鞍山第一工程机械股份有限公司2011年第三季度报告
目录
§1重要提示第2页
§2公司基本情况第2页
§3管理层讨论与分析第3页
§4附录第5页
2011年10月
2
§1重要提示
1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2公司第三季度财务报告未经审计。
1.3公司董事长孔祥维先生、财务主管周晓荣女士声明：保证季度报告中财务会计报告的真实、完整。
§2公司基本情况
2.1基本情况简介
股份简称鞍一工3
股份代码400021
董事会秘书证券事务代表
姓名周晓荣
联系地址辽宁省鞍山市立山区红旗路30号
电话0412-6224531
传真0412-62121111
电子信箱zhouxiaorong_as@hotmail.com
2.2财务资料
主要会计数据及财务指标单位:元
本报告期末（元）上年度期末(元)
本报告期末比上
年度期末增减(%)
总资产269,490,059.38284,488,487.95-5.57
股东权益(不含少数股东权益)-1,985,823,585.91-1,899,776,943.03
每股净资产-7.70-7.36
调整后的每股净资产-7.70-7.36
年初至报告期末上年同期
本报告期比上年
同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额-35,307,823.26-2,359,700.19~
报告期（7-9月）
年初至报告期
未(1-9月)
本报告期比上年
同期增减(%)
3
净利润(元)-27,280,745.60-86,046,642.88~
每股收益-0.11-0.33~
净资产收益率（%）~~~
扣除非经常性损益后的净资产
收益率（%）
~~~
非经常性损益项目金额
营业外收支净额（元）-210,560.49
2.3报告期末股东总数及前十名可转让股份的股东持股表
单位:股
报告期末股东总数28093户
前十名可转让股份的股东持股情况
序号股东名称期末持可转让股份的数量(股)种类
1王月华1393848A类可转让股份
2蔡民900020A类可转让股份
3顾月芳758000A类可转让股份
4柴徐华753030A类可转让股份
5马蓉699100A类可转让股份
6何圭璋690800A类可转让股份
7何峻576900A类可转让股份
8丁建民555000A类可转让股份
9徐松本515700A类可转让股份
10孙桂华512300A类可转让股份
§3管理层讨论与分析
3.1公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
公司主营推土机、通井机及配件的制造，并提供售后服务。
报告期内，由于公司仍然没有摆脱资金紧张的局面，公司主营业务受到很大影响，主机
生产基本处于停滞状态，公司第三季度亏损2728万元。
3.1.1占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
适用不适用√
3.1.2公司经营的季节性或周期性特征
适用不适用√
3.1.3报告期利润构成情况
适用不适用√
4
3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
适用不适用√
3.1.5主营业务盈利能力(毛利率)与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
适用不适用√
3.2.重大事项及其影响和解决方案的分析说明
适用不适用√
3.3.会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计查错的情况及原因说明
适用不适用√
3.4.经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说明
适用不适用√
3.5.预测年初至下一报告期的累计净利润可能亏损或与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
适用√不适用
预计公司2011年度继续亏损，具体数额在公司年度财务报告披露。
3.6.公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
适用不适用√
鞍山第一工程机械股份有限公司
董事会
2011年10月31日
5
附:会计报表
资产负债表
鞍山第一工程机械股份有限公司2011年9月30日金额单位：人民币、元
项目
附
注
期末数期初数
合并数母公司数合并数母公司数
流动资产：
货币资金811,037.21811,037.21635,220.63635,220.63
交易性金融资产
应收票据1,000,000.001,000,000.00
应收账款6,969,919.686,969,919.686,063,406.886,063,406.88
预付款项2,844,686.082,844,686.082,844,686.082,844,686.08
应收利息
应收股利
其他应收款25,209,988.4125,034,523.6722,468,108.2022,292,643.46
存货66,328,078.0866,326,357.6870,475,571.0370,473,850.63
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计102,263,709.46102,086,524.32103,486,992.82103,309,807.68
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产63,272,016.2063,272,016.2063,272,016.2063,272,016.20
固定资产73,143,242.8173,133,931.5886,918.388.0286,909,076.79
在建工程30,711,090.9130,711,090.9130,711,090.9130,711,090.91
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用100,000.00100,000.00100,000.00100,000.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计167,226,349.92167,217,038.69181,001,495.13180,992,183.90
资产总计269,490,059.38269,303,563.01284,488487.95284,301,991.58
法定代表人：孔祥维主管会计工作负责人:孔祥维会计机构负责人:周晓荣
6
资产负债表(续)
鞍山第一工程机械股份有限公司2011年9月30日金额单位：人民币、元
项目
附
注
期末数期初数
合并数母公司数合并数母公司数
短期借款543,856,465.26519,458,166.00543,856,465.26519,458,166.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款188,341,828.28178,031,692.72187,762,490.53177,452,354.97
预收款项63,522,051.7476,086,596.4163,967,051.7476,531,596.41
应付职工薪酬46,159,742.6246,006,574.5445,321.978.7345,168,810.65
应交税费13,347,696.4511,964562.0836,369,695.0434,986,560.67
应付利息
应付股利
其他应付款265,644,805.44265,03,824.18216,803,517.06216,162,535.80
一年内到期的非流动负债419,547,680.19419,547,680.19420,945,157.31420,945,157.31
其他流动负债714,893,375.31701,805,576.33669,239,075.31656,151,276.33
流动负债合计2,255,313,645.292,217904,672.452,184,265,430.982,146,856,458.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计0.000.00
负债合计2,255,313,645.292,217,904,672.452,184,265,430.982,146,856,458.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）258,000,000.00258,000,000.00258,000,000.00258,000,000.00
资本公积261,134,115.06261,134,115.06261,13
