证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：2021-052
通化东宝药业股份有限公司关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“通化东宝”）将2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918号文批准，通化东宝药业股份有限公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票55,726,976股，发行价格为每股人民币18.68元，本次发行共计募集资金人民币1,040,979,911.68元，扣除承销费用19,948,774.13元后的募集资金为1,021,031,137.55元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2016年7月19日汇入本公司募集资金监管账户，另减除保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,355,726.98元，公司本次募集资金净额为1,017,675,410.57元。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年7月21日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中准验字(2016)第 1126号《验资报告》。
公司2021年上半年实际使用募集资金38,246,000.00元，累计已使用募集资金455,110,659.69元。截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金投资理财产品200,000,000.00元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金400,000,000.00元，募集资金账户余额为13,287,483.52元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额2,324,995.13元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理制度制定和执行情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》及有关法律、行政法规的具体要求，并结合公司实际情况，于2015年进一步修订了《公司募集资金管理制度》。本公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。
(二) 募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》的要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专户存储管理，与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家银行（以下统称：
募集资金专户存储银行）于2016年8月12日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议切实履行。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2017年4月10日，公司、你的（上海）医疗咨询有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2020年，你的（上海）医疗咨询有限公司依法清算注销，故四方监管协议已终止。
(三) 募集资金专户存储情况
截止2021年6月30日，本公司募集资金账户余额为13,287,483.52元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 中国工商银行股份有限公司通化县支行 | 0806020529001055191 | 437,185,492.09 | 13,286,662.75 | 活期 |
| 中国农业银行股份有限公司通化县支行 | 07641001040010848 | 98,470,974.32 | 0.00 | 活期 |
| 吉林银行股份有限公司通化新华支行 | 0401011000088888 | 88,256,985.04 | 808.15 | 活期 |
| 中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行 | 158835863720 | 189,865,686.88 | 10.49 | 活期 |
| 中国建设银行股份有限公司通化分行 | 22050164863800000049 | 203,896,272.24 | 2.13 | 活期 |
| 合 计 | 1,017,675,410.57 | 13,287,483.52 |
| 项目名称 | 投资总额 | 已预先投入金额 | 拟以募集资金投入金额 | 置换先期投入资金总额 |
| 认购华广生技股份有限公司1,200万股私募股权项目 | 220,000,000.00 | 225,203,518.33 | 220,000,000.00 | 220,000,000.00 |
| 东宝糖尿病平台建 | 820,980,000.00 | 5,584,231.49 | 5,584,231.49 | 5,584,231.49 |
| 设项目（你的医疗） | ||||
| 合计 | 1,040,980,000.00 | 230,787,749.82 | 225,584,231.49 | 225,584,231.49 |
理财产品全部赎回。
根据2019年8月27日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十四次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 200,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。
根据2020年9月3日召开的第十届董事会第四次会议、第十届监事会第三次会议，公司审议通过了《关于使用闲置募集资金委托理财计划的议案》和《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币20,000 万元的暂时闲置募集资金委托理财，购买结构性存款或单位定期存款，自董事会审议通过之日起不超过12个月内，额度内资金可以循环滚动使用。同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
截止2021年6月30日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品200,000,000.00元，累计已获收益48,705,646.51元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 产品名称 | 产品类型 | 产品起始日及终止日 | 认购金额 | 实际收益 |
| 交通银行股份有限公司通化支行 | 蕴通财富·日增利Ｂ提升92天 | 保本保收益型 | 2016/8/22～ 2016/11/22 | 200,000,000.00 | 1,562,739.73 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2016/8/24～ 2016/9/28 | 50,000,000.00 | 143,835.62 |
| 中国建设银行股份有限公司通化分行 | “乾元－周周利”开放式保本理财产品 | 保本浮动收益型 | 2016/8/24～20 17/3/8 | 200,000,000.00 | 2,707,945.21 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2016/10/10～ 2016/12/20 | 50,000,000.00 | 272,328.77 |
| 吉林九台农村商业银行 | 吉林农信“九九赢”系列人民币 | 保本保收益型 | 2016/11/29～2017/6/6 | 200,000,000.00 | 4,194,246.57 |
| 股份有限公司通化分行 | 理财产品-机构版 | ||||
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017/1/5～2017/3/29 | 50,000,000.00 | 318,356.16 |
| 交通银行股份有限公司 | 交通银行“蕴通财富·日增利 92天”理财产品 | 保本保收益型 | 2017/3/13～2017/6/13 | 200,000,000.00 | 1,966,027.40 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017/4/7～2017/7/28 | 50,000,000.00 | 629,041.10 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017/6/9～2017/6/29 | 200,000,000.00 | 471,232.88 |
| 交通银行股份有限公司 | “蕴通财富．日增利35天”理财产品 | 保本保收益型 | 2017/6/16～2017/7/21 | 200,000,000.00 | 824,657.53 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017/7/3～2017/7/28 | 200,000,000.00 | 589,041.10 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 邮银财智．盛盈2017年第158期(吉林)人民币理财产品 | 保本浮动收益型 | 2017/8/10～2018/3/7 | 200,000,000.00 | 4,924,383.56 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017/8/10～2018/8/1 | 100,000,000.00 | 4,193,972.60 |
| 交通银行股份有限公司 | 交通银行“蕴 通财富.日增利134天”理财产品 | 保本保收益型 | 2018/3/13～2018/7/25 | 200,000,000.00 | 3,377,534.25 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本固定收益型 | 2018/9/6～2019/8/20 | 100,000,000.00 | 4,481,095.89 |
| 交通银行股份有限公司 | 蕴通财富定期型结构性存款（期限结构型） | 保本保收益型 | 2018/9/7～2019/6/7 | 200,000,000.00 | 6,427,397.26 |
| 交通银行股份有限公司 | 蕴通财富定期型结构性存款（期限结构型） | 保本保收益型 | 2019/6/14～2019/8/20 | 200,000,000.00 | 1,402,739.73 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”人民币机构理财产品 | 保本固定收益型 | 2019/9/3～2020/8/24 | 200,000,000.00 | 8,192,876.71 |
| 吉林银行股 | 2020年第四十五 | 保本固定利率 | 2020/9/3～ | 200,000,000.00 | 2,026,194.44 |
| 份有限公司 | 期单位大额存单 | 型 | 2021/3/3 | ||
| 交通银行股份有限公司通化分行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款166天（挂钩汇率看跌） | 保本浮动利率型 | 2021/3/12～2021/8/25 | 200,000,000.00 | |
| 合 计 | 48,705,646.51 | ||||
附表： 1、募集资金使用情况对照表
2、募集资金变更投资项目情况表
通化东宝药业股份有限公司董事会二O二一年八月二十五日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年半年度
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 101,767.54 | 本年度投入募集资金总额 | 3,824.60 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 76,766.17 | 已累计投入募集资金总额 | 45,511.06 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 75.43% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截止期末承诺投入金额（1） | 2021年上半年投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）=（1）-（2） | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 认购华广生技股份有限公司1200万股私募股权项目 | 否 | 22,000.00 | 22,000.00 | 22,000.00 | 22,000.00 | 100.00 | 2016.08 | 不适用 | 否 | 否 | ||
| 东宝糖尿病平台建设项目 | 是 | 82,098.00 | 4,923.66 | 4,923.66 | 4,923.66 | 100.00 | 否 | 是 | ||||
| 重组人胰岛素生产基地异地建设项 | 是 | 12,673.80 | 12,673.80 | 12,673.80 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 是 | ||||
| 目 | ||||||||||||
| 德谷胰岛素原料药及注射液生产基地建设项目 | 否 | 43,476.20 | 43,476.20 | 2,523.80 | 4,481.30 | 38,994.90 | 10.31 | 2023.07 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目 | 否 | 23,500.00 | 23,500.00 | 1,300.80 | 1,432.30 | 22,067.70 | 6.09 | 2023.07 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | 104,098.00 | 106,573.66 | 106,573.66 | 3,824.60 | 45,511.06 | 61,062.60 | 42.70 | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | （1）拥有独家经营许可的瑞特血糖试纸及血糖仪的销量未达预期，整体效益实现低于预期。 （2）东宝慢病管理平台项目建设周期长，资金周转效率低，投入产出比不及预期。经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更，原计划投入该项目的76,766.17 万元全部转为投入主营业务重组人胰岛素生产基地异地建设项目，东宝慢病管理平台项目未实现效益。 （3）市场环境发生变化，二代胰岛素产品销售的增速放缓，重组人胰岛素生产基地异地建设项目已不具备必要性与合理性。经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更，原计划投入该项目的66,976.20 万元全部转为投入德谷胰岛素和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目。重组人胰岛素生产基地异地建设项目未实现效益。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | （1）东宝糖尿病平台建设项目建设周期长，资金周转利用效率低，投入产出比不及预期。对该项目实施计划进行变更，原计划投入该项目的募集资金 76,766.17 万元全部转为投入主营业务重组人胰岛素生产基地异地建设项目。（2）随着近年来市场环境的变化，二代胰岛素产品销售的增速放缓，且公司的当前产能利用率未达到饱和，第一次变更后的募投项目（重组人胰岛素生产基地异地建设项目）扩张重组人胰岛素产能已不具备必要性与合理性；同时德谷胰岛素和利拉鲁肽的产品开发是当前糖尿病治疗领域产品开发的热点，上述两个项目亦是公司的重点研发项目。故对重组人胰岛素生产基地异地建设项目实施 | |||||||||||
| 计划进行变更，原计划投入该项目的募集资金 66,976.20 万元全部转为投入德谷胰岛素和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目。 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2016年8月12日公司召开了第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为230,787,749.82元，同时中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668号），经鉴证，可使用募集资金置换金额为225,584,231.49元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据2016年8月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议决议，公司审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金300,000,000.00元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，截止2017年7月31日，暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2017年8月4日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金400,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截止2018年8月2日，暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2018年8月28日召开的第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意公司使用300,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止2019年8月21日，暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2019年8月27日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》, 同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止2020年8月25日，暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2020年9月3日召开的第十届董事会第四次会议、第十届监事会第三次会议决议，公司审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 购买166天定期结构性存款200,000,000.00元，到期日2021年8月25日，保本浮动利率1.54%－2.65%。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金结余金额613,287,483.52元，其中募集资金专户余额13,287,483.52元， 暂时补充流动资金400,000,000.00元，购买定期结构性存款200,000,000.00元。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
附表2：
募集资金变更投资项目情况表
2021年半年度 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 2021年上半年实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 重组人胰岛素生产基地异地建设项目 | 东宝糖尿病平台建设项目 | 12,673.80 | 12,673.80 | 12,673.80 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 是 | ||
| 德谷胰岛素原料药及注射液生产基地建设项目 | 重组人胰岛素生产基地异地建设项目 | 43,476.20 | 43,476.20 | 2,523.80 | 4,481.30 | 10.31 | 2023.07 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目 | 重组人胰岛素生产基地异地建设项目 | 23,500.00 | 23,500.00 | 1,300.80 | 1,432.30 | 6.09 | 2023.07 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 79,650.00 | 79,650.00 | 3,824.60 | 18,587.40 | 23.34 | |||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | 见本专项报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 见本专项报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||