北京市金杜律师事务所关于安信信托股份有限公司本次重大资产出售之内幕信息知情人股票交易自查情况的
专项核查意见
致:安信信托股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的相关规定,北京市金杜律师事务所(以下简称“金杜”或“本所”)接受安信信托股份有限公司(以下简称“安信信托”“上市公司”或“公司”)委托,担任其重大资产出售(以下简称“本次重组”)的专项法律顾问。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》的相关规定,本所现就本次重组相关内幕信息知情人自上市公司首次披露本次重组事项前六个月至《安信信托股份有限公司重大资产出售报告书(草案)》披露日前一日止的期间内在二级市场买卖上市公司股票的情况进行了专项核查,并出具专项核查意见(以下简称“本核查意见”)。
金杜及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本核查意见出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本核查意见所认定的事实真
实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
为出具本核查意见,经办律师查阅了安信信托提供的与本核查意见有关的文件,包括有关记录、资料和证明,对涉及本核查意见的有关事实和法律事项进行了核查。
本核查意见的出具已得到安信信托如下保证:
1、其已经提供了金杜为出具本核查意见所要求其提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
2、其提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。
本核查意见仅供安信信托为本次重组之目的使用,不得用作任何其他目的。金杜同意将本核查意见作为安信信托申请本次重组所必备的法律文件,随同其他材料一同上报,并承担相应的法律责任。金杜同意安信信托在其为本次重组所制作的相关文件中按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的审核要求引用本核查意见的相关内容,但安信信托作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。金杜有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。
金杜及经办律师已经审阅了出具本专项核查意见所需的有关文件和资料,并据此出具本核查意见。鉴于法律、法规赋予律师调查取证的手段有限,本核查意见中所涉及的相关人员买卖股票的行为是否构成内幕交易应以有关主管部门的调查和最终认定结果为准。
金杜根据有关法律法规和中国证监会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具专项核查意见如下:
一、核查期间
本次重组内幕信息知情人买卖上市公司股票的核查期间为上市公司首次披露本次重组事项前六个月至《安信信托股份有限公司重大资产出售报告书(草案)》披露日前一日止的期间,即自2021年1月15日至2021年11月16日(以下简称“自查期间”)。
二、核查范围
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等文件的规定及上市公司提供的自查报告、内幕信息知情人登记表等核查文件,本核查意见的核查范围为就买卖上市公司股票进行自查的本次重组的内幕信息知情人,包括但不限于:
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员;
2、上市公司的控股股东及其现任董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员;
3、上市公司的实际控制人;
4、交易对方及相关知情人员;
5、为本次重组提供服务的中介机构及其各自经办人员;
6、参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员、提供咨询服务、由于业务往来或其他原因知悉或可能知悉该事项的相关机构和人员等其他知情人员(以下简称“其他知情人员”);
7、上述相关自然人的直系亲属(指配偶、父母、年满18周岁的成年子女、配偶的父母等)。
三、核查期间相关主体买卖上市公司股票的情况
根据上市公司提供的中国证券登记结算有限责任公司于2021年11年23日
出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变动明细清单》、上市公司提供的自查报告、相关主体出具的承诺函等文件资料,并结合本所律师对相关主体的访谈,上述核查范围内的相关主体在自查期间内买卖上市公司股票的情况如下:
(一)自然人买卖上市公司股票的情况
1、朱梅玲
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
朱梅玲 | 中介机构项目经办人之直系亲属 | 2021.08.31 | 800 | 800 | 买入 |
2021.09.02 | 200 | 1000 | 买入 | ||
2021.09.03 | 800 | 1800 | 买入 | ||
2021.10.14 | -1,800 | 0 | 卖出 |
陆佳骏承诺:“1、本人从未向朱梅玲透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。朱梅玲上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
2、胡群林
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
胡群林 | 其他知情人员 | 2021.03.01 | 10,000 | 50,000 | 买入 |
2021.03.01 | -10,000 | 40,000 | 卖出 | ||
2021.03.29 | 10,000 | 50,000 | 买入 | ||
2021.03.29 | 10,000 | 60,000 | 买入 | ||
2021.03.30 | 10,000 | 70,000 | 买入 | ||
2021.03.30 | 9,200 | 79,200 | 买入 | ||
2021.03.30 | 800 | 80,000 | 买入 | ||
2021.04.01 | 10,000 | 90,000 | 买入 | ||
2021.04.02 | 10,000 | 100,000 | 买入 | ||
2021.05.14 | 20,000 | 120,000 | 买入 | ||
2021.05.26 | 1,479 | 121,479 | 买入 | ||
2021.05.26 | 2,100 | 123,579 | 买入 | ||
2021.05.26 | 7,100 | 130,679 | 买入 | ||
2021.05.26 | 19,321 | 150,000 | 买入 | ||
2021.05.26 | 10,000 | 160,000 | 买入 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
2021.05.28 | 24,200 | 184,200 | 买入 | ||
2021.05.28 | 15,800 | 200,000 | 买入 | ||
2021.05.28 | 20,000 | 220,000 | 买入 | ||
2021.05.28 | 20,000 | 240,000 | 买入 | ||
2021.05.31 | 20,000 | 260,000 | 买入 | ||
2021.06.25 | -235 | 259,765 | 卖出 | ||
2021.06.25 | -2,000 | 257,765 | 卖出 | ||
2021.06.25 | -7,765 | 250,000 | 卖出 | ||
2021.08.09 | -20,000 | 230,000 | 卖出 | ||
2021.08.11 | 10,000 | 240,000 | 买入 | ||
2021.08.26 | -16,280 | 223,720 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -200 | 223,520 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -2,000 | 221,520 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -800 | 220,720 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -100 | 220,620 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -500 | 220,120 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -500 | 219,620 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -100 | 219,520 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -19,520 | 200,000 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -27,600 | 172,400 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -6,300 | 166,100 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -1,200 | 164,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -3,500 | 161,400 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -100 | 161,300 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -800 | 160,500 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -800 | 159,700 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -100 | 159,600 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
2021.08.26 | -100 | 159,500 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -300 | 159,200 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -500 | 158,700 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -1,700 | 157,000 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -100 | 156,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -1,000 | 155,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -4,000 | 151,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -20,000 | 131,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -2,000 | 129,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -5,000 | 124,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -2,000 | 122,900 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -100 | 122,800 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -3,200 | 119,600 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -200 | 119,400 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -400 | 119,000 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -800 | 118,200 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -200 | 118,000 | 卖出 | ||
2021.08.26 | -18,000 | 100,000 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -18,972 | 81,028 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -300 | 80,728 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -7,900 | 72,828 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -1,000 | 71,828 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -10,000 | 61,828 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -11,300 | 50,528 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -528 | 50,000 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -952 | 49,048 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -100 | 48,948 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
2021.08.27 | -2,100 | 46,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -800 | 46,048 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -5,100 | 40,948 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -100 | 40,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -100 | 40,748 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -1,000 | 39,748 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -4,000 | 35,748 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -4,100 | 31,648 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -900 | 30,748 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -900 | 29,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -1,000 | 28,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -5,000 | 23,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -1,000 | 22,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -6,600 | 16,248 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -1,400 | 14,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -5,100 | 9,748 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -1,900 | 7,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -500 | 7,348 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -3,000 | 4,348 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -2,200 | 2,148 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -300 | 1,848 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -200 | 1,648 | 卖出 | ||
2021.08.27 | -1,648 | 0 | 卖出 |
决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本人知悉的本次重大资产出售之未公开信息(如有)披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
3、李尧
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
李尧 | 上市公司其他相关知情人员 | 2021.02.25 | 300 | 660 | 买入 |
4、王华瑶、桂敏
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
王华瑶 | 上市公司其他相关知情人员 | 2021.01.15 | 200 | 200 | 买入 |
2021.01.20 | -200 | 0 | 卖出 | ||
2021.01.20 | 6,500 | 6,500 | 买入 | ||
2021.02.25 | 100 | 6,600 | 买入 | ||
2021.03.15 | -6,600 | 0 | 卖出 | ||
桂敏 | 上市公司其他相关知情人员之直系亲属 | 2021.01.15 | 55,800 | 55,800 | 买入 |
2021.01.15 | 2,000 | 57,800 | 买入 | ||
2021.01.15 | 2,000 | 59,800 | 买入 | ||
2021.01.15 | 1,400 | 61,200 | 买入 | ||
2021.01.15 | 800 | 62,000 | 买入 | ||
2021.02.05 | 8,000 | 70,000 | 买入 | ||
2021.03.12 | -21,000 | 49,000 | 卖出 | ||
2021.03.12 | -5,600 | 43,400 | 卖出 | ||
2021.03.12 | -1,800 | 41,600 | 卖出 | ||
2021.03.12 | -4,400 | 37,200 | 卖出 | ||
2021.03.12 | -9,700 | 27,500 | 卖出 | ||
2021.03.12 | -3,500 | 24,000 | 卖出 |
交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”桂敏承诺:“1、安信信托就其与中国银行股份有限公司上海市分行之间的重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)停牌前,本人并不知悉该事项,本人未参与本次重大资产出售相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
5、黄菲菲
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
黄菲菲 | 上市公司其他相关知情人员 | 2021.02.25 | 500 | 500 | 买入 |
2021.02.26 | -500 | 0 | 卖出 |
决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
6、姚原戎
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
姚原戎 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.03.05 | 980 | 980 | 买入 |
2021.03.05 | 2,620 | 3,600 | 买入 | ||
2021.03.17 | 100 | 3,700 | 买入 | ||
2021.03.17 | 3,300 | 7,000 | 买入 | ||
2021.03.26 | 2,400 | 9,400 | 买入 | ||
2021.03.26 | 4,900 | 14,300 | 买入 | ||
2021.03.26 | 8,800 | 23,100 | 买入 | ||
2021.03.26 | 11,000 | 34,100 | 买入 | ||
2021.03.26 | 5,800 | 39,900 | 买入 | ||
2021.03.30 | 100 | 40,000 | 买入 | ||
2021.04.19 | 100 | 40,100 | 买入 | ||
2021.04.27 | 5,900 | 46,000 | 买入 | ||
2021.04.27 | 3,900 | 49,900 | 买入 | ||
2021.05.26 | -8,700 | 41,200 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -100 | 41,100 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -3,800 | 37,300 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -2,000 | 35,300 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
2021.05.26 | -3,000 | 32,300 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -1,700 | 30,600 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -1,900 | 28,700 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -5,000 | 23,700 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -1,000 | 22,700 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -200 | 22,500 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -100 | 22,400 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -1,000 | 21,400 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -1,400 | 20,000 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -100 | 19,900 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -700 | 19,200 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -300 | 18,900 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -6,900 | 12,000 | 卖出 | ||
2021.05.26 | -12,000 | 0 | 卖出 | ||
2021.05.27 | 5,300 | 5,300 | 买入 | ||
2021.05.27 | 2,900 | 8,200 | 买入 | ||
2021.05.27 | 480 | 8,680 | 买入 | ||
2021.05.27 | 2,900 | 11,580 | 买入 | ||
2021.05.27 | 6,000 | 17,580 | 买入 | ||
2021.05.27 | 700 | 18,280 | 买入 | ||
2021.05.27 | 3,000 | 21,280 | 买入 | ||
2021.05.27 | 1,000 | 22,280 | 买入 | ||
2021.05.27 | 1,500 | 23,780 | 买入 | ||
2021.05.27 | 200 | 23,980 | 买入 | ||
2021.05.27 | 10,000 | 33,980 | 买入 | ||
2021.05.27 | 5,000 | 38,980 | 买入 | ||
2021.05.27 | 1,020 | 40,000 | 买入 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
2021.08.17 | 10,000 | 50,000 | 买入 | ||
2021.08.18 | 10,000 | 60,000 | 买入 | ||
2021.08.23 | 10,000 | 70,000 | 买入 |
信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
7、乔厦
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
乔厦 | 其他知情人员 | 2021.01.18 | -2,900 | 0 | 卖出 |
2021.03.04 | 672 | 672 | 买入 | ||
2021.03.04 | 28,828 | 29,600 | 买入 | ||
2021.03.04 | 15,700 | 45,300 | 买入 | ||
2021.08.05 | -33,100 | 12,200 | 卖出 | ||
2021.08.05 | -12,200 | 0 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
陆逸 | 其他知情人员 | 2021.01.29 | -10,000 | 40,000 | 卖出 |
2021.02.26 | 800 | 40,800 | 买入 | ||
2021.02.26 | 200 | 41,000 | 买入 | ||
2021.02.26 | 9,000 | 50,000 | 买入 | ||
2021.03.02 | -1,680 | 48,320 | 卖出 | ||
2021.03.02 | -8,320 | 40,000 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -33,800 | 6,200 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -5,000 | 1,200 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -1,200 | 0 | 卖出 | ||
徐巍 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.01.25 | 3,300 | 113,300 | 买入 |
2021.01.25 | 6,700 | 120,000 | 买入 | ||
2021.03.23 | -13,400 | 106,600 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -1,000 | 105,600 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -2,000 | 103,600 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -400 | 103,200 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -300 | 102,900 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -5,900 | 97,000 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -400 | 96,600 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -3,600 | 93,000 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -5,000 | 88,000 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -700 | 87,300 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -7,300 | 80,000 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -20,000 | 60,000 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -5,872 | 54,128 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -12,500 | 41,628 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -5,800 | 35,828 | 卖出 | ||
2021.03.23 | -2,600 | 33,228 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
2021.03.23 | -33,228 | 0 | 卖出 |
资收益。”
9、侯青松
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
侯青松 | 其他知情人员 | 2021.02.05 | -8,600 | 191,400 | 卖出 |
2021.02.05 | -5,000 | 186,400 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -45,000 | 141,400 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -15,000 | 126,400 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -500 | 125,900 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -10,000 | 115,900 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -500 | 115,400 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -100 | 115,300 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -5,500 | 109,800 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -16,000 | 93,800 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -7,100 | 86,700 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -10,000 | 76,700 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -39,600 | 37,100 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -2,000 | 35,100 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -400 | 34,700 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -2,000 | 32,700 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -30,000 | 2,700 | 卖出 | ||
2021.02.05 | -2,700 | 0 | 卖出 |
重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”10、张晓芬
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
张晓芬 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.01.25 | -2,480 | 47,520 | 卖出 |
2021.01.25 | -1,800 | 45,720 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -600 | 45,120 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -8,500 | 36,620 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -1,000 | 35,620 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -500 | 35,120 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -2,000 | 33,120 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -1,000 | 32,120 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -1,000 | 31,120 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -10,000 | 21,120 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -600 | 20,520 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -7,600 | 12,920 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -5,500 | 7,420 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -3,900 | 3,520 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -100 | 3,420 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -1,500 | 1,920 | 卖出 | ||
2021.01.25 | -1,920 | 0 | 卖出 |
关主体出具的承诺函。
张晓芬承诺:“1、安信信托就其与中国银行股份有限公司上海市分行之间的重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)停牌前,本人并不知悉该事项,本人未参与本次重大资产出售相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
刘强承诺:“1、本人从未向本人配偶透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。本人配偶上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
11、徐敏义
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
徐敏义 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.02.25 | 6,000 | 136,000 | 买入 |
2021.02.26 | 7,000 | 143,000 | 买入 | ||
2021.03.04 | -6,500 | 136,500 | 卖出 | ||
2021.03.04 | -500 | 136,000 | 卖出 | ||
2021.03.05 | -6,000 | 130,000 | 卖出 | ||
2021.03.09 | 5,000 | 135,000 | 买入 | ||
2021.03.10 | -5,000 | 130,000 | 卖出 | ||
2021.03.15 | 6,000 | 136,000 | 买入 | ||
2021.03.16 | 6,000 | 142,000 | 买入 | ||
2021.03.30 | 5,000 | 147,000 | 买入 | ||
2021.03.31 | 7,000 | 154,000 | 买入 | ||
2021.03.31 | 1,000 | 155,000 | 买入 | ||
2021.04.06 | 5,000 | 160,000 | 买入 | ||
2021.04.13 | 2,400 | 162,400 | 买入 | ||
2021.04.13 | 2,600 | 165,000 | 买入 | ||
2021.04.15 | -5,000 | 160,000 | 卖出 | ||
2021.04.20 | -5,000 | 155,000 | 卖出 | ||
2021.04.22 | 5,000 | 160,000 | 买入 | ||
2021.05.26 | 2,320 | 162,320 | 买入 | ||
2021.05.26 | 600 | 162,920 | 买入 | ||
2021.05.26 | 2,080 | 165,000 | 买入 | ||
2021.05.26 | 4,000 | 169,000 | 买入 | ||
2021.05.31 | 5,000 | 174,000 | 买入 | ||
2021.06.01 | 6,000 | 180,000 | 买入 | ||
2021.06.01 | -3,000 | 177,000 | 卖出 | ||
2021.06.01 | -3,000 | 174,000 | 卖出 | ||
2021.06.08 | -4,000 | 170,000 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
2021.06.08 | -4,000 | 166,000 | 卖出 | ||
2021.06.08 | -3,000 | 163,000 | 卖出 | ||
2021.06.15 | 3,000 | 166,000 | 买入 | ||
2021.06.18 | -4,500 | 161,500 | 卖出 | ||
2021.06.18 | -500 | 161,000 | 卖出 | ||
2021.07.01 | 5,000 | 166,000 | 买入 | ||
2021.07.02 | 5,000 | 171,000 | 买入 | ||
2021.07.14 | 5,000 | 176,000 | 买入 | ||
2021.08.06 | 5,000 | 181,000 | 买入 | ||
2021.08.06 | 3,000 | 184,000 | 买入 | ||
2021.08.09 | 800 | 184,800 | 买入 | ||
2021.08.09 | 2,200 | 187,000 | 买入 | ||
2021.08.09 | 3,000 | 190,000 | 买入 |
虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”徐峰承诺:“1、本人从未向本人父亲透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。本人父亲上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
12、罗志辉
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
罗志辉 | 其他知情人员 | 2021.08.27 | 1,000 | 1,000 | 买入 |
2021.09.03 | 200 | 1,200 | 买入 | ||
2021.09.08 | -600 | 600 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -600 | 0 | 卖出 |
交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
13、黄淑贤
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
黄淑贤 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.03.02 | 2,100 | 2,100 | 买入 |
2021.03.03 | 900 | 3,000 | 买入 | ||
2021.03.03 | 1,000 | 4,000 | 买入 | ||
2021.03.08 | 1,000 | 5,000 | 买入 |
份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。本人母亲上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
14、赖华锋
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
赖华锋 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.08.30 | -2,000 | 4,000 | 卖出 |
2021.08.30 | -3,000 | 1,000 | 卖出 | ||
2021.08.30 | -100 | 900 | 卖出 | ||
2021.08.30 | -900 | 0 | 卖出 |
大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”杨梅承诺:“1、本人从未向本人配偶透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。本人配偶上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
15、韩吉荪
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
韩吉荪 | 其他知情人员 | 2021.08.11 | 2,000 | 20,000 | 买入 |
股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
16、房坚敏
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
房坚敏 | 上市公司其他相关知情人员之直系亲属 | 2021.02.04 | 100 | 10,200 | 买入 |
2021.02.04 | 300 | 10,500 | 买入 | ||
2021.02.08 | 2,000 | 12,500 | 买入 | ||
2021.02.18 | 10,000 | 22,500 | 买入 | ||
2021.02.22 | 2,800 | 25,300 | 买入 | ||
2021.02.22 | 4,700 | 30,000 | 买入 | ||
2021.02.24 | 4,000 | 34,000 | 买入 | ||
2021.02.25 | 4,200 | 38,200 | 买入 | ||
2021.02.25 | 95 | 38,295 | 买入 | ||
2021.02.25 | 400 | 38,695 | 买入 | ||
2021.02.25 | 3,505 | 42,200 | 买入 | ||
2021.03.02 | 300 | 42,500 | 买入 | ||
2021.03.05 | 500 | 43,000 | 买入 | ||
2021.03.05 | 500 | 43,500 | 买入 | ||
2021.03.08 | 500 | 44,000 | 买入 | ||
2021.03.08 | 1,000 | 45,000 | 买入 | ||
2021.03.08 | 500 | 45,500 | 买入 | ||
2021.03.09 | -40,500 | 5,000 | 卖出 | ||
2021.03.09 | -5,000 | 0 | 卖出 |
房坚敏承诺:“1、安信信托就其与中国银行股份有限公司上海市分行之间的重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)停牌前,本人并不知悉该事项,本人未参与本次重大资产出售相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
高巍承诺:“1、本人从未向本人母亲透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。本人母亲上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
17、邹全
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
邹全 | 其他知情人员 | 2021.03.10 | -1,000 | 1,600 | 卖出 |
2021.03.10 | -1,600 | 0 | 卖出 |
邹全属于其他知情人员。就其在自查期间买卖上市公司股票的情况,本所律师访谈了邹全,并取得了其出具的承诺函。
邹全承诺:“1、本人未参与安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行之间的重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
18、朱艾琦
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
朱艾琦 | 上市公司其他相关知情人员 | 2021.01.29 | 1,500 | 1,500 | 买入 |
2021.01.29 | 300 | 1,800 | 买入 | ||
2021.02.26 | -1,800 | 0 | 卖出 |
交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
19、王欣
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
王欣 | 其他知情人员 | 2021.09.02 | 1,000 | 1,000 | 买入 |
2021.09.02 | 1,300 | 2,300 | 买入 | ||
2021.09.02 | 1,400 | 3,700 | 买入 | ||
2021.09.02 | 1,200 | 4,900 | 买入 | ||
2021.09.02 | 2,400 | 7,300 | 买入 | ||
2021.09.03 | -7,300 | 0 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
陈小平 | 其他知情人员 | 2021.02.18 | 20,000 | 20,000 | 买入 |
2021.03.03 | 10,000 | 30,000 | 买入 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
邓学群 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.03.01 | 2,000 | 3,000 | 买入 |
2021.05.12 | -3,000 | 0 | 卖出 |
断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
尤杨承诺:“1、本人从未向本人母亲透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。本人母亲上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
22、张文钟
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
张文钟 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.05.13 | 5,000 | 5,000 | 买入 |
2021.09.23 | -3,000 | 2,000 | 卖出 | ||
2021.11.02 | 1,800 | 3,800 | 买入 | ||
2021.11.02 | 960 | 4,760 | 买入 | ||
2021.11.02 | 240 | 5,000 | 买入 |
在自查期间买卖上市公司股票的情况,本所律师访谈了张文钟及王晓彦,并取得了相关主体出具的承诺函。
张文钟承诺:“1、安信信托就其与中国银行股份有限公司上海市分行之间的重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)停牌前,本人并不知悉该事项,本人未参与本次重大资产出售相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”王晓彦承诺:“1、本人从未向张文钟透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。张文钟上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
23、胡俊
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
胡俊 | 其他知情人员 | 2021.02.23 | 13,000 | 13,000 | 买入 |
2021.02.24 | 16,700 | 29,700 | 买入 | ||
2021.02.25 | 11,900 | 41,600 | 买入 | ||
2021.09.08 | -900 | 40,700 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -400 | 40,300 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -2,100 | 38,200 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -400 | 37,800 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -100 | 37,700 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -1,000 | 36,700 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -3,000 | 33,700 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -1,100 | 32,600 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -500 | 32,100 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -200 | 31,900 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -100 | 31,800 | 卖出 | ||
2021.09.08 | -200 | 31,600 | 卖出 |
性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
24、高扬
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
高扬 | 其他知情人员 | 2021.08.31 | 300 | 300 | 买入 |
2021.09.17 | -100 | 200 | 卖出 |
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
赵墨溢 | 其他知情人员 | 2021.11.12 | 2,000 | 2,000 | 买入 |
之间的重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
26、潘峰
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
潘峰 | 其他知情人员 | 2021.08.17 | 3,700 | 3,700 | 买入 |
2021.08.17 | 200 | 3,900 | 买入 | ||
2021.08.17 | 3,700 | 7,600 | 买入 | ||
2021.08,17 | 25,100 | 32,700 | 买入 | ||
2021.08.23 | -6,700 | 26,000 | 卖出 | ||
2021.08.23 | -500 | 25,500 | 卖出 | ||
2021.08.23 | -500 | 25,000 | 卖出 | ||
2021.08.23 | -2,200 | 22,800 | 卖出 | ||
2021.08.23 | -22,800 | 0 | 卖出 |
大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”
27、彭小平
姓名 | 身份 | 交易日期 | A股股份变动数量(股) | 结余A股股数(股) | 买入/卖出 |
彭小平 | 其他知情人员之直系亲属 | 2021.08.17 | 1,200 | 1,200 | 买入 |
2021.08.17 | 12,500 | 13,700 | 买入 | ||
2021.08.17 | 8,700 | 22,400 | 买入 | ||
2021.08.20 | -22,400 | 0 | 卖出 | ||
2021.08.23 | 23,500 | 23,500 | 买入 | ||
2021.08.25 | -23,500 | 0 | 卖出 | ||
2021.08.27 | 22,200 | 22,200 | 买入 | ||
2021.08.31 | -6,400 | 15,800 | 卖出 | ||
2021.08.31 | -400 | 15,400 | 卖出 | ||
2021.08.31 | -1,500 | 13,900 | 卖出 | ||
2021.08.31 | -6,100 | 7,800 | 卖出 | ||
2021.08.31 | -600 | 7,200 | 卖出 | ||
2021.08.31 | -7,200 | 0 | 卖出 | ||
2021.09.03 | 9,300 | 9,300 | 买入 | ||
2021.09.06 | 2,600 | 11,900 | 买入 | ||
2021.09.27 | 1,300 | 13,200 | 买入 | ||
2021.09.29 | 1,300 | 14,500 | 买入 |
了相关主体出具的承诺函。
彭小平承诺:“1、安信信托就其与中国银行股份有限公司上海市分行之间的重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)停牌前,本人并不知悉该事项,本人未参与本次重大资产出售相关方案的制定及决策。本人上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。上述声明如有虚假,安信信托有权没收本人相应的投资收益。”邓小明承诺:“1、本人从未向本人配偶透露任何关于安信信托与中国银行股份有限公司上海市分行本次重大资产出售事项(以下简称‘本次重大资产出售’)的内幕信息。本人配偶上述买卖安信信托股票的行为,是基于对二级市场交易情况及安信信托股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重大资产出售无任何关联,不存在利用本次重大资产出售的内幕信息买卖安信信托股票的情形。2、本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖安信信托股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次重大资产出售实施完毕或终止前,不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖安信信托股票,也不以任何方式将本次重大资产出售之未公开信息披露给第三方。3、本人对本承诺函内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任,本人保证本承诺函中所涉及各项陈述和承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
(二)机构买卖上市公司股票的情况
除中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)外,其他内幕信息知情机构在自查期间内不存在通过二级市场买卖上市公司股票的情形。中信证券买卖
上市公司股票具体情况如下:
账户名称 | 期间累计买入(股) | 期间累计卖出(股) | 期末持股数量(股) |
自营业务股票账户 | 0 | 4,400 | 251 |
信用融券专户 | 0 | 0 | 0 |
资产管理业务股票账户 | 0 | 0 | 0 |
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、上市公司提供的自查报告、相关主体出具的承诺函等文件资料,并结合本所律师对相关主体的访谈,本所律师认为,在上述相关主体出具的承诺真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行的前提下,上述主体于自查期间买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易行为,不会对本次重组构成实质性法律障碍。本核查意见正本一式三份。(以下无正文,下接签章页)