东方集团股份有限公司
600811
2013 年年度报告
2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张宏伟、主管会计工作负责人李亚良及会计机构负责人（会计主管人员）党
荣毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经大华会计师事务所有限公司审计，公司 2013 年度合并报表中归属于母公司股东的净
利润 1,041,061,087.57 元，母公司净利润为 990,205,605.72 元。根据《公司章程》及其它相
关规定，母公司按当年实现的净利润的 10%提取法定盈余公积金 99,020,560.57 元、按 10%
提取任意盈余公积金 99,020,560.57 元，实际可供分配利润 3,219,365,736.35 元(含上年滚存
未分配利润 2,427,201,251.77 元)。
以公司 2013 年 12 月 31 日的总股本 1,666,805,374 股为基数，向全体股东每 10 股派现
金红利 0.3 元（含税），共计派发现金股利 50,004,161.22 元。方案实施后留存未分配利润
3,169,361,575.13 元结转以后年度进行分配。本年度无资本公积转增及派发股票股利。
未分配利润的用途和使用计划：
2013 年，公司投资成立东方粮仓有限公司并对现有农业板块进行产业整合，逐步确立
了加工园区、品牌米销售、粮食贸易、储备物流、种业研发以及农业高科技示范区等六大专
业化经营管理模式。为实现农业板块全产业链一体化经营和规模化发展，公司未来将继续加
大对农业板块的资金投入，重点发展种植基地建设、仓储物流建设以及品牌优质大米的销售
等，资金（资本性支出和流动资金）需求量较大。
2014 年公司将积极推进非公开发行工作，由于该工作的完成时间与结果均存在较大不
确定性。结合公司目前的现金流情况，同时保障现代农业板块的发展，公司决定在 2013 年
度进行少量分红的基础上，留存利润将用于下一步现代农业板块发展的资金需求。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ................................................................................................... 3
第二节 公司简介....................................................................................................................... 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................... 6
第四节 董事会报告 ................................................................................................................... 8
第五节 重要事项..................................................................................................................... 17
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................. 24
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................................. 28
第八节 公司治理..................................................................................................................... 33
第九节 内部控制..................................................................................................................... 37
第十节 财务会计报告 ............................................................................................................. 38
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 126
2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本年度、报告期 指 2013 年 1 月 1 日到 2013 年 12 月 31 日
公司、本公司、我公司 指 东方集团股份有限公司
东方实业 指 东方集团实业股份有限公司
东方粮仓 指 东方粮仓有限公司及其下属子公司
银海金业 指 赤峰银海金业有限责任公司
民生银行 指 中国民生银行股份有限公司
锦州港 指 锦州港股份有限公司
商业投资 指 东方集团商业投资有限公司
民生电商 指 民生电子商务有限责任公司
国开东方 指 国开东方城镇发展投资有限公司
财务公司 指 东方集团财务有限责任公司
民族证券 指 中国民族证券有限责任公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、重大风险提示：
我公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅第四节董事会报告中关于公
司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分内容。
2013 年年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 东方集团股份有限公司
公司的中文名称简称 东方集团
公司的外文名称 ORIENT GROUP INCORPORATION
公司的外文名称缩写 OGI
公司的法定代表人 张宏伟
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 邢龙 殷勇
联系地址 哈尔滨市南岗区花园街 235 号 哈尔滨市南岗区花园街 235 号
电话 0451-53666028 0451-53666028
传真 0451-53666028 0451-53666028
电子信箱 dfjt@orientgroup.com.cn dfjt@orientgroup.com.cn
三、基本情况简介
公司注册地址 哈尔滨市南岗区红旗大街 240 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 哈尔滨市南岗区花园街 235 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.china-orient.com/orient/index.php
电子信箱 dfjt@orientgroup.com.cn
四、信息披露及备置地点
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
公司选定的信息披露报纸名称
券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 本公司董事会办公室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 东方集团 600811 东方集团
六、公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
2013 年年度报告
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司于 1994 年 1 月 6 日在上海证券交易所上市，主营业务包括房地产业、经贸业、加工制
造业等。
1999 年，公司通过重组将原部分子公司股权置换出公司，并成为锦州港第一大股东，同时
东方家园北京建材连锁超市项目投入运营，主营业务变更为房地产业、商品流通业、港口运输
业等。
2000 年，公司通过重组将原有部分子公司股权对外转让，同时加大了参股金融保险业的力
度，增资建设东方家园建材连锁超市项目，控股东方集团卫星网络技术有限公司，投资开发无
银无镉合金材料等高科技产品，主营业务发展为金融保险业、建材流通业、港口基础设施业、
房地产业、新材料开发与加工制造业、卫星网络及电子商务等。
2002 年，公司对外转让东方集团卫星网络技术有限公司 30%股权，主营业务变更为商业银
行、人寿保险业务、建材连锁超市、港口交通、加工制造业和房地产开发等。
2007 年，公司将持有的新华人寿保险股份有限公司以及哈尔滨东方城市建设综合开发有限
责任公司的全部股权对外转让，受让赤峰银海金业有限责任公司 51%股权，主营业务范围变更
为商业银行、建材连锁超市、港口交通和加工制造业。
2009 年，公司投资设立东方集团粮油食品有限公司，开展粮食深加工等业务，主营业务范
围变更为粮油食品业、加工业、建材流通业、金融业、港口交通业。
2008-2012 年，公司逐步剥离东方家园建材零售业务。至 2012 年末，建材流通业不再纳入
公司主营业务范围。
2013 年，公司通过股权收购大成饭店 70%股权，主营业务变更为粮油食品业、加工业、金
融业、港口交通业、酒店置业。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来控股股东未发生变更情况。
七、其他有关资料
名称 大华会计师事务所有限公司
北京市海淀区西四环中路 16 号
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
院 7 号楼 9 层
高世茂
签字会计师姓名
霍耀俊
2013 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 8,224,434,162.70 6,472,701,807.19 27.06 4,114,325,241.82
归属于上市公司股东的
1,041,061,087.57 950,755,419.98 9.50 746,207,978.42
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 996,578,121.67 814,458,645.79 22.36 333,733,759.61
利润
经营活动产生的现金流
1,591,957,196.93 -809,993,233.41 不适用 25,406,374.46
量净额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 2011 年末
同期末增减(%)
归属于上市公司股东的
8,422,273,777.52 7,345,809,899.07 14.65 6,404,447,112.95
净资产
总资产 16,939,247,649.05 14,815,111,097.85 14.34 13,004,441,848.39
(二)主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.6246 0.5704 9.50 0.4477
稀释每股收益（元／股） 0.6246 0.5704 9.50 0.4477
扣除非经常性损益后的基本
0.5979 0.49 22.02 0.20
每股收益（元／股）
减少 0.62 个百
加权平均净资产收益率（%） 13.20 13.82 12.38
分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 0.80 个百
12.64 11.84 5.54
平均净资产收益率（%） 分点
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 2,405.41 -9,603,113.82 394,149,081.03
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 3,039,700.00 2,226,166.67 5,151,200
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 26,600,000.00 26,600,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 38,340,825.61 -1,958,073.17 550,738.13
2013 年年度报告
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,257,241.13 148,757.76 9,082,006.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目 119,077,155.44
少数股东权益影响额 93,833.68 -676,345.76 -19,674,850.51
所得税影响额 -18,251,039.93 482,227.07 -3,383,956.63
合计 44,482,965.90 136,296,774.19 412,474,218.81
三、采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
民生银行可转债 786,739,000 350,000,000 436,739,000 41,287,265.80
合计 786,739,000 350,000,000 436,739,000 41,287,265.80
2013 年年度报告
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，公司实现营业收入 82.24 亿元，同比增长 27.06%；实现营业利润 10 亿元，同比
增长 18.35%；实现归属于上市公司股东的净利润 10.41 亿元，同比增长 9.50%；实现基本每股
收益 0.62 元/股，同比增长 9.50%。
1、现代农业产业
2013 年，为进一步优化产业结构，公司投资成立了东方粮仓有限公司并对下属农业产业各
公司进行整合。经过产业结构调整，公司农业板块完善了园区功能建设，加大了粮食贸易经营
量，开展了营销推广活动，拓展了仓储基地业务，东方粮仓正在向一流的农业企业目标迈进。
2013 年，公司着力打造东方品牌农业，东方香米\"天地道\"品牌产品荣获\"黑龙江省消费者最喜爱
的 100 种绿色有机食品\"称号，东方香米\"天缘道\"注册商标被认定为黑龙江省著名商标，东方粮
仓下属公司东方粮仓五常稻谷产业公司荣获\"2013 年黑龙江质量奖\"。2013 年，实现营业收入
82.04 亿元，实现归属于母公司净利润 0.4 亿元。同时，在黑龙江优质水稻主产区五常地区进行
了土地流转，一期流转核心主产区 12000 亩土地，为公司掌控优质水稻资源奠定了坚实的基础。
（1）稻谷产业方面
2013 年，东方粮仓五常稻谷产业公司经产业调整，完善了东方粮仓农业产业链条体系，目
前下辖五常园区、方正园区、肇源园区、农业示范园区、种业科技、研发中心六大经营主体，
业务涵盖了稻谷精深加工、种业育繁推、科技农业展示、新产品研发等业务范围。其中，五常
园区开通了铁路专用线，破解了运输瓶颈，肇源园区完成一期工程建设，具备了生产加工能力；
农业示范园区（五常农业高科技示范区）完善了功能布局，建成了智能催芽车间、立体育秧工
厂、育秧大棚、综合办公楼、农机库、农资库，被黑龙江省列入省级高科技农业示范区；种业
科技方面，已经送审国家级区域试验品系东方 5262、香型水稻品种东方 06-79、东方 429 水稻
品种已经进入省级审定阶段；科技研发方面实现了全脂稳定米糠产品项目突破，获得了全脂稳
定米糠粉的生产方法和生产设备两项国家专利，全脂米糠产业化项目被国家发改委列为东北老
工业基地改造项目的重点项目。
（2）原粮贸易方面
2013 年，东方粮仓进一步扩大了贸易规模，完善了港口中转仓体系建设，与锦州港、大连
港、鲅鱼圈港开展了深度合作，通过贸易联合体的合作开发，采购网络遍及黑龙江、辽宁、吉
林、内蒙古等省区，销售渠道拓展至山东、福建、广东、浙江等南方销区市场，形成了集粮食
收购、烘干、仓储、中转、销售于一体的贸易产业链条。在 2013 年，贸易公司与南方十余省市
签订了粮食购销合同，利用北粮南运机遇，进一步扩大销售规模，扩大在南方粮食主销区的市
场份额
（3）营销工作方面
2013 年，东方粮仓进一步明确了业务方向，主打品牌米销售业务、电商业务、物流体系业
务、连锁加盟店业务，按照不同的业务模块重新进行了组合调整。2013 年，东方粮仓完成了全
国八大销区布局以及 13 个城市办事处体系建设，与 50 家实力经销商建立合作伙伴关系，东方
香米铺市 3000 家大中连锁超市卖场，全年执行神州系列市场推广活动共计 2048 场次，通过店
销、写字楼、社区、路演 4 大形式，覆盖了 12 个城市，人次超过 314.6 万人；完成了全国 8 家
知名电商上线业务，同时自建了采购和运营平台；连锁加盟店北京东方粮仓 1 号店开业，主营
东北绿色有机食品；物流体系建设也已初步形成。
（4）储备物流方面
粮食仓储物流基地作为重要的粮食流通节点，在掌控粮食资源，降低流通成本，控制粮食
质量，提高粮食流通效率等方面已经成为粮食经营企业的核心竞争力。2013 年，东方粮仓启动
2013 年年度报告
了仓储基地项目建设，在垦区 291 农场开展了益源仓储建设项目，在 597 农场开展了清源仓储
建设项目。同时，东方粮仓启动了中转仓容建设工作，对锦州港、鲅鱼圈港、丹东港和大连港
建设中转仓容的可行性进行了调研。东方粮仓储备物流体系将逐步打造以东北粮食产区为基地，
以北方港口为中转枢纽，以京津唐、长三角、珠三角三大经济圈为主要集散地的现代粮食购销
网络体系。
2、加工业
2013 年国际金银价格，整体仍呈现震荡下行的走势，国内供大于求的关系继续加剧。2013
年，银海金业在整体行业下行的环境下，完成了全年的生产经营指标，但由于价格原因，仅实
现营业收入 1,908.84 万，同比下降 71.67%。2013 年实现归属于母公司净利润-1,658.55 万。
3、金融业
2013 年，公司参股的民生银行积极应对宏观经济形势和监管政策的调整和变化，深入贯彻
落实\"民营企业银行、小微企业银行、高端客户银行\"三大战略定位，紧密围绕\"特色银行\"和\"效
益银行\"的经营目标，按照年初制定的\"把握形势，严控风险，深化改革，全面创新\"的整体方针，
全力推进战略转型，加快经营方式转变，持续优化经营结构，不断提高运营效率，资产质量保
持稳定，盈利能力持续提升。报告期，民生银行实现资产总额 32,262.1 亿元，同比增幅 0.44%，
营业收入 1,158.86 亿元，同比增幅 12.39%，归属于母公司股东的净利润 422.78 亿元，同比增幅
12.55%。
4、港口交通业
2013 年，在国际国内经济复苏缓慢、增速下滑的形势下，锦州港背负着空前的市场压力和
财务压力，港口货源结构性矛盾依然存在，集装箱受地方政策影响继续亏损运行。同时，港口
建设的投入、折旧和财务费用增加，使锦州港的盈利能力增长缓慢。面对上述严峻形势和港口
运营的困难局面，锦州港在其董事会的正确领导下，在全体员工的共同努力下，逆境自强、砥
砺前行，继续坚持\"亿吨大港、能源先行、合作联动、港城共荣\"的总体发展思路，在资本运作、
生产营运、港口建设、项目拓展、内部管理等方面，聚焦重点，攻克难点，化解热点，抢抓节
点，克服了诸多不利因素的影响，圆满完成了全年各项经营指标和重点工作任务。报告期内，
锦州港实现营业收入 184,463.03 万元，实现归属于上市公司股东净利润 15,469.38 万元，实现基
本每股收益 0.1 元。
(一)主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 8,224,434,162.70 6,472,701,807.19 27.06
营业成本 7,918,141,069.74 6,106,570,708.73 29.67
销售费用 72,725,753.05 265,894,510.09 -72.65
管理费用 172,910,609.45 179,764,543.34 -3.81
财务费用 422,428,673.76 382,139,851.87 10.54
经营活动产生的现金流量净额 1,591,957,196.93 -809,993,233.41
投资活动产生的现金流量净额 -1,486,299,460.29 -85,479,856.92
筹资活动产生的现金流量净额 97,850,667.44 398,719,049.09 -75.46
研发支出 975,439.49
2、收入
(1)驱动业务收入变化的因素分析
公司 2013 年营业收入实现 82.24 亿元，同比增长 27.06%，主要为本年东方粮仓销售规模增
加所致。
2013 年年度报告
(2)主要销售客户的情况
2013 年前 5 名销售客户实现销售收入 27.14 亿元，占全年销售总额的 33%,主要为东方粮仓
与国内一些较大的粮食贸易商开展购销业务形成的。
3、成本
(1)成本分析表
单位：元
分行业情况
本期占 上年同 本期金额
总成本 期占总 较上年同
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额
比例 成本比 期变动比
(%) 例(%) 例(%)
粮油原材料、人工
粮油购销 7,875,763,441.29 99.46 5,841,696,631.00 95.66 34.82
费用、制造费用
建材原材料、人工
建材零售 213,194,772.02 3.49
费用
工矿原材料、人工
工矿企业 41,392,343.43 0.52 46,728,141.82 0.77 -11.42
费用、制造费用
粮油原材料、人工费用、制造费用：本年粮油业务销售规模增加
建材原材料、人工费用：本年公司已将东方家园有限公司转让
工矿原材料、人工费用、制造费用：本年矿产品销售规模大幅下降
4、费用
报告期销售费用 72,725,753.05 元，同比减少 72.65%，主要原因为：主要为本期较上年同期
合并报表范围发生变化所致。
5、研发支出
(1)研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出
本期资本化研发支出 975,439.49
研发支出合计 975,439.49
研发支出总额占净资产比例（%） 0.01
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.01
6、现金流
（1）销售商品、提供劳务收到的现金 9,360,702,717.17 元，同比增长 21.60%，主要为子公
司东方粮仓本年实现收入增加所致。
（2）收到的其他与经营活动有关的现金 412,797,340.10 元，同比增长 43.45%，主要为往来
款增加所致；
（3）支付给职工以及为职工支付的现金 72,578,260.68 元，同比下降 43.26%，主要为本期合
并报表范围变化所致。
（4）取得投资收益收到的现金 326,146,617.76 元，同比下降 17.24%，主要为民生银行本期
股权分红款比上年减少未所致。
（5）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 260,922,155.61 元，同比增长
149.65%，主要为东方粮仓园区项目建设所致。
2013 年年度报告
(6)投资支付的现金 2,776,846,038.00 元，同比增长 279.82%，主要为本期预付购买国开东方
股权款、投资民生蓝天、民生电商及购买民生银行可转债所致。
7、其它
(1)发展战略和经营计划进展说明
公司始终坚持以投资控股型企业发展模式为定位，进行多元化投资，充分把握市场机遇，
适时调整发展思路和经营策略，以实现公司良好业绩.未来仍以资源投资运营为发展模式，通过
推动企业战略联盟的创新与管理，不断优化产业结构，做大、做强现有核心产业，以实现公司
投资的多元化、规模化以及经营管理的专业化。
报告期内，我公司实现营业收入 82.24 亿元，同比增长 27.06%；实现归属于母公司所有者
的净利润 10.41 亿，同比增长 9.50%，较好的完成了 2013 年经营目标。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） 年增减（%）
减(%) 减(%)
增加 0.25 个
粮油购销 8,191,983,851.07 7,875,763,441.29 3.86 35.17 34.82
百分点
减少 147.5
工矿企业 19,088,417.96 41,392,343.43 -116.85 -71.67 -11.42
个百分点
粮油行业，营业收入 8,191,983,851.07 元，同比增长 35.17%，营业成本 7,875,763,441.29 元，
同比增长 34.82%，主要为公司子公司东方粮仓销售规模增加所致；
工矿企业，营业收入 19,088,417.96 元，同比下降 71.67%，营业成本 41,392,343.43 元，同
比下降 11.42%，主要原因为公司子公司银海金业本年销售规模大幅下降所致。
(三)资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位：元
