2014 年第三季度报告
宝诚投资股份有限公司
2014 年第三季度报告
1 / 22
2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 10
2 / 22
2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姚建辉、主管会计工作负责人陶伟平 及会计机构负责人（会计主管人员）陶伟
平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 156,721,402.27 245,059,269.53 -36.05
归属于上市公司 6,382,065.84 6,213,394.09 2.71
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 78,130,488.34 39,284,586.50 98.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 70,879,854.08 504,439,942.01 -85.95
归属于上市公司 168,671.75 1,420,645.61 -88.13
股东的净利润
3 / 22
2014 年第三季度报告
归属于上市公司 168,671.75 1,420,645.61 -88.13
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 0.72% 34.66% 减少 33.94 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0027 0.0225 -88.00
（元/股）
稀释每股收益 0.0027 0.0225 -88.00
（元/股）
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 5,115
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 增减 数量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
深圳市钜 0 12,615,8 19.99 0 12,615,87 境内非国
盛华股份 78 质押 8 有法人
有限公司
江波 0 1,746,65 2.77 0 境内自然
未知
4 人
陈丽青 0 775,977 1.23 0 境内自然
未知
人
陈梅红 0 710,600 1.13 0 境内自然
未知
人
中国建设 699,899 699,899 1.11 0 其他
银行－南
方盛元红
未知
利股票型
证券投资
基金
4 / 22
2014 年第三季度报告
国君资管 670,401 670,401 1.06 0 其他
－兴业－
国泰君安
君享展博 未知
一号限额
特定资产
管理计划
王凤英 540,500 540,500 0.86 0 境内自然
未知
人
朱敏君 0 483,033 0.77 0 境内自然
未知
人
郑凤丹 0 435,000 0.69 0 境内自然
未知
人
寿邹 421,875 421,875 0.67 0 境内自然
未知
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
深圳市钜盛华股份有限公司 12,615,878 人民币普通股 12,615,878
江波 1,746,654 人民币普通股 1,746,654
陈丽青 775,977 人民币普通股 775,977
陈梅红 710,600 人民币普通股 710,600
中国建设银行－南方盛元红利股票 699,899 699,899
人民币普通股
型证券投资基金
国君资管－兴业－国泰君安君享展 670,401 670,401
人民币普通股
博一号限额特定资产管理计划
王凤英 540,500 人民币普通股 540,500
朱敏君 483,033 人民币普通股 483,033
郑凤丹 435,000 人民币普通股 435,000
寿邹 421,875 人民币普通股 421,875
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行
明 动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
5 / 22
2014 年第三季度报告
1、 报告期末，公司总资产相比上年末下降36.05%，主要原因为公司在报告期内偿还了深圳市钜
盛华股份有限公司（下称“钜盛华公司”）提供的委托贷款及借款。
2、 报告期内，公司实现营业收入70,879,854.08元，相比去年同期下降85.95%，主要原因是公司
回收资金用以偿还钜盛华公司提供的已到期委托贷款及借款；第三季度，公司向大股东提出4亿元
额度借款的议案未获得股东大会通过，公司投入经营的资金相比去年大幅减少，导致业务量大幅
下降；此外，公司也根据市场实际状况收缩贸易业务规模。
3、 报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润为168,671.75元，比去年同期减少88.13%，主
要原因为公司进行经营的资金大幅减少使业务规模下降所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
因大股东筹划重大事项，公司股票于2014年9月19日起停牌。（详见公司“临2014-020、021”
公告）。2014年10月8日，公司控股股东钜盛华公司与深圳市大晟资产管理有限公司（简称“大晟
资产”）签署了《股份转让协议》，钜盛华公司通过协议转让的方式将其持有的本公司全部股份
及收回股改代垫股的权利转让给大晟资产。相关过户手续完成后，大晟资产将成为公司第一大股
东，周镇科将成为公司实际控制人。（详见公司“临2014-023、024、025”公告及2014年10月9
日在上交所及《上海证券报》披露的《详式权益变动报告书》、《简式权益变动报告书》）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履
承 是否 是否
行应说 如未能及时
诺 承诺类 承诺时间 有履 及时
承诺方 承诺内容 明未完 履行应说明
背 型 及期限 行期 严格
成履行 下一步计划
景 限 履行
的具体
原因
收 钜盛华公司
购 深圳市 及其关联方 承诺时
报 解决同 钜盛华 避免与公司 间：2010
否 是
告 业竞争 股份有 及公司的子 年 4 月 30
书 限公司 公司产生同 日
或 业竞争。
权 保证公司人
益 深圳市 员独立、资 承诺时
变 钜盛华 产独立完 间：2010
其他 否 是
动 股份有 整、财务独 年 4 月 30
报 限公司 立、机构独 日
告 立、业务独
6 / 22
2014 年第三季度报告
书 立。
中 钜盛华公司
所 及其关联公
作 司原则上不
承 与公司发生
诺 关联交易，
如有不可避
免的关联交
易，将严格
按照国家有
深圳市 关法律法 承诺时
解决关 钜盛华 规、公司章 间：2010
否 是
联交易 股份有 程和公司的 年 4 月 30
限公司 有关规定履 日
行程序，保
证关联交易
的公允性和
合法性，不
通过关联交
易损害公司
及其他股东
的合法权
益。
本公司董事
会将严格遵
守《公司
法》、《股
票发行与交
与
易管理暂行
首
条例》、《上
次
海证券交易
公
所交易市场
开 承诺时
业务试行规
发 上市 间：1996
其他 则》和有关 否 是
行 公司 年 3 月 12
法律、法规
相 日
的规定,并
关
自股票上市
的
之日起向全
承
体股东作如
诺
下承诺: 1、
按照法律、
法规的规定
程序和要求
批露重大的
7 / 22
2014 年第三季度报告
信息,并接
受证券主管
机关、上海
证券交易所
的监督管
理。 2、及
时、真实、
准确地公布
中期报告和
年度报告,
并备置于规
定场所供投
资者公众查
阅。3、本公
司董事、 监
事及高级管
理人员持本
公司股票发
生变化时，
在报告证券
主观机关、
上海证券交
易所的同时
向投资者公
布。4、在任
何公共传播
媒介中出现
的消息可能
对本公司股
票的市场价
格产生误导
性影响时,
本公司知悉
后将及时对
该消息予以
公开澄清。
5、本公司董
事、 监事及
高级管理人
员将认真听
取社会公众
的建议和批
评,自觉抵
制不正之
8 / 22
2014 年第三季度报告
风,不利用
已获得的内
幕消息直接
或间接从事
股票买卖活
动。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
由于公司在第四季度筹划重大资产重组，原有钢材贸易业务逐步收缩，预计年初至下一报告
期期末的累计净利润与上年同期相比将会大幅度减少。
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影
响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不
作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
石家庄信 公司持有石家 -283,445.00 283,445.00
托投资股 庄信托投资股
份公司 份有限公司 1%
股权
合计 - -283,445.00 283,445.00
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对
公司2013年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润未产生影响。
公司名称 宝诚投资股份有限公司
法定代表人 姚建辉
日期 2014 年 10 月 30 日
9 / 22
2014 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:宝诚投资股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,010,643.35 24,323,383.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 283,445.00 283,445.00
应收票据 9,365,609.19
应收账款 30,374,631.32 113,026,960.91
预付款项 18,529,626.72 1,555,952.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,253,805.16 730,559.54
买入返售金融资产
存货 21,412.00 3,881,915.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 54,473,563.55 153,167,826.35
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
10 / 22
2014 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 84,894,795.50 73,711,251.12
固定资产 11,700,006.79 12,133,527.54
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 582,224.87 609,831.79
开发支出
商誉
长期待摊费用 472,500.00 630,000.00
递延所得税资产 4,598,311.56 4,806,832.73
其他非流动资产
非流动资产合计 102,247,838.72 91,891,443.18
资产总计 156,721,402.27 245,059,269.53
流动负债：
短期借款 79,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 65,840.11 5,445,394.95
预收款项 1,087,503.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 901,836.35 1,081,055.59
应交税费 1,141,646.11 2,829,409.26
应付利息 2,501,666.67
应付股利
其他应付款 123,936,712.99 125,043,675.01
应付分保账款
保险合同准备金
11 / 22
2014 年第三季度报告
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 127,133,538.56 215,901,201.48
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 5,700,000.00 5,700,000.00
其他非流动负债 2,194.80 3,398.40
非流动负债合计 5,702,194.80 5,703,398.40
负债合计 132,835,733.36 221,604,599.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 63,125,000.00 63,125,000.00
资本公积 141,978,450.35 141,978,450.35
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,589,664.18 8,589,664.18
一般风险准备
未分配利润 -207,311,048.69 -207,479,720.44
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 6,382,065.84 6,213,394.09
合计
少数股东权益 17,503,603.07 17,241,275.56
所有者权益合计 23,885,668.91 23,454,669.65
负债和所有者权益总 156,721,402.27 245,059,269.53
计
法定代表人：姚建辉 主管会计工作负责人：陶伟平 会计机构负责人：陶伟平
12 / 22
2014 年第三季度报告
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:宝诚投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,106,438.58 23,536,601.41
交易性金融资产 283,445.00 283,445.00
应收票据 9,365,609.19
应收账款 59,297,566.84
预付款项 125,544.52 1,504,342.41
应收利息
应收股利
其他应收款 7,307,630.19 726,896.54
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 9,823,058.29 94,714,461.39
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 103,896,817.43 103,896,817.43
投资性房地产
固定资产 11,629,035.29 12,068,566.50
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 565,891.50 609,831.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,521,598.69 4,670,946.60
13 / 22
2014 年第三季度报告
其他非流动资产
非流动资产合计 120,613,342.91 121,246,162.32
资产总计 130,436,401.20 215,960,623.71
流动负债：
短期借款 79,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 65,840.11 1,027,721.11
预收款项
应付职工薪酬 776,126.13 959,616.53
应交税费 299,070.52 1,397,176.96
应付利息 2,501,666.67
应付股利
其他应付款 122,403,659.24 122,224,043.49
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 123,544,696.00 207,110,224.76
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 5,700,000.00 5,700,000.00
其他非流动负债 1,014.80 2,006.00
非流动负债合计 5,701,014.80 5,702,006.00
负债合计 129,245,710.80 212,812,230.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 63,125,000.00 63,125,000.00
资本公积 141,648,188.50 141,648,188.50
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,589,664.18 8,589,664.18
一般风险准备
未分配利润 -212,172,162.28 -210,214,459.73
所有者权益（或股东权益）合计 1,190,690.40 3,148,392.95
14 / 22
2014 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股 130,436,401.20 215,960,623.71
东权益）总计
法定代表人：姚建辉 主管会计工作负责人：陶伟平 会计机构负责人：陶伟平
合并利润表
编制单位：宝诚投资股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
| 宝诚投资股份有限公司2014年第三季度季报 |
|---|
| 公告日期:2014-10-31 |
|
|
| ↑返回页顶↑ |