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董事会审计与关联交易控制委员会 2017 年度工作报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的有关规定以及
公司章程的规定，报告期内，董事会审计委员会在加强风险管理和财
务报告审计监督，促进内部控制制度完善，提高会计信息质量等方面，
勤勉尽职的完成了各项工作任务。
一、董事会审计与关联交易控制委员会的基本情况
公司第一届董事会审计委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3
名，主任委员由独立董事担任；2017 年 11 月 8 日公司召开第二届董
事会第一次会议，推选产生了第二届董事会审计与关联交易控制委员
会。新一届董事会审计与关联交易控制委员会由 5 名董事组成，其中
独立董事 3 名，主任委员由独立董事担任。
二、董事会 2017 年审计与关联交易控制委员会履职情况
报告期内，第一届董事会审计委员会、第二届董事会审计与关联
交易控制委员会共召开了 4 次会议，每次与会的委员人数、议事程序
均符合相关制度要求。在历次委员会会议上，委员们皆恪尽职守的审
议各项议案，发挥专业才能，积极进言献策。
审计委员会委员在以下方面，发表了专业意见：
（一）加强风险管理。根据公司发展战略，持续完善内部控制和
风险管理体系，进一步完善创新业务的内部控制体系。
（二）加强内、外部审计监督。内审工作需突出重点，应当特别
关注内部管理与风险控制，根据外部形势变化和企业发展情况突出重
点方面；利用好有限的内审资源，根据公司当前业务发展和外部环境
变化，对特有风险类别和领域投入更多人力、物力，并向管理层提出
优化建议；要求会计师事务所严格依照审计准则的规定，对资产质量
给予高度关注，特别是创新业务对业务结构的调整和优化是否达到预
期目的，各项计提是否符合合规性标准。
（三）加强与公司有关部门的交流与沟通。除通过正常的会议渠
道与管理层进行沟通外，委员们还不定期的与公司审计、财务、风险
管理等部门进行交流与沟通。针对内外部审计发现的问题，及时向董
事会和管理层提出意见和建议。在年度财务报告审计期间，与外部审
计师保持了良好的沟通和交流。
（四）加强关联交易管理。自委员会改组并承担关联交易管理职
责以来，从关联方的认定、关联交易的审议程序、关联交易的定价与
披露等方面，依法加强监督、管理，提出了意见和建议。
三、2018 年工作展望
2018 年，董事会审计与关联交易控制委员会将继续履行公司章
程所赋予的法定职责，勤勉尽职、恪尽职守，按照监管要求进一步
规范、优化、完善审计监督和关联交易管理工作。
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董事会审计与关联交易控制委员会
2018 年 4 月 3 日
