证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工B股 公告编号：2023-019
上工申贝（集团）股份有限公司关于对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 现金管理的额度及期限：募集资金不超过7亿元和自有资金不超过1亿元，使用期限自董事会审议通过之日起一年之内有效。在上述额度及有效期内，资金可滚动使用。
? 现金管理投资的产品：低风险、短期（不超过一年）的保本型的约定存款、国债、理财产品等。
? 履行的审议程序：公司于2023年4月27日召开第九届董事会第十九次会议、第九届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。
上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第九届董事会第十九次会议、第九届监事会第十四次会议，审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金不超过7亿元和自有资金不超过1亿元进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的保本产品。决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年之内有效，在有效期内该项资金额度可滚动使用。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2269号）核准，公司于2021年8月对8名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票164,576,880股，每股面值人民币1元，每股发行价格为4.95元，募集资金总额为人民币814,655,556元，扣除发行费用共计17,654,990.98元（不含增值税进项税额）后，实际收到募集资金净额为人民币
797,000,565.02元。上述募集资金已于2021年8月30日存入公司设立的募集资金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次非公开发行股票的实际募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZA15389号）。公司已将上述实际募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与上海银行股份有限公司福民支行、交通银行股份有限公司上海徐汇支行、中国农业银行股份有限公司上海浦东分行、中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行和保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司通过本次发行募集的资金拟用于“特种缝制设备及智能工作站技术改造项目”和“投资设立南翔研发与营销中心项目”募集资金投资项目。
经公司2022年第一次临时股东大会审议批准，公司将投资设立南翔研发与营销中心项目尚有募集资金及其产生的利息共37,448.53万元，变更为特种缝制设备及智能工作站研发与营销项目。
二、募集资金使用情况
截止2022年12月31日，公司累计使用募集资金38,156,020.12元，募集资金余额为781,399,034.58元，其中存于募集资金专用账户，金额为231,399,034.58元；购买理财产品金额550,000,000.00元。具体募集资金使用进度如下：
单位：人民币 万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 截至2022年12月31日累计投入金额 |
| 1 | 特种缝制设备及智能工作站技术改造项目 | 39,500.00 | 226.36 |
| 2 | 投资设立南翔研发与营销中心项目 | 3,589.24 | 3,589.24 |
| 3 | 特种缝制设备及智能工作站研发与营销项目 | 37,448.53 | 0.00 |
| 合计 | 80,537.77 | 3,815.60 |
注：2022 年 12 月 13 日，公司分别召开第九届董事会第十五次会议、第九届监事会第十三次会议，并且在2022年12月30日召开股东大会审议通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，同意公司对上表序号2项目“投资设立南翔研发与营销中心的项目”进行调整，变更为序号3项目“特种缝制设备及智能工作站研发与营销项目”。
三、本次现金管理的基本情况
（一）投资目的
在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）投资产品范围
为控制风险，投资的品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型的约定存款、国债、理财产品等（以下统称为“投资产品”）。上述投资产品必须同时符合下列条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
2、流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；
3、不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起一年之内有效。
（四）现金管理额度及期限
上述闲置募集资金的现金管理最高额度不超过人民币7亿元和自有资金不超过1亿元，在公司董事会决议有效期内该项资金额度可滚动使用。
（五）实施方式
在额度范围内，董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关法律文件，授权管理层具体实施和跟进管理。
（六）信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件的规定要求，及时履行信息披露义务。
（七）投资风险及控制措施
尽管上述投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对投资风险，拟采取措施如下：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，投资产品的购买期限不超过12个月，资金不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
2、管理层进行具体实施时，需由董事长签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、募集资金投资产品将严格按照证券监管部门和公司的有关规定，根据募集资金
投资计划及实际情况递减，保证募集资金投资项目建设顺利进行。
4、资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定履行信息披露义务。
四、受托方的情况
公司已将上述实际募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与上海银行股份有限公司福民支行、交通银行股份有限公司上海徐汇支行、中国农业银行股份有限公司上海浦东分行、中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行和保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述银行均为股份制上市商业银行，与公司除存在存贷款等业务往来外，不存在其他方面的关系。 公司自有资金进行现金管理也将尽可能在上述银行中进行选择，如超出上述范围将选择安全可靠的投资机构合作，届时将会另行公告。
五、对公司的影响
在确保公司募集资金项目投资进度、确保资金安全的前提下，公司在授权额度内运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的银行短期理财产品投资，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响，不影响公司募集资金投资项目的开展。通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，提高公司的资金使用效率，为公司股东带来更多的投资回报。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司使用部分暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理是在公司经营情况良好，财务状况稳健，并确保不影响公司募集资金项目、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下进行，不会影响公司主营业务的正常开展，并且符合《公司章程》等相关规定，审议程序合法合规。公司利用自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，为公司股东获取较好的投资回报，符合公司及全体股东的利益，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。同意公司使用暂时闲置的募集资金不超过7亿元和自有资金不超过1亿元进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，
对暂时闲置的募集资金不超过7亿元和自有资金不超过1亿元进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，有利于提高资金使用效率，不会影响公司日常经营活动和募集资金项目的进度，符合公司内控制度及相关监管规定。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募集资金存储和使用的内部控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订了募集资金专户存储三方监管协议。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会审议通过，独立董事、监事会已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，不会影响募集资金投入项目建设，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，保荐机构同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，对暂时闲置的募集资金不超过7亿元和自有资金不超过1亿元进行现金管理。
七、履行的审议程序
2023年4月27日，公司第九届董事会第十九次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理》的议案，独立董事对上述使用闲置募集资金进行现金管理的计划事项进行了核查，并发表了明确同意的独立意见；同日，公司第九届监事会第十四次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理》的议案，并发表了明确同意的意见。
八、公司累计进行现金管理的金额
截至本公告日，公司进行现金管理的本金余额为7.5亿元，其中：暂时闲置募集资金7亿元，自有资金0.5亿。
特此公告。
上工申贝（集团）股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十九日