证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2020-080
东方证券股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2020年10月29日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2020年10月15日以电子邮件和专人送达方式发出，2020年10月29日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事13人，实际表决董事13人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。
一、审议通过《公司2020年第三季度报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.dfzq.com.cn）的《公司2020年第三季度报告》。
二、审议通过《关于选举公司独立非执行董事的议案》表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。董事会经审议同意提名吴弘先生、冯兴东先生和何炫先生为公司第四届董事会独立非执行董事候选人（简历见附件），自股东大会审议通过之日起履职，任期至第四届董事会届满之日止。本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于撤销北京办事处的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
为精简公司职能部门架构、提升组织效率，董事会经审议同意将北京办事处职能及人员整合并入办公室。
四、审议通过《关于修改<公司章程>部分条款的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于修改<公司董事会议事规则>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
《公司章程》及相关议事规则的具体修改情况详见公司同日披露的《关于修改<公司章程>及相关议事规则的公告》。
七、审议通过《关于修改<公司独立董事制度>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
八、审议通过《关于修改<公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
九、审议通过《关于修改<公司董事会秘书工作规则>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十、审议通过《关于修改<公司投资者关系管理办法>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十一、审议通过《关于修改<公司全面风险管理基本制度>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
十二、审议通过《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意在上海召开公司2020年第二次临时股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2020年10月29日
附件：公司独立非执行董事候选人简历
附件：公司独立非执行董事候选人简历
吴弘先生，1956年生，博士研究生。现任华东政法大学教授、博士生导师，浦发银行独立董事及风险管理、审计委员会委员（尚待取得银保监会任职资格批复），浙江泰隆商业银行独立董事。曾任华东政法大学经济法学院院长、中国银行法研究会副会长、中国商法研究会理事、上海市法学会金融法研究会会长、上海国际商务法律研究会副会长、国家司法考试命题委员会委员、上海市人大常委会立法咨询专家、上海市消费者权益保护委员会委员等。冯兴东先生，1977年生，博士研究生。现任上海财经大学统计与管理学院院长、统计学教授、博士生导师。2011年起任职于上海财经大学统计与管理学院，2015年至今任上海财经大学统计与管理学院教授、博士生导师，2019年11月至今任上海财经大学统计与管理学院院长。
何炫先生，1982年生，硕士研究生。现任贵州证券业协会常务副会长、友山基金管理有限公司董事长；同时兼任上海财经大学校董、上海财经大学经济学院校友会副会长、贵州校友会副会长、贵州省企业上市工作专家咨询委员会委员等社会职务。曾任中天国富证券有限公司第二届董事会董事。