600815 厦门厦工机械股份有限公司 2013 年第三季度报告
厦门厦工机械股份有限公司
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................................................................................2
二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................................................................................3
三、 重要事项 .................................................................................................................................5
四、 附录 .......................................................................................................................................10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 郭清泉
主管会计工作负责人姓名 黄泽森
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 孙利
公司负责人郭清泉、主管会计工作负责人黄泽森及会计机构负责人（会计主管人员）孙利保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 12,139,496,856.96 11,742,385,774.42 3.38
归属于上市公司股东的
4,526,900,130.27 4,700,854,758.81 -3.70
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
-173,737,586.55 -1,025,846,991.40 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 5,434,179,463.69 6,286,854,363.88 -13.56
归属于上市公司股东的
-126,163,384.76 348,904,972.44 -136.16
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -179,881,686.59 11,353,426.29 -1,684.38
利润
加权平均净资产收益率
-2.73 8.93 减少 11.66 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） -0.13 0.44 -129.55
稀释每股收益（元/股） -0.13 0.44 -129.55
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -422,659.45 180,333.68
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 11,501,708.81 52,984,079.79
量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 6,800,547.95 6,800,547.95
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
580,477.71 1,335,988.93
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 69,165.40 365,017.73
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 804,366.65 2,521,576.43
所得税影响额 -3,168,629.83 -10,770,677.19
少数股东权益影响额（税后） 301,889.66 301,434.51
合计 16,466,866.90 53,718,301.83
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 77,099
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
股份数量
(%) 量
厦门海翼集团有限公司 国有法人 40.98 393,022,859 19,260,401 无
厦门厦工重工有限公司 国有法人 7.30 69,993,067 无
中国银行股份有限公司－招商信
其他 0.66 6,359,819 未知
用增强债券型证券投资基金
上海柴油机股份有限公司 国有法人 0.54 5,154,000 未知
中信银行股份有限公司－招商产
其他 0.45 4,274,560 未知
业债券型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－招
其他 0.45 4,274,560 未知
商信用添利债券型证券投资基金
胡秋生 境内自然人 0.30 2,859,762 未知
境内非国有法
三一集团有限公司 0.30 2,833,084 未知
人
夏燕 境内自然人 0.27 2,633,751 未知
梁耀辉 境内自然人 0.21 1,976,546 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
厦门海翼集团有限公司 373,762,458 人民币普通股 373,762,458
厦门厦工重工有限公司 69,993,067 人民币普通股 69,993,067
中国银行股份有限公司－招商信用增强债券型证
6,359,819 人民币普通股 6,359,819
券投资基金
上海柴油机股份有限公司 5,154,000 人民币普通股 5,154,000
中信银行股份有限公司－招商产业债券型证券投
4,274,560 人民币普通股 4,274,560
资基金
中国农业银行股份有限公司－招商信用添利债券
4,274,560 人民币普通股 4,274,560
型证券投资基金
胡秋生 2,859,762 人民币普通股 2,859,762
三一集团有限公司 2,833,084 人民币普通股 2,833,084
夏燕 2,633,751 人民币普通股 2,633,751
梁耀辉 1,976,546 人民币普通股 1,976,546
公司前十名股东中，第二大股东厦门厦工重工
有限公司为公司第一大股东厦门海翼集团有限公司
全资子公司，属于《上市公司股东持股变动信息披
露管理办法》规定的一致行动人；第三、五、六大
上述股东关联关系或一致行动的说明
股东同属招商基金管理有限公司；未知其他股东之
间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规
定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表变动较大原因说明(单位：元 币种:人民币)
增减变
项目 期末余额 年初余额 原因说明
动率
主要原因是本期将闲置募集资金用
货币资金 565,596,795.48 1,408,355,789.94 -59.84% 于购买理财产品及补充公司流动资
金所致。
主要原因是本公司的子公司厦门厦
工国际贸易有限公司为防范外汇汇
交易性金融资
1,992,712.79 656,723.86 203.43% 率风险而于本期签订的远期美元、
产
欧元结汇合约因人民币本期升值而
产生的公允价值变动损益。
主要原因是本期以票据背书结算的
应收票据 632,497,244.88 1,000,335,504.44 -36.77%
业务增加所致。
主要原因系本期工程机械行业的市
场需求严重下滑，影响本公司应收
应收账款 5,558,674,215.46 4,142,795,757.82 34.18%
信用销售款增加，以及部分客户逾
期回款增加所致。
主要原因是本公司控股子公司厦门
预付款项 244,012,629.44 173,761,984.48 40.43% 海翼厦工金属材料有限公司本期预
付账款比期初增加。
一年内到期的 主要原因是本期将闲置募集资金用
300,000,000.00 - 100.00%
非流动资产 于购买理财产品所致。
主要原因是本期税务返还上年预缴
其他流动资产 26,667,241.63 55,487,175.81 -51.94%
的所得税款。
递延所得税资 主要原因是本期计提资产减值准备
139,473,038.81 106,675,725.13 30.74%
产 和应付未付三包服务费增加。
主要原因是本公司三季度原材料及
应付账款 1,123,878,277.60 660,494,974.71 70.16% 配件的采购量较上年四季度增加，
致使应付货款增加。
主要原因是本公司控股子公司厦门
预收款项 189,121,527.40 103,061,694.39 83.50% 海翼厦工金属材料有限公司本期预
收货款比期初增加。
主要原因是本期支付公司债利息所
应付利息 20,886,761.62 38,051,701.36 -45.11%
致。
主要原因是根据股东大会审议通过
应付股利 67,302,388.90 44,151,592.60 52.43% 的《2012 年度利润分配方案》分配
红利。
一年内到期的 主要原因是归还了上年转入的长期
162,303.00 400,324,606.00 -99.96%
非流动负债 借款。
长期借款 644,000,000.00 - 100.00% 主要原因是本期新增长期借款。
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（2）利润表变动较大原因说明(单位：元 币种:人民币)
增减变动
项目 本期金额 上年同期金额 原因说明
率
主要原因是本期缴交的增值税比
营业税金及附加 17,325,983.55 11,203,083.31 54.65%
上年同期增加
主要原因是计提的应收账款坏账
资产减值损失 70,468,736.44 18,589,197.09 279.08%
准备增加
主要原因是本公司的子公司厦门
厦工国际贸易有限公司为防范外
公允价值变动收 汇汇率风险而于本期签订的远期
1,335,988.93 -4,066,940.94 -132.85%
益 美元、欧元结汇合约因人民币本
期升值而产生的公允价值变动损
益比上年同期增加。
主要原因是上期出售兴业证券取
投资收益 4,676,838.31 388,920,567.12 -98.80% 得投资收益及本期对子公司的投
资收益比上期减少。
主要原因是本期收到的政府补助
营业外收入 57,226,827.89 19,612,630.09 191.79%
比上年同期增加。
主要原因是子公司焦作厦工部件
营业外支出 1,540,837.99 653,541.48 135.77% 制造有限公司承担的质量索赔增
加。
主要原因是本期利润总额减少及
所得税费用 -22,564,329.01 62,148,137.37 -136.31%
确认的递延所得税资产增加。
主要原因是上年同期出售兴业证
净利润 -133,106,412.80 348,690,238.33 -138.17% 券取得投资收益及本期收入及毛
利率比上年同期减少。
归属于母公司所 主要原因是本期净利润减少所
-126,163,384.76 348,904,972.44 -136.16%
有者的净利润 致。
主要是本期控股子公司的净利润
少数股东损益 -6,943,028.04 -214,734.11 3,133.31%
较上年同期下降所致。
主要原因是上年同期出售兴业证
其他综合收益 157,255.66 -265,065,010.02 -100.06%
券转出资本公积所致。
主要原因是本期净利润减少所
综合收益总额 -132,949,157.14 83,625,228.31 -258.98%
致。
归属于母公司所
主要原因是本期净利润减少所
有者的综合收益 -126,006,129.10 83,839,962.42 -250.29%
致。
总额
归属于少数股东 主要是本期控股子公司的净利润
-6,943,028.04 -214,734.11 3,133.31%
的综合收益总额 较上年同期下降所致。
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（3）现金流量表变动较大原因说明(单位：元 币种:人民币)
增减变动
项目 本期金额 上年同期金额 原因说明
率
主要原因是本期购买商
经营活动产生的现 品及接受劳务支付的现
-173,737,586.55 -1,025,846,991.40 不适用
金流量净额 金流量比上年同期减少
所致。
投资活动产生的现 主要原因是上年同期出
-384,578,371.38 36,463,023.10 -1,154.71%
金流量净额 售兴业证券收回现金。
主要是上年同期非公开
筹资活动产生的现
-280,232,947.62 1,132,823,608.14 -124.74% 发行股份和发行债券收
金流量净额
到现金。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺时
承诺 承诺 有履 及时
承诺方 承诺内容 间及期
背景 类型 行期 严格
限
限 履行
解决 厦门海翼 厦门海翼集团有限公司及其控股和实际控制下的其他企业自本承诺函出具之日起不会以任何形式
持续履
同业 集团有限 直接或间接地从事与厦工股份及其控股子公司相同或相似的业务。厦门海翼集团有限公司将对其 否 是
行中
竞争 公司 控股、实际控制的企业按本承诺函进行监督，并行使必要的权力，确保遵守本承诺函。
海翼集团承诺尽量减少关联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等
与再
价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。海翼
融资
集团及其控股和实际控制下的其他企业与厦工股份及其子公司就相互间关联事务及交易所做出的
相关
的承 解决 厦门海翼 任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与第三方进行业务往来或
持续履
诺 关联 集团有限 交易。承诺尽量减少关联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价 否 是
行中
交易 公司 有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。海翼集
团及其控股和实际控制下的其他企业与厦工股份及其子公司就相互间关联事务及交易所做出的任
何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与第三方进行业务往来或交
易。
1、厦门厦工重工有限公司与厦工股份签订的《资产转让合同》中涉及的位于集美区铁山路 155、
解决 157 号、灌口中路 996-1000 号（双号）即厦工工业园 B1 地块和集美区铁山路 185 号即厦工工业园 已于
土地 厦门厦工 B2 地块上的建筑物、构筑物、部分机器设备以及土地使用权等资产权属归厦工股份所有。
等产 重工有限 2、上述土地、房屋建筑物权证办理及过户登记不存在法律障碍，厦门厦工重工有限公司正积极依 年7月 否 是
权瑕 公司 法办理权属过户登记手续，尽快将上述合同项下土地使用权、房屋建筑物过户登记至厦工股份名 履行完
其他 疵 下。如因土地、房屋权证过户登记延缓或无法办理权证过户登记手续造成厦工股份实际损失的， 毕
承诺 厦门厦工重工有限公司同意赔偿因此给厦工股份造成的一切实际损失。
公司作为“12 厦工债”的发行人，承诺根据公司于 2012 年 3 月 9 日召开的第六届董事会第二十六
“12
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| 公告日期:2013-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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