上海柴油机股份有限公司 2013 年半年度报告
上海柴油机股份有限公司
2013 年半年度报告
上海柴油机股份有限公司 2013 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人肖国普、主管会计工作负责人姜宝新及会计机构负责人（会计主管人员）
孙瑜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
六、 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 8
第五节 重要事项 ........................................................................................................................ .12
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 16
第七节 董事、监事、高级管理人员情况................................................................................... 19
第八节 财务报告（未经审计）................................................................................................... 20
第九节 备查文件目录 .................................................................................................................. 77
上海柴油机股份有限公司 2013 年半年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
上柴股份、本公司 指 上海柴油机股份有限公司
控股股东、上汽集团 指 上海汽车集团股份有限公司
报告期 指 2013 年 1 - 6 月
《公司章程》 指 《上海柴油机股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海柴油机股份有限公司
公司的中文名称简称 上柴股份
公司的外文名称 SHANGHAI DIESEL ENGINE CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SDEC
公司的法定代表人 肖国普
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 汪宏彬 张江
联系地址 上海市杨浦区军工路 2636 号 上海市杨浦区军工路 2636 号
电话 (021)60652288 (021)60652207
传真 (021)65749845 (021)65749845
电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn sdecdsh@sdec.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市杨浦区军工路 2636 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市杨浦区军工路 2636 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.sdec.com.cn
电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 香港文汇报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上柴股份
B股 上海证券交易所 上柴 B 股
六、 公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
上年同期 本报告期
本报告期（1－6
主要会计数据 比上年同
月） 调整后 调整前
期增减(%)
营业收入 1,530,019,471.57 1,683,568,216.69 1,683,568,216.69 -9.12
归属于上市公司股东的净利润 108,781,729.11 97,181,566.72 97,181,566.72 11.94
归属于上市公司股东的扣除非
89,901,308.73 79,199,183.72 79,199,183.72 13.51
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 25,246,465.90 96,375,137.97 96,375,137.97 -73.80
上年度末 本报告期
末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 3,197,654,780.92 3,173,829,812.00 3,173,829,812.00 0.75
总资产 5,400,316,695.48 4,965,717,042.89 4,965,717,042.89 8.75
(二) 主要财务指标
上年同期 本报告期比上
本报告期（1
主要财务指标 年同期增减
－6 月） 调整后 调整前
(%)
基本每股收益（元／股） 0.13 0.11 0.12 11.94
稀释每股收益（元／股） 不适用 不适用 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股
0.10 0.09 0.10 13.51
收益（元／股）
减少 0.32 个百
加权平均净资产收益率（%） 3.37 3.69 3.69
分点
扣除非经常性损益后的加权平均 减少 0.22 个百
2.79 3.01 3.01
净资产收益率（%） 分点
注：公司于 2012 年完成了非公开发行股票和实施了 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本
方案，总股本由 480,309,280 股变更为 869,092,530 股，根据会计准则的相关要求，按照调整后
加权平均数重新计算 2012 年上半年的每股收益。
二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -381,429.32
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
15,197,943.09
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 7,463,917.26
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,608.06
少数股东权益影响额 7.71
所得税影响额 -3,435,626.42
合计 18,880,420.38
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、经营工作
2013 年上半年，受国内宏观调控等因素影响，国内固定资产投资增速减缓，汽车行业增长
趋缓，工程机械行业则继续呈现整体下滑态势，行业竞争加剧，公司实现柴油机销售 33,568 台，
同比下降 5.65％，实现营业收入 15.30 亿元，同比下降 9.12％.
面对严峻的市场形势，上半年，公司继续坚持科学发展观，围绕\"提高创新强实力、提增应
变促发展、提升管控防风险\"的工作主题，在调整中快速推进发展，在发展中继续稳固调整，坚
定不移地走质量效益型发展道路，坚持以销售为龙头，以管理为驱动力，以文化为催化剂，着
力夯实内部管理。通过管理层和全体员工的共同努力，在市场下滑的不利环境下，通过加大降
本增效和预算管控等措施，各项费用有所下降，上半年实现归属于母公司所有者的净利润 10,878
万元，同比增长 11.94％。
在技术进步方面，公司继续深入开展技术创新工作，加快新产品开发和现有产品优化升级，
打造全系列产品平台，快速推进产能建设，依托多品种、宽系列的完整产品链满足各类市场动
力需求。2013 年上半年，公司\"东风\"商标再次被上海市著名商标评审委员会认定为上海市著名
商标，公司\"上柴动力\"牌 D 系列柴油发动机在由中国机械工业联合会和中国机械工业品牌战略
推进委员会联合举办中国机械工业优质品牌评选活动中荣获 2012 年度中国机械工业优质品牌
称号，公司与上海交通大学合作完成的\"高效低排放二甲醚发动机研发\"项目获上海市人民政府
颁发的上海市技术发明奖一等奖。
在内控管理工作方面，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引和年度内控规范实
施工作方案要求，公司在完成风险排查和评估及持续完善内控风险清单的基础上，从制度流程
评审、风险库关键控制活动的检查、信息系统用户权限审计、内控风险测评、重大事项监督检
查等六方面开展内控监督检查，通过风险评估机制，对风险进行识别、分析，明确风险应对措
施，及时有效防范公司重大风险。2013 年上半年在循序完善各项制度流程的同时，梳理完善风
险库风险清单，进一步强化了内控制度的执行，使内控管理整体工作得以提高。
下半年，公司面临的外部环境仍很严峻，公司将继续扎实做好市场开拓、新产品开发、提
升产品质量、推进精益生产、努力降本增效等各项工作，争取全年实现较好的经营业绩。
2、B 股回购工作
为增强公众投资者对公司的信心，提升公司价值，实现股东利益最大化，经公司董事会、
股东大会审议通过，并报商务主管部门、国家外汇管理部门批准，公司通过上海证券交易所以
集中竞价交易方式回购公司部分境内上市外资股（B 股）股份。有关方案内容详见 2013 年 4 月
18 日上海证券交易所网站、《上海证券报》、香港《文汇报》披露的《上海柴油机股份有限公司
回购部分境内上市外资股（B 股）股份报告书》。
公司于 2013 年 8 月 3 日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、香港《文汇报》披露了《关
于 B 股回购进展情况的公告》。2013 年 6 月 14 日至 2013 年 7 月 31 日，公司已累计回购 B 股股
份数量为 2,402,700 股，占公司总股本(869,092,530 股)的比例为 0.2765%。公司回购最高价为 0.748
美元/股,最低价为 0.680 美元/股,支付总金额为 176.21 万美元(含佣金等)。
3、2012 年度现金分红工作
公司于 2013 年 6 月 26 日召开 2012 年度股东大会，审议通过了《2012 年度利润分配预案》，
因公司 B 股回购事项已通过有关审批，根据有关规定，上市公司回购的股份自过户至回购专用
账户之日起即失去其权利，不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东
大会表决权等相关权利。股东大会同意以公司利润分配股权登记日总股本减去该日公司已回购
并过户至 B 股回购专用账户的股份数为基数，每 10 股派发现金红利人民币 0.71 元（含税），
剩余未分配利润结转至以后年度分配。该方案至本报告披露日正在实施之中。
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(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,530,019,471.57 1,683,568,216.69 -9.12
营业成本 1,236,386,871.97 1,376,791,693.28 -10.20
销售费用 66,165,233.04 59,438,620.42 11.32
管理费用 152,433,544.47 176,225,853.58 -13.50
财务费用 -17,752,577.85 -14,700,682.64 -20.76
经营活动产生的现金流量净额 25,246,465.90 96,375,137.97 -73.80
投资活动产生的现金流量净额 -327,985,179.84 -251,140,813.10 -30.60
筹资活动产生的现金流量净额 -40,891,052.63 790,957,345.61 -105.17
研发支出 67,063,336.27 81,380,252.65 -17.59
1、营业收入较上年同期减少的主要原因是受行业景气度变化影响，本期销量和收入相对有所减
少。
2、营业成本较上年同期减少的主要原因是营业收入下降而使成本相应减少。
3、销售费用较上年同期增加的主要原因是新品上市，前期预计售后服务费用有所增加。
4、管理费用较上年同期减少的主要原因是随着新产品陆续推出，研发投入较上年有所减少。
5、财务费用较上年同期减少的主要原因是利息收入增加。
6、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是应收款项的增加额同比上升。
7、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是支付了对合营企业的投资款。
8、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是上年同期收到非公开发行股票募
集资金。
9、研发支出较上年同期减少的主要原因是本公司研发项目较上年有所减少。
2、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司利润构成或利润来源未发生重大变动。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司 2011 年度非公开发行 A 股股票工作于 2012 年 3 月 23 日实施完成，公司本次共非公开发
行人民币普通股 62,873,551 股，募集资金净额为人民币 818,149,600.84 元。至本报告期末，三
个募集资金投资项目均正在按计划投资建设之中。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
柴油机及 增加 0.81
1,507,024,586.54 1,220,814,834.75 18.99 -9.49 -10.38
其配件 个百分点
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主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 1.21
柴油机 1,352,077,026.98 1,093,372,342.62 19.13 -8.57 -9.92
个百分点
配件及其 减少 2.44
154,947,559.56 127,442,492.13 17.75 -16.75 -14.21
他 个百分点
2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内 1,468,725,812.62 -9.11
国外 38,298,773.92 -22.01
(三) 核心竞争力分析
公司的核心竞争力主要体现在：一是公司具有良好的品牌优势，公司一直致力于内燃机的
研发和生产，在技术进步、产品创新、工艺质量和企业规模等方面处于全国同行业的前列。二
是公司具有较强的研发优势，公司拥有国家级技术中心和博士后工作站，拥有较强的技术研发
团队，技术研发力量雄厚，公司拥有多项发明专利和实用新型专利及外观设计专利。三是公司
具有较好的营销优势，公司营销网络目前已基本覆盖全国各个地级市、主要城市及各重要区域，
并在用户中树立了良好的口碑，构建了和谐的用户关系。四是公司具有较强的管理优势。公司
的高级管理人员均具有较高的专业技术水平和丰富的管理经验，公司已成功实施 SAP 项目，公
司运用价值链管理的工具方法和 TOC 的约束理论对从订单到交付的关键业务流程进行优化，有
效提高了整体运营效率。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析 单位：元 币种：人民币
在被投资单
核算
被投资单位 期末余额 增减变动 期初余额 位持股比例
方法
（％）
上海菱重发动
按权益法核算 95,662,597.58 95,662,597.58
机有限公司
上海菱重增压
按权益法核算 58,982,170.19 13,479,442.26 45,502,727.93 40
器有限公司
天津雷沃重机
按成本法核算 10,000,000.00 10,000,000.00 2.19
有限公司
上海银行 按成本法核算 28,392.00 28,392.00
合计 / 164,673,159.77 109,142,039.84 55,531,119.93 /
说明：长期股权投资较年初数增加主要原因：（1）公司 2013 年 1 月对合营企业上海菱重
发动机有限公司投资人民币 100,000,000 元，持股比例 50%，上海菱重发动机有限公司于 2013
年 2 月 6 日取得了上海市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
（2）公司按权益法核算的菱重增压器本年实现的收益增加。
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(1) 持有其他上市公司股权情况 单位：元
期初持 期末持
证券 证券 报告期损 报告期所有者 会计核 股份来
最初投资成本 股比例 股比例 期末账面价值
代码 简称 益 权益变动 算科目 源
（％） （％）
可供出 认购定
-13,624,599.0
600815 厦工股份 43,809,000.00 0.54 0.54 19,997,520.00 0 售金融 向增发
资产 股份
认购公
444,464.5 其他流
600815 厦工股份 15,093,420.00 0.25 0 0 -1,139,059.50 开增发
9 动资产
股份
可供出
原限售
600845 宝信软件 550,000.00 0.05 0.05 2,994,062.50 41,112.50 431,502.50 售 金 融
法人股
资产
485,577.0 -14,332,156.0
合计 59,452,420.00 / / 22,991,582.50 / /
9
公司董事会 2012 年第五次临时会议审议通过了公司参与认购厦工股份公开增发股票的议
案，并同意该股票上市后择机进行出售。2012 年 12 月，公司实际认购 235.1 万股厦工股份，2013
年 1 月，公司进行了出售并收回投资款，获得收益 44.45 万元。
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况：
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
公司董事会七届三次会议审议通过同意公司以自有资金向公司全资子公司上柴动力海安有
限公司提供累计不超过人民币 3 亿元、最长不超过 3 年的委托贷款，具体发放授权公司总经理
审批执行。报告期内，公司向上柴动力海安有限公司合计发放委托贷款 9,000 万元，其中：2013
年 1 月 6 日委托中国工商银行海安支行发放贷款 3,000 万元，2013 年 1 月 23 日和 2013 年 3 月
28 日分两次委托中国银行海安支行各发放贷款 3,000 万元，上述贷款期限均为 1 年，贷款年利
率为 4.48%。
3、 募集资金使用情况
公司募集资金使用情况详见 2013 年 8 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《公司 2013 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
4、 主要子公司、参股公司分析 单位:万元 币种:人民币
公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 净利润
上海东风柴油机销 销售柴油机
500 8,581.41 11,656.69 10.46
售公司 及配件
上海伊华电站工程 生产和销售柴
2,000 7,365.24 7,066.05 37.19
有限公司 油发电机组
大连上柴动力有限 生产和销售柴
30,000 5,079.79 2,180.42 -383.92
公司 油机
上柴海安动力有限 铸造产品制造
30,000 35,433.81 28,650.58 -244.85
公司 加工及销售等
上海菱重发动机有 柴油机配件制
20,000 18,911.91 19,132.52 -867.48
限公司 造及销售
上海菱重增压器有 柴油机配件制 850（万美元） 49,629.27 14,745.54 3,369.86
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限公司 造及销售
5、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币
本报告期投入 累计实际投入
项目名称 项目金额 项目进度
金额 金额
固定资产投资历年结转项目 50,807 按计划实施 6,980 19,368
固定资产零星投资项目 10,540 按计划实施 892 6,499
设备更新项目 1,561 按计划实施 266 1,224
公用设施改造项目 912 未实施 0
海安铸造基地项目 59,796 按计划实施 6| 上海柴油机股份有限公司2013年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-08-21 |
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| 附件：公告原文 |
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