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中路股份2016年年度报告(修正稿) 下载公告
公告日期:2017-11-24
2016 年年度报告
公司代码:600818                                             公司简称:中路股份
          900915                                                       中路 B 股
                            中路股份有限公司
                            2016 年年度报告
                                     重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈闪、主管会计工作负责人孙云芳及会计机构负责人(会计主管人员)霍恩宇声
    明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    根据《公司法》和《公司章程》的规定,经立信会计师事务所(普通特殊合伙)的审计,公司
2016年度实现归属于上市公司股东的净利润90,364,979.61元,其中母公司净利润50,756,492.81
元,按10%提取法定盈余公积金5,075,649.28元,加年初母公司未分配利润78,378,232.54元,减
去执行2015年度利润分配决议支付的红利9,643,437.30元,2016年末母公司累计可供股东分配的
利润为114,415,638.77元。由于公司投资高空风能项目前期筹划需投入大量资金,为此建议本年
度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
九、 重大风险提示
√适用 □不适用
    高空风能绩溪项目是公司非公开发行股票方案募集资金所筹划建设的高空风能绩溪发电站,
非公开发行股票募集资金需经证监会的审核批准,按照证监会最新颁布修改的《上市公司非公开
发行股票实施细则》和《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》中“上市
公司申请非公开发行股票的,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的 20%”的规定,公
司非公开发行股票方案将面临重大调整及终止。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 5
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 7
第五节     重要事项........................................................................................................................... 14
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 21
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 23
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 24
第九节     公司治理........................................................................................................................... 27
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 29
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 30
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 107
                                                                2 / 107
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                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
证监会                      指      中国证券监督管理委员会
公司、本公司、中路股份      指      中路股份有限公司
中路集团                    指      上海中路(集团)有限公司
中路实业                    指      上海中路实业有限公司
永久公司                    指      上海永久自行车有限公司
路路由                      指      上海路路由信息技术有限公司
广东高空                    指      广东高空风能技术有限公司
共享单车                    指      无固定停车点,可随时扫二维码付费取用的公共自行车
                     第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                      中路股份有限公司
公司的中文简称                      中路股份
公司的外文名称                      ZHONGLU.CO.,TLD
公司的外文名称缩写                  ZLC
公司的法定代表人                    陈闪
二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                 证券事务代表
姓名                        袁志坚                      曹雪
联系地址                    上海市花木路832号           上海市花木路832号
电话                        021-50596906                021-50596906
传真                        021-68458517                021-68458517
电子信箱                    600818@zhonglu.com.cn       xcao@zhonglu.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                        上海市浦东新区南六公路818号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                        上海市浦东新区南六公路818号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                            www.600818.cn
电子信箱                            600818@zhonglu.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             上海证券报、香港大公报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
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             公司年度报告备置地点                            上海市花木路832号(公司董事会办公室)
             五、 公司股票简况
                                                         公司股票简况
                    股票种类         股票上市交易所        股票简称                  股票代码       变更前股票简称
                      A股            上海证券交易所        中路股份                  600818             永久股份
                      B股            上海证券交易所        中路B股                   900915             永久B股
             六、 其他相关资料
                                          名称                          立信会计师事务所(特殊普通合伙)
           公司聘请的会计师事务所(境内) 办公地址                      上海市南京东路 61 号 4 楼
                                          签字会计师姓名                朱颖、费旖
             七、 近三年主要会计数据和财务指标
             (一) 主要会计数据
                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                           本期比上年
                 主要会计数据                          2016年               2015年                               2014年
                                                                                           同期增减(%)
营业收入                                           681,114,358.07       656,366,249.08              3.77     662,712,151.58
归属于上市公司股东的净利润                            90,364,979.61      51,927,140.00              74.02      6,320,353.86
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润       -22,451,685.79       -31,555,353.76           -426.21     -32,654,136.82
经营活动产生的现金流量净额                         159,736,541.45       106,105,922.26              50.54      2,525,380.74
                                                                                          本期末比上年同
                                                       2016年末            2015年末                            2014年末
                                                                                          期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产                         589,897,808.54       488,641,117.69              20.72    406,298,387.47
总资产                                           1,009,897,791.81       944,874,768.94               6.88    827,967,060.64
期末总股本                                         321,447,910.00       321,447,910.00                  -    321,447,910.00
             (二)      主要财务指标
                                                                                       本期比上年同期增减
                      主要财务指标                      2016年           2015年                                  2014年
                                                                                               (%)
   基本每股收益(元/股)                                    0.28              0.16                  75.00            0.02
   稀释每股收益(元/股)                                    0.28              0.16                  75.00            0.02
   扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)               -0.07             -0.10                  30.00            -0.1
   加权平均净资产收益率(%)                               16.76%            11.60%      增加5.16个百分点            1.68%
   扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)           -4.16%            -7.05%      增加2.89个百分点           -8.70%
             报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
             □适用 √不适用
             八、 境内外会计准则下会计数据差异
             (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
                  的净资产差异情况
             □适用 √不适用
             (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
                  净资产差异情况
             □适用 √不适用
                                                              4 / 107
                                                 2016 年年度报告
      (三) 境内外会计准则差异的说明:
      □适用 √不适用
      九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                       第一季度            第二季度               第三季度            第四季度
                                     (1-3 月份)        (4-6 月份)           (7-9 月份)      (10-12 月份)
   营业收入                          134,636,989.86      163,588,210.38         196,829,259.38    186,059,898.45
   归属于上市公司股东的净利润          5,505,324.75        7,904,351.01          66,037,578.59      10,917,725.26
   归属于上市公司股东的扣除非
                                      6,370,619.66       -16,380,666.48         -19,967,529.87      7,525,890.89
   经常性损益后的净利润
   经营活动产生的现金流量净额        45,088,984.85         -5,889,852.14        101,622,237.45     18,915,171.29
      季度数据与已披露定期报告数据差异说明
      □适用√不适用
      十、 非经常性损益项目和金额
      √适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                     附注(如
              非经常性损益项目                    2016 年金额                     2015 年金额       2014 年金额
                                                                     适用)
非流动资产处置损益                                11,931,291.81                   81,685,982.49    41,760,594.30
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务
密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额     143,606,088.46                   12,275,451.00     2,453,118.20
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                        14,583,332.64
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
                                                  -1,637,183.89                   -4,420,868.11     6,672,594.05
公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                -200,282.24                    6,702,373.42        30,663.19
少数股东权益影响额                                -2,807,525.13                     -343,895.86       -13,961.13
所得税影响额                                     -38,075,723.61                  -26,999,881.82   -11,928,517.93
                    合计                         112,816,665.40                   83,482,493.76    38,974,490.68
      十一、 采用公允价值计量的项目
      √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                         对当期利润的影响
           项目名称              期初余额             期末余额            当期变动
                                                                                                金额
      交易性金融资产             8,536,592.00         6,095,763.00      -2,430,578.06        -2,430,578.06
            合计                 8,536,592.00         6,095,763.00      -2,430,578.06        -2,430,578.06
      十二、 其他
      □适用 √不适用
                                        第三节           公司业务概要
      一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
          主要业务:生产销售自行车及零部件、助力车、电动平衡车等各类特种车辆和与自行车相关
      的其他配套产品,公司全资子公司中路实业生产销售保龄球设备及其相关产品的研制生产销售;
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                                    2016 年年度报告
保龄球场馆的建设与经营;聚氨酯塑胶(PU)场地跑道;健身器材。经营本企业自产保龄成套设
备及零配件、保龄球道、保龄球、保龄瓶、保龄球鞋及相关技术的出口业务;经营本企业生产、
科研所需原辅料、机械设备、仪器仪表、灯具、床系列、零配件及相关技术的进口业务、承办本
企业进料加工及“三来一补”业务;乳胶寝具的销售。从事公共自行车租赁服务,对上市公司和
拟上市公司等进行参股投资。
    经营模式为生产加工制造销售或代理销售;公共自行车租赁服务业务为政府购买运营设备系
统或政府购买服务;对上市公司和拟上市公司投资方面主要通过协议出让及参股企业在“新三板”
挂牌转让等方式退出投资,保持进入和退出投资的双向流动。
    行业情况:在全行业的共同努力和国家相关政策的推动下,自行车行业的内需市场得到进一
步发展和提升。未来行业刚性需求的趋势还会存在,但总量不会有太大的变化,只是在企业间进
行调整,产业增长的幅度将进入一个较为平稳期。因此,注重产品研发、品质升级的企业会赢得
产业调整的空间与时间,并且将会占有更多的国内外市场。
    2016 年 1-9 月,我国自行车制造业累计生产两轮脚踏自行车 3979.3 万辆,同比下降 5.8%,
累计生产电动自行车 2255.8 万辆,同比增长 4.6%;其中 9 月份当月生产两轮脚踏自行车 449.1
万辆,同比下降 6.7%,当月生产电动自行车 342.6 万辆,同比下降 3.5%。(信息来源:中华人民
共和国工业和信息化部消费品工业司)
    自行车、电动自行车行业已经从大规模批量化生产向大规模个性化定制的方式转变,由传统
的生产型企业向生产与服务并重转变。中国自行车行业紧跟全球制造业最新发展趋势,运用互联
网思维,将数字化、网络化、智能化贯穿于研发设计、生产制造、销售服务全过程,促进自行车、
电动自行车制造转型升级。
    2016 年下半年以来,共享单车异军突起,引来投资业和制造业的竞相追逐,概念的火爆和外
界对行业的良好预期使得资本扎堆进入。由于电商、打车、外卖等行业前期市场的示范景象,共
享单车的出现让各路资本眼前一亮,纷纷参与其中企图分得一碗羹。
    第三方数据研究机构比达咨询于近日发布了《2016 中国共享单车市场研究报告》,报告显示,
截至 2016 年年底,中国共享单车市场整体用户数量已达到 1886 万,预计 2017 年,共享单车市场
用户规模将继续保持大幅增长,年底将达到 5000 万的用户规模。截至 2016 年底,我国共享单车
企业已超过 20 家。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司拥有的“永久”自行车商标曾获得首届“中国驰名商标”等多项荣誉,是中国自行车制
造业民族品牌的象征;“中路”保龄设备商标代表我国康体产业的兴起。
    公共自行车租赁业务以成套销售和租赁运营服务等方式经营,租赁运营服务可分为按年向政
府交通管理部门收取租金或向使用者按次收取租金。本公司控股子公司也将为优拜单车供应共享
单车自行车产品。
    公司及全资子公司占据上海市浦东新区航空港和深水港两大客流物流基地之间的地理优势、
邻近上海迪斯尼乐园,兴建了集制造、销售、研发、服务、物流、展示等综合功能于一体的现代
化出口生产基地,公司将按照与三五集团所签订合作协议,积极推动筹划、报批等流程运行,将
公司土地开发建设成集购物、娱乐、文化、休闲与一体的大规模、多功能文化旅游综合服务园区。
    公司控股子公司广东高空风能技术有限公司位于芜湖的高空风能试验发电站升空放飞成功发
电,为绩溪高空风能发电站项目奠定了基础。
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                          第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    1、报告期内,公司以环保低碳、绿色康体为宗旨,以促进公司全体股东价值最大化为核心经
营目标,稳定制造产业,拓展服务产业。公司积极贯彻落实国务院《关于创新重点领域投融资机
制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60 号)和财政部《关于推广运用政府和社会资本合作
模式有关问题的通知》(财金[2014]76 号)的精神,公司积极参与政府公开招标的公共服务投资
领域即公共私营合作(PPP)模式,上海市闵行区公共自行车租赁服务第一个五年服务期已经结束。
目前新的三年服务期将持续至 2018 年,未来将为更多的居民解决最后一公里的交通绿色出行。下
半年以来,自行车共享单车市场较为火爆,公司与优拜单车公司合作并为其制造共享单车自行车
产品。
    2、报告期内,公司非公开发行股票募集资金建设高空风能发电站绩溪项目已通过安徽省及所
辖宣城市、绩溪县等部门规划、土地、水资源评价、节能评价、环境综合评价的各类评审、公示
及批复,安徽省发改委为促进高空风能发电创新性技术更加健康稳定发展,委托国家新能源研究
规划权威机构对该项目的技术创新性进行整体评价。按照证监会最新颁布修改的《上市公司非公
开发行股票实施细则》和《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》中“上
市公司申请非公开发行股票的,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的 20%”的规定,
公司非公开发行股票方案面临重大调整及终止。
    3、报告期内,公司设立的全资子公司上海中路旅游发展有限公司按照与三五集团所签订合作
协议,积极推动本公司及全资子公司南六公路区域地块开发而进行前期报批筹划工作,拟与三五
集团战略合作筹建集生活、购物、工作、娱乐、文化、艺术与一体的大规模、多功能综合文化旅
游服务产业区,目前仍然在不断地进行完善整个园区的规划设计。
    4、报告期内,公司全资子公司中路实业参股企业路路由收到上海紫辉鼎莅投资中心(有限合
伙)(以下称紫辉鼎莅)增资款人民币 3 亿元。紫辉鼎莅的全部增资款已到账,本轮增资完成后,
中路实业占路路由 19%股权。
    5、报告期内,本公司与上海市杨浦区土地储备中心(以下简称“土地储备中心”)于 2015
年 12 月 15 日签署关于辽源西路 209 号地块清退补偿协议(详见 2015 年 12 月 16 日、17 日临时
报告:临 2015-039 号、临 2015-044 号),由土地储备中心向公司支付人民币 29,967 万元作为地
块腾地搬迁补偿费用。公司分别于 2015 年 12 月、2016 年 3 月、7 月三次收到补偿协议约定的全
部补偿款项(详见 2016 年 4 月 8 日、8 月 18 日披露的公司 2015 年年度报告、公司 2016 年半年
度报告及 2016 年 7 月 25 日临时报告:临 2016-030 号)。截至 2016 年 7 月 31 日,公司已收到土
地储备中心全部清退补偿款并办理完成地块移交手续。
    6、公司拟出资 2 亿元参与发起设立人寿保险股份有限公司(名称待定),本公司占 10%股份。
该事项已经公司 2016 年第一次临时(第三十四次)股东大会审议批准,申请材料已报送中国保监
会,目前正等待中国保监会的审核。
    7、报告期内,公司继续推进拟上市公司股权投资,公司及全资子公司共出资 6000 多万元参
股投资南京云帐房网络科技有限公司、上海辉明软件有限公司、北京梦知网科技有限公司、上海
为安互联网金融信息服务有限公司、上海蹦果文化传播有限公司、上海大黍保信息科技有限公司、
上海锦云医药科技有限公司、上海彼友文化发展有限公司、苏州空空创业投资合伙企业(有限合
伙)、北京润农金服科技有限公司、天津西权科技合伙企业、上海设迹加企业发展有限公司等拟
上市企业。积极寻求搭建多渠道退出通道,中路优势(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)
参股企业广东美电贝尔科技集团股份有限公司(代码 836502)、中路实业参股企业上海英内物联
网科技股份有限公司(代码 837970)分别于 2016 年 4 月 6 日、7 月 25 日在全国中小企业股份转
让系统(“新三板”)挂牌。其它参股拟上市公司也积极创造条件择机上市或挂牌。公司通过新
三板竞价转让系统减持了少量恒信玺利实业股份有限公司(代码 832737)。
    8、报告期内,公司自行车业务经营良好,位于天猫商城同类商品销售的前列。荣登“中国轻
工业百强企业”电商能力榜。
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           二、报告期内主要经营情况
               报告期内,公司实现营业收入 68,111.44 万元,同比 3.77%;营业利润-17,223.64 万元,同
           比-492.54%;归属于上市公司股东的净利润 9,036.50 万元,同比 74.02%。
           (一) 主营业务分析
                                             利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                            单位:元 币种:人民币
                             科目                          本期数                上年同期数      变动比例(%)
           营业收入                                     681,114,358.07         656,366,249.08                3.77
           营业成本                                     601,602,276.60         543,143,036.74               10.76
           销售费用                                      44,251,983.06          46,046,493.63               -3.90
           管理费用                                     198,858,603.00          91,179,634.56              118.10
           财务费用                                       3,571,371.20           7,800,207.01              -54.21
           经营活动产生的现金流量净额                   159,736,541.45         106,105,922.26               50.54
           投资活动产生的现金流量净额                   -58,699,073.43         -23,273,323.89                   -
           筹资活动产生的现金流量净额                  -113,507,258.85         -38,194,651.57                   -
           研发支出                                      32,432,439.99          20,794,805.94               55.96
           1. 收入和成本分析
           √适用 □不适用
           报告期内,公司主营业务收入比去年同期增加 2474.81 万元,同比增加 3.77%。营业成本比去年
           同期增加 5,845.92 万元,同比增加 10.76%。
           (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                         主营业务分行业情况
                                                                    毛利率       营业收入比       营业成本比       毛利率比上年增减
          分行业                 营业收入            营业成本
                                                                     (%)     上年增减(%) 上年增减(%)               (%)
(1)车业-工业                62,587,898.83       51,308,375.23       18.02            17.91            76.36 减少 27.17 个百分点
(2)车业-商业-出售         512,841,001.77     466,021,456.77         9.13            10.92            11.71 减少 0.65 个百分点
(3)康体产业-工业            31,083,873.61       22,533,321.84       27.51           -39.00           -39.97 增加 1.17 个百分点
(4)租赁车业                  47,303,743.33       37,605,301.41       20.50             0.85             2.10 减少 0.98 个百分点
(5)网络技术服务                  902,654.61       3,512,784.56 -289.16               663.00             6.49             -
合计                          654,719,172.15     580,981,239.81        11.26             6.73            10.89   减少 3.33 个百分点
                                                         主营业务分产品情况
                                                                 毛利率      营业收入比       营业成本比
    分产品                营业收入           营业成本                                                    毛利率比上年增减(%)
                                                                 (%)      上年增减(%) 上年增减(%)
自产自行车及电动车          25,233,708.59      20,564,164.98       18.51           -11.26           -31.31 增加 23.79 个百分点
OEM 自行车                 428,158,073.54 381,527,875.82           10.89            15.39            17.91 减少 1.90 个百分点
OEM 电动自行车              84,682,928.23      84,493,580.95        0.22            33.78            38.45 减少 3.37 个百分点
保龄业务                    31,083,873.61      22,533,321.84       27.51           -39.00           -39.97 增加 1.17 个百分点
自产公共自行车(销售)      37,354,190.24      30,744,210.25       17.70           -29.08            -3.05 减少 22.10 个百分点
公司自行车租赁业务          47,303,743.33      37,605,301.41       20.50             0.85             2.10 减少 0.98 个百分点
其他                        27,297,840.53      24,133,821.35       11.59           -36.60             7.15 减少 36.09 个百分点
合计                       681,114,358.07 601,602,276.60           11.67             3.77            10.76 减少 5.58 个百分点
                                                         主营业务分地区情况
                                                                             营业收入比上       营业成本比
      分地区             营业收入            营业成本        毛利率(%)                                       毛利率比上年增减(%)
                                                                             年增减(%)      上年增减(%)
内销收入              621,624,597.52      558,274,529.68           10.19               9.17            13.65     减少 3.54 个百分点
外销收入               33,094,574.63       22,706,710.13           31.39             -24.80           -30.57     增加 5.70 个百分点
                                                                8 / 107
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           主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
           □适用 √不适用
           (2). 产销量情况分析表
           √适用 □不适用
                                                                          生产量比上 销售量比上 库存量比上
             主要产品       生产量         销售量          库存量
                                                                          年增减(%) 年增减(%) 年增减(%)
             自行车         1,432,854     1,437,916            8,143             9.52        9.67     -38.33
             电动车            61,097        61,095              155            17.90       17.73       1.31
           (3). 成本分析表
                                                                                                        单位:元
                                                    分行业情况
                                                                                               本期金额较
              成本构                       本期占总成                         上年同期占总                  情况
  分行业                    本期金额                        上年同期金额                       上年同期变
              成项目                       本比例(%)                          成本比例(%)                   说明
                                                                                               动比例(%)
制造业        原材料      48,121,333.22        65.17    35,525,617.65                53.32         35.46
              人工        18,041,892.92        24.43    18,982,241.14                28.49         -4.95
              折旧         3,852,201.23         5.22     3,573,701.92                 5.36          7.79
              能源         1,360,736.36         1.69     1,505,322.30                 2.10         -9.60
商业          原材料     466,021,456.77       100.00 417,158,282.64                 100.00         11.71
租赁业        原材料       1,874,728.61         5.71     2,103,479.86                 5.71        -10.87
              人工        16,322,507.94        35.99    13,254,251.96                35.99         23.15
              折旧        15,116,378.92        48.28    17,780,838.84                48.28        -14.99
              能源         1,664,750.56         2.62       965,065.24                 2.62         72.50
                                                  分产品情况
                                                                                               本期金额较
              成本构成                      本期占总成                          上年同期占总                情况
  分产品                     本期金额                        上年同期金额                      上年同期变
                项目                        本比例(%)                           成本比例(%)                 说明
                                                                                               动比例(%)
车业          原材料      500,859,371.67        96.82      428,577,375.80             96.04        16.87
              人工         10,837,003.58         2.09        9,373,910.49              2.10        15.61
              折旧          2,933,853.14         0.57        2,698,672.50              0.60         8.71
              能源            647,268.60         0.13          811,545.65              0.18       -20.24
康体          原材料       13,283,418.32        31.97       24,106,524.49             64.22       -70.11
              人工          7,204,889.34         2.44        9,608,330.65             25.60       -90.44
              折旧            918,348.09         4.08          875,029.42              2.33         4.95
              能源            713,467.76         3.17          693,776.65              1.85         2.84
租赁车业务    原材料        1,874,728.61         4.99        2,103,479.86              5.71       -10.87
              人工         16,322,507.94        43.40       13,254,251.96             35.99        23.15
                           15,116,378.92        40.20       17,780,838.84             48.28       -14.99
                            1,664,750.56         4.43          965,065.24              2.62        72.50
           成本分析其他情况说明
           □适用 √不适用
           (4). 主要销售客户及主要供应商情况
           √适用 □不适用
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             前五名客户销售额 30,691.69 万元,占年度销售总额 45.06%;其中前五名客户销售额中关联方销
             售额 0 万元,占年度销售总额 0 %。
             前五名供应商采购额 33,480.21 万元,占年度采购总额 57.29%;其中前五名供应商采购额中关联
             方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。
             2. 费用
             √适用 □不适用
                 本报告期内,销售、管理、财务三项费用合计 24668.20 万元,同比 70.09%;所得税费用 3274.52
             万元,同比 65.36%。
             3. 研发投入
             研发投入情况表
             √适用□不适用
                                                                                                    单位:元
             本期费用化研发投入                                                                32,432,439.99
             本期资本化研发投入
             研发投入合计                                                                      32,432,439.99
             研发投入总额占营业收入比例(%)                                                            4.76
             公司研发人员的数量
             研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                        3.96
             研发投入资本化的比重(%)
             情况说明
             □适用 √不适用
             4. 现金流
             √适用 □不适用
一、经营活动产生的现金流量:            本期金额         上期金额        增减比例(%)                  情况说明
收到其他与经营活动有关的现金         225,377,083.91   141,370,492.69           59.42 增加清退补偿款
                                                                                     增加清退补偿款营业税增加利润
支付的各项税费                       60,943,437.08    18,734,509.72           225.30
                                                                                     增加所得税增加
经营活动产生的现金流量净额           159,736,541.45   106,105,922.26           50.54 清退补偿款
                                                                                     同比较少鼎力联合股权分期转让及出售
收回投资收到的现金                   24,275,307.93    195,975,901.08          -87.61
                                                                                     交易性金融资产收入等
取得投资收益收到的现金                   974,606.30     6,052,808.68          -83.90 减少成本法核算投资英内的红利收入
处置固定资产、无形资产和其他长
                                         898,812.28       323,230.39          178.07 公共自行车租赁项目清理
期资产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长
                                      7,352,541.74    53,000,393.10           -86.13 同比减少公共自行车租赁及 APP 项目购建
期资产支付的现金
                                                                                       同比减少股权、公共自行车租赁
投资支付的现金                       77,495,258.20    114,133,370.94          -32.10
                                                                                       及 APP 项目投入
取得子公司及其他营业单位支付
                                               -      58,491,500.00          -100.00    购买广东高空的股权
的现金净额
                                                                                     同比减少股权投资类净收入及公共自行
二、投资活动产生的现金流量净额 -58,699,073.43         -23,273,323.89          152.22
                                                                                     车租赁及 APP 项目购建
取得借款收到的现金               79,000,000.00        177,000,000.00          -55.37 贷款减少
                                 15,507,258.85
分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     11,194,651.57           38.52 贷款减少及红利的支付
三、筹资活动产生的现金流量净额 -113,507,258.85        -38,194,651.57          197.18 贷款减少利息减少及红利支付
                                                              10 / 107
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四、汇率变动对现金及现金等
                                   1,602,411.80    3,253,362.06            -50.75 汇率变化
价物的影响
            (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
            √适用 □不适用
                本公司与上海市杨浦区土地储备中心(以下简称“土地储备中心”)于 2015 年 12 月 15 日签
            署关于辽源西路 209 号地块清退补偿协议(详见 2015 年 12 月 16 日、17 日临时报告:临 2015-039
            号、临 2015-044 号),由土地储备中心向公司支付人民币 29,967 万元作为地块腾地搬迁补偿费
            用。公司分别于 2015 年 12 月、2016 年 3 月、7 月三次收到补偿协议约定的全部补偿款项(详见
            2016 年 4 月 8 日、8 月 18 日披露的公司 2015 年年度报告、公司 2016 年半年度报告及 2016 年 7
            月 25 日临时报告:临 2016-030 号)。截至 2016 年 7 月 31 日,公司已收到土地储备中心全部清
            退补偿款并办理完成地块移交手续。公司根据韬睿惠悦管理咨询(深圳)有限公司上海分公司出
            具的《长期离岗人员福利精算评估报告》计提的成本费用及实际支付清退租赁户等费用,并依据
            预审意见一次性结算该项目收益。
            (三) 资产、负债情况分析
            √适用□不适用
            1.    资产及负债状况
                                                                                                         单位:元
                                      本期期末数                      上期期末数   本期期末金额
    项目名称          本期期末数      占总资产的    上期期末数        占总资产的   较上期期末变          情况说明
                                      比例(%)                       比例(%)    动比例(%)
 预付款项             47,447,980.53         4.86    6,164,112.01            0.65         669.75    预付自行车采购款
 其他应收款           29,958,874.22         3.07   12,015,115.59            1.27         149.34    待转投资款增加
 其他流动资产          5,656,899.92         0.58    3,964,390.13            0.42           42.69   未抵扣税及理财产品增加
                                                                                                   租赁项目及 APP 项
 在建工程                476,109.19         0.05    8,505,084.81            0.90         -94.40
                                                                                                   目竣工验收
 递延所得税资产       26,210,319.01         2.69       415,874.36           0.04       6,202.46    计提辞退福利
 短期借款             79,000,000.00         8.10   177,000,000.00          18.73         -55.37    贷款减少
 预收款项             59,543,273.64         6.10   131,596,053.04          13.93         -54.75    转递延收益
 应付职工薪酬                   -            -          14,348.64           0.00        -100.00    支付时间差
 应交税费             49,536,126.13         5.08    13,445,983.50           1.42         268.41    利润增加所得税增加
 一年内到期的非
                      14,370,000.00         1.47                  -           -                    计提辞退福利
     流动负债
 长期应付款           89,190,000.00         9.14                  -           -                    计提辞退福利
                                                                                                   高空风能发电组项目
 其他非流动负债          100,000.00         0.01      325,780.00            0.03         -69.30
                                                                                                       转营业外收入
 盈余公积             16,754,083.24         1.72   11,678,433.96            1.24          43.46    利润增加
 未分配利润          139,257,346.49        14.27   63,611,453.46            6.73         118.92    利润增加
            2.    截至报告期末主要资产受限情况
            □适用 √不适用
            3.    其他说明
            □适用√不适用
            (四) 行业经营性信息分析
            √适用 □不适用
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           根据中华人民共和国工业和信息化部《2016 年 1-9 月我国自行车制造业经济运行情况》的
       统计数据显示,2016 年 1-9 月,我国自行车制造业累计生产两轮脚踏自行车 3979.3 万辆,同比
       下降 5.8%,累计生产电动自行车 2255.8 万辆,同比增长 4.6%;其中 9 月份当月生产两轮脚踏自
       行车 449.1 万辆,同比下降 6.7%,当月生产电动自行车 342.6 万辆,同比下降 3.5%。2016 年 1
       -9 月,我国自行车制造业累计完成出口交货值同比下降 0.4%,累计产销率达 97.5%;其中 9 月
       份当月完成出口交货值同比增长 4.1%,当月产销率达 97.7%。2016 年 1-9 月,全国规模以上自
       行车制造企业累计主营业务收入同比增长 4.8%,实现利润总额同比增长 10.3%。
       (五) 投资状况分析
       1、 对外股权投资总体分析
       √适用 □不适用
           截止本报告期末,公司对外股权类投资金额 37,047.42 万元,其中持有新三板挂牌公司股权
       金额为 14,815.17 万元,联营参股公司金额为 722.26 万元。
       (1) 重大的股权投资
       □适用 √不适用
       (2) 重大的非股权投资
       □适用 √不适用
       (3) 以公允价值计量的金融资产
       √适用□不适用
       证券品    证券代              最初投资金额      持有数量     期末账面价值   占期末证券总
序号                      证券简称                                                                  报告期损益(元)
         种        码                    (元)          (股)        (元)      投资比例(%)
1      股票      002291   星期六       3,599,839.00   253,100.00    4,254,611.00           69.80%       653,332.07
2      股票      600639   浦东金桥     2,070,517.00    99,200.00    1,841,152.00           30.20%      -216,346.63
3      其他                                                                                          -2,867,563.50
                合计                  5,670,356.00    352,300.00    6,095,763.00         100.00%     -2,430,578.06
       (六) 重大资产和股权出售
       □适用 √不适用
       (七) 主要控股参股公司分析
       √适用 □不适用
       (1)中路实业:主要从事于保龄球设备及其相关产品的研制生产销售;保龄球场馆的建设与经营;
       生产销售全自动麻将桌;聚氨酯塑胶(PU)场地跑道;健身器材。经营本企业自产保龄成套设备
       及零配件、保龄球道、保龄球、保龄瓶、保龄球鞋及相关技术的出口业务;经营本企业生产、科
       研所需原辅料、机械设备、仪器仪表、灯具、床系列、零配件及相关技术的进口业务、承办本企
       业进料加工及“三来一补”业务;乳胶寝具的销售;附设分支(涉及行政许可的凭许可证经营)。
       注册资本为 12,580 万元,总资产为 30036.92 万元,净资产为 23773.60 万元,2016 年度实现销
       售收入为 5829.83 万元,营业利润 1039.40 万元,净利润 1063.72 万元。
       (2)永久公司:主要从事于自行车、助力自行车、童车、手动轮椅车、电动轮椅车整车及零配件、
       电动三轮车的生产与销售;摩托车、助动车(包括燃气助动车)的销售;自行车、助力自行车的
       租赁。注册资本为 1,200 万元,总资产为 12201.54 万元,净资产为 4001.74 万元,2016 年度实
       现销售收入 59311.45 万元,营业利润 2135.45 万元,净利润 2174.13 万元。
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(3)高空风能:主要从事于能源技术研究、技术开发服务;风能原动设备制造;软件批发;货物
进出口(专营专控商品除外);技术进出口;销售本公司生产的产品(国家法律法规禁止经营的
项目除外;涉及许可经营的产品需取得许可证后方可经营);软件开发;信息系统集成服务;信
息技术咨询服务。注册资本为 17874.47 万元,总资产为 10434.77 万元,净资产为 8251.15 万元,
2016 年度实现销售收入 0 万元,营业利润-2448.53 万元,净利润-2421.44 万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    根据住房城乡建设部、国家发展改革委、财政部三部委《关于加强城市步行和自行车交通系
统建设的指导意见》的精神,为了应对愈发严重的环境污染,增加全民节能减排的意识,倡导绿
色出行的理念,各地政府转变城市交通发展思路与模式,建设绿色交通体系、增强城市可持续发
展,未来自行车行业将会得到更多的发展机会。
    2016 年 12 月 27 日晚间,深圳市交通运输委员会发布《关于鼓励规范互联网自行车服务的若
干意见(征求意见稿)》,以促进互联网自行车健康发展,保障各方合法权益,同时规范自行车
的停放。
    除深圳外,上海市有关部门即将出台《上海市公共自行车发展指导意见》来规范公共自行车
的管理。上海市自行车行业协会也已组织部分单车企业,着手制定统一的共享单车产品标准和服
务标准,预计最快将于 2017 年上半年正式出台。(信息来源:中国投资咨询网)
    在当前提倡绿色出行,低碳生活的前提下,公司未来将按照新出台的互联网自行车相关法规
规范运作,持续拓展公共自行车市场,扩大在上海、江苏等其他省市区的发展,使得公共自行车
成为大城市交通解决中短距离出行和与轨道交通接驳换乘的重要依靠。
    我国自行车产业主要以上海龙头企业为代表的长三角产业基地、天津自行车产业基地、深圳
自行车产业基地等三大自行车产业基地。
    未来我国自行车市场将向产品个性化、材质轻量化、功能多样化、产品延伸化和销售渠道便
利化等方面发展。《关于加强城市步行和自行车交通系统建设的指导意见》、《关于印发城市步
行和自行车交通系统规划设计导则的通知》等政策都表示大力支持自行车行业的发展。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司将积极推动落实非公开发行股票筹建高空风能发电绩溪项目的进程及募集资金的各项工
作,做好募集资金投资项目的筹建申报工作。稳妥推进高空风能发电,争取早日建成电站并形成
发电供电的能力。
    公司将配合各地政府继续完善城市交通体系,促进公共自行车租赁服务的健康稳定发展;继
续拓展新的销售市场,设计开发出适用于大众骑行的各种单车,加强与共享单车公司的合作。
    顺应主流消费趋势,重点发展电商平台,随着互联网厂商的进入,公司将在未来利用传统厂
商的优势,研发与电子产品结合使用的、深受主流人群喜欢的新型产品。主动谋求变化,应对互
联网厂商产品的冲击。同时,发展个性化定制高端产品,增强产品的市场竞争力。
    公司临近上海迪士尼主题乐园,公司将按照与三五集团所签订合作协议,积极推动筹划、报
批等流程运行,将公司土地开发建设成集购物、娱乐、文化、休闲与一体的大规模、多功能文化
旅游综合服务园区,增强公司的综合运营能力,为全体股东创造更大的利益。
    公司将继续寻找拟上市公司参股投资并推动上市,综合考察参股投资企业的状况,通过各种
方式择机退出投资。
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       (三)    经营计划
       √适用 □不适用
            新年度计划实现营业收入 70,000 万元,成本 60,280 万元。公司 2017 年度主要经营计划为:
       1、非公开发行股票筹建高空风能发电绩溪项目的进程及募集资金的各项工作,并做好募集资金投
       资项目的筹建申报工作。继续在其它地区探讨筹划高空风能发电站的空域使用申请、项目立项申
       请、土地预申请、环评等前期审批工作可行性;2、尽快确定与三五集团合作开发南六公路地块的
       整体详细规划方案;3、继续推进拟上市公司股权投资,择机减持部分股权为公司谋取更多利益;
       4、以共享单车推动公共自行车租赁服务系统的营销模式,积极开拓新地区的市场;5、持续维护
       公司电子商务的产品质量及售后保障并按照销售数量及消费者偏好调整产量;6、根据客户需求生
       产个性定制差异化的产品满足更多高端客户需求;7、公司将在未来利用传统厂商的优势,研制开
       发新型适合公众骑行的自行车,加强与各共享单车的合作,积极争取为更多共享单车研发制造自
       行车产品。
       (四)    可能面对的风险
       √适用 □不适用
           高空风能绩溪项目是公司非公开发行股票方案募集资金所筹划建设的高空风能绩溪发电站,
       非公开发行股票募集资金需经证监会的审核批准,按照证监会最新颁布修改的《上市公司非公开
       发行股票实施细则》和《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》中“上市
       公司申请非公开发行股票的,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的 20%”的规定,公
       司非公开发行股票方案将面临重大调整及终止。
       (五)    其他
       □适用 √不适用
       四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
       □适用 √不适用
                                           第五节           重要事项
       一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
       (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
       √适用 □不适用
           公司利润分配政策已经 2014 年 12 月 23 日公司第三十二次股东大会作出修订,具体可查阅上
       海证券交易所网站 www.sse.com.cn 刊登的《公司章程》第一百五十五条。
           报告期内,经公司 2016 年 6 月 20 日 2015 年年度股东大会审议通过,公司 2015 年度利润分
       配预案:经立信会计师事务所(特殊普通合伙)的审计,公司 2015 年度实现归属于上市公司股东的
       净利润 51,927,140.00 元,其中母公司净利润 40,676,194.15 元,按 10%提取法定盈余公积金
       4,067,619.42 元,加年初母公司未分配利润 41,769,657.81 元,2015 年末母公司累计可供股东分
       配的利润为 78,378,232.54 元。按照《公司章程》的现金分红有关条款的规定,拟以公司截止 2015
       年 12 月 31 日的总股本 321,447,910 股为基数,对公司全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元(含
       税)进行分配,共分配利润 9,643,437.30 元,结余未分配利润 68,734,795.24 元转以后年度分配。
       本年度不进行资本公积金转增。
       (二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                                    单位:元 币种:人民币
分红     每 10 股送   每 10 股派息数   每 10 股转    现金分红的数     分红年度合并报表中   占合并报表中归属于
年度     红股数(股) (元)(含税)     增数(股)    额(含税)       归属于上市公司普通   上市公司普通股股东
                                                        14 / 107
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                                                                                               股股东的净利润            的净利润的比率(%)
     2016 年                   0                   0             0                0                90,871,567.11                           -
     2015 年                   0                0.30             0     9,643,437.30                51,927,140.00                       18.57
     2014 年                   0                   0             0                0                14,175,199.06                           -
               (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
               □适用 √不适用
               (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
                    案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
               √适用 □不适用
               报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为
                                                                                                 未分配利润的用途和使用计划
               正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
               公司高空风能项目前期筹划需投入大量资金                                  建设高空风能电站项目前期筹划
               二、承诺事项履行情况
               (一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
                       期内的承诺事项
               √适用 □不适用
                                                                                                                是否及    如未能及时履行   如未能及时
               承诺     承诺                           承诺                          承诺时间及      是否有履
 承诺背景                                                                                                       时严格    应说明未完成履   履行应说明
               类型     方                             内容                            期限          行期限
                                                                                                                  履行    行的具体原因     下一步计划
             置入资     陈荣       本公司以 1000 万元受让实际控制人陈荣持有的路      2014 年 6 月    是         是
             产价值                路由 10%股权,股权转让工商登记完成后的 12 个月    23 日,2016
其他对公司   保证及                内路路由的估值将通过外来投资者大幅溢价增资以      年 1 月 31 日
中小股东所   补偿                  达到增值至 20 倍,如路路由届时未能通过外来投资
作承诺                             大幅溢价增资,关联人陈荣则以 20 倍增值价格,即
                                   人民币 2 亿元回购本次转让的 10%之股权,按照此
                                   对赌条款,届时路路由的估值为 20 亿人民币。
               (二)    公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
               是否达到原盈利预测及其原因作出说明
               □已达到 □未达到 √不适用
               三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
               □适用 √不适用
               四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
               □适用 √不适用
               五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
               (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
               √适用 □不适用
                      1、重要会计政策变更
                    执行《增值税会计处理规定》
                    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号),适用于 2016
               年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下:
                                                                                                对 2016 年度相关报表科目名称及影响金额
                                   会计政策变更的内容和原因
                                                                                                  科目名称      影响金额(增加+/减少-)
     (1)将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
     (2)将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车                      税金及附加                     1,991,264.62
                                                                          15 / 107
                                                2016 年年度报告
                                                                     对 2016 年度相关报表科目名称及影响金额
                    会计政策变更的内容和原因
                                                                       科目名称      影响金额(增加+/减少-)
船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目,2016
                                                                     管理费用                -1,991,264.62
年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
           2、本报告期公司重要会计估计未发生变更。
      (二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
      □适用 √不适用
      (三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
      □适用 √不适用
      (四) 其他说明
      □适用 √不适用
      六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                           单位:万元 币种:人民币
                                                                           现聘任
 境内会计师事务所名称                                          立信会计师事务所(特殊普通合伙)
 境内会计师事务所报酬
 境内会计师事务所审计年限
 境外会计师事务所名称                                                        无
                                               名称                                      报酬
 内部控制审计会计师事务所        立信会计师事务所(特殊普通合伙)
      聘任、解聘会计师事务所的情况说明
      □适用 √不适用
      审计期间改聘会计师事务所的情况说明
      □适用 √不适用
      七、面临暂停上市风险的情况
      (一)      导致暂停上市的原因
      □适用 √不适用
      (二)      公司拟采取的应对措施
      □适用 √不适用
      八、面临终止上市的情况和原因
      □适用 √不适用
      九、破产重整相关事项
      □适用 √不适用
                                                    16 / 107
                                                              2016 年年度报告
            十、重大诉讼、仲裁事项
            √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
            (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
            □适用 √不适用
            (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
            √适用 □不适用
                                                                                                   单位:万元 币种:人民币
报告期内:
                                                               诉讼(仲   诉讼(仲裁)是
起诉(申                      承担连带   诉讼仲   诉讼(仲裁)                             诉讼(仲裁)进展     诉讼(仲裁)审理结   诉讼(仲裁)判
            应诉(被申请)方                                     裁)涉及   否形成预计负
请)方                        责任方     裁类型   基本情况                                    情况              果及影响       决执行情况
                                                                 金额      债及金额
                                                                                        (2014)成民初
            都江堰市城市                                                                字第 2943 号,判
                                                                                                                              已和解,正在履
中路股份    建设投资开发                 民事     合同纠纷       1,336       否         决被告方支付合                        行判决结果。
              有限公司                                                                  同款 1336 万元
                                                                                          及逾期利息
中路股份      鼎力联合                   民事    合同纠纷     1,354.24       否                              达成和解意见     已和解
            红杉基金、鼎力
中路股份                                仲裁     合同纠纷        1,237       否                              达成和解意见     已和解,
            联合、高禄峰
            (三) 其他说明
            □适用 √不适用
            十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
                况
            √适用 □不适用
                 报告期内,公司实际控制人陈荣先生因在承德大路股份有限公司任职期间相关事项于 2015
            年 5 月 26 日被中国证监会通报批评并罚款 15 万元行政处罚;独立董事黎地先生因在担任湖北仰
            帆控股股份有限公司独立董事期间,于 2016 年 12 月 21 日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,
            拟给予警告并罚款 10 万元行政处罚,目前正在行政复议中,截止本报告披露日,黎地独立董事尚
            未收到《行政处罚决定书》。除此以外,公司董事、监事、高级管理人员、公司及公司控股股东
            诚信状况良好、无违法违规事项及违规行为。
            十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
            √适用 □不适用
            报告期内,公司、公司控股股东及实际控制人诚信状况良好。
            公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等
            情况。
            十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
            (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
            □适用 √不适用
            (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
            股权激励情况
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用
                                                                  17 / 107
                                                    2016 年年度报告
    员工持股计划情况
        □适用 √不适用
    其他激励措施
        □适用 √不适用
    十四、重大关联交易
        (一) 与日常经营相关的关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
        □适用 √不适用
    2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
        □适用 √不适用
    3、 临时公告未披露的事项
        □适用 √不适用
        (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
        □适用 √不适用
    2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
        □适用 √不适用
    3、 临时公告未披露的事项
        □适用 √不适用
    4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
        □适用 √不适用
        (三) 共同对外投资的重大关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
        √适用 □不适用
                                       事项概述                                                 查询索引
公司全资子公司中路实业参股企业路路由与紫辉鼎莅签订《增资协议》。紫辉鼎莅按路路        详见公司于 2016 年 6 月 29 日
由整体估值人民币 60 亿元向路路由增资人民币 3 亿元,其中 526.3158 万元计入路路由的     刊登在《上海证券报》、《大
注册资本,剩余 29473.6842 万元计入路路由的资本公积金。紫辉鼎莅的全部增资款人民        公报》及上海证券交易所网站
币 3 亿元 2016 年 6 月 20-22 日全部到账,本轮增资完成后,中路实业占路路由 19%股权。   的临时报告(临 2016-026)。
    2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
        □适用 √不适用
    3、 临时公告未披露的事项
        □适用 √不适用
                                                         18 / 107
                                                                2016 年年度报告
           (四) 关联债权债务往来
           1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
           □适用 √不适用
           3、 临时公告未披露的事项
           □适用 √不适用
           (五) 其他
           □适用 √不适用
           十五、重大合同及其履行情况
           (一)          托管、承包、租赁事项
           1、 托管情况
           □适用 √不适用
           2、 承包情况
           □适用 √不适用
           3、 租赁情况
           □适用 √不适用
           (二)          担保情况
           □适用 √不适用
           (三)          委托他人进行现金资产管理的情况
           1、 委托理财情况
           √适用 □不适用
                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                       委托理     报酬   实际收                                      是否
           委托理财产品                   委托理财起                              实际获得收   是否经过   计提减值          是否   关联
 受托人                    委托理财金额                财终止     确定   回本金                                      关联
               类型                         始日期                                    益       法定程序   准备金额          涉诉   关系
                                                         日期     方式     金额                                      交易
上海浦东   利多多7天公        1,500,000                           现金                                        0.00   否     否     其他
发展银行   司理财产品                     2014.1.31
天津分行
浦惠支行
上海浦东   利多多7天公        1,000,000   2015.2.28               现金                                        0.00   否     否     其他
发展银行   司理财产品
天津分行
浦惠支行
上海浦东   利多多7天公          800,000   2016.2.24               现金                                        0.00   否     否     其他
发展银行   司理财产品
天津分行
浦惠支行
  合计                        3,300,000                                           103,228.30
                 /                            /          /         /                              /                   /      /      /
逾期未收回的本金和收益累计金额(元)
委托理财的情况说明
                                                                    19 / 107
                                    2016 年年度报告
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                                        20 / 107
                                                                           2016 年年度报告
                                                 第六节             普通股股份变动及股东情况
                一、 普通股股本变动情况
                (一)     普通股股份变动情况表
                1、 普通股股份变动情况表
                报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
                2、 普通股股份变动情况说明
                □适用 √不适用
                3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
                □适用 √不适用
                4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
                □适用 √不适用
                (二)     限售股份变动情况
                □适用 √不适用
                二、 证券发行与上市情况
                (一)截至报告期内证券发行情况
                □适用 √不适用
                截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
                □适用 √不适用
                (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
                □适用 √不适用
                (三)现存的内部职工股情况
                □适用 √不适用
                三、 股东和实际控制人情况
                (一) 股东总数
           截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                                                  44,991
           年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                                                    47,314
                (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                                                         单位:股
                                                                      前十名股东持股情况
                                                                                                                       持有有
                                  股东名称                                           报告期                    比例    限售条
                                                                                                                                质押或冻结情况           股东
                                                                                                期末持股数量           件股份   股份
                                  (全称)                                           内增减                    (%)       数量   状态    数量             性质
                                                                                                               40.92                   131,510,734   境内非国有法人
上海中路(集团)有限公司                                                                    0    131,530,734                    质押
张源                                                                                4,085,711      4,085,711   1.27             未知                 境内自然人
GUOTAIJUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED                                             -336,664      3,277,802   1.02             未知                 境外法人
FRANKLIN TEMPLETON SINOAM CHINA A SHARES EQUITY FUND                                        0      2,627,277   0.82             未知                 境外法人
BANK OF TAIWAN AS CUSTODIAN OF FRANKLIN TEMPLETON SINOAM CHINA CONSUMPTION FUND             0      1,574,279   0.49             未知                 境外法人
曹明                                                                                        0      1,289,800    0.4             未知                 境内自然人
李天云                                                                             -1,720,000      1,240,000   0.39             未知                 境内自然人
黄光伟                                                                              1,154,000      1,154,000   0.36             未知                 境内自然人
杨文君                                                                                  7,300      1,135,100   0.35             未知                 境内自然人
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD        EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND                   632,842      1,084,642   0.34             未知                 境外法人
                                                               前十名无限售条件股东持股情况
                                        股东名称                                       持有无限售条件                           股份种类及数量
                                                                                  21 / 107
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                                                                                  流通股的数量                种类                数量
上海中路(集团)有限公司                                                            131,530,734           人民币普通股         131,530,734
张源                                                                                  4,085,711           人民币普通股           4,085,711
GUOTAIJUNANSECURITIES(HONGKONG) LIMITED                                               3,277,802         境内上市外资股           3,277,802
FRANKLIN TEMPLETON SINOAMCHINA A SHARES EQUITY FUND                                   2,627,277         境内上市外资股           2,627,277
BANK OF TAIWAN AS CUSTODIAN OFFRANKLIN TEMPLETON SINOAM CHINA CONSUMPTION FUND        1,574,279         境内上市外资股           1,574,279
曹明                                                                                  1,289,800           人民币普通股           1,289,800
李天云                                                                                1,240,000           人民币普通股           1,240,000
黄光伟                                                                                1,154,000           人民币普通股           1,154,000
杨文君                                                                                1,135,100           人民币普通股           1,135,100
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND                          1,084,642         境内上市外资股           1,084,642
上述股东关联关系或一致行动的说明                                                 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持
                                                                                 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
             前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
             □适用 √不适用
             (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
             □适用 √不适用
             四、 控股股东及实际控制人情况
             (一) 控股股东情况
             1      法人
             √适用 □不适用
         名称                                                        上海中路(集团)有限公司
         单位负责人或法定代表人                                      陈荣
         成立日期                                                    1998-12-03
                                                                     高科技项目开发,信息与生物技术,国内贸易(除专项规定),
         主要经营业务                                                投资经营管理,房地产开发与物业管理,文化传播(上述经
                                                                     营范围涉及许可经营的凭许可证经营)。
         报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况            无
         其他情况说明                                                无
             2      自然人
             □适用 √不适用
             3      公司不存在控股股东情况的特别说明
             □适用 √不适用
             4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
             □适用 √不适用
             5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
             √适用 □不适用
             注:陈荣是陈闪和陈通之父亲。
                                                                    22 / 107
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(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                                   陈荣
国籍                                   中国
是否取得其他国家或地区居留权           否
                                       上海中路(集团)有限公司执行董事、上海市浦东新区政协常委、上
                                       海市浦东新区工商业联合会副会长、上海市工商业联合会主席咨询委
主要职业及职务
                                       员、上海市私营企业协会副会长、上海中路保龄球娱乐有限公司董事
                                       长、上海中路投资有限公司董事长等
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   承德大路股份有限公司
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
注:陈荣是陈闪和陈通之父亲。
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                                第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
                                              23 / 107
                                                                          2016 年年度报告
                                               第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
   一、持股变动情况及报酬情况
   (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                                                      单位:股
                                                                                年初持      年末持   年度内股份   增减变   报告期内从公司获得的    是否在公司关
 姓名        职务(注)    性别      年龄      任期起始日期      任期终止日期
                                                                                  股数      股数     增减变动量   动原因   税前报酬总额(万元)    联方获取报酬
陈闪        董事长        男        29        2014-11-27       2017-11-26                                                                  9.00
黎地        独立董事      男        59        2014-11-27       2017-11-26                                                                  6.00
卓星煜      独立董事      男        34        2014-11-27       2017-11-26                                                                  6.00
张建军      董事          男        62        2016-02-16       2017-11-26                                                                 47.10
刘堃华      董事          男        48        2014-11-27       2017-11-26
王进        董事          男        39        2014-11-27       2017-11-26
顾觉新      监事会主席    男        60        2014-11-27       2017-11-26                                                                 10.67
边庆华      监事          男        66        2014-11-27       2017-11-26                                                                  7.83
刘应勇      监事          男        54        2014-11-27       2017-11-26                                                                  7.03
袁志坚      董事会秘书    男        56        2014-11-27       2017-11-26                                                                 18.13
            副总经理、
孙云芳                    女        54        2014-11-27       2017-11-26                                                                 18.53
            财务负责人
陈海明      副总经理      男        51        2014-11-27       2017-11-26                                                                 19.83
  合计           /        /          /            /                /                                                /                    150.12         /
    姓名                                                                          主要工作经历
              历任上海市宣桥镇第三届人大代表、中国自行车协会副理事长、上海自行车行业协会副会长、上海永久进出口有限公司副总经理、上海永久自行车有限公司董事长、
    陈闪      上海中路永久文化传播有限公司董事长、上海永久进出口有限公司董事长。现任本公司董事长、上海市第十二届政协委员、上海浦东青年商业联合会会长、上海市青
              联委员。本公司实际控制人陈荣先生与陈闪先生为父子关系,陈闪先生持有本公司第一大股东上海中路(集团)有限公司 25%股权。
              历任上海市静安区审计局科长、上海沪中会计师事务所副所长,熊猫线缆股份有限公司独立董事。现任公司第八届董事会独立董事、上海沪中会计师事务所有限公司
    黎地
              董事长、湖北仰帆控股股份有限公司独立董事。
              历任 J.P.Morgan 摩根大通证券亚太有限公司(北京)分析师、经理,历任 J.P.Morgan 摩根大通证券亚太有限公司(上海)高级经理兼副代表,美国赛昂太阳能有限
   卓星煜
              公司董事。现任公司第八届董事会独立董事、上海永宣创业投资管理有限公司合伙人。
   张建军     流体物理博士,1992 年起在美国多家高新技术领域的研发机构担任技术总监,历任 Prospects Corp.技术总监,Integrated Optics Communications Corp.技术总监。
                                                                              24 / 107
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            2009 年回国创立广东高空风能技术有限公司,现任广东高空风能技术有限公司董事长兼总经理。
 刘堃华     历任上海市审计局、上审会计师事务所,公司第七届监事会监事。现任公司第八届董事会董事,上海中路(集团)有限公司财务总监。
            历任美的电器芜湖公司人事负责人、亿腾医药(中国)有限公司中国区招聘负责人、美慧信息科技(上海)有限公司人事行政部负责人。现任公司第八届董事会董事,
  王进
            上海中路(集团)有限公司人力资源部负责人。
            历任上海自行车三厂、凤凰股份有限公司科长、党委副书记、晟隆集团总裁助理兼上海叉车有限公司总经理,本公司总经理、党委副书记、本公司董事长,上海市杨
            浦区第十三届人民代表,本公司第三、四、五届董事会董事、上海绿人生态科技有限公司总经理、本公司第六、七届监事会主席。现任本公司第八届监事会主席、上
 顾觉新
            海国储能源集团有限公司董事兼总裁,国储能源贸易(上海)有限公司董事长、上海盛世国储能投资有限公司董事、上海中油物业管理有限公司执行董事、上海国储
            恒基股权投资基金管理有限公司董事长、上海金捷能源有限公司董事、瑞昌市国储立信实业有限公司董事。
            历任国营三一九四厂教师、团委书记、劳动人事科长、振华集团程控新天公司经理部经理、党支部书记、深圳信诺通讯公司办事处主任、上海中路实业有限公司行政
 边庆华     人事部经理、党支部书记、“中路制造”香港公司监事。现任上海中路(集团)有限公司党委书记、公司人事行政部副总经理、公司第八届监事会监事,上海中路实
            业有限公司监事。
 刘应勇     长期在本公司任职,历任本公司第六、七届监事会监事,现任公司工会主席,本公司第八届监事会监事。
 袁志坚     长期在本公司任职,公司第四、五、六、七届董事会秘书,现任本公司第八届董事会秘书。
 孙云芳     长期在本公司任职,公司第二、三、四、五届董事会董事,现任本公司副总经理兼总会计师、财务负责人。
 陈海明     长期在本公司任职,现任本公司副总经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
陈闪 2016.8 至 10 月工资由中路集团发放(8 至 10 月未统计在内),张建军在控股子公司广东高空风能技术有限公司领取薪资,刘堃华、王进在中路集
团领取薪资。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
    任职人员姓名                          股东单位名称                    在股东单位担任的职务              任期起始日期              任期终止日期
            刘堃华                      上海中路(集团)有限公司                    财务总监                  2011 年 1 月 27 日
              王进                      上海中路(集团)有限公司                    人事负责人                 2011 年 5 月 4 日
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
          任职人员姓名                          其他单位名称                      在其他单位担任的职务           任期起始日期              任期终止日期
                                                                           25 / 107
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黎地                           上海沪中会计师事务所有限公司                  董事长                     2001 年 1 月
黎地                           湖北仰帆控股股份有限公司                      独立董事                   2011 年 6 月
黎地                           上海静安置业【集团】有限公司                  外部董事                   2014 年 10 月
黎地                           上海新静安【集团】有限公司                    外部董事                   2015 年 7 月
卓星煜                         上海永宣创业投资管理有限公司                  合伙人                     2009 年 1 月 1 日
顾觉新                         上海国储能源集团有限公司                      董事兼总裁                 2014 年 10 月
顾觉新                         国储能源贸易(上海)有限公司                  董事长                     2015 年 5 月
顾觉新                         上海盛世国储能投资有限公司                    董事                       2015 年 5 月
顾觉新                         上海中油物业管理有限公司                      执行董事                   2016 年 10 月
顾觉新                         上海国储恒基股权投资基金管理有限公司          董事长                     2016 年 9 月
顾觉新                         上海金捷能源有限公司                          董事
顾觉新                         瑞昌市国储立信实业有限公司                    董事                       2016 年 12 月
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序                                     公司独立董事津贴经公司股东大会批准,其他人员报酬有公司内定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据                                       公司董事、监事、高级管理人员报酬尚未确定标准。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况                                 已全部支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计                     150.12 万元
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
                 姓名                               担任的职务                              变动情形                               变动原因
               张建军                                   董事                                  选举                                 新增董事
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司实际控制人陈荣先生因在承德大路股份有限公司任职期间相关事项于 2015 年 5 月 26 日被中国证监会通报批评并罚款 15 万元行政处
罚;独立董事黎地先生因在担任湖北仰帆控股股份有限公司独立董事期间,于 2016 年 12 月 21 日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,拟给予警告
并罚款 10 万元行政处罚,目前正在行政复议中,截止本报告披露日,黎地独立董事尚未收到《行政处罚决定书》。除此以外,公司董事、监事、高级管
理人员、公司及公司控股股东诚信状况良好、无违法违规事项及违规行为。
                                                                          26 / 107
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   六、母公司和主要子公司的员工情况
   (一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                                 1,515
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                        专业构成
                专业构成类别                                 专业构成人数
                    生产人员
                    销售人员
                    技术人员
                    财务人员
                    行政人员
                    离岗人员
                      合计
                                        教育程度
                教育程度类别                                  数量(人)
                  大专及以上
                  中专及高中
                  初中及以下
                      合计                                                          1,515
   (二) 薪酬政策
   √适用 □不适用
   公司薪酬政策的基本模式为:高级管理人员实行年薪制;其他员工实行岗位绩效工资。
   (三) 培训计划
   √适用 □不适用
   新员工培训、电工证复证、特殊工种复证、叉车证复证、会计继续教育、营改增培训、董秘后续
   培训、人事培训。
   (四) 劳务外包情况
   □适用 √不适用
   七、其他
   □适用 √不适用
                                  第九节       公司治理
   一、公司治理相关情况说明
   √适用 □不适用
   公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司章程指引》、
   《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,建立现
   代企业制度,积极规范公司运作,加强公司信息披露。2016 年 2 月公司 2016 年第二次临时(第
   35 次)股东大会对《公司章程》部分条款进行了修订。公司已经建立独立董事制度、董事选举中
   的累积投票制。公司还将在以下方面不断完善:继续保持与控股股东间的相互独立;签订董事聘
                                           27 / 107
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         任合同;签订经理人员聘任合同,加强对经理人员的绩效评价考核;完善公司薪酬与激励制度;
         加强公司投资者管理关系;加强对投资者权益的保护,促进公司全体股东的价值最大化。
         公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
         □适用 √不适用
         二、股东大会情况简介
                                                                           决议刊登的指定
                     会议届次                      召开日期                                 决议刊登的披露日期
                                                                           网站的查询索引
2016 年第一次临时(第三十四次)股东大会        2016 年 1 月 6 日          www.sse.com.cn    2016 年 1 月 7 日
2016 年第二次临时(第三十五次)股东大会        2016 年 2 月 16 日         www.sse.com.cn    2016 年 2 月 17 日
2015 年年度(第三十六次)股东大会              2016 年 6 月 20 日         www.sse.com.cn    2016 年 6 月 21 日
         股东大会情况说明
         √适用 □不适用
         本年度召开了三次股东大会,详情请查阅 www.sse.com.cn。
         三、董事履行职责情况
         (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                                    参加股东大
                                                参加董事会情况
 董事     是否独                                                                                      会情况
 姓名     立董事      本年应参加    亲自出    以通讯方式        委托出     缺席    是否连续两次未   出席股东大
                      董事会次数    席次数      参加次数        席次数     次数      亲自参加会议     会的次数
陈闪      否                    9         9             8             0        0         否
黎地      是                    9         9             8             0        0         否
卓星煜    是                    9         9             8             0        0         否
张建军    否                    7         7             6             0        0         否
刘堃华    否                    9         9             8             0        0         否
王进      否                    9         9             8             0        0         否
         连续两次未亲自出席董事会会议的说明
         □适用 √不适用
         年内召开董事会会议次数
         其中:现场会议次数
         通讯方式召开会议次数
         现场结合通讯方式召开会议次数
         (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
         □适用 √不适用
         (三) 其他
         □适用 √不适用
                                                     28 / 107
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四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司已建立《公司薪酬管理制度》,高级管理人员的考评及激励尚需得到完善。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司八届二十七次董事会审议通过了《2016 年度内部控制评价报告》。详情请查阅上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn 的《中路股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内部控制审计报告详情请查阅上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《中路股份有限公司 2016
年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告:是
十、其他
□适用 √不适用
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         29 / 107
                                      2016 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                                        信会师报字[2017]第 ZA10808 号
中路股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的中路股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括 2016 年 12 月 31
日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公
司所有者权益变动表以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的
规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
     三、审计意见
    我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公
司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所                                        中国注册会计师:朱颖
(特殊普通合伙)
    中国注册会计师:费旖
   中国上海                  二 〇 一 七 年三月十六日
                                          30 / 107
                                                 2016 年年度报告
      二、财务报表
                                                合并资产负债表
                                               2016 年 12 月 31 日
      编制单位: 中路股份有限公司
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                    项目                           附注              期末余额               期初余额
流动资产:
  货币资金                                      (一)               164,871,940.84          175,739,319.87
  结算备付金
  拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产    (二)                 6,095,763.00            8,536,592.00
  衍生金融资产
  应收票据                                      (三)
  应收账款                                      (四)                52,036,218.14           67,599,497.78
  预付款项                                      (五)                47,447,980.53            6,164,112.01
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                    (六)                29,958,874.22           12,015,115.59
  买入返售金融资产
  存货                                          (七)                48,172,038.25           65,352,368.72
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                  (八)                 5,656,899.92            3,964,390.13
    流动资产合计                                                     354,239,714.90          339,371,396.10
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                              (九)               369,751,527.69          306,356,048.43
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                  (十)                 7,222,645.63            8,408,340.01
  投资性房地产                                  (十一)               1,844,970.02            1,939,861.58
  固定资产                                      (十二)             104,916,065.79          125,335,256.26
  在建工程                                      (十三)                 476,109.19            8,505,084.81
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                      (十四)             139,031,861.73          148,103,693.93
  开发支出
  商誉                                          (十五)                 193,262.06              193,262.06
  长期待摊费用                                  (十六)               6,011,315.79            6,245,951.40
  递延所得税资产                                (十七)              26,210,319.01              415,874.36
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                                   655,658,076.91          605,503,372.84
       资产总计                                                    1,009,897,791.81          944,874,768.94
流动负债:
  短期借款                                      (十八)              79,000,000.00          177,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
                                                     31 / 107
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  应付票据
  应付账款                              (十九)             39,865,330.33     42,740,995.43
  预收款项                              (二十)             59,543,273.64    131,596,053.04
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                          (二十一)                                14,348.64
  应交税费                              (二十二)           49,536,126.13    13,445,983.50
  应付利息
  应付股利                              (二十三)               87,402.00        87,402.00
  其他应付款                            (二十四)           23,516,706.85    22,513,847.15
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                 (二十五)          14,370,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                            265,918,838.95    387,398,629.76
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
           永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                      (二十六)           89,190,000.00
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                              (二十七)              100,000.00       325,780.00
  递延所得税负债                        (十七)             13,348,132.67    10,646,250.00
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                          102,638,132.67     10,972,030.00
       负债合计                                             368,556,971.62    398,370,659.76
所有者权益
  股本                                  (二十八)          321,447,910.00    321,447,910.00
  其他权益工具
  其中:优先股
           永续债
  资本公积                              (二十九)           14,572,310.27    14,572,310.27
  减:库存股
  其他综合收益                          (三十)             97,866,158.54    77,331,010.00
  专项储备
  盈余公积                              (三十一)           16,754,083.24    11,678,433.96
  一般风险准备
  未分配利润                            (三十二)           139,257,346.49    63,611,453.46
  归属于母公司所有者权益合计                                 589,897,808.54   488,641,117.69
  少数股东权益                                                51,443,011.65    57,862,991.49
    所有者权益合计                                           641,340,820.19   546,504,109.18
       负债和所有者权益总计                                1,009,897,791.81   944,874,768.94
      法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
                                             32 / 107
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                                               母公司资产负债表
                                               2016 年 12 月 31 日
      编制单位:中路股份有限公司
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                    项目                          附注             期末余额                 期初余额
流动资产:
  货币资金                                                           59,091,671.63           114,363,511.92
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                          6,095,763.00             8,536,592.00
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                      (一)               10,643,282.42            25,389,817.40
  预付款项                                                           44,831,022.65                 4,526.53
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                    (二)               66,061,397.82            25,376,304.74
  存货                                                               11,563,336.96            17,115,049.43
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                         1,752,401.31
    流动资产合计                                                     200,038,875.79          190,785,802.02
非流动资产:
  可供出售金融资产                                                   94,475,965.69            86,084,660.04
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                  (三)               365,940,316.88          365,063,935.46
  投资性房地产                                                         1,844,970.02            1,939,861.58
  固定资产                                                            44,494,464.64           48,172,692.08
  在建工程                                                               216,132.46              103,846.14
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                           55,203,858.52            56,608,897.12
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                          564,297.15
  递延所得税资产                                                     25,890,000.00                17,840.00
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                                   588,630,005.36          557,991,732.42
       资产总计                                                      788,668,881.15          748,777,534.44
流动负债:
  短期借款                                                           79,000,000.00           124,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                                           24,659,581.58            24,666,320.34
  预收款项                                                           22,869,003.65            90,479,204.69
  应付职工薪酬
  应交税费                                                           31,050,994.41             6,855,730.26
  应付利息
  应付股利                                                               87,402.00                87,402.00
  其他应付款                                                         70,419,295.89            86,885,680.79
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                             14,370,000.00
  其他流动负债
                                                     33 / 107
                                         2016 年年度报告
    流动负债合计                                               242,456,277.53          332,974,338.08
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
           永续债
  长期应付款                                                   89,190,000.00
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                                   106,351.75
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                              89,296,351.75
       负债合计                                                331,752,629.28          332,974,338.08
所有者权益:
  股本                                                         321,447,910.00          321,447,910.00
  其他权益工具
  其中:优先股
           永续债
  资本公积                                                       4,298,619.86            4,298,619.86
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                                      16,754,083.24           11,678,433.96
  未分配利润                                                   114,415,638.77           78,378,232.54
    所有者权益合计                                             456,916,251.87          415,803,196.36
       负债和所有者权益总计                                    788,668,881.15          748,777,534.44
      法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
                                           合并利润表
      2016 年 1—12 月
                                                                                单位:元 币种:人民币
                          项目                          附注           本期发生额       上期发生额
一、营业总收入                                                        681,114,358.07   656,366,249.08
其中:营业收入                                      (三十三)        681,114,358.07   656,366,249.08
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                        864,093,550.69   695,341,895.09
其中:营业成本                                      (三十三)        601,602,276.60   543,143,036.74
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                    (三十四)         19,471,004.28     2,424,584.23
      销售费用                                      (三十五)         44,251,983.06    46,046,493.63
                                             34 / 107
                                                2016 年年度报告
      管理费用                                             (三十六)    198,858,603.00       91,179,634.56
      财务费用                                             (三十七)      3,571,371.20        7,800,207.01
      资产减值损失                                         (三十八)     -3,661,687.45        4,747,938.92
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)               (三十九)        496,767.00       15,834,455.04
      投资收益(损失以“-”号填列)                       (四十)       10,245,999.80       67,018,247.37
      其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                -1,185,694.38         -210,462.20
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                      -172,236,425.82       43,877,056.40
  加:营业外收入                                           (四十一)    305,510,481.55       19,379,296.38
      其中:非流动资产处置利得                                               283,233.50          232,008.65
  减:营业外支出                                           (四十二)     16,642,686.16          253,598.19
      其中:非流动资产处置损失                                               566,986.14           84,134.88
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                   116,631,369.57       63,002,754.59
  减:所得税费用                                           (四十三)     32,745,229.80       19,802,011.18
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                        83,886,139.77       43,200,743.41
  归属于母公司所有者的净利润                                              90,364,979.61       51,927,140.00
  少数股东损益                                                            -6,478,839.84       -8,726,396.59
六、其他综合收益的税后净额                                                20,594,008.54       77,502,750.00
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                                20,535,148.54       77,331,010.00
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益                                20,535,148.54       77,331,010.00
      1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损益                                  20,535,148.54       77,331,010.00
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                                      58,860.00          171,740.00
七、综合收益总额                                                         104,480,148.31      120,703,493.41
  归属于母公司所有者的综合收益总额                                       110,900,128.15      129,258,150.00
  归属于少数股东的综合收益总额                                            -6,419,979.84       -8,554,656.59
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                                           0.28             0.16
  (二)稀释每股收益(元/股)                                                           0.28             0.16
      法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
                                                母公司利润表
      2016 年 1—12 月
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                      项目                            附注          本期发生额               上期发生额
一、营业收入                                        (四)          512,569,998.90           470,289,279.63
  减:营业成本                                      (四)          494,676,190.15           437,948,323.10
      税金及附加                                                      13,789,406.19             1,038,667.22
      销售费用                                                         2,586,667.85             4,960,665.25
      管理费用                                                      172,982,236.41             48,052,281.32
      财务费用                                                         3,942,891.68             8,229,575.79
                                                    35 / 107
                                                 2016 年年度报告
       资产减值损失                                                          -9,651,279.38          5,055,334.49
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                                    496,767.00            237,260.62
       投资收益(损失以“-”号填列)                 (五)                  8,219,920.81         79,609,324.26
       其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                  -1,173,618.58           -201,276.91
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                         -157,039,426.19         44,851,017.34
  加:营业外收入                                                            237,365,101.95          9,367,856.90
       其中:非流动资产处置利得                                                  38,000.00             12,000.00
  减:营业外支出                                                             16,499,359.94             77,098.74
       其中:非流动资产处置损失                                               1,628,565.12             77,098.74
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                       63,826,315.82         54,141,775.50
    减:所得税费用                                                           13,069,823.01         13,465,581.35
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                           50,756,492.81         40,676,194.15
五、其他综合收益的税后净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                                            50,756,492.81          40,676,194.15
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
       法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
                                                合并现金流量表
       2016 年 1—12 月
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                           项目                                     附注          本期发生额       上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                                                   742,355,323.11   713,682,452.70
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                                                   2,681,890.25     3,112,166.47
  收到其他与经营活动有关的现金                                   (四十四)      225,377,083.91   141,370,492.69
    经营活动现金流入小计                                                         970,414,297.27   858,165,111.86
                                                      36 / 107
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  购买商品、接受劳务支付的现金                                                566,101,920.27    567,917,603.05
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                                              102,635,965.13     90,894,220.22
  支付的各项税费                                                               60,943,437.08     18,734,509.72
  支付其他与经营活动有关的现金                                  (四十四)     80,996,433.34     74,512,856.61
    经营活动现金流出小计                                                      810,677,755.82    752,059,189.60
      经营活动产生的现金流量净额                                              159,736,541.45    106,105,922.26
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                                           24,275,307.93    195,975,901.08
  取得投资收益收到的现金                                                          974,606.30      6,052,808.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                                898,812.28        323,230.39
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                       26,148,726.51    202,351,940.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                                  7,352,541.74     53,000,393.10
  投资支付的现金                                                               77,495,258.20    114,133,370.94
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                                         58,491,500.00
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                                       84,847,799.94    225,625,264.04
      投资活动产生的现金流量净额                                              -58,699,073.43    -23,273,323.89
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                                           79,000,000.00    177,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                                       79,000,000.00    177,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                                          177,000,000.00    204,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                           15,507,258.85     11,194,651.57
  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                                      192,507,258.85    215,194,651.57
      筹资活动产生的现金流量净额                                             -113,507,258.85    -38,194,651.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                            1,602,411.80      3,253,362.06
五、现金及现金等价物净增加额                                                  -10,867,379.03     47,891,308.86
  加:期初现金及现金等价物余额                                                175,739,319.87    127,848,011.01
六、期末现金及现金等价物余额                                                  164,871,940.84    175,739,319.87
      法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
                                              母公司现金流量表
      2016 年 1—12 月
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                      项目                            附注            本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                                         511,313,646.95           387,648,871.96
                                                     37 / 107
                                                2016 年年度报告
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                                    190,630,891.75   209,009,623.41
    经营活动现金流入小计                                          701,944,538.70   596,658,495.37
  购买商品、接受劳务支付的现金                                    474,570,088.28   352,358,291.91
  支付给职工以及为职工支付的现金                                   39,636,440.83    34,569,949.55
  支付的各项税费                                                   31,488,499.63     9,910,044.28
  支付其他与经营活动有关的现金                                    117,911,467.68    51,116,604.03
    经营活动现金流出小计                                          663,606,496.42   447,954,889.77
  经营活动产生的现金流量净额                                       38,338,042.28   148,703,605.60
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                              10,691,621.14    171,388,414.52
  取得投资收益收到的现金                                             119,728.00         94,274.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                   158,972.52         12,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                          10,970,321.66    171,494,688.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                       749,983.47        726,327.96
  投资支付的现金                                                  44,745,258.20    137,244,170.94
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                              58,491,500.00
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                           45,495,241.67   196,461,998.90
      投资活动产生的现金流量净额                                  -34,524,920.01   -24,967,310.38
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                              79,000,000.00    124,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                           79,000,000.00   124,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                              124,000,000.00   149,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                               14,056,574.15     8,197,940.44
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                          138,056,574.15   157,197,940.44
      筹资活动产生的现金流量净额                                  -59,056,574.15   -33,197,940.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                  -28,388.41         3,436.69
五、现金及现金等价物净增加额                                      -55,271,840.29    90,541,791.47
  加:期初现金及现金等价物余额                                    114,363,511.92    23,821,720.45
六、期末现金及现金等价物余额                                       59,091,671.63   114,363,511.92
      法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
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                                                                                          合并所有者权益变动表
                                                                                            2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                       本期
                                                                                                            归属于母公司所有者权益
                  项目
                                                                 其他权益工具                        减:                                                                        少数股东权益    所有者权益合计
                                                                                                                                专项                   一般风
                                                 股本                  永续     其    资本公积       库存       其他综合收益            盈余公积                 未分配利润
                                                              优先股                                                            储备                   险准备
                                                                       债       他                    股
一、上年期末余额                             321,447,910.00                          14,572,310.27              77,331,010.00          11,678,433.96             63,611,453.46   57,862,991.49   546,504,109.18
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                             321,447,910.00                          14,572,310.27              77,331,010.00          11,678,433.96             63,611,453.46   57,862,991.49   546,504,109.18
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                      20,535,148.54           5,075,649.28             75,645,893.03   -6,419,979.84    94,836,711.01
(一)综合收益总额                                                                                              20,535,148.54                                    90,364,979.61   -6,419,979.84   104,480,148.31
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                         5,075,649.28             -14,719,086.58                    -9,643,437.30
1.提取盈余公积                                                                                                                        5,075,649.28              -5,075,649.28
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                      -9,643,437.30                    -9,643,437.30
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                             321,447,910.00                          14,572,310.27              97,866,158.54          16,754,083.24            139,257,346.49   51,443,011.65   641,340,820.19
                                                                                                     39 / 107
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                                                                                                                                       上期
                                                                                                             归属于母公司所有者权益
                  项目
                                                                 其他权益工具                         减:                                                                       少数股东权益     所有者权益合计
                                                                                                                                专项                   一般风
                                                 股本                                  资本公积       库存       其他综合收益           盈余公积                 未分配利润
                                                                       永续     其                                              储备                   险准备
                                                              优先股                                   股
                                                                       债       他
一、上年期末余额                             321,447,910.00                            5,796,597.29                                    13,286,946.30             39,395,592.82    25,266,865.82   405,193,912.23
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并                                                                50,015,001.00                                                             -23,643,659.94    52,726,862.48    79,098,203.54
    其他
二、本年期初余额                             321,447,910.00                           55,811,598.29                                    13,286,946.30             15,751,932.88    77,993,728.30   484,292,115.77
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                           -41,239,288.02          77,331,010.00             -1,608,512.34             47,859,520.58   -20,130,736.81    62,211,993.41
(一)综合收益总额                                                                                           77,331,010.00                                       51,927,140.00    -8,554,656.59   120,703,493.41
(二)所有者投入和减少资本                                                           -41,239,288.02                                    -5,676,131.76                             -11,576,080.22   -58,491,500.00
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他                                                                              -41,239,288.02                                    -5,676,131.76                             -11,576,080.22   -58,491,500.00
(三)利润分配                                                                                                                          4,067,619.42             -4,067,619.42
1.提取盈余公积                                                                                                                         4,067,619.42             -4,067,619.42
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                             321,447,910.00                           14,572,310.27          77,331,010.00             11,678,433.96             63,611,453.46    57,862,991.49   546,504,109.18
            法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
                                                                                                      40 / 107
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                                                                                      母公司所有者权益变动表
                                                                                          2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                                       本期
                   项目                                                其他权益工具                                 减:库    其他综合收   专项
                                                 股本                                               资本公积                                           盈余公积            未分配利润        所有者权益合计
                                                              优先股    永续债          其他                        存股          益       储备
一、上年期末余额                             321,447,910.00                                         4,298,619.86                                       11,678,433.96       78,378,232.54     415,803,196.36
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                             321,447,910.00                                         4,298,619.86                                       11,678,433.96       78,378,232.54     415,803,196.36
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                                                              5,075,649.28       36,037,406.23      41,113,055.51
(一)综合收益总额                                                                                                                                                         50,756,492.81      50,756,492.81
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                                         5,075,649.28       -14,719,086.58       -9,643,437.30
1.提取盈余公积                                                                                                                                        5,075,649.28        -5,075,649.28
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                                -9,643,437.30       -9,643,437.30
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                             321,447,910.00                                         4,298,619.86                                       16,754,083.24      114,415,638.77     456,916,251.87
                                                                                                                       上期
                   项目                                                其他权益工具                                减:库存   其他综合收
                                                 股本                                               资本公积                                专项储备       盈余公积          未分配利润      所有者权益合计
                                                              优先股    永续债          其他                         股           益
一、上年期末余额                             321,447,910.00                                       5,792,627.08                                           13,286,946.30       41,769,657.81   382,297,141.19
                                                                                               41 / 107
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加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                             321,447,910.00                    5,792,627.08   13,286,946.30   41,769,657.81   382,297,141.19
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                    -1,494,007.22   -1,608,512.34   36,608,574.73    33,506,055.17
(一)综合收益总额                                                                                            40,676,194.15    40,676,194.15
(二)所有者投入和减少资本                                                    -1,494,007.22   -5,676,131.76                    -7,170,138.98
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他                                                                       -1,494,007.22   -5,676,131.76                    -7,170,138.98
(三)利润分配                                                                                 4,067,619.42   -4,067,619.42
1.提取盈余公积                                                                                4,067,619.42   -4,067,619.42
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                             321,447,910.00                   4,298,619.86    11,678,433.96   78,378,232.54   415,803,196.36
           法定代表人:陈闪主管会计工作负责人:孙云芳会计机构负责人:霍恩宇
                                                                          42 / 107
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    中路股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)曾用名永久股份有限公司、上海永久
股份有限公司等,前身系上海自行车厂,1993 年 10 月经批准改制为股份有限公司(中外合资股
份有限公司)。同年 11 月 15 日境内上市外资股(B 股)在上海证券交易所挂牌交易,1994 年 1
月 28 日 人 民 币 普 通 股 ( A 股 ) 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 。 企 业 统 一 社 会 信 用 代 码 :
913100006072865786。所属行业为其他运输设备制造业。
    本公司的人民币普通股(A 股)在上海证券交易所的股票代码为 600818,股票简称 “中路股
份”;境内上市外资股(B 股)在上海证券交易所的股票代码为 900915,股票简称 “中路 B 股”。
    2005 年 11 月 18 日,本公司召开了 A 股市场相关股东会议,并通过了公司的股权分置方案。
由公司的前两大非流通股股东根据股权分置改革方案,向方案实施股权登记日,即 2005 年 12 月
9 日在册的 A 股流通股股东作出对价安排,A 股流通股股东每 10 股获得 5 股的对价,对价总额为
747.50 万股。实施上述送股对价后,公司股份总数不变,股份结构发生相应变化。
    2010 年 4 月 8 日公司召开了 2009 年度股东大会,表决通过以 2009 年末公司总股本
265,659,430.00 元为基数,用未分配利润向全体股东每 10 股送 1 股。
    2013 年 4 月 18 日公司召开了 2012 年度股东大会,表决通过以 2012 年末公司总股本
292,225,373.00 元为基数,用未分配利润向全体股东每 10 股送 1 股。
    截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司累计发行股本总数 32,144.7910 万股,注册资本为
32,144.7910 万元,注册地:上海市浦东新区南六公路 818 号,总部地址:上海市浦东新区南六
公路 818 号。
    本公司主要经营活动为:生产自行车及零部件、助力车(含燃气助力车)、手动轮椅车、电动
轮椅车等各类特种车辆和与自行车相关的其他配套产品,销售自产产品;从事公共自行车租赁服
务,对上市公司和拟上市公司等进行参股投资,投资咨询,技术咨询等服务。(涉及配额、许可证、
专项规定、质检、安检等管理要求的、需按照国家有关规定取得相应许可后开展经营业务)。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    本公司的母公司为上海中路(集团)有限公司,本公司的实际控制人为陈荣。
    本财务报表业经公司董事会于 2017 年 3 月 16 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
       截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:
                                           子公司名称
    上海中路实业有限公司
    上海中路保龄设备安装有限公司
    上海申丽永久自行车有限公司
    上海永久进出口有限公司
    上海永久自行车经销有限公司
    上海莱迪科斯实业有限公司
    上海永久自行车有限公司
    上海顶势投资有限公司
    上海中路永久文化传播有限公司
    中路优势(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)
    上海自行车厂
    永久公共自行车智能系统南通有限公司
    上海指玄信息科技有限公司
    中路全球投资有限公司
    上海指中信息科技有限公司
    广东高空风能技术有限公司
    佛山南海高空风能技术有限公司
    芜湖天风新能源科技有限公司
    绩溪中路高空风能发电有限公司
    上海中路旅游发展有限公司
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    本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主
体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——
基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以
下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见
本附注“三、(二十五)收入”各项描述。
1.   遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、
负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,
调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时
计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。
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6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    1、合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。
    2、合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、
负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,
冲减少数股东权益。
    (1)增加子公司或业务
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初
数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行
调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期
初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购
买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (2)处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当
期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
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外。
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进
行会计处理。
    ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理:
    ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权
时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    (3)购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的
股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    (4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并
资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理:
    (1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;
    (2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;
    (3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
    (4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
    (5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(十四)长期股权投资”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四
个条件的投资,确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    1、外币业务
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    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原
则处理外,均计入当期损益。
    2、外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未
分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易
发生日的即期汇率折算。
    处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处
置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
    2、金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)
作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损
益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确
定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
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    3、金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,
则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,
将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部
分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当
期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融
负债。
    4、金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若
与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部
分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。
    6、金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期
这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
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           (2)持有至到期投资的减值准备:
           持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
      11. 应收款项
      (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
      √适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准           占应收款项余额 10%以上且金额在 800 万元以上。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法   单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,按预计未来现金
                                           流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测
                                           试未发生减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备。
      (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
      √适用 □不适用
      按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
      组合 1                                      账龄分析法
      组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
      √适用 □不适用
                   账龄                 应收账款计提比例(%)                 其他应收款计提比例(%)
      1 年以内(含 1 年)                                     5
      其中:1 年以内分项,可添加行
      1-2 年                                                10
      2-3 年                                                30
      3 年以上                                              100
      组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
      □适用 √不适用
      组合中,采用其他方法计提坏账准备的
      □适用 √不适用
      (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
      √适用 □不适用
      单项计提坏账准备的理由        如有客观证据表明预计未来现金流量现值低于账面价值。
      坏账准备的计提方法            根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准
                                    备。单独测试未发生减值的应收款项,并入账龄分析法组合计提坏账准备。
      12. 存货
      √适用 □不适用
          1、存货的分类
          存货分类为:原材料、库存商品、产成品、在产品、委托加工物资、低值易耗品、包装物等。
          2、发出存货的计价方法
          (1)生产企业存货发出时按计划成本法计价;月份终了,按发出各种存货的计划成本、发出
      库存商品的定额成本计算应摊销的成本差异。
          (2)商品流通企业存货发出时按加权平均法计价。
           3、不同类别存货可变现净值的确定依据
           产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,
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以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加
工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务
合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类
别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
   4、存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
   5、低值易耗品和包装物的摊销方法
   (1)低值易耗品采用一次转销法;
   (2)包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
    本公司将同时满足下列条件的组成部分(或非流动资产)确认为持有待售:
    (1)该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售;
    (2)公司已经就处置该组成部分(或非流动资产)作出决议,如按规定需得到股东批准的,
已经取得股东大会或相应权力机构的批准;
    (3)公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议;
    (4)该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1、共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本
公司联营企业。
    2、初始投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投
资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差
额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
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本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投
资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交
换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    3、后续计量及损益确认方法
    (1)成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
    (2)权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资
收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属
于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该
资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”
和“三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权
投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,
经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负
债,计入当期投资损失。
    (3)长期股权投资的处置
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入
当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除
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净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用
权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了
对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重
大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股
权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定
进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的:
折旧或摊销方法
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用
建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策
执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
    (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别             折旧方法     折旧年限(年)        残值率(%)     年折旧率(%)
房屋及建筑物       年限平均法     8-45                5                 11.88-2.11
机器设备           年限平均法     3-20                5                 31.67-4.75
运输设备           年限平均法     5-12                5                 19.00-7.92
租赁设备           年限平均法     不高于 5            5                   不低于 19
办公及其他设备     年限平均法     5-18                5                 19.00-5.28
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率
确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选
择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。
    融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租
赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租
赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
    (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
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    (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定
可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并
按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的
暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    1、借款费用资本化的确认原则
    借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,
计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2、借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资
本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借
款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    3、暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的
借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额,来确定借款费用的资本化金额。
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    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化
的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1、无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
      2、   使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
                  项   目           预计使用寿命(年)                 依 据
      土地                                   50          土地证上注明年限
      软件                                  3-5          预计受益期
      天风技术                               15          专有技术年限
    每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    3、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
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22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回
金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值
部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商
誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    1、摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
   2、摊销年限
   在预计的受益期内分摊。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当
期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,
在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    (1)设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服
务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益
或相关资产成本。
    (2)设定受益计划
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    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定
受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限
两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付
的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量
公司债券的市场收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相
关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后
续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分
全部结转至未分配利润。
    在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,
确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并
计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
√适用 □不适用
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公
司确认为预计负债:
    (1)该义务是本公司承担的现时义务;
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    2、各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估
计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生
的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或
有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收
到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
√适用 □不适用
    本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具
为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支
付。
    1、以权益结算的股份支付及权益工具
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司
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以限制性股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通
或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到,则本公司按照事先约定的价格回购股
票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积(股
本溢价),同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公
司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数
量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,
相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。
    对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条
件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即
视为可行权。
    如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此
外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务
的增加。
    如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金
额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股
份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是
用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的
替代权益工具进行处理。
    2、以现金结算的股份支付及权益工具
    以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。初始采用确定的模型按照授予日的公允价值计量,并考虑授予权益工具的条款和
条件,详见本附注“二十四、股份支付”。授予后立即可行权的,在授予日以承担负债的公允价
值计入成本或费用,相应增加负债;完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等
待期内以对可行权情况的最佳估计为基础,按照承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相
关成本或费用,增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公
允价值重新计量,其变动计入当期损益。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    1、销售商品收入的确认一般原则:
    (1)本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
    (2)本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效
控制;
    (3)收入的金额能够可靠地计量;
    (4)相关的经济利益很可能流入本公司;
    (5)相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    2、具体原则
    (1)内销产品收入确认时点为产品已经发出、客户已签字验收,开具发票时确认收入。
    (2)出口产品收入确认时点为货物运至客户指定交货地点、取得海关审批返回的出口报关单,
开具发票时确认收入。
    (3)公共自行车租赁收入确认时点为根据合同协议的约定、租赁业务款项已开具发票,按照
业务所属期间确认收入。
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29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延
收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的,
取得时直接计入当期营业外收入。
    类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的
政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,
计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣
除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,
确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大
的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
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       (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中
   较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未
   确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务
   费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。
       (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差
   额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易
   相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。
   32. 其他重要的会计政策和会计估计
   □适用 √不适用
   33. 重要会计政策和会计估计的变更
   (1)、重要会计政策变更
   √适用 □不适用
            会计政策变更的内容和原因                审批程序     备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
(1)将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为
                                                                       税金及附加    1,991,264.62
“税金及附加”项目。
(2)将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房
产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费
                                                                       管理费用     -1,991,264.62
用”项目重分类至“税金及附加”项目,2016 年 5 月
1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
   其他说明
   (1)执行《增值税会计处理规定》
   财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号),适用于 2016
   年 5 月 1 日起发生的相关交易。
   (2)、重要会计估计变更
   □适用 √不适用
   34. 其他
   □适用 √不适用
   六、税项
   1.      主要税种及税率
   主要税种及税率情况
   √适用 □不适用
         税种                                     计税依据                                      税率
增值税              按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当
                                                                                           3、6、17
                    期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税
营业税              按应税营业收入计缴(自 2016 年 5 月 1 日起,营改增交纳增值税)         5
城市维护建设税      按实际缴纳的营业税、增值税计缴                                         1、7
企业所得税          按应纳税所得额计缴                                                     15、16.5、25
   存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
   √适用 □不适用
                      纳税主体名称                                         所得税税率
   上海中路实业有限公司
   上海永久自行车有限公司
   中路全球投资有限公司(注)                                                                          16.5
   本公司及其他子公司
                                                    59 / 107
                                      2016 年年度报告
注:中路全球投资有限公司是注册地在香港特别行政区的公司。
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    1、本公司子公司上海中路实业有限公司 2014 年度被认定为高新技术企业,根据浦税临所备
(2015)第 234 号文批准,公司在 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止减按 15%税率征收企
业所得税。
    2、 本公司下属子公司上海中路保龄设备安装有限公司按照销售收入乘以核定的销售利润率
8%作为应纳税所得额缴纳企业所得税,税率为 25%。
    3、本公司及本公司下属子公司上海永久自行车有限公司根据《关于老设备经营租赁服务简易
征收问题的公告》(上海市国家税务局公告 2012 年第 8 号)公司实行老设备经营租赁服务按照简
易办法缴纳增值税 3%。
    4、本公司子公司上海永久自行车有限公司 2014 年度被认定为高新技术企业,根据浦税三十
五所备(2015)第 1503023942 号文批准,公司在 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止减按
15%税率征收企业所得税。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
     1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
              项目                     期末余额                     期初余额
库存现金                                        189,707.32                  244,332.47
银行存款                                    164,653,623.05              175,477,364.92
其他货币资金                                     28,610.47                   17,622.48
合计                                        164,871,940.84              175,739,319.87
其中:存放在境外的款项总额                   16,225,157.97                3,314,923.28
其他说明
期末无因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金。
     2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                               单位:元 币种:人民币
               项目                      期末余额                    期初余额
交易性金融资产                                 6,095,763.00                8,536,592.00
其中:债务工具投资
      权益工具投资                            6,095,763.00                 8,536,592.00
               合计                           6,095,763.00                 8,536,592.00
     3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
                                          60 / 107
                                                                        2016 年年度报告
                         4、 应收票据
                (1). 应收票据分类列示
                □适用 √不适用
                (2). 期末公司已质押的应收票据
                □适用 √不适用
                (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
                √适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
                                项目                              期末终止确认金额                      期末未终止确认金额
                            银行承兑票据                                      220,000.00
                            商业承兑票据                                    6,760,763.78
                                合计                                        6,980,763.78
                (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                □适用 √不适用
                其他说明
                □适用 √不适用
                         5、 应收账款
                (1). 应收账款分类披露
                √适用 □不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                   期末余额                                                         期初余额
         类别                   账面余额               坏账准备                                  账面余额               坏账准备
                                                                               账面                                                               账面
                                           比例                   计提比                                    比例                   计提比
                              金额                   金额                      价值            金额                   金额                        价值
                                           (%)                    例(%)                                     (%)                    例(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提     67,334,457.20 100.00   15,298,239.06    22.72 52,036,218.14      92,302,277.54 100.00   24,702,779.76    26.76   67,599,497.78
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款
          合计             67,334,457.20    /     15,298,239.06     /      52,036,218.14    92,302,277.54    /     24,702,779.76     /      67,599,497.78
                期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
                □适用 √不适用
                组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
                √适用□不适用
                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                           期末余额
                            账龄
                                                       应收账款                            坏账准备                     计提比例
                1 年以内
                其中:1 年以内分项
                1 年以内小计                                48,890,265.60                      2,444,513.28                                5.00
                1至2年                                       5,469,333.20                        546,933.31                               10.00
                2至3年                                         954,379.90                        286,313.97                               30.00
                3 年以上                                    12,020,478.50                     12,020,478.50                              100.00
                          合计                              67,334,457.20                     15,298,239.06
                组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
                                                                            61 / 107
                                                2016 年年度报告
□适用√不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 9,404,540.70 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
                                                             期末余额
                 单位名称                                占应收账款合计
                                         应收账款                              坏账准备
                                                           数的比例(%)
    第一名                            9,929,286.95             14.75        4,772,041.91
    第二名                            9,499,251.60             14.11          474,962.58
    第三名                            4,460,360.00               6.62         223,018.00
    第四名                            4,176,514.50               6.20         417,651.45
    第五名                            3,295,250.00               4.89         164,762.50
                 合   计                 31,360,663.05             46.57        6,052,436.44
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
     6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                期初余额
     账龄
                             金额              比例(%)               金额              比例(%)
1 年以内                    46,430,338.42             97.86          5,997,353.48            97.30
1至2年                         851,245.83              1.79              6,226.53             0.10
2至3年                            6,226.53             0.01             62,303.87             1.01
3 年以上                       160,169.75              0.34             98,228.13             1.59
      合计                  47,447,980.53            100.00          6,164,112.01           100.00
                                                    62 / 107
                                                                    2016 年年度报告
              (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
              √适用 □不适用
                                                                                                 占预付款项期末余额
                                      预付对象                              期末余额
                                                                                                 合计数的比例(%)
                       浙江卓洛运动器材有限公司                             25,566,600.00                      53.88
                       天津市洪贯自行车有限公司                              6,949,280.52                      14.65
                       天津瑞阳运动器材有限公司                              5,186,781.75                      10.93
                       天津市捷创自行车有限公司                              3,564,378.80                        7.51
                       天津市华纳自行车有限公司                              3,500,000.00                        7.38
                                   合 计                                    44,767,041.07                      94.35
              其他说明
              □适用 √不适用
                   7、 应收利息
              (1). 应收利息分类
              □适用 √不适用
              (2). 重要逾期利息
              □适用 √不适用
              其他说明:
              □适用 √不适用
                   8、 应收股利
              (1). 应收股利
              □适用 √不适用
              (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
              □适用√不适用
              其他说明:
              □适用 √不适用
                   9、 其他应收款
              (1). 其他应收款分类披露
              √适用 □不适用
                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                       期末余额                                                      期初余额
           类别                  账面余额                 坏账准备                              账面余额                 坏账准备
                                                                                账面                                                         账面
                                                                  计提比                                   比例                  计提比
                               金额        比例(%)      金额                    价值          金额                     金额                  价值
                                                                  例(%)                                    (%)                   例(%)
单项金额重大并单独计提坏账 18,000,000.00     54.82                          18,000,000.00
准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账 10,331,275.93     31.47 2,872,401.71     27.80 7,458,874.22 11,509,945.90       75.43 3,244,830.31     28.19   8,265,115.59
准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提坏 4,500,000.00      13.71                           4,500,000.00 3,750,000.00     24.57                          3,750,000.00
账准备的其他应收款
            合计           32,831,275.93     /       2,872,401.71   /       29,958,874.22 15,259,945.90     /      3,244,830.31    /      12,015,115.59
              期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
              √适用 □不适用
                                                                           63 / 107
                                             2016 年年度报告
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                               期末余额
     其他应收款(按单位)        其他应收款      坏账准备      计提比例             计提理由
 南京云帐房网络科技有限公司     18,000,000.00                               待转投资款,未发现减值因素
             合计               18,000,000.00                     /                     /
   单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
                                                                期末余额
   其他应收款(按单位)
                              其他应收款     坏账准备       计提比例(%)            计提理由
北京福瑞通科技有限公司        2,500,000.00                                   待转投资款,未发现减值因素
上海设迹加企业发展有限公司    2,000,000.00                                   待转投资款,未发现减值因素
          合 计               4,500,000.00
   组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
   √适用□不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                               期末余额
               账龄                其他应收款                    坏账准备                计提比例
   1 年以内
   其中:1 年以内分项
   1 年以内小计                         4,809,312.22                    240,465.61                    5.00
   1至2年                               2,091,382.77                    209,138.28                   10.00
   2至3年                               1,439,690.17                    431,907.05                   30.00
   3 年以上                             1,990,890.77                  1,990,890.77                  100.00
               合计                    10,331,275.93                  2,872,401.71
   组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
   □适用√不适用
   组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
   □适用 √不适用
   (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
   本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 372,428.60 元。
   其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
   □适用 √不适用
   (3). 本期实际核销的其他应收款情况
   □适用 √不适用
   其中重要的其他应收款核销情况:
   □适用 √不适用
   其他应收款核销说明:
   □适用 √不适用
   (4). 其他应收款按款项性质分类情况
   √适用 □不适用
                                    单位:元 币种:人民币
               款项性质                      期末账面余额                       期初账面余额
   押金及保证金                                      5,365,842.19                       7,157,130.67
   待转投资款                                      22,500,000.00                        3,750,000.00
   出口退税款                                          237,518.40                         499,205.68
   备用金                                            1,836,706.28                       2,197,897.61
                                                 64 / 107
                                                            2016 年年度报告
            往来及代垫款                                            2,891,209.06                      1,655,711.94
                           合计                                    32,831,275.93                     15,259,945.90
            (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
            √适用 □不适用
                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                     占其他应收款期末余 坏账准备
               单位名称                款项的性质            期末余额         账龄
                                                                                     额合计数的比例(%)     期末余额
   南京云帐房网络科技有限公司       待转投资款              18,000,000.00 1 年以内                 54.82
   台州市路桥区公共自行车发展       押金及保证金             3,000,000.00 1-3 年以上                9.14 1,400,000.00
   有限公司
   北京福瑞通科技有限公司           待转投资款               2,500,000.00 3 年以上                      7.61
   上海设迹加企业发展有限公司       待转投资款               2,000,000.00 1 年以内                      6.10
   上海绅士商城有限公司             押金及保证金               792,789.00 1 年以内                      2.41    39,639.45
               合计                         /               26,292,789.00     /                        80.08 1,439,639.45
            (6). 涉及政府补助的应收款项
            □适用 √不适用
            (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
            □适用 √不适用
            (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
            □适用 √不适用
            其他说明:
            □适用 √不适用
                  10、     存货
            (1). 存货分类
            √适用 □不适用
                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                       期末余额                                              期初余额
     项目
                      账面余额         跌价准备        账面价值             账面余额         跌价准备          账面价值
原材料               27,565,430.09    1,300,466.06    26,264,964.03        30,540,128.49       793,878.56     29,746,249.93
在产品                3,495,599.00                     3,495,599.00         5,333,561.59                       5,333,561.59
库存商品              9,686,468.04                     9,686,468.04        19,456,336.34                      19,456,336.34
委托加工物资            206,267.49                       206,267.49           197,340.63                         197,340.63
产成品                9,563,767.07    1,134,897.13     8,428,869.94        11,692,812.46    1,134,897.13      10,557,915.33
低值易耗品               35,256.03                        35,256.03            14,073.39                          14,073.39
包装物                   54,613.72                        54,613.72            46,891.51                          46,891.51
      合计           50,607,401.44    2,435,363.19    48,172,038.25        67,281,144.41    1,928,775.69      65,352,368.72
            (2). 存货跌价准备
            √适用 □不适用
                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                      本期增加金额                本期减少金额
                 项目             期初余额                                                                  期末余额
                                                     计提           其他      转回或转销      其他
                                                                65 / 107
                                                 2016 年年度报告
    原材料                 793,878.56      506,587.50                                           1,300,466.06
    产成品               1,134,897.13                                                           1,134,897.13
    合计             1,928,775.69      506,587.50                                           2,435,363.19
    (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
    □适用 √不适用
    (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
           11、      划分为持有待售的资产
    □适用 √不适用
           12、      一年内到期的非流动资产
    □适用 √不适用
           13、      其他流动资产
    √适用 □不适用
                                         单位:元 币种:人民币
                      项目                              期末余额                       期初余额
   未抵扣税费                                                 2,356,899.92                 1,464,390.13
   浦发银行利多多 7 天公司理财产品                            3,300,000.00                 2,500,000.00
                   合计                                       5,656,899.92                 3,964,390.13
           14、      可供出售金融资产
    (1).     可供出售金融资产情况
    √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                                       期初余额
      项目
                      账面余额       减值准备      账面价值         账面余额        减值准备         账面价值
可供出售债务工
具:
可供出售权益工     414,686,327.69 44,934,800.00 369,751,527.69 345,682,154.08 39,326,105.65 306,356,048.43
具:
按公允价值计量     148,151,732.00               148,151,732.00 109,649,000.00                     109,649,000.00
的
    按成本计量的   266,534,595.69 44,934,800.00 221,599,795.69 236,033,154.08 39,326,105.65 196,707,048.43
      合计         414,686,327.69 44,934,800.00 369,751,527.69 345,682,154.08 39,326,105.65 306,356,048.43
    (2).     期末按公允价值计量的可供出售金融资产
    √适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
               可供出售金融资产分类                 可供出售权益工具         可供出售债务工具         合计
     权益工具的成本/债务工具的摊余成本                   36,813,192.54                            36,813,192.54
     公允价值                                           148,151,732.00                           148,151,732.00
     累计计入其他综合收益的公允价值变动金额             111,338,539.46                           111,338,539.46
                                                        66 / 107
                                                                           2016 年年度报告
                     已计提减值金额
                     (3).       期末按成本计量的可供出售金融资产
                     √适用 □不适用
                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                账面余额                                                     减值准备
                                                                                                                                             在被投
                                                                                                                        本
    被投资                                                                                                                                   资单位   本期现金红
                                         本期              本期                                             本期        期
    单位                 期初                                            期末               期初                                 期末        持股比       利
                                         增加              减少                                             增加        减
                                                                                                                                             例(%)
                                                                                                                        少
长江经济联合发          708,400.00                                      708,400.00                                                                     16,640.00
展(集团)股份
有限公司
恒通实业股份公司          18,300.00                                       18,300.00         18,300.00                            18,300.00
盐城橡胶股份              30,000.00                                       30,000.00         30,000.00                            30,000.00
武汉钢电股份           1,115,000.00                                    1,115,000.00                                                                    89,200.00
有限公司
上海海鸥数码影像      14,410,000.00                                   14,410,000.00   14,410,000.00                          14,410,000.00     9.61
股份有限公司
深圳市新概念科技       4,000,000.00                                    4,000,000.00    4,000,000.00                           4,000,000.00    15.00
发展有限公司
上海永车实业            200,000.00                                      200,000.00       200,000.00                             200,000.00
总公司
厂工会三产              200,000.00                                      200,000.00       200,000.00                             200,000.00
上海三斯自行车                3.00                                            3.00
有限公司
雪龙黑牛股份          16,076,500.00                                   16,076,500.00   10,467,805.65     5,608,694.35         16,076,500.00     3.53
有限公司
中环天仪股份          20,035,715.00                                   20,035,715.00                                                            5.06
有限公司
宏东渔业股份有限      10,000,000.00                                   10,000,000.00                                                            1.86
公司(原名:福州
宏东远洋渔业有限
公司)
山东蓝海股份有         3,326,400.00                                    3,326,400.00                                                            1.00
限公司
神雾科技集团股份      64,350,000.00                                   64,350,000.00                                                            9.78
有限公司(公司原
名:神雾环境能源
科技集团股份有限
公司)
深圳瑞龙期货          20,000,000.00                                   20,000,000.00                                                           15.38
有限公司
安徽来福高科股份      10,000,000.00                                   10,000,000.00   10,000,000.00                          10,000,000.00    13.33
有限公司
北京怡成生物电子       9,523,830.00                                    9,523,830.00                                                            2.51   751,650.00
技术股份有限公司
上海英内物联网科       3,959,358.39                    3,959,358.39                                                                           17.00
技股份有限公司
(原名:上海英内
电子标
签有限公司)
广东美电贝尔科技      11,539,200.00                   11,539,200.00                                                                            5.93
集团股份有限公司
(原名:广州美电
贝尔电业科技有限
公司)
常州爱尔威智能科       2,000,000.00                                    2,000,000.00                                                            4.41
技有限公司
道里云信息技术         4,000,000.00                                    4,000,000.00                                                           16.00
(北京)有限公司
北京福瑞通科技         1,250,000.00   1,250,000.00                     2,500,000.00                                                            2.00
有限公司
深圳市牙邦科技股       1,992,872.45                                    1,992,872.45                                                           15.05
份有限公司(原名:
深圳市牙邦科技有
限公司)
北京远为软件          14,297,575.24                                   14,297,575.24                                                           16.50
有限公司
上海芒柠网络科技       3,000,000.00                                    3,000,000.00                                                           25.00
有限公司
上海路路由信息技      20,000,000.00                                   20,000,000.00                                                           19.00
术有限公司
上海为安互联网                        6,000,000.00                     6,000,000.00                                                           15.00
金融信息服务
有限公司
苏州空空创业投                        4,000,000.00                     4,000,000.00                                                            5.16
资合伙企业(有
限合伙)
北京润农金服科技                      4,000,000.00                     4,000,000.00                                                           20.00
有限公司
北京梦知网科技有                      7,000,000.00                     7,000,000.00                                                            8.90
限公司
上海蹦果文化传播                      2,000,000.00                     2,000,000.00                                                           20.00
有限公司
                                                                                 67 / 107
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上海彼友文化发展                     1,500,000.00                     1,500,000.00                                                   5.00
有限公司
上海大黍保信息技                     6,000,000.00                     6,000,000.00                                                  20.00
术有限公司
上海辉明软件有限                     9,750,000.00                     9,750,000.00                                                  15.00
公司
上海锦云医药科技                     3,000,000.00                     3,000,000.00                                                  15.00
有限公司
天津西权科技合伙                     1,500,000.00                     1,500,000.00                                                  25.67
企业(有限合伙)
     合计          236,033,154.08   46,000,000.00   15,498,558.39   266,534,595.69   39,326,105.65   5,608,694.35   44,934,800.00    /      857,490.00
                   (4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                   √适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                可供出售金融资产分类                   可供出售权益工具          可供出售债务工具        合计
                            期初已计提减值余额                             39,326,105.65                             39,326,105.65
                            本期计提                                        5,608,694.35                              5,608,694.35
                            其中:从其他综合收益转入
                            本期减少
                            其中:期后公允价值回升转回                         /                                                 /
                            期末已计提减值金余额                           44,934,800.00                             44,934,800.00
                   (5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
                   □适用 √不适用
                   其他说明
                   □适用 √不适用
                          15、      持有至到期投资
                   (1).持有至到期投资情况:
                   □适用 √不适用
                   (2).期末重要的持有至到期投资:
                   □适用 √不适用
                   (3).本期重分类的持有至到期投资:
                   □适用√不适用
                   其他说明:
                   □适用 √不适用
                          16、      长期应收款
                   (1) 长期应收款情况:
                   □适用 √不适用
                   (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
                   □适用√不适用
                   (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
                   □适用√不适用
                   其他说明
                   □适用 √不适用
                                                                                68 / 107
                                                                     2016 年年度报告
                 17、         长期股权投资
           √适用□不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                           本期增减变动
                    期初                                               其他综              宣告发放                                  期末      减值准备
  被投资单位                      追加     减少   权益法下确认的                 其他权                 计提减
                    余额                                               合收益              现金股利                    其他          余额      期末余额
                                  投资     投资     投资损益                     益变动                 值准备
                                                                       调整                或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海浦江缆索经   4,917,553.19                      -1,173,618.58                                                   3,743,934.61
销有限公司
天津碳源科技     3,490,786.82                           -12,075.80                                                 3,478,711.02
有限公司
小计             8,408,340.01                      -1,185,694.38                                                   7,222,645.63
      合计       8,408,340.01                      -1,185,694.38                                                   7,222,645.63
                 18、         投资性房地产
           投资性房地产计量模式
           (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                           项目                         房屋、建筑物           土地使用权             在建工程                合计
           一、账面原值
               1.期初余额                               14,029,470.68           1,960,000.00                           15,989,470.68
                4.期末余额                              14,029,470.68           1,960,000.00                           15,989,470.68
           二、累计折旧和累计摊销
                1.期初余额                              13,177,408.54               872,200.56                         14,049,609.10
                2.本期增加金额                              55,691.52                39,200.04                             94,891.56
               (1)计提或摊销                              55,691.52                39,200.04                             94,891.56
                4.期末余额                              13,233,100.06               911,400.60                         14,144,500.66
           四、账面价值
               1.期末账面价值                               796,370.62          1,048,599.40                            1,844,970.02
               2.期初账面价值                               852,062.14          1,087,799.44                            1,939,861.58
           (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况:
           □适用 √不适用
           其他说明
           □适用 √不适用
                 19、         固定资产
           (1). 固定资产情况
           √适用 □不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                项目                     房屋及建筑物          机器设备         运输设备         租赁设备        办公及其他设备         合计
    一、账面原值:
    1.期初余额                          90,915,650.92    59,473,188.43 20,703,344.74       76,728,401.05      19,676,674.79      267,497,259.93
    2.本期增加金额                                          141,775.98    775,748.59        7,138,416.31       5,225,639.76       13,281,580.64
          (1)购置                                             141,775.98    775,748.59                             358,362.56        1,275,887.13
          (2)在建工程转入                                                                      7,138,416.31      4,867,277.20       12,005,693.51
          (3)企业合并增加
         3.本期减少金额                                       9,233,264.96 3,814,944.22        28,089,777.02       8,563,768.39       49,701,754.59
          (1)处置或报废                                     9,233,264.96 3,814,944.22        28,089,777.02       8,563,768.39       49,701,754.59
    4.期末余额                          90,915,650.92    50,381,699.45 17,664,149.11       55,777,040.34      16,338,546.16      231,077,085.98
    二、累计折旧
                                                                         69 / 107
                                                        2016 年年度报告
    1.期初余额                     29,459,235.78    52,244,467.65 13,220,682.10    38,548,467.63   6,770,815.98    140,243,669.14
    2.本期增加金额                  3,048,205.32     1,257,766.76 1,868,108.22     13,628,222.12   3,589,050.81     23,391,353.23
      (1)计提                     3,048,205.32     1,257,766.76 1,868,108.22     13,628,222.12   3,589,050.81     23,391,353.23
    3.本期减少金额                                   8,335,819.07 2,198,767.27     25,364,212.78   2,393,419.49     38,292,218.61
      (1)处置或报废                                8,335,819.07 2,198,767.27     25,364,212.78   2,393,419.49     38,292,218.61
    4.期末余额                     32,507,441.10    45,166,415.34 12,890,023.05    26,812,476.97   7,966,447.30    125,342,803.76
三、减值准备
    1.期初余额                                        818,216.43   1,100,118.10                                      1,918,334.53
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额                                                 1,100,118.10                                      1,100,118.10
      (1)处置或报废                                              1,100,118.10                                      1,100,118.10
    4.期末余额                                        818,216.43                                                       818,216.43
四、账面价值
    1.期末账面价值                 58,408,209.82    4,397,067.68   4,774,126.06    28,964,563.37    8,372,098.86   104,916,065.79
    2.期初账面价值                 61,456,415.14    6,410,504.35   6,382,544.54    38,179,933.42   12,905,858.81   125,335,256.26
       (2). 暂时闲置的固定资产情况
       √适用 □不适用
                                             单位:元 币种:人民币
            项目           账面原值         累计折旧      减值准备                   账面价值            备注
    机器设备           943,664.80       125,448.37    818,216.43
       (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
       □适用 √不适用
       (4). 通过经营租赁租出的固定资产
       √适用 □不适用
                                             单位:元 币种:人民币
                            项目                                                  期末账面价值
       租赁设备                                                                                    28,964,563.37
       (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
       √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                 项目                                  账面价值                未办妥产权证书的原因
       房屋及建筑物                                        190,899.87        暂未办理权证名称变更
       运输设备                                              10,799.25       暂未办理权证名称变更
       合计                                                201,699.12
       其他说明:
       □适用 √不适用
            20、        在建工程
       (1). 在建工程情况
       √适用 □不适用
                                             单位:元 币种:人民币
                                       期末余额                                        期初余额
             项目
                          账面余额       减值准备    账面价值       账面余额         减值准备         账面价值
       设备安装工程       273,235.75                273,235.75     2,722,436.02                       2,722,436.02
       租赁设备           202,873.44                202,873.44     5,782,648.79                       5,782,648.79
                                                             70 / 107
                                                                            2016 年年度报告
                           合计            476,109.19                476,109.19       8,505,084.81                     8,505,084.81
                (2). 重要在建工程项目本期变动情况
                √适用 □不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                             本期其              工程累计投      利息资
                    预算          期初                      本期转入固定                 期末               工程        其中:本期利 本期利息资 资金
  项目名称                                  本期增加金额                     他减少              入占预算比      本化累
                    数            余额                        资产金额                   余额               进度        息资本化金额 本化率(%) 来源
                                                                             金额                  例(%)         计金额
设备安装工程                 2,722,436.02    2,418,076.93    4,867,277.20             273,235.75                                                自筹
租赁设备                     5,782,648.79    1,558,640.96    7,138,416.31             202,873.44                                                自筹
    合计                     8,505,084.81    3,976,717.89   12,005,693.51             476,109.19     /      /                            /      /
                (3). 本期计提在建工程减值准备情况:
                □适用 √不适用
                其他说明
                □适用 √不适用
                           21、          工程物资
                □适用 √不适用
                           22、          固定资产清理
                □适用 √不适用
                           23、          生产性生物资产
                (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
                □适用√不适用
                (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
                □适用 √不适用
                其他说明
                □适用 √不适用
                           24、          油气资产
                □适用 √不适用
                           25、          无形资产
                (1). 无形资产情况
                √适用□不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
             项目                   土地使用权          专利权        非专利技术              软件          天风技术              合计
  一、账面原值
       1.期初余额                 98,357,363.40                                            4,013,806.28   100,000,000.00     202,371,169.68
  2.本期增加金额
         (1)购置
         (2)内部研发
  (3)企业合并增加
  3.本期减少金额
         (1)处置
      4.期末余额                  98,357,363.40                                            4,013,806.28   100,000,000.00     202,371,169.68
                                                                                71 / 107
                                                     2016 年年度报告
二、累计摊销
    1.期初余额       19,345,737.46                                  2,699,515.86   32,222,222.43      54,267,475.75
2.本期增加金额        1,967,147.31                                    438,018.02    6,666,666.87       9,071,832.20
      (1)计提       1,967,147.31                                    438,018.02    6,666,666.87       9,071,832.20
3.本期减少金额
        (1)处置
    4.期末余额       21,312,884.77                                  3,137,533.88   38,888,889.30      63,339,307.95
三、减值准备
    1.期初余额
2.本期增加金额
      (1)计提
3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值       77,044,478.63                                    876,272.40   61,111,110.70      139,031,861.73
2.期初账面价值       79,011,625.94                                  1,314,290.42   67,777,777.57      148,103,693.93
         (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
         □适用 √不适用
         其他说明:
         □适用 √不适用
              26、       开发支出
         □适用 √不适用
              27、       商誉
         (1). 商誉账面原值
         √适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                    本期增加               本期减少
       被投资单位名称或形成商誉的事项         期初余额                                                      期末余额
                                                              企业合并形成的             处置
     上海永久进出口有限公司                    141,386.00                                                   141,386.00
     上海永久自行车经销有限公司                400,000.00                                                   400,000.00
     上海中路保龄设备安装有限公司               51,876.06                                                    51,876.06
                   合计                        593,262.06                                                   593,262.06
         (2). 商誉减值准备
         √适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                        本期增加         本期减少
             被投资单位名称或形成商誉的事项        期初余额                                            期末余额
                                                                      计提             处置
           上海永久进出口有限公司
           上海永久自行车经销有限公司               400,000.00                                        400,000.00
           上海中路保龄设备安装有限公司
                         合计                       400,000.00                                        400,000.00
         说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
         □适用 √不适用
         其他说明
                                                         72 / 107
                                                    2016 年年度报告
        □适用 √不适用
             28、      长期待摊费用
        √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
            项目           期初余额         本期增加金额     本期摊销金额      其他减少金额         期末余额
      装修费                 135,111.12         564,297.15        50,666.64                           648,741.63
      芜湖示范电站        6,110,840.28                           748,266.12                        5,362,574.16
            合计          6,245,951.40         564,297.15        798,932.76                        6,011,315.79
             29、      递延所得税资产/ 递延所得税负债
        (1). 未经抵销的递延所得税资产
        √适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                      期末余额                                期初余额
                项目
                                          可抵扣暂时性差异   递延所得税资产     可抵扣暂时性差异     递延所得税资产
  资产减值准备
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
交易性金融资产公允价值与计税基础差额                                                   71,360.00           17,840.00
内部利润抵销数导致产生的暂时性差异            2,135,460.07        320,319.01        2,653,562.40          398,034.36
长期应付职工薪酬                            103,560,000.00     25,890,000.00
                合计                        105,695,460.07     26,210,319.01        2,724,922.40          415,874.36
        (2). 未经抵销的递延所得税负债
        √适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
               项目                                期末余额                                期初余额
                                       应纳税暂时性差异  递延所得税负债        应纳税暂时性差异  递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值
可供出售金融资产公允价值变动               88,278,539.47     13,241,780.92        70,975,000.00      10,646,250.00
交易性金融资产公允价值变动                    425,407.00        106,351.75
                合计                       88,703,946.47     13,348,132.67        70,975,000.00      10,646,250.00
        (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
        □适用 √不适用
        (4). 未确认递延所得税资产明细
        □适用 √不适用
        (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
        □适用 √不适用
    其他说明:
        □适用 √不适用
             30、      其他非流动资产
        □适用 √不适用
                                                        73 / 107
                                     2016 年年度报告
    31、      短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                              单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额               期初余额
质押借款
抵押借款                                                        15,000,000.00
保证借款                                                        20,000,000.00
信用借款
保证且抵押借款                           79,000,000.00         142,000,000.00
              合计                       79,000,000.00         177,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
    32、      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
    33、      衍生金融负债
□适用 √不适用
    34、      应付票据
□适用 √不适用
    35、      应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                              单位:元 币种:人民币
            项目                     期末余额                期初余额
应付账款                                 39,865,330.33             42,740,995.43
            合计                         39,865,330.33             42,740,995.43
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
    36、      预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                              单位:元 币种:人民币
                                         74 / 107
                                                  2016 年年度报告
                       项目                       期末余额                          期初余额
     预收款项                                         59,543,273.64                     131,596,053.04
                       合计                           59,543,273.64                     131,596,053.04
     (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
     □适用 √不适用
     (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
         37、           应付职工薪酬
     (1).应付职工薪酬列示:
     √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目                     期初余额             本期增加            本期减少        期末余额
一、短期薪酬                               14,348.64         77,381,815.36       77,396,164.00
二、离职后福利-设定提存计划                                  13,917,046.33       13,917,046.33
三、辞退福利                                                 11,322,754.80       11,322,754.80
四、一年内到期的其他福利
              合计                          14,348.64       102,621,616.49      102,635,965.13
     (2).短期薪酬列示:
     √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
              项目                       期初余额            本期增加           本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴                   2,992.63       64,986,410.17      64,989,402.80
二、职工福利费                                               1,061,719.38       1,061,719.38
三、社会保险费                               6,128.93        7,151,923.48       7,158,052.41
其中:医疗保险费                                             6,025,997.54       6,025,997.54
      工伤保险费                                               350,130.77         350,130.77
      生育保险费                                               517,223.40         517,223.40
      其他社会保险                           6,128.93          258,571.77         264,700.70
四、住房公积金                                               4,152,664.33       4,152,664.33
五、工会经费和职工教育经费                   5,227.08           29,098.00          34,325.08
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
              合计                          14,348.64       77,381,815.36      77,396,164.00
     (3).设定提存计划列示
     √适用 □不适用
                                          单位:元 币种:人民币
                项目                   期初余额          本期增加             本期减少         期末余额
     1、基本养老保险                                    13,213,143.18        13,213,143.18
     2、失业保险费                                         703,903.15           703,903.15
     3、企业年金缴费
                合计                                    13,917,046.33        13,917,046.33
     其他说明:
     □适用 √不适用
                                                        75 / 107
                                          2016 年年度报告
    38、      应交税费
√适用 □不适用
                                    单位:元 币种:人民币
             项目                          期末余额                  期初余额
增值税                                           3,444,467.74              2,068,773.01
消费税
营业税                                                                      365,990.19
企业所得税                                     45,555,006.21             10,624,854.08
个人所得税                                         91,586.54                 76,472.09
城市维护建设税                                     34,444.68                 38,879.05
房产税                                             14,043.28                 14,376.60
教育费附加                                        172,223.40                121,738.15
土地使用税                                        189,909.60                110,552.70
河道管理费                                         34,444.68                 24,347.63
              合计                             49,536,126.13             13,445,983.50
    39、      应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
    40、      应付股利
√适用 □不适用
                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                            期末余额               期初余额
普通股股利                                              87,402.00                87,402.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利
                  合计                                   87,402.00              87,402.00
    41、      其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                    单位:元 币种:人民币
              项目                         期末余额                    期初余额
已结算尚未支付的经营款项                          1,266,798.42               1,393,489.47
应付暂收款项                                      3,326,883.75               3,051,133.05
押金及保证金                                     14,777,324.68             13,923,524.63
产业扶持金                                        4,145,700.00               4,145,700.00
              合计                               23,516,706.85             22,513,847.15
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                              76 / 107
                                       2016 年年度报告
       42、   划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
       43、   1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                               单位:元 币种:人民币
                项目                       期末余额                期初余额
1 年内到期的长期借款
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
一年内到期的长期应付职工薪酬                    14,370,000.00
                合计                            14,370,000.00
       44、   其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
       45、   长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明,包括利率区间:
□适用 √不适用
       46、   应付债券
(1).     应付债券
□适用 √不适用
(2).     应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用 √不适用
(3).     可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
□适用√不适用
(4).     划分为金融负债的其他金融工具说明:
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
                                           77 / 107
                                       2016 年年度报告
其他说明:
□适用 √不适用
    47、     长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款:
□适用 √不适用
    48、     长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                             单位:元 币种:人民币
               项目                     期末余额                       期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债         89,190,000.00
二、辞退福利
三、其他长期福利
               合计                       89,190,000.00
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值:
√适用 □不适用
                                 单位:元 币种:人民币
                   项目                         本期发生额             上期发生额
一、期初余额
二、计入当期损益的设定受益成本                        129,713,396.81
1.当期服务成本                                        129,713,396.81
2.过去服务成本
3.结算利得(损失以“-”表示)
4、利息净额
三、计入其他综合收益的设定收益成本
1.精算利得(损失以“-”表示)
四、其他变动                                          -40,523,396.81
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利                                        -26,153,396.81
3.转入一年内到期非流动负债                           -14,370,000.00
五、期末余额                                           89,190,000.00
计划资产:
□适用√不适用
设定受益计划净负债(净资产)
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
                                           78 / 107
                                             2016 年年度报告
     49、       专项应付款
□适用 √不适用
     50、       预计负债
□适用 √不适用
     51、       递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
                                      单位:元 币种人民币
     项目              期初余额         本期增加          本期减少       期末余额      形成原因
政府补助               325,780.00 299,670,000.00 299,895,780.00          100,000.00 专项拨付
    合计               325,780.00 299,670,000.00 299,895,780.00          100,000.00     /
涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
           负债项目          期初余额    本期新增补助金 本期计入营业外 其他     期末余额   与资产相关/
                                               额           收入金额     变动              与收益相关
伞梯组合型移动式高空风能      325,780.00                      225,780.00        100,000.00 与收益相关
发电机组专项课题
辽源西路土地清退补偿                     299,670,000.00 299,670,000.00                       与收益相关
合计                          325,780.00 299,670,000.00 299,895,780.00          100,000.00         /
其他说明:
□适用 √不适用
     52、       其他非流动负债
□适用 √不适用
     53、       股本
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                            本次变动增减(+、一)
                  期初余额        发行              公积金                           期末余额
                                            送股               其他      小计
                                  新股                转股
股份总数        321,447,910.00                                                      321,447,910.00
其他说明:
上述股本业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2013 年 6 月 5 日出具信会师报字(2013)第
113471 号《验资报告》验证。
     54、       其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
                                                   79 / 107
                                                                 2016 年年度报告
               (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
               □适用 √不适用
               其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
               □适用 √不适用
               其他说明:
               □适用 √不适用
                     55、       资本公积
               √适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
                       项目                      期初余额            本期增加           本期减少             期末余额
               资本溢价(股本溢价)              10,269,720.20                                               10,269,720.20
               其他资本公积                        4,302,590.07                                                4,302,590.07
                       合计                      14,572,310.27                                               14,572,310.27
                     56、       库存股
               □适用 √不适用
                     57、       其他综合收益
               √适用 □不适用
                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                 本期发生金额
                                  期初                          减:前期计入                                                       期末
           项目                                本期所得税前发                                     税后归属于母公   税后归属于
                                  余额                          其他综合收益     减:所得税费用                                    余额
                                                   生额                                                 司           少数股东
                                                                当期转入损益
一、以后不能重分类进损益的其
他综合收益
其中:重新计算设定受益计划净
负债和净资产的变动
  权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他   77,331,010.00    24,505,173.61   1,315,634.15       2,595,530.92    20,535,148.54    58,860.00   97,866,158.54
综合收益
其中:权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
  可供出售金融资产公允价值     77,331,010.00    24,505,173.61   1,315,634.15       2,595,530.92    20,535,148.54    58,860.00   97,866,158.54
变动损益
  持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
  外币财务报表折算差额
其他综合收益合计               77,331,010.00    24,505,173.61   1,315,634.15       2,595,530.92    20,535,148.54    58,860.00   97,866,158.54
                     58、       专项储备
               □适用 √不适用
                     59、       盈余公积
               √适用 □不适用
                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                      80 / 107
                                                2016 年年度报告
    项目                 期初余额              本期增加            本期减少          期末余额
  法定盈余公积              11,678,433.96          5,075,649.28                        16,754,083.24
  任意盈余公积
  储备基金
  企业发展基金
  其他
    合计                11,678,433.96          5,075,649.28                        16,754,083.24
       60、      未分配利润
  √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                     项目                                      本期                         上期
调整前上期末未分配利润                                           63,611,453.46                 39,395,592.82
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)                                                     -23,643,659.94
调整后期初未分配利润                                              63,611,453.46                15,751,932.88
加:本期归属于母公司所有者的净利润                                90,364,979.61                51,927,140.00
减:提取法定盈余公积                                               5,075,649.28                 4,067,619.42
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                                  9,643,437.30
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                                    139,257,346.49              63,611,453.46
  调整期初未分配利润明细:
  1、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润-23,643,659.94 元。
       61、      营业收入和营业成本
  √适用 □不适用
                                         单位:元 币种:人民币
                                  本期发生额                             上期发生额
    项目
                            收入                成本               收入               成本
     主营业务           654,719,172.15      580,981,239.81     613,429,814.41    523,917,195.17
     其他业务            26,395,185.92       20,621,036.79      42,936,434.67      19,225,841.57
         合计           681,114,358.07      601,602,276.60     656,366,249.08    543,143,036.74
  62、 税金及附加
  √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                          本期发生额                      上期发生额
  消费税
  营业税                                             15,185,374.30                     1,646,196.42
  城市维护建设税                                        402,776.98                       161,134.30
  教育费附加                                          1,682,968.23                       617,253.51
  资源税
  房产税                                                176,812.76
  土地使用税                                          1,679,550.50
  车船使用税                                            109,646.56
  印花税                                                 25,254.80
  河道管理费                                            208,620.15
                合计                                 19,471,004.28                     2,424,584.23
                                                    81 / 107
                              2016 年年度报告
    63、     销售费用
√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
                 项目            本期发生额                 上期发生额
工资及福利费                           11,771,656.75            11,080,600.88
社会保险费                              3,455,479.24              3,367,483.06
差旅费                                  1,955,900.98              2,452,799.46
运输及物流费用                          2,054,010.81              1,881,122.15
广告宣传费                              3,737,270.65              3,702,790.48
展览会务费                              4,486,448.75              4,778,046.80
办公费                                  1,239,585.11              1,336,885.27
业务招待费                                832,734.27                817,174.15
咨询费                                  3,107,918.00              1,575,117.77
租赁费                                    627,131.07                829,592.15
折旧费                                    550,156.95                621,635.47
促销费用                                3,968,766.08              4,982,069.81
修理费                                    719,794.80                210,749.47
三包损失费                              3,808,721.91              5,429,155.53
其他零星费用                            1,936,407.69              2,981,271.18
                 合计                  44,251,983.06            46,046,493.63
    64、     管理费用
√适用 □不适用
                        单位:元 币种:人民币
                 项目            本期发生额                 上期发生额
工资及福利费                         147,036,309.66             27,318,263.98
社会保险费                             2,876,049.57             10,641,960.88
技术开发费                            32,432,439.99             20,794,805.94
差旅费                                 1,730,623.60               1,765,872.97
折旧费                                 2,472,902.20               2,853,856.36
无形资产摊销                           1,854,690.72               1,880,397.10
税费                                     332,237.21               1,898,137.23
审计、咨询费                           4,413,821.16             15,011,176.87
物料消耗                                 215,193.28               2,723,676.09
诉讼费                                   760,069.81                  14,210.00
修理费                                 1,072,787.89                 540,358.89
会务费                                   179,415.38                 432,836.34
办公费                                   617,711.32                 745,095.78
业务招待费                             1,019,034.88                 952,765.59
长期待摊费用摊销                         748,266.12                 748,266.12
其他零星费用                           1,097,050.21               2,857,954.42
合计                                 198,858,603.00             91,179,634.56
    65、     财务费用
√适用 □不适用
                        单位:元 币种:人民币
                 项目            本期发生额                 上期发生额
利息支出                                5,750,305.38            11,308,057.11
利息收入                                 -694,992.66               -440,268.49
汇兑损益                               -1,602,411.80            -3,253,362.06
其他                                      118,470.28                185,780.45
合计                                    3,571,371.20              7,800,207.01
                                 82 / 107
                                          2016 年年度报告
    66、      资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                           本期发生额                    上期发生额
一、坏账损失                                        -9,776,969.30               -9,719,866.73
二、存货跌价损失                                       506,587.50
三、可供出售金融资产减值损失                         5,608,694.35               14,467,805.65
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                                 -3,661,687.45               4,747,938.92
    67、      公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                  单位:元 币种:人民币
          产生公允价值变动收益的来源                     本期发生额           上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产               496,767.00         15,834,455.04
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
                      合计                                    496,767.00        15,834,455.04
    68、      投资收益
√适用 □不适用
                                  单位:元 币种:人民币
                        项目                             本期发生额           上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                               -1,185,694.38          -210,462.20
处置长期股权投资产生的投资收益                             12,215,044.45        81,538,108.72
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持              112,698.10           103,360.69
有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产            -2,936,814.86      -20,358,683.84
取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                               857,490.00        5,945,924.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益                           1,183,276.49
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
                        合计                                10,245,999.80       67,018,247.37
    69、      营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                              83 / 107
                                           2016 年年度报告
                                   单位:元 币种:人民币
                                                                               计入当期非经常性损
            项目                   本期发生额                上期发生额
                                                                                     益的金额
非流动资产处置利得合计                  283,233.50               232,008.65              283,233.50
其中:固定资产处置利得                  283,233.50               232,008.65              283,233.50
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                            305,214,450.27            12,275,451.00        305,214,450.27
其他                                     12,797.78             6,871,836.73             12,797.78
            合计                    305,510,481.55            19,379,296.38        305,510,481.55
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                           与资产相关/与
                    补助项目                         本期发生金额         上期发生金额
                                                                                             收益相关
辽源西路土地清退补偿                                   299,670,000.00                      与收益相关
财政扶持金                                                   2,600.00             7,500.00 与收益相关
上海市南汇区人民政府投资服务中心                                                           与收益相关
浦东新区财政扶持金                                         292,800.00                      与收益相关
就业培训补贴                                                 1,500.00                      与收益相关
浦东新区世博开发区扶持金                                 1,326,000.00                      与收益相关
南汇新城镇财政扶持金                                                            382,400.00 与收益相关
上海市浦东新区宣桥镇劳动保障事务所                                                1,000.00 与收益相关
青浦区金泽镇财政扶持金                                       7,000.00                      与收益相关
浦东新区宣桥镇财政扶持金                                                        890,000.00 与收益相关
闵行区就业困难补贴                                          70,104.00            48,671.10 与收益相关
莘庄经济城企业扶持金                                       130,000.00           130,000.00 与收益相关
闵行区员工培训补贴款                                                             14,600.00 与收益相关
浦东生产力促进中心拨款                                       1,000.00            10,500.00 与收益相关
市级财政拨款                                                                    183,609.90 与收益相关
上海市宣桥镇财政扶持资金                                   130,000.00           300,000.00 与收益相关
宣桥社区中心就业奖励                                                              4,000.00 与收益相关
残疾人就业服务中心奖励                                      25,093.70                      与收益相关
财政局职工培训费补贴                                        55,800.70                      与收益相关
浦东财政局配套补贴                                         250,000.00           250,000.00 与收益相关
绿色交通公共租赁车项目                                                          320,000.00 与收益相关
三和里土地搬迁补偿                                       2,000,000.00         8,000,000.00 与收益相关
创新吸收项目                                               187,500.00                      与收益相关
文化创意项目                                                 6,707.55                      与收益相关
上海浦东生产力促进中心                                       1,500.00             3,000.00 与收益相关
上海人力资源和社会保障社区就业困难补贴                                          118,300.00 与收益相关
专利资助费                                                                          496.00 与收益相关
自主品牌建设奖励                                                                100,000.00 与收益相关
上海市中小企业国际市场开拓委员会                            33,354.00            43,194.00 与收益相关
上海浦东新区社会保障基金农保区困补贴                       212,140.00           120,960.00 与收益相关
三灶工业园区财政扶持金                                      50,000.00            50,000.00 与收益相关
企业职工培训费财政补贴                                      18,399.40                      与收益相关
芜湖机械工业园开发区财税服务中心                           415,300.00           476,000.00 与收益相关
院士工作站年度考核                                          60,000.00                      与收益相关
芜湖县国库支付中心                                                              500,000.00 与收益相关
安徽省财政厅国库支付中心                                                        200,000.00 与收益相关
伞梯组合型移动式高空风能发电机组科研项目专项补助           225,780.00           121,220.00 与收益相关
稳岗补贴                                                    17,870.92                      与收益相关
                                              84 / 107
                                           2016 年年度报告
知识产权资助经费                                                 24,000.00                    与收益相关
                     合计                                   305,214,450.27   12,275,451.00          /
其他说明:
□适用 √不适用
     70、     营业外支出
√适用□不适用
                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                  计入当期非经常性
            项目                    本期发生额                 上期发生额
                                                                                      损益的金额
非流动资产处置损失合计                  566,986.14                   84,134.88            566,986.14
其中:固定资产处置损失                  566,986.14                   84,134.88            566,986.14
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                                 30,000.00                                        30,000.00
其他(注)                           16,045,700.02                  169,463.31        16,045,700.02
            合计                     16,642,686.16                  253,598.19        16,642,686.16
其他说明:
注:本年因辽源西路土地清退支出搬迁补偿人民币 15,862,620.00 元。
     71、     所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                    单位:元 币种:人民币
            项目                            本期发生额                           上期发生额
当期所得税费用                                   58,433,322.70                       17,218,360.58
递延所得税费用                                  -25,688,092.90                        2,583,650.60
            合计                                 32,745,229.80                       19,802,011.18
(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                    单位:元 币种:人民币
                             项目                                                本期发生额
利润总额                                                                             116,631,369.57
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                        44,069,144.61
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响                                                                         -26,460.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                      15,870,823.84
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                        -1,480,185.75
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
小计                                                                                  58,433,322.70
递延所得税资产的影响                                                                 -25,794,444.65
递延所得税负债的影响                                                                     106,351.75
所得税费用                                                                            32,745,229.80
                                                 85 / 107
                                       2016 年年度报告
其他说明:
□适用 √不适用
       72、   其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57、其他综合收益
       73、   现金流量表项目
(1).     收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                 单位:元 币种:人民币
               项目                       本期发生额                上期发生额
利息收入                                        694,992.66                 440,268.49
营业外收入                                  215,099,468.05              19,147,287.73
其他企业间往来                                9,582,623.20            121,782,936.47
              合计                          225,377,083.91            141,370,492.69
(2).     支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                 单位:元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                上期发生额
费用支出                                      47,007,478.28             65,427,048.54
营业外支出                                    16,074,685.02                169,463.31
其他企业间往来                                17,914,270.04              8,916,344.76
              合计                            80,996,433.34             74,512,856.61
(3).     收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
       74、   现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                 单位:元 币种:人民币
                      补充资料                           本期金额         上期金额
                                            86 / 107
                                          2016 年年度报告
 1.将净利润调节为经营活动现金流量:
 净利润                                                     83,886,139.77    43,200,743.41
 加:资产减值准备                                           -3,661,687.45     4,747,938.92
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧             23,447,044.75    25,215,317.05
 无形资产摊销                                                9,111,032.24     9,009,425.23
 长期待摊费用摊销                                              798,932.76       832,086.26
 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以            283,752.64        70,549.61
 “-”号填列)
 固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
 公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                        -496,767.00   -15,834,455.04
 财务费用(收益以“-”号填列)                               4,147,893.58     8,054,695.05
 投资损失(收益以“-”号填列)                             -10,245,999.80   -67,018,247.37
 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                   -25,794,444.65     2,583,650.60
 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                       106,351.75
 存货的减少(增加以“-”号填列)                            20,454,354.71   14,215,684.72
 经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                  -1,844,527.83    8,092,474.47
 经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                  59,544,465.98   72,936,059.35
 其他
 经营活动产生的现金流量净额                                 159,736,541.45   106,105,922.26
 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
 债务转为资本
 一年内到期的可转换公司债券
 融资租入固定资产
 3.现金及现金等价物净变动情况:
 现金的期末余额                                             164,871,940.84   175,739,319.87
 减:现金的期初余额                                         175,739,319.87   127,848,011.01
 加:现金等价物的期末余额
 减:现金等价物的期初余额
 现金及现金等价物净增加额                                   -10,867,379.03   47,891,308.86
 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额
 □适用 √不适用
 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额
 □适用 √不适用
 (4) 现金和现金等价物的构成
 √适用 □不适用
                                  单位:元 币种:人民币
                           项目                                   期末余额          期初余额
一、现金                                                       164,871,940.84    175,739,319.87
其中:库存现金                                                      189,707.32        244,332.47
    可随时用于支付的银行存款                                   164,653,623.05    175,477,364.92
  可随时用于支付的其他货币资金                                       28,610.47         17,622.48
  可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                                   164,871,940.84    175,739,319.87
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
                                              87 / 107
                                      2016 年年度报告
其他说明:
□适用 √不适用
       75、    所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用
       76、    所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
       77、    外币货币性项目
(1).     外币货币性项目:
√适用 □不适用
                                                                                   单位:元
                                                                           期末折算人民币
              项目               期末外币余额           折算汇率
                                                                               余额
货币资金
其中:美元                         2,590,443.24               6.9370         17,969,904.91
      欧元                               740.37               7.3068              5,409.73
      港币
      日元                                3,000.00            0.0596                178.77
      人民币
应收账款
其中:美元                         2,492,279.46               6.9370         17,288,956.80
      欧元
      港币
(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
                     企业名称               经营地址          记账本位币
         中路全球投资有限公司        香港特别行政区      人民币
       78、    套期
□适用 √不适用
       79、    其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
                                            88 / 107
                                                              2016 年年度报告
             2、 同一控制下企业合并
             □适用 √不适用
             3、 反向购买
             □适用 √不适用
             4、 处置子公司
             是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
             □适用√不适用
             其他说明:
             □适用 √不适用
             是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
             □适用√不适用
             5、 其他原因的合并范围变动
             说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
             □适用 √不适用
             6、 其他
             □适用√不适用
             九、在其他主体中的权益
             1、 在子公司中的权益
             (1).     企业集团的构成
             √适用 □不适用
             子公司                                                                 持股比例(%)                取得
                                      主要经营地          注册地        业务性质
             名称                                                                  直接     间接               方式
上海中路实业有限公司                 上海             上海              制造       100.00            同一控制下企业合并取得
上海中路保龄设备安装有限公司         上海             上海              施工                100.00   同一控制下企业合并取得
上海申丽永久自行车有限公司           上海             上海              贸易        90.00            设立
上海永久进出口有限公司               上海             上海              贸易       100.00            设立
上海永久自行车经销有限公司           上海             上海              制造        89.19    10.81   设立
上海莱迪科斯实业有限公司             上海             上海              制造                100.00   设立
上海永久自行车有限公司               上海             上海              贸易       100.00            设立
上海顶势投资有限公司                 上海             上海              投资        51.00            设立
上海中路永久文化传播有限公司         上海             上海              广告       100.00            设立
中路优势(天津)股权投资基金合       天津             天津              投资        99.00            设立
伙企业(有限合伙)
上海自行车厂                         上海             上海              制造       100.00            非同一控制下企业合并取得
永久公共自行车智能系统南通有限公司   江苏省南通市     江苏省南通市      贸易                100.00   设立
上海指玄信息科技有限公司             上海             上海              信息技术   100.00            设立
中路全球投资有限公司                 香港特别行政区   香港特别行政区    投资       100.00            设立
广东高空风能技术有限公司             广东省广州市     广东省广州市      能源技术    62.84            同一控制下企业合并取得
佛山南海高空风能技术有限公司         广东省佛山市     广东省佛山市      能源技术            100.00   同一控制下企业合并取得
芜湖天风新能源科技有限公司           安徽省芜湖市     安徽省芜湖市      能源技术            100.00   同一控制下企业合并取得
上海指中信息科技有限公司(注)       上海             上海              信息技术            100.00   设立
绩溪中路高空风能发电有限公司         安徽省绩溪县     安徽省绩溪县      能源技术   100.00            设立
                                                                   89 / 107
                                                                                                     2016 年年度报告
  上海中路旅游发展有限公司                                   上海                       上海                          酒店管理            100.00                           设立
                      其他说明:
                      注:本公司认缴出资比例为 65%,本报告期内实际由本公司全额出资,出资比例为 100%。
                      (2).        重要的非全资子公司
                      √适用 □不适用
                                                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                少数股东持             本期归属于少数                  本期向少数股东宣告                   期末少数股东权益余
                             子公司名称
                                                                                  股比例                 股东的损益                        分派的股利                                额
    上海申丽永久自行车有限公司                                                    10.00              2,885,477.49                                                                257,591.87
    上海顶势投资有限公司                                                          49.00                   1,037.33                                                            27,824,039.32
    中路优势(天津)股权投资基金合伙企                                             1.00                  66,949.65                                                               683,920.48
    业(有限合伙)
    广东高空风能技术有限公司(注)                                                   37.16            -9,373,444.31                                                                22,677,459.98
    合计                                                                                              -6,419,979.84                                                                51,443,011.65
                      子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
                      □适用 √不适用
                      其他说明:
                      √适用 □不适用
                      注:如无特殊说明,本报告所列广东高空风能技术有限公司财务数据均为其合并报表金额。
                      (3).        重要非全资子公司的主要财务信息
                      √适用 □不适用
                                                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                          期末余额                                                                                              期初余额
子公司名称
               流动资产       非流动资产       资产合计              流动负债       非流动负债      负债合计           流动资产       非流动资产     资产合计              流动负债          非流动负债        负债合计
上海申丽      8,958,940.54                    8,958,940.54      6,383,021.80                       6,383,021.80         399,353.23    49,440.12        448,793.35      26,727,649.58                         26,727,649.5
永久自行
车有限公
司
上海顶势      56,760,139.3    23,863.20      56,784,002.56               248.86                         248.86       56,882,951.87    23,863.20     56,906,815.07           125,178.36                         125,178.36
投资有限
公司
中路优势      6,790,308.62   61,601,741      68,392,049.64                                                            7,219,267.37    54,477,816    61,697,084.19
(天津)股                          .02                                                                                                      .82
权投资基
金合伙企
业(有限合
伙)
广东高空      2,780,288.02   84,381,750      87,162,038.31     26,034,354.85        100,000.00    26,134,354.85       5,180,717.38    93,931,137    99,111,854.77      12,533,362.02         325,780.00      12,859,142.0
风能技术                            .29                                                                                                      .39
有限公司
                                                                                  本期发生额                                                                         上期发生额
             子公司名称                                                                                           经营活动现金                                                                       经营活动现金流
                                            营业收入                   净利润             综合收益总额                                 营业收入           净利润               综合收益总额
                                                                                                                      流量                                                                                 量
上海申丽永久自行车有限公司                 4,380,735.02         28,854,774.97             28,854,774.97             515,594.66       4,487,673.51         218,380.62                  218,380.62              81,073.89
上海顶势投资有限公司                                                     2,116.99                2,116.99          -122,812.51                            669,286.82                  669,286.82          10,793,437.55
中路优势(天津)股权投资基金合                                         808,965.45         23,868,965.45            1,224,195.91                         2,369,278.44           19,543,278.44               1,523,376.62
伙企业(有限合伙)
广东高空风能技术有限公司                                       -25,225,029.29           -25,225,029.29            -2,280,795.46      1,940,301.00    -22,845,490.79           -22,845,490.79          -12,524,064.04
                      (4).        使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
                      □适用 √不适用
                                                                                                               90 / 107
                                    2016 年年度报告
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
□适用√不适用
其他说明:
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用√不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                      期末余额/ 本期发生额          期初余额/ 上期发生额
   合营企业:
   投资账面价值合计                                7,222,645.63            8,408,340.01
   下列各项按持股比例计算的合计数
   --净利润                                    -1,185,694.38                -210,462.20
   --其他综合收益
   --综合收益总额                              -1,185,694.38                -210,462.20
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明:
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
                                        91 / 107
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4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负
责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部
门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部
审计师也会审计风险管理的政策和程序,并且将有关发现汇报给审计委员会。
    本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定尽可能降低风
险的风险管理政策。
(一)  信用风险
    信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括
外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊
销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。
    公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整
体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为
“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未
来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)   市场风险
    金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险,包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
    (1)利率风险
    利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于银行短期借款。
    于 2016 年 12 月 31 日,在其他变量保持不变的情况下,如果以浮动利率计算的借款利率上升
或下降 100 个基点,则本公司的净利润将减少或增加 790,000.00 元(2015 年 12 月 31 日:
1,770,000.00 元)。管理层认为 100 个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。
    (2)汇率风险
    汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外,公司还可能签署远期外汇合约
或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于 2016 年度及 2015 年度,本公司未签署任何远期
外汇合约或货币互换合约。
    本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产,折算成人民币的金额列示如下:
                              期末余额                                        年初余额
       项目
                  美元        其他外币          合计              美元        其他外币      合计
 货币资金     17,969,904.91     5,588.50      17,975,493.41   5,132,212.79    5,706.17   5,137,918.96
 应收账款     17,288,956.80                   17,288,956.80   14,908,236.55              14,908,236.55
       合计   35,258,861.71     5,588.50      35,264,450.21   20,040,449.34   5,706.17   20,046,155.51
                                               92 / 107
                                                 2016 年年度报告
          于 2016 年 12 月 31 日,在所有其他变量保持不变的情况下,如果人民币对美元升值或贬值
      0.5%,则公司将增加或减少净利润 176,322.25 元(2015 年 12 月 31 日:100,230.78 元)。管理层
      认为 0.5%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。
          (3)其他价格风险
          本公司持有其他上市公司的权益投资,管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以
      接受的。
          本公司持有的上市公司权益投资列示如下:
                                  项目                              期末余额         年初余额
            以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产           6,095,763.00     8,536,592.00
            可供出售金融资产                                    148,151,732.00    109,649,000.00
                                 合计                           154,247,495.00    118,185,592.00
      于 2016 年 12 月 31 日,在所有其他变量保持不变的情况下,如果权益工具的价值上涨或下跌 0.5%,
      则本公司将增加或减少净利润 30,478.81 元、其他综合收益 740,758.66 元(2015 年 12 月 31 日:
      42,682.96 元、548,245.00 元)。管理层认为 0.5%合理反映了下一年度权益工具价值可能发生变
      动的合理范围。。
     (三)   流动性风险
          流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
      风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集
      中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动
      预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
      十一、 公允价值的披露
      1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
      √适用□不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                    期末公允价值
                  项目                     第一层次公允价值计 第二层次公允 第三层次公允
                                                                                                   合计
                                                   量           价值计量      价值计量
一、持续的公允价值计量
(一)以公允价值计量且变动计入当期损益的        6,095,763.00                                   6,095,763.00
金融资产
1. 交易性金融资产                               6,095,763.00                                   6,095,763.00
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资                               6,095,763.00                                   6,095,763.00
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)可供出售金融资产                         98,362,532.00                 49,789,200.00   148,151,732.00
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资                              98,362,532.00                 49,789,200.00   148,151,732.00
(3)其他
(三)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(四)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额                  104,458,295.00                 49,789,200.00   154,247,495.00
                                                     93 / 107
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     2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
     √适用□不适用
     公司持有的二级市场股票,以期末收盘价作为市价。
     公司持有的新三板挂牌公司股份,期末有收盘价的,以期末收盘价作为市价。
     3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
     □适用√不适用
     4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
     √适用□不适用
         公司持有的新三板挂牌公司股份,期末无收盘价的,以期末经由银信资产评估有限公司评估
     后的价格作为公允价值计量的依据。
     5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
         性分析
     □适用√不适用
     6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
         策
     □适用√不适用
     7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
     □适用√不适用
     8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
     □适用√不适用
     9、 其他
     √适用□不适用
     公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次:
           - 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报
               价。
           - 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
           - 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
           公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
           最低层次决定。
     十二、 关联方及关联交易
     1、 本企业的母公司情况
     √适用□不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
                                                            母公司对本企业的持    母公司对本企业的
       母公司名称         注册地   业务性质     注册资本
                                                                股比例(%)           表决权比例(%)
上海中路(集团)有限公司   上海      投资         30,000.00                 40.92               40.92
     本企业最终控制方是陈荣
                                              94 / 107
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2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                 其他关联方名称                       其他关联方与本企业关系
上海轺辂信息技术有限公司(注 1)         其他
南京云帐房网络科技有限公司(注 2)       其他
上海设迹加企业发展有限公司(注 2)       其他
北京福瑞通科技有限公司(注 2)           其他
吴克忠(注 3)                           其他
上海永车实业总公司(注 2)               其他
注 1:参股公司,资产负债表日后已出资
注 2:参股公司
注 3:本公司控股子公司的股东
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表:
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
                                           95 / 107
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       (3). 关联租赁情况
       本公司作为出租方:
       □适用 √不适用
       本公司作为承租方:
       □适用 √不适用
       关联租赁情况说明
       □适用 √不适用
       (4). 关联担保情况
       本公司作为担保方
       □适用 √不适用
       本公司作为被担保方
       √适用 □不适用
                                                                                         单位:元币种:人民币
                担保方                       担保金额           担保起始日        担保到期日   担保是否已经履行完毕
陈荣保证、中路股份有限公司(土地抵押)      19,000,000.00       2016-7-11         2017-7-10            否
陈荣保证、中路股份有限公司(土地抵押)      20,000,000.00       2016-4-20         2017-4-19            否
陈荣保证、中路股份有限公司(土地抵押)      10,000,000.00       2016-4-20         2017-4-19            否
上海中路实业有限公司(土地抵押)、陈荣      30,000,000.00       2016-3-18         2017-3-18            否
保证
合计                                        79,000,000.00
       关联担保情况说明
       □适用 √不适用
       (5). 关联方资金拆借
       √适用 □不适用
                                             单位:元币种:人民币
           关联方          拆借金额             起始日                到期日                      说明
       拆入
       拆出
       吴克忠(注)       20,000,000.00     2016 年 1 月        2016 年 12 月        期末已结清
       注:吴克忠系持有本公司控股子公司上海顶势投资有限公司 49%股权的股东。
       (6). 关联方资产转让、债务重组情况
       √适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
    关联方                        关联交易内容                              本期发生额          上期发生额
       陈荣       受让广东高空风能技术有限公司 50.005%股权                                          40,491,500.00
       张建军     受让广东高空风能技术有限公司 4%股权                                               15,000,000.00
       邹南之     受让广东高空风能技术有限公司 0.8%股权                                              3,000,000.00
       (7). 关键管理人员报酬
       √适用 □不适用
                                                                                     单位:万元币种:人民币
                   项目                                    本期发生额                      上期发生额
       关键管理人员报酬                                                   150.12                     128.92
                                                           96 / 107
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  (8). 其他关联交易
  √适用□不适用
  本公司向参股公司上海永车实业总公司一次性补偿辽源西路腾地搬迁补偿费人民币 1000 万元。
  6、 关联方应收应付款项
  (1). 应收项目
  √适用□不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                      期末余额                       期初余额
  项目名称               关联方
                                                账面余额      坏账准备         账面余额      坏账准备
其他应收款
             南京云帐房网络科技有限公司        18,000,000.00
             上海设迹加企业发展有限公司         2,000,000.00
             北京福瑞通科技有限公司             2,500,000.00
  (2). 应付项目
  √适用□不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
    项目名称                  关联方                  期末账面余额            期初账面余额
  预收账款
                    上海轺辂信息技术有限公司                   22,500,000.00
  7、 关联方承诺
  □适用√不适用
  8、 其他
  □适用√不适用
  十三、 股份支付
  1、 股份支付总体情况
  □适用 √不适用
  2、 以权益结算的股份支付情况
  □适用 √不适用
  3、 以现金结算的股份支付情况
  □适用 √不适用
  4、 股份支付的修改、终止情况
  □适用√不适用
  5、 其他
  □适用√不适用
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十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
   1、根据本公司六届四次董事会决议,本公司与天津市优势创业投资管理有限公司(该公司股权
已转让给吴克忠)共同设立中路优势(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙),投资总额为
人民币 15,000 万元,本公司占 99%的股权。 2009 年 11 月,中路优势(天津)股权投资基金合伙
企业(有限合伙)已领取由天津市工商行政管理局颁发的注册号为 120191000052252 号的营业执
照,合伙期限至 2019 年 11 月。本公司已出资人民币 4,108.50 万元,尚需履行出资人民币 10,741.50
万元的义务。
2、根据本公司八届六次董事会决议,本公司拟设立全资子公司中路三五旅游发展有限公司(以工
商核准为准),投资总额为人民币 5,000 万元。 2015 年 8 月,上海中路旅游发展有限公司(最
终工商核名)已领取由上海市工商行政管理局颁发的注册号为 310115002773664 号的营业执照,
经营期限至 2065 年 8 月 6 日。本公司已出资人民币 10.00 万元,尚需履行出资人民币 4,990 万元
的义务。
3、根据本公司八届十二次董事会(临时会议)决议,本公司拟设立全资子公司海安中路高空风能
发电有限公司(以工商核准为准),投资总额为人民币 1,000 万元。 2015 年 9 月,海安中路高
空风能发电有限公司已领取由海安县市场监督管理局颁发的注册号为 320621000388050 号的营业
执照,经营期限至 2035 年 9 月 17 日。截止 2016 年 12 月 31 日,本公司尚未出资。
4、根据本公司八届十五次董事会(临时会议)决议,本公司拟出资人民币 2 亿元参与发起人设立
人寿保险股份有限公司,占 10%股份。截止 2016 年 12 月 31 日,该人寿保险公司尚未设立,本公
司尚未出资。
5、根据本公司八届二次董事会(临时会议)决议,本公司拟向公司实际控制人陈荣的关联合伙企
业非公开发行股份。非公开发行股票数量为不超过 122,789,786 股,发行对象为上海荣闪投资中
心(有限合伙)和上海荣郅投资中心(有限合伙)。非公开发行募集资金总额预计不超过 25 亿元,
将在中国证券监督管理委员会核准期限内择机实施。根据本公司 2015 年年度(第三十六次)股东
大会决议,本次非公开发行股票的决议有效期延长一年至 2017 年 6 月 20 日。
    6、根据本公司八届二十三次董事会决议,本公司拟出资欧元 13.5 万元参与设立 Sinnolabs
香港有限公司,占 16.67%股份。截止 2016 年 12 月 31 日,该公司尚未设立,本公司尚未出资。
7、根据本公司八届二十三次董事会决议,本公司全资子公司上海永久自行车有限公司拟以人民币
650 万元增资上海轺辂信息技术有限公司,占 14%股份。截止 2016 年 12 月 31 日,本公司尚未出
资。2017 年 1 月 3 日,上海永久自行车有限公司已向上海轺辂信息技术有限公司支付人民币 650
万增资款。
     8、根据本公司八届二十三次董事会决议,本公司全资子公司上海中路实业有限公司拟以人民
币 200 万元增资上海设迹加企业发展有限公司,占 10%股份。截止 2016 年 12 月 31 日,本公司已
支付增资款人民币 200 万元,尚未完成工商变更登记。
     9、抵押资产情况
(1)本公司以所拥有的座落在上海市宝山区真大路 560 号的房地产,投资性房地产账面原价人民
币 15,989,470.68 元,向中国农业银行上海市南汇支行抵押借款,该项抵押的有效期至 2018 年
11 月 3 日,截止 2016 年 12 月 31 日,该项资产抵押下无未结清的借款。
(2)本公司以所拥有的座落在上海市南汇区宣桥镇南六公路 818 号的房产,固定资产房屋账面原
价人民币 60,386,641.72 元,无形资产土地账面原价人民币 64,297,592.23 元向中国建设银行股
                                           98 / 107
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份有限公司上海杨浦支行抵押借款人民币共计 4,900 万元。其中人民币 1,900 万元借款期限为
2016 年 7 月 11 日至 2017 年 7 月 10 日;人民币 2,000 万元借款期限为 2016 年 4 月 20 日至 2017
年 4 月 19 日;剩余人民币 1,000 万元借款期限为 2016 年 4 月 20 日至 2017 年 4 月 19 日。
同时,上述房地产又为本公司下属子公司上海中路实业有限公司向中国建设银行股份有限公司上
海杨浦支行抵押借款,该项抵押的有效期至 2018 年 3 月 6 日。截止 2016 年 12 月 31 日,上海中
路实业有限公司无以该项资产抵押的未结清的借款。
(3)本公司下属子公司上海中路实业有限公司以其拥有的座落在上海市南汇区宣桥镇南六公路
888 号的房产,固定资产房屋账面原价人民币 25,024,314.78 元、无形资产土地账面原价人民币
16,663,589.40 元,为本公司向平安银行抵押借款人民币共计 3,000 万元。人民币 3,000 万元借
款期限为 2016 年 3 月 18 日至 2017 年 3 月 18 日。
    与关联方相关的承诺事项详见本附注“十二、关联方及关联交易”部分相应内容。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
1、根据本公司八届二十五次董事会(临时会议)决议,本公司将向上海合晟资产管理股份有限公
司转让所持深圳瑞龙期货有限公司 15.38%的股权,2017 年 1 月 3 日,双方已签署《关于深圳瑞龙
期货有限公司股权收购协议》。
    2、根据本公司八届二十六次董事会(临时会议)决议,本公司全资子公司上海中路实业有限
公司将按人民币 5 元/股收购上海英内物联网科技股份有限公司 720 万股,占 16%股份,收购总价
为人民币 3,600 万元。已于 2017 年 1 月 17 日签署《新三板挂牌公司股权转让协议书》。
3、详见附注“十四、1、7”。
4、本公司于 2016 年 1 月 12 日与南京云帐房网络科技有限公司“以下简称“南京云帐房”签署《增
资协议》,增资南京云帐房人民币 1,800 万元,占其 16%的股权,本公司已分别于 2016 年 3 月及
8 月支付增资款共计 1,800 万元。2017 年 1 月 26 日,南京云帐房已办理完成工商变更手续。
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十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).   其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策:
□适用√不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用√不适用
(3).   公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用√不适用
(4).   其他说明:
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
√适用□不适用
(一)  租赁
经营租赁租出
             经营租赁租出资产类别            年末账面价值          年初账面价值
       投资性房地产                                 1,844,970.02      1,939,861.58
       固定资产-租赁设备                          28,964,563.37     38,179,933.42
                                        100 / 107
                                                                     2016 年年度报告
                (二)    其他需要披露的重要事项
                 1、本公司与上海市杨浦区土地储备中心(以下简称“土地储备中心”)于 2015 年 12 月 15 日签
                署关于辽源西路 209 号地块清退补偿协议,双方协商一致,就位于杨浦区辽源西路 209 号(地籍
                编号江浦街道 159 街坊 11/1 丘)地块,由土地储备中心向公司支付人民币 29,967 万元作为地块
                搬迁腾地补偿费用。截止 2016 年 12 月 31 日,公司已收到全部款项,该地块的搬迁腾地工作也已
                全部完成。
                     2、本公司下属子公司上海中路实业有限公司支付人民币 2,000 万元投资上海路路由信息技术
                有限公司(以下简称“路路由”),持有其 20%的股权,该项投资已于 2015 年 7 月 7 日完成工商
                变更登记。 根据公司编号:临 2015-046 的临时公告,路路由于 2015 年 12 月 22 日与上海紫辉
                鼎莅投资中心(有限合伙)(以下简称“紫辉鼎莅”)签订《增资协议》,紫辉鼎莅向路路由增资
                人民币 3 亿元,紫辉鼎莅须在 2016 年 6 月 30 日前将全部增资款支付给路路由。路路由已于 2016
                年 6 月 20-22 日收到上海紫辉鼎莅投资中心(有限合伙)增资款人民币 3 亿元,该项出资后,中
                路实业持有路路由股权比例降至 19%。
                    3、根据本公司八届二十三次董事会决议,本公司已租赁上海静安区威海路的办公用房,本期
                发生租金和物业管理费合计为 3,171,156 元。
                十七、 母公司财务报表主要项目注释
                1、 应收账款
                 (1).     应收账款分类披露:
                √适用□不适用
                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                 期末余额                                                     期初余额
         种类                 账面余额              坏账准备                            账面余额                 坏账准备
                                                                       账面                                                                账面
                                         比例             计提比                                   比例                  计提比例
                             金额                 金额                 价值           金额                    金额                         价值
                                         (%)              例(%)                                    (%)                     (%)
单项金额重大并单独计提                                                            31,579,092.93    77.24   12,965,808.57     41.06    18,613,284.36
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提   4,064,794.72 37.20 284,343.11       7.00 3,780,451.61     9,147,653.89    22.38   2,526,902.37       27.62    6,620,751.52
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计   6,862,830.81 62.80                        6,862,830.81      155,781.52     0.38                                   155,781.52
提坏账准备的应收账款
          合计           10,927,625.53    /     284,343.11   /     10,643,282.42 40,882,528.34      /      15,492,710.94      /       25,389,817.40
                期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
                □适用√不适用
                期末单项金额非重大但单独计提坏账准备的应收账款
                                                                                      期末余额
                 应收账款(按单位)
                                                       应收账款               坏账准备      计提比例(%)                计提理由
            上海永久自行车有限公司                     6,862,830.81                                                          注
                注:经营状况良好的子公司。
                组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
                √适用 □不适用
                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                              期末余额
                                    账龄
                                                                         应收账款                   坏账准备               计提比例
                   1 年以内
                   其中:1 年以内分项
                   1 年以内小计                                               3,740,381.22              187,019.06                  5.00
                                                                         101 / 107
                                                   2016 年年度报告
          1至2年
          2至3年                                              324,413.50              97,324.05               30.00
          3 年以上
                           合计                          4,064,794.72                 284,343.11
       组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
       □适用 √不适用
       组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
       □适用 √不适用
        (2).       本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
       本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 15,208,367.83 元。
       其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
       □适用 √不适用
        (3).       本期实际核销的应收账款情况
       □适用 √不适用
       其中重要的应收账款核销情况
       □适用 √不适用
        (4).       按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
       √适用□不适用
                                                           期末余额
         单位名称
                            应收账款       占应收账款合计数的比例(%)                     坏账准备
    第一名             6,862,830.81                        62.80
    第二名             2,730,000.00                        24.98                                   136,500.00
    第三名                541,141.00                         4.95                                   27,057.05
    第四名                205,014.00                         1.88                                   10,250.70
    第五名                128,100.00                         1.17                                   38,430.00
            合计          10,467,085.81                        95.78                                   212,237.75
        (5).       因金融资产转移而终止确认的应收账款:
       □适用√不适用
        (6).       转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
       □适用√不适用
       其他说明:
       □适用 √不适用
       2、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露:
       √适用□不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                                期初余额
类别
                     账面余额         坏账准备         账面                账面余额            坏账准备               账面
                                                       102 / 107
                                                                     2016 年年度报告
                                       比例                 计提比       价值                          比例                  计提比例        价值
                             金额                金额                                    金额                     金额
                                        (%)                 例(%)                                      (%)                     (%)
单项金额重大并单独计提   63,675,646.45 95.97                          63,675,646.45
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提   2,673,476.80 4.03     287,725.43    10.76     2,385,751.37   1,798,011.67       6.99 249,613.22        13.88   1,548,398.45
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计                                                                23,917,624.40     93.01    89,718.11       0.38   23,827,906.29
提坏账准备的其他应收款
          合计           66,349,123.25   /     287,725.43     /       66,061,397.82   25,715,636.07      /      339,331.33      /       25,376,304.74
              期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
              √适用□不适用
                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                          期末余额
             其他应收款(按单位)
                                                   其他应收款             坏账准备        计提比例                       计提理由
      南京云帐房网络科技有限公司                   18,000,000.00                                             待转投资款,未发现减值因素
      中路全球投资有限公司                         14,079,177.42                                             注
      广东高空风能技术有限公司                     21,720,000.00                                             注
      上海中路实业有限公司                           9,876,469.03                                            注
                    合计                           63,675,646.45                                /                            /
              注:经营状况良好的子公司
              组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
              √适用□不适用
                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                             期末余额
                                    账龄
                                                                     其他应收款              坏账准备                    计提比例
                   1 年以内
                   其中:1 年以内分项
                   1 年以内小计                                        2,237,229.91                 111,861.50                        5.00
                   1至2年                                                215,098.85                  21,509.89                       10.00
                   2至3年                                                 95,420.00                  28,626.00                       30.00
                   3 年以上                                              125,728.04                 125,728.04                      100.00
                                 合计                                  2,673,476.80                 287,725.43
              组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
              □适用 √不适用
              组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
              □适用√不适用
              (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
              本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 51,605.90 元。
              其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
              □适用 √不适用
              (3). 本期实际核销的其他应收款情况
              □适用 √不适用
              (4). 其他应收款按款项性质分类情况
              √适用 □不适用
                                                                         103 / 107
                                                        2016 年年度报告
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                     款项性质                           期末账面余额                        期初账面余额
         押金及保证金                                             347,087.19                          763,530.67
         待转投资款                                           18,000,000.00
         备用金                                                   494,198.32                          525,276.86
         往来及代垫款                                         47,507,837.74                        24,426,828.54
                       合计                                   66,349,123.25                        25,715,636.07
         (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
         √适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                          占其他应收款期末余    坏账准备
             单位名称                款项的性质            期末余额              账龄
                                                                                          额合计数的比例(%)     期末余额
  广东高空风能技术有限公司      往来及代垫款              21,720,000.00        1-2 年                   32.74
  南京云帐房网络科技有限公司    待转投资款                18,000,000.00        1 年以内                 27.13
  中路全球投资有限公司          往来及代垫款              14,079,177.42        1-2 年                   21.22
  上海中路实业有限公司          往来及代垫款               9,876,469.03        1 年以内                 14.89
  上海绅士商城有限公司          押金及保证金                 792,789.00        1 年以内                  1.19   39,639.45
              合计                      /                 64,468,435.45            /                    97.17   39,639.45
         (6). 涉及政府补助的应收款项
         □适用 √不适用
         (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
         □适用√不适用
         (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额:
         □适用√不适用
         其他说明:
         □适用√不适用
         3、 长期股权投资
         √适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                               期初余额
      项目
                    账面余额        减值准备          账面价值           账面余额          减值准备        账面价值
  对子公司投资    367,746,382.27   5,550,000.00     362,196,382.27     365,696,382.27     5,550,000.00   360,146,382.27
  对联营、合营      3,743,934.61                      3,743,934.61       4,917,553.19                      4,917,553.19
  企业投资
      合计        371,490,316.88   5,550,000.00     365,940,316.88     370,613,935.46     5,550,000.00   365,063,935.46
         (1) 对子公司投资
         √适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                        本期                       本期计提     减值准备期末
         被投资单位                  期初余额           本期增加        减少
                                                                                     期末余额
                                                                                                   减值准备         余额
上海中路实业有限公司               191,909,689.06                                 191,909,689.06
                                                           104 / 107
                                                               2016 年年度报告
上海申丽永久自行车有限公司              2,250,000.00                                      2,250,000.00                         2,250,000.00
上海永久自行车经销有限公司              3,300,000.00                                      3,300,000.00                         3,300,000.00
上海永久进出口有限公司                  4,970,332.19                                      4,970,332.19
上海永久自行车有限公司                 12,000,000.00                                     12,000,000.00
上海顶势投资管理有限公司                8,160,000.00                                      8,160,000.00
上海中路永久文化传播有限公司            3,000,000.00                                      3,000,000.00
中路优势(天津)股权投资基金合         41,085,000.00                                     41,085,000.00
伙企业(有限合伙)
上海自行车厂
上海指玄信息科技有限公司               10,000,000.00                                     10,000,000.00
中路全球投资有限公司
绩溪中路高空风能发电有限公司            7,600,000.00          2,050,000.00               9,650,000.00
上海中路旅游发展有限公司                  100,000.00                                       100,000.00
广东高空风能技术有限公司               81,321,361.02                                    81,321,361.02
             合计                     365,696,382.27          2,050,000.00             367,746,382.27                          5,550,000.00
              (2) 对联营、合营企业投资
              √适用 □不适用
                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                本期增减变动
       投资         期初                                                                                                期末        减值准备
                               追加   减少   权益法下确认的    其他综合   其他权     宣告发放现金    计提减    其
       单位         余额                                                                                                余额        期末余额
                               投资   投资     投资损益        收益调整   益变动      股利或利润     值准备    他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海浦江缆索    4,917,553.19                  -1,173,618.58                                                          3,743,934.61
经销有限公司
小计            4,917,553.19                  -1,173,618.58                                                          3,743,934.61
       合计     4,917,553.19                  -1,173,618.58                                                          3,743,934.61
              4、 营业收入和营业成本:
              √适用□不适用
                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                  本期发生额                                    上期发生额
                    项目
                                          收入                     成本                   收入               成本
              主营业务                501,882,435.30           489,796,594.84         444,123,088.94    427,445,421.23
              其他业务                 10,687,563.60             4,879,595.31          26,166,190.69      10,502,901.87
                    合计              512,569,998.90           494,676,190.15         470,289,279.63    437,948,323.10
              5、 投资收益
              √适用 □不适用
                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                      项目                                      本期发生额                    上期发生额
              成本法核算的长期股权投资