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海通证券股份有限公司2010年年度报告
公告日期:2011-04-26
海通证券股份有限公司2010年年度报告 
    第一节 重要提示 
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    本报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过。会议应到董事19 人,实到董事17  人,卢志强董事、吴晓球独立董事因事未出席会议,分别授权王开国董事长、夏斌独立董事代为行使表决权。 
    未有董事、监事对报告提出异议。 
    本公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。 
    公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明: 
    保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 
    本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 
    本公司不存在对外提供担保的情况。 
    第二节 公司基本情况简介 
    (一)公司名称 
    法定中文名称:海通证券股份有限公司 
    法定英文名称:HAITONG Securities Company Limited 
    法定英文名称缩写:HAITONG Securities Co.,Ltd. 
    (二)公司法定代表人:王开国 
    (三)董事会秘书:金晓斌 
    联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层 
    联系电话:021-23219000 
    传真:021-63410707 
    电子信箱:jinxb@htsec.com 
    证券事务代表:孙涛 
    联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层 
    联系电话:021-23219000 
    传真:021-63410627 
    电子信箱:sunt@htsec.com 
    (四)公司地址 
    公司注册地址:上海市淮海中路98号(邮政编码: 200021) 
    公司办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦(邮政编码: 200001) 
    公司国际互联网网址:http://www.htsec.com 
    电子邮箱:haitong@htsec.com 
    (五)信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http://www.sse.com.cn 
    公司年度报告备置地点:上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 
    (六)股票上市交易所:上海证券交易所 
    股票简称:海通证券 
    股票代码:600837 
    (七)其他有关资料 
    1、公司首次注册登记日期:1993年2 月2 日 
    公司首次注册登记地点:上海市天山路800 号 
    2、历次工商注册变更情况: 
    (1)第1次变更 
    注册登记日期:2002年11月11 日 
    登记地址:上海市浦东新区张扬路838 号 
    (2)第2 次变更 
    注册登记日期:2007年7月6 日 
    注册登记名称:海通证券股份有限公司 
    注册登记法定代表人:王开国 
    注册登记注册资本:人民币3,389,272,910元 
    注册登记实收资本:人民币3,389,272,910元 
    注册登记地址:上海市淮海中路98号 
    注册登记经营范围:证券(含境内上市外资股)的代理买卖,代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证,代理登记开户,证券的自营买卖、证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销),证券投资咨询(含财务顾问),受托投资管理,中国证监会批准的其他业务。 
    (3)第3次变更 
    注册登记日期:2007年11月21日 
    注册登记注册资本:人民币4,113,910,590元 
    注册登记实收资本:人民币4,113,910,590元 
    (4)第4次变更 
    注册登记日期:2008年6月11日 
    注册登记注册资本:人民币8,227,821,180元 
    注册登记实收资本:人民币8,227,821,180元 
    (5)第5次变更 
    注册登记日期:2009年6月3日 
    注册登记经营范围:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;直接投资业务;证券投资基金代销; 
    为期货公司提供中间介绍业务;中国证监会批准的其他业务。 
    (6)第6次变更 
    注册登记日期:2010年3月22日 
    注册登记经营范围:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;直接投资业务;证券投资基金代销; 
    为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务、中国证监会批准的其他业务。 
    3、企业法人营业执照注册号:310000000016182 
    公司税务登记号码:31010313220921X 
    组织机构代码:13220921X 
    4、公司聘请的法定审计机构:立信会计师事务所 
    法定审计机构办公地址 :上海市南京东路61号4楼 
    (八)公司注册资本、净资本和各单项业务资格 
    注册资本:人民币8,227,821,180元 
    净资本:人民币32,459,539,115.45元 
    公司各单项业务资格: 
    1、网上证券委托业务资格(证监信息字[2001]3号) 
    2、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回 
    购业务资格(银办函[2001]819号) 
    3、全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格(中汇交发[2001]306 
    号) 
    4、互联网信息服务资格(沪ICP证020694) 
    5、受托投资管理业务资格(证监机构字[2002]114号) 
    6、收购证券营业部资格(沪证机便[2002]090号) 
    7、开放式证券投资基金代销业务资格(证监基金[2002]076号) 
    8、证券业务外汇经营资格(SC201014) 
    9、从事相关创新活动试点证券公司(中证协函〔2005〕079号) 
    10、代办股份转让业务资格(Z-007) 
    11、从事短期融资券承销业务资格(银发〔2005〕173号) 
    12、报价转让业务资格(中证协函〔2006〕3号) 
    13、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格(证监许可〔2008〕146 
    号) 
    14、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格(中国结算函字[2008]22号) 
    15、为期货公司提供中间介绍业务资格(证监许可[2008]479号) 
    16、开展直接投资业务试点资格(机构部部函[2008]421号) 
    17、实施经纪人制度资格(沪证监机构字[2009]302号) 
    18、为期货公司提供中间介绍业务资格(沪证监机构字[2010]122号) 
    19、融资融券业务资格(证监许可[2010]315号) 
    公司具备上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格,中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。 
    (九)合规总监:王建业 
    联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦11层 
    联系电话:021-23219000 
    传真:021-23219100 
    电子信箱:wangjy@htsec.com 
    (十)公司历史沿革 
    海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)为上海证券交易所上市公司上海市都市农商社股份有限公司(以下简称“都市股份”)重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007年7月6日,存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续,合并后原海通证券依法注销,存续公司更名为海通证券。 
    海通证券的历史沿革: 
    海通证券成立于1988年,注册资本人民币1000万元,注册地为上海,当时名称为上海海通证券公司,主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券,兼营证券业务咨询,承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务,办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。 
    经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》(银复[1994]5号)的批准,1994年9月27日,上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司,注册资本人民币100,000万元,经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务;自营、代理证券买卖业务;办理证券的代保管和鉴证业务;接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算; 
    证券投资咨询和投资基金业务;经人民银行批准经营的其它业务。 
    经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》(证监机构字[2000]296号)的批准,200

 
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