股票简称：动力新科 动力B股 股票代码：600841 900920 编号：临2023-027
上海新动力汽车科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”、“动力新科”）董事会会议、股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2021]2321号)的核准(公司名称已于2022年1月由上海柴油机股份有限公司更名为上海新动力汽车科技股份有限公司)，公司非公开发行人民币普通股(A股)股票222,469,410股(以下简称“本次发行”)，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币8.99元，募集资金总额为人民币1,999,999,995.90元。扣除已发生的发行费用19,021,232.77元（不含增值税），实际募集资金净额为1,980,978,763.13元。扣除发行费用增值税计人民币1,141,273.97元后，募集资金账户结余额为人民币1,979,837,489.16元。上述募集资金净额已全部存入公司募集资金专户。德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年10月15日对公司本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了德师报(验)字(21)第00520号《验资报告》。按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及公司《募集资金管理制度》等的有关规定，公司对募集资金制定了专户存储制度，设立专用账户进行管理，专款专用，并与独立财务顾问、募集资金专户开立银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与独立财务顾问、募集资金专户开立银行及上汽红
岩汽车有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2023年6月30日，公司已累计使用募集资金人民币57,214.09万元(含用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币28,954.26万元)，其中2023年半年度实际使用人民币4,855.30万元。截至2023年6月30日，募集资金账户余额为人民币144,485.79万元(含利息人民币3,716.13万元)。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金的存储情况
2021年11月17日，公司召开董事会2021年度第七次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资的议案》，同意公司使用部分募集资金10亿元向上汽红岩汽车有限公司增资，以实施上汽红岩有关募投项目。
按照《募集资金管理制度》的有关规定，公司开立了专项账户存储募集资金，实际使用募集资金的公司子公司上汽红岩汽车有限公司亦开立了专项账户存储公司所拨付的募集资金。
截至2023年6月30日，公司2021年非公开发行募集资金存储情况如下：
| 序号 | 账户主体 | 账号/存单号 | 截至2023年 6月30日余额（万元） |
| 1 | 上海新动力汽车科技股份有限公司 | 36510188001363633 | 67.81 |
| 2 | 上海新动力汽车科技股份有限公司(注) | 36510181001896550 | 30,800.00 |
| 3 | 上海新动力汽车科技股份有限公司(注) | 36510181001896632 | 20,000.00 |
| 4 | 上海新动力汽车科技股份有限公司(注) | 36510181001896714 | 20,000.00 |
| 5 | 上汽红岩汽车有限公司 | 36510188001374014 | 10,617.98 |
| 6 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001880506 | 5,000.00 |
| 7 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001880685 | 5,000.00 |
| 8 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001880767 | 5,000.00 |
| 9 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001880849 | 5,000.00 |
| 10 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001880931 | 20,000.00 |
| 11 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001881072 | 5,000.00 |
| 12 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001898256 | 5,000.00 |
| 13 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001898338 | 3,000.00 |
| 14 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001898420 | 5,000.00 |
| 15 | 上汽红岩汽车有限公司(注) | 36510181001898502 | 5,000.00 |
| 合计 | 144,485.79 | ||
注：该等账户系公司及子公司上汽红岩汽车有限公司用于闲置募集资金现金管理，现金管理品种为一年期定期存款及七天通知存款。
（三）募集资金专户存储三方监管情况
按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及公司《募集资金管理制度》等的有关规定，公司及子公司上汽红岩汽车有限公司设立专用账户进行管理，专款专用。公司与独立财务顾问、募集资金专户开立银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与独立财务顾问、募集资金专户开立银行及上汽红岩汽车有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》的规定行使权利，履行义务。
（四）部分募集资金投资项目调整、变更及延期情况
2022年3月17日，公司召开董事会十届二次会议和监事会十届二次会议，分别审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目调整、变更的议案》，对部分募集资金投资项目进行调整、变更。调整后的募集资金使用计划如下表所示：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 调整前投资总额 | 调整后投资总额 | 募集资金原计划投入金额 | 募集资金现计划投入金额 |
| 1 | 支付本次交易现金对价 | 动力新科 | - | - | 28,954.26 | 28,954.26 |
| 2 | “智慧工厂”项目 | 上汽红岩 | 87,339.13 | 63,557.16 | 74,165.96 | 59,441.16 |
| 3 | “新一代智能重卡”项目 | 上汽红岩 | 104,021.50 | 104,021.50 | 94,977.66 | 94,977.66 |
| 4 | 研发能力提升项目 | 上汽红岩 | - | 28,715.41 | - | 14,724.80 |
合计
| 合计 | 198,097.88 |
以上募投项目调整、变更事项已经公司2021年年度股东大会审议通过。2023年3月29日，公司召开董事会十届四次会议和监事会十届四次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意根据市场环境及募投项目的实际建设进度，将“智慧工厂”项目达到预定可使用状态日期调整为2024年6月。具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站上披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》(公告编号临2023-009)。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023年半年度，公司使用募集资金人民币4,855.30万元。截至2023年6月30日，公司已累计使用募集资金人民币57,214.09万元。募集资金的具体使用情况详见本公告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年11月17日，公司召开董事会和监事会2021年度第七次临时会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币28,954.26万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于2021年11月17日在上海证券交易所网站上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》(公告编号临2021-068)。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年上半年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2022年10月27日，公司召开董事会2022年度第四次临时会议和监事会2022年度第三次临时会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15亿元(含)的闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年10月29日在上海证券交易所网站上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号临2022-038)。
截至2023年6月30日，公司及子公司上汽红岩使用募集资金进行现金管理金额合计人民币133,800.00万元，现金管理品种为一年期定期存款与七日通知存款，明细如下表：
单位：万元
| 账户名称 | 银行账号 | 币种 | 利率 | 账户余额 | 起始日期 | 终止日期 |
| 上海新动力汽车科技股份有限公司 | 36510181001896550 | 人民币 | 2.15% | 30,800.00 | 2022/12/28 | 2023/12/28 |
| 上海新动力汽车科技股份有限公司 | 36510181001896632 | 人民币 | 2.15% | 20,000.00 | 2022/12/28 | 2023/12/28 |
| 上海新动力汽车科技股份有限公司 | 36510181001896714 | 人民币 | 2.15% | 20,000.00 | 2022/12/28 | 2023/12/28 |
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001880931 | 人民币 | 2.15% | 20,000.00 | 2022/10/9 | 2023/10/9 |
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001880506 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | 七日通知存款 | |
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001880685 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | ||
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001880767 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | ||
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001880849 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | ||
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001881072 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | ||
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001898256 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | ||
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001898338 | 人民币 | 1.55% | 3,000.00 | ||
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001898420 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | ||
| 上汽红岩汽车 有限公司 | 36510181001898502 | 人民币 | 1.55% | 5,000.00 | ||
| 合计 | 133,800.00 | |||||
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本次非公开发行不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司本次非公开发行不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
公司本次非公开发行按照项目进度付款后的余款存放于募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况
2023年3月29日，公司召开董事会十届四次会议和监事会十届四次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意根据市场环境及募投项目的实际建设进度，将“智慧工厂”项目达到预定可使用状态日期调整为2024年6月。2023年上半年，国内重卡行业需求有所复苏，但受重卡市场保有量高和产能过剩等因素影响，重卡产业链经营压力仍然较大，企业间竞争更加激烈。国内重卡市场需求仍处低位，受上汽红岩经销商库存较大、产能利用率不足等影响，上汽红岩部分募集资金投资项目进展存在滞后于原计划的可能。除上述情况外，2023年上半年公司不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2023年上半年，公司不存在变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
上海新动力汽车科技股份有限公司
董事会2023年8月26日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额（注1） | 200,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 4,855.30 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 14,724.80 | 已累计投入募集资金总额 | 57,214.09 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 7.36% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更(如有) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)= (2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、支付交易现金对价 | 否 | 28,954.26 | 28,954.26 | 28,954.26 | 0.00 | 28,954.26 | 0.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2、“智慧工厂”项目 | 是 | 74,165.96 | 59,441.16 | 59,441.16 | 4,662.41 | 27,662.32 | -31,778.84 | 46.54 | 2024年 6月 | 不适用 | 项目处于建设中阶段，不适用 | 否 |
| 3、“新一代智能重卡”项目 | 否 | 94,977.66 | 94,977.66 | 94,977.66 | 192.89 | 597.51 | -94,380.15 | 0.63 | 2027年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 4、“研发能力提升”项目 | 是 | - | 14,724.80 | 14,724.80 | 0.00 | 0.00 | -14,724.80 | 0.00 | 2024年 3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 198,097.88 | 198,097.88 | 198,097.88 | 4,855.30 | 57,214.09 | -140,883.79 | 28.88 | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目) | 2023年3月29日，公司召开董事会十届四次会议和监事会十届四次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意根据市场环境及募投项目的实际建设进度，将“智慧工厂”项目达到预定可使用状态日期调整为2024年6月。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告三(二) | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见本报告三(四) | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 | |||||||||||
注1：实际募集资金净额为1,980,978,763.13元，扣除发行费用增值税计人民币1,141,273.97元后，募集资金账户结余额为人民币1,979,837,489.16元。