中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告
中海（海南）海盛船务股份有限公司
2013 年年度报告
中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
因工作原因未亲自出席
公司第七届董事会第三
董事 唐炜 十次会议，委托其他董 李伟
事出席会议并代为行使
表决权。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人董事长王大雄先生、主管会计工作负责人总会计师李国荣先生及会计机构
负责人（会计主管人员）计财部经理傅议先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、
完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2013 年度母公司实现净利润
44,036,665.74 元，根据《公司章程》有关规定，提取法定盈余公积 644,096.28 元，加年
初未分配利润-37,595,702.91 元，母公司未分配利润 2013 年度年末余额为 5,796,866.55
元。公司拟以 2013 年末总股本 581,315,773 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
0.09 元（含税），共派发股利 5,231,841.96 元。分配后公司母公司未分配利润结余 565,024.59
元。公司 2013 年度不进行送股，也不进行资本公积金转增股本。
六、 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示.......................................................................................................4
第二节 公司简介...........................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要...............................................................................................7
第四节 董事会报告.......................................................................................................................9
第五节 重要事项.........................................................................................................................21
第六节 股份变动及股东情况.....................................................................................................31
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................................35
第八节 公司治理.........................................................................................................................41
第九节 内部控制.........................................................................................................................44
第十节 财务会计报告.................................................................................................................46
第十一节 备查文件目录...........................................................................................................138
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
上交所 指 上海证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国海运 指 中国海运（集团）总公司
公司、本公司、中海海盛 指 中海（海南）海盛船务股份有限公司
天职会计师事务所 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
人民币元、人民币万元、人民币亿元，中
元、万元、亿元 指
国法定流通货币单位
报告期 指 2013年1月1日至2013年12月31日
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告中详细描述公司可能面对的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关
于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及应对措施的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 中海（海南）海盛船务股份有限公司
公司的中文名称简称 中海海盛
公司的外文名称 CHINA SHIPPING HAISHENG CO.,LTD.
公司的法定代表人 王大雄
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡小波 刘柏成
海南省海口市龙昆北路 2 号珠江 海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场
联系地址
广场帝豪大厦 26 层公司证券部 帝豪大厦 26 层公司证券部
电话 0898-68583985 0898-68583777
传真 0898-68581486 0898-68581486
电子信箱 x.b.hu@haishengshipping.com b.c.liu@haishengshipping.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25 层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 25-26 层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.haishengshipping.com
电子信箱 security@haishengshipping.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
海南省海口市龙昆北路 2 号珠江广场帝豪大厦 26
公司年度报告备置地点
层公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 中海海盛
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见公司 2011 年年度报告公司基本情况。
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(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来一直从事水上运输相关业务，主营业务未发生变化。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1998 年 11 月，经国家国有资产管理局和中国证监会批准，公司原控股股东广州海运（集
团）有限公司将所持有的 11175 万发起法人股全部转让给中国海运（集团）总公司。股权转让
的相关信息刊登在 1998 年 11 月 3 日的《中国证券报》、《上海证券报》上，1998 年 11 月 16
日，股权过户完毕，中国海运（集团）总公司成为公司控股股东。
七、 其他有关资料
天职国际会计师事务所（特殊
名称
普通合伙）
北京海淀区车公庄西路 19 号外
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
文文化创意园 12 楼
陈志刚
签字会计师姓名
王冬林
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2013 年 2012 年 年同期增 2011 年
减(%)
营业收入 1,042,877,928.75 1,017,380,281.32 2.51 1,203,569,275.40
归属于上市公司股东的
18,234,474.23 -371,913,095.94 不适用 12,709,395.74
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -261,415,808.45 -315,752,469.28 不适用 -91,865,774.25
利润
经营活动产生的现金流
80,037,262.99 -15,732,576.39 不适用 88,291,888.97
量净额
本期末比
2013 年末 2012 年末 上年同期 2011 年末
末增减(%)
归属于上市公司股东的
1,590,251,869.45 1,687,472,996.88 -5.76 2,029,661,778.53
净资产
总资产 5,593,279,636.41 5,709,518,854.96 -2.04 4,907,631,637.48
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.03 -0.64 不适用 0.02
稀释每股收益（元／股） 0.03 -0.64 不适用 0.02
扣除非经常性损益后的基本
-0.45 -0.54 不适用 -0.16
每股收益（元／股）
增加 21.12 个
加权平均净资产收益率（%） 1.11 -20.01 0.57
百分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 1.04 个百
-15.95 -16.99 -4.11
平均净资产收益率（%） 分点
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二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项
2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额
目
非流动资产处置 主要为本期确认
-2,919,545.07 -55,889,608.48 43,693,017.23
损益 处置船舶损失。
计入当期损益的
政府补助，但与公
司正常经营业务
主要为海口市扶
密切相关，符合国
12,206,911.84 持航运企业的奖 145,399.99 300,000.00
家政策规定、按照
励。
一定标准定额或
定量持续享受的
政府补助除外
除同公司正常经
营业务相关的有
效套期保值业务
外，持有交易性金
融资产、交易性金 主要为本期出售
融负债产生的公 持有的“招商证
271,275,449.59 1,746,790.54 60,695,448.73
允价值变动损益， 券”股票取得的收
以及处置交易性 益。
金融资产、交易性
金融负债和可供
出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测
试的应收款项减 160,223.84
值准备转回
除上述各项之外
的其他营业外收 -697,723.00 -1,585,963.27 425,862.37
入和支出
少数股东权益影
-193,992.12 107,159.83 -720,388.20
响额
所得税影响额 -20,818.56 -684,405.27 21,006.02
合计 279,650,282.68 -56,160,626.66 104,575,169.99
三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
可供出售金融资
999,457,289.95 813,948,063.59 -185,509,226.36
产
合计 999,457,289.95 813,948,063.59 -185,509,226.36
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，全球经济仍在缓慢复苏中艰难跋涉，航运市场起伏波动，没有根本性好转。面对
复杂变化的外部环境和严峻的市场挑战，公司董事会领导经营班子坚持“强管理，保安全，智
慧经营创效益；调结构，促转型，稳中求进谋发展”的工作方针，规范管理，稳健经营，采取
多种措施，积极组织货源，提高运输效率，狠抓成本控制，努力降低因航运市场持续低迷、运
价低位运行、燃油价格高企、新船投入折旧成本和财务费用上升带来的不利影响，公司营运生
产正常，安全形势稳定。在航运市场持续低迷、运价低位运行、燃油价格高企的环境下，公司
采取多种措施，积极组织货源，提高运输效率，狠抓成本控制，营业收入比去年同期增加 2,550
万元，增幅为 2.51%，略高于营业成本的增幅；在建船舶陆续交付使用，银行借款利息费用化
大幅增加，造成公司财务费用比去年同期增长 4,192 万元，增幅为 33.38%；受去年同期对化学
品船“金海湖”轮、“金海湾”轮等不良资产计提了减值准备，而本期无大额资产减值损失的影
响，资产减值损失比去年同期减少 5,162 万元，降幅为 95.71%；受去年同期出售交易性金融资
产海峡股份产生公允价值变动损失，而本期无公允价值变动损失的影响，公允价值变动收益比
去年同期增加 2,092 万元；受本期出售了可供出售金融资产招商证券股票 2800 万股的影响，公
司投资收益比去年同期增加 24,952 万元，增幅为 556.06%；受去年同期提前报废处置化学品船
“金海洋”轮和“金海潼”轮产生处置损失，而本期无大额船舶处置损失的影响，公司营业外
收支净额比上年同期增加 6,592 万元。上述原因造成公司营业利润比去年同期增加 30,692 万元，
归属于母公司所有者的净利润比去年同期增加 39,015 万元。报告期内，公司完成货运量 1,269
万吨，货运周转量 179 亿吨海里，实现营业收入 104,288 万元，营业利润 1,579 万元，归属于
母公司所有者的净利润 1823 万元。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,042,877,928.75 1,017,380,281.32 2.51
营业成本 1,070,443,532.22 1,060,957,837.47 0.89
销售费用 8,675,286.60 8,489,070.41 2.19
管理费用 67,752,859.82 70,624,658.32 -4.07
财务费用 167,510,149.22 125,592,348.92 33.38
经营活动产生的现金流量净额 80,037,262.99 -15,732,576.39 不适用
投资活动产生的现金流量净额 40,763,878.70 -968,796,092.01 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -82,835,596.85 961,955,279.15 -108.61
研发支出 0 0
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司营业收入主要来自于运输、贸易、租赁产生的收入。
单位:元
项目 本期金额 上年同期金额 本期金额较上年同期变动比例(%)
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运输收入 614,413,783.51 540,852,447.37 13.60
贸易收入 352,723,439.50 415,885,859.57 -15.19
租赁收入 77,749,548.40 63,619,269.34 22.21
①运输收入比上年同期增加主要是受今年运力增加，以及四季度航运市场有所好转影响，
运输收入增加。
②贸易收入比上年同期减少主要是受市场环境影响，销量下降。
③租赁收入比上年同期增加主要是因为今年经营租赁业务的船舶增加。
(2) 主要销售客户的情况
单位:元 币种:人民币
向前五名客户销售金额合计 387,504,865.82 占年度销售总额比例（%） 37.16
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
运输 燃油 275,063,012.41 25.70 288,480,465.25 27.19 -4.65
运输 折旧 112,163,753.23 10.48 76,143,717.61 7.18 47.31
运输 人工成本 103,636,305.24 9.68 94,976,671.87 8.95 9.12
贸易 采购成本 338,042,389.44 31.58 397,631,953.48 37.48 -14.99
贸易 折旧 311,473.28 0.03 908,897.16 0.09 -65.73
租赁 折旧 19,298,566.01 1.80 30,018,851.66 2.83 -35.71
租赁 人工成本 16,862,670.00 1.58 25,146,181.33 2.37 -32.94
(2) 主要供应商情况
单位:元 币种:人民币
向前五名供应商采购金额合计 552,718,749.30 占年度采购总额的比例（%） 47.51
4、 费用
单位:元 币种:人民币
项目 2013 年 上年同期 增减（%）
销售费用 8,675,286.60 8,489,070.41 2.19
管理费用 67,752,859.82 70,624,658.32 -4.07
财务费用 167,510,149.22 125,592,348.92 33.38
所得税 2,551,317.65 19,405,572.22 -86.85
①财务费用比上年同期增加主要是因为本期平均借款总额同比增加和建造船舶交付使用后
的借款利息费用化所致。
②所得税比上年同期减少主要是因为本期递延所得税费用减少。
5、 现金流
中海（海南）海盛船务股份有限公司 2013 年年度报告
项目 2013 年 2012 年 增减额 增减率（%）
经营活动产生的
80,037,262.99 -15,732,576.39 95,769,839.38 -
现金流量净额
投资活动产生的
40,763,878.70 -968,796,092.01 1,009,559,970.71 -
现金流量净额
筹资活动产生的
-82,835,596.85 961,955,279.15 -1,044,790,876.00 -108.61
现金流量净额
①经营活动产生的现金流量净额同比增加主要是因为本期营业收入的现金流入和营业成本
的现金流出比上年同期均有所增加，营业收入的现金流入的增加额大于营业成本的现金流出的
增加额。
②投资活动产生的现金流量净额同比增加主要是因为本期出售持有的股票收回现金比上年
同期增加，以及支付造船款比上年同期减少。
③筹资活动产生的现金流量净额同比减少主要是因为本期借款收到的现金同比增加额小于
还款支付的现金同比增加额。
6、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
①主要受建造船舶陆续投入营运，运力增加，以及四季度航运市场有所好转的影响，公司
主营营业收入比上年同期增长 2.24%，受加强成本控制的影响，主营营业成本比上年同期仅增
长 0.73%，由于报告期内主营业务收入与主营业务成本均有所增长，主营业务收入的增幅大于
主营业务成本的增幅，主营业务利润比上年同期减亏 1509 万元。
②受本期交通运输业纳入“营改增”试点影响，营业税及附加比上年同期减少 808 万元，
降幅 62.80%。
③受上年同期出售交易性金融资产“海峡股份”产生公允价值变动损失，而本期无公允价
值变动损失的影响，公允价值变动收益比上年同期增加 2,092 万元。
④受本期出售了可供出售金融资产招商证券股票 2800 万股的影响，公司投资收益比去年同
期增加 24,952 万元，增幅为 556.06%。
⑤受上年同期对化学品船“金海湖”轮、“金海湾”轮等不良资产计提了减值准备，而本期
无大额资产减值损失的影响，资产减值损失比去年同期减少 5,162 万元，降幅为 95.71%。
⑥受本期平均借款总额同比增加和建造船舶交付使用后的借款利息费用化的影响，财务费
用比上年同期增长4,192万元，增幅为33.38%。
⑦受上年同期提前报废处置化学品船“金海洋”轮和“金海潼”轮产生处置损失，而本期
无大额船舶处置损失的影响，公司营业外收支净额比上年同期增加 6,592 万元。
上述原因造成公司本报告期净利润高于上年同期。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
2012 年年度报告披露的发展战略和经营计划的实现或实施情况。
①公司发展战略的实施情况
报告期内，公司委托建造的两艘 57000 载重吨散货船“盛诚海”轮、“盛恒海”轮已交付公
司并已投入营运；公司控股子公司上海金海船务贸易有限公司（以下简称“上海金海”）两艘
7800 载重吨化学品船“金海涛”轮、“金海澜”轮已交付上海金海并已投入营运，公司下属公
司深圳市三鼎油运贸易有限公司（以下简称：“深圳三鼎”）一艘 76000 载重吨成品/原油船“三
鼎长乐”轮已交付深圳三鼎并已投入营运。
②公司经营计划的实现情况
公司 2012 年年度报告披露，公司 2013 年度计划争取实现营业收入 133,966 万元，营业成
本争取控制在 134,759 万元。公司报告期完成营业收入 104,288 万元，占计划的 77.85 %，未
达到计划目标；完成营业成本 107,044 万元，占计划的 79.43%。公司 2013 年度营业收入、营
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业成本实际完成情况与经营计划相比相差 20%以上的主要原因如下：
1）营业收入产生差异的主要原因：2013 年度主营贸易收入 35,272 万元，比预算减少 28,391
万元。主要是贸易销售量比预算减少，收入低于预算水平。其中，铁矿石贸易收入 25,173 万元，
比预算减少 13,527 万元；沥青贸易收入 10,099 万元，比预算减少 14,864 万元。
2）营业成本产生差异的主要原因：2013 年度主营贸易成本 33,835 万元，比预算减少 27,215
万元。主要是由于销售量减少导致采购量减少，实际成本低于预算成本。其中铁矿石贸易成本
24,337 万元，比预算减少 13,188 万元；沥青贸易成本 9,498 万元，比预算减少 14,027 万元。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） 增减（%）
减(%) 减(%)
增加 2.72 个百
运输收入 614,413,783.51 644,307,343.50 -4.87 13.60 10.72 分点
减少 0.1 个百
贸易收入 352,723,439.50 338,353,862.72 4.07 -15.19 -15.10 分点
增加 18.11 个
租赁收入 77,749,548.40 92,116,764.99 -18.48 22.21 6.01 百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
海南 701,152,696.64 13.61
广东 277,549,456.46 -4.65
上海 23,484,766.85 734.21
境外
