上海第一医药股份有限公司 2013 年年度报告
上海第一医药股份有限公司
2013 年年度报告
上海第一医药股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人徐震午、主管会计工作负责人孙炳及会计机构负责人（会计主管人员）
杨金山声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
根据公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的
审计报告，公司 2013 年度母公司实现净利润 36,148,041.14 元，提取 10%法定盈余
公积 3,614,804.11 元后，当年实现可供分配的利润为 32,533,237.03 元，加上年
初未分配利润 70,550,486.51 元，扣除 2012 年度现金红利分配 11,154,317.35 元，
年末母公司累计可供分配的利润为 91,929,406.19 元。
公司董事会提议：拟以公司截止 2013 年 12 月 31 日总股本 223,086,347 股为
基数，向公司全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），合计派发现金红利
11,154,317.35 元，占当年实现归属于上市公司股东的净利润的 32.55%，剩余未分
配利润结转至下一年度。
本年度公司不进行公积金转增股本。
以上利润分配预案需经公司股东大会表决通过。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实
质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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上海第一医药股份有限公司 2013 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示3
第二节 公司简介4
第三节 会计数据和财务指标摘要6
第四节 董事会报告7
第五节 重要事项19
第六节 股份变动及股东情况22
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况25
第八节 公司治理29
第九节 内部控制31
第十节 财务会计报告32
第十一节 备查文件目录95
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上海第一医药股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司、本公司 指 上海第一医药股份有限公司
原商业网点 指 上海商业网点发展实业股份有限公司
报告期 指 2013 年度
二、重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的市场或业务经营风险，敬请查阅第四节董事
会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 上海第一医药股份有限公司
公司的中文名称简称 第一医药
公司的外文名称 SHANGHAI NO.1 PHARMACY CO.，LTD.
公司的外文名称缩写 NO.1 PHARMACY
公司法定代表人 徐震午
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙炳 陈岚
联系地址 上海市徐汇区小木桥路 681 号 20 楼 上海市徐汇区小木桥路 681 号 20 楼
电话 (021)64337282 (021)64337282
传真 (021)64337191 (021)64337191
电子信箱 shcred@online.sh.cn shcred@online.sh.cn
三、基本情况简介
公司注册地址 上海市黄浦区南京东路 616 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市徐汇区小木桥路 681 号 20 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.dyyy.com.cn
电子信箱 shcred@online.sh.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 第一医药
六、公司报告期内注册变更情况
㈠ 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
㈡ 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
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上海第一医药股份有限公司 2013 年年度报告
㈢ 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司前身为上海商业网点发展实业股份有限公司，于 1992 年 5 月 13 日经上海
市人民政府办公室沪府财贸（92）第 178 号文批准设立，并于 1994 年 2 月 24 日在
上海证券交易所上市交易，其主营业务为房地产开发。
2001 年 5 月 30 日，公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过了资产重组方案。
2002 年 6 月 25 日，经公司第十一次股东大会审议通过，并于 2002 年 9 月 9 日获上
海市工商行政管理局的核发，领取新的营业执照。公司名称于 2002 年 9 月 19 日正
式变更为“上海第一医药股份有限公司”。其主营业务变更为医药零售及批发。
㈣ 公司上市以来，历次控股股东的变更情况
1994 年 2 月 24 日，公司股票在上海证券交易所上市交易，其主要控股股东为
上海商业网点发展有限责任公司。
2001 年 4 月 28 日，公司主要控股股东变更为上海新世界（集团）有限公司、
上海国鑫投资发展有限公司、华联（集团）有限公司。
2005 年 12 月 28 日，公司主要控股股东（实际控制人）变更为百联集团有限公
司。
2006 年 7 月 3 日，公司主要控股股东变更为上海新路达商业（集团）有限公司、
百联集团有限公司，实际控制人为百联集团有限公司。
七、其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
公司聘请的会计师事务所名称（境内）
顾文贤
签字会计师姓名
侯文灏
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
㈠ 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%) 2011 年
营业收入 1,348,394,808.05 1,357,670,359.70 -0.68 1,268,327,122.38
归属于上市公司股东的净利润 34,266,800.99 36,434,338.12 -5.95 36,748,650.52
归属于上市公司股东的扣除非
31,521,165.65 35,305,471.86 -10.72 35,088,461.11
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 6,519,981.05 56,248,128.42 -88.41 24,666,244.68
2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%) 2011 年末
归属于上市公司股东的净资产 529,129,476.08 492,834,840.09 7.36 422,403,496.70
总资产 916,162,637.84 892,267,792.83 2.68 794,206,116.44
㈡ 主要财务数据
主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%) 2011 年
基本每股收益（元/股） 0.15 0.16 -6.25 0.16
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.16 -6.25 0.16
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.14 0.16 -12.50 0.16
加权平均净资产收益率（%） 6.71 7.96 减少 1.25 个百分点 8.63
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.17 7.72 减少 1.55 个百分点 8.24
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 49,015.50 -320,854.86 664,135.62
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,737,221.78 1,528,839.70 1,753,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 317,858.80
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,514,010.49 240,294.71 -185,560.82
所得税影响额 -872,471.23 -319,413.29 -571,385.39
合计 2,745,635.34 1,128,866.26 1,660,189.41
三、采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
可供出售的金融资产 181,985,553.18 199,461,756.32 17,476,203.14
合计 181,985,553.18 199,461,756.32 17,476,203.14
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，面对医药经营市场、政策环境和竞争模式的变化，公司董事会从企
业自身持续发展要求和资源挖掘应用的角度出发，秉持“科学发展、绩效为纲、以
人为本、管理规范”的工作思路，通过外抓市场份额、内促经营转型，并以深化内
控规范建设工作为保障，督促并要求公司经营层以提高经营绩效、加强精细管理、
强化企业内控为工作重心，从而确保了公司有质有效运行，年度各项经营管理与发
展目标基本达到了预期要求。
报告期，公司实现营业收入 134,839.48 万元，同比减幅 0.68%，其中主营业务
收入 129,613.16 万元，同比增幅 1.48%；实现营业利润 4,160.44 万元，同比减幅
19.49%，实现归属于母公司所有者的净利润 3,426.68 万元，同比减幅 5.95%。
报告期，公司努力抓实开局“起步关”，通过策划、布局、落实“开门红”计
划，通过抓实年度市场开局各项营销准备工作，在公司上下共同努力下，以整体营
销之势与专业服务相配套，取得开门告捷的喜人成绩。针对市场大环境不容乐观的
现状，在开门红获捷的基础上，公司继续顺势奋进，自上而下布署了跨月越季的半
年度劳动竞赛活动。通过鼓舞士气、激励超越、比超实绩，克服了挑战不断、竞争
激烈、行业盈利水平增长趋缓的不利因素，为促成全年目标任务的完成奠定了扎实
的基础。
报告期，公司对提升转型经营的质量进行了专题探索，对转型门店的运行模式、
商品配置、市场培育及专业服务要素等全方位进行了实例调研。通过细化调研、数
据比较和经营实务的探索交流，对转型门店从突出 “健康加芬”概念与融合复合
经营两方面进行了针对性调整，并建立了优胜门店考评机制。通过丰富经营商品、
强化个性化需求满足率、提高经营品种适销性等措施，提高了复合型药房的经营质
量。为满足培育转型经营内涵所需，公司还制定并落实了年度专项培训计划，强化
了复合型经营队伍的培养，促进了转型项目的有序推进。报告期，公司旗下新增复
合型药房 6 家，累计转型门店达 30 家，为公司继续探索新市场、新条件、新环境
下的创新经营提供了有益的条件。
报告期，公司充分发挥集约采购，源头管理优势，在充实、完善经营商品目录
的同时，根据市场需求和经营动态变化，调整品种结构，提高经营产出，一年来，
先后引进新品近 1700 个，新增高毛利品种 400 多个，OEM 单品数量达 50 多个。通
过加速引进新品，力推高毛利商品经营等针对性措施的落实，对保证公司利润产出
起到了积极的保障作用。公司在具体营销策划中，除采取集中多品牌统一开展营销
活动外，还紧扣第一医药商店 60 周年店庆主题，筹划了以“第一医药，呵护您一
生健康”为主题的服务营销活动，得到了市场的积极响应，取得预期的品牌宣传与
提升消费的效果。与此同时，公司还注重品牌集群效应的发挥，积极导入了国内外
知名商品生产供应商共同提升企业形象，培育未来市场。为践行企业的社会义务，
体现公众企业的社会责任，报告期，公司针对婴幼儿奶粉存在的安全问题，在上海
市场上率先推出了婴幼儿奶粉专柜，既揭开了沪上药店开设奶粉专柜的先列，同时
也以对食药经营的安全监管措施，向社会大众作出了安全承诺。
报告期，公司在实施市场拓展与批零布局调整策略上，围绕效益为先这一宗旨，
在实施专项绩效分析的同时，还强化了资金应用的审计工作，促进了批零经营的有
质、有效拓展。报告期，公司还进一步挖掘了旗下的经营资源，特别对网点资源的
利用度再次进行了内部经营布局的调整，充实了适用于家庭健康护理、康复自助的
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上海第一医药股份有限公司 2013 年年度报告
医疗器械品种，扩大了零售经营的适销对象。报告期，公司对批发经营继续以“稳
固代理品种销售”、“全面加强终端维护”为抓手，以保证医院市场份额和做强总代
理商品市场为重心，通过对两个市场的积极作为，公司批发经营的市场份额取得了
稳中有升的实效，同时也对公司保持和促进规模起到了有力的支撑作用。
报告期，公司在继续深化内部控制机制建设，落实风险预测与控制中，通过清
理加盟过程遗留的历史问题，理顺内外加盟关系，有效控制了企业经营管理风险，
进一步规范了运行行为，提升了企业管控效力，更为企业品牌输出，建立标准的加
盟模式打好了一定的基础；报告期，公司力推资金集中管理、统一调度的管理措施，
并在在一定范围内对资金实行了集中管理，提高了资金使用的效率和安全性；与此
同时，公司在完善内控工作，落实经济责任责任制的管控过程中，强化了日常监管
和专项监管，进一步完善了体系性制度的建设，并根据制度要求，落实了对各级经
营管理责任者等重要岗位任期经济责任审计，对保证公司经营成效的真实性、合规
性与合法性起到了机制上的保障作用。报告期，公司还通过对有关房产、资产及银
行帐户的处置，进一步清理了历史遗留问题，为公司争取发展资质创造了条件。
报告期，公司继续抓实旗下各药品经营企业长效化、日常化质量管理工作，并
根据经营商品不断丰富的趋势，强化了质量网络建设与运行检查工作，加强了质量
管理人员岗位履职能力的培训，保证了公司质量管控体系建设的持续改进，报告期，
公司旗下四家企业经药监认证部门验收，均完成了 GSP 换证认证工作，从而确保了
企业专业经营的法定资质。
报告期，公司从大安全角度出发，对旗下各经营单位开展了《商场企业安全标
准化》达标工作，通过对经营环境安全、操作行为安全、设施使用安全现状检查与
改善，通过对员工实施安全知识和技能培训，不仅在企业中形成了人人关心安全、
人人参与安全工作的氛围，并且通过安全工作的系统化制度建设和日常监督的痕迹
管理，全面提升了企业安全工作的质量及对安全隐患的预防能力。经国家和地方安
监部门的现场检查，公司旗下第一医药商店获得了安全达标一级企业的资质，其余
企业通过了上海市安全达标二级企业资质。
报告期，公司通过整合企业原有的电商资源，建立与现代电商运行相符合的标
准流程与相关管理制度，投入一定的人力与物力，尝试在优化传统店辅体验性消费
的同时，建立线上交易通道，经国家药监部门现场验收，取得了《互联网药品交易
服务资格证书》和《互联网药品信息服务资格证书》，为公司突破传统经营模式，
涉足现代网络经营了创造了法定条件。
报告期，公司针对未来发展与人才储备要求的一致性角度考虑，在继续做好常
规招聘工作的基础上，还根据企业运行、资产、经营管理等岗位梯队建设的需要，
引进了一批具有一定工作经验积累和专业技能的年轻经营管理者，充实了企业经营
管理队伍人员，优化了干部的年龄层次和知识结构，为公司实施战略发展目标构筑
了必不可少的基础。
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㈠ 主营业务分析
⒈ 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,348,394,808.05 1,357,670,359.70 -0.68
营业成本 1,128,402,833.16 1,123,230,949.02 0.46
销售费用 104,586,882.08 101,582,923.56 2.96
管理费用 70,611,496.17 73,059,493.35 -3.35
财务费用 -871,861.29 2,032,010.65 -142.91
经营活动产生的现金流量净额 6,519,981.05 56,248,128.42 -88.41
投资活动产生的现金流量净额 -3,677,073.37 -51,372,388.36 92.84
筹资活动产生的现金流量净额 -11,151,824.73 -9,488,892.62 -17.53
⒉ 收入
主要销售客户的情况
单位：元、% 币种：人民币
前五名客户销售额 214,077,431.57 占年度公司销售总额的比例 15.89
⒊ 成本
⑴ 成本分析表
单位:元
分行业情况
成本构 本期占总成 上年同期占总 本期金额较上年
分行业 本期金额 上年同期金额
成项目 本比例(%) 成本比例(%) 同期变动比例(%)
医药零售 原材料 527,257,324.30 46.90 556,540,881.53 50.55 -5.26
批发经营 原材料 596,876,087.64 53.10 544,471,271.05 49.45 9.62
合计 1,124,133,411.94 100.00 1,101,012,152.58 100.00 2.10
⑵ 主要供应商情况
单位：元、% 币种：人民币
前五名供应商采购总额 463,848,122.96 占年度公司采购总额的比例 35.60
⒋ 费用
单位：元、% 币种：人民币
项目 2013 年 2012 年 变动金额 增减（%） 变化原因
财务费用 -871,861.29 2,032,010.65 -2,903,871.94 -142.91 ⑴
资产减值准备 1,049,411.79 -55,584.79 1,104,996.58 1987.95 ⑵
营业外收入 3,513,002.06 1,858,977.34 1,654,024.72 88.97 (3)
营业外支出 212,754.29 410,697.79 -197,943.50 -48.20 (4)
⑴ 财务费用同比减少，主要是报告期结算手续费减少
⑵ 资产减值损失同比增加，主要是报告期计提减值准备增加
⑶ 营业外收入同比增加，主要是报告期有补偿收入、递延收入因素
⑷ 营业外支出同比增加，主要是上年同期有无形资产转帐因素
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⒌ 现金流
单位：元、% 币种：人民币
项目 2013 年 2012 年 变动金额 增减（%） 变化原因
经营活动产生的现金流量净额 6,519,981.05 56,248,128.42 -49,728,147.37 -88.41 ⑴
投资活动产生的现金流量净额 -3,677,073.37 -51,372,388.36 47,695,314.99 92.84 ⑵
⑴ 经营活动产生的现金流量净额同比减少，主要是报告期内收入同比减少、支出同比
增加。
⑵ 投资活动产生的现金流量净额同比增加，主要是报告期购建固定资产较同期减少
㈡ 行业、产品或地区经营情况分析
⒈ 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 毛利率比上年增减（%）
上年增减(%) 上年增减(%)
医药零售 664,415,093.14 527,257,324.30 20.64 -4.89 -5.26 增加 0.31 百分点
批发经营 631,716,507.49 596,876,087.64 5.52 9.15 9.62 减少 0.40 百分点
合计 1,296,131,600.63 1,124,133,411.94 13.27 1.48 2.10 减少 0.53 百分点
⒉ 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
上海地区销售 1,296,131,600.63 1.48
㈢ 资产、负债情况分析
资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金额较
本期期末数占总资 上期期末数占总资
项目名称 本期期末数 上期期末数 上期期末变动比 情况说明
产的比例（%） 产的比例（%）
例（%）
应收票据 320,000.00 0.03 500,000.00 0.06 -36.00 ⑴
在建工程 509,524.27 0.06 43,087.00 0.005 1082.55 ⑵
长期待摊费用 1,224,110.10 0.13 647,646.74 0.07 89.01 ⑶
预收款项 3,683,794.19 0.40 8,812,124.86 0.99 -58.20 ⑷
应付职工薪酬 2,514,892.69 0.27 5,370,867.66 0.60 -53.18 (5)
应交税费 -968,353.68 -0.11 1,692,717.53 0.19 -157.21 (6)
未分配利润 75,570,183.53 8.25 56,072,504.00 6.28 34.77 (7)
⑴ 应收票据减少，主要是报告期应收票据的减少
⑵ 在建工程增加，主要是报告期工程项目投入增加
⑶ 长期待摊费用增加，主要是报告期装修项目竣工增加
⑷ 预收款项减少，主要是本报告期商品发运到位
⑸ 应付职工薪酬减少，主要是报告期末结余数同比减少
⑹ 应交税费减少，主要是报告期内增值税未抵扣数增加
⑺ 未分配利润增加，主要是报告期内产生的利润
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㈣ 投资状况分析
⒈ 对外股权投资总体分析
单位：万元
报告期内投资额 -170.00
投资额增减变动数 -170.00
上年同期投资额 -88.05
投资额增减幅度(%) -93.07
报告期，公司对外投权投资额减少 170 万元，主要是：
① 报告期内，公司对持有 45%股权的江苏济生堂第一医药药房有限公司实行清算注销。
2013 年减少该项投资成本 450,000 元，影响损益 1,030.05 元。
② 报告期内，公司持有 15.63%股权的上海昂立汇丰医药有限公司被法院裁定宣告破
产，并在工商部门注销登记。2013 年减少该项投资成本 1,250,000 元，影响损益
0.00 元。
⑴ 持有其他上市公司股权情况
单位：元
占该公司股 报告期所有者 股份
证券代码 证券简称 最初投资成本 期末账面值 报告期损益 会计核算科目
权比例（%） 权益变动 来源
600633 浙报传媒 1,132,000.00 ＜5 8,819,448.00 72,600.00 3,728,736.00 可供出售金融资产 投资
600626 申达股份 900,000.00 ＜5 8,187,102.00 91,476.00 3,855,713.40 可供出售金融资产 投资
600629 棱光实业 440,000.00 ＜5 6,131,505.60 1,091,867.04 可供出售金融资产 投资
600628 新世界 191,200.00 ＜5 2,297,919.47 40,695.15 380,499.65 可供出售金融资产 投资
600638 新黄浦 200,000.00 ＜5 429,624.00 324,878.80 109,112.10 可供出售金融资产 投资
002116 中国海诚 14,368,640.29 5.74 173,596,157.25 2,706,923.13 6,443,653.96 可供出售金融资产 投资
合计 17,231,840.29 199,461,756.32 3,236,573.08 15,609,582.15
说明：
报告期初，公司持有新黄浦股份 70,200 股；报告期内，公司减持新黄浦股份 35,100
股，获得投资收益 317,858.80 元。期末持有新黄浦股份 35,100 股，占该公司股权比例
较期初减半。
公司持有其他上市公司的其他股
