海通证券股份有限公司2011年年度报告

海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
         （600837）
     二○一一年年度报告
         二○一二年三月
                       目 录
一、重要提示 1
二、公司基本情况简介 1
三、会计数据和业务数据摘要14
四、股本变动及股东情况17
五、董事、监事、高级管理人员和员工情况19
六、公司治理结构28
七、股东大会情况简介37
八、董事会报告37
九、监事会报告63
十、重要事项 64
十一、财务报告72
十二、备查文件目录 73
附：2011年度审计报告
                                                   海通证券股份有限公司 2011 年年度报告
                               第一节     重要提示
   本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
   本报告经公司第五届董事会第七次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事 16
人，陈琦伟独立董事因事未出席会议，授权夏斌独立董事代为行使表决权。
   未有董事、监事对报告提出异议。
   本公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报
告。
   公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保
证本年度报告中的财务报告真实、完整。
   本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。
   本公司不存在对外提供担保的情况。
                          第二节    公司基本情况简介
   （一）公司名称
   法定中文名称：海通证券股份有限公司
       法定英文名称：HAITONG Securities Company Limited
       法定英文名称缩写：HAITONG Securities Co.,Ltd.
   （二）公司法定代表人：王开国
   （三）董事会秘书：金晓斌
   联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层
   联系电话：[phone]
   传真：[phone]
   电子信箱：[e-mail]
   证券事务代表：孙涛
   联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层
   联系电话：[phone]
   传真：[phone]
   电子信箱：[e-mail]
   （四）公司地址
   公司注册地址：上海市淮海中路98号（邮政编码: 200021）
                                                  海通证券股份有限公司 2011 年年度报告
   公司办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001）
   公司国际互联网网址：http://www.htsec.com
   电子邮箱：[e-mail]
   （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
   登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
   公司年度报告备置地点：上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室
   （六）股票上市交易所：上海证券交易所
   股票简称：海通证券
   股票代码：600837
   （七）其他有关资料
   1、公司首次注册登记日期：1993年 2 月2 日
      公司首次注册登记地点：上海市天山路 800 号
   2、历次工商注册变更情况：
   （1）第1 次变更
   注册登记日期：2002 年11月11 日
   登记地址：上海市浦东新区张扬路 838 号
   （2）第2 次变更
   注册登记日期：2007 年7月6 日
   注册登记名称：海通证券股份有限公司
   注册登记法定代表人：王开国
   注册登记注册资本：人民币3,389,272,910元
   注册登记实收资本：人民币3,389,272,910元
   注册登记地址：上海市淮海中路98号
   注册登记经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、
分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖、证券（含境内上市外资
股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批
准的其他业务。
   （3）第3 次变更
   注册登记日期：2007 年11月21日
   注册登记注册资本：人民币4,113,910,590元
   注册登记实收资本：人民币4,113,910,590元
   （4）第4次变更
   注册登记日期：2008 年6月11日
   注册登记注册资本：人民币8,227,821,180元
                                                     海通证券股份有限公司 2011 年年度报告
    注册登记实收资本：人民币8,227,821,180元
    （5）第5次变更
    注册登记日期：2009 年6月3日
    注册登记经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；直接投资业务；证券投资基金代销；
为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。
    （6）第6次变更
    注册登记日期：2010 年3月22日
    注册登记经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；直接投资业务；证券投资基金代销；
为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务、中国证监会批准的其他业务。
    3、企业法人营业执照注册号：310000000016182
    公司税务登记号码：31010113220921X
    组织机构代码：13220921X
    4、公司聘请的法定审计机构：立信会计师事务所
    法定审计机构办公地址 ：上海市南京东路61号4楼
    （八）公司注册资本、净资本和各单项业务资格
       注册资本：人民币8,227,821,180元
       净资本：人民币31,342,596,358.85元
       公司各单项业务资格：
       1、网上证券委托业务资格（证监信息字［2001］3号）
       2、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回
购业务资格（银办函［2001］819号）
       3、全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发［2001］306
号）
       4、互联网信息服务资格（沪ICP证020694）
       5、受托投资管理业务资格（证监机构字［2002］114号）
       6、收购证券营业部资格（沪证机便［2002］090号）
       7、开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金［2002］076号）
       8、证券业务外汇经营资格（SC201014）
       9、从事相关创新活动试点证券公司（中证协函〔2005〕079号）
       10、 代办股份转让业务资格（Z-007）
       11、从事短期融资券承销业务资格（银发〔2005〕173号）
       12、报价转让业务资格（中证协函〔2006〕3号）
                                                   海通证券股份有限公司 2011 年年度报告
   13、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可〔2008〕146
号）
   14、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字[2008]22 号）
   15、为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2008]479 号）
   16、开展直接投资业务试点资格（机构部部函[2008]421号）
   17、实施经纪人制度资格（沪证监机构字[2009]302号）
   18、为期货公司提供中间介绍业务资格（沪证监机构字[2010]122号）
   19、融资融券业务资格（证监许可[2010]315号）
   20、约定购回式证券交易业务试点（机构部部函[2011]512号）
   21、约定购回式证券交易业务试点（上证交字[2011]37号）
   22、债券质押式报价回购业务试点（机构部部函[2011]585号）
   公司具备上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格，中国证券登记结算有限责任
公司权证结算业务资格。
   （九）合规总监：王建业
   联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦11