海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
(A股股票代码:600837)
2012年半年度报告
二○一二年八月
海通证券股份有限公司 2012 年半年度报告(A 股)
目 录
一、重要提示………………………………………………………………………………………… 2
二、公司基本情况………………………………………………………………………………………2
三、股本变动及股东情况………………………………………………………………………………6
四、董事、监事、高级管理人员及员工情况 ………………………………………………………10
五、董事会报告……………………………………………………………………………………… 12
六、重要事项 …………………………………………………………………………………………26
七、财务报告 …………………………………………………………………………………………38
八、备查文件目录 ……………………………………………………………………………………39
九、释义 ………………………………………………………………………………………………39
海通证券股份有限公司 2012 年半年度报告(A 股)
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经本公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第六次会议审议通过。李葛卫董
事、夏斌独立董事因事未能出席本次董事会。李葛卫董事授权王开国董事长代为行使表决权,夏
斌独立董事授权戴根有独立董事代为行使表决权。未有董事、监事对本报告提出异议。
本公司2012年半年度按照中国企业会计准则编制的财务报告未经审计。
本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。本公司不存在违反规定决策程
序对外提供担保的情况。
本公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明:保证本
半年度报告中的财务报告真实、完整。
第二节 公司基本情况
(一)公司名称
法定中文名称:海通证券股份有限公司
法定英文名称:Haitong Securities Company Limited
法定英文名称缩写:Haitong Securities Co.,Ltd.
(二)公司法定代表人:王开国
(三)公司授权代表:王开国、金晓斌
(四)董事会秘书:金晓斌
联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层
联系电话:021-23219000
传真:021-63410707
电子信箱:jinxb@htsec.com
证券事务代表:孙涛
联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层
联系电话:021-23219000
海通证券股份有限公司 2012 年半年度报告(A 股)
传真:021-63410627
电子信箱:sunt@htsec.com
(五)联席公司秘书:金晓斌、莫明慧
(六)公司地址
公司注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦(邮政编码: 200001)(已经股东大会批
准,工商变更手续办理中)
公司办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦(邮政编码: 200001)
公司国际互联网网址:http://www.htsec.com
电子邮箱:haitong@htsec.com
(七)香港主要营业地址:香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼
(八)信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、证券时报 、证券日报
登载定期报告的中国证监会指定网站的网址:http://www.sse.com.cn
登载定期报告的香港联交所指定的网址:http://www.hkexnews.com.hk
公司定期报告备置地点:上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室
(九)股票上市交易所、股票简称及股票代码
A股:上海证券交易所 股票简称:海通证券 股票代码:600837
H股:香港联交所 股票简称:海通证券 股票代码:6837
(十)中国内地法律顾问: 国浩律师(上海)事务所
香港法律顾问: 高伟绅律师行
(十一)境内会计师事务所: 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市南京东路61号4楼
国际会计师事务所: 德勤关黄陈方会计师行
办公地址:香港金钟道88号太古广场一座35楼
(十二)A股股份登记处: 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦
H股股份登记处: 香港中央证券登记有限公司
办公地址:香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼
(十三)其他有关资料
1、本公司首次注册登记日期:1993年 2 月2 日
本公司首次注册登记地点:上海市天山路 800 号
海通证券股份有限公司 2012 年半年度报告(A 股)
2、历次工商注册变更情况:
(1)第1 次变更
注册登记日期:2002 年11月11 日
登记地址:上海市浦东新区张扬路 838 号
(2)第2 次变更
注册登记日期:2007年7月6日
注册登记名称:海通证券股份有限公司
注册登记法定代表人:王开国
注册登记注册资本:人民币3,389,272,910元
注册登记实收资本:人民币3,389,272,910元
注册登记地址:上海市淮海中路98号
注册登记经营范围:证券(含境内上市外资股)的代理买卖,代理证券的还本付息、分红派
息、证券代保管、鉴证,代理登记开户,证券的自营买卖、证券(含境内上市外资股)的承销(含
主承销),证券投资咨询(含财务顾问),受托投资管理,中国证监会批准的其他业务。
(3)第3 次变更
注册登记日期:2007 年11月21日
注册登记注册资本:人民币4,113,910,590元
注册登记实收资本:人民币4,113,910,590元
(4)第4次变更
注册登记日期:2008 年6月11日
注册登记注册资本:人民币8,227,821,180元
注册登记实收资本:人民币8,227,821,180元
(5)第5次变更
注册登记日期:2009 年6月3日
注册登记经营范围:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司
提供中间介绍业务;中国证监会批准的其他业务。
(6)第6次变更
注册登记日期:2010 年3月22日
注册登记经营范围:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、
海通证券股份有限公司 2012 年半年度报告(A 股)
证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货