计政策变更采用追溯调整法，本公司“营业外收入”科目上年金额减少2,932,158.32元，“其他收益”科目上年金额增加2,932,158.32元；本公司母公司“营业外收入”科目上年金额减少373,701.17元，“其他收益”科目上年金额增加373,701.17元。
③ 其他会计政策变更本公司在报告期内无其他会计政策变更事项。
（2）会计估计变更
本公司在报告期内无其他会计估计变更事项。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他√适用 □不适用
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）租赁的归类
本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要对本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。
（2）坏账准备计提
本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
（3）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（4）可供出售金融资产减值
本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状
况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
（5）长期资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
（6）折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（7）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（8）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
（9）预计负债
本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估
计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
（10）公允价值计量
本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。本公司的董事会已成立估价委员会（该估价委员会由本公司的首席财务官领导），以便为公允价值计量确定适当的估值技术和输入值。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，本公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值，本公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 供电、供热、房屋租赁、服务业应税收入分别按17%、11%、11%、6%的税率计算销项税，并扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税；根据财税〔2018〕32号文规定，2018年5月1日起，纳税人发生增值税销售行为或者进口货物，原适用17%、11%税率的分别调整为16%、10%；小型水力发电企业应税收入按3%的征收率计算应纳税额，不得抵扣进项税额。 | 17%、16%、11%、10%、6%税率及5%、3%征收率 |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的流转税的7%、5%、1%计缴。 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额的25%、15%、12.5%、7.5%计缴。 | 25%、15%、12.5%、7.5% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用 √不适用
2. 税收优惠√适用 □不适用
①根据财政部、国家税务总局《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税[2008]156号），本公司下属公司国电宁海风力发电有限公司、国电宁波北仑风力发电有限公司、国电鄞州风力发电有限公司、国电新疆艾比湖流域开发有限公司等利用风力生产的电力销售，长期享受增值税即征即退，减免50%的优惠政策。
②根据财政部、国家税务总局《关于风力发电增值税政策的通知》（财税〔2015〕74号），本公司下属国电塔城发电有限公司、国电北屯发电有限公司、国电宁波风电开发有限公司、国电电力九鼎哈密风力发电有限公司、国电哈密能源开发有限公司、国电寿县风电有限公司、国电电力哈密景峡风力发电有限公司等公司利用风力发电销售享受增值税即征即退50%的优惠政策。
根据财政部、国家税务总局《关于继续执行光伏发电增值税政策的通知》（财税〔2016〕81号），本公司下属国电电力哈密光伏发电有限公司等公司利用太阳能发电销售，自2016年1月1日至2018年12月31日享受增值税即征即退50%的优惠政策。
③根据财政部、国家税务总局《关于供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》（财税[2016]94号），本公司下属国电东胜热力有限公司、国电新疆红雁池发电有限公司、国电克拉玛依发电有限公司、国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂等单位自2016年1月1日至2018年供暖期结束，享受向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税优惠政策。
④企业所得税
| 名称 | 税种 | 税率 | 批准机关 | 批准文号 | 减免幅度 | 有效期限 |
| 国电内蒙古东胜热电有限公司 | 企业所得税 | 15.00% | 鄂尔多斯市东胜区国家税务局 | 财税[2011]58号 | 西部大开发 | 2020年止 |
| 国电电力太仆寺旗风电开发有限公司 | 企业所得税 | 7.50% | 太仆寺旗国家税务局 | 财税[2011]58号太国税登字（2011）第4号 | 西部大开发并三免三减半 | 2020年止；三期有效期为2014-2019年 |
| 国电电力青海新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 15.00% | 国家税务总局 | 财税[2011]58号 | 西部大开发 | 格尔木分公司2020年止 |
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 国家税务局中卫分局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 西部大开发并三免三减半 | 中卫分公司有效期为2020年止；中卫分公司有效期为2016-2021年 | |
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 国家税务局盐池分局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 西部大开发并三免三减半 | 盐池分公司有效期为2020年止；盐池分公司麻黄山分散式风电项目有效期为2016-2021年 | |
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 7.50% | 国家税务局吴忠分局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 西部大开发并三免三减半 | 吴忠分公司2020年止；吴忠分公司石板泉一期有效期为2014-2019年；吴忠分公司石板泉二期有效期为2015-2020年；吴忠分公司太阳山、风光储项目有效期为2016-2021年 |
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 7.50% | 国家税务局青铜峡分局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国 | 西部大开发并三免三减半 | 青铜峡分公司有效期为2020年止；青铜峡分公司 |
| 企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 牛首山一期、二期、三期有效期均为2012-2017年 | |||||
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 7.50% | 国家税务局银川分局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第64号第二十七条第二款 | 西部大开发并三免三减半 | 2020年止；宣和一期光电项目有效期为2012-2017年 |
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 7.50% | 内蒙古自治区阿巴嘎旗国家税务局 | 财税[2011]58号阿国税通[2015]9017号、减免税优惠事前备案登记文件 | 西部大开发并三免三减半 | 阿巴嘎旗分公司2020年止；阿巴嘎旗分公司有效期为2012-2017年 |
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 15.00% | 赛罕区国家税务局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 西部大开发并三免三减半 | 2020年止；西乌旗分公司有效期为2012-2017年 |
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 7.50% | 阿左旗国家税务局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第64号第二十七条第二款 | 西部大开发并三免三减半 | 阿左旗分公司2020年止；阿左旗分公司20MW光伏发电项目有效期为2013-2018年 |
| 国电电力哈密景峡风力发电有限公司 | 企业所得税 | 哈密市国税局 | 财税[2011]58号《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第64号第二十七条第二款 | 西部大开发并三免三减半 | 2020年止；2017-2022年 |
| 国电鄞州风力发电有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 鄞州区国税局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 2014-2019年 |
| 国电奉化风力发电有限公司 | 企业所得税 | 奉化市国税局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 2015-2020年 | |
| 国电电力湖南郴州风电开发有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 郴州市苏仙区国税局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 2015-2020年 |
| 国电电力云南新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 云南省大理市国家税务局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 清水朗山风电场有效期为2014-2019年；千岭山风电场有效期为2015-2020年 |
| 国电电力昆明风电开发有限公司 | 企业所得税 | 云南省昆明市国家税务局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 2017-2022年 | |
| 国电电力湖南新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 新宁县国税局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 新宁分公司有效期为2014-2019年 |
| 国电电力广东新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 雷州市国家税务局雷高分局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华 | 三免三减半 | 雷州分公司有效期为2013-2018年 |
| 人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | ||||||
| 国电电力广东新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 东源县国家税务局船塘分局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 东源分公司有效期为2014-2019年 |
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 右玉县国家税务局 | 国免准[2011]2号 | 三免三减半 | 右玉分公司高家堡二期有效期为2012-2017年 |
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 右玉县国家税务局 | 减、免税通知书 | 三免三减半 | 右玉分公司高家堡三期有效期为2013-2018年；右玉分公司高家堡四期有效期为2014-2019年 | |
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 右玉县国家税务局 | 减、免税通知书 | 三免三减半 | 浑源分公司有效期为2015-2020年；广灵分公司有效期为2015-2020年 |
| 国电电力诸城风力发电有限公司 | 企业所得税 | 财政部、国家税务总局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 2016-2021年 | |
| 国电电力民勤新能源有限公司 | 企业所得税 | 12.50% | 甘肃省国家税务局 | 《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第二十七条第二款 | 三免三减半 | 2013-2018年 |
3. 其他□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 34.37 | 2,887.37 |
| 银行存款 | 4,295,011,929.06 | 4,852,903,479.18 |
| 其他货币资金 | 26,985,892.97 | 68,802,141.43 |
| 合计 | 4,321,997,856.40 | 4,921,708,507.98 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明
（1）期末其他货币资金主要为银行汇票存款、保函押金等。
（2）银行存款期末余额中存放于国家能源集团控股子公司国电财务有限公司的款项为419,641.98万元。
（3）本期末使用权受限制的货币资金59,486,157.70元，主要系本公司下属子公司国电大渡河流域水电开发有限公司的履约保证金及国电内蒙古晶阳能源有限公司被法院冻结的银行存款。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 1,631,059,317.39 | 1,186,985,086.18 |
| 应收账款 | 6,117,833,767.51 | 5,784,794,817.30 |
| 合计 | 7,748,893,084.90 | 6,971,779,903.48 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 1,631,059,317.39 | 1,186,985,086.18 |
| 合计 | 1,631,059,317.39 | 1,186,985,086.18 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 59,551,000.00 |
| 合计 | 59,551,000.00 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,967,717,267.98 | |
| 合计 | 1,967,717,267.98 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 15,718,581.98 | 0.26 | 15,718,581.98 | 100.00 | ||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 6,303,604,220.93 | 99.92 | 185,770,453.42 | 2.95 | 6,117,833,767.51 | 5,960,694,532.91 | 99.64 | 175,899,715.61 | 2.95 | 5,784,794,817.30 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 4,886,236.42 | 0.08 | 4,886,236.42 | 100.00 | 5,808,743.44 | 0.10 | 5,808,743.44 | 100.00 | ||
| 合计 | 6,308,490,457.35 | / | 190,656,689.84 | / | 6,117,833,767.51 | 5,982,221,858.33 | / | 197,427,041.03 | / | 5,784,794,817.30 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年，下同） | 5,539,387,656.42 | 56,600,407.40 | 1.02 |
| 1至2年 | 676,097,991.10 | 67,609,799.11 | 10.00 |
| 2至3年 | 25,707,869.30 | 5,141,573.86 | 20.00 |
| 3至4年 | 10,269,266.10 | 5,134,633.05 | 50.00 |
| 4至5年 | 4,286,990.05 | 3,429,592.04 | 80.00 |
| 5年以上 | 47,854,447.96 | 47,854,447.96 | 100.00 |
| 合计 | 6,303,604,220.93 | 185,770,453.42 | 2.95 |
确定该组合依据的说明：
无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 | |
| 宁夏昊凯生物科技有限公司 | 3,872,302.76 | 3,872,302.76 | 100.00 | 已停产 |
| 泰州市万丰化工有限公司 | 601,050.40 | 601,050.40 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 泰州市永鑫化工有限公司 | 71,002.61 | 71,002.61 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 乌鲁木齐环鹏有限公司 | 29,000.00 | 29,000.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 泰兴市龙翔化工制剂有限公司 | 14,271.67 | 14,271.67 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 宁夏尚全煤炭销售有限公司 | 298,608.98 | 298,608.98 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 合计 | 4,886,236.42 | 4,886,236.42 | / | / |
其他说明：
①宁夏昊凯生物科技有限公司已经停产，估计收回的可能性很小，因此对应收该公司的款项全额提取减值准备。
②应收泰州市万丰化工有限公司、泰州市永鑫化工有限公司、 乌鲁木齐环鹏有限公司、泰兴市龙翔化工制剂有限公司及宁夏尚全煤炭销售有限公司的款项，估计收回的可能性很小，因此对该款项全额提取减值准备。
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额10,814,546.61元；本期收回或转回坏账准备金额15,718,581.98元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 国网新疆电力有限公司塔城供电公司 | 15,718,581.98 | 经对账达成一致，款项收回 |
| 合计 | 15,718,581.98 | / |
其他说明
本公司之子公司国电塔城铁厂沟发电有限公司与国网新疆电力有限公司塔城供电公司就相关委托运营业务产生的债权债务关系进行了确认。已收回款项，将以前年度全额计提的坏账予以转回。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 1,859,669.45 |
其中重要的应收账款核销情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 宁夏美洁纸业股份有限公司 | 货款 | 580,575.98 | 无可供执行财产 | 公司董事会批准 | 否 |
| 宜兴市康宜化工有限公司 | 货款 | 52,000.00 | 营业执照被吊销 | 公司董事会批准 | 否 |
| 无锡市郊区贸易总公司 | 货款 | 5,977.47 | 营业执照被吊销 | 公司董事会批准 | 否 |
| 盐城市利洋建材有限公司 | 货款 | 1,221,116.00 | 无可供执行财产 | 公司董事会批准 | 否 |
| 合计 | / | 1,859,669.45 | / | / | / |
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
①2011年，本公司下属之宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称“英化股份公司”）向宁夏美洁纸业股份有限公司（以下简称“美洁纸业公司”）销售产品，产生应收账款580,575.98元无法收回，英化股份公司按照法律程序进行诉讼，胜诉后申请强制执行，根据《执行裁定书》（2013石惠执字第386号），美洁纸业公司已停产歇业，暂无有效财产可供执行。2016年宁夏回族自治区银川市中级人民法院出具《民事裁定书》（2016宁01民破1-1号）宣告美洁纸业公司破产清算，根据前期执行情况及美洁纸业公司债权人会议情况，其无力偿还债务，收回该笔款项的可能性极小。经公司董事会审议同意对该笔应收款项进行核销。
②2005年，英化股份公司向宜兴市康宜化工有限公司销售产品，产生应收账款52,000.00元经多次催收无法收回，该公司已于2009年12月17日被吊销营业执照。经公司董事会审议同意对该笔应收款项进行核销。
③2002年，英化股份公司向无锡市郊区贸易总公司销售产品，产生应收账款5,977.47元经多次催收无法收回，该公司已于2005年1月21日注销营业执照。经公司董事会审议同意对该笔应收款项进行核销。
④本公司下属之国家能源集团宿迁发电有限公司（以下简称“宿迁发电公司”）向盐城市利洋建材有限公司销售商品，产生应收账款1,221,116.00元经多次催收无法收回。根据《执行裁定书》（2016苏09执70号），该公司无有效财产可供执行。经公司董事会审议同意对该笔应收款项进行核销。
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 与本公司的关系 | 期末余额 | 占应收账款期末余额的比例(%) | 计提的坏账准备期末余额 |
| 国网新疆电力有限公司 | 非关联方 | 1,149,485,686.38 | 18.22 | 33,473,004.47 |
| 国网宁夏电力有限公司 | 非关联方 | 534,262,195.50 | 8.47 | 14,952,792.46 |
| 国网四川省电力公司 | 非关联方 | 508,932,883.06 | 8.07 | |
| 国网浙江省电力有限公司 | 非关联方 | 386,251,578.36 | 6.12 | 1,118,302.51 |
| 云南电网有限责任公司 | 非关联方 | 336,641,278.94 | 5.34 | 14,721,741.63 |
| 合 计 | / | 2,915,573,622.24 | 46.22 | 64,265,841.07 |
其他说明：
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为2,915,573,622.24元，占应收账款年末余额合计数的比例为46.22%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为64,265,841.07元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 转移方式 | 终止确认金额 | 与终止确认相关的利得或损失 |
| 电费收费权 | 出售 | 6,226,000,000.00 | -116,171,598.27 |
| 合计 | / | 6,226,000,000.00 | -116,171,598.27 |
注：2018年，本公司向金融机构以不附追索权的方式终止确认了应收账款6,226,000,000.00元，相关的费用为116,171,598.27元。
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内（含1年） | 488,237,126.07 | 74.61 | 182,298,324.73 | 52.44 |
| 1至2年（含2年） | 9,512,417.54 | 1.45 | 909,948.87 | 0.26 |
| 2至3年（含3年） | 126,096.19 | 0.02 | 103,012.88 | 0.03 |
| 3年以上 | 156,494,805.63 | 23.92 | 164,306,617.90 | 47.27 |
| 合计 | 654,370,445.43 | 100.00 | 347,617,904.38 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 与本公司的关系 | 期末余额 | 预付时间 | 占预付账款期末余额的比例(%) |
| 神华销售集团华东能源有限公司 | 关联方 | 155,704,578.97 | 1年以内 | 23.79 |
| 宣威发电选煤有限责任公司 | 非关联方 | 123,117,524.92 | 5年以内 | 18.81 |
| 大同煤矿集团有限责任公司 | 非关联方 | 26,362,820.00 | 1年以内 | 4.03 |
| 宣威煤电联营有限责任公司 | 非关联方 | 21,000,000.00 | 5年以内 | 3.21 |
| 中煤新集能源股份有限公司 | 非关联方 | 18,438,068.40 | 1年以内 | 2.82 |
| 合计 | / | 344,622,992.29 | / | 52.66 |
其他说明√适用 □不适用
本公司按预付账款对象归集的年末前五名预付账款汇总金额为344,622,992.29元，占预付账款年末余额合计数的比例为52.66%。预付账款坏账准备计提情况
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 金额 | 计提坏账金额 | 金额 | 计提坏账金额 | |
| 宣威发电选煤有限责任公司 | 123,117,524.92 | 123,117,524.92 | 123,117,524.92 | 123,117,524.92 |
| 国电物资集团有限公司 | 4,023,389.27 | 4,023,389.27 | 4,023,389.27 | 4,023,389.27 |
| 宣威煤电联营有限责任公司 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 |
| 山西省电力公司电力环保设备总厂 | 76,450.00 | 76,450.00 | 76,450.00 | 76,450.00 |
| 惠农区海润车行 | 5,200.00 | 5,200.00 | 5,200.00 | 5,200.00 |
| 湖北白莲高新有色材料股份有限公司 | 2,100.00 | 2,100.00 | 2,100.00 | 2,100.00 |
| 常州华润高压电器有限公司 | 1,180.00 | 1,180.00 | 1,180.00 | 1,180.00 |
| 深圳瑞和装饰工程有限公司 | 240,000.00 | 240,000.00 | 240,000.00 | 240,000.00 |
| 湛庆华 | 10,321.49 | 10,321.49 | 10,321.49 | 10,321.49 |
| 其他 | 956,437.63 | 62,014.95 | ||
| 合计 | 149,432,603.31 | 148,538,180.63 | 148,476,165.68 | 148,476,165.68 |
其他说明：
①本公司之子公司国电宣威发电有限责任公司对宣威发电选煤有限责任公司、宣威煤电联营有限责任公司全额计提减值准备，主要是该两家公司自2013年起无与国电宣威公司进行业务往来，未归还相应的预付款，且预付款项时间较长，出于谨慎性的考虑，对该两家公司全额计提减值准备。
②本公司之子公司国电浙江北仑第三发电有限公司对国电物资集团有限公司的预付款项时间较长，双方存在争议，预计无法收回，对该款项全额计提减值准备。
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 4,995,591.78 | 3,132,683.33 |
| 应收股利 | 642,358,900.61 | 1,186,149,464.56 |
| 其他应收款 | 561,102,712.61 | 543,907,598.45 |
| 合计 | 1,208,457,205.00 | 1,733,189,746.34 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 4,995,591.78 | 3,132,683.33 |
| 合计 | 4,995,591.78 | 3,132,683.33 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 500,561,759.55 | 655,033,763.55 |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 512,468,559.95 | |
| 赤峰新胜风力发电有限公司 | 18,647,141.06 | 18,647,141.06 |
| 国电财务有限公司 | 123,150,000.00 | |
| 合计 | 642,358,900.61 | 1,186,149,464.56 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 500,561,759.55 | 5年以内 | 对方未予以支付 | 否 |
| 赤峰新胜风力发电 | 18,647,141.06 | 2年以内 | 对方未予以支 | 否 |
| 有限公司 | 付 | |||
| 合计 | 519,208,900.61 | / | / | / |
其他说明：
√适用 □不适用
本公司本年收回同煤国电同忻煤矿有限公司应收股利154,472,004.00元，剩余应收同煤国电同忻煤矿有限公司股利人民币500,561,759.55元，本公司根据对该公司的资产状况进行综合评估及签署的支付计划，认为该应收股利未发生减值。
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 1,247,602,693.19 | 60.64 | 1,247,602,693.19 | 100.00 | 14,881,121.18 | 1.95 | 14,881,121.18 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 745,731,981.51 | 36.25 | 184,629,268.90 | 24.76 | 561,102,712.61 | 727,466,826.18 | 95.39 | 183,559,227.73 | 25.23 | 543,907,598.45 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 63,997,868.22 | 3.11 | 63,997,868.22 | 100.00 | 20,294,026.20 | 2.66 | 20,294,026.20 | 100.00 | ||
| 合计 | 2,057,332,542.92 | / | 1,496,229,830.31 | / | 561,102,712.61 | 762,641,973.56 | / | 218,734,375.11 | / | 543,907,598.45 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 其他应收款 （按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 宁夏英力特煤业有限公司 | 1,159,958,078.32 | 1,159,958,078.32 | 100.00 | 破产清算，无可分配财产 |
| 辽宁省电力有限公司锦州供电公司 | 14,881,121.18 | 14,881,121.18 | 100.00 | 款项无法收回 |
| 四川省汉源县国家税务局 | 72,763,493.69 | 72,763,493.69 | 100.00 | 税收返还政策变更 |
| 合计 | 1,247,602,693.19 | 1,247,602,693.19 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年，下同） | 426,532,387.82 | 20,123,102.59 | 4.72 |
| 1至2年 | 148,612,035.56 | 14,851,883.58 | 9.99 |
| 2至3年 | 13,673,700.80 | 2,734,740.16 | 20.00 |
| 3至4年 | 10,283,285.78 | 5,141,642.89 | 50.00 |
| 4至5年 | 24,263,359.35 | 19,410,687.48 | 80.00 |
| 5年以上 | 122,367,212.20 | 122,367,212.20 | 100.00 |
| 合计 | 745,731,981.51 | 184,629,268.90 | 24.76 |
确定该组合依据的说明：
无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 | |
| 青岛平成钢结构有限公司 | 16,632,800.00 | 16,632,800.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 内蒙古航天红岗机械有限公司 | 13,998,250.00 | 13,998,250.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 河北安塔风电设备有限公司 | 6,823,917.00 | 6,823,917.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 山西省定襄县金瑞高压环件有限公司 | 6,381,278.30 | 6,381,278.30 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 国网辽宁省电力有限公司 | 6,272,610.00 | 6,272,610.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 单位名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 | |
| 安徽谷源电瓷有限公司 | 5,386,684.40 | 5,386,684.40 | 100.00 | 公司破产 |
| 国网黑龙江省电力有限公司 | 4,487,000.00 | 4,487,000.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 煤炭运销总公司大同分公司二电厂用煤管理站 | 2,031,558.70 | 2,031,558.70 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 北京钴得暖业能源技术发展有限公司 | 459,920.00 | 459,920.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 内蒙古自治区国土资源厅财务处 | 427,700.00 | 427,700.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 北京长信文华照明灯具有限公司 | 356,400.00 | 356,400.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 国电红雁池红电建安土建部 | 344,013.33 | 344,013.33 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 北京凯博威给水设备有限公司 | 212,000.00 | 212,000.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 国电大渡河新能源投资有限公司南河水力发电厂-何雷借备用金 | 152,936.29 | 152,936.29 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司-白龙借备用金 | 14,472.10 | 14,472.10 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司-张卫军借备用金 | 13,828.10 | 13,828.10 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 江苏赛摩集团有限公司 | 2,500.00 | 2,500.00 | 100.00 | 预计款项无法收回 |
| 合计 | 63,997,868.22 | 63,997,868.22 | / | / |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 25,225,327.30 | 37,497,038.79 |
| 备用金借支 | 42,674,306.09 | 3,253,588.91 |
| 预付账款转入 | 74,747,933.49 | 22,134,732.66 |
| 其他 | 1,914,684,976.04 | 699,756,613.20 |
| 合计 | 2,057,332,542.92 | 762,641,973.56 |
注：其他主要系本公司之子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司对宁夏英力特煤业有限公司的统借统还及代付担保款项。
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,281,854,642.23元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 12,570,927.31 |
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 宁夏民族化工集团有限责任公司进出口公司 | 押金 | 5,000.00 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 宁夏伊盛达商贸有限公司 | 维修款 | 126,540.00 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 赤峰中能电力投资有限公司 | 燃煤款 | 3,195,810.00 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 银川市东北部热电联产机组工程项目 | 前期费用 | 353,805.18 | 项目终止 | 公司董事会批准 | 否 |
| 宁夏大武口2×30万千瓦煤矸石综合利用项目 | 前期费用 | 7,007,727.42 | 项目终止 | 公司董事会批准 | 否 |
| 国电宁夏平罗热电联产机组工程项目 | 前期费用 | 321,364.80 | 项目终止 | 公司董事会批准 | 否 |
| 安徽绿泓环保科技有限公司 | 技术服务费 | 140,000.00 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 山西尚峰科技股份有限公司 | 前期费用 | 1,352,179.91 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 员工-王海 | 备用金 | 68,500.00 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 合计 | / | 12,570,927.31 | / | / | / |
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 宁夏英力特煤业有限公司 | 统借统还及代付担保款项 | 1,159,958,078.32 | 4年以内 | 56.38 | 1,159,958,078.32 |
| 鄂尔多斯市东胜区房屋管理局 | 供热补贴 | 94,581,989.88 | 3年以内 | 4.60 | 7,307,554.73 |
| 四川省汉源县国家税务局 | 增值税退税收入 | 72,763,493.69 | 4年以内 | 3.54 | 72,763,493.69 |
| 大连鑫宏智业集团有限公司 | 其他 | 74,487,800.00 | 2年以内 | 3.62 | 7,448,780.00 |
| 新疆乌鲁木齐达坂城区国有资产投资发展有限责任公司 | 项目转让款 | 20,000,000.00 | 5年以上 | 0.97 | 20,000,000.00 |
| 合计 | / | 1,421,791,361.89 | / | 69.11 | 1,267,477,906.74 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 鄂尔多斯市东胜区房屋管理局 | 供热补贴 | 94,581,989.88 | 3年以内 | 预计2019年收回 |
| 四川省汉源县国家税务局 | 增值税退税收入 | 72,763,493.69 | 4年以内 | 预计无法收回 |
| 合计 | / | 167,345,483.57 | / | / |
其他说明
根据《关于大型水电企业增值税政策的通知》（财税[2014]10号），公司下属之子公司国电大渡河瀑布沟发电有限公司适用部分增值税即征即退政策。本期经大渡河瀑布沟公司与汉源县地方政府多次沟通后，确认该部分税款已全部无法收回，因此全额计提坏账准备。
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 2,478,782,669.81 | 47,091,432.13 | 2,431,691,237.68 | 2,004,692,028.38 | 33,814,218.94 | 1,970,877,809.44 |
| 在产品 | 13,193,798.33 | 979,792.07 | 12,214,006.26 | 10,962,333.30 | 321,895.28 | 10,640,438.02 |
| 库存商品 | 240,744,203.53 | 14,222,363.41 | 226,521,840.12 | 254,604,546.02 | 9,086,635.07 | 245,517,910.95 |
| 周转材料 | 896,700.14 | 896,700.14 | 772,481.20 | 772,481.20 | ||
| 其他 | 619,915.95 | 619,915.95 | 590,407.51 | 590,407.51 | ||
| 合计 | 2,734,237,287.76 | 62,293,587.61 | 2,671,943,700.15 | 2,271,621,796.41 | 43,222,749.29 | 2,228,399,047.12 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 33,814,218.94 | 34,425,668.03 | 21,148,454.84 | 47,091,432.13 | ||
| 在产品 | 321,895.28 | 979,792.07 | 321,895.28 | 979,792.07 | ||
| 库存商品 | 9,086,635.07 | 16,528,253.83 | 11,392,525.49 | 14,222,363.41 | ||
| 合计 | 43,222,749.29 | 51,933,713.93 | 11,714,420.77 | 21,148,454.84 | 62,293,587.61 | |
其他说明：
①本年计提跌价准备的原材料主要是宁夏英力特煤业有限公司破产清算前持有的部分备品备件，因预计可变现净值低于成本；本公司下属之国家能源集团谏壁发电厂机组部分待报废备品备件，因预计可变现净值低于成本。
②本年计提跌价准备的库存商品主要是公司的间接控股子公司宁夏英力特化工股份有限公司持有的树脂、糊树脂产品，因价格处于低位，部分库存商品可变现净值低于成本。
③本年转销的库存商品减值准备主要为已提取跌价准备的商品对外出售所致。
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
8、 持有待售资产
□适用 √不适用
9、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应收款 | 45,206,356.85 | |
| 一年内到期的其他非流动资产 | 5,000,000.00 | |
| 合计 | 45,206,356.85 | 5,000,000.00 |
其他说明
期末一年内到期的非流动资产为本公司之子公司国电电力宁夏新能源开发有限公司将于2019年收回的融资租赁保证金。
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣增值税进项税额 | 1,698,202,784.18 | 1,530,078,552.46 |
| 预缴的企业所得税 | 27,351,154.85 | 21,011,679.94 |
| 定期存款 | 398,000,000.00 | 438,000,000.00 |
| 合计 | 2,123,553,939.03 | 1,989,090,232.40 |
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | ||||||
| 可供出售权益工具： | 1,862,555,474.92 | 380,351,257.11 | 1,482,204,217.81 | 1,856,402,730.67 | 35,874,779.05 | 1,820,527,951.62 |
| 按公允价值计量的 | 456,041,403.81 | 456,041,403.81 | 449,888,659.56 | 449,888,659.56 | ||
| 按成本计量的 | 1,406,514,071.11 | 380,351,257.11 | 1,026,162,814.00 | 1,406,514,071.11 | 35,874,779.05 | 1,370,639,292.06 |
| 合计 | 1,862,555,474.92 | 380,351,257.11 | 1,482,204,217.81 | 1,856,402,730.67 | 35,874,779.05 | 1,820,527,951.62 |
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 | 50,451,610.72 | 50,451,610.72 | |
| 公允价值 | 456,041,403.81 | 456,041,403.81 | |
| 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 | 405,589,793.09 | 405,589,793.09 | |
| 已计提减值金额 |
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例(%) | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | |||
| 南方海上风电联合开发有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | 10.00 | |||||||
| 宁夏威宁活性炭有限公司 | 10,493,422.62 | 10,493,422.62 | 10,493,422.62 | 10,493,422.62 | 30.00 | |||||
| 宁夏昊凯生物科技有限公司 | 17,067,000.00 | 17,067,000.00 | 17,067,000.00 | 17,067,000.00 | 10.00 | |||||
| 中能联合电力燃料有限公司 | 1,800,000.00 | 1,800,000.00 | 3.60 | |||||||
| 宁夏黄河水电化工有限责任公司 | 4,272,012.95 | 4,272,012.95 | 4,272,012.95 | 4,272,012.95 | 30.00 | |||||
| 中国石化长城能源化工（宁夏）有限公司 | 344,476,478.06 | 344,476,478.06 | 344,476,478.06 | 344,476,478.06 | 5.00 | |||||
| 英大长安保险经纪有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | 0.87 | 2,458,700.00 | ||||||
| 深圳市雅都软件股份有限公司 | 7,566,000.00 | 7,566,000.00 | 5.00 | |||||||
| 申能吴忠热电有限责任公司 | 14,357,000.00 | 14,357,000.00 | 5.00 | |||||||
| 大同证券有限责任公司 | 670,000.00 | 670,000.00 | 0.52 | |||||||
| 田家庵发电厂第二招待所 | 4,042,343.48 | 4,042,343.48 | 4,042,343.48 | 4,042,343.48 | 74.00 | |||||
| 蒙冀铁路有限责任公司 | 900,000,000.00 | 900,000,000.00 | 3.00 | 7,663,070.00 | ||||||
| 正镶白旗国电光伏发电有限公司 | 7,200,000.00 | 7,200,000.00 | 20.00 | |||||||
| 土默特右旗国电电力光伏发电有限公司 | 17,969,814.00 | 17,969,814.00 | 13.00 | |||||||
| 杭锦后旗国电光伏发电有限公司 | 17,600,000.00 | 17,600,000.00 | 20.00 | |||||||
| 磴口县国电光伏发电有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | 20.00 | |||||||
| 阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | 20.00 | |||||||
| 合计 | 1,406,514,071.11 | 1,406,514,071.11 | 35,874,779.05 | 344,476,478.06 | 380,351,257.11 | / | 10,121,770.00 | |||
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益 工具 | 可供出售债务 工具 | 合计 |
| 期初已计提减值余额 | 35,874,779.05 | 35,874,779.05 | |
| 本期计提 | 344,476,478.06 | 344,476,478.06 | |
| 其中：从其他综合收益转入 | |||
| 本期减少 | |||
| 其中：期后公允价值回升转回 | / | / | |
| 期末已计提减值金余额 | 380,351,257.11 | 380,351,257.11 |
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
13、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 16,395,418.01 | 16,395,418.01 | 22,432,401.44 | 22,432,401.44 | 8.7996% | ||
| 借款 | 157,000,000.00 | 157,000,000.00 | 157,000,000.00 | 157,000,000.00 | |||
| 分期收款提供劳务 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |||
| 矿山治理恢复保证金 | 1,999,868.74 | 1,999,868.74 | |||||
| 合计 | 179,395,418.01 | 179,395,418.01 | 187,432,270.18 | 187,432,270.18 | / | ||
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
14、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海外高桥第二发电有限责任公司 | 1,625,537,669.58 | 90,248,083.26 | 1,715,785,752.84 | ||||||||
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 2,840,334,814.85 | 730,080,101.64 | 632,795,019.78 | 2,937,619,896.71 | |||||||
| 徐矿集团哈密能源有限公司 | 113,023,100.00 | 100,000,000.00 | 213,023,100.00 | ||||||||
| 小计 | 4,578,895,584.43 | 100,000,000.00 | 820,328,184.90 | 632,795,019.78 | 4,866,428,749.55 | ||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 银川新源实业有限公司 | 34,884,024.36 | -1,501,451.31 | 33,382,573.05 | ||||||||
| 青铜峡铝业发电有限责任公司 | 305,859,829.78 | -43,016,766.10 | 12,869.90 | 262,855,933.58 | |||||||
| 酒泉市宏泰建材有限责任公司 | 3,089,656.52 | -382,971.37 | 2,706,685.15 | ||||||||
| 朝阳市北控水务有限公司 | 109,299,574.61 | 7,211,809.06 | 116,511,383.67 | ||||||||
| 大同新光明资源综合利用有限责任公司 | 70,324.54 | -40,663.43 | 29,661.11 | ||||||||
| 浙江浙能北仑发电有限公司 | 1,837,913,443.97 | 147,924,446.16 | 133,450,397.47 | 1,852,387,492.66 | |||||||
| 北京太阳宫燃气热电有限公司 | 379,022,356.64 | 12,297,297.30 | 79,047,122.34 | 470,366,776.28 | |||||||
| 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 1,289,164,326.90 | 396,159,897.89 | 1,685,324,224.79 | ||||||||
| 上海申能燃料有限公司 | 157,794,884.32 | 22,247,418.40 | 40,000,000.00 | 140,042,302.72 | |||||||
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | |||||||||||
| 国电内蒙古上海庙热电有限公司 | 19,679,088.24 | 236,007.97 | 19,915,096.21 | ||||||||
| 浙江浙能乐清发电有限责任公司 | 1,060,266,791.88 | 8,072,496.84 | 28,001,964.75 | 1,040,337,323.97 | |||||||
| 国电财务有限公司 | 1,732,967,499.07 | 149,110,170.14 | 11,174,538.43 | 661,025.33 | 123,150,000.00 | 1,770,763,232.97 | |||||
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 2,060,104,250.80 | -7,727,540.57 | 4,793,763.45 | -11,102,576.02 | 2,046,067,897.66 | ||||||
| 国电云南能源销售有限公司 | 7,993,737.18 | -190,251.46 | 7,803,485.72 | ||||||||
| 河北银行股份有限公司 | 4,420,573,794.45 | 361,971,236.53 | 57,047,918.20 | 4,725,497,112.78 | |||||||
| 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 730,440,352.30 | 60,632,963.63 | 791,073,315.93 | ||||||||
| 国电河北能源销售有限公司 | 5,003,368.85 | 445,137.44 | 5,448,506.29 | ||||||||
| 国电辽宁能源销售有限公司 | 9,558,151.12 | 202,431.07 | 9,760,582.19 | ||||||||
| 远光软件股份有限公司 | 114,891,446.00 | 12,053,256.51 | 1,880,081.25 | 125,064,621.26 | |||||||
| 赤峰新胜风力发电有限公司 | 119,973,386.42 | 11,009,366.96 | 130,982,753.38 | ||||||||
| 甘肃大唐国际连城发电有限责任公司 | |||||||||||
| 国电物资集团(四川)大渡河配送有限公司 | 20,529,838.92 | 3,024,938.29 | 2,922,152.94 | 20,632,624.27 | |||||||
| 四川大渡河双江口水电开发有限公司 | 570,215,100.00 | 570,215,100.00 | |||||||||
| 安徽华电六安发电有限公司 | |||||||||||
| 成都综合能源有限公司 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 14,989,295,226.87 | 38,297,297.30 | 1,206,489,054.99 | 15,968,301.88 | -10,441,550.69 | 386,452,514.61 | 12,869.90 | 15,853,168,685.64 | |||
| 合计 | 19,568,190,811.30 | 138,297,297.30 | 2,026,817,239.89 | 15,968,301.88 | -10,441,550.69 | 1,019,247,534.39 | 12,869.90 | 20,719,597,435.19 | |||
其他说明无
15、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 324,986,155.28 | 324,986,155.28 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| 3.本期减少金额 | 6,253,998.12 | 6,253,998.12 | ||
| （1）其他转出 | 6,253,998.12 | 6,253,998.12 | ||
| 4.期末余额 | 318,732,157.16 | 318,732,157.16 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 34,037,783.91 | 34,037,783.91 | ||
| 2.本期增加金额 | 9,196,940.30 | 9,196,940.30 | ||
| （1）计提或摊销 | 9,196,940.30 | 9,196,940.30 | ||
| 3.本期减少金额 | 55,656.02 | 55,656.02 | ||
| （2）其他转出 | 55,656.02 | 55,656.02 | ||
| 4.期末余额 | 43,179,068.19 | 43,179,068.19 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 275,553,088.97 | 275,553,088.97 | ||
| 2.期初账面价值 | 290,948,371.37 | 290,948,371.37 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
16、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 201,348,615,733.45 | 196,370,147,020.33 |
| 合计 | 201,348,615,733.45 | 196,370,147,020.33 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 办公设备 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 124,576,821,386.87 | 166,213,029,140.86 | 796,660,329.33 | 2,158,817,258.45 | 187,009,155.59 | 903,496,583.75 | 294,835,833,854.85 |
| 2.本期增加金额 | 5,725,036,847.95 | 14,058,399,211.53 | 33,936,043.35 | 425,369,359.26 | 15,181,998.87 | 22,777,558.95 | 20,280,701,019.91 |
| （1）购置 | 162,040,926.84 | 385,233,245.27 | 25,598,186.30 | 276,558,735.49 | 9,164,582.19 | 17,386,326.25 | 875,982,002.34 |
| （2）在建工程转入 | 5,562,995,921.11 | 13,673,165,966.26 | 8,337,857.05 | 148,810,623.77 | 6,017,416.68 | 5,391,232.70 | 19,404,719,017.57 |
| 3.本期减少金额 | 1,282,809,463.58 | 2,710,968,546.68 | 47,407,467.45 | 102,926,551.17 | 12,712,980.36 | 389,322,264.09 | 4,546,147,273.33 |
| （1）处置或报废 | 962,776,592.25 | 2,202,852,278.57 | 42,433,873.65 | 101,170,165.70 | 12,575,804.98 | 2,701,181.63 | 3,324,509,896.78 |
| （2）合并范围减少 | 320,032,871.33 | 508,116,268.11 | 4,973,593.80 | 1,756,385.47 | 137,175.38 | 386,621,082.46 | 1,221,637,376.55 |
| 4.期末余额 | 129,019,048,771.24 | 177,560,459,805.71 | 783,188,905.23 | 2,481,260,066.54 | 189,478,174.10 | 536,951,878.61 | 310,570,387,601.43 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 26,121,594,277.88 | 67,585,934,351.30 | 643,830,726.82 | 1,763,387,435.20 | 131,830,694.45 | 176,113,837.74 | 96,422,691,323.39 |
| 2.本期增加金额 | 3,198,466,500.05 | 8,969,351,421.21 | 34,728,449.07 | 145,527,800.45 | 13,552,551.22 | 32,116,955.89 | 12,393,743,677.89 |
| （1）计提 | 3,198,466,500.05 | 8,969,351,421.21 | 34,728,449.07 | 145,527,800.45 | 13,552,551.22 | 32,116,955.89 | 12,393,743,677.89 |
| 3.本期减少金额 | 207,202,108.97 | 1,146,928,734.56 | 44,895,276.13 | 88,811,857.34 | 11,900,372.15 | 2,896,448.29 | 1,502,634,797.44 |
| （1）处置或报废 | 174,110,686.46 | 1,016,310,434.49 | 39,967,892.43 | 87,613,820.51 | 11,824,039.06 | 1,329,826,872.95 | |
| （2）合并范围减少 | 33,091,422.51 | 130,618,300.07 | 4,927,383.70 | 1,198,036.83 | 76,333.09 | 2,896,448.29 | 172,807,924.49 |
| 4.期末余额 | 29,112,858,668.96 | 75,408,357,037.95 | 633,663,899.76 | 1,820,103,378.31 | 133,482,873.52 | 205,334,345.34 | 107,313,800,203.84 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 486,276,325.28 | 1,171,738,069.46 | 827,523.14 | 755,703.89 | 383,397,889.36 | 2,042,995,511.13 | |
| 2.本期增加金额 | 33,199,825.95 | 1,052,960,155.18 | 3,610,822.34 | 11,910.27 | 1,089,782,713.74 | ||
| （1）计提 | 33,199,825.95 | 1,052,960,155.18 | 3,610,822.34 | 11,910.27 | 1,089,782,713.74 | ||
| 3.本期减少金额 | 334,518,675.39 | 506,704,107.58 | 199,090.56 | 383,384,687.20 | 1,224,806,560.73 | ||
| （1）处置或报废 | 50,904,312.92 | 141,892,392.47 | 199,090.56 | 5,013.04 | 193,000,808.99 | ||
| （2）合并范围减少 | 283,614,362.47 | 364,811,715.11 | 383,379,674.16 | 1,031,805,751.74 | |||
| 4.期末余额 | 184,957,475.84 | 1,717,994,117.06 | 628,432.58 | 4,366,526.23 | 25,112.43 | 1,907,971,664.14 |
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 99,721,232,626.44 | 100,434,108,650.70 | 148,896,572.89 | 656,790,162.00 | 55,995,300.58 | 331,592,420.84 | 201,348,615,733.45 |
| 2.期初账面价值 | 97,968,950,783.71 | 97,455,356,720.10 | 152,002,079.37 | 394,674,119.36 | 55,178,461.14 | 343,984,856.65 | 196,370,147,020.33 |
注：①所有权受限制的固定资产详见附注七、70“所有权和使用权受到限制的资产”。
②本公司之子公司宁夏英力特煤业有限公司于2018年破产，其剩余固定资产为从煤矿拆除的机械设备，部分已经被法院强制执行封存，已无使用价值，因此计提减值321,381,437.14元；本公司之子公司国家能源集团谏壁发电厂，因产业政策和政府有关部门要求关停机组，计提减值164,024,452.60元；本公司之子公司国电石嘴山第一发电有限公司，对其持有的60%股权所涉及的股东权益价值进行评估，根据评估结果计提减值136,387,584.36元；本公司之子公司国电库车发电有限公司，根据新疆维吾尔自治区经拼和信息化委员会与新疆维吾尔自治区国防科学技术工业办公室联下发文件（新经信电力 [2018] 388号）要求关停库车发电一期机组，国电库车发电有限公司已于2018年7月14日对一期机组的汽轮机、输煤系统进行了拆除，并与电网公司、新疆自治区经信委联合签署了《2018年燃煤机组关停调研核查确认单》，因此1期机组已无法继续发电，计提减值134,268,687.22元。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 494,716,238.83 | 161,466,568.98 | 24,653,682.71 | 308,595,987.14 | |
| 机器设备 | 1,569,298,614.35 | 712,435,848.86 | 705,304,246.01 | 151,558,519.48 | |
| 运输工具 | 3,646,076.28 | 3,044,754.84 | 466,332.91 | 134,988.53 | |
| 土地使用权 | 26,880,000.00 | 26,880,000.00 | |||
| 其他 | 1,494,258.03 | 1,407,554.96 | 17,319.84 | 69,383.23 | |
| 合 计 | 2,096,035,187.49 | 878,354,727.64 | 730,441,581.47 | 487,238,878.38 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 40,094,266.14 | 19,680,298.88 | 20,413,967.26 | |
| 机器设备 | 18,122,566,008.24 | 6,057,344,833.47 | 108,218,700.73 | 11,957,002,474.04 |
| 合 计 | 18,162,660,274.38 | 6,077,025,132.35 | 108,218,700.73 | 11,977,416,441.30 |
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用本公司及子公司有部分固定资产的产权证书正在办理中。
固定资产清理□适用 √不适用
17、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 22,092,301,401.24 | 27,831,161,854.59 |
| 工程物资 | 1,245,546,581.24 | 3,283,365,854.69 |
| 合计 | 23,337,847,982.48 | 31,114,527,709.28 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 电源项目 | 20,141,257,148.23 | 578,289,500.68 | 19,562,967,647.55 | 25,993,735,382.88 | 392,351,247.05 | 25,601,384,135.83 |
| 非电源项目 | 2,759,174,506.87 | 229,840,753.18 | 2,529,333,753.69 | 2,384,834,962.06 | 155,057,243.30 | 2,229,777,718.76 |
| 合计 | 22,900,431,655.10 | 808,130,253.86 | 22,092,301,401.24 | 28,378,570,344.94 | 547,408,490.35 | 27,831,161,854.59 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例（%） | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 国电浙能宁东发电有限公司国电方家庄电厂2*1000MW火电机组基建项目 | 7,625,060,000.00 | 3,874,387,267.12 | 1,346,662,554.66 | 126,062,347.66 | 5,094,987,474.12 | 90.00 | 90.00 | 347,484,924.61 | 173,108,329.26 | 4.70 | 金融机构贷款和自有资金 | |
| 国电电力邯郸东郊热电 2*350mw 上大压小项目 | 3,096,000,000.00 | 2,375,256,948.89 | 359,026,935.54 | 2,734,283,884.43 | 85.00 | 85.00 | 201,706,817.90 | 93,558,946.89 | 4.67 | 金融机构贷款和自有资金 | ||
| 四川大渡河金川水电站 | 12,226,843,900.00 | 1,308,971,640.66 | 265,044,546.75 | 1,574,016,187.41 | 12.87 | 12.87 | 343,491,246.61 | 57,851,130.59 | 4.40 | 金融机构贷款和自有资金 | ||
| 国电宿迁热电二期2*660MW 基建工程 | 5,452,870,000.00 | 1,630,733,009.46 | 2,127,600,476.94 | 2,390,468,974.24 | 88,905,156.72 | 1,278,959,355.44 | 90.00 | 90.00 | 182,714,118.11 | 115,591,600.07 | 4.56 | 金融机构贷款和自有资金 |
| 国电舟山普陀6号六横海上风电2区工程 | 4,513,220,000.00 | 947,362,313.02 | 1,977,076,063.72 | 1,709,535,245.13 | 1,214,903,131.61 | 78.00 | 78.00 | 79,593,570.91 | 58,714,624.97 | 4.63 | 金融机构贷款和自有资金 | |
| 国电电力发展股份有限公司大兴川电站 | 858,002,600.00 | 744,092,569.10 | 30,572,409.03 | 774,664,978.13 | 92.00 | 92.00 | 79,464,819.88 | 金融机构贷款和自有资金 | ||||
| 国电蚌埠发电有限公司二期扩建项目 | 4,824,350,000.00 | 2,626,959,351.76 | 1,157,225,800.63 | 3,784,185,152.39 | 92.70 | 92.70 | 169,669,545.64 | 40,192,623.94 | 4.53 | 金融机构贷款和自有资金 | ||
| 四川大渡河沙坪二级水电项目 | 5,284,062,700.00 | 1,369,969,419.12 | 338,163,121.36 | 1,313,125,489.34 | 395,007,051.14 | 98.00 | 98.00 | 535,666,413.64 | 45,098,491.12 | 4.41 | 金融机构贷款和自有资金 | |
| 四川大渡河猴子岩水电站 | 19,262,482,500.00 | 1,688,824,739.57 | 332,897,161.18 | 2,021,721,900.75 | 97.22 | 97.22 | 650,568,804.19 | 91,616,775.40 | 4.46 | 金融机构贷款和自有资金 | ||
| 国电电力朝阳热电2*350MW新建工程 | 3,256,000,000.00 | 2,347,021,888.25 | 418,035,341.05 | 2,755,487,779.30 | 9,569,450.00 | 92.45 | 92.45 | 114,794,256.88 | 5,500,204.44 | 4.65 | 金融机构贷款和自有资金 |
| 合计 | 66,398,891,700.00 | 18,913,579,146.95 | 8,352,304,410.86 | 14,100,586,888.81 | 98,474,606.72 | 13,066,822,062.28 | / | / | 2,705,154,518.37 | 681,232,726.68 | / | / |
注：国电宿迁热电有限公司二期2*660MW 基建工程项目其他减少为在建工程转入无形资产-土地使用权67,968,479.90元和一次性转入生产准备费20,936,676.82元；国电电力朝阳热电2*350MW新建工程项目其他减少为在建工程转入无形资产9,569,450.00元。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 云南勐来水利资源开发有限公司-勐来河二级水电站项目 | 87,770,393.57 | 项目停止推进 |
| 国电宣威发电有限责任公司-华泽煤矿项目 | 21,717,196.97 | 项目停止推进 |
| 国电宣威发电有限责任公司-阿都煤矿项目 | 17,347,821.58 | 项目停止推进 |
| 国电宣威发电有限责任公司-电煤开发项目 | 16,109,006.18 | 项目停止推进 |
| 国电宣威发电有限责任公司-合达煤矿项目 | 9,809,485.15 | 项目停止推进 |
| 四川革什扎水电开发有限责任公司-四川大渡河革什扎二瓦槽水电站项目 | 41,912,712.89 | 项目停止推进 |
| 九龙县泛海电力开发有限公司-四川省九龙县大台子水电项目 | 22,861,992.09 | 项目停止推进 |
| 国电电力朔州怀仁电厂项目筹建处-国电电力朔州怀仁电厂项目 | 18,810,808.49 | 项目停止推进 |
| 四川革什扎水电开发有限责任公司-四川大渡河革什扎大桑水电站项目 | 13,040,858.23 | 项目停止推进 |
| 国电安徽能源销售有限公司-绿苑小区职工活动中心项目 | 9,800,000.00 | 项目停止推进 |
| 国电内蒙古东胜热电有限公司-基建-东胜二期项目 | 6,540,646.50 | 项目停止推进 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2机组汽轮机通流部分改造 | 4,274,931.76 | 依据评估结果计提 |
| 安徽国电皖能风电有限公司-巢湖试刀山风电项目 | 3,002,712.68 | 项目停止推进 |
| 四川革什扎水电开发有限责任公司-四川大渡河革什扎两河口水电站项目 | 2,200,000.00 | 项目停止推进 |
| 国电电力湖南新能源开发有限公司-国电电力湖南页岩气项目 | 1,489,466.50 | 项目停止推进 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2机组脱硫系统超低排放改造 | 1,174,876.31 | 依据评估结果计提 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2机组干除灰系统改造 | 1,041,780.71 | 依据评估结果计提 |
| 安徽国电皖能风电有限公司-铜陵天门镇风电项目 | 570,426.00 | 项目停止推进 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2机组低氮燃烧器改造 | 568,324.23 | 依据评估结果计提 |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司-北仑四期项目 | 400,943.39 | 项目停止推进 |
| 国电皖能太湖风电有限公司-刘畈天华项目 | 399,800.00 | 项目停止推进 |
| 安徽国电皖能风电有限公司-怀宁大董岭风电项目 | 311,164.00 | 项目停止推进 |
| 安徽国电皖能风电有限公司-怀宁腊树风电项目 | 309,200.00 | 项目停止推进 |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2炉制粉系统优化项目 | 303,106.26 | 依据评估结果计提 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2机组烟尘超低排放改造项目 | 243,614.27 | 依据评估结果计提 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2机组烟气余热深度利用技术改造项目 | 189,441.41 | 依据评估结果计提 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司#1、#2机组全负荷脱硝改造项目 | 189,441.41 | 依据评估结果计提 |
| 国电皖能太湖风电有限公司-怀宁蜡树项目 | 168,242.46 | 项目停止推进 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司新建干式贮灰场 | 160,332.02 | 依据评估结果计提 |
| 安徽国电皖能风电有限公司-和县西埠风电项目 | 127,000.00 | 项目停止推进 |
| 国电新疆艾比湖流域开发有限公司-三台风电二期项目 | 84,905.66 | 项目停止推进 |
| 国电哈密能源开发有限公司-哈密景峡50MW光伏发电项目 | 66,037.74 | 项目停止推进 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司铁路专用线建设 | 46,248.10 | 依据评估结果计提 |
| 国电皖能太湖风电有限公司-国电怀宁大董岭风电项目 | 6,000.00 | 项目停止推进 |
| 合计 | 283,048,916.56 | / |
其他说明□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专用材料 | 107,132,418.47 | 291,369,385.02 |
| 专用设备 | 532,279,399.64 | 891,404,844.10 |
| 为生产准备的工具及器具 | 23,369,820.18 | 23,227,009.45 |
| 其他 | 623,802,873.49 | 2,118,371,822.15 |
| 小计 | 1,286,584,511.78 | 3,324,373,060.72 |
| 减：工程物资减值准备 | 41,037,930.54 | 41,007,206.03 |
| 合计 | 1,245,546,581.24 | 3,283,365,854.69 |
其他说明：
①工程物资的其他项主要系预付的工程设备款和材料款等。②本公司下属子公司国电内蒙古晶阳能源有限公司对基建期遗留物资计提减值准备1,088,351.96元；本公司之子公司国电和风风电开发有限公司对基建期遗留物资计提减值准备533,598.58元；本公司之子公司国电电力大连庄河发电有限责任公司因为工程物资领用相应的减值准备1,591,226.03元也一并转出。
18、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
19、 油气资产□适用 √不适用
20、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 软件 | 土地使用权 | 非专利技术 | 海域使用权 | 送出线路部分使用权 | 采矿权（探矿权） | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 386,383,921.55 | 2,121,120,604.15 | 112,994,790.36 | 31,888,204.00 | 45,468,223.62 | 332,481,481.02 | 3,030,337,224.70 |
| 2.本期增加金额 | 45,619,043.18 | 107,708,249.01 | 212,600,000.00 | 365,927,292.19 | |||
| (1)购置 | 45,619,043.18 | 107,708,249.01 | 212,600,000.00 | 365,927,292.19 | |||
| 3.本期减少金额 | 2,754,404.91 | 6,112,796.20 | 247,481,481.02 | 256,348,682.13 | |||
| (1)处置 | 905,660.38 | 905,660.38 | |||||
| （2）合并范围减少 | 1,848,744.53 | 6,112,796.20 | 247,481,481.02 | 255,443,021.75 | |||
| 4.期末余额 | 429,248,559.82 | 2,222,716,056.96 | 112,994,790.36 | 31,888,204.00 | 45,468,223.62 | 297,600,000.00 | 3,139,915,834.76 |
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 215,597,495.19 | 245,065,507.28 | 11,481,909.66 | 5,801,351.60 | 5,175,259.81 | 1,083,260.44 | 484,204,783.98 |
| 2.本期增加金额 | 37,491,490.63 | 34,022,101.07 | 3,208,694.59 | 664,446.99 | 3,456,750.84 | 78,843,484.12 | |
| （1）计提 | 37,491,490.63 | 34,022,101.07 | 3,208,694.59 | 664,446.99 | 3,456,750.84 | 78,843,484.12 | |
| 3.本期减少金额 | 1,951,542.16 | 1,083,260.44 | 3,034,802.60 | ||||
| (1)处置 | 905,899.88 | 905,899.88 | |||||
| （2）合并范围减少 | 1,045,642.28 | 1,083,260.44 | 2,128,902.72 | ||||
| 4.期末余额 | 251,137,443.66 | 279,087,608.35 | 14,690,604.25 | 6,465,798.59 | 8,632,010.65 | 560,013,465.50 | |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 1,195,309.92 | 6,112,796.20 | 60,325,689.40 | 34,335,164.49 | 101,968,960.01 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 |
| 3.本期减少金额 | 803,102.25 | 6,112,796.20 | 34,335,164.49 | 41,251,062.94 | |||
| (1)处置 | |||||||
| （2）合并范围减少 | 803,102.25 | 6,112,796.20 | 34,335,164.49 | 41,251,062.94 | |||
| 4.期末余额 | 392,207.67 | 60,325,689.40 | 60,717,897.07 | ||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 177,718,908.49 | 1,943,628,448.61 | 37,978,496.71 | 25,422,405.41 | 36,836,212.97 | 297,600,000.00 | 2,519,184,472.19 |
| 2.期初账面价值 | 169,591,116.44 | 1,869,942,300.67 | 41,187,191.30 | 26,086,852.40 | 40,292,963.81 | 297,063,056.09 | 2,444,163,480.71 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用截止2018年12月31日，本公司及子公司尚有部分土地产权证书正在办理中。
其他说明：
□适用 √不适用
21、 开发支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 基于热电解耦模式的350MW超临界燃煤机组简洁高效化灵活性改造研究及应用 | 3,428,247.30 | 3,428,247.30 | ||||
| 合计 | 3,428,247.30 | 3,428,247.30 | ||||
22、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 四川革什扎水电开发有限责任公司 | 163,489,366.43 | 163,489,366.43 | ||
| 国电大渡河新能源投资有限公司收购攀枝花热水河电力开发有限公司 | 83,491,009.18 | 83,491,009.18 | ||
| 国电大渡河新能源投资有限公司收购攀枝花泽润电力开发有限公司 | 75,646,503.75 | 75,646,503.75 | ||
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 30,339,519.78 | 30,339,519.78 | ||
| 国电电力青海万立水电开发有限公司 | 28,721,740.12 | 28,721,740.12 | ||
| 国电长源咸丰小河水电有限公司 | 16,812,231.60 | 16,812,231.60 | ||
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 15,023,894.13 | 15,023,894.13 | ||
| 国电宁国水电有限公司 | 4,877,617.91 | 4,877,617.91 | ||
| 国电宿州热电有限公司 | 2,133,896.04 | 2,133,896.04 | ||
| 国电江苏谏壁发电有限公司 | 9,839,520.00 | 9,839,520.00 | ||
| 国电浙江瓯江水电开发有限公司 | 1,560,425.10 | 1,560,425.10 | ||
| 九龙县泛海电力水电开发有限公司 | 696,312.55 | 696,312.55 | ||
| 国电大渡河电力工程有限公司 | 598,742.18 | 598,742.18 | ||
| 国电电力发展股份有限公司桓仁明昊分公司 | 3,121,166.25 | 3,121,166.25 | ||
| 国电电力发展股份有限公司桓仁鑫淼分公司 | 2,660,302.83 | 2,660,302.83 | ||
| 国电电力发展股份有限公司宽甸龙源分公司 | 2,088,612.82 | 2,088,612.82 | ||
| 合计 | 433,230,778.77 | 7,870,081.90 | 441,100,860.67 |
商誉形成原因如下：
①四川革什扎水电开发有限责任公司商誉为国电大渡河流域水电开发有限公司购买四川革什扎水电开发有限责任公司85%的股权时，支付的对价高于交易日享有四川革什扎水电开发有限责任公司的可辨认净资产的公允价值的部分；
②国电大渡河新能源投资有限公司收购攀枝花热水河电力开发有限公司100%股权，支付的对价高于交易日攀枝花热水河电力开发有限公司可辨认净资产公允价值的部分确认为商誉；
③国电大渡河新能源投资有限公司收购攀枝花泽润电力开发有限公司100%股权，支付的对价高于交易日攀枝花泽润电力开发有限公司可辨认净资产公允价值的部分确认为商誉；
④国电大渡河流域水电开发有限公司商誉为本公司收购中国国电集团公司持有的国电大渡河流域水电开发有限公司18%的股权时，支付的对价高于交易日享有国电大渡河流域水电开发有限公司可辨认净资产的公允价值的部分；
⑤国电电力青海万立水电有限公司商誉为本公司收购国电电力青海万立水电开发有限公司100%的股权，支付的对价高于交易日享有国电电力青海万立水电开发有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分；
⑥国电长源咸丰小河水电有限公司商誉为国电长源老渡口水电有限公司购买国电长源咸丰小河水电有限公司51%的股权时，支付的对价高于交易日享有国电长源咸丰小河水电有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分；
⑦国电英力特能源化工集团股份有限公司商誉为本公司增资收购该公司51%股权时，支付的对价高于交易日享有国电英力特能源化工集团股份有限公司可辨认净资产的公允价值的部分；
⑧国电宁国水电有限公司和国电宿州热电有限公司商誉为国电安徽电力有限公司收购国电宁国水电有限公司、国电宿州热电有限公司、安徽谷源电瓷有限公司时，支付的对价高于交易日享有的可辨认净资产的公允价值的部分形成商誉；
⑨国电江苏谏壁发电有限公司商誉为本公司收购该公司100%股权时，支付的对价高于交易日享有国电江苏谏壁发电有限公司可辨认净资产的公允价值的部分；
⑩国电浙江瓯江水电开发有限公司商誉为本公司增资收购该公司50%股权时，支付的对价高于交易日享有国电浙江瓯江水电开发有限公司可辨认净资产的公允价值的部分；
?九龙县泛海电力开发有限公司商誉为国电大渡河新能源投资有限公司购买九龙县泛海电力开发有限公司100%的股权时，支付的对价高于交易日享有九龙县泛海电力开发有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分；
?国电大渡河电力工程有限公司商誉为国电大渡河流域水电开发有限公司购买国电大渡河电力工程有限公司100%的股权时，支付的对价高于交易日享有国电大渡河电力工程有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分。
?本公司在2018年3月通过非同一控制下企业合并方式收购了桓仁明昊水力发电有限责任公司、桓仁鑫淼电力有限责任公司及宽甸龙源发电有限责任公司100%股权，公司支付的对价高于交易日享有可辨认净资产的公允价值，并因此确认了商誉。宽甸龙源发电有限责任公司、桓仁明昊水力发电有限责任公司及桓仁鑫淼电力有限责任公司于2018年10月注销独立法人，成为本公司之分公司。
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| 国电宿州热电有限公司（注1） | 2,133,896.04 | 2,133,896.04 | ||||
| 攀枝花热水河电力开发有限公司（注2） | 46,809,699.59 | 46,809,699.59 | ||||
| 攀枝花泽润电力开发有限公司（注2） | 35,430,023.07 | 35,430,023.07 | ||||
| 九龙县泛海电力水电开发有限公司（注2） | 696,312.55 | 696,312.55 | ||||
| 国电大渡河电力工程有限公司（注2） | 598,742.18 | 598,742.18 | ||||
| 合计 | 2,133,896.04 | 83,534,777.39 | 85,668,673.43 |
商誉减值准备计提方法详见附注（五）、22。
注1：国电安徽电力有限公司收购宿州热电时产生，目前宿州热电机组处于关停状态，可收回金额具有不确定性，基于谨慎性原则，对该部分商誉全额计提减值。
注2：国电大渡河新能源投资有限公司2011至2013年间收购四川攀枝花电网下属小水电资产产生。报告期末，本公司评估了商誉的可收回金额，并确定与本公司之下属子公司国电大渡河流域水电开发有限公司收购攀枝花热水河电力开发有限公司、攀枝花泽润电力开发有限公司及九龙县泛海电力水电开发有限公司和国电大渡河电力工程有限公司之水电机组相关的商誉发生了减值，金额为人民币8,353.48万元（2017年：0万元）。资产组发生减值的主要因素是预计相关资产组可收回金额低于其账面价值。
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用截止2018年12月31日，分摊至资产组的商誉根据经营分部汇总如下：
| 与商誉相关的分部 | 与商誉相关的资产组的期末账面价值 | 商誉期末余额 | ||
| 原值 | 减值准备 | 净额 | ||
| 电力行业分部： | ||||
| 攀枝花热水河电力开发有限公司 | 50,896,195.58 | 83,491,009.18 | 46,809,699.59 | 36,681,309.59 |
| 攀枝花泽润电力开发有限公司 | 73,409,904.02 | 75,646,503.75 | 35,430,023.07 | 40,216,480.68 |
| 九龙县泛海电力水电开发有限公司 | 28,541,807.86 | 696,312.55 | 696,312.55 | |
| 国电大渡河电力工程有限公司 | 598,742.18 | 598,742.18 | ||
| 合计 | 152,847,907.46 | 160,432,567.66 | 83,534,777.39 | 76,897,790.27 |
计算资产组的可收回金额的方法、关键假设及其依据如下：
资产组的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于2019年至2023年的财务预算确定；超过5年的现金流量按照下述的递增增长率为基础计算。预计未来现金流量时使用的关键假设及其基础如下：
| 关键假设名称 | 关键假设值 | 确定关键假设的基础 |
| 预算期内收入复合增长率 | 0.74%－5.00% | 在预算期前一期实际发电量的基础上，根据预期发电量增长而调增；基于《能源发展“十三五”规划》、《电力发展“十三五”规划》等行业性指导意见，结合对四川省内经济增长速度及社会用电需求与电力供给之间的业务研究与分析，管理层认为0.74%－5%的复合增长率是可实现的。 |
| 后续预测期递增增长率 | 0.00% | 该增长率基于宏观经济增长趋势、及我国其他相关基础行业的增长预测确定，并且不超过基础行业的长期平均增长率。因此本公司管理层认为上述增长率是合理的。 |
| 折现率 | 8.00%－22.00% | 能够反映该资产组特定风险的税前折现率。 |
预计未来现金流量时采用的关键假设与历史经验及外部信息来源一致。上述假设发生的任何合理变化均不会导致资产组的账面价值合计超过其可收回金额。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉
减值损失的确认方法□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
23、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 土地租赁费 | 14,761,578.48 | 8,107,255.00 | 479,404.57 | 22,389,428.91 | |
| 过网费 | 24,008,231.93 | 1,412,248.94 | 22,595,982.99 | ||
| 环境治理补偿费 | 4,814,400.00 | 1,604,800.00 | 3,209,600.00 | ||
| 其他 | 18,813,833.17 | 59,393,250.58 | 29,077,200.04 | 49,129,883.71 | |
| 合计 | 62,398,043.58 | 67,500,505.58 | 32,573,653.55 | 97,324,895.61 |
其他说明：
其他项主要包括本公司下属国电塔城发电有限公司租赁中电投新疆玛依塔斯220千伏安泰变升压汇集站租赁费20,389,227.92元，装修费用7,456,882.87元以及排污权有偿使用费5,790,995.22元等。
24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 754,136,308.54 | 173,126,798.68 | 597,388,640.36 | 130,887,991.29 |
| 固定资产折旧 | 69,495,178.05 | 16,090,964.03 | 97,016,096.20 | 23,532,595.99 |
| 可抵扣亏损 | 408,764,995.04 | 101,742,393.60 | 758,310,585.07 | 176,356,733.75 |
| 应付职工薪酬尚未发放的工资部分 | 58,255,701.42 | 13,623,014.29 | 47,559,891.56 | 11,135,941.41 |
| 其他 | 361,748,068.06 | 79,931,006.00 | 665,255,392.63 | 156,422,439.06 |
| 合计 | 1,652,400,251.11 | 384,514,176.60 | 2,165,530,605.82 | 498,335,701.50 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 104,729,183.27 | 22,604,430.93 | 115,001,078.37 | 24,452,684.86 |
| 固定资产折旧 | 20,133,416.07 | 5,033,354.02 | 26,016,270.82 | 6,504,067.70 |
| 合计 | 124,862,599.34 | 27,637,784.95 | 141,017,349.19 | 30,956,752.56 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 2,961,647,364.34 | 1,952,146,808.86 |
| 可抵扣亏损 | 12,354,660,734.37 | 8,328,496,359.77 |
| 合计 | 15,316,308,098.71 | 10,280,643,168.63 |
注：由于部分子公司亏损或处于免税期未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因而没有将全部可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损确认为递延所得税资产。
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018年 | 834,117,056.44 | ||
| 2019年 | 1,736,780,097.23 | 1,794,224,627.24 | |
| 2020年 | 1,096,573,034.47 | 1,139,220,095.70 | |
| 2021年 | 1,688,504,465.23 | 1,689,459,333.19 | |
| 2022年 | 2,981,094,893.93 | 2,871,475,247.20 | |
| 2023年 | 4,851,708,243.51 | ||
| 合计 | 12,354,660,734.37 | 8,328,496,359.77 | / |
其他说明：
√适用 □不适用
本期因英力特煤业公司破产清算，合并范围变更导致2023年到期的未确认递延所得税资产的可抵扣亏损转出372,624,492.21元。
25、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 股权分置流通权 | 18,094,641.50 | 18,094,641.50 |
| 未实现售后回租损益 | 134,962,933.06 | 158,772,596.62 |
| 待抵扣税项等其他 | 2,761,910,927.50 | 3,022,032,844.11 |
| 其他 | 267,412,944.08 | 99,948,424.25 |
| 减：一年内到期部分（见附注七、9） | 5,000,000.00 | |
| 合计 | 3,182,381,446.14 | 3,293,848,506.48 |
其他说明：
①股权分置流通权系本公司之子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司的控股子公司宁夏英力特化工股份有限公司股权分置改革时国电英力特能源化工集团股份有限公司支付的相关款项。
②未实现售后回租损益系国电宣威发电有限责任公司开展的固定资产售后回租融资租赁业务，因为转让固定资产的价款低于该固定资产的账面价值，确认了未实现的售后回租损益。
③其他项中主要为本公司之子公司国电库车发电有限公司拆除的报废机组设备。
26、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 885,200,000.00 | 912,500,000.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 211,500,000.00 | |
| 信用借款 | 23,157,005,810.98 | 34,305,121,148.47 |
| 合计 | 24,042,205,810.98 | 35,429,121,148.47 |
短期借款分类的说明：
质押借款主要系本公司控股子公司国电新疆吉林台水电开发有限公司、国电大武口热电有限公司、国电电力宁夏新能源开发有限公司、国电哈密煤电开发有限公司及国电石嘴山第一发电有限公司以其取得电费收入的收费权质押取得的银行借款。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
28、 衍生金融负债
□适用 √不适用
29、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 1,016,226,591.67 | 2,496,585,004.82 |
| 应付账款 | 12,808,856,540.67 | 12,582,171,922.98 |
| 合计 | 13,825,083,132.34 | 15,078,756,927.80 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 75,589,604.52 | 631,077,953.57 |
| 银行承兑汇票 | 940,636,987.15 | 1,865,507,051.25 |
| 合计 | 1,016,226,591.67 | 2,496,585,004.82 |
其他说明：
①本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00 元。②本公司部分控股子公司、全资子公司与相关金融机构签订了综合授信协议，在授信范围内开具的银行承兑汇票不需要缴纳相关的保证金。
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 燃料款 | 2,722,086,156.80 | 1,844,358,007.73 |
| 材料款 | 1,065,336,880.74 | 1,157,060,185.26 |
| 修理费 | 327,695,030.64 | 308,322,614.16 |
| 工程款和设备款 | 6,654,761,116.48 | 7,561,680,255.65 |
| 其他 | 2,038,977,356.01 | 1,710,750,860.18 |
| 合计 | 12,808,856,540.67 | 12,582,171,922.98 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 四川省扶贫和移民工作局 | 318,259,662.00 | 不满足支付条件 |
| 伊犁哈萨克自治州人民政府 | 204,999,691.18 | 不满足支付条件 |
| 新疆金风科技股份有限公司 | 99,700,920.91 | 未到结算期 |
| 国基建设集团有限公司 | 82,866,569.03 | 未到结算期 |
| 国电联合动力技术有限公司 | 79,291,448.42 | 未到结算期 |
| 合计 | 785,118,291.54 | / |
其他说明□适用 √不适用
30、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 煤款 | 11,555,386.85 | 756,457.55 |
| 工程、设备款 | 7,766,990.32 | 8,372,491.47 |
| 其他 | 325,515,019.10 | 381,797,384.07 |
| 合计 | 344,837,396.27 | 390,926,333.09 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
31、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 262,243,385.64 | 5,286,705,532.48 | 5,219,269,837.59 | 329,679,080.53 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 19,196,287.80 | 817,525,308.15 | 788,991,129.33 | 47,730,466.62 |
| 三、辞退福利 | 6,750,478.10 | 11,056,270.63 | 12,555,505.35 | 5,251,243.38 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 288,190,151.54 | 6,115,287,111.26 | 6,020,816,472.27 | 382,660,790.53 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 59,524,956.18 | 3,723,598,483.97 | 3,727,333,100.74 | 55,790,339.41 |
| 二、职工福利费 | 445,401,707.06 | 445,401,707.06 | ||
| 三、社会保险费 | 83,343,899.71 | 413,376,939.59 | 399,162,754.72 | 97,558,084.58 |
| 其中：医疗保险费 | 78,928,460.27 | 372,025,205.19 | 358,017,390.86 | 92,936,274.60 |
| 工伤保险费 | 3,838,496.86 | 22,374,300.93 | 22,277,979.62 | 3,934,818.17 |
| 生育保险费 | 576,942.58 | 18,977,433.47 | 18,867,384.24 | 686,991.81 |
| 四、住房公积金 | 2,847,827.87 | 408,891,784.33 | 410,880,439.45 | 859,172.75 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 116,425,845.25 | 162,484,570.99 | 122,343,593.19 | 156,566,823.05 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、劳务派遣费 | 61,101,986.50 | 61,096,829.54 | 5,156.96 | |
| 九、劳动保护费 | 100,856.63 | 38,442,844.89 | 38,543,701.52 | |
| 十、其他 | 33,407,215.15 | 14,507,711.37 | 18,899,503.78 | |
| 合计 | 262,243,385.64 | 5,286,705,532.48 | 5,219,269,837.59 | 329,679,080.53 |
注：其他为党组织工作经费
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 16,636,905.48 | 566,635,859.62 | 563,559,768.17 | 19,712,996.93 |
| 2、失业保险费 | 2,139,290.04 | 14,914,003.95 | 14,874,122.56 | 2,179,171.43 |
| 3、企业年金缴费 | 420,092.28 | 235,975,444.58 | 210,557,238.60 | 25,838,298.26 |
| 合计 | 19,196,287.80 | 817,525,308.15 | 788,991,129.33 | 47,730,466.62 |
其他说明：
√适用 □不适用
本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司分别按本公司及所属单位所在地具体规定向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
32、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 517,073,434.69 | 286,920,219.77 |
| 企业所得税 | 296,733,229.71 | 324,530,476.91 |
| 个人所得税 | 53,463,824.41 | 58,135,419.31 |
| 城市维护建设税 | 23,372,313.05 | 22,521,712.43 |
| 教育费附加 | 23,271,253.34 | 18,729,886.65 |
| 房产税 | 26,625,092.54 | 29,175,133.83 |
| 土地使用税 | 16,676,929.71 | 18,212,428.99 |
| 资源税 | 61,647,864.61 | 9,763.33 |
| 印花税 | 6,713,475.96 | 6,088,225.90 |
| 库区维护基金 | 92,907,313.71 | 59,988,375.38 |
| 车船使用税 | 42,279.00 | 53,537.47 |
| 其他税金 | 86,418,903.22 | 103,101,285.71 |
| 合计 | 1,204,945,913.95 | 927,466,465.68 |
其他说明：
无
33、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 712,900,597.93 | 501,237,933.26 |
| 应付股利 | 554,510,364.39 | 426,569,020.59 |
| 其他应付款 | 6,457,886,080.64 | 6,462,053,612.59 |
| 合计 | 7,725,297,042.96 | 7,389,860,566.44 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 211,575,377.76 | 206,677,659.28 |
| 企业债券利息 | 307,557,928.82 | 40,788,149.92 |
| 短期借款应付利息 | 181,135,473.66 | 199,287,457.67 |
| 其他应付利息 | 12,631,817.69 | 54,484,666.39 |
| 合计 | 712,900,597.93 | 501,237,933.26 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 554,510,364.39 | 426,569,020.59 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 合计 | 554,510,364.39 | 426,569,020.59 |
应付股利按单位明细：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 国家能源投资集团有限责任公司 | 271,487,134.81 | 271,487,134.81 |
| 国网辽宁省电力有限公司 | 61,741,973.50 | 61,741,973.50 |
| 河北天唯投资集团有限公司 | 46,852,548.74 | |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 31,891,181.03 | |
| 国家电力公司 | 28,606,778.40 | 28,606,778.40 |
| 中国电建集团河北工程有限公司 | 21,679,882.18 | 7,200,000.00 |
| 法电优能（北京）投资有限公司 | 17,295,784.44 | 15,597,401.89 |
| 河北省电力工会 | 14,453,254.79 | |
| 邯郸市国控资产运营管理有限公司 | 14,453,254.79 | 4,800,000.00 |
| 深圳颐和置业有限公司 | 11,154,966.29 | 11,154,966.29 |
| 宁波欣达能源有限公司 | 10,996,048.41 | |
| 江苏泓海投资有限公司 | 6,338,053.81 | 4,711,110.80 |
| 北京优能安图新能源科技有限 | 4,398,997.01 |
| 公司 | ||
| 湖北官渡河水电发展有限公司 | 4,000,000.00 | |
| 中铁十三局集团第三工程有限公司 | 2,391,159.18 | |
| 云南省玉溪电力设计院 | 1,411,106.18 | |
| 新疆智瑞丰投资管理有限公司 | 1,279,141.12 | |
| 国网新疆电力有限公司 | 1,121,051.95 | |
| 河北华瑞能源集团有限公司 | 7,080,000.00 | |
| 中国安能建设总公司 | 963,550.12 | |
| 其他股东 | 2,958,047.76 | 13,226,104.78 |
| 合计 | 554,510,364.39 | 426,569,020.59 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
①国家电力公司超过1年未支付原因为电力体制改革遗留；②辽宁省电力公司超过1年未支付原因为“920”资产转让遗留。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金 | 4,482,876,613.25 | 5,327,950,830.62 |
| 代扣税费 | 11,569,917.57 | 12,464,930.80 |
| 个人代扣款 | 33,776,754.73 | 37,236,752.49 |
| 项目前期费 | 52,583,807.41 | 52,513,873.24 |
| 其他 | 1,877,078,987.68 | 1,031,887,225.44 |
| 合计 | 6,457,886,080.64 | 6,462,053,612.59 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 国电联合动力技术有限公司 | 489,264,044.55 | 未满足支付条件 |
| 国家能源投资集团有限责任公司 | 282,765,191.69 | 未满足支付条件 |
| 中国葛洲坝集团股份有限公司 | 139,126,382.61 | 未满足支付条件 |
| 哈尔滨锅炉厂有限责任公司 | 128,000,000.00 | 未满足支付条件 |
| 北京国电龙源环保工程有限公司 | 89,745,598.68 | 未满足支付条件 |
| 国电物流有限公司 | 79,256,329.00 | 未满足支付条件 |
| 东方电气股份有限公司 | 76,840,000.00 | 未满足支付条件 |
| 华锐风电科技（集团）股份有限公司 | 66,891,928.00 | 未满足支付条件 |
| 中国技术进出口集团有限公司 | 66,349,001.00 | 未满足支付条件 |
| 新疆金风科技股份有限公司 | 63,139,150.00 | 未满足支付条件 |
| 合计 | 1,481,377,625.53 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
34、 持有待售负债
□适用 √不适用
35、 一年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款（附注五、37） | 10,904,595,065.50 | 6,925,075,119.83 |
| 一年内到期的应付债券（附注五、38） | 999,199,208.17 | |
| 一年内到期的长期应付款（附注五、39） | 3,090,041,225.17 | 1,472,973,692.57 |
| 一年内到期的其他非流动负债 | 4,182,000,000.00 | 172,000,000.00 |
| 合计 | 19,175,835,498.84 | 8,570,048,812.40 |
36、 其他流动负债
其他流动负债情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 超短期融资券 | 6,450,000,000.00 | 10,000,000,000.00 |
| 合计 | 6,450,000,000.00 | 10,000,000,000.00 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
公司本部超短期融资券期末余额6,000,000,000.00元，本公司之子公司国家能源集团江苏电力有限公司超短期融资券期末余额450,000,000.00元。
37、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 18,872,133,814.20 | 18,622,861,246.00 |
| 抵押借款 | 332,940,000.00 | 361,670,000.00 |
| 保证借款 | 1,441,930,926.83 | 2,021,802,526.83 |
| 信用借款 | 93,310,685,002.03 | 91,510,659,149.35 |
| 小计 | 113,957,689,743.06 | 112,516,992,922.18 |
| 减：一年内到期的长期借款(附注七、35) | 10,904,595,065.50 | 6,925,075,119.83 |
| 合计 | 103,053,094,677.56 | 105,591,917,802.35 |
长期借款分类的说明：
①年末质押借款主要系本公司之子公司国电新疆电力有限公司、国电新疆吉林台水电开发有限公司、国电阿克苏河流域水电开发有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司、国电电力哈密景峡风力发电有限公司、国电安徽电力有限公司、国电电力宁夏新能源开发有限公司、国电电
力云南新能源开发有限公司、国电电力新疆新能源开发有限公司、国电内蒙古东胜有限公司等公司以电费收费权质押取得的借款。
②年末抵押借款主要系本公司之子公司国电大渡河流域水电开发有限公司以固定资产取得借款100,740,000.00元；本公司之子公司国电电力新疆新能源开发有限公司以固定资产取得借款232,200,000.00元。
③年末保证借款主要系本公司之子公司国电宣威发电有限责任公司、国电电力广东新能源开发有限公司、国电电力湖南新能源开发有限公司、国电电力福建新能源开发有限公司、国电宁夏太阳能有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司等由本公司和其他股东方提供担保取得的借款。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用2018年12月31日，本公司及子公司取得的长期借款年利率区间为1.64%-5.88%。
38、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业债券 | 8,088,937,718.76 | 2,492,292,139.02 |
| 合计 | 8,088,937,718.76 | 2,492,292,139.02 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 2012年第一期公司债（7年） | 100.00 | 2012年6月 | 7年 | 1,000,000,000.00 | 997,506,769.87 | 47,499,999.99 | 1,692,438.30 | 999,199,208.17 | ||
| 2014年第二期公司债（5年） | 100.00 | 2015年10月 | 5年 | 1,500,000,000.00 | 1,494,785,369.15 | 58,050,000.00 | 1,804,811.27 | 1,496,590,180.42 | ||
| 2018年第一期公司债（3年） | 100.00 | 2018年5月 | 3年 | 1,800,000,000.00 | 1,800,000,000.00 | 53,325,000.00 | -2,542,206.26 | 1,797,457,793.74 | ||
| 2018年第二期公司债（3年） | 100.00 | 2018年6月 | 3年 | 2,500,000,000.00 | 2,500,000,000.00 | 67,194,444.43 | -2,660,376.25 | 2,497,339,623.75 | ||
| 2018年第三期公司债（3年） | 100.00 | 2018年7月 | 3年 | 2,300,000,000.00 | 2,300,000,000.00 | 48,114,722.22 | -2,449,879.15 | 2,297,550,120.85 | ||
| 小计 | 9,100,000,000.00 | 2,492,292,139.02 | 6,600,000,000.00 | 274,184,166.64 | -4,155,212.09 | 9,088,136,926.93 | ||||
| 减：一年内到期部分年末余额(附注五、35) | 47,499,999.99 | 1,692,438.30 | 999,199,208.17 | |||||||
| 合计 | / | / | / | 9,100,000,000.00 | 2,492,292,139.02 | 6,600,000,000.00 | 226,684,166.65 | -5,847,650.39 | 8,088,937,718.76 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 8,136,702,083.24 | 8,264,108,386.05 |
| 专项应付款 | 36,741,335.03 | 12,468,292.77 |
| 合计 | 8,173,443,418.27 | 8,276,576,678.82 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付国家能源集团企业债 | 1,706,908,000.00 | 1,706,908,000.00 |
| 融资租赁最低付款额 | 9,093,272,687.34 | 10,695,771,338.49 |
| 未确认融资费用 | -1,093,855,409.86 | -1,187,774,587.51 |
| 其他 | 30,756,801.14 | 11,838,557.43 |
| 减：一年内到期部分（附注七、35） | 1,472,973,692.57 | 3,090,041,225.17 |
| 合 计 | 8,264,108,386.05 | 8,136,702,083.24 |
其他说明：
①本公司的控股股东国家能源投资集团有限责任公司2004年9月28日发行了“2004年中国国电集团公司企业债券”40亿元，其中：10年期20亿元，票面利率5.3%，已于2014年9月份到期；15年期20亿元，票面利率5.6%，期限从2004年9月至2019年9月。截止目前本公司之子公司国电大渡河流域水电开发有限公司瀑布沟水电开发项目尚有1,155,908,000.00元将于2019年9月偿还，已调整至一年以内到期的非流动负债；本公司之子公司国家能源集团江苏电力有限公司尚有551,000,000.00元未偿还，预计2022年9月偿还。
②长期应付款中的融资租赁款为本公司及子公司国电新疆电力有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司、国家能源集团江苏电力有限公司、国电宣威发电有限责任公司、国电浙能宁东发电有限公司、国电电力宁夏新能源开发有限公司、国电宁夏石嘴山发电有限责任公司、国电电力广东新能源开发有限公司、国电湖州南浔天然气热电有限公司、国电电力河北新能源开发有限公司、国电安徽电力有限公司、国电新疆开都河流域水电开发有限公司等公司融资租赁业务或者采取融资租赁形式借款业务产生的应付的款项。
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 建设工程资金 | 12,221,863.35 | 13,657,083.35 | 14,379,783.48 | 11,499,163.22 | 建设工程资金 |
| 国家科技支撑计划经费 | 246,429.42 | 183,373.23 | 63,056.19 | 国家科技支撑计划经费 | |
| 三供一业分离移交补助资金 | 55,829,215.62 | 30,650,100.00 | 25,179,115.62 | 三供一业专项资金 | |
| 合计 | 12,468,292.77 | 69,486,298.97 | 45,213,256.71 | 36,741,335.03 | / |
其他说明：
①本年新增的专项资金主要为本公司收到的财政部关于拨付“三供一业”分离移交中央财政补助资金及伊犁无电地区光伏设备项目补助。
②本年减少的专项资金主要为本期支付的关于拨付“三供一业”分离移交中央财政补助资金及伊犁州无电地区户用光伏建设工程款。
40、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
41、 预计负债√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 未决诉讼 | 11,768,237.80 | 246,930.00 | / |
| 合计 | 11,768,237.80 | 246,930.00 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
顾凤利于2018年度就张庄灰场损害赔偿事项向江苏省宿迁市宿城区人民法院起诉国电宿迁热电有限公司，经江苏省宿迁市宿城区人民法院一审判决，本公司之子公司国电宿迁热电有限公司应赔偿对方损失人民币246,930.00元，截止2018年12月31日，本公司预计与该项诉讼相关的损失为人民币246,930.00元。国电宿迁热电有限公司已向江苏省中级人民法院提起上诉，截止报告日，江苏省中级人民法院尚未作出二审判决。
42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 1,035,478,876.12 | 76,631,345.79 | 123,713,172.39 | 988,397,049.52 | / |
| 融资租赁 | 36,268,176.44 | 2,761,041.96 | 33,507,134.48 | / | |
| 其他 | 252,003,933.20 | 1,459,557.88 | 19,368,279.52 | 234,095,211.56 | / |
| 合计 | 1,323,750,985.76 | 78,090,903.67 | 145,842,493.87 | 1,255,999,395.56 | / |
注：递延收益中的其他主要系过网费。
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 财政贴息资金 | 11,459,904.41 | 1,194,650.00 | -3,097,354.41 | 7,167,900.00 | 与资产相关 | |
| 耕地占用税返还 | 56,000,000.00 | 56,000,000.00 | 与资产相关 | |||
| 热电联产建设项目 | 123,815,956.61 | 3,741,264.00 | 120,074,692.61 | 与资产相关 | ||
| 机组脱硫脱硝专项资金 | 185,456,104.19 | 26,851,869.15 | 158,604,235.04 | 与资产相关 | ||
| 水电项目专项资金 | 10,716,476.20 | 830,916.60 | 9,885,559.60 | 与资产相关 | ||
| 节能减排专项资金 | 95,885,582.01 | 8,605,491.53 | -9,584,566.73 | 77,695,523.75 | 与资产相关 | |
| 污染治理专项资金 | 101,918,763.29 | 10,766,300.00 | 12,115,554.62 | 100,569,508.67 | 与资产相关 | |
| 产业技术进步项目建设专用资金 | 12,496,527.87 | 2,458,333.32 | 10,038,194.55 | 与资产相关 | ||
| 其他专项资金 | 105,126,908.23 | 6,730,089.71 | 98,396,818.52 | 与资产相关 | ||
| 其他 | 332,602,653.31 | 65,865,045.79 | 48,503,082.32 | 349,964,616.78 | 与资产相关 | |
| 合计 | 1,035,478,876.12 | 76,631,345.79 | 111,031,251.25 | -12,681,921.14 | 988,397,049.52 | 与资产相关 |
其他说明：
□适用 √不适用
43、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 中期票据 | 7,478,821,208.92 | 5,487,479,447.79 |
| 资产证券化融资 | 182,000,000.00 | |
| 合计 | 7,478,821,208.92 | 5,669,479,447.79 |
其他说明：
①中期票据余额为本公司2017年发行的15亿元三年期票据，以及本年新发行的60亿元三年期票据。
②本公司之子公司国电电力宁夏新能源开发有限公司开展资产证券化业务，以其运营的麻黄山风电场和青山风电场、青铜峡分公司建成运营的牛首山风电场的风力发电业务而享有的自2016年6月1日起特定期间内实现的相应电力销售收入及其所对应的收益权为基础资产，发行证券化产品，融资500,000,000.00元。截至2018年12月31日已归还318,000,000.00元，剩余应代付电费182,000,000.00元，划分在一年内到期的非流动负债。
44、 股本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 19,650,397,845.00 | 19,650,397,845.00 | |||||
其他说明：
无
45、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况√适用 □不适用
①本公司在中国银行间市场交易商协会总计注册发行37亿元的中期票据，2013年12月发行第一期中期票据10亿元，2014年11月发行第二期中期票据17亿元，2018年12月发行第三期中期票据10亿元。
②2013年12月发行第一期中期票据已兑付。
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
①公司2013年12月20日发行10亿元附特殊条款的中期票据。
②公司2014年11月14日发行17亿元附特殊条款的中期票据。
③公司2018年12月12日发行10亿元附特殊条款的中期票据。
④公司2018年12月兑付2013年中期票据。
⑤本报告期内对中期票据分红168,885,000.00元。
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 2013年中期票据 | 10,000,000.00 | 989,765,000.00 | 10,000,000.00 | 989,765,000.00 | ||||
| 2014年中期票据 | 17,000,000.00 | 1,685,184,500.00 | 17,000,000.00 | 1,685,184,500.00 | ||||
| 2018年中期票据 | 10,000,000.00 | 998,035,000.00 | 10,000,000.00 | 998,035,000.00 | ||||
| 合计 | 27,000,000.00 | 2,674,949,500.00 | 10,000,000.00 | 998,035,000.00 | 10,000,000.00 | 989,765,000.00 | 27,000,000.00 | 2,683,219,500.00 |
46、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,762,513,267.53 | 3,762,513,267.53 | ||
| 其他资本公积 | 1,611,438,941.81 | 18,950,568.94 | 1,592,488,372.87 | |
| 合计 | 5,373,952,209.34 | 18,950,568.94 | 5,355,001,640.40 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期其他资本公积减少主要是参股单位资本公积减少权益法核算按持股比例计算所致。
47、 库存股□适用 √不适用
48、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 682,269,197.84 | 22,121,046.13 | 22,121,046.13 | 704,390,243.97 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 282,832,149.00 | 15,968,301.88 | 15,968,301.88 | 298,800,450.88 | |||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | 399,437,048.84 | 6,152,744.25 | 6,152,744.25 | 405,589,793.09 | |||
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表折算差额 | |||||||
| 其他综合收益合计 | 682,269,197.84 | 22,121,046.13 | 22,121,046.13 | 704,390,243.97 | |||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无。
49、 专项储备√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 17,871,992.97 | 5,096,472.00 | 10,027,541.10 | 12,940,923.87 |
| 维简费 | 2,165,632.89 | 2,165,632.89 | ||
| 合计 | 20,037,625.86 | 5,096,472.00 | 12,193,173.99 | 12,940,923.87 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
50、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 4,542,138,627.24 | 247,705,487.66 | 4,789,844,114.90 | |
| 合计 | 4,542,138,627.24 | 247,705,487.66 | 4,789,844,114.90 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。
51、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 18,552,927,930.04 | 19,015,721,421.24 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 18,552,927,930.04 | 19,015,721,421.24 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,369,263,930.20 | 2,223,242,270.16 |
| 减：提取法定盈余公积 | 247,705,487.66 | 365,841,998.41 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 1,740,916,827.60 | 2,320,193,762.95 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他 | 354,791,334.58 | |
| 期末未分配利润 | 17,578,778,210.40 | 18,552,927,930.04 |
其他说明：
本年度公司分配普通股股利1,572,031,827.60元，采用其他权益工具核算的中期票据分红168,885,000.00元；其他项为三供一业冲减未分配利润金额。调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00 元；
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00 元；
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00 元；
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00 元；
5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00 元。
52、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
（1）营业收入与成本明细
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 64,394,595,645.57 | 52,547,658,592.53 | 59,012,070,685.54 | 49,213,668,732.32 |
| 其他业务 | 1,095,056,390.17 | 755,676,420.44 | 821,107,068.68 | 427,341,619.65 |
| 合计 | 65,489,652,035.74 | 53,303,335,012.97 | 59,833,177,754.22 | 49,641,010,351.97 |
（2）主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
| 行业名称 | 本年发生数 | 上年发生数 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 电力行业 | 55,728,508,193.93 | 43,650,821,017.22 | 52,538,716,242.87 | 43,398,975,370.02 |
| 热力行业 | 2,935,520,803.68 | 3,512,620,712.66 | 2,494,417,663.81 | 2,891,940,894.84 |
| 化工行业 | 2,329,325,964.39 | 1,999,902,755.48 | 2,609,176,361.93 | 2,083,177,888.21 |
| 煤炭销售行业 | 7,377,921,858.33 | 7,326,105,382.57 | 9,118,764,991.42 | 8,921,931,161.65 |
| 其它 | 378,071,477.70 | 295,893,403.34 | 425,248,809.96 | 287,685,051.55 |
| 小计 | 68,749,348,298.03 | 56,785,343,271.27 | 67,186,324,069.99 | 57,583,710,366.27 |
| 减：内部抵销数 | 4,354,752,652.46 | 4,237,684,678.74 | 8,174,253,384.45 | 8,370,041,633.95 |
| 合计 | 64,394,595,645.57 | 52,547,658,592.53 | 59,012,070,685.54 | 49,213,668,732.32 |
（3）主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
| 行业名称 | 本年发生数 | 上年发生数 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 电力产品 | 55,728,508,193.93 | 43,650,821,017.22 | 52,538,716,242.87 | 43,398,975,370.02 |
| 热力产品 | 2,935,520,803.68 | 3,512,620,712.66 | 2,494,417,663.81 | 2,891,940,894.84 |
| 化工产品 | 2,329,325,964.39 | 1,999,902,755.48 | 2,609,176,361.93 | 2,083,177,888.21 |
| 煤炭产品 | 7,377,921,858.33 | 7,326,105,382.57 | 9,118,764,991.42 | 8,921,931,161.65 |
| 其它产品 | 378,071,477.70 | 295,893,403.34 | 425,248,809.96 | 287,685,051.55 |
| 小计 | 68,749,348,298.03 | 56,785,343,271.27 | 67,186,324,069.99 | 57,583,710,366.27 |
| 减：内部抵销数 | 4,354,752,652.46 | 4,237,684,678.74 | 8,174,253,384.45 | 8,370,041,633.95 |
| 合计 | 64,394,595,645.57 | 52,547,658,592.53 | 59,012,070,685.54 | 49,213,668,732.32 |
（3）主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
| 行业名称 | 本年发生数 | 上年发生数 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 电力产品 | 55,728,508,193.93 | 43,650,821,017.22 | 52,538,716,242.87 | 43,398,975,370.02 |
| 热力产品 | 2,935,520,803.68 | 3,512,620,712.66 | 2,494,417,663.81 | 2,891,940,894.84 |
| 化工产品 | 2,329,325,964.39 | 1,999,902,755.48 | 2,609,176,361.93 | 2,083,177,888.21 |
| 煤炭产品 | 7,377,921,858.33 | 7,326,105,382.57 | 9,118,764,991.42 | 8,921,931,161.65 |
| 其它产品 | 378,071,477.70 | 295,893,403.34 | 425,248,809.96 | 287,685,051.55 |
| 小计 | 68,749,348,298.03 | 56,785,343,271.27 | 67,186,324,069.99 | 57,583,710,366.27 |
| 减：内部抵销数 | 4,354,752,652.46 | 4,237,684,678.74 | 8,174,253,384.45 | 8,370,041,633.95 |
| 合计 | 64,394,595,645.57 | 52,547,658,592.53 | 59,012,070,685.54 | 49,213,668,732.32 |
（4）主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
| 地区名称 | 本年发生数 | 上年发生数 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 东北地区 | 4,325,540,031.02 | 4,134,119,680.07 | 3,544,796,508.25 | 3,413,776,072.45 |
| 华北地区 | 9,716,389,554.14 | 7,841,479,411.48 | 9,158,376,862.11 | 7,596,806,714.20 |
| 华东地区 | 32,486,476,848.91 | 29,100,898,934.36 | 34,776,672,021.50 | 31,982,945,935.78 |
| 华南地区 | 101,289,915.87 | 65,073,112.06 | 111,084,528.48 | 62,840,866.56 |
| 华中地区 | 388,693,141.01 | 249,293,557.91 | 468,244,844.48 | 230,285,780.44 |
| 西北地区 | 11,709,744,302.57 | 10,356,259,565.46 | 10,554,253,302.93 | 9,503,448,088.71 |
| 西南地区 | 10,021,214,504.51 | 5,038,219,009.93 | 8,572,896,002.24 | 4,793,606,908.13 |
| 小计 | 68,749,348,298.03 | 56,785,343,271.27 | 67,186,324,069.99 | 57,583,710,366.27 |
| 减：内部抵销数 | 4,354,752,652.46 | 4,237,684,678.74 | 8,174,253,384.45 | 8,370,041,633.95 |
| 合计 | 64,394,595,645.57 | 52,547,658,592.53 | 59,012,070,685.54 | 49,213,668,732.32 |
（5）前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
| 期间 | 前五名客户营业收入合计 | 占同期营业收入的比例（%） |
| 2018年 | 35,871,798,580.12 | 55.71 |
| 2017年 | 37,697,797,864.15 | 63.00 |
53、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 186,658,549.31 | 168,157,472.59 |
| 教育费附加 | 168,662,403.13 | 153,515,839.88 |
| 资源税 | 227,626,453.03 | 24,212.11 |
| 房产税 | 155,646,192.75 | 150,712,070.24 |
| 土地使用税 | 133,557,023.18 | 119,549,105.78 |
| 车船使用税 | 1,315,842.83 | 1,602,483.29 |
| 印花税 | 37,310,477.04 | 38,438,564.64 |
| 环境保护税 | 89,885,073.42 | |
| 其他 | 1,876,604.27 | 958,412.81 |
| 合计 | 1,002,538,618.96 | 632,958,161.34 |
其他说明：
根据财政部、国家发展改革委、环境保护部、国家海洋局四部委发布《关于停征排污费等行政事业性收费有关事项的通知》（财税[2018]4号），自2018年1月1日起，在全国范围内统一停征排污费和海洋工程污水排污费，改征环境保护税。
54、 销售费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 35,942,632.84 | 22,361,525.00 |
| 销售服务费 | 22,945,088.38 | 1,444,310.80 |
| 职工薪酬 | 4,633,805.50 | 4,602,850.08 |
| 仓储保管费 | 2,685,387.84 | 1,905,844.19 |
| 折旧费 | 2,229,672.29 | 2,229,286.80 |
| 业务经费 | 594,365.51 | 302,169.80 |
| 装卸费 | 233,986.84 | 153,034.76 |
| 业务招待费 | 130,503.50 | 117,045.00 |
| 修理费 | 51,665.17 | 128,076.92 |
| 保险费 | 30,561.51 | 30,561.51 |
| 其他 | 1,557,159.83 | 3,271,188.53 |
| 合计 | 71,034,829.21 | 36,545,893.39 |
其他说明：
无
55、 管理费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 250,709,031.35 | 239,259,352.66 |
| 修理费 | 118,868,428.83 | 123,367,056.83 |
| 折旧费 | 60,862,541.21 | 45,066,145.47 |
| 聘请中介机构费 | 55,272,800.16 | 34,268,575.31 |
| 差旅费 | 34,733,635.66 | 34,314,972.09 |
| 租赁费 | 19,675,360.10 | 23,214,220.82 |
| 水电费 | 14,220,958.25 | 14,350,314.59 |
| 办公费 | 14,026,492.30 | 12,807,683.00 |
| 其他 | 327,801,151.66 | 313,764,562.80 |
| 合计 | 896,170,399.52 | 840,412,883.57 |
其他说明：
其他项主要包含物业管理费、外部劳务费、车辆使用费、信息系统维护费等费用。56、 研发费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 生产与办公系统智慧化整合企业研发项目 | 369,009.08 | |
| 小颗粒盐完全溶解技术企业研发项目 | 1,597,268.47 | |
| 列管内高粘性物清洗技术企业研发项目 | 273,166.89 | |
| 兰炭末压制成型焦技术企业研发项目 | 1,860,133.03 | |
| 多晶硅项目相关研发支出 | 16,015,185.19 | |
| 铜街子水电站220kV开关站结构倾斜监测系统 | 621,070.31 | |
| 基于PLC的大坝安全测控装置试验研究 | 618,351.21 | |
| 龚嘴水电站混流式水轮发电机组关键螺栓智能监测 | 829,215.71 | |
| 大渡河检修公司智慧党建系统二期项目 | 9,433.96 | |
| 边坡动态监测及预警技术研究（瀑布沟拉裂体） | 437,447.07 | |
| 燃煤电厂超低排放监测仪器项目-排放颗粒物监测设备及手工采样应用开发 | 15,521.52 | |
| 合计 | 6,630,617.25 | 16,015,185.19 |
其他说明：
无
57、 财务费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 7,462,683,486.13 | 6,498,961,937.88 |
| 减：利息收入 | 45,116,575.33 | 56,475,321.74 |
| 汇兑损益 | 2,785,203.60 | 872,076.48 |
| 其他 | 192,719,198.28 | 105,843,347.52 |
| 合计 | 7,613,071,312.68 | 6,549,202,040.14 |
其他说明：
本期财务费用7,613,071,312.68元，比上年同期上升了16.24%,主要系本公司新增投产项目本年借款利息费用化，导致财务费用比去年增加。
58、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 1,289,302,870.14 | 116,545,642.25 |
| 二、存货跌价损失 | 51,933,713.93 | 9,765,913.00 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | 344,476,478.06 | |
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | 370,000,000.00 | 4,042,343.48 |
| 六、投资性房地产减值损失 | 61,951.12 | |
| 七、固定资产减值损失 | 1,089,782,713.74 | 1,065,480,217.53 |
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | 284,670,867.10 | 93,787,931.92 |
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | 41,643,270.61 | |
| 十三、商誉减值损失 | 83,534,777.39 | 2,133,896.04 |
| 十四、其他 | ||
| 合计 | 3,513,701,420.36 | 1,333,461,165.95 |
其他说明：
无。
59、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增值税即征即退 | 160,357,169.96 | 203,578,928.65 |
| 个税手续费返还 | 4,649,731.26 | 2,932,158.32 |
| 递延收益转入 | 111,031,251.25 | 84,988,118.42 |
| 其他 | 79,217,344.96 | 79,439,027.17 |
| 合计 | 355,255,497.43 | 370,938,232.56 |
其他说明：
其他主要为稳岗补贴、热费补助等。
60、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,026,817,239.89 | 2,039,516,468.15 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 1,641,445,717.54 | 5,702,519.60 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 237,106.60 | 3,736,408.62 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | 18,981,721.72 | 40,181,475.50 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 386,540,664.90 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 其他 | 9,231,908.41 | |
| 合计 | 3,696,713,694.16 | 2,475,677,536.77 |
其他说明：
其他主要系国电英力特能源化工集团股份有限公司定期存款利息收入。
61、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | -6,222,675.00 | |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | -6,222,675.00 |
其他说明：
无
62、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置非流动资产的利得（损失“-”） | 18,997,035.38 | -41,951,308.22 |
| 合计 | 18,997,035.38 | -41,951,308.22 |
其他说明：
无
63、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组利得 | 4,951,593.21 | 1,991,871.49 | 4,951,593.21 |
| 接受捐赠 | 1,085,218.41 | ||
| 与企业日常活动无关的政府补助 | 88,604,554.43 | 7,554,059.85 | 88,604,554.43 |
| 其他 | 105,451,891.92 | 381,379,866.94 | 105,451,891.92 |
| 合计 | 199,008,039.56 | 392,011,016.69 | 199,008,039.56 |
注：其他主要为本公司之子公司国家能源集团江苏电力有限公司的保险理赔款。
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 政府扶持资金 | 1,247,000.04 | 与收益相关 | |
| 财政奖补 | 5,163,204.00 | 5,000,000.00 | 与收益相关 |
| 先进单位补贴 | 235,000.00 | 与收益相关 | |
| 产能补贴 | 63,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 其他 | 20,441,350.43 | 1,072,059.81 | 与收益相关 |
| 合 计 | 88,604,554.43 | 7,554,059.85 |
其他说明：
√适用 □不适用其他主要为工业振兴奖励等。
64、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产报废损失合计 | 135,981,407.73 | 103,511,176.81 | 135,981,407.73 |
| 对外捐赠 | 50,994,721.18 | 29,734,595.35 | 50,994,721.18 |
| 罚款支出 | 33,931,113.47 | 44,734,954.47 | 33,931,113.47 |
| 赔偿金、违约金 | 5,075,444.72 | 3,561,034.01 | 5,075,444.72 |
| 其他 | 64,138,172.10 | 8,224,919.39 | 64,138,172.10 |
| 合计 | 290,120,859.20 | 189,766,680.03 | 290,120,859.20 |
其他说明：
其他主要为与本公司本期所移交之三供一业资产相关的后续运行维护费用支出。
65、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 1,143,381,252.18 | 1,069,549,126.97 |
| 递延所得税费用 | 110,845,460.36 | -49,494,611.96 |
| 合计 | 1,254,226,712.54 | 1,020,054,515.01 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 3,063,023,232.12 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 765,755,808.03 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -353,760,576.28 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 7,919,848.49 |
| 非应税收入的影响 | -668,408,665.32 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 86,417,975.68 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -27,311,662.07 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,301,170,385.60 |
| 其他 | 142,443,598.41 |
| 所得税费用 | 1,254,226,712.54 |
其他说明：
√适用 □不适用其他主要为本公司之子公司国电宣威发电有限责任公司、国电电力大连庄河发电有限责任公司、等公司，预计未来无足够的应纳税所得额，已确认的递延所得税资产全额转回。
66、 其他综合收益
√适用 □不适用详见附注七、48
67、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回的代垫款项 | 101,937,921.99 | 22,517,362.60 |
| 收到的保证金 | 72,421,950.23 | 65,167,536.21 |
| 收到的政府补助款 | 183,078,802.45 | 136,713,971.89 |
| 利息收入 | 62,768,917.56 | 57,521,107.05 |
| 往来款退回 | 110,967,952.38 | 109,940,627.06 |
| 其他 | 764,470,138.06 | 806,058,071.29 |
| 合计 | 1,295,645,682.67 | 1,197,918,676.10 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的往来款项 | 712,548,040.58 | 365,856,973.15 |
| 支付的投标保证金 | 8,414,462.21 | 9,647,317.52 |
| 运输费支出 | 103,300,897.94 | 84,739,260.08 |
| 排污费支出 | 9,708,573.25 | 98,531,387.09 |
| 前期费支出 | 446,599.00 | 109,650.00 |
| 保险费支出 | 202,590,779.18 | 194,240,532.07 |
| 差旅费支出 | 85,156,804.26 | 84,547,136.67 |
| 办公费支出 | 21,867,704.71 | 30,864,667.39 |
| 招待费用支出 | 9,666,895.98 | 12,076,712.11 |
| 租赁费支出 | 92,990,439.14 | 98,205,648.01 |
| 会务费及董事会会费 | 18,033,946.70 | 17,297,638.40 |
| 其他 | 212,746,885.99 | 753,211,062.23 |
| 合计 | 1,477,472,028.94 | 1,749,327,984.72 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他基建款项 | 18,914,046.25 | 12,990,219.84 |
| 收股权转让保证金 | 1,213,569,670.00 | |
| 合计 | 18,914,046.25 | 1,226,559,889.84 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 退股权转让保证金 | 909,569,670.00 | 300,000,000.00 |
| 支付定期存款 | 438,000,000.00 | |
| 处置子公司现金净流出 | 2,659,068.15 | |
| 其他基建款项 | 173,284.08 | 5,104,910.17 |
| 合计 | 912,402,022.23 | 743,104,910.17 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的三供一业改造款 | 123,420,000.00 | |
| 融资租赁 | 2,996,115,555.56 | 1,985,290,667.81 |
| 收保理款 | 105,422,071.32 | |
| 其他 | 167,970,000.00 | 16,128.34 |
| 合计 | 3,287,505,555.56 | 2,090,728,867.47 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
其他为本公司下属子公司收集团兄弟公司贷款。
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 偿还永续债本金 | 1,000,000,000.00 | |
| 融资租赁 | 2,580,512,701.08 | 2,674,627,083.13 |
| 承销费及贷款手续费等 | 10,623,808.08 | 105,597,785.38 |
| 支付的股权收购款 | 86,348,000.00 | |
| 同一控制下取得子公司支付款项 | 3,035,177,936.40 | |
| 支付保理款 | 105,422,071.32 | |
| 合计 | 3,591,136,509.16 | 6,007,172,876.23 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
68、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 1,808,796,519.58 | 2,764,203,680.43 |
| 加：资产减值准备 | 3,513,701,420.36 | 1,333,461,165.95 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 12,387,162,124.80 | 12,177,149,817.81 |
| 无形资产摊销 | 73,135,596.58 | 70,646,062.87 |
| 长期待摊费用摊销 | 32,230,930.08 | 15,308,031.78 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -18,997,035.38 | -234,211,242.48 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 128,719,543.68 | 103,511,176.81 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 6,222,675.00 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 7,462,683,486.13 | 6,498,961,937.88 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -3,696,713,694.16 | -2,475,677,536.77 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 113,819,688.31 | -51,378,390.87 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -3,318,967.61 | 1,883,778.91 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -385,682,416.83 | 279,410,770.51 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -270,767,154.87 | -3,835,439,002.78 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 2,017,031,147.05 | 3,123,859,388.90 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 23,161,801,187.72 | 19,777,912,313.95 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 4,262,511,698.70 | 4,897,095,057.02 |
| 减：现金的期初余额 | 4,897,095,057.02 | 3,317,652,700.60 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -634,583,358.32 | 1,579,442,356.42 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 17,981,400.00 |
| 其中：支付宽甸龙源发电有限责任公司股权收购价款 | 7,982,800.00 |
| 支付桓仁明昊水力发电有限责任公司股权收购价款 | 2,711,200.00 |
| 支付桓仁鑫淼电力有限责任公司股权收购价款 | 7,287,400.00 |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 7,155,318.55 |
| 其中：合并日宽甸龙源发电有限责任公司持有的现金及现金等价物 | 4,147,120.88 |
| 合并日桓仁明昊水力发电有限责任公司持有的现金及现金等价物 | 665,082.94 |
| 合并日桓仁鑫淼电力有限责任公司持有的现金及现金等价物 | 2,343,114.73 |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | |
| 取得子公司支付的现金净额 | 10,826,081.45 |
其他说明:
无
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 2,659,068.15 |
| 其中：宁夏英力特煤业有限公司 | 2,466,868.51 |
| 宁夏英力特物流有限公司 | 192,199.64 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | -2,659,068.15 |
| 其中：列报于“支付其他与投资活动有关的现金”项目的金额 | 2,659,068.15 |
其他说明:
处置子公司收到的现金净额中，在丧失控制权日宁夏英力特煤业有限公司、宁夏英力特物流有限公司持有的现金及现金等价物金额高于收到的现金或现金等价物的金额合计数为2,659,068.15元，列报于“支付其他与投资活动有关的现金”项目。
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 4,262,511,698.70 | 4,897,095,057.02 |
| 其中：库存现金 | 34.37 | 2,887.37 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 4,257,265,730.97 | 4,852,903,479.18 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 5,245,933.36 | 44,188,690.47 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 4,262,511,698.70 | 4,897,095,057.02 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
69、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
70、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 59,486,157.70 | 法院冻结资金、履约保证金 |
| 应收票据 | 59,551,000.00 | 质押 |
| 固定资产 | 11,035,924,175.25 | 融资租赁 |
| 在建工程 | 224,920,242.02 | 抵押、融资租赁 |
| 合计 | 11,379,881,574.97 | / |
其他说明：
本年末公司另以电费收费权质押方式取得借款余额为19,742,133,814.20元。
71、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用
72、 套期□适用 √不适用
73、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 增值税即征即退 | 160,357,169.96 | 其他收益 | 160,357,169.96 |
| 个税手续费返还 | 4,649,731.26 | 其他收益 | 4,649,731.26 |
| 递延收益转入 | 111,031,251.25 | 其他收益 | 111,031,251.25 |
| 产能补贴 | 63,000,000.00 | 营业外收入 | 63,000,000.00 |
| 其他 | 104,821,899.39 | 其他收益、营业外收入 | 104,821,899.39 |
注：其他主要为稳岗补贴、热费补助等。
(2). 政府补助退回情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 原因 |
| 国电电力酒泉热力有限公司 | 9,584,566.73 | 清算2011年中央节能技术改造财政资金 |
其他说明：
本期政府补助退回为本公司所属子公司国电电力酒泉热力有限公司的节能环保金。
74、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 （%） | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 宽甸龙源发电有限责任公司 | 2018-3-1 | 7,982,800.00 | 100.00 | 非同一控制下合并 | 2018-3-1 | 控制权的转移 | 362,523.91 | 75,460.58 |
| 桓仁明昊水力发电有限责任公司 | 2018-3-1 | 2,711,200.00 | 100.00 | 非同一控制下合并 | 2018-3-1 | 控制权的转移 | 5,664,466.02 | 8,108,539.94 |
| 桓仁鑫淼电力有限责任公司 | 2018-3-1 | 7,287,400.00 | 100.00 | 非同一控制下合并 | 2018-3-1 | 控制权的转移 | 2,861,067.95 | 2,548,193.50 |
其他说明：
宽甸龙源发电有限责任公司、桓仁明昊水力发电有限责任公司及桓仁鑫淼电力有限责任公司于2018年10月注销独立法人，成为本公司之分公司
(2). 合并成本及商誉
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合并成本 | 桓仁明昊水力发电有限责任公司 | 桓仁鑫淼电力有限责任公司 | 宽甸龙源发电有限责任公司 |
| --现金 | 2,711,200.00 | 7,287,400.00 | 7,982,800.00 |
| --非现金资产的公允价值 | |||
| --发行或承担的债务的公允价值 | |||
| --发行的权益性证券的公允价值 | |||
| --或有对价的公允价值 |
| --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 | |||
| --其他 | |||
| 合并成本合计 | 2,711,200.00 | 7,287,400.00 | 7,982,800.00 |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | -409,966.25 | 4,627,097.17 | 5,894,187.18 |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 | 3,121,166.25 | 2,660,302.83 | 2,088,612.82 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
参考评估结果进行调整。
大额商誉形成的主要原因：
按交易对价与享有净资产差额计算。
其他说明：
无
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 桓仁明昊水力发电有限责任公司 | 桓仁鑫淼电力有限责任公司 | 宽甸龙源发电有限责任公司 | ||||
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 资产： | 5,969,544.94 | 5,969,544.94 | 4,895,895.06 | 4,895,895.06 | 6,789,093.32 | 6,789,093.32 |
| 货币资金 | 665,082.94 | 665,082.94 | 2,343,114.73 | 2,343,114.73 | 4,147,120.88 | 4,147,120.88 |
| 应收款项 | 80,000.00 | 80,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | ||
| 存货 | ||||||
| 固定资产 | 5,224,462.00 | 5,224,462.00 | 2,052,780.33 | 2,052,780.33 | 2,641,972.44 | 2,641,972.44 |
| 无形资产 | ||||||
| 负债： | 6,379,511.19 | 6,379,511.19 | 268,797.89 | 268,797.89 | 894,906.14 | 894,906.14 |
| 借款 | 3,536,852.85 | 3,536,852.85 | ||||
| 应付款项 | 2,842,658.34 | 2,842,658.34 | 268,797.89 | 268,797.89 | 894,906.14 | 894,906.14 |
| 递延所得税负债 | ||||||
| 净资产 | -409,966.25 | -409,966.25 | 4,627,097.17 | 4,627,097.17 | 5,894,187.18 | 5,894,187.18 |
| 减：少数股东权益 | ||||||
| 取得的净资产 | -409,966.25 | -409,966.25 | 4,627,097.17 | 4,627,097.17 | 5,894,187.18 | 5,894,187.18 |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
参考评估结果进行调整。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
说明□适用 √不适用
(6). 其他说明
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买□适用 √不适用
4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（1）新设主体
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 新增方式 | 期末净资产 | 合并日至期末净利润 |
| 国电宁夏能源销售有限公司 | 设立 | 20,072,858.61 | 72,858.61 |
| 国电电力内蒙古能源销售有限公司 | 设立 | 19,998,922.45 | -1,077.55 |
| 国电电力广西风电开发有限公司 | 设立 | 17,330,000.00 | |
| 国电浙江售电有限公司 | 设立 | 20,000,344.47 | 344.47 |
| 宽甸龙源发电有限责任公司 | 非同一控制下收购 | 5,763,810.01 | 75,460.58 |
| 桓仁明昊水力发电有限责任公司 | 非同一控制下收购 | 2,445,551.54 | 8,108,539.94 |
| 桓仁鑫淼电力有限责任公司 | 非同一控制下收购 | 4,489,087.98 | 2,548,193.50 |
（2）清算主体
| 名称 | 不再纳入合并范围的时间 |
| 宽甸龙源发电有限责任公司（注1） | 2018.10.31 |
| 桓仁明昊水力发电有限责任公司（注1） | 2018.10.31 |
| 桓仁鑫淼电力有限责任公司（注1） | 2018.10.31 |
| 广东国电电力北陡风力发电有限公司（注1） | 2018.08.31 |
| 国电电力清远风力发电有限公司（注1） | 2018.05.31 |
| 国电电力昆明风电开发有限公司（注2） | 2018.12.31 |
| 国电电力民勤新能源有限公司（注2） | 2018.08.31 |
| 大同洁源电力环保有限公司（注2） | 2018.03.31 |
| 宁夏英力特煤业有限公司（注3） | 2018.12.31 |
| 宁夏英力特物流有限责任公司（注3） | 2018.11.30 |
| 国电镇江电力燃料有限公司（注4） | 2018.10.31 |
注1：宽甸龙源发电有限责任公司、桓仁明昊水力发电有限责任公司及桓仁鑫淼电力有限责任公司于2018年10月注销独立法人，成为本公司之分公司；广东国电电力北陡风力发电有限公司于2018年8月注销独立法人，成为本公司下属之国电电力广东新能源开发有限公司的分公司；国电电力清远风力发电有限公司于2018年5月注销独立法人，成为本公司下属之国电电力广东新能源开发有限公司的分公司。
注2：本公司之子公司国电电力云南新能源开发有限公司吸收合并国电电力昆明风电开发有限公司导致合并范围减少；本公司之子公司国电电力甘肃新能源开发有限公司吸收合并国电电力民勤新能源有限公司导致合并范围减少；本公司之子公司国电电力大同发电有限责任公司吸收合并大同洁源电力环保有限公司导致合并范围减少。
注3：本公司之间接控股之子公司英力特煤业公司与宁夏英力特物流有限责任公司，经法院裁定进入破产清算程序并被法院指定的破产管理人接管，本公司丧失对其控制权。
注4： 本公司之间接控股之子公司国电镇江电力燃料有限公司于2018年10月完成工商注销。
6、 其他□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 四川省成都市 | 四川省成都市 | 生产 | 69.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河大岗山水电开发有限公司 | 四川省石棉县 | 四川省石棉县 | 生产 | 10.20 | 80.00 | 设立或投资 |
| 国电大渡河深溪沟水电有限公司 | 四川省汉源县 | 四川省汉源县 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河猴子岩水电建设有限公司 | 四川省甘孜州 | 四川省甘孜州 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河沙坪水电建设有限公司 | 四川省乐山市 | 四川省乐山市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河金川水电建设有限公司 | 四川省阿坝州 | 四川省阿坝州 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河瀑布沟发电有限公司 | 四川省雅安市 | 四川省雅安市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河新能源投资有限公司 | 四川省成都市 | 四川省成都市 | 投资 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力大连庄河发电有限责任公司 | 辽宁省大连市 | 辽宁省大连市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 山西省大同市 | 山西省大同市 | 生产 | 60.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力酒泉发电有限公司 | 甘肃省酒泉市 | 甘肃省酒泉市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电和风风电开发有限公司 | 辽宁省沈阳市 | 辽宁省沈阳市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 内蒙古国电和洁风能有限公司 | 内蒙古突泉县 | 内蒙古突泉县 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电优能风电开发（凌海）有限公司 | 辽宁省凌海市 | 辽宁省凌海市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 吉林风神永茂风力发电有限公司 | 吉林省洮南市 | 吉林省洮南市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 生产 | 70.00 | 设立或投资 | |
| 鄂尔多斯市铁路投资有限公司 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 投资 | 70.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力山东新能源开发有限公司 | 山东省烟台市 | 山东省烟台市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力胶南风力发电有限公司 | 山东省青岛市 | 山东省青岛市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力威海风力发电有限公司 | 山东省威海市 | 山东省威海市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力文登风力发电有限公司 | 山东省文登市 | 山东省文登市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 山西省大同市 | 山西省大同市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电朔州海丰风力发电有限责任公司 | 山西省朔州市 | 山西省朔州市 | 生产 | 55.00 | 设立或投资 | |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国电太行风力发电有限责任公司 | 山西省长治市 | 山西省长治市 | 生产 | 90.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力太仆寺旗风电开发有限公司 | 内蒙古锡林郭勒盟 | 内蒙古锡林郭勒盟 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力云南新能源开发有限公司 | 云南省大理市 | 云南省大理市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 云南国电电力富民风电开发有限公司 | 云南省昆明市 | 云南省昆明市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力广东新能源开发有限公司 | 广东省珠海市 | 广东省珠海市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力河北新能源开发有限公司 | 河北省张家口市 | 河北省张家口市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电天唯康保风能有限公司 | 河北省张家口市 | 河北省张家口市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电崇礼和泰风能有限公司 | 河北省张家口市 | 河北省张家口市 | 生产 | 90.00 | 设立或投资 | |
| 山西雁门关风力发电科技有限公司 | 河北省张家口市 | 山西省代县 | 生产 | 90.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力甘肃新能源开发有限公司 | 甘肃省酒泉市 | 甘肃省酒泉市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力朝阳热电有限公司 | 辽宁省朝阳市 | 辽宁省朝阳市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司 | 内蒙古呼和浩特市 | 内蒙古呼和浩特市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电宁波风电开发有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电宁波北仑风力发电有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电宁海风力发电有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电优能（康平）风电有限公司 | 辽宁省康平县 | 辽宁省康平县 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电双维内蒙古上海庙能源有限公司 | 内蒙古鄂托克前旗 | 内蒙古鄂托克前旗 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电东胜热力有限公司 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 生产 | 70.00 | 设立或投资 | |
| 泰州国泰热力有限公司 | 江苏省泰州市 | 江苏省泰州市 | 生产 | 60.00 | 设立或投资 | |
| 常州国电常发能源有限公司 | 江苏省常州市 | 江苏省常州市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力酒泉热力有限公司 | 甘肃省酒泉市 | 甘肃省酒泉市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力福建新能源开发有限公司 | 福建省福州市 | 福建省福州市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 永泰大樟溪界竹口水电有限公司 | 福建省福州市 | 福建省福州市 | 生产 | 60.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力青海新能源开发有限公司 | 青海省西宁市 | 青海省西宁市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力浙江舟山海上风电开发有限公司 | 浙江省舟山市 | 浙江省舟山市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力新疆新能源开发有限公司 | 新疆乌鲁木齐市 | 新疆乌鲁木齐市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力九鼎哈密风力发电有限公司 | 新疆哈密市 | 新疆哈密市 | 生产 | 75.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力湖南新能源开发有限公司 | 湖南省长沙市 | 湖南省长沙市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国电北屯发电有限公司 | 新疆阿勒泰市 | 新疆阿勒泰市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河检修安装有限公司 | 四川省成都市 | 四川省成都市 | 检修 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电新疆准东煤电有限公司 | 新疆昌吉州 | 新疆昌吉州 | 生产 | 75.00 | 设立或投资 | |
| 国电塔城发电有限公司 | 新疆托里县 | 新疆托里县 | 生产 | 65.00 | 设立或投资 | |
| 国电湖州南浔天然气热电有限公司 | 浙江省湖州市 | 浙江省湖州市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电鄞州风力发电有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 宁波联辉建材开发有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 64.22 | 设立或投资 | |
| 国电电力敦煌光伏发电有限公司 | 甘肃省酒泉市 | 甘肃省酒泉市 | 生产 | 89.52 | 设立或投资 | |
| 格尔木国电电力光伏发电有限公司 | 青海省格尔木市 | 青海省格尔木市 | 生产 | 65.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力湖南郴州风电开发有限公司 | 湖南省郴州市 | 湖南省郴州市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力哈密光伏发电有限公司 | 新疆哈密市 | 新疆哈密市 | 生产 | 65.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 宁夏银川市 | 宁夏银川市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力诸城风力发电有限公司 | 山东诸城市 | 山东诸城市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电哈密煤电开发有限公司 | 新疆哈密市 | 新疆哈密市 | 生产 | 50.00 | 设立或投资 | |
| 国电奉化风力发电有限公司 | 浙江省奉化市 | 浙江省奉化市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力邯郸东郊热电有限责任公司 | 河北邯郸 | 河北邯郸 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力瓜州风力发电有限公司 | 甘肃省酒泉市瓜州县 | 甘肃省酒泉市瓜州县 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力哈密景峡风力发电有限公司 | 新疆哈密地区哈密市 | 新疆哈密地区哈密市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电浙能宁东发电有限公司 | 宁夏灵武市 | 宁夏灵武市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力云南禄劝风电开发有限公司 | 云南省昆明市禄劝彝族苗族自治县 | 云南省昆明市禄劝彝族苗族自治县 | 生产 | 90.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力湖南崀山风电开发有限公司 | 湖南省邵阳市新宁县 | 湖南省邵阳市新宁县 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 | 宁夏石嘴山市 | 宁夏石嘴山市 | 生产 | 50.00 | 30.00 | 同一控制下的企业合并 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 云南省宣威市 | 云南省宣威市 | 生产 | 66.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 河北邯郸热电股份有限公司 | 河北省邯郸市 | 河北省邯郸市 | 生产 | 49.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电石嘴山第一发电有限公司 | 宁夏石嘴山市 | 宁夏石嘴山市 | 生产 | 60.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 70.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电内蒙古东胜热电有限公司 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 生产 | 55.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国家能源集团江苏电力有限公司 | 江苏省南京市 | 江苏省南京市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电常州发电有限公司 | 江苏省常州市 | 江苏省常州市 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电泰州发电有限公司 | 江苏省泰州市 | 江苏省泰州市 | 生产 | 40.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 50.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电江苏谏壁发电有限公司 | 江苏省镇江市 | 江苏省镇江市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电新疆电力有限公司 | 新疆乌鲁木齐市 | 新疆乌鲁木齐市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电新疆红雁池发电有限公司 | 新疆乌鲁木齐市 | 新疆乌鲁木齐市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电库车发电有限公司 | 新疆库车县 | 新疆库车县 | 生产 | 84.17 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电塔城铁厂沟发电有限公司 | 新疆托里县 | 新疆托里县 | 生产 | 83.77 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电新疆吉林台水电开发有限公司 | 新疆尼勒克县 | 新疆尼勒克县 | 生产 | 76.794 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电新疆艾比湖流域开发有限公司 | 新疆阿拉山口市 | 新疆阿拉山口市 | 生产 | 89.12 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电青松吐鲁番新能源有限公司 | 新疆吐鲁番市 | 新疆吐鲁番市 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电哈密能源开发有限公司 | 新疆哈密市 | 新疆哈密市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电巴楚发电有限公司 | 新疆巴楚县 | 新疆巴楚县 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电克拉玛依发电有限公司 | 新疆克拉玛依市 | 新疆克拉玛依市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电大渡河咸丰小河水电有限公司 | 湖北省恩施州 | 湖北省恩施州 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电大渡河老渡口水电有限公司 | 湖北省恩施州 | 湖北省恩施州 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电大渡河陡岭子水电有限公司 | 湖北省郧西县 | 湖北省郧西县 | 生产 | 63.04 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电长源堵河水电有限公司 | 湖北省竹山县 | 湖北省竹山县 | 生产 | 60.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电宁夏太阳能有限公司 | 宁夏石嘴山市 | 宁夏石嘴山市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电安徽电力有限公司 | 安徽省合肥市 | 安徽省合肥市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电宿州第二热电有限公司 | 安徽省宿州市 | 安徽省宿州市 | 生产 | 74.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电蚌埠发电有限公司 | 安徽省蚌埠市 | 安徽省蚌埠市 | 生产 | 50.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电铜陵发电有限公司 | 安徽省铜陵市 | 安徽省铜陵市 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电宿州热力有限公司 | 安徽省宿州市 | 安徽省宿州市 | 生产 | 55.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电优能宿松风电有限公司 | 安徽省宿松县 | 安徽省宿松县 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电宁国水电有限公司 | 安徽省宁国市 | 安徽省宁国市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 安徽岳西天力水电有限责任公司 | 安徽省安庆市 | 安徽省安庆市 | 生产 | 75.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国电安徽毛尖山水电有限公司 | 安徽省安庆市 | 安徽省安庆市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电寿县风电有限公司 | 安徽省淮南市 | 安徽省淮南市 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电皖能太湖风电有限公司 | 安徽省安庆市 | 安徽省安庆市 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电宁波燃料有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 生产 | 50.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 四川革什扎水电开发有限责任公司 | 四川省丹巴县 | 四川省丹巴县 | 生产 | 85.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 宁夏银川市 | 宁夏银川市 | 生产 | 51.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 宁夏英力特化工股份有限公司 | 宁夏石嘴山市 | 宁夏石嘴山市 | 生产 | 51.25 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 宁夏石嘴山市青山宾馆有限责任公司 | 宁夏石嘴山市 | 宁夏石嘴山市 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 宁夏元嘉电力燃料有限公司 | 宁夏银川市 | 宁夏银川市 | 生产 | 40.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 国电浙江瓯江水电开发有限公司 | 浙江省丽水市 | 浙江省丽水市 | 生产 | 70.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 黑龙江金湾水利水电开发建设有限公司 | 黑龙江省黑河市 | 黑龙江省黑河市 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 云南勐来水利资源开发有限公司 | 云南省昆明市 | 云南省昆明市 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 保山市勐来水力发电有限公司 | 云南省保山市 | 云南省保山市 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 国电电力青海万立水电开发有限公司 | 青海省西宁市 | 青海省西宁市 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 锡林郭勒盟天和风能发展有限责任公司 | 内蒙古阿巴嘎旗洪格尔高勒镇灰腾梁 | 内蒙古阿巴嘎旗洪格尔高勒镇灰腾梁 | 生产 | 90.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 国电大渡河电力工程有限公司 | 四川省乐山市 | 四川省乐山市 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 九龙县泛海电力开发有限公司 | 四川省九龙县 | 四川省九龙县 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 四川省九龙县巨源电力开发有限公司 | 四川省九龙县 | 四川省九龙县 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 大同阳光脱硫制剂有限责任公司 | 山西省大同市 | 山西省大同市 | 销售 | 57.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 攀枝花热水河电力开发有限公司 | 四川省攀枝花市 | 四川省攀枝花市 | 生产 | 100.00 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 攀枝花泽润电力开发有限公司 | 四川省攀枝花市 | 四川省攀枝花市 | 生产 | 89.41 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 北京国电电力新能源技术有限公司 | 北京市 | 北京市 | 服务 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力湖南城步风电开发有限公司 | 湖南省城步县 | 湖南省城步县 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 安徽国电皖能风电有限公司 | 安徽省合肥市 | 安徽省合肥市 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电（北京）国际能源有限公司 | 北京市 | 北京市 | 服务 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电象山海上风电有限公司 | 浙江省象山县 | 浙江省象山县 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电皖能望江风电有限公司 | 安徽省望江县 | 安徽省望江县 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 泰兴市常电粉煤灰综合利用有限公司 | 江苏省泰兴市 | 江苏省泰兴市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大武口热电有限公司 | 宁夏石嘴山市 | 宁夏石嘴山市 | 生产 | 60.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 大连国电晨龙能源有限公司 | 辽宁省大连市 | 辽宁省大连市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电新疆开都河流域水电开发有限公司 | 新疆库尔勒市 | 新疆库尔勒市 | 生产 | 55.61 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电阿克苏河流域水电开发有限公司 | 新疆阿克苏市 | 新疆阿克苏市 | 生产 | 63.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电青松库车矿业开发有限公司 | 新疆阿克苏地区库车县 | 新疆阿克苏地区库车县 | 投资 | 20.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电新疆能源销售有限公司 | 新疆乌鲁木齐市 | 新疆乌鲁木齐市 | 销售 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电江苏燃料物流有限公司 | 江苏省南京市 | 江苏省南京市 | 贸易 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电宿迁热电有限公司 | 江苏省宿迁市 | 江苏省宿迁市 | 生产 | 51.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电江苏能源销售有限公司 | 江苏省南京市 | 江苏省南京市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电大渡河枕头坝发电有限公司 | 四川省乐山市 | 四川省乐山市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电安徽能源销售有限公司 | 安徽省合肥市 | 安徽省合肥市 | 生产 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电朔州煤业有限公司 | 山西省朔州市 | 山西省朔州市 | 煤炭批发 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| 国电皖能宿松风电有限公司 | 安徽省宿松县 | 安徽省宿松县 | 生产 | 51.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力江西新能源开发有限公司 | 江西省南昌市 | 江西省南昌市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电宁夏能源销售有限公司 | 宁夏银川市 | 宁夏银川市 | 销售 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力广西风电开发有限公司 | 广西省南宁市 | 广西省南宁市 | 生产 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电浙江售电有限公司 | 浙江省杭州市 | 浙江省杭州市 | 销售 | 100.00 | 设立或投资 | |
| 国电电力内蒙古能源销售有限公司 | 内蒙古呼和浩特市 | 内蒙古呼和浩特市 | 销售 | 100.00 | 设立或投资 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
①持有半数及半数以下表决权比例的公司纳入合并范围原因
1）本公司持有河北邯郸热电股份有限公司49%的股权、持有国电浙江北仑第三发电有限公司50%的股权、持有国电宁波燃料有限公司50%的股权、间接持有国电泰州发电有限公司40%的股权、间接持有国电蚌埠发电有限公司50%的股权、间接持有国电哈密煤电开发有限公司50%的股权，但公司能够控制上述公司的日常经营活动、财务政策，因此公司对上述单位具有实质控制。
2）本公司间接持有宁夏元嘉电力燃料有限公司40%的股权，根据公司与宁夏电力公司集体资产管理委员会（宁夏电力公司集体资产管理委员会持有该公司30%的股权）签订的股权托管协议，本公司对该公司具有实质控制。
3）本公司直接持有国电青松库车矿业开发有限公司20%的股权，但本公司与原中国国电集团公司签订了股权委托管理协议，约定原中国国电集团公司持有的31%股权委托本公司管理，因此对该公司具有实质控制。
②持有半数及半数以上表决权比例的公司未纳入合并范围原因
根据本公司下属国电安徽电力有限公司1999年度股东大会决议，将安徽淮南田家庵电厂第二招待所（以下简称“第二招待所”）资产5,462,626.33元，与国电安徽能源销售有限公司（更名前：国电安徽力源电力发展有限公司，以下简称“安徽能源销售有限公司”）等四家股东的股利进行等额置换，其中：安徽能源销售公司应分得的资产金额为4,042,343.48元，相应占第二招待所74%的股权。四家股东均未办理第二招待所的产权登记证，且安徽能源销售公司对第二招待所不具有控制或重大影响，对其按照可供出售金融资产核算，未纳入合并范围。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 鄂尔多斯市铁路投资有限公司 | 30.00 | 2,318,120.59 | 6,252,392.71 | 274,944,510.53 |
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 31.00 | 411,645,832.18 | 343,635,460.00 | 6,334,805,164.77 |
| 国电电力大连庄河发电有限责任公司 | 49.00 | -79,419,301.03 | 231,932,512.34 | |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 40.00 | 135,365,301.23 | 44,740,147.90 | 1,080,234,272.34 |
| 国电奉化风力发电有限公司 | 49.00 | 5,317,710.86 | 5,679,808.16 | 23,036,746.55 |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 国电内蒙古东胜热电有限公司 | 45.00 | 33,148,699.33 | 15,643,286.36 | 312,162,431.46 |
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | 30.00 | -73,799,068.71 | -191,097,918.49 | |
| 国电宁波燃料有限公司 | 50.00 | 4,481,316.09 | 4,856,186.67 | 35,949,458.29 |
| 国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 | 20.00 | -138,218,999.15 | 330,757,399.62 | |
| 国电石嘴山第一发电有限公司 | 40.00 | -162,380,695.43 | -76,909,343.23 | |
| 国电双维内蒙古上海庙能源有限公司 | 49.00 | 122,188,990.58 | ||
| 国电宣威发电有限责任公司 | 34.00 | -233,140,616.68 | -912,042,294.34 | |
| 国电鄞州风力发电有限公司 | 49.00 | 8,681,772.90 | 8,554,814.88 | 47,696,674.22 |
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 49.00 | -237,309,527.48 | 177,317,898.00 | 2,185,423,047.35 |
| 国电优能（康平）风电有限公司 | 49.00 | 9,403,318.96 | 8,637,756.71 | 106,102,151.19 |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 50.00 | 205,579,583.51 | 183,490,263.45 | 1,211,140,729.82 |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 30.00 | 67,101,119.22 | 67,644,214.82 | 457,067,691.63 |
| 国电浙江瓯江水电开发有限公司 | 30.00 | -3,393,986.97 | 40,108,465.48 | |
| 河北邯郸热电股份有限公司 | 51.00 | -38,247,232.55 | 73,711,599.41 | 205,818,888.26 |
| 北京国电电力新能源技术有限公司 | 49.00 | 300,548.38 | 3,111,064.40 | |
| 国电象山海上风电有限公司 | 49.00 | 9,800,000.00 | ||
| 国电大武口热电有限公司 | 40.00 | -82,879,948.78 | 21,845,099.18 | |
| 国电浙能宁东发电有限公司 | 49.00 | 409,640,000.00 | ||
| 国电阿克苏河流域水电开发有限公司 | 35.44 | -1,912,337.59 | 6,574,671.41 | 174,926,660.69 |
| 国电青松库车矿业开发有限公司 | 80.00 | 203,170,845.08 | ||
| 国电塔城铁厂沟发电有限公司 | 16.23 | 2,803,772.90 | 242,000.11 | |
| 国电新疆吉林台水电开发有限公司 | 26.68 | 57,681,048.01 | 71,061,221.72 | 342,035,168.79 |
| 国电新疆开都河流域水电开发有限公司 | 45.00 | 61,540,066.49 | 40,469,231.69 | 371,501,802.76 |
| 安徽国电皖能风电有限公司 | 49.00 | -8,118,791.34 | -8,653,466.08 | |
| 国电皖能宿松风电有限公司 | 49.00 | 11,202,800.00 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | ||
| 鄂尔多斯市铁路投资有限公司 | 16,481,701.77 | 900,000,000.00 | 916,481,701.77 | 29,595,942.15 | 900,000,000.00 | 929,595,942.15 | |||||||
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 1,564,321,867.14 | 87,785,437,567.62 | 89,349,759,434.76 | 11,662,478,030.46 | 57,465,107,821.71 | 69,127,585,852.17 | 1,966,301,507.74 | 88,948,224,545.18 | 90,914,526,052.92 | 10,320,278,789.61 | 61,438,791,653.49 | 71,759,070,443.10 | |
| 国电电力大连庄河发电有限责任公司 | 181,199,148.34 | 2,701,496,131.50 | 2,882,695,279.84 | 2,251,437,923.94 | 157,925,698.06 | 2,409,363,622.00 | 209,733,241.11 | 2,967,695,535.36 | 3,177,428,776.47 | 2,281,242,258.04 | 260,774,654.42 | 2,542,016,912.46 | |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 438,713,705.11 | 4,828,868,787.83 | 5,267,582,492.94 | 2,036,167,106.00 | 550,885,940.36 | 2,587,053,046.36 | 700,238,220.17 | 5,112,503,854.39 | 5,812,742,074.56 | 2,787,742,615.78 | 571,566,924.60 | 3,359,309,540.38 | |
| 国电奉化风力发电有限公司 | 21,850,183.60 | 116,847,464.75 | 138,697,648.35 | 21,858,139.37 | 69,825,740.50 | 91,683,879.87 | 25,570,299.49 | 123,849,814.39 | 149,420,113.88 | 27,211,630.81 | 74,455,740.50 | 101,667,371.31 | |
| 国电内蒙古东胜热电有限公司 | 311,282,093.27 | 2,719,140,754.63 | 3,030,422,847.90 | 1,517,596,713.55 | 843,395,519.22 | 2,360,992,232.77 | 297,471,330.48 | 2,865,198,118.36 | 3,162,669,448.84 | 1,165,434,054.98 | 1,369,832,285.37 | 2,535,266,340.35 | |
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | 297,985,534.54 | 1,941,127,600.51 | 2,239,113,135.05 | 1,562,146,480.27 | 1,000,725,900.03 | 2,562,872,380.30 | 299,789,596.88 | 2,165,009,634.95 | 2,464,799,231.83 | 1,542,246,875.86 | 1,000,823,200.00 | 2,543,070,075.86 | |
| 国电宁波燃料有限公司 | 54,851,613.35 | 18,409,939.31 | 73,261,552.66 | 902,636.10 | 902,636.10 | 167,152,795.42 | 20,437,880.84 | 187,590,676.26 | 114,482,018.54 | 114,482,018.54 | |||
| 国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 | 701,424,475.66 | 2,095,762,966.13 | 2,797,187,441.79 | 969,259,050.29 | 1,159,897,326.81 | 2,129,156,377.10 | 402,741,669.74 | 1,950,819,913.65 | 2,353,561,583.39 | 649,238,620.40 | 750,000,000.00 | 1,399,238,620.40 | |
| 国电石嘴山第一发电有限公 | 169,088,034.99 | 1,477,827,522.57 | 1,646,915,557.56 | 1,243,168,986.54 | 671,150,829.10 | 1,914,319,815.64 | 171,719,448.75 | 1,561,685,109.29 | 1,733,404,558.04 | 830,916,177.54 | 729,500,000.00 | 1,560,416,177.54 | |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | ||
| 司 | |||||||||||||
| 国电双维内蒙古上海庙能源有限公司 | 1,386,857.01 | 354,137,572.93 | 355,524,429.94 | 19,159,143.04 | 87,000,000.00 | 106,159,143.04 | 13,682,953.20 | 237,405,546.59 | 251,088,499.79 | 1,723,212.89 | 1,723,212.89 | ||
| 国电宣威发电有限责任公司 | 225,325,100.24 | 2,371,022,389.44 | 2,596,347,489.68 | 3,743,718,056.06 | 1,516,093,815.56 | 5,259,811,871.62 | 201,318,677.45 | 2,898,116,451.22 | 3,099,435,128.67 | 3,649,203,418.23 | 1,413,601,350.61 | 5,062,804,768.84 | |
| 国电鄞州风力发电有限公司 | 53,436,070.92 | 273,888,372.65 | 327,324,443.57 | 26,350,864.11 | 203,634,728.00 | 229,985,592.11 | 41,043,682.63 | 289,319,950.64 | 330,363,633.27 | 22,649,151.81 | 210,634,728.00 | 233,283,879.81 | |
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 1,327,023,147.59 | 3,037,376,367.68 | 4,364,399,515.27 | 868,224,789.64 | 19,503,131.10 | 887,727,920.74 | 2,108,867,099.81 | 9,010,979,445.42 | 11,119,846,545.23 | 2,811,250,079.52 | 3,553,306,630.51 | 6,364,556,710.03 | |
| 国电优能（康平）风电有限公司 | 80,044,491.65 | 812,101,626.54 | 892,146,118.19 | 333,014,285.06 | 342,602,545.00 | 675,616,830.06 | 45,815,097.93 | 412,689,182.82 | 458,504,280.75 | 154,055,777.55 | 173,741,587.00 | 327,797,364.55 | |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 267,317,569.36 | 2,599,929,296.88 | 2,867,246,866.24 | 429,493,060.68 | 15,472,345.95 | 444,965,406.63 | 414,231,677.56 | 3,162,533,943.82 | 3,576,765,621.38 | 1,180,741,206.13 | 17,921,595.78 | 1,198,662,801.91 | |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 405,323,838.89 | 1,957,868,642.07 | 2,363,192,480.96 | 372,516,832.19 | 22,318,169.53 | 394,835,001.72 | 539,543,097.83 | 1,680,055,510.85 | 2,219,598,608.68 | 239,030,781.37 | 16,396,205.32 | 255,426,986.69 | |
| 国电浙江瓯江水电开发有限公司 | 6,033,757.42 | 485,864,861.29 | 491,898,618.71 | 204,505,676.22 | 161,170,000.00 | 365,675,676.22 | 6,080,510.54 | 506,063,920.13 | 512,144,430.67 | 196,792,429.47 | 178,170,000.00 | 374,962,429.47 | |
| 河北邯郸热电股份有限公司 | 186,865,030.22 | 668,887,412.61 | 855,752,442.83 | 453,102,569.35 | 35,702,422.19 | 488,804,991.54 | 490,393,435.34 | 685,120,228.24 | 1,175,513,663.58 | 529,258,608.78 | 43,667,355.53 | 572,925,964.31 | |
| 北京国电电力新能源技术有限公司 | 21,259,816.05 | 4,372,147.96 | 25,631,964.01 | 16,282,852.98 | 16,282,852.98 | 21,820,906.53 | 4,848,521.98 | 26,669,428.51 | 17,933,681.53 | 17,933,681.53 | |||
| 国电象山海上风电有限公司 | 2,319,551.57 | 22,979,077.49 | 25,298,629.06 | 5,298,629.06 | 5,298,629.06 | 4,126,021.10 | 21,272,607.96 | 25,398,629.06 | 5,398,629.06 | 5,398,629.06 | |||
| 国电大武口热电有限公司 | 319,854,977.93 | 1,778,220,647.67 | 2,098,075,625.60 | 1,018,506,944.38 | 1,057,372,533.26 | 2,075,879,477.64 | 312,524,349.75 | 1,919,532,271.27 | 2,232,056,621.02 | 947,214,001.11 | 1,023,030,000.00 | 1,970,244,001.11 | |
| 国电浙能宁东发电 | 123,275,722.92 | 5,866,696,443.65 | 5,989,972,166.57 | 1,092,631,494.91 | 4,061,340,671.66 | 5,153,972,166.57 | 151,790,441.41 | 4,644,371,300.69 | 4,796,161,742.10 | 698,161,742.10 | 3,262,000,000.00 | 3,960,161,742.10 | |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | ||
| 有限公司 | |||||||||||||
| 国电阿克苏河流域水电开发有限公司 | 72,182,994.40 | 1,718,598,659.96 | 1,790,781,654.36 | 356,849,331.03 | 961,161,943.93 | 1,318,011,274.96 | 61,998,602.99 | 1,791,310,376.75 | 1,853,308,979.74 | 413,433,908.11 | 944,166,877.30 | 1,357,600,785.41 | |
| 国电青松库车矿业开发有限公司 | 4,350,445.46 | 880,957,854.94 | 885,308,300.40 | 631,344,744.05 | 631,344,744.05 | 17,219,001.17 | 629,922,463.90 | 647,141,465.07 | 361,677,908.72 | 31,500,000.00 | 393,177,908.72 | ||
| 国电塔城铁厂沟发电有限公司 | 10,508,356.40 | 10,508,356.40 | 7,083,220.77 | 7,083,220.77 | 952,932.96 | 952,932.96 | 14,799,289.62 | 14,799,289.62 | |||||
| 国电新疆吉林台水电开发有限公司 | 158,441,340.41 | 5,419,576,179.05 | 5,578,017,519.46 | 1,160,771,665.07 | 2,954,000,000.00 | 4,114,771,665.07 | 102,020,087.70 | 5,715,530,805.33 | 5,817,550,893.03 | 1,549,501,997.80 | 2,750,956,304.12 | 4,300,458,301.92 | |
| 国电新疆开都河流域水电开发有限公司 | 77,256,278.42 | 2,368,384,717.71 | 2,445,640,996.13 | 663,608,669.54 | 945,105,916.66 | 1,608,714,586.20 | 221,874,825.68 | 2,477,904,563.53 | 2,699,779,389.21 | 857,189,928.34 | 1,053,134,145.02 | 1,910,324,073.36 | |
| 安徽国电皖能风电有限公司 | 5,127,202.99 | 2,862,939.07 | 7,990,142.06 | 6,650,276.91 | 19,000,000.00 | 25,650,276.91 | 1,823,094.12 | 1,717,473.91 | 3,540,568.03 | 631,740.96 | 4,000,000.00 | 4,631,740.96 | |
| 国电皖能宿松风电有限公司 | 16,837,823.76 | 124,370,500.00 | 141,208,323.76 | 68,659,559.14 | 47,750,964.62 | 116,410,523.76 | 9,983,170.00 | 9,983,170.00 | 9,983,170.00 | 9,983,170.00 | |||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 鄂尔多斯市铁路投资有限公司 | 7,727,068.67 | 7,727,068.67 | 63,998.67 | 23,157,010.06 | 23,157,010.06 | 44,994,540.86 | ||
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 9,274,942,178.26 | 1,317,408,625.26 | 1,317,408,625.26 | 7,982,188,072.41 | 7,970,158,148.17 | 1,246,200,851.73 | 1,246,200,851.73 | 5,139,324,063.58 |
| 国电电力大连庄河发电有限责任公司 | 1,523,839,496.33 | -162,080,206.17 | -162,080,206.17 | 331,244,199.53 | 1,300,471,734.42 | -214,004,303.97 | -214,004,303.97 | 350,340,309.53 |
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 3,886,594,841.91 | 338,947,282.15 | 338,947,282.15 | 1,251,173,205.56 | 3,267,357,768.89 | 109,749,930.00 | 109,749,930.00 | 569,692,582.33 |
| 国电奉化风力发电有限公司 | 26,831,676.30 | 10,852,471.14 | 10,852,471.14 | 15,631,388.61 | 27,987,102.36 | 12,879,383.59 | 12,879,383.59 | 29,846,148.53 |
| 国电内蒙古东胜热电有限公司 | 972,032,806.63 | 76,790,365.21 | 76,790,365.21 | 356,302,750.93 | 837,470,949.65 | 37,676,186.21 | 37,676,186.21 | 346,588,887.65 |
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | 408,036,012.10 | -245,996,895.70 | -245,996,895.70 | 143,848,026.47 | 679,294,391.28 | -63,213,602.26 | -63,213,602.26 | -12,479,128.70 |
| 国电宁波燃料有限公司 | 3,413,192,622.06 | 8,962,632.19 | 8,962,632.19 | -65,734,586.94 | 3,469,613,972.62 | 10,791,525.94 | 10,791,525.94 | 146,944,847.03 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 | 1,236,249,470.63 | -276,437,998.30 | -276,437,998.30 | -101,949,100.25 | 1,235,795,264.49 | -247,396,316.45 | -247,396,316.45 | -97,131,803.76 |
| 国电石嘴山第一发电有限公司 | 563,405,457.29 | -405,951,738.58 | -405,951,738.58 | -14,249,681.11 | 566,397,555.75 | -330,154,264.53 | -330,154,264.53 | -116,072,965.71 |
| 国电双维内蒙古上海庙能源有限公司 | -24,713.10 | -24,713.10 | ||||||
| 国电宣威发电有限责任公司 | 744,447,678.41 | -685,707,696.12 | -685,707,696.12 | 103,262,143.48 | 740,920,734.84 | -476,346,836.72 | -476,346,836.72 | 341,025,241.33 |
| 国电鄞州风力发电有限公司 | 53,663,353.15 | 17,717,903.88 | 17,717,903.88 | 29,869,548.40 | 55,974,199.73 | 19,398,673.20 | 19,398,673.20 | 57,209,020.51 |
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 2,034,498,563.12 | -672,775,549.19 | -672,775,549.19 | 108,063,155.04 | 2,026,677,914.21 | -882,636,587.27 | -882,636,587.27 | 303,823,800.83 |
| 国电优能（康平）风电有限公司 | 58,986,188.92 | 19,190,446.85 | 19,190,446.85 | 34,158,334.34 | 57,935,368.90 | 19,586,749.91 | 19,586,749.91 | 32,385,291.88 |
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 3,761,288,195.80 | 411,159,167.05 | 411,159,167.05 | 928,601,495.03 | 3,698,890,423.66 | 407,756,141.01 | 407,756,141.01 | 753,120,326.36 |
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 2,115,080,274.58 | 193,898,986.02 | 193,898,986.02 | 591,383,112.32 | 2,141,542,614.64 | 190,887,700.21 | 190,887,700.21 | 288,994,483.16 |
| 国电浙江瓯江水电开发有限公司 | 45,804,000.75 | -10,959,058.71 | -10,959,058.71 | 28,083,575.07 | 56,083,563.49 | 81,447.71 | 81,447.71 | 34,302,728.49 |
| 河北邯郸热电股份有限公司 | 805,308,407.14 | -74,994,573.62 | -74,994,573.62 | -68,886,795.92 | 788,982,750.89 | 156,457,796.88 | 156,457,796.88 | 141,072,537.72 |
| 北京国电电力新能源技术有限公司 | 79,393,454.35 | 613,364.05 | 613,364.05 | 121,103.72 | 62,436,962.25 | 5,470,345.32 | 5,470,345.32 | 3,798,940.91 |
| 国电象山海上风电有限公司 | ||||||||
| 国电大武口热电有限公司 | 850,860,916.77 | -207,199,871.95 | -207,199,871.95 | -20,087,246.46 | 876,058,043.30 | -250,284,257.27 | -250,284,257.27 | 20,603,086.89 |
| 国电浙能宁东发电有限公司 | ||||||||
| 国电阿克苏河流域水电开发有限公司 | 210,182,673.97 | -5,168,432.73 | -5,168,432.73 | 127,354,228.03 | 218,331,469.28 | 19,743,757.98 | 19,743,757.98 | 151,488,115.01 |
| 国电青松库车矿业开发有限公司 | ||||||||
| 国电塔城铁厂沟发电有限公司 | 15,742,924.53 | 17,271,492.29 | 17,271,492.29 | 11,876,041.47 | 18,933,490.54 | 15,781,248.65 | 15,781,248.65 | 4,255,443.21 |
| 国电新疆吉林台水电开发有限公司 | 879,705,334.49 | 248,560,488.67 | 248,560,488.67 | 555,054,557.14 | 780,929,366.65 | 161,952,472.66 | 161,952,472.66 | 630,935,707.04 |
| 国电新疆开都河流域水电开发有限公司 | 417,748,461.00 | 138,638,545.50 | 138,638,545.50 | 297,959,200.77 | 374,013,433.65 | 101,297,168.24 | 101,297,168.24 | 273,241,747.97 |
| 安徽国电皖能风电有限公司 | -16,568,961.92 | -16,568,961.92 | -11,744,055.89 | -9,484,611.78 | -9,484,611.78 | -7,870,237.70 | ||
| 国电皖能宿松风电有限公司 | ||||||||
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海外高桥第二发电有限责任公司 | 上海市 | 上海市 | 电力生产 | 40.00 | 权益法 | |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 内蒙古鄂尔多斯市 | 煤炭、电力生产 | 50.00 | 权益法 | |
| 徐矿集团哈密能源有限公司 | 新疆哈密市 | 新疆哈密市 | 其他煤炭采选 | 50.00 | 权益法 | |
| 赤峰新胜风力发电有限公司 | 内蒙古赤峰市 | 内蒙古赤峰市 | 电力生产 | 33.00 | 权益法 | |
| 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 上海市 | 上海市 | 电力生产 | 30.00 | 权益法 | |
| 河北银行股份有限公司 | 河北省石家庄市 | 河北省石家庄市 | 商业银行 | 19.02 | 权益法 | |
| 浙江浙能北仑发电有限公司 | 浙江省宁波市 | 浙江省宁波市 | 电力生产 | 49.00 | 权益法 | |
| 北京太阳宫燃气热电有限公司 | 北京市 | 北京市 | 电力生产 | 26.00 | 权益法 | |
| 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 山西省大同市 | 山西省大同市 | 煤炭生产 | 28.00 | 权益法 | |
| 上海申能燃料有限公司 | 上海市 | 上海市 | 燃料销售 | 40.00 | 权益法 | |
| 远光软件股份有限公司 | 广东省珠海市 | 广东省珠海市 | 软件 | 6.20 | 权益法 | |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国电内蒙古上海庙热电有限公司 | 内蒙古上海庙镇 | 内蒙古上海庙镇 | 火力发电 | 40.00 | 权益法 | |
| 浙江浙能乐清发电有限责任公司 | 浙江省乐清市 | 浙江省乐清市 | 电力生产、销售 | 23.00 | 权益法 | |
| 国电财务有限公司 | 北京市 | 北京市 | 存贷款业务 | 12.68 | 11.95 | 权益法 |
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 北京市 | 北京市 | 环保工程 | 39.19 | 权益法 | |
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 山西省大同市 | 山西省大同市 | 煤炭生产 | 40.00 | 权益法 | |
| 甘肃大唐国际连城发电有限责任公司 | 甘肃省连城市 | 甘肃省连城市 | 电力生产 | 25.00 | 权益法 | |
| 银川新源实业有限公司 | 宁夏银川市 | 宁夏银川市 | 能源运输、销售 | 27.91 | 权益法 | |
| 酒泉市宏泰建材有限责任公司 | 甘肃省酒泉市 | 甘肃省酒泉市 | 水泥、保温材料的销售 | 49.00 | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本公司对远光软件股份有限公司、河北银行股份有限公司的投资比例虽然未达到20%，但在上述单位有派驻董事，对上述公司的决策构成重大影响，故采用权益法。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | ||
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 上海外高桥第二发电有限责任公司 | 国电建投内蒙古能源有限公司 | 上海外高桥第二发电有限责任公司 | |
| 流动资产 | 1,298,989,940.86 | 1,534,723,518.74 | 1,139,087,815.89 | 1,112,890,553.64 |
| 其中：现金和现金等价物 | 377,390,740.15 | 1,014,637,183.18 | 580,487,153.89 | 498,539,372.30 |
| 非流动资产 | 12,997,037,207.92 | 3,193,614,612.12 | 13,273,528,960.86 | 3,431,383,899.60 |
| 资产合计 | 14,296,027,148.78 | 4,728,338,130.86 | 14,412,616,776.75 | 4,544,274,453.24 |
| 流动负债 | 3,025,337,123.38 | 366,141,075.51 | 3,301,662,280.37 | 394,820,626.03 |
| 非流动负债 | 5,271,237,678.39 | 63,179,430.00 | 5,268,164,667.50 | 76,056,410.00 |
| 负债合计 | 8,296,574,801.77 | 429,320,505.51 | 8,569,826,947.87 | 470,877,036.03 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 5,999,452,347.01 | 4,299,017,625.35 | 5,842,789,828.88 | 4,073,397,417.21 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 2,999,726,173.51 | 1,719,607,050.14 | 2,921,394,914.44 | 1,629,358,966.88 |
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 2,937,619,896.71 | 1,715,785,752.84 | 2,840,334,814.85 | 1,625,537,669.58 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 5,548,982,609.95 | 2,773,944,109.55 | 4,931,923,253.40 | 2,750,206,796.37 |
| 财务费用 | 308,627,519.21 | -9,921,556.22 | 325,446,300.26 | -22,251,134.81 |
| 所得税费用 | 253,985,600.08 | 73,837,502.89 | 253,623,912.40 | 53,524,375.63 |
| 净利润 | 1,460,160,203.27 | 225,620,208.14 | 1,406,211,155.07 | 183,033,107.41 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 1,460,160,203.27 | 225,620,208.14 | 1,406,211,155.07 | 183,033,107.41 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 632,795,019.78 | 109,394,575.75 | 96,000,000.00 |
其他说明无
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 上海申能燃料有限公司 | 国电科技环保集团股份有限公司 | 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 上海申能燃料有限公司 | |
| 流动资产 | 20,573,399,535.95 | 7,612,510,991.95 | 982,373,844.98 | 1,065,096,654.29 | 20,867,106,725.57 | 7,041,253,936.59 | 1,064,694,266.17 | 1,836,277,205.16 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 上海申能燃料有限公司 | 国电科技环保集团股份有限公司 | 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 上海申能燃料有限公司 | |
| 非流动资产 | 13,691,752,712.56 | 4,873,490,723.53 | 4,655,663,290.39 | 113,356,139.98 | 14,332,726,090.85 | 4,784,196,142.95 | 5,062,586,797.63 | 111,923,739.82 |
| 资产合计 | 34,265,152,248.51 | 12,486,001,715.48 | 5,638,037,135.37 | 1,178,452,794.27 | 35,199,832,816.42 | 11,825,450,079.54 | 6,127,281,063.80 | 1,948,200,944.98 |
| 流动负债 | 20,654,702,431.86 | 4,384,744,875.42 | 2,960,001,159.02 | 768,347,037.48 | 20,551,757,550.82 | 5,494,948,036.95 | 3,392,670,032.88 | 1,553,713,734.18 |
| 非流动负债 | 5,368,190,161.09 | 1,836,183,560.90 | 41,124,923.35 | 60,000,000.00 | 6,259,986,941.52 | 1,444,582,732.90 | 299,809,856.68 | |
| 负债合计 | 26,022,892,592.95 | 6,220,928,436.32 | 3,001,126,082.37 | 828,347,037.48 | 26,811,744,492.34 | 6,939,530,769.85 | 3,692,479,889.56 | 1,553,713,734.18 |
| 少数股东权益 | 2,905,312,473.13 | 734,019.80 | 2,986,597,478.62 | 777,028.68 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 5,336,947,182.43 | 6,264,339,259.36 | 2,636,911,053.00 | 350,105,756.79 | 5,401,490,845.46 | 4,885,142,281.01 | 2,434,801,174.24 | 394,487,210.80 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 2,091,549,600.79 | 1,754,014,992.62 | 791,073,315.90 | 140,042,302.72 | 2,116,844,262.34 | 1,367,839,838.68 | 730,440,352.27 | 157,794,884.32 |
| 调整事项 | ||||||||
| --商誉 | ||||||||
| --内部交易未实现利润 | ||||||||
| --其他 | ||||||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 2,046,067,897.66 | 1,685,324,224.79 | 791,073,315.93 | 140,042,302.72 | 2,060,104,250.80 | 1,289,164,326.90 | 730,440,352.30 | 157,794,884.32 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||||||
| 营业收入 | 11,877,494,878.39 | 6,516,892,787.56 | 3,312,086,245.50 | 8,027,251,913.95 | 13,059,370,414.20 | 5,620,780,629.64 | 3,456,810,606.78 | 9,227,747,317.34 |
| 净利润 | 68,510,166.51 | 1,413,423,148.79 | 202,109,878.76 | 55,618,545.99 | 37,110,571.50 | 968,960,803.06 | 229,701,250.02 | 87,452,971.54 |
| 终止经营的净 | ||||||||
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 上海申能燃料有限公司 | 国电科技环保集团股份有限公司 | 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 上海申能燃料有限公司 | |
| 利润 | ||||||||
| 其他综合收益 | 11,913,170.49 | -3,931,624.67 | ||||||
| 综合收益总额 | 80,423,337.00 | 1,413,423,148.79 | 202,109,878.76 | 55,618,545.99 | 33,178,946.83 | 968,960,803.06 | 229,701,250.02 | 87,452,971.54 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 40,000,000.00 | 99,000,000.00 | ||||||
其他说明无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | 213,023,100.00 | 113,023,100.00 |
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 11,190,660,944.54 | 10,751,791,412.55 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 3,139,898,022.04 | 4,131,886,904.95 |
| --其他综合收益 | 54,403,259.15 | -45,254,908.72 |
| --综合收益总额 | 3,194,301,281.19 | 4,086,631,996.23 |
其他说明无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 甘肃大唐国际连城发电有限责任公司 | 237,303,478.75 | 57,460,935.78 | 294,764,414.53 |
| 安徽华电六安发电有限公司 | 218,918,284.25 | -15,583,911.08 | 203,334,373.17 |
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 56,768,244.77 | 44,118,132.47 | 100,886,377.24 |
| 合计 | 512,990,007.77 | 85,995,157.17 | 598,985,164.94 |
其他说明无
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注四相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（一）风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、 市场风险
（1）利率波动风险
公司所属的电力行业是资本密集型行业，电源项目建设具有投资规模大、投资回收期长的特点。公司近年来新建项目较多，项目资本金以外部分投资资金主要通过贷款等方式获取。受国际、国内宏观政治、经济环境的变化，国家经济政策的变动等因素影响，市场利率存在波动的可能性，进而对公司财务费用构成影响。
于2018年12月31日，在所有其他参数不变的情况下，如果人民币借款利率降低50个基本点，公司利息支出（包含利息资本化金额）将减少约2.72亿元。在所有其他参数不变的情况下，如果人民币借款利率提高50个基本点，公司利息支出（包含利息资本化金额）将增加约2.72亿元。
（2）其他价格风险
本公司持有的分类为可供出售金融资产的投资，除国电南瑞股份有限公司采用公允价值计量外，其他的投资在资产负债表日以成本计量。因此，本公司除以公允价值计量的可供出售金融资产外，不承担其他证券市场变动的风险。
2、 信用风险
包含于资产负债表银行存款、应收账款、其他应收款、短期委托贷款及长期委托贷款之账面价值为本公司有关其金融资产之最大信用风险。
本公司将其大部分银行存款存放于几家大型国有银行和关联方的非银行金融机构。由于这些国有银行拥有国家的大力支持以及于该关联非银行金融机构拥有董事议席，董事们认为该等资产不存在重大的信用风险。
对于电力销售产生的应收账款，本公司的大多数电厂均将电力销售给电厂所在省或地区的单一客户（电网公司）。本公司与各电网公司定期沟通，并且确信足够的坏账准备已计提并反映在财务报表中。对于煤炭和化工产品销售产生的应收账款，本公司基于财务状况、历史经验及其他
因素来评估客户的信用质量。本公司也向其收取预收款项。通过对客户定期信用评估，本公司确信足够的坏账准备已计提并反映在财务报表中。
3、 流动风险管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
本公司将自有资金和银行融资作为主要资金来源，截至2018年12月31日止，公司及其子公司流动负债合计金额超过流动资产合计金额约人民币545亿元。因本公司及其子公司尚未动用的具有一定限定条件的银行信贷额度约为1,582亿元，公司及其子公司可以重新融资、调整融资结构将部分短期借款转为长期借款，并在适当情况下考虑替代融资来源。公司的董事相信本公司及其子公司有能力在未来12个月内偿还到期的债务，以维持继续经营，另外公司经营活动现金流净额约231.62亿元，同时公司持续盈利能力较强，净利润约18.09亿元，上述因素足以让公司偿还到期债务。
（二）公允价值
详见本附注（十一）。
（三）金融资产转移
本年度，本公司及下属子公司出售应收账款累计62.26亿元，本公司未保留与这些应收账款相关的所有权上的风险和报酬。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 1. 交易性金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）可供出售金融资产 | 456,041,403.81 | 456,041,403.81 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 456,041,403.81 | 456,041,403.81 | ||
| （3）其他 | ||||
| （三）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （四）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 456,041,403.81 | 456,041,403.81 | ||
| （五）交易性金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| （六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据√适用 □不适用
本公司持续采用第一层次公允价值计量的项目为存在活跃市场的金融资产，活跃市场中的报价用于确定其公允价值。该活跃市场中的报价是指易于定期从交易所获得的价格，代表了在正常交易中实际发生的市场交易的价格。本公司及其子公司持有的金融资产的市场报价为现行买盘价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用
9、 其他□适用 √不适用十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国国电集团有限公司 | 北京市西城区 | 电力生产 | 12,000,000,000.00 | 46.09 | 46.09 |
本企业的母公司情况的说明
根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组，国家能源集团作为重组后的母公司，吸收合并中国国电。合并完成后，中国国电注销。中国国电已于2018年1月4日作出董事会决议，审议通过中国国电与国家能源集团的合并方案及拟签署的合并协议，并于2018年2月5日签署《国家能源投资集团有限责任公司与中国国电集团有限公司之合并协议》。国家能源集团与中国国电于2018年8月27日收到国家市场监督管理总局反垄断局出具的《经营者集中反垄断审查不予禁止决定书》（反垄断审查函[2018]第26号），该局经审查后决定对集团合并不予禁止，从即日起可以实施集中。《合并协议》约定的集团合并交割条件已全部满足。集团合并后，公司控股股东将由中国国电变更为国家能源集团，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1“在子公司中的权益”。□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3“在合营企业或联营企业中的权益”。□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 国电东北电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电福建电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电甘肃电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电广西电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电贵州电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电河南电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电湖北电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电华北电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电江西电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电科学技术研究院 | 集团兄弟公司 |
| 国电乐东发电有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电内蒙古电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电燃料有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电山东电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电陕西电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电四川发电有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电物资集团有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电西藏尼洋河流域水电开发有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电新能源技术研究院 | 集团兄弟公司 |
| 国电云南电力有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电置业有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电重庆恒泰发电有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电重庆能源销售有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 国电资本控股有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 龙源电力集团股份有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 | 集团兄弟公司 |
| 神华宁夏煤业集团有限责任公司 | 集团兄弟公司 |
| 神华销售集团华东能源有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 宁夏煤炭基本建设有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 宁夏煤矿设计研究院有限责任公司 | 集团兄弟公司 |
| 山东神华山大能源环境有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 神华包神铁路有限责任公司 | 集团兄弟公司 |
| 神华国能集团有限公司重庆发电厂 | 集团兄弟公司 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国家能源集团及所属单位 | 购买设备材料款 | 2,745,036,532.18 | 4,014,734,184.85 |
| 国家能源集团及所属单位 | 接受服务等 | 1,663,008,400.31 | 455,358,738.08 |
| 国家能源集团及所属单位 | 租入土地等其他 | 1,500,857.12 | 1,575,900.00 |
| 国家能源集团及所属单位 | 购买燃料 | 14,230,005,916.60 | 6,573,448,097.29 |
| 合营及联营企业 | 购买燃料 | 58,290,193.31 | 1,540,421,042.06 |
| 合营及联营企业 | 购买产品及服务 | 16,516,484.32 | 65,861,065.33 |
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国家能源集团及所属单位 | 销售水、电、材料 | 277,093,380.55 | 236,480,592.47 |
| 国家能源集团及所属单位 | 销售燃料 | 287,728,968.70 | 18,706,182.51 |
| 国家能源集团及所属单位 | 服务费等 | 20,954,856.02 | 21,338,863.00 |
| 合营及联营企业 | 销售水、电、材料 | 25,124,629.21 | 19,537,267.23 |
| 合营及联营企业 | 服务费等 | 116,885,591.48 | 167,669,145.70 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 国家能源集团 | 土地 | 1,500,857.12 | 1,575,900.00 |
关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 国电大渡河老渡口水电有限公司 | 94,126,598.23 | 2012-10-10 | 2028-5-20 | 否 |
| 国电大渡河老渡口水电有限公司 | 60,645,658.05 | 2012-10-24 | 2026-7-26 | 否 |
| 国电电力广东新能源开发有限公司 | 98,802,488.23 | 2012-11-30 | 2024-11-30 | 否 |
| 国电电力广东新能源开发有限公司 | 93,153,687.41 | 2013-7-2 | 2028-7-1 | 否 |
| 国电电力湖南新能源开发有限公司 | 154,644,354.02 | 2013-8-23 | 2024-12-20 | 否 |
| 国电电力湖南新能源开发有限公司 | 30,928,870.80 | 2012-12-21 | 2024-12-20 | 否 |
| 永泰大樟溪界竹口水电有限公司 | 212,475,176.03 | 2010-6-25 | 2030-6-25 | 否 |
| 国电库车发电有限公司 | 67,336,000.00 | 2017-12-25 | 2024-12-25 | 否 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 535,200,115.48 | 2014-5-22 | 2023-5-21 | 否 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 4,221,615.07 | 2013-12-17 | 2019-1-6 | 否 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 112,906,090.32 | 2013-12-17 | 2018-12-17 | 是 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 92,297,508.33 | 2017-9-5 | 2018-3-4 | 是 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 65,919,690.00 | 2017-8-11 | 2018-2-7 | 是 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 56,817,249.18 | 2017-7-19 | 2018-1-15 | 是 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 20,911,993.27 | 2013-5-30 | 2018-5-30 | 是 |
| 宁夏英力特煤业有限公司 | 133,185,837.90 | 2011-5-10 | 2021-5-9 | 是 |
| 宁夏英力特煤业有限公司 | 85,107,957.94 | 2010-12-26 | 2019-12-25 | 是 |
| 国电宁夏太阳能有限公司 | 74,767,851.37 | 2009-12-2 | 2020-12-1 | 否 |
| 国电宁夏太阳能有限公司 | 89,095,565.73 | 2009-3-31 | 2020-3-30 | 否 |
| 国电电力太仆寺旗风电开发有限公司 | 64,000,000.00 | 2011-4-8 | 2023-4-8 | 是 |
| 国电新疆红雁池发电有限公司 | 50,000,000.00 | 2018-12-12 | 2028-12-12 | 否 |
| 国电电力瓜州风力发电有限公司 | 100,995,418.75 | 2018-10-16 | 2026-5-16 | 否 |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 375,000,000.00 | 2011-4-15 | 2026-4-14 | 否 |
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 108,000,000.00 | 2010-6-3 | 2025-6-2 | 否 |
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 38,400,000.00 | 2010-10-8 | 2025-10-7 | 否 |
本公司作为被担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 泉州亿兴电力工程建设有限公司 | 45,070,491.88 | 2010-6-25 | 2030-6-25 | 否 |
| 福建亿兴电力设计院有限公司 | 32,193,208.49 | 2010-6-25 | 2030-6-25 | 否 |
| 新疆阿克苏地区国兴资产投资经营有限责任公司 | 8,448,000.00 | 2017-12-25 | 2024-12-25 | 否 |
| 库车县资产经营有限责任公司 | 4,216,000.00 | 2017-12-25 | 2024-12-25 | 否 |
关联担保情况说明√适用 □不适用
本公司作为被担保方中，2018年12月担保方由南安市电力工程有限责任公司变更为泉州亿兴电力工程建设有限公司，担保方由南安市成功水利电力工程勘察设计有限公司变更为福建亿兴电力设计院有限公司。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 699.2 | 571.02 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
①截至2018年12月31日，公司及公司子公司在国电财务有限公司存款余额为459,441.98万元(货币资金金额为419,641.98万元，其他流动资产金额为39,800.00万元)，存款利息收入为6,045.51万元，贷款余额为678,050.00万元。本公司及子公司在国电财务有限公司的存款、借款等关联方交易，存款利率按中国人民银行的有关存款利率计息，贷款利率按不高于中国人民银行的利率水平和收费标准及国家其他有关部门的规定执行。
②本年对国电集团公司及所属公司共发生贷款利息支出（含委贷、统借统还利息支出）37,127.49万元，支付手续费103.59万元。公司下属子公司以融资租赁方式向国电财务有限公司及国电融资租赁有限公司融资余额563,700.99万元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款： | |||||
| 国家能源集团及所属单位 | 16,410,183.39 | 958,644.92 | 15,191,766.47 | 131,866.30 | |
| 合营及联营企业 | 36,196,899.60 | 20,044,330.34 | 45,161,769.11 | 17,922,728.49 | |
| 合计 | 52,607,082.99 | 21,002,975.26 | 60,353,535.58 | 18,054,594.79 | |
| 预付款项： | |||||
| 国家能源集团及所属单位 | 292,762,926.55 | 4,023,389.27 | 107,654,437.35 | 4,023,389.27 | |
| 合营及联营企业 | 1,204,850.00 | 956,050.00 | |||
| 合计 | 293,967,776.55 | 4,023,389.27 | 108,610,487.35 | 4,023,389.27 | |
| 应收股利： | |||||
| 国家能源集团及所属单位 | 141,797,141.06 | 18,647,141.06 | |||
| 合营及联营企业 | 500,561,759.55 | 1,167,502,323.50 | |||
| 合计 | 642,358,900.61 | 1,186,149,464.56 | |||
| 其他应收款： | |||||
| 国家能源集团及所属单位 | 16,082,618.96 | 12,743,659.49 | 16,830,487.04 | 2,897,798.02 | |
| 合营及联营企业 | 35,023,821.35 | 6,102,930.89 | 42,495,267.66 | 10,936,947.69 | |
| 合计 | 51,106,440.31 | 18,846,590.38 | 59,325,754.70 | 13,834,745.71 | |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 短期借款： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 2,284,000,000.00 | 3,967,000,000.00 | |
| 合计 | 2,284,000,000.00 | 3,967,000,000.00 | |
| 应付账款： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 2,031,607,754.92 | 1,917,661,220.17 | |
| 合营及联营企业 | 31,371,702.35 | 37,356,612.17 | |
| 合计 | 2,062,979,457.27 | 1,955,017,832.34 | |
| 预收账款 | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 30,615.25 | ||
| 合计 | 30,615.25 | ||
| 应付票据： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 146,599,233.77 | 416,547,092.00 | |
| 合计 | 146,599,233.77 | 416,547,092.00 | |
| 应付利息： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 4,611,185,229.78 | 49,519,298.24 | |
| 合计 | 4,611,185,229.78 | 49,519,298.24 | |
| 应付股利： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 271,487,134.81 | 271,487,134.81 | |
| 合计 | 271,487,134.81 | 271,487,134.81 | |
| 其他应付款： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 2,057,220,765.33 | 2,023,864,658.38 | |
| 合营及联营企业 | 7,305,875.92 | 6,225,522.24 | |
| 合计 | 2,064,526,641.25 | 2,030,090,180.62 | |
| 长期借款： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 5,352,908,000.00 | 6,195,908,000.00 | |
| 合计 | 5,352,908,000.00 | 6,195,908,000.00 | |
| 长期应付款： | |||
| 国家能源集团及所属单位 | 15,628,511,185.42 | 3,969,559,417.76 | |
| 合计 | 15,628,511,185.42 | 3,969,559,417.76 |
7、 关联方承诺□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他□适用 √不适用十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）前期承诺履行情况
“根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司（已更名为“国家能源集团”）实施联合重组，国家能源集团作为重组后的母公司，吸收合并中国国电。为有效解决同业竞争，国电电力和中国神华将以各自持有的相关火电公司股权及资产，共同组建合资公司，该事项构成公司的重大资产重组。2017年8月28日，本次重大资产重组预案经公司第七届董事会第四十八次会议审议通过。
2018年3月1日，本次重大资产重组正式方案经公司第七届董事会第五十一次会议审议通过，并于3月30日经公司2018年第一次临时股东大会审议通过。2018年8月27日，公司接到国家能源集团及中国国电通知，国家能源集团与中国国电收到国家市场监督管理总局反垄断局出具的《经营者集中反垄断审查不予禁止决定书》（反垄断审查函[2018]第26号），该局经审查后决定对两集团合并不予禁止，从即日起可以实施集中。至此，《国电电力发展股份有限公司与中国神华能源股份有限公司关于通过资产重组组建合资公司之协议》约定的组建合资公司的外部审批前置条件均已完成。
2019年1月3日，公司与中国神华组建合资公司取得北京市工商行政管理局西城分局核发的营业执照，合资公司名称为北京国电电力有限公司，国电电力持股57.47%，中国神华持股42.53%。根据《国电电力发展股份有限公司与中国神华能源股份有限公司关于通过资产重组组建合资公司之协议》约定，本次重大资产重组交割日为合资双方以标的资产组建合资公司涉及的合资公司工商登记完成之日当月的最后一天，即2019年1月31日。自交割日起，标的资产全部权利和义务由合资公司享有和承担。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
| 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期（协议签署日） | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 375,000,000.00 | 2011-4-15 | 2011-4-15 | 2026-4-14 | 否 |
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 108,000,000.00 | 2010-6-3 | 2010-6-3 | 2025-6-2 | 否 |
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | 38,400,000.00 | 2010-10-8 | 2010-10-8 | 2025-10-7 | 否 |
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 786,015,913.80 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 786,015,913.80 |
根据公司七届五十九次董事会审议通过的2018年度利润分配预案，2018年度利润分配预案为派送现金红利，派发比例为每10股派发现金红利0.40元（含税）。以公司2018年底总股本19,650,397,845股为基数计算，应分红金额共计786,015,913.80元。该利润分配预案需经过公司股东大会批准后实施。
3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债务重组方式 | 债务重组利得金额 | 股本增加金额 | 或有应付金额 |
| 以低于债务账面价值的现金清偿债务 | 4,951,593.21 | ||
| 合计 | 4,951,593.21 |
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划□适用 √不适用
5、 终止经营□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为5个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了5个报告分部，分别为电力行业、热力行业、化工行业、煤炭销售行业、其他。这些报告分部是以相关产品为基础确定的。本公司各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为电力产品、热力产品、化工产品、燃料以及其他。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 电力行业 | 热力行业 | 化工行业 | 煤炭销售行业 | 其它 | 分部间抵销 | 合计 |
| 本年主营业务收入发生数 | 55,728,508,193.93 | 2,935,520,803.68 | 2,329,325,964.39 | 7,377,921,858.33 | 378,071,477.70 | 4,354,752,652.46 | 64,394,595,645.57 |
| 本年主营业务成本发生数 | 43,650,821,017.22 | 3,512,620,712.66 | 1,999,902,755.48 | 7,326,105,382.57 | 295,893,403.34 | 4,237,684,678.74 | 52,547,658,592.53 |
| 上年主营业务收入发生数 | 52,538,716,242.87 | 2,494,417,663.81 | 2,609,176,361.93 | 9,118,764,991.42 | 425,248,809.96 | 8,174,253,384.45 | 59,012,070,685.54 |
| 上年主营业务成本发生数 | 43,398,975,370.02 | 2,891,940,894.84 | 2,083,177,888.21 | 8,921,931,161.65 | 287,685,051.55 | 8,370,041,633.95 | 49,213,668,732.32 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用公司的重大重组事项对投资者决策会产生影响，详见附注十四、1。
8、 其他□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 7,881,263.39 | 19,266,165.58 |
| 应收账款 | 501,152,039.98 | 385,314,356.75 |
| 合计 | 509,033,303.37 | 404,580,522.33 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 7,881,263.39 | 19,266,165.58 |
| 合计 | 7,881,263.39 | 19,266,165.58 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 539,412,261.50 | 100.00 | 38,260,221.52 | 7.09 | 501,152,039.98 | 421,412,779.16 | 100.00 | 36,098,422.41 | 8.57 | 385,314,356.75 |
| 组合1：采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 | 431,330,191.32 | 79.96 | 38,260,221.52 | 8.87 | 393,069,969.80 | 410,543,038.20 | 97.42 | 36,098,422.41 | 8.79 | 374,444,615.79 |
| 组合2：应收内部单位款 | 108,082,070.18 | 20.04 | 108,082,070.18 | 10,869,740.96 | 2.58 | 10,869,740.96 | ||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 539,412,261.50 | / | 38,260,221.52 | / | 501,152,039.98 | 421,412,779.16 | / | 36,098,422.41 | / | 385,314,356.75 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年，下同） | 381,103,682.95 | 1,940,506.58 | 0.51 |
| 1至2年 | 7,965,524.50 | 796,552.45 | 10.00 |
| 2至3年 | 7,081,637.80 | 1,416,327.56 | 20.00 |
| 3至4年 | 1,706,628.42 | 853,314.21 | 50.00 |
| 4至5年 | 1,095,984.66 | 876,787.73 | 80.00 |
| 5年以上 | 32,376,732.99 | 32,376,732.99 | 100.00 |
| 合计 | 431,330,191.32 | 38,260,221.52 | / |
确定该组合依据的说明：
无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额2,161,799.11元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 与本公司的关系 | 期末余额 | 计提的坏账准备期末余额 | 年限 | 占应收账款期末余额的比例(%) |
| 国网辽宁省电力有限公司 | 非关联方 | 190,767,383.32 | 1年以内 | 35.37 | |
| 国家电网华北分部 | 非关联方 | 88,220,376.01 | 1年以内 | 16.35 | |
| 内蒙古电力(集团 )有限责任公司 | 非关联方 | 34,191,906.29 | 1年以内 | 6.34 | |
| 国网河北省电力有限公司 | 非关联方 | 33,998,147.29 | 1年以内 | 6.30 | |
| 大连经济技术开发区供热有限公司 | 非关联方 | 27,126,880.00 | 1年以内 | 5.03 | |
| 合计 | / | 374,304,692.91 | / | 69.39 |
注:本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额374,304,692.91元,占应收账款年末余额合计数的比例69.39%，相应计提的坏账准备年末余额汇总数0.00元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 4,721,562.51 | 132,916.67 |
| 应收股利 | 651,299,789.14 | 1,236,261,805.18 |
| 其他应收款 | 16,119,525,530.42 | 16,503,603,235.39 |
| 合计 | 16,775,546,882.07 | 17,739,997,957.24 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | 4,721,562.51 | 132,916.67 |
| 债券投资 | ||
| 合计 | 4,721,562.51 | 132,916.67 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 512,468,559.95 | |
| 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 500,561,759.55 | 655,033,763.55 |
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 50,112,340.62 | 50,112,340.62 |
| 赤峰新胜风力发电有限公司 | 18,647,141.06 | 18,647,141.06 |
| 国电优能（康平）风电有限公司 | 4,578,547.91 | |
| 国电电力青海万立水电开发有限公司 | 14,000,000.00 | |
| 国电财务有限公司 | 63,400,000.00 | |
| 合计 | 651,299,789.14 | 1,236,261,805.18 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 同煤国电同忻煤矿有限公司 | 500,561,759.55 | 5年以内 | 对方未予以支付 | 否 |
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 50,112,340.62 | 3年以内 | 对方未予以支付 | 否 |
| 赤峰新胜风力发电有限公司 | 18,647,141.06 | 2年以内 | 对方未予以支付 | 否 |
| 合计 | 569,321,241.23 | / | / | / |
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 16,174,816,804.58 | 99.98 | 55,291,274.16 | 0.34 | 16,119,525,530.42 | 16,555,583,720.33 | 99.98 | 51,980,484.94 | 0.31 | 16,503,603,235.39 |
| 组合1：采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 | 154,785,177.98 | 0.96 | 55,291,274.16 | 35.72 | 99,493,903.82 | 135,819,671.29 | 0.82 | 51,980,484.94 | 38.27 | 83,839,186.35 |
| 组合2：应收内部单位款 | 16,020,031,626.60 | 99.02 | 16,020,031,626.60 | 16,419,764,049.04 | 99.16 | 16,419,764,049.04 | ||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 2,459,258.70 | 0.02 | 2,459,258.70 | 100.00 | 2,706,728.68 | 0.02 | 2,706,728.68 | 100.00 | ||
| 合计 | 16,177,276,063.28 | / | 57,750,532.86 | / | 16,119,525,530.42 | 16,558,290,449.01 | / | 54,687,213.62 | / | 16,503,603,235.39 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年，下同） | 26,981,337.50 | 1,618,880.25 | 6.00 |
| 1至2年 | 81,390,055.30 | 8,139,005.53 | 10.00 |
| 2至3年 | 155,300.00 | 31,060.00 | 20.00 |
| 3至4年 | 51,412.80 | 25,706.40 | 50.00 |
| 4至5年 | 3,652,251.99 | 2,921,801.59 | 80.00 |
| 5年以上 | 42,554,820.39 | 42,554,820.39 | 100.00 |
| 合计 | 154,785,177.98 | 55,291,274.16 | / |
确定该组合依据的说明：
无。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 179,500.00 | 663,900.00 |
| 预付账款转入 | 9,890,786.38 | 9,463,086.38 |
| 垫付备用金 | 238,434.90 | 1,020,553.47 |
| 其他 | 16,166,967,342.00 | 16,547,142,909.16 |
| 合计 | 16,177,276,063.28 | 16,558,290,449.01 |
其他说明：
其他主要为公司与所属子公司之间的统借统还资金。
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额3,345,449.91元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 10,947,207.40 |
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 宁夏大武口2×30万千瓦煤矸石综合利用项目 | 前期费用 | 7,007,727.42 | 项目终止 | 公司董事会批准 | 否 |
| 国电宁夏平罗热电联产机组工程项目 | 前期费用 | 321,364.80 | 项目终止 | 公司董事会批准 | 否 |
| 银川市东北部热电联产机组工程项目 | 前期费用 | 353,805.18 | 项目终止 | 公司董事会批准 | 否 |
| 赤峰中能电力投资有限公司 | 燃煤款 | 3,195,810.00 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 员工-王海 | 备用金 | 68,500.00 | 无法收回 | 公司董事会批准 | 否 |
| 合计 | / | 10,947,207.40 | / | / | / |
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 统借统还资金 | 3,585,368,774.18 | 5年以内 | 22.16 | |
| 国电宁夏太阳能有限公司 | 统借统还资金 | 2,388,871,320.25 | 5年以上 | 14.77 | |
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | 统借统还资金 | 2,382,000,000.00 | 5年以上 | 14.72 | |
| 国电电力酒泉发电有限公司 | 统借统还资金 | 1,140,810,000.00 | 5年以上 | 7.05 | |
| 国电和风风电开发有限公司 | 统借统还资金 | 936,000,000.00 | 5年以上 | 5.79 | |
| 合计 | -- | 10,433,050,094.43 | -- | 64.49 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 49,933,280,002.77 | 120,586,680.04 | 49,812,693,322.73 | 46,140,584,126.17 | 46,140,584,126.17 | |
| 对联营、合营企业投资 | 18,374,578,891.42 | 18,374,578,891.42 | 17,107,043,797.88 | 17,107,043,797.88 | ||
| 合计 | 68,307,858,894.19 | 120,586,680.04 | 68,187,272,214.15 | 63,247,627,924.05 | 63,247,627,924.05 | |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 鄂尔多斯市铁路投资有限公司 | 631,400,000.00 | 631,400,000.00 | ||||
| 国电安徽电力有限公司 | 1,909,023,200.23 | 1,909,023,200.23 | ||||
| 国电大渡河流域水电开发有限公司 | 11,294,365,633.27 | 11,294,365,633.27 | ||||
| 国电电力朝阳热电有限公司 | 644,637,000.00 | 28,200,000.00 | 672,837,000.00 | |||
| 国电电力大连庄河发电有限责任公司 | 536,520,000.00 | 536,520,000.00 | ||||
| 国电电力大同发电有限责任公司 | 1,141,665,600.00 | 1,141,665,600.00 | ||||
| 国电电力福建新能源开发有限公司 | 144,864,000.00 | 144,864,000.00 | ||||
| 国电电力甘肃新能源开发有限公司 | 97,290,000.00 | 20,978,000.00 | 118,268,000.00 | |||
| 国电电力瓜州风力发电有限公司 | 254,490,000.00 | 254,490,000.00 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 国电电力广东新能源开发有限公司 | 298,498,400.00 | 3,424,000.00 | 301,922,400.00 | |||
| 国电电力哈密景峡风力发电有限公司 | 232,610,000.00 | 22,070,000.00 | 254,680,000.00 | |||
| 国电电力邯郸东郊热电有限责任公司 | 545,219,400.00 | 39,670,000.00 | 584,889,400.00 | |||
| 国电电力河北新能源开发有限公司 | 684,350,000.00 | 684,350,000.00 | ||||
| 国电电力湖南郴州风电开发有限公司 | 76,480,000.00 | 76,480,000.00 | ||||
| 国电电力湖南新能源开发有限公司 | 235,747,000.00 | 26,050,000.00 | 261,797,000.00 | |||
| 国电电力酒泉发电有限公司 | 559,382,000.00 | 559,382,000.00 | ||||
| 国电电力酒泉热力有限公司 | 22,330,000.00 | 22,330,000.00 | ||||
| 国电电力民勤新能源有限公司 | 20,978,000.00 | 20,978,000.00 | - | |||
| 国电电力内蒙古新能源开发有限公司 | 346,668,780.00 | 346,668,780.00 | ||||
| 国电电力宁夏新能源开发有限公司 | 2,714,061,400.00 | 2,714,061,400.00 | ||||
| 国电电力青海万立水电开发有限公司 | 305,190,000.00 | 305,190,000.00 | ||||
| 国电电力青海新能源开发有限公司 | 152,360,000.00 | 152,360,000.00 | ||||
| 国电电力山东新能源开发有限公司 | 1,156,390,000.00 | 48,560,000.00 | 1,204,950,000.00 | |||
| 国电电力山西新能源开发有限公司 | 1,170,668,000.00 | 35,650,000.00 | 1,206,318,000.00 | |||
| 国电电力太仆寺旗风电开发 | 256,640,000.00 | 256,640,000.00 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 有限公司 | ||||||
| 国电电力新疆新能源开发有限公司 | 144,132,500.00 | 200,000,000.00 | 344,132,500.00 | |||
| 国电电力云南新能源开发有限公司 | 455,235,000.00 | 90,950,000.00 | 546,185,000.00 | |||
| 国电电力浙江舟山海上风电开发有限公司 | 386,170,000.00 | 300,430,000.00 | 686,600,000.00 | |||
| 国电电力诸城风力发电有限公司 | 115,890,000.00 | 18,520,000.00 | 134,410,000.00 | |||
| 国电奉化风力发电有限公司 | 16,830,000.00 | 16,830,000.00 | ||||
| 国电和风风电开发有限公司 | 2,278,120,000.00 | 14,580,000.00 | 2,292,700,000.00 | |||
| 国电湖州南浔天然气热电有限公司 | 208,517,370.00 | 21,500,000.00 | 230,017,370.00 | |||
| 国电江苏电力有限公司 | 3,677,602,899.65 | 3,677,602,899.65 | ||||
| 国电江苏谏壁发电有限公司 | 560,577,674.86 | 560,577,674.86 | ||||
| 国电内蒙古东胜热电有限公司 | 277,007,610.00 | 277,007,610.00 | ||||
| 国电内蒙古晶阳能源有限公司 | 638,000,000.00 | 638,000,000.00 | 49,000,000.00 | |||
| 国电宁波风电开发有限公司 | 71,390,297.00 | 71,390,297.00 | ||||
| 国电宁波燃料有限公司 | 37,841,294.56 | 37,841,294.56 | ||||
| 国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 | 419,950,329.76 | 419,950,329.76 | ||||
| 国电宁夏太阳能有限公司 | 523,383,042.96 | 523,383,042.96 | ||||
| 国电石嘴山第一发电有限公司 | 275,061,023.16 | 275,061,023.16 | ||||
| 国电双维内蒙古上海庙能源有限公司 | 127,188,900.00 | 127,188,900.00 | ||||
| 国电新疆电力有限公司 | 3,784,170,329.62 | 3,784,170,329.62 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 国电宣威发电有限责任公司 | 1,209,642,691.85 | 1,209,642,691.85 | 71,586,680.04 | |||
| 国电鄞州风力发电有限公司 | 36,530,000.00 | 36,530,000.00 | ||||
| 国电英力特能源化工集团股份有限公司 | 2,521,360,000.00 | 2,521,360,000.00 | ||||
| 国电优能（康平）风电有限公司 | 53,050,000.00 | 42,970,000.00 | 96,020,000.00 | |||
| 国电浙江北仑第三发电有限公司 | 928,818,202.71 | 928,818,202.71 | ||||
| 国电浙江北仑第一发电有限公司 | 1,068,225,995.35 | 1,068,225,995.35 | ||||
| 国电浙江瓯江水电开发有限公司 | 115,500,000.00 | 115,500,000.00 | ||||
| 国电电力江西新能源开发有限公司 | 12,940,000.00 | 13,560,000.00 | 26,500,000.00 | |||
| 河北邯郸热电股份有限公司 | 211,963,725.58 | 211,963,725.58 | ||||
| 黑龙江金湾水利水电开发建设有限公司 | 183,800,000.00 | 13,328,400.00 | 197,128,400.00 | |||
| 国电（北京）国际能源有限公司 | 2,200,000.00 | 2,200,000.00 | ||||
| 国电大武口热电有限公司 | 307,258,126.31 | 307,258,126.31 | ||||
| 国电电力昆明风电开发有限公司 | 40,930,000.00 | 40,930,000.00 | ||||
| 国电朔州煤业有限公司 | 148,699.30 | 148,699.30 | ||||
| 国电象山海上风电有限公司 | 10,200,000.00 | 10,200,000.00 | ||||
| 北京国电电力新能源技术有限公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | ||||
| 国电大渡河大岗山水电开发有限公司 | 6,120,000.00 | 6,120,000.00 | ||||
| 国电浙能宁东发电有限公司 | 426,360,000.00 | 426,360,000.00 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 国电巴楚发电有限公司 | ||||||
| 国电塔城铁厂沟发电有限公司 | ||||||
| 安徽国电皖能风电有限公司 | ||||||
| 国电宁夏能源销售有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 国电皖能宿松风电有限公司 | 13,595,000.00 | 13,595,000.00 | ||||
| 桓仁明昊水力发电有限责任公司 | 7,287,400.00 | 7,287,400.00 | ||||
| 桓仁鑫淼电力有限责任公司 | 2,711,200.00 | 2,711,200.00 | ||||
| 宽甸龙源发电有限责任公司 | 7,982,800.00 | 7,982,800.00 | ||||
| 国电电力内蒙古能源销售有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 国电阿克苏河流域水电开发有限公司 | 301,542,658.50 | 301,542,658.50 | ||||
| 国电青松库车矿业开发有限公司 | 50,792,711.27 | 50,792,711.27 | ||||
| 国电新疆吉林台水电开发有限公司 | 1,199,036,827.25 | 1,199,036,827.25 | ||||
| 国电新疆开都河流域水电开发有限公司 | 439,493,357.27 | 439,493,357.27 | ||||
| 国电安徽能源销售有限公司 | 406,012,922.31 | 406,012,922.31 | ||||
| 国电电力广西风电开发有限公司 | 17,330,000.00 | 17,330,000.00 | ||||
| 国电浙江售电有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 合计 | 46,140,584,126.17 | 3,872,585,276.60 | 79,889,400.00 | 49,933,280,002.77 | 120,586,680.04 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 国电建投内蒙古能源有限公司 | 2,840,334,814.85 | 730,080,101.64 | 632,795,019.78 | 2,937,619,896.71 | |||||||
| 上海外高桥第二发电有限责任公司 | 1,625,537,669.58 | 90,248,083.26 | 1,715,785,752.84 | ||||||||
| 徐矿集团哈密能源有限公司 | 213,023,100.00 | 213,023,100.00 | |||||||||
| 小计 | 4,465,872,484.43 | 213,023,100.00 | 820,328,184.90 | 632,795,019.78 | 4,866,428,749.55 | ||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 浙江浙能北仑发电有限公司 | 1,837,913,443.97 | 147,924,446.16 | 133,450,397.47 | 1,852,387,492.66 | |||||||
| 北京太阳宫燃气热电有限公司 | 379,022,356.64 | 12,297,297.30 | 79,047,122.34 | 470,366,776.28 | |||||||
| 同煤国电同忻煤矿 | 1,289,164,326.90 | 396,159,897.89 | 1,685,324,224.79 | ||||||||
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 有限公司 | |||||||||||
| 上海申能燃料有限公司 | 157,794,884.32 | 22,247,418.40 | 40,000,000.00 | 140,042,302.72 | |||||||
| 山西漳电国电王坪发电有限公司 | |||||||||||
| 国电内蒙古上海庙热电有限公司 | 19,679,088.24 | 236,007.97 | 19,915,096.21 | ||||||||
| 浙江浙能乐清发电有限责任公司 | 1,060,266,791.88 | 8,072,496.84 | 28,001,964.75 | 1,040,337,323.97 | |||||||
| 国电财务有限公司 | 1,063,129,749.07 | 89,360,170.14 | 11,174,538.43 | 661,025.33 | 63,400,000.00 | 1,100,925,482.97 | |||||
| 国电科技环保集团股份有限公司 | 1,425,766,436.11 | -7,727,540.57 | 4,793,763.45 | -19,611,594.27 | 1,403,221,064.72 | ||||||
| 国电云南能源销售有限公司 | 7,993,737.18 | -190,251.46 | 7,803,485.72 | ||||||||
| 河北银行股份有限公司 | 4,420,573,794.45 | 361,971,236.53 | 57,047,918.20 | 4,725,497,112.78 | |||||||
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 上海外高桥第三发电有限责任公司 | 730,440,352.30 | 60,632,963.63 | 791,073,315.93 | ||||||||
| 国电河北能源销售有限公司 | 5,003,368.85 | 445,137.44 | 5,448,506.29 | ||||||||
| 国电辽宁能源销售有限公司 | 9,558,151.12 | 202,431.07 | 9,760,582.19 | ||||||||
| 远光软件股份有限公司 | 114,891,446.00 | 12,053,256.51 | 1,880,081.25 | 125,064,621.26 | |||||||
| 赤峰新胜风力发电有限公司 | 119,973,386.42 | 11,009,366.96 | 130,982,753.38 | ||||||||
| 甘肃大唐国际连城发电有限责任公司 | |||||||||||
| 小计 | 12,641,171,313.45 | 12,297,297.30 | 1,181,444,159.85 | 15,968,301.88 | -18,950,568.94 | 323,780,361.67 | 13,508,150,141.87 | ||||
| 合计 | 17,107,043,797.88 | 225,320,397.30 | 2,001,772,344.75 | 15,968,301.88 | -18,950,568.94 | 956,575,381.45 | 18,374,578,891.42 | ||||
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,247,614,507.86 | 3,378,786,483.16 | 3,276,396,637.30 | 3,438,743,573.88 |
| 其他业务 | 102,230,201.47 | 29,107,437.23 | 108,793,223.61 | 23,307,034.96 |
| 合计 | 3,349,844,709.33 | 3,407,893,920.39 | 3,385,189,860.91 | 3,462,050,608.84 |
（1）主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
| 地区名称 | 本年发生数 | 上年发生数 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 东北地区 | 1,467,648,785.76 | 1,561,867,851.06 | 1,325,187,670.13 | 1,513,316,532.40 |
| 华北地区 | 1,780,232,626.74 | 1,767,064,967.51 | 1,951,208,967.17 | 1,888,449,583.03 |
| 华东地区 | 49,883,965.42 | 36,903,219.07 | ||
| 华中地区 | 236,603.81 | 74,239.38 | ||
| 小 计 | 3,247,881,412.50 | 3,379,053,387.80 | 3,276,396,637.30 | 3,438,743,573.88 |
| 减：内部抵销数 | 266,904.64 | 266,904.64 | ||
| 合 计 | 3,247,614,507.86 | 3,378,786,483.16 | 3,276,396,637.30 | 3,438,743,573.88 |
（2）主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
| 地区名称 | 本年发生数 | 上年发生数 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 电力行业 | 2,876,654,896.74 | 2,834,740,491.95 | 2,961,241,506.66 | 3,032,009,264.70 |
| 热力行业 | 371,226,515.76 | 544,312,895.85 | 296,169,850.03 | 406,734,309.18 |
| 其他行业 | 18,985,280.61 | |||
| 小 计 | 3,247,881,412.50 | 3,379,053,387.80 | 3,276,396,637.30 | 3,438,743,573.88 |
| 减：内部抵销数 | 266,904.64 | 266,904.64 | ||
| 合 计 | 3,247,614,507.86 | 3,378,786,483.16 | 3,276,396,637.30 | 3,438,743,573.88 |
（3）主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
| 地区名称 | 本年发生数 | 上年发生数 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 电力产品 | 2,876,654,896.74 | 2,834,740,491.95 | 2,961,241,506.66 | 3,032,009,264.70 |
| 热力产品 | 371,226,515.76 | 544,312,895.85 | 296,169,850.03 | 406,734,309.18 |
| 其他产品 | 18,985,280.61 | |||
| 小 计 | 3,247,881,412.50 | 3,379,053,387.80 | 3,276,396,637.30 | 3,438,743,573.88 |
| 减：内部抵销数 | 266,904.64 | 266,904.64 | ||
| 合 计 | 3,247,614,507.86 | 3,378,786,483.16 | 3,276,396,637.30 | 3,438,743,573.88 |
（4）前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
| 期间 | 前五名客户营业收入合计 | 占同期营业收入的比例（%） |
| 2018年 | 2,806,910,703.50 | 86.43 |
| 2017年 | 2,921,832,795.65 | 86.31 |
其他说明：
无
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 2,051,372,428.10 | 2,426,381,886.51 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,001,772,344.75 | 2,011,360,223.89 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 2,871,077.59 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 11,318,651.72 | 17,019,006.30 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 386,540,664.90 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 其他 | 2,561,438.69 | |
| 合计 | 4,067,024,863.26 | 4,844,172,859.19 |
6、 其他□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 1,531,723,209.24 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 246,074,043.07 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 |
| 非货币性资产交换损益 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |
| 债务重组损益 | 4,951,593.15 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 5,696,197.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 237,106.60 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 15,718,581.98 |
| 对外委托贷款取得的损益 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |
| 受托经营取得的托管费收入 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -52,441,304.67 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |
| 所得税影响额 | -40,791,709.44 |
| 少数股东权益影响额 | -887,979,089.79 |
| 合计 | 823,188,627.14 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 2.475 | 0.061 | 0.061 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.778 | 0.019 | 0.019 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司总经理、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
董事长：乔保平董事会批准报送日期：2019年4月12日
修订信息
□适用 √不适用