1鞍山第一工程机械股份有限公司2014 年第三季度报告目录§1 重要提示第 2 页§2 公司基本情况第 2 页§3 管理层讨论与分析第 3 页§4 附录第 5 页2014 年10 月2§1 重要提示
1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经审计。
1.3 公司董事长张国华先生、财务总监周晓荣女士声明：保证季度报告中财务会计报告的真
实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股份简称鞍一工 3股份代码 400021董事会秘书证券事务代表姓名周晓荣联系地址辽宁省鞍山市立山区红旗路 30 号电话 0412-6224531传真 0412-62121电子信箱 zhouxiaorong_as@hotmail.com
2.2 财务资料
主要会计数据及财务指标单位:元本报告期末（元）上年度期末(元)本报告期末比上年度期末增减(%)总资产 211,375,814.24 224,202,567.79 -5.72
股东权益(不含少数股东权益)-2,321,043,948.86 -2,249,999,638.28 ~
每股净资产-9.00 -8.72 ~
调整后的每股净资产-9.00 -8.72 ~
年初至报告期末上年同期本报告期比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额-6,119,205.04 -5,883,139.63 ~
报告期（7-9 月）年初至报告期未(1-9 月)本报告期比上年同期增减(%)净利润(元)-23,974,797.93 -71,044,310.58 ~
3每股收益-0.09 -0.28 ~
净资产收益率（%）~~~扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）~~~非经常性损益项目金额营业外收支净额（元）
2.3 报告期末股东总数及前十名可转让股份的股东持股表
单位:股报告期末股东总数 26731 户前十名可转让股份的股东持股情况序号股东名称期末持可转让股份的数量(股)种类1 区鹤洲 2401600 A 类可转让股份2 王月华 1393848 A 类可转让股份3 刘文军 955669 A 类可转让股份4 顾月芳 760099 A 类可转让股份5 柴徐华 753030 A 类可转让股份6 马蓉 699100 A 类可转让股份7 上海江南建筑设计院有限公司 658979 A 类可转让股份8 林少廷 622700 A 类可转让股份9 蔡民 600600 A 类可转让股份10 何圭璋 60 A 类可转让股份§3 管理层讨论与分析
3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
公司主营推土机、通井机及配件的制造，并提供售后服务。
报告期内，由于公司仍然没有摆脱资金紧张的局面，公司主营业务受到很大影响，主机生产基本处于停滞状态，公司第三季度亏损 2397万元。
3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
适用不适用√
3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征
适用不适用√
3.1.3 报告期利润构成情况
适用不适用√
3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
适用不适用√
43.1.5 主营业务盈利能力(毛利率)与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
适用不适用√
3.2.重大事项及其影响和解决方案的分析说明
适用不适用√
3.3.会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计查错的情况及原因说明
适用不适用√
3.4.经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明
适用不适用√
3.5.公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
适用不适用√
、鞍山第一工程机械股份有限公司董事会2014 年 10 月 28 日5附:会计报表资产负债表鞍山第一工程机械股份有限公司 2014年 9月 30日金额单位：人民币、元项目附注期末数期初数合并数母公司数合并数母公司数流动资产：
货币资金 13,250.38 13,250.38 41,693.09 41,693.09
交易性金融资产短期投资应收票据应收股利应收利息应收账款 1,965,148.26 1,965,148.26 3,260,452.61 3,260,452.61
其他应收款 11,606,751.54 7,606,751.54 10,136,861.05 10,136,861.05
预付款项 1,241,804.05 1,241,804.05 1,241,804.05 1,241,804.05
存货 66,423,800.42 66,422,080.02 66,545,289.43 66,543,569.03
其中:原材料库存商品(产成品)一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 81,250,754.65 81,249,034.25 81,226,100.23 81,224,379.83
非流动资产：
可供出售金融资产持有至到期投资长期债权投资长期应收款长期股权投资股权分置流通权投资性房地产 57,392,649.49 57,392,649.49 57,392,649.49 57,392,649.49
固定资产 46,021,319.19 46,012,007.96 54,872,727.16 54,863,415.93
在建工程 30,711,090.91 30,711,090.91 30,711,090.91 30,711,090.91
工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 134,125,059.59
134,115,748.3
142,976,467.5
142,967,156.3
资产总计 215,375,814.24
215,364,782.6
224,202,567.7
224,191,536.1
法定代表人：张国华主管会计工作负责人:张国华会计机构负责人:周晓荣6资产负债表(续)鞍山第一工程机械股份有限公司 2014年 9月 30日金额单位：人民币、元项目附注期末数期初数合并数母公司数合并数母公司数短期借款 543,856,465.26 519,458,166.00 543,856,465.26 519,458,166.00
交易性金融负债应付票据应付账款 195,633,356.16 185,323,220.60 193,010,858.96 182,700,723.40
预收款项 63,089,486.64 75,654,031.31 63,089,486.64 75,654,031.31
应付职工薪酬 43,414,971.91 43,261,803.83 45,625,870.76 45,472,702.68
应交税费 13,281,230.74 11,898,096.37 13,284,901.44 11,901,767.07
应付利息应付股利其他应付款 313,581,443.78 312,940,462.52 305,695,909.05 305,054,927.79
一年内到期的非流动负债 475,452,233.30 475,452,233.30 462,102,438.65 462,102,438.65
其他流动负债 892,110,575.31 879,022,776.33 847,536,275.31 834,448,476.33
流动负债合计 2,536,419,763.10
2,499,010,790.2
2,474,202,206.0
2,436,793,233.2
非流动负债： 2,536,419,763.10
2,499,010,790.2
2,474,202,206.0
2,436,793,233.2
长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 2,536,419,763.10
2,499,010,790.2
2,474,202,206.0
2,436,793,233.2
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 258,000,000.00 258,000,000.00 258,000,000.00 258,000,000.00
资本公积 261,134,115.06 261,134,115.06 261,134,115.06 261,134,115.06
减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润-2,855,430,331.10
-2,818,032,389.
-2,784,386,020.
-2,746,988,079.
所有者权益合计-2,321,043,948.86
-2,283,646,007.
-2,249,999,638.
-2,212,601,697.
负债和所有者权益总计 215,375,814.24 215,364,782.61 224,202,567.79 224,191,536.16
法定代表人：张国华主管会计工作负责人:张国华会计机构负责人:周晓荣7利润表鞍山第一工程机械股份有限公司 2014年 1-9月金额单位：人民币元项目附注本期数(1-9 月)上年同期数(1-9 月)合并数母公司数合并数母公司数
一、营业总收入 224,454.02 224,454.02 1,164,042.38 1,164,042.38
其中：营业收入 224,454.02 224,454.02 1,164,042.38 1,164,042.38
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 71,268,764.60
71,268,764.
60 74,153,128.15
74,153,128.
其中：营业成本 213,231.32 213,231.32 620,535.68 620,535.68
利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用 13,127,475.77
13,127,475.
77 15,623,474.05
15,623,474.
财务费用 57,928,057.51
57,928,057.
51 57,909,118.42
57,909,118.
资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-71,044,310.58
-71,044,310
.58
-72,989,085.7
-72,989,085
.77
加：营业外收入减：营业外支出 50 50其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-71,044,310.58
-71,044,310
.58
-72,989,135.7
-72,989,135
.77
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-71,044,310.58
-71,044,310
.58
-72,989,135.7
-72,989,135
.77
归属于母公司所有者的净利润少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益-0.28 -0.28 -0.28 -0.28
（二）稀释每股收益-0.28 -0.28 -0.28 -0.28
七、其他综合收益
8八、综合收益总额-71,044,310.58
-71,044,310
.58
-72,989,135.7
-72,989,135
.77
归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额法定代表人：张国华会计机构负责人：周晓荣9现金流量表鞍山第一工程机械股份有限公司 2014 年 1-9 月单位:元项目行次金额合并数母公司数
一、经营活动产生的现金流量： 1 ——
销售商品、提供劳务收到的现金 2 1,559,915.55 1,559,915.55
收到的税费返还 3收到的其他与经营活动有关的现金 4 14,278,105.88 14,278,105.88
经营活动现金流入小计 5 15,838,021.43 15,838,021.43
购买商品、接收劳务支付的现金 6 224,119.63 224,119.63
支付给职工以及为职工支付的现金 7 7,547,989.67 7,547,989.67
支付的各项税费 8支付的其他与经营活动有关的现金 9 14,185,117.17 14,185,117.17
经营活动产生的现金流出小计 10 21,957,226.47 21,957,226.47
经营活动产生的现金流量净额 11 -6,119,205.04 -6,119,205.04
二、投资活动产生的现金流量： 12
收回投资所收到的现金 13取得投资收益所收到的现金 14处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 15处置子公司及其他经营单位收回的现金净额 16收到的其他与投资活动有关的现金 17 --投资活动现金流入小计 18 --购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 19投资支付的现金 20取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 21支付的其他与投资活动有关的现金 22投资活动现金流出小计 23投资活动产生的现金流量净额 24
三、筹资活动产生的现金流量： 25
吸收投资所收到的现金 26其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 27取得借款所收到的现金 28 6,090,762.33 6,090,762.33
收到的其他与筹资活动有关的现金 29筹资活动现金流入小计 30 6,090,762.33 6,090,762.33
偿还债务所支付的现金 31分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 33支付的其他与筹资活动有关的现金 34筹资活动现金流出小计 35筹资活动产生的现金流量净额 36 6,090,762.33 6,090,762.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 37
五、现金及现金等价物净增加额 38 -28,442.71 -28,442.71
六、期初现金及现金等价物余额 39 41,693.09 41,693.09
七、期末现金及现金等价物余额 40 13,250.38 13,250.38
董事长：张国华财务主管：周晓荣现金流量表（上年同期数）鞍山第一工程机械股份有限公司 2013 年 1-9 月单位:元项目行次金额合并数母公司数
一、经营活动产生的现金流量： 1 ——
销售商品、提供劳务收到的现金 2 138,921,.00 138,921,.00收到的税费返还 3收到的其他与经营活动有关的现金 4 13,690,658.42 13,690,658.42
经营活动现金流入小计 5 13,829,579.42 13,829,579.42
购买商品、接收劳务支付的现金 6 941,965.05 941,965.05
支付给职工以及为职工支付的现金 7 9,806,742.05 9,806,742.05
支付的各项税费 8 79,171.85 79,171.85
支付的其他与经营活动有关的现金 9 8,884,840.10 8,884,840.10
经营活动产生的现金流出小计 10 19,712,719.05 19,712,719.05
经营活动产生的现金流量净额 11 -5,883,139.63 -5,883,139.63
二、投资活动产生的现金流量： 12
收回投资所收到的现金 13取得投资收益所收到的现金 14处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 15处置子公司及其他经营单位收回的现金净额 16收到的其他与投资活动有关的现金 17投资活动现金流入小计 18购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 19投资支付的现金 20取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 21支付的其他与投资活动有关的现金 22投资活动现金流出小计 23投资活动产生的现金流量净额 24
三、筹资活动产生的现金流量： 25
吸收投资所收到的现金 26其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 27取得借款所收到的现金 28 6,566,441.13 6,566,441.13
收到的其他与筹资活动有关的现金 29筹资活动现金流入小计 30 6,566,441.13 6,566,441.13
偿还债务所支付的现金 31 457,209.46 457,209.46
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 33支付的其他与筹资活动有关的现金 34筹资活动现金流出小计 35 457,209.46 457,209.46
筹资活动产生的现金流量净额 36 6,109,231.67 6,109,231.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 37
五、现金及现金等价物净增加额 38 226,092.04 226,092.04
六、期初现金及现金等价物余额 39 18,479.08 18,479.08
七、期末现金及现金等价物余额 40 244,571.12 244,571.12
董事长：张国华财务主管：周晓荣合并所有者权益变动表编制单位：鞍山第一工程机械股份有限公司 2014 年 1-9 月金额单位：人民币元项目本期发生额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他
一、上年期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,784,386,020.52 -2,249,999,638.28
加：会计政策变更 0.00
前期差错更正 0.00
其他(以前年度损益调整)
二、本期年初余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,784,386,020.52 -2,249,999,638.28
三、本期增减变动金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -71,044,310.58 -71,044,310.58
（一）净利润-71,044,310.58 -71,044,310.58
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -71,044,310.58 -71,044,310.58
（三）所有者投入和减少资
本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．所有者投入资本 0.00
2．股份支付计入所有者权益的金额 0.00
3．其他 0.00
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．提取盈余公积 0.00
2．提取一般风险准备 0.00
3．对所有者（或股东）的分配 0.00
4．其他 0.00
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．资本公积转增资本（或股本） 0.00
2．盈余公积转增资本（或股本） 0.00
3．盈余公积弥补亏损 0.00
4．其他 0.00
（六）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00
2．本期使用 0.00
四、本期期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,855,430,331.10 -2,321,043,948.86
法定代表人：张国华会计机构负责人：周晓荣合并所有者权益变动表(上年同期数)编制单位：鞍山第一工程机械股份有限公司 2013 年 1-9 月金额单位：人民币元项目本期发生额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他
一、上年期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,677,094,090.77 -2,142,707,708.53
加：会计政策变更 0.00
前期差错更正 0.00
其他(以前年度损益调整)
二、本期年初余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,677,094,090.77 -2,142,707,708.53
三、本期增减变动金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -72,989,135.77 -72,989,135.77
（一）净利润-72,989,135.77 -72,989,135.77
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -72,989,135.77 -72,989,135.77
（三）所有者投入和减少资
本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．所有者投入资本 0.00
2．股份支付计入所有者权益的金额 0.00
3．其他 0.00
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．提取盈余公积 0.00
2．提取一般风险准备 0.00
3．对所有者（或股东）的分配 0.00
4．其他 0.00
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．资本公积转增资本（或股本） 0.00
2．盈余公积转增资本（或股本） 0.00
3．盈余公积弥补亏损 0.00
4．其他 0.00
（六）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00
2．本期使用 0.00
四、本期期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,750,083,226.54 0.00 0.00 -2,215,696,844.30
法定代表人：张国华会计机构负责人：周晓荣母公司所有者权益变动表编制单位：鞍山第一工程机械股份有限公司 2014 年 1-9 月金额单位：人民币元项目本期发生额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他
一、上年期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,746,988,079.31 -2,212,601,697.07
加：会计政策变更 0.00
前期差错更正 0.00
其他(以前年度损益调整)
二、本期年初余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,746,988,079.31 -2,212,601,697.07
三、本期增减变动金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -71,044,310.58 -71,044,310.58
（一）净利润-71,044,310.58 -71,044,310.58
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -71,044,310.58 -71,044,310.58
（三）所有者投入和减少资
本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．所有者投入资本 0.00
2．股份支付计入所有者权益的金额 0.00
3．其他 0.00
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．提取盈余公积 0.00
2．提取一般风险准备 0.00
3．对所有者（或股东）的分配 0.00
4．其他 0.00
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．资本公积转增资本（或股本） 0.00
2．盈余公积转增资本（或股本） 0.00
3．盈余公积弥补亏损 0.00
4．其他 0.00
（六）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00
2．本期使用 0.00
四、本期期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,818,032,389.89 -2,746,988,079.31
法定代表人：张国华会计机构负责人：周晓荣母公司所有者权益变动表(上年同期数)编制单位：鞍山第一工程机械股份有限公司 2013 年 1-9 月金额单位：人民币元项目本期发生额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他
一、上年期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,639,696,149.56 -2,105,309,767.32
加：会计政策变更 0.00
前期差错更正 0.00
其他(以前年度损益调整)
二、本期年初余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,639,696,149.56 -2,105,309,767.32
三、本期增减变动金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -72,989,135.77 -72,989,135.77
（一）净利润-72,989,135.77 -72,989,135.77
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -72,989,135.77 -72,989,135.77
（三）所有者投入和减少资
本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．所有者投入资本 0.00
2．股份支付计入所有者权益的金额 0.00
3．其他 0.00
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．提取盈余公积 0.00
2．提取一般风险准备 0.00
3．对所有者（或股东）的分配 0.00
4．其他 0.00
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．资本公积转增资本（或股本） 0.00
2．盈余公积转增资本（或股本） 0.00
3．盈余公积弥补亏损 0.00
4．其他 0.00
（六）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00
2．本期使用 0.00
四、本期期末余额 258,000,000.00 261,134,115.06 0.00 0.00 15,252,267.18 0.00 -2,712,685,285.33 0.00 0.00 -2,178,296,903.09
法定代表人：张国华会计机构负责人：周晓荣
