2016 年第一季度报告
公司代码：600823 公司简称：世茂股份
上海世茂股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 7
四、 附录................................................................. 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘赛飞、主管会计工作负责人张杰及会计机构负责人（会计主管人员）潘辛育保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 66,840,735,206.24 65,347,776,653.12 2.28
归属于上市公司 19,725,975,737.46 19,461,636,909.08 1.36
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 523,045,384.40 -1,177,909,646.58 144.40
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 2,624,068,492.07 2,079,154,664.77 26.21
归属于上市公司 253,050,429.11 252,962,751.41 0.03
股东的净利润
归属于上市公司 254,834,337.72 249,396,853.60 2.18
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.29 1.56 -0.27
收益率（%）
基本每股收益 0.13 0.13 -
（元/股）
稀释每股收益 0.13 0.13 -
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 441,178.64
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 686,706.32
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
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除上述各项之外的其他营业外收入 -3,568,003.88
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） 46,180.58
所得税影响额 610,029.73
合计 -1,783,908.61
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 43,250
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份状 股东性质
数量 (%) 数量
量 态
峰盈国际有限公司 837,000,000 43.73 质押 334,920,000 境外法人
上海世茂企业发展 359,294,211 18.77 19,500,000 境内非国
质押
有限公司 有法人
上海世茂投资管理 108,000,000 5.64 108,000,000 境内非国
质押
有限公司 有法人
华夏人寿保险股份 50,556,117 2.64 50,556,117 未知
有限公司－万能保 无
险产品
中国证券金融股份 34,443,182 1.80 未知
无
有限公司
天安财产保险股份 30,333,670 1.58 30,333,670 未知
无
有限公司－保赢 1 号
中央汇金资产管理 25,236,500 1.32 未知
无
有限责任公司
上海市黄浦区国有 22,027,275 1.15 国有法人
资产监督管理委员 无
会
申万菱信基金－工 20,222,447 1.06 20,222,447 未知
商银行－申万菱信
无
－创盈定增 58 号资
产管理计划
中国工商银行股份 19,211,324 1.00 19,211,324 未知
有限公司－华泰柏
无
瑞惠利灵活配置混
合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
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数量 种类 数量
峰盈国际有限公司 837,000,000 人民币普通股 837,000,000
上海世茂企业发展有限公司 359,294,211 人民币普通股 359,294,211
上海世茂投资管理有限公司 108,000,000 人民币普通股 108,000,000
中国证券金融股份有限公司 34,443,182 人民币普通股 34,443,182
中央汇金资产管理有限责任公司 25,236,500 人民币普通股 25,236,500
上海市黄浦区国有资产监督管理委 22,027,275 22,027,275
人民币普通股
员会
上海浦东国有资产投资管理有限公 11,056,500 11,056,500
人民币普通股
司
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
信中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金 5,040,500 5,040,500
人民币普通股
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 峰盈国际、世茂企业、世茂投资为受同一控制下的企业，与
明 上述其他无限售条件流通股股东之间不存在关联关系或一致
行动人的情况。公司未知其他无限售条件流通股股东之间是
否存在关联关系或一致行动人的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内，公司加强经营管控能力，推动项目持续开发、销售与运营管理，为实现公司年度
目标开好局。2016年一季度，公司实现营业收入26.24亿元，同比增长26.21%；实现净利润2.97
亿元，同比减少19.04%；归属于母公司的净利润达到2.53亿元，同比增长0.03%。
截至报告期末，公司通过济南、青岛、苏州、南京、石狮等项目的销售，实现合同签约额33.4
亿元，同比减少9 %，合同签约面积17.3万平方米，同比减少38 %，签约单价达到1.92万元/平方
米。截止3月末，公司已实现全年销售目标的19%。
今年比上年
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 同期增减幅 变化原因
度（%）
主要系报告期加强费效
销售费用 61,563,943.24 85,423,934.59 -27.93
管理，控制开支。
主要系报告期进一步规
管理费用 170,323,811.16 160,375,459.95 6.20
范合理开支，略有增长。
主要系公司通过发行中
票、短期融资券、公司债
财务费用 8,030,510.31 9,863,842.99 -18.59
等低费率融资形式，降低
融资成本。
归属于母公
司所有者的 253,050,429.11 252,962,751.41 0.03 报告期与去年同期持平。
净利润
基本每股收
0.13 0.13 - 报告期与去年同期持平。
益
今年比上年同
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 期增减幅度 变化原因
（%）
经营活动产
同 比上 升主 要系 报告
生的现金流 523,045,384.40 -1,177,909,646.58 144.40
期销售回款增加所致。
量净额
投资活动产
同 比上 升主 要系 报告
生的现金流 300,805,406.58 -511,179,758.85 158.85
期收回资额剧增所致。
量净额
筹资活动产 同比下降主要系报告
生的现金流 1,349,573,572.41 3,411,636,346.56 -60.44 期内发行的融资融券
量净额 比同期少所致。
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本期
本期期
期末 上期期
末金额
数占 末数占
较上期
项目名称 本期期末数 总资 上期期末数 总资产 情况说明
期末变
产的 的比例
动比例
比例 （%）
（%）
（%）
增加主要系销售
货币资金 8,807,205,530.76 13.18 6,633,782,392.95 10.15 32.76 回款及发行融资
券。
增加主要系收取
应收票据 22,292,409.00 0.03 9,816,235.47 0.02 127.10 客户银行承兑汇
票。
减少主要系报告
其他应收款 1,220,845,990.85 1.83 2,295,861,253.00 3.51 -46.82 期减少应收合营
企业运营款。
其他流动资 减少主要系结构
859,399,974.17 1.29 1,083,348,823.44 1.66 -20.67
产 性存款释放。
短期借款 217,000,000.00 0.32 537,000,000.00 0.82
减少主要系公司
一年内到期
发行的融资融券
的非流动负 1,070,630,000.00 1.60 446,880,000.00 0.68 -5.24
替代传统银行借
债
款。
长期借款 3,908,630,000.00 5.85 4,499,880,000.00 6.89
增加主要系采用
应付票据 420,524,070.91 0.63 382,250,208.80 0.58 10.01 商业汇票支付工
程款。
增加主要系应交
应交税费 1,704,063,470.48 2.55 1,476,044,996.49 2.26 15.45
企业所得税。
下降主要系报告
其他应付款 4,780,257,831.34 7.15 5,883,423,798.01 9.00 -18.75 期减少与关联方
往来。
增加主要系报告
应付债券 6,953,542,022.95 10.40 4,963,806,085.18 7.60 40.08 期内新增发行 20
亿元公司债。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2016年4月8日公告，公司于2016年4月7日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国
证监会行政许可申请受理通知书》（160670号），中国证券监督管理委员会对公司提交的《上市
公司非公开发行股票》行政许可申请决定予以受理。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺 是否及时严
承诺背景 承诺方
类型 内容 格履行
其他 世茂房地 为保证在世茂房地产（0813HK）公开披露对公司有影响的信息时， 报告期内，
产及其实 公司的其他股东能够及时知悉，世茂房地产（0813HK）及其实际 上述各方严
际控制人 控制人许荣茂先生承诺：“在世茂房地产（0813HK）公开披露对 格履行相关
与重大资产
世茂股份有影响的信息前，在符合香港联合交易所有限公司证券 承诺。
重组相关的
上市规则的情况下，世茂房地产（0813HK）应及时将该信息告知
承诺
世茂股份，以使世茂股份能依据其适用之法律、规则尽快披露该
信息，及世茂股份股东不晚于世茂房地产（0813HK）股东知晓该
信息。”
解决同 世茂房地 为避免在发行股份购买资产完成后可能构成的同业竞争，世茂房 报告期内，
与重大资产 业竞争 产及其实 地产（0813HK）、许荣茂先生和世茂股份承诺将严格遵守三方签 上述各方严
重组相关的 际控制人 署的《不竞争协议》。 格履行相关
承诺 及世茂股 承诺。
份
其他 世茂房地 世茂房地产（0813HK）及辉保投资有限公司签署《关于调整商标 报告期内，
产及辉保 使用费的承诺函》，承诺如下：“在本次向特定对象发行股份购 上述各方严
与重大资产
投资有限 买资产完成后，世茂房地产（0813HK）及辉保投资有限公司同意 格履行相关
重组相关的
公司 将许可商标由有偿使用调整为无偿使用，即世茂股份及其控股子 承诺。
承诺
公司在许可商标的有效期限（包括续展期限）内使用许可商标无
须向世茂房地产及辉保投资有限公司支付任何费用。”
其他 世茂房地 在公司发行股份购买资产获得中国证监会的批准并实施完成后， 报告期内，
与重大资产 产 世茂房地产（0813HK）承诺向世茂股份董事会推选的董事人数占 世茂房地产
重组相关的 董事会成员总数的比例不高于 50％，同时，世茂房地产（0813HK） （0813HK）
承诺 将采取一切合理的措施，促使世茂股份在独立董事占董事会成员 严格履行相
人数 1/3 的基础上，再增设独立董事。 关承诺。
其他 公司董 各承诺方于 2015 年、2016 年分别出具承诺：世茂股份及子公司 报告期内，
事、监事、 在房地产开发过程中不存在违反《国务院办公厅关于继续做好房 上述各方严
高级管理 地产市场调控工作的通知》（国办发[2013]17 号）、《闲置土地 格履行相关
人员、控 处置办法》（国土资源部令 53 号）、《中华人民共和国城市房地 承诺。
股股东、 产管理法》（主席令第 72 号）、《关于进一步加强房地产市场监
实际控制 管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房[2010]53 号）
与再融资相
人 以及中国证券监督管理委员会颁布的《证监会调整上市公司再融
关的承诺
资、并购重组涉及房地产业务监管政策》等相关法律、法规、规
章和规范性文件规定的情形，不存在土地闲置和炒地，捂盘惜售、
哄抬房价等违法违规行为，不存在因上述违法违规行为被行政处
罚或正在被（立案）调查的情况。 世茂股份已经及时完整地披
露了房地产业务用地情况，不存在因用地违法违规被查处的情形；
如世茂股份因未披露的土地闲置等违法违规行为给上市公司和投
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资者造成损失的，本人/公司将依法承担赔偿责任。
同时，实际控制人于 2016 年承诺：世茂股份 2016 年度非公开发
行股票涉及的资产认购及募集资金投向的房地产开发公司前海世
茂发展（深圳）有限公司、南昌水城投资股份有限公司及杭州世
茂瑞盈置业有限公司（以下合称“标的公司”），自 2013 年 1
月 1 日至本承诺函出具之日，标的公司在房地产开发过程中不存
在违反《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》
（国办发[2013]17 号）、《闲置土地处置办法》（国土资源部令
53 号）、《中华人民共和国城市房地产管理法》（主席令第 72
号）、《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度
有关问题的通知》（建房[2010]53 号）以及中国证券监督管理委
员会颁布的《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产
业务监管政策》等相关法律、法规、规章和规范性文件规定的情
形，不存在土地闲置和炒地，捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行
为，不存在因上述违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调
查的情况。标的公司的持有主体上海世茂建设有限公司、上海世
盈投资管理有限公司、Far Flourish limited（以下合称“交易对方”）
已经及时、准确、完整地披露了标的公司房地产业务情况，如交
易对方因未披露的土地闲置等违法违规行为给世茂股份和投资者
造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。
解决同 实际控制 为了进一步强化避免同业竞争承诺的履行，公司实际控制人许荣 报告期内，
业竞争 人及世茂 茂先生承诺促成世茂房地产严格遵守避免同业竞争的安排并对该 上述各方严
房地产 三个商业地产项目采取如下后续措施及安排：经世茂股份及世茂 格履行相关
房地产双方董事会及股东大会表决通过（相关关联董事及关联股 承诺。
东回避表决），并经相关政府部门许可及核准的前提下，世茂股
份有权通过包括使用自有资金、发行股份募集资金、发行股份购
买资产等方式收购世茂房地产及其下属企业持有的该三个商业地
产项目公司的股权，收购比例不低于世茂房地产及其下| 世茂股份2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-29 |
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| 附件：公告原文 |
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