2017 年第三季度报告
公司代码：600810 公司简称：神马股份
神马实业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
王良 董事 另有公务 郑晓广
巩国顺 董事 另有公务 张电子
1.3 公司负责人郑晓广、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人（会计主管人员）赵运通
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 9,781,454,559.00 9,856,295,325.45 9,856,295,325.45 -0.76
归属于上市公司 2,532,315,714.24 2,462,465,211.49 2,462,465,211.49 2.84
股东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的 1,103,356,025.29 535,706,907.93 532,425,086.98 105.96
现金流量净额
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上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 7,973,063,378.38 7,445,497,675.78 7,433,418,342.03 7.09
归属于上市公司 69,850,502.75 74,608,527.97 74,515,346.13 -6.38
股东的净利润
归属于上市公司 57,835,476.42 78,745,936.52 78,652,754.68 -26.55
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.80 3.08 3.08 减少 0.28 个百分
收益率（%） 点
基本每股收益 0.16 0.17 0.17 -5.88
（元/股）
稀释每股收益 0.16 0.17 0.17 -5.88
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -11,871.34 742,225.83
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 7,924,593.60 8,996,022.18
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
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时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 334,000.00 4,231,500.00
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
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律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -1,551,837.96 -2,161,940.63
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 193,866.73 155,414.21
（税后）
所得税影响额 -216,052.41 51,804.74
合计 6,672,698.62 12,015,026.33
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 32,033
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股东性质
（全称） 量 (%) 股份状态 数量
量
中国平煤神马 217,936,408 49.28 0 107,817,600 国有法人
能源化工集团 质押
有限责任公司
中国工商银行 5,989,900 1.35 0 其他
股份有限公司
－南方大数据 未知
100 指数证券
投资基金
林云方 3,510,000 0.79 0 未知 其他
邱锦才 3,500,000 0.79 0 未知 其他
张振 2,370,000 0.54 0 未知 其他
吕坤钰 1,800,000 0.41 0 未知 其他
领航投资澳洲 1,715,449 0.39 0 其他
有限公司－领
航新兴市场股 未知
指基金（交易
所）
谢国恩 1,238,800 0.28 0 未知 其他
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喀什峰火股权 1,195,100 0.27 0 其他
未知
投资有限公司
和金星 1,017,400 0.23 0 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国平煤神马能源化工集 217,936,408 217,936,408
人民币普通股
团有限责任公司
中国工商银行股份有限公 5,989,900 5,989,900
司－南方大数据 100 指数证 人民币普通股
券投资基金
林云方 3,510,000 人民币普通股 3,510,000
邱锦才 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
张振 2,370,000 人民币普通股 2,370,000
吕坤钰 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
领航投资澳洲有限公司－ 1,715,449 1,715,449
领航新兴市场股指基金（交 人民币普通股
易所）
谢国恩 1,238,800 人民币普通股 1,238,800
喀什峰火股权投资有限公 1,195,100 1,195,100
人民币普通股
司
和金星 1,017,400 人民币普通股 1,017,400
上述股东关联关系或一致 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司与其他股东之间不存在关
行动的说明 联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知
其他股东相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表 变动比率
2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 变动原因
项 目 （%）
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由于本期销售回
应收账款 1,355,949,195.88 819,019,508.07 65.56
款减少所致。
由于本期预付材
预付款项 348,202,674.85 126,358,598.37 175.57
料款增加所致。
由于利息已收回
应收利息 71,473,111.11 -100.00
所致。
由于往来款项增
其他应收款 53,789,614.78 11,314,316.23 375.41
加所致。
由于开发支出转
开发支出 15,060,648.77 31,681,113.67 -52.46
为无形资产所致。
由于应付票据到
应付票据 1,136,000,000.00 2,279,753,010.00 -50.17
期兑现所致。
由于本期应付材料
应付账款 543,185,861.71 407,822,684.53 33.19
款增加所致。
由于期初应缴税金
应交税费 10,678,572.25 20,497,361.37 -47.90
本期缴纳所致。
由于本期增加信
长期借款 1,481,560,000.00 985,310,000.00 50.36
用借款所致。
现金流量表 变动比率
2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
经营活动产生 由于本期购买商
的现金流量净 1,103,356,025.29 535,706,907.93 105.96 品支付的现金较
额 同期减少所致。
由于本期购置固
投资活动产生 定资产和对子公
的现金流量净 -72,893,679.81 -25,939,125.23 司投资支付的现
额 金较同期增加所
致。
由于本期取得借
款收到的现金较
筹资活动产生
同期减少、支付的
的现金流量净 -1,028,153,990.63 -144,287,888.55
其他与筹资活动
额
有关的现金较同
期增加所致。
利润表 变动比率
2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
由于 2016 年 5 月
1 日起按《增值税
会计处理规定》
税金及附加 36,744,144.71 18,198,462.42 101.91 （财会[2016]22
号）的规定，房产
税、土地使用税、
车船使用税、印花
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税等税金从“管理
费用”科目改为
“税金及附加”。
由于本期销量增
销售费用 108,663,125.30 80,806,812.81 34.47 加及运费增加所
致。
由于远期结售汇
公允价值变动
2,321,500.00 -307,200.00 变动损益增加所
收益
致。
由于本期联营企
投资收益 60,098,491.22 35,281,462.75 70.34 业实现利润增加
所致。
由于本期政府补
营业外收入 11,014,634.26 1,717,098.02 541.47 助较同期增加所
致。
由于本期处置非
营业外支出 3,438,326.88 6,994,482.49 -50.84 流动资产较同期
减少所致。
由于本期利润增
少数股东损益 40,213,142.35 14,075,739.70 185.69
加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
2010年5月，公司控股股东中国平煤神马集团承继持有神马股份股权时在收购报告书中承诺：支持
神马股份根据其业务发展需要，由神马股份选择合适的时机以自有资金收购、定向增发或其他方
式，整合尼龙化工产业，构建完整的尼龙化工产业链。2013年12月，中国证监会发布《上市公司
监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证
监会公告[2013]55号）。根据该指引的规定，2014年11月，中国平煤神马集团对上述承诺进行规
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范，承诺在未来两年内解决河南神马尼龙化工有限责任公司历史遗留问题，由上市公司采取适当
方式、选择适当时机完成对河南神马尼龙化工有限责任公司的收购。2016年11月14日，中国平煤
神马集团为履行承诺，支持公司整合尼龙66产业链，规范和减少关联交易，筹划和启动了重大资
产重组，拟通过股权委托管理的方式，将河南神马尼龙化工有限责任公司注入上市公司。在重大
资产重组工作推进过程中，公司发现河南神马尼龙化工有限责任公司存在锅炉排放不达标、与相
邻企业防火间距不足等事项，在该等事项解决前，将河南神马尼龙化工有限责任公司纳入上市公
司，会存在较大的风险，因此，导致中国平煤神马集团为履行承诺筹划的重大资产重组无法实施，
也使得中国平煤神马集团原承诺无法如期履行。目前，经中国平煤神马集团、神马股份及河南神
马尼龙化工有限责任公司共同努力，上述锅炉排放不达标、与相邻企业防火间距不足等事项已得
到妥善解决，详见上交所网站www.sse.com.cn2017年8月26日、9月30日本公司临时公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 神马实业股份有限公司
法定代表人 郑晓广
日期 2017 年 10 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,628,539,034.15 2,277,025,749.83
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 2,321,500.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 630,352,507.47 860,430,775.06
应收账款 1,355,949,195.88 819,019,508.07
预付款项 348,202,674.85 126,358,598.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 71,473,111.11
应收股利
其他应收款 53,789,614.78 11,314,316.23
买入返售金融资产
存货 673,624,147.78 602,263,595.68
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 51,885,187.30 72,004,439.40
流动资产合计 4,744,663,862.21 4,839,890,093.75
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 12,428,300.00 12,428,300.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,643,481,939.88 1,593,693,448.66
投资性房地产
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固定资产 2,378,313,698.68 2,506,820,204.37
在建工程 555,683,109.53 451,929,520.36
工程物资 546,390.28 146,359.39
固定资产清理 124,094,672.94 139,895,891.25
生产性生物资产
油气资产
无形资产 270,833,402.73 244,431,807.57
开发支出 15,060,648.77 31,681,113.67
商誉
长期待摊费用 13,021,259.23 13,025,000.00
递延所得税资产 5,533,576.55 5,546,766.01
其他非流动资产 17,793,698.20 16,806,820.42
非流动资产合计 5,036,790,696.79 5,016,405,231.70
资产总计 9,781,454,559.00 9,856,295,325.45
流动负债：
短期借款 2,634,499,900.00 2,520,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,136,000,000.00 2,279,753,010.00
应付账款 543,185,861.71 407,822,684.53
预收款项 131,878,882.06 112,135,269.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 56,445,778.33 53,924,589.24
应交税费 10,678,572.25 20,497,361.37
应付利息 644,302.08 705,614.58
应付股利
其他应付款 429,514,611.54 401,658,411.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 249,480,000.00 189,480,000.00
其他流动负债 1,855,567.78 1,855,567.78
流动负债合计 5,194,183,475.75 5,988,032,508.22
非流动负债：
长期借款 1,481,560,000.00 985,310,000.00
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应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 97,444,525.79
预计负债
递延收益 43,206,445.14 44,813,588.01
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,622,210,970.93 1,030,123,588.01
负债合计 6,816,394,446.68 7,018,156,096.23
所有者权益
股本 442,280,000.00 442,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,790,2| 神马股份2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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