南通科技投资集团股份有限公司 2013 年年度报告
南通科技投资集团股份有限公司
2013 年年度报告
南通科技投资集团股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王建华、主管会计工作负责人杨伟琼及会计机构负责人（会计主管人员）
袁建民声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经瑞华会计师事务
所（特殊普通合伙）审计，2013 年度母公司实现净利润 10,032,343.66 元，加上年初未分配
利润 241,817,272.01 元，扣除 2013 年已分配的 2012 年度普通股股利 15,948,212.20 元，提取
盈余公积 1,003,234.37 元，公司累计可供股东分配的利润为 234,898,169.10 元。
根据《公司章程》第 158 条第一款之规定，公司进行年度现金分红的必备条件之一是：
\"公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）不低于
每股 0.05 元\"，而公司 2013 年度实现的可分配利润只有每股 0.01 元，因此，公司 2013 年度
不进行现金分红。为缓解公司资金压力，未分配利润将用于补充公司流动资金。
鉴于公司目前的盈利状况不适宜股本扩张，公司 2013 年度亦不送红股及资本公积转增
股本。
本预案尚需提交公司年度股东大会审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
南通科技投资集团股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 8
第四节 董事会报告..................................................................................................................... 10
第五节 重要事项......................................................................................................................... 26
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 28
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 33
第八节 公司治理......................................................................................................................... 39
第九节 内部控制......................................................................................................................... 42
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 43
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 151
南通科技投资集团股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中国证券监督管理委员会江苏监
江苏证监局 指
管局
南通市人民政府国有资产监督管
南通市国资委 指
理委员会
公司、本公司、南通科技 指 南通科技投资集团股份有限公司
产控集团、公司实际控制人 指 南通产业控股集团有限公司
科工贸、科工贸公司 指 南通科技工贸投资发展有限公司
江苏致豪 指 江苏致豪房地产开发有限公司
南通通能精机热加工有限责任公
通能精机 指
司
华泰证券 指 华泰联合证券有限责任公司
瑞华会计师事务所（特殊普通合
瑞华 指
伙）
德勤华永 指 德勤华永会计师事务所有限公司
北京炜衡（上海） 指 北京市炜衡律师事务所上海分所
北京炜衡（南通） 指 北京市炜衡（南通）律师事务所
人民币元、人民币万元、人民币
元、万元、亿元 指
亿元
正鑫机床 指 南通正鑫机床有限公司
南通机床 指 南通机床有限责任公司
天擎机械 指 南通天擎机械有限公司
通迈科 指 北京通迈科数控技术研究院
乾通物业 指 南通乾通物业管理有限公司
南通致豪现代农业科技发展有限
致豪农场 指
公司
濠河建设 指 南通濠河建设投资有限责任公司
全昌工贸 指 南通全昌工贸有限公司
美国草机 指 美国割草机销售服务公司
纵横苏天、纵横苏天网络 指 江苏纵横苏天网络发展有限公司
扬帆工贸 指 南通扬帆工贸有限公司
南通红土创新资本创业投资有限
南通红土创新 指
公司
南通科技投资集团股份有限公司 2013 年年度报告
南通红土创新资本创业投资管理
南通红土管理 指
有限公司
成都新兴 指 成都新兴创业投资有限公司
成都亚商 指 成都亚商新兴创业投资有限公司
观音山公司 指 观音山旧城改造股份有限公司
江苏技术 指 江苏省技术进出口公司
德林海 指 北京德林海投资有限公司
太平洋集团 指 太平洋建设集团有限公司
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、政策风险等风险因素可能带来的影响，敬请查
阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素之内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 南通科技投资集团股份有限公司
公司的中文名称简称 南通科技
公司的外文名称 TONTEC Technology Investment Group Co., Ltd
公司的外文名称缩写 TONTEC
公司的法定代表人 王建华
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 储健 丁凯
江苏省南通市港闸区永和路 1 江苏省南通市港闸区永和路 1
联系地址
号 号
电话 0513-81110523 0513-83580382
传真 0513-85512271 0513-85512271
电子信箱 ntchujian@163.com ntmt@public.nt.js.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 江苏省南通市港闸区永和路 1 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 江苏省南通市港闸区永和路 1 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.tontac.com.cn
电子信箱 webmaster@tonmac.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券投资部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 南通科技 600862 *ST 通科
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2013 年 9 月 9 日
注册登记地点 南通市港闸区永和路 1 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
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组织机构代码 13829957-8
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
1994 年公司上市时的主营业务是机床制造，2007 年资产重组后变更为机床制造、房地产开发及
创投业务。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1994 年 5 月 20 日，公司上市时的控股股东是南通市国有资产管理局；1998 年 6 月，公司资产
重组，公司控股股东变更为江苏省技术进出口公司，2000 年 7 月 3 日，公司名称由南通机床股
份有限公司（集团）变更为南通纵横国际股份有限公司；2002 年 3 月 9 日，公司被北京德林海
投资有限公司托管；2002 年 5 月 28 日，德林海解除托管，公司控股股东仍为江苏技术；2003
年 11 月 4 日，公司被太平洋建设集团有限公司托管；2006 年 12 月 18 日，太平洋集团解除托
管，公司控股股东仍为江苏技术；2007 年 1 月 11 日，公司再次资产重组，公司被南通工贸国
有资产经营有限公司（后更名为南通产业控股集团有限公司）托管，2007 年 2 月 1 日，公司名
称由南通纵横国际股份有限公司变更为南通科技投资集团股份有限公司，2008 年 1 月 11 日，
公司控股股东变更为南通科技工贸投资发展有限公司（因科工贸是产控集团全资子公司，故产
控集团是公司实际控制人）。
七、 其他有关资料
瑞华会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
院 2 号楼
陈晓华
签字会计师姓名
宗泽
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 1,021,625,828.26 1,397,188,026.00 -26.88 1,331,551,441.13
归属于上市公司股东的净利
2,779,358.41 40,141,693.64 -93.08 121,987,546.11
润
归属于上市公司股东的扣除
-90,211,155.88 20,146,858.76 -547.77 52,149,088.18
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
-149,690,279.58 -240,155,770.36 不适用 164,483,063.68
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,303,720,393.71 1,317,499,370.32 -1.05 1,285,151,332.32
产
总资产 5,974,314,653.44 4,518,319,202.09 32.22 3,997,173,686.02
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.004 0.06 -93.33 0.19
稀释每股收益（元／股） 0.004 0.06 -93.33 0.19
扣除非经常性损益后的基本
-0.141 0.03 -570 0.08
每股收益（元／股）
减少 2.87 个百
加权平均净资产收益率（%） 0.21 3.08 10.02
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 8.41 个百
-6.87 1.54 4.28
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 83,899,311.63 -12,338.50 -295,112.19
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国 11,798,870.96 18,944,470.96 72,850,070.96
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
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受的政府补助除外
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损 2,035,376.88
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他
-2,762,883.71 -1,281,682.25 -3,322,792.63
营业外收入和支出
少数股东权益影响额 29,818.12 73,363.68 268,234.62
所得税影响额 25,397.29 235,644.11 338,057.17
合计 92,990,514.29 19,994,834.88 69,838,457.93
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，面对机床行业持续低迷、房地产业宏观政策趋紧的严峻形势，公司两大主业紧紧
围绕全年的目标任务，坚持难中求进、奋力攻坚克难，外拓市场、内抓管理，虽然公司机床主
业下滑明显，但因公司房地产主业基本完成了年度目标任务，上市公司仍保持一定的盈利水平。
公司通能精机项目亦克服困难、稳步推进，年底实现试生产。
报告期内，公司实现营业收入 102162.58 万元，比去年同期下降 26.88%；营业利润-4270.18
万元, 比去年同期下降 143.27%；利润总额 5023.35 万元，比去年同期下降 56.82%；净利润 277.94
万元，比去年同期下降 93.08%；公司年末资产总额达到 597431.47 万元, 比去年同期增长
32.22%；归属于母公司所有者权益 130372.04 万元, 比去年同期下降 1.05%；归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润-9021.12 万元，比去年同期下降 547.77%。
（1）机床业务：
报告期内，公司实现工业总产值 23320.66 万元，同比下降 48.18%；实现机床产量 1374 台,
同比下降 53.03%；实现机床业务收入 29526.76 万元，同比下降 21.58%。2014 年，公司将确保
使机床主业减亏 3000 万元，力争减亏 4000 万元。
报告期内完成的主要工作：
●机床销售难中求进。
市场持续低迷，公司高端战略推进过程中，又受品质和价格等因素困扰，品牌影响力和美
誉度不高，未能实现战略突围，销售业绩不理想。在三、四季度，公司领导通过走市场拜访用
户和代理商，充分进行调研，并与同行交流，重新充实了销售队伍、修订完善了考核激励措施，
对普机产品做了盈亏平衡分析和提质降本方案，制定了相应的营销政策，努力扩大普机销售规
模，分摊固定费用。在务实的基础上确定了四季度销售 1.35 亿和回笼资金 1.1 亿的目标，分解
考核指标，划分责任区域，咬住目标不放松，通过全体销售人员的共同努力，圆满完成了四季
度的销售目标。
●高端战略稳步推进。
公司启动了 2014-2016 年中长期产品发展规划，对多款加工中心产品进行全面整改，优化
设计、降低早期故障、提高质量。开发或升级了 VGC2000 龙门立加、LG24 轮毂车、VC24、
CFV550、CFV1300 立加等 9 款新产品。SGM 项目完成了 5 台集成组线制造单元的调试工作，
正接受上海通用的预验收。X-128 项目以 OEM 方式向苹果供应商和国内供应商提供 CFV 型数
控立式加工中心，11 月 20 台 CFV550 发至苹果供应商位于上海的生产基地进行安装调试，2 台
交钥匙工程项目 CFV1300 已发至用户处最终交付验收。
●生产采购降本运行。
2013 年 2 月，公司正式启动了《生产规范化管理实施方案》，明确了各部门职责，清晰了
生产管理流程，加大了对计划执行的检查与考核。3 月份，公司结合当时的生产状况，从计划
的源头严格控制，加强定额管理，强调计划的严肃性，提高整机入库率，减少在制品的结转。
对不能使用的呆滞物品进行处理，降低了库存，减少了资金占用。2014 年年初，对所有供应商
进行了新一轮的价格谈判，尤其是对年供应量 200 万以上的供方一一进行谈判，取得了较为明
显的效果，平均降价幅度为 2.11%。在年采购总量不大的情况下，节约采购成本 406 万元。同
时，完成了通能齿轮、热处理、锻造、机加工工厂的搬迁工作，对生产工艺和外协单位进行合
理分布、快速投产，保证了生产配套的顺利衔接。
●综合管理逐步加强。
公司聘请了德国 TUV（莱茵公司）认证咨询公司，全面开展 ISO9001 和 ISO14000 管理体
系的认证，完成了 17 大类 20 个部门 149 项制度梳理和修订、编写了 \"质量环境管理手册\"和 28
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个\"程序文件\"，并进行了试运行。为规范管理、民主决策，公司相继出台了《\"三重一大\"决策机
制实施办法》、《干部选拔任用工作实施办法》，并严格按照规范程序运作。
坚持\"效率优先、按劳分配、多劳多得、兼顾公平\"的原则，公司制订了《工时定额统计管
理办法》，并从 11 月份开始，调整了生产岗位薪酬考核模式，组织力量统一核定工时定额，采
用计时计件计台的分配模式，并结合各项管理指标实施考核，给予了各生产单位二次分配的权
限。从试行情况看，生产效率明显提升，生产氛围得以改善。同时，强化安全基础管理，形成
安全例会制度，结合质量环境体系认证，多层次进行宣传教育，加强安全巡查，加大考核力度，
减少了事故隐患，降低了事故的发生。
●机构干部精简调整。
为了强化管理、集中资源、挖掘潜能、提高效率、服务用户，公司机构设置从原来的 32 个
精简为 26 个，为适应市场竞争需要，形成快速反应机制，新成立了工程部。完成了党委纪委换
届选举，实现了行政班子与党委班子的高度融合，完善了决策与协调机制。在民主测评的基础
上，坚持\"德才兼备、以德为先\"的原则，结合个人的专业特长、性格特点，综合考虑管理幅度、
工作难度和重要程度，对公司中层干部和各生产单位的基层干部进行了调整，为公司生产经营
管理提供了组织保障。第一次通过设立助理岗位形式，搭建了中层干部后备梯队，建立完善了
干部培养机制。
●通能精机项目实现试生产。为尽快实现试生产，技改部项目组会同现场监理，根据施工
单位的施工计划，检查工程质量，督促工程进度，发现问题及时纠偏。公司领导多次深入现场
解决问题，指导工作。从 10 月份起，以每周不少于 2 次例会的形式推进各项工作，强化过程控
制和现场协调，公司各职能部门密切配合，全力支持，从组织机构设置、人员配备与培训、设
备安装调试、安全环境建设等方面全面展开，有效地确保了项目进度，并于 12 月 26 日正式启
动试生产。
（2）房地产业务：
报告期内，公司房地产业务实现销售收入 99723.04 万元,虽然比去年同期下降 27.80%，但
在宏观调控日益趋紧的不利形势下仍取得了骄人的业绩。其中：“万濠华府”打造全新的\"万濠
华府 o 美墅\"形象，通过举办大型业主维护系列活动，增强了客户满意度。全年累计销售 101 套，
预售金额 3.5 亿元，回款 3.65 亿元，实现销售结转超 5 亿元；“万濠星城”小步快走，量价齐升，
项目所有房型面世销售，通过户外、电视、报纸等多方位宣传，全年累计销售 531 套，预售金
额 5.5 亿元，回款金额 6.1 亿元。
报告期内完成的主要工作：
●企业资质跃上新台阶。
强化工程管理，全力推进工程建设，“万濠华府”、“万濠星城”、“雅学苑”、“世濠花园”等
在建项目紧抓快赶，如期完成预定计划。强化质量管控，统一规范的建造标准，注重应用新材
料、新工艺，不断优化设计方案，施工品质得到了保障。同时，建立健全了严格的质量安全保
证体系，规范了现场管理，提升了工程品质。“万濠华府”、“世濠花园”通过了\"市文明工地\"验
收，“万濠星城”、“雅学苑”荣获\"省级文明工地\"称号，江苏致豪成功获得房地产开发企业最高
资质-一级资质证书。
●降本增效取得新突破。
严格控制工程造价，对目标成本实施动态管理，及时反映工程实际成本，积极推动认质认
价工作，拓展材料、设备认价渠道，把工程造价控制在合理的区间内。全年累计审核结算 1.85
亿元，核减额 1550 万元。强化资金管理，运用短期资金，积极为公司理财，提高资金增值率，
增收利息收入约 135 万元。费用控制上实行预算管理，严格控制预算外支出，有效降低了运营
成本。
●团队建设提升新水平。
按照公司内控手册要求，编制了《员工手册》等各项行为规范和管理规范，实施文化建设\"
五个一\"工程，通过组织积极向上、丰富多彩、文明高雅的文体活动和培训竞赛，陶冶了情操，
提升了素质，凝聚了人心。江苏致豪荣获了\"2012 年度南通市房地产开发综合实力 20 强企业\"、
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\"市级文明企业\"；江苏致豪工程部获得了江苏省\"工人先锋号\"的荣誉称号；乾通物业所管辖的“万
濠华府”项目被评为崇川区\"优秀物业管理住宅小区\"；致豪农场建设初具规模，先后成为\"国家
蔬菜基地\"和\"南通市农业科技型企业\"。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,021,625,828.26 1,397,188,026.00 -26.88
营业成本 754,199,004.61 1,015,158,043.35 -25.71
销售费用 66,399,703.48 58,168,350.30 14.15
管理费用 104,145,345.58 84,004,948.85 23.98
财务费用 45,591,466.29 33,533,189.91 35.96
经营活动产生的现金流量净额 -149,690,279.58 -240,155,770.36 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -95,888,450.07 -245,512,595.09 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 506,472,850.79 59,940,960.30 744.95
研发支出 40,704,435.43 6,408,068.88 535.21
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期公司实现营业收入 102163 万元，比上年度下降 26.88%。其中机床主业实现营业收
入 29527 万元，因国内市场形势波动和需求的疲软，机床主业收入同比下降 21.58%，房地产业
务因\"万濠华府\"、\"万濠星城\"、\"翰林府\"等项目实现营业收入 69282 万元，同比下降 30.53%。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
机床产品分类 项目 2013 年（台） 2012 年（台） 同比增减（%）
生产量 809 2006 -59.67
销售量 1167 1369 -14.76
普通机床
库存量 667 1025 -34.93
生产量 255 399 -36.09
数控机床 销售量 308 389 -20.82
库存量 166 219 -24.20
生产量 310 520 -40.38
加工中心 销售量 443 507 -12.62
库存量 221 354 -37.57
主要是由于国内外宏观经济不景气，公司机床主导产品市场需求下降，公司调整生产计划,
三大品种的机床生产量、销售量和库存量均相应下降。
(3) 主要销售客户的情况
报告期内，公司前五名销售客户销售金额合计 7121.77 万元，占公司全部营业收入的比例
6.97%。
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3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目
