上海机电股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总则第一条 为规范上市公司行为,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海机电股份有限公司章程》的规定,制定本规则。第二条 公司设监事会，监事中应有股东代表和公司职工代表。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。
第二章 监事第三条 公司监事为自然人。有下列情形之一的,不能担任公司的监事:
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。
违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第四条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有下列勤勉义务:
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家的法律、法规以及国家经济政策的要求，商业活动不超越营业执照规定的业务范围；
（二）公平对待所有股东；
（三）认真阅读上市公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况；
（四）对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、完整；
（五）亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，非经法律、行政法规允许或者得到股东大会批准，不得将其处置权转授他人行使，不得受他人操纵；
（六）接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议，如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（七）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他勤勉义务。
第五条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，应当予以撤换。
第六条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致
监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定,履行监事职务。第七条 公司章程关于董事辞职的规定同时适用于监事。第八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。第九条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。第十一条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
第三章 监事会
第十二条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，设监事长一名，由监事会全体成员过半数选举产生。
监事长负责召集和主持监事会会议；监事会长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事代行其职。
第十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、部门规章、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第十四条 监事会每年至少召开四次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会会议应由二分之一以上的监事出席方可举行。
第十五条 监事会会议通知包括以下内容:
举行会议的日期、地点和会议期限，事由及议题，发出通知的日期。
第十六条 监事会决议可以采取举手表决方式，也可以采取投票表决方式。每名监事有一票表决权。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第十七条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书长期保存。
第十八条 监事会应对公司定期报告进行审阅并发表意见，形成决议后公告。
第十九条 监事会应向年度股东大会提供工作报告，内容包括对年度报告及会计师事务所审计报告的意见，对公司董事、总经理及其他高级管理人员的诚信和勤勉尽责表现的意见等。
第二十条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
第四章 附则第二十一条 本议事规则经股东大会审议通过后生效。根据公司的发展情况及相关法律的规定，监事会可适时对本规则进行修订，经股东大会审议通过后执行。
第二十二条 本议事规则经股东大会审议批准，列入《公司章程》附件。