2014 年第三季度报告
上海自动化仪表股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司董事 9 名，8 名董事出席会议，副董事长林启梅先生因公请假，委托董事长曹俊先生代
为行权，实际审议季度报告董事 9 名。
1.3 公司负责人曹俊、主管会计工作负责人 许大庆及会计机构负责人（会计主管人员）沈俊保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
(%)
总资产 1,891,374,265.28 1,784,523,205.11 5.99
归属于上市公司
189,821,268.11 194,265,022.64 -2.29
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-107,125,499.15 -80,571,020.68 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 788,592,967.37 805,690,008.26 -2.12
归属于上市公司
-4,518,108.48 5,531,756.86 -181.68
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-32,610,386.52 -9,109,567.27 不适用
常性损益的净利
润
加权平均净资产
-2.35 2.99 -5.34
收益率（%）
基本每股收益
-0.0113 0.0139 -181.29
（元/股）
稀释每股收益
不适用 不适用 不适用
（元/股）
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 15,846.41 55,225.59
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 2,284,423.32 5,996,844.96
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除上述各项之外的其他营业外
-188,756.48 22,040,207.49
收入和支出
合计 2,111,513.25 28,092,278.04
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 47,513 其中，A 股 28,918 户，B 股 18,595 户。
前十名股东持股情况
股东名称 报告期 期末持股数 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 内增减 量 件股份数量 股份状态 数量
上海电气（集团）总公司 0 105,820,557 26.50 0 无 国家
中国华融资产管理股份有
0 33,237,147 8.32 0 无 国家
限公司
中国长城资产管理公司 0 14,114,501 3.53 0 未知 国家
中国东方资产管理公司 0 13,635,574 3.41 0 未知 国家
上海国际信托有限公司 0 3,906,199 0.98 0 未知 国有法人
申银万国证券股份有限公
0 2,905,350 0.73 0 未知 境内非国有法人
司上海国际信托有限公司
上海交大企业管理中心 0 2,300,000 0.58 0 未知 境内非国有法人
邵金如 0 1,020,100 0.26 0 未知 境外自然人
梁锦辉 0 1,013,000 0.25 0 未知 境内自然人
BANK JULIUS BAER &
0 847,700 0.21 0 未知 境外法人
CO.LTD
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
人民币普通股 105,359,357
上海电气（集团）总公司 105,820,557
境内上市外资股 461,200
中国华融资产管理股份有限公司 33,237,147 人民币普通股 33,237,147
中国长城资产管理公司 14,114,501 人民币普通股 14,114,501
中国东方资产管理公司 13,635,574 人民币普通股 13,635,574
上海国际信托有限公司 3,906,199 人民币普通股 3,906,199
申银万国证券股份有限公司 2,905,350 人民币普通股 2,905,350
上海交大企业管理中心 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
邵金如 1,020,100 境内上市外资股 1,020,100
梁锦辉 1,013,000 人民币普通股 1,013,000
BANK JULIUS BAER & CO.LTD 847,700 境内上市外资股 847,700
持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东之间不存在关联关系或属于《上
市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。此
上述股东关联关系或一致行动的说明 外,公司未知其他前十名股东、前十名流通股股东之间是否存在关联关
系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
人的情况。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用
3.1.1 截止报告期末,资产负债表项目发生变动的原因分析
单位：元 币种：人民币
项目 期末金额 期初金额 增减幅度 变动原因
主要系本报告期销售商品、提供劳务收到
货币资金 94,676,934.37 182,791,297.97 -48.2%
的现金减少和支付的税费同比增加
开发支出 49,112,063.96 474,133.82 10258.27% 主要系本报告期研发项目费用的发生
主要系本报告期在建工程项目预付款减
其他非流动资产 410,111.00 5,868,768.00 -93.01%
少
应付职工薪酬 1,218,073.45 493,455.25 146.85% 主要系本报告期末计提的职工薪酬增加
应交税费 4,947,171.29 9,521,573.06 -48.04% 主要系本报告期末未交税费减少
应付利息 13,330,656.17 22,607,221.04 -41.03% 主要系本报告期末无需支付的利息转销
一年内到期的非
8,061,074.53 30,716,406.02 -73.76% 主要系本报告期内到期的长期借款减少
流动负债
3.1.2 截止报告期末,利润表项目发生变动的原因分析
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额 增减幅度 变动原因
主要系本报告期进项税抵扣减少，使需要
营业税金及附加 3,010,288.10 1,307,478.44 130.24%
缴纳的营业税金及附加同比增加
主要系本报告期有无需支付的逾期贷款
营业外收入 28,854,383.38 15,069,508.65 91.48%
及利息转回
营业外支出 762,105.34 428,184.52 77.99% 主要系本报告期有资产处置损失
主要系本报告期可供出售金融资产公允
其他综合收益 74,353.95 -105,747.84 -170.31%
价值增加
3.1.3 截止报告期末,现金流量表项目发生变动的原因分析
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额 增减幅度 变动原因
主要系本报告期销售商品、提供
经营活动产生的
-107,125,499.15 -80,571,020.68 32.96% 劳务收到的现金减少和支付的税
现金流量净额
费同比增加
筹资活动产生的 主要系本报告期新增借款同比增
52,850,293.45 25,184,226.41 109.85%
现金流量净额 加
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用
1、德勤华永会计师事务所有限公司在 2013 年度财务报告中出具本公司带强调事项段的无保留意
见审计报告，是从公司历年累计亏损的角度提出的。公司董事会、监事会对此均作了专项说明（详
见 2014 年 3 月 28 日刊登在《上海证券报》和香港《文汇报》上的《公司 2013 年度报告摘要》）。
本报告期，公司按照年初确定的经营目标，继续集中资源，培育拳头产品；完善营销体系，提升
市场拓展能力；推动技术进步，加快产品适用性转型；提升管控水平，推动内控管理常态化；提
升员工素质，优化人才结构，继续全力推进公司做稳做健康，各项工作正处于积极地组织实施中。
2、公司于 2014 年 5 月 6 日发布《重大事项停牌公告》，公司股票于 2014 年 5 月 6 日起停牌。停
牌期间，公司于 5 月 12 日、5 月 19 日、5 月 26 日、6 月 3 日先后发布了《重大事项继续停牌公
告》。2014 年 6 月 9 日，本公司发布《重大资产重组停牌公告》，明确了公司股票停牌涉及重大
资产重组，本公司股票自 2014 年 6 月 10 日起连续停牌 30 日。2014 年 7 月 9 日、8 月 10 日、9
月 10 日、10 月 9 日，本公司分别发布《重大资产重组延期复牌公告》。根据本公司于 2014 年 10
月 9 日发布的《重大资产重组延期复牌公告》，本公司股票于 2014 年 10 月 10 日起继续停牌 30
日。
自本公司股票停牌以来，本公司及其他有关各方积极推进本次重大资产重组的各项工作。公
司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及上海证券交易所关于上市公司重大资产重组信息
披露工作备忘录的有关规定，密切关注事项进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发
布一次有关事项的进展情况公告。鉴于该事项存在一定的不确定性，敬请广大投资者关注公司后
续公告，注意投资风险。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用
受国内市场低迷影响，公司当期的营业收入较去年同期减少，同时成本上升，导致产品毛利
率下降，影响公司当期的盈利状况，若市场持续低迷，预计营业收入和毛利率至下一报告期期末
较难明显改善。公司将努力采取措施，力争改善运营状况，但年初至下一报告期期末的累计净利
润仍难以预测，有发生重大变动的可能。
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
执行新会计准则对合并财务报表无影响。
上海自动化仪表股份有限
公司名称
公司
法定代表人 曹俊
日期 2014 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 94,676,934.37 182,791,297.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 75,653,063.58 84,983,115.49
应收账款 619,850,743.79 504,872,355.64
预付款项 81,671,840.60 75,287,169.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 100,000.00
其他应收款 17,802,697.73 23,253,767.34
买入返售金融资产
存货 222,943,470.96 208,659,751.05
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,112,598,751.03 1,079,947,456.93
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 708,840.99 634,487.04
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 254,935,104.72 235,538,025.01
投资性房地产 4,080,423.26 4,273,024.43
固定资产 256,348,336.59 259,809,457.72
在建工程 158,928,630.45 140,769,121.96
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,452,652.55 25,949,342.60
开发支出 49,112,063.96 474,133.82
商誉
长期待摊费用 26,546,158.91 29,006,195.78
递延所得税资产 2,253,191.82 2,253,191.82
其他非流动资产 410,111.00 5,868,768.00
非流动资产合计 778,775,514.25 704,575,748.18
资产总计 1,891,374,265.28 1,784,523,205.11
流动负债：
短期借款 816,173,697.51 712,224,537.82
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 13,014,407.00 15,146,548.54
应付账款 444,739,760.41 378,259,598.35
预收款项 80,844,057.97 88,648,504.17
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,218,073.45 493,455.25
应交税费 4,947,171.29 9,521,573.06
应付利息 13,330,656.17 22,607,221.04
应付股利 4,482,460.25
其他应付款 92,482,583.25 89,254,344.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 8,061,074.53 30,716,406.02
其他流动负债
流动负债合计 1,474,811,481.58 1,351,354,649.10
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非流动负债：
长期借款 154,200,000.00 157,200,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,977,470.32
递延所得税负债
其他非流动负债 72,541,515.59 77,726,063.05
非流动负债合计 226,741,515.59 238,903,533.37
负债合计 1,701,552,997.17 1,590,258,182.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 399,286,890.00 399,286,890.00
资本公积 225,034,659.56 224,960,305.61
减：库存股
专项储备
盈余公积 22,767,526.37 22,767,526.37
一般风险准备
未分配利润 -457,267,807.82 -452,749,699.34
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 189,821,268.11 194,265,022.64
合计
少数股东权益
所有者权益合计 189,821,268.11 194,265,022.64
负债和所有者权益总 1,891,374,265.28 1,784,523,205.11
计
法定代表人：曹俊 主管会计工作负责人： 许大庆 会计机构负责人：沈俊
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2014 年第三季度报告
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海自动化仪表股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 94,431,034.41 179,342,500.51
交易性金融资产
应收票据 75,653,063.58 84,983,115.49
应收账款 626,364,244.35 504,476,446.37
预付款项 81,374,915.93 74,975,960.18
应收利息
应收股利 100,000.00
其他应收款 18,981,166.58 27,859,203.08
存货 222,769,727.37 208,486,007.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,119,574,152.22 1,080,223,233.09
非流动资产：
可供出售金融资产 708,840.99 634,487.04
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 258,213,269.72 238,816,190.01
投资性房地产 4,080,423.26 4,273,024.43
固定资产 256,026,308.20 259,418,673.00
在建工程 158,928,630.45 140,769,121.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,452,652.55 25,949,342.60
开发支出 49,112,063.96 474,133.82
商誉
长期待摊费用 26,264,899.61 28,609,675.64
递延所得税资产 2,223,046.69 2,223,046.69
其他非流动资产 410,111.00 5,868,768.00
非流动资产合计 781,420,246.43 707,036,463.19
资产总计 1,900,994,398.65 1,787,259,696.28
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2014 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 816,173,697.51 712,224,537.82
交易性金融负债
应付票据 13,014,407.00 15,146,548.54
应付账款 448,819,584.97 378,937,736.74
预收款项 80,839,587.97 88,644,034.17
应付职工薪酬 1,214,493.86 489,875.66
应交税费 4,948,075.00 9,521,573.09
应付利息 13,330,656.17 22,607,221.04
应付股利 4,482,460.25
其他应付款 94,590,339.98 88,162,310.52
一年内到期的非流动负债 8,061,074.53 30,716,406.02
其他流动负债
流动负债合计 1,480,991,916.99 1,350,932,703.85
非流动负债：
长期借款 154,200,000.00 157,200,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,977,| 上海自动化仪表股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-28 |
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