公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司2021年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发
展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 本半年度报告未经审计。
1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司未拟定2021年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 |
| A股 | 上交所 | 东方证券 | 600958 |
| H股 | 香港联交所 | 东方证券 | 03958 |
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 王如富 | 李婷婷 |
| 电话 | +86-021-63325888 | +86-021-63325888 |
| 办公地址 | 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 | 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 |
| 电子信箱 | wangrf@orientsec.com.cn | litingting@orientsec.com.cn |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 311,282,608,938.94 | 291,117,441,584.43 | 6.93 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 61,047,868,729.12 | 60,202,850,867.31 | 1.40 |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 13,276,756,060.33 | 9,625,293,303.92 | 37.94 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,700,359,705.45 | 1,526,023,784.18 | 76.95 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,629,382,749.50 | 1,439,023,469.06 | 82.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,195,082,392.54 | 11,580,969,930.57 | -46.51 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.60 | 2.80 | 增加1.80个百分点 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.37 | 0.22 | 68.18 |
| 稀释每股收益（元／股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 截至报告期末股东总数（户） | 156,850 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股 数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结的股份数量 | |
| 申能(集团)有限公司 | 国有法人 | 25.27 | 1,767,522,422 | 230,000,000 | 无 | |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 14.68 | 1,026,968,730 | 无 | ||
| 上海海烟投资管理有限公司 | 国有法人 | 4.94 | 345,486,596 | 无 | ||
| 上海报业集团 | 国有法人 | 3.45 | 241,092,906 | 无 | ||
| 浙能资本控股有限公司 | 国有法人 | 2.98 | 208,700,000 | 无 | ||
| 中国邮政集团有限公司 | 国有法人 | 2.56 | 178,743,236 | 无 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 未知 | 2.55 | 178,025,625 | 无 | ||
| 上海建工集团股份有限公司 | 国有法人 | 1.91 | 133,523,008 | 无 | ||
| 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 | 境内非国有法人 | 1.84 | 128,640,504 | 无 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.56 | 108,973,404 | 无 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | |||||
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） |
| 东方证券股份有限公司2017年公开发行公司债券 | 17东方债 | 143233 | 2017年8月2日 | 2027年8月3日 | 40 | 4.98 |
| 东方证券股份有限公司2019年公开发行公司债券(第 一期) | 19东方债 | 163024 | 2019年11月21日 | 2022年11月25日 | 49 | 3.50 |
| 东方证券股份有限公司2020年公开发行公司债券 （面向专业投资者）(第一期) | 20东债01 | 163927 | 2020年8月17日 | 2023年8月19日 | 40 | 3.50 |
| 东方证券股份有限公司2020年公开发行公司债券 （面向专业投资者）(第二期) | 20东债02 | 175182 | 2020年9月24日 | 2023年9月28日 | 35 | 3.75 |
| 东方证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（面向专业投资者）(第三期) | 20东债03 | 175350 | 2020年11月2日 | 2023年11月4日 | 35 | 3.65 |
| 东方证券股份有限公司2021年公开发行公司债券 （面向专业投资者）(第一期) | 21东债01 | 175690 | 2021年1月25日 | 2024年1月27日 | 40 | 3.60 |
| 东方证券股份有限公司2020年公开发行永续次级债券(第一期) | 20东证Y1 | 175032 | 2020年8月24日 | - | 50 | 4.75 |
| 东方证券股份有限公司2021年公开发行次级债券(第一期) | 21东证C1 | 175779 | 2021年3月4日 | 2024年3月8日 | 25 | 3.95 |
| 东方证券股份有限公司2021年公开发行次级债券(第二期)(品种一) | 21东证C2 | 175993 | 2021年4月14日 | 2024年4月16日 | 30 | 3.70 |
| 东方证券股份有限公司2021年公开发行次级债券(第二期)(品种二) | 21东证C3 | 175994 | 2021年4月14日 | 2026年4月16日 | 15 | 4.20 |
| 主要指标 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | 变动原因 |
| 流动比率 | 1.44 | 1.31 | 9.92 | 流动资产增加，流动负债减少 |
| 速动比率 | 1.44 | 1.31 | 9.92 | 流动资产增加，流动负债减少 |
| 资产负债率（%） | 73.70 | 73.13 | 增加0.57个百分点 | 负债规模增加 |
| 本报告期 （1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | 变动原因 | |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 2,629,382,749.50 | 1,439,023,469.06 | 82.72 | 净利润增加 |
| EBITDA全部债务比 | 0.04 | 0.03 | 33.33 | 息税折旧摊销前利润增加 |
| 利息保障倍数 | 2.43 | 1.76 | 38.07 | 利润总额增加 |
| 现金利息保障倍数 | 4.29 | 6.11 | -29.79 | 经营性现金流入减少 |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.59 | 1.90 | 36.32 | 息税折旧前利润增加 |
| 贷款偿还率（%） | 100 | 100 | - | |
| 利息偿付率（%） | 100 | 100 | - |
第三节 重要事项2021年上半年，随着新冠疫苗接种范围扩大、宏观调控工具施行，全球经济迎来一定程度的复苏。在宽松的货币政策与供需缺口扩大的多重影响下，全球大宗商品价格持续上涨，带动上半年全球通胀大幅上升，美联储加息预期增强，全球宏观经济仍面临较多不确定性。其中，我国受益于严格的疫情管控措施与稳中求进的政策步调，经济持续稳定恢复，势头良好。报告期内，我国GDP达53.22万亿元，同比增长12.7%，两年平均增长5.3%。上半年，面临诸多外部不确定性，A股市场经历了大幅调整、整体微涨、分化显著，其中，上证指数上涨3.40%，深证成指上涨4.78%，创业板指上涨17.22%；交投活跃度持续提升，沪深股票日均成交额9,087.63亿元，同比增加
19.89%；同时，债券市场维持区间震荡，10年国债收益率下行7bp至3.07%附近，中债总全价指数上涨0.24%。
适逢建党百年之际，公司上下秉持“稳增长，控风险，促改革”的经营策略，围绕“两提升、两稳固、一突破”等中心工作，立足岗位，真抓实干，努力实现了优异的业绩。公司提速财富管理转型发展，深挖客户需求提升服务能力，稳步拓展机构金融服务，打造全业务链机构经纪服务体系。公司代销权益类产品规模显著提升，保有量规模超500亿元。公司获批公募基金投顾业务资格。公司固定收益业务投资规模稳定，持仓结构优化，外汇代客业务实现首单交易，农发债做市、国开债做市均位居全市场前二，国债期货做市业务获中金所优秀做市商金奖。公司资产管理优势持续巩固，业务规模再上新台阶，东证资管管理规模达3,525.88亿元，受托资产管理业务净收入行业排名第一，汇添富基金管理规模超1.2万亿元，综合实力稳居行业前列。东方投行行业排名显著提升，主承销的和辉光电项目创年内注册制融资规模纪录，联席主承销年内规模最大的金融债“21浦发银行01”，首次入围中国铁路建设债券承销团。东证期货发挥衍生品专业服务优势，不断拓展目标客户群体，获得历史最佳半年度经营业绩，ROE创新高。
报告期内，公司积极开展资本补充工作，配股再融资项目取得阶段性进展，后续将稳步推进项目的进程。公司完成董监事会换届工作，优化公司领导班子成员激励约束考核机制，持续完善各部门、子公司绩效考核体系，加强干部选拔培养，深化能上能下机制。
公司强化合规风控一线责任要求，加强合规考核和合规问责，落实合规风控穿透管理试点，拟定合规风控垂直管理方案，启动公司分级授权决策等体系专项建设工作。集团风险并表系统上线，实现T+1日集团各项风险指标的动态监测。公司获评证券公司分类评价A类AA级，未发生重大违法违规事件。
公司有效发挥资产配置职能，统筹调度财务资源，主动运用资产负债配置工具支持业务创新发展。同时提升流动性管控水平，合理控制融资成本，流动性覆盖率和净稳定资金率符合监管要求。为进一步整合资源、提高效率，有效提升业务拓展与客户综合服务能力，审议通过公司吸收合并公司投行全资子公司。公司加快科技赋能突破，融合引领取得良好进展，推进服务治理统一架构改造，持续建设金融科技大数据、人工智能、区块链等技术中台及共享能力中心。东方赢家APP新一代5.0架构实现了6*24基金销售及单向视频等重要功能。
公司大力推进行业文化建设，获评证券公司文化建设实践A类，成立“可持续发展委员会”，举办“碳中和愿景下的ESG投资”论坛。公司开展党史学习教育和“我为群众办实事”等实践活动庆祝建党100周年。
东方证券股份有限公司
董事长：金文忠2021年8月27日