2016 年第三季度报告
公司代码：600970 公司简称：中材国际
中国中材国际工程股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宋寿顺、主管会计工作负责人倪金瑞及会计机构负责人（会计主管人员）邢万里
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 27,462,636,156.39 28,535,131,296.63 -3.76
归属于上市公司股东的 6,767,044,275.34 6,445,828,873.41 4.98
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流 1,381,579,375.80 869,818,550.85 58.84
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 12,630,777,060.14 14,306,897,044.09 -11.72
归属于上市公司股东的 483,530,469.16 394,302,250.94 22.63
净利润
归属于上市公司股东的 441,937,555.00 385,902,805.94 14.52
扣除非经常性损益的净
利润
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加权平均净资产收益率 7.33 8.17 减少 0.84 个百分
（%） 点
基本每股收益（元/股） 0.28 0.23 21.74
稀释每股收益（元/股） 0.28 0.23 21.74
注：2016 年 5 月，公司实施 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案，公司总股本增加
至 1,754,257,928 股。上年初至上年报告期末基本每股收益原 2015 年三季报为 0.36 元，稀释
每股收益为 0.36 元；根据《企业会计准则-每股收益》的规定，按调整后的股本数重新计算的上
年初至上年报告期末基本每股收益为 0.23 元，稀释每股收益为 0.23 元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 14,527,648.75 14,663,648.43
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 15,410,352.45 32,577,350.70
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 2,062,694.50 3,219,935.57
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 612,206.22 -8,101,347.60
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 977,389.31 3,201,735.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,775,889.11 5,847,726.97
所得税影响额 -2,397,874.40 -6,702,755.73
少数股东权益影响额（税后） -572,537.86 -3,113,379.22
合计 18,843,989.86 41,592,914.16
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 67,485
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状 数量
量 态
中国中材股份有限公 696,394,828 39.70 国有法人
无
司
石河子中天股权投资 146,089,386 8.33 境内非国
无
企业（有限合伙） 有法人
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徐席东 54,515,411 3.11 54,515,411 境内自然
无
人
中央汇金资产管理有 27,320,250 1.56 未知
无
限责任公司
兴业银行股份有限公 18,500,000 1.05 未知
司－中欧新趋势股票 无
型证券投资基金(LOF)
中国建设银行股份有 13,099,909 0.75 未知
限公司－中欧新蓝筹
无
灵活配置混合型证券
投资基金
张锡铭 12,597,185 0.72 12,597,185 12,597,148 境内自然
质押
人
安徽海禾新能源投资 10,859,644 0.62 10,859,644 4,500,000 境内非国
质押
有限公司 有法人
芜湖恒海投资中心（有 10,859,644 0.62 10,859,644 10,859,490 境内非国
质押
限合伙） 有法人
香港中央结算有限公 10,753,176 0.61 境外法人
无
司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国中材股份有限公司 696,394,828 人民币普通股 696,394,828
石河子中天股权投资企业（有限合伙） 146,089,386 人民币普通股 146,089,386
中央汇金资产管理有限责任公司 27,320,250 人民币普通股 27,320,250
兴业银行股份有限公司－中欧新趋势 18,500,000 18,500,000
人民币普通股
股票型证券投资基金(LOF)
中国建设银行股份有限公司－中欧新 13,099,909 13,099,909
人民币普通股
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
香港中央结算有限公司 10,753,176 人民币普通股 10,753,176
东北证券股份有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
中国工商银行股份有限公司－嘉实新 6,896,550 6,896,550
机遇灵活配置混合型发起式证券投资 人民币普通股
基金
张立新 5,635,891 人民币普通股 5,635,891
盛杰伟 5,300,000 人民币普通股 5,300,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 徐席东为安徽海禾新能源投资有限公司的控股股东，两者
之间存在一致行动关系。公司未知其他股东之间是否存在
关联关系或一致行动。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
科目名称 本期期末数 上期期末数 变动比例 情况说明
以公允价值计量且变动计入当期
5,845,211.95 18,417,367.12 -68.26% 注1
损益的金融资产
应收利息 9,129,357.39 41,308,381.85 -77.90% 注2
长期待摊费用 102,675,392.86 152,377,121.92 -32.62% 注3
短期借款 333,010,699.11 967,028,809.45 -65.56% 注4
以公允价值计量且变动计入当期
15,622,896.83 9,142,168.24 70.89% 注5
损益的金融负债
应付职工薪酬 74,099,317.89 259,821,563.04 -71.48% 注6
应付利息 4,280,168.53 13,262,142.38 -67.73% 注7
一年内到期的非流动负债 414,508,187.39 898,910,683.50 -53.89% 注8
长期借款 1,042,374,966.13 642,568,689.95 62.22% 注9
股本 1,754,257,928.00 1,169,505,285.00 50.00% 注 10
资本公积 1,032,276,690.62 1,493,414,982.76 -30.88% 注 11
资产减值损失 79,225,202.43 25,852,873.49 206.45% 注 12
营业外收入 68,675,807.02 36,641,680.19 87.43% 注 13
购建固定资产、无形资产和其他
57,470,421.01 110,993,378.33 -48.22% 注 14
长期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
0.00 244,052,899.80 -100.00% 注 15
的现金净额
吸收投资收到的现金 14,900,000.00 421,302,989.67 -96.46% 注 16
分配股利、利润或偿付利息支付
270,741,370.48 112,453,430.24 140.76% 注 17
的现金
说明：
注 1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产的减少主要是子公司出售开放式货币
基金所致；
注 2、应收利息的减少主要是本期收回分期收款销售商品的利息所致；
注 3、长期待摊费用的减少主要是本期项目代理费摊销所致；
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注 4、短期借款的减少主要是公司偿还到期的借款所致；
注 5、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债的增加主要是本公司从事远期外汇交
易业务期末按公允价值计量所致；
注 6、应付职工薪酬的减少主要是本期支付上年计提的职工薪酬所致；
注 7、应付利息的减少主要是到期支付短期融资券利息所致；
注 8、一年内到期的非流动负债的减少主要是子公司偿还了一年内到期的借款所致；
注 9、长期借款的增加主要是子公司举借两年期优惠贷款所致；
注 10、股本增加主要是公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本所致 ；
注 11、资本公积减少主要是报告期内公司资本公积金转增股本所致 ；
注 12、资产减值损失增加主要是应收款项期末按账龄分析法计提坏账所致；
注 13、营业外收入的增加主要是本期政府收储子公司土地形成收益及本期政府补助增加所致；
注 14、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少主要是在建项目较去年减少所
致；
注 15、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额变动同比减少主要是本期未发生企业并购交
易所致；
注 16、吸收投资收到的现金变动较大主要是上期收到大额国有资本金拨款 4 亿元所致；
注 17、分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加主要是本期支付的股利增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）发行股份购买资产并募集配套资金事项
公司于 2015 年 5 月份启动的发行股份购买资产并募集配套资金事宜获得中国证监会上市公司
并购重组审核委员会审核有条件通过，于 2015 年 10 月取得中国证监会的书面核准批复文件，于
2015 年 11 月完成安徽节源环保科技有限公司 100%股权过户和发行股份购买资产的股份登记工作，
2016 年 3 月完成注册资本变更登记。由于资本市场变化，自取得核准文件以来，公司股票价格一
直处于配套募集资金的发行价格以下，公司未能在核准文件有效期内完成发行股票募集配套资金
事宜，批复到期自动失效。
详情见公司 2015 年 5 月 30 日、2015 年 6 月 18 日、2015 年 6 月 24 日、2015 年 7 月 1 日、
2015 年 7 月 25 日、2015 年 8 月 11 日、2015 年 8 月 21 日、2015 年 8 月 22 日、2015 年 8 月 28
日、2015 年 10 月 21 日、2015 年 11 月 11 日、2015 年 11 月 25 日、2015 年 12 月 21 日、2016 年
1 月 20 日、2016 年 2 月 20 日、2016 年 3 月 21 日、2016 年 4 月 20 日、2016 年 5 月 20 日、2016
年 6 月 20 日、2016 年 7 月 20 日、2016 年 8 月 20 日、2016 年 9 月 20 日、2016 年 10 月 20 日发
布的临 2015-035、临 2015-040、临 2015-041、临 2015-044、临 2015-051、临 2015-054、临 2015-056、
临 2015-061、临 2015-063、临 2015-071、临 2015-072、临 2015-078、临 2015-079、临 2015-081、
2016-010、2016-017、临 2016-019、临 2016-026、临 2016-029、临 2016-036、临 2016-042、临
2016-049、临 2016-051、临 2016-062、临 2016-065 号公告。
（2）东方贸易诉讼事项
截至报告期，公司全资子公司中国中材东方国际贸易有限公司仍存在较大金额的钢贸业务所涉
未完诉讼事项,因最终执行结果尚具有不确定性,目前无法准确地判断对公司损益的最终影响。
详情见公司 2013 年 1 月 23 日、2013 年 3 月 15 日、2013 年 6 月 26 日、2013 年 8 月 14 日、
2013 年 11 月 7 日、2013 年 12 月 31 日、2014 年 1 月 8 日、2014 年 3 月 1 日、2014 年 4 月 2 日、
2014 年 4 月 16 日、2014 年 4 月 29 日、2014 年 9 月 23 日、2014 年 12 月 23 日、2015 年 1 月 8
日、2015 年 6 月 16 日、2015 年 6 月 25 日、2015 年 7 月 3 日、2015 年 11 月 3 日、2016 年 4 月
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26 日、2016 年 8 月 31 日、2016 年 9 月 2 日发布的临 2013-007、临 2013-012、临 2013-025、临
2013-028、临 2013-045、临 2013-047、临 2014-001、临 2014-011、临 2014-019、临 2014-021、
临 2014-024、临 2014-044、临 2014-055、临 2015-003、临 2015-039、临 2015-042、临 2015-045、
临 2015-077、临 2016-033、临 2016-058、临 2016-059 号公告。
（3）短期融资券和超短期融资券发行与兑付
2016 年 4 月 15 日，公司 2015 年度股东大会审议批准公司向中国银行间市场交易商协会申请
发行不超过 10 亿元的短期融资券和不超过 10 亿元的超短期融资券。报告期，公司完成了 2016
年第一期超短期融资券的发行，发行金额为 5 亿元，并兑付 2015 年第一期短期融资券 5 亿元。
详情见公司 2016 年 3 月 25 日、2016 年 4 月 16 日、2016 年 7 月 19 日、2016 年 7 月 23 日发
布的临 2016-020、临 2016-028、临 2016-047、临 2016-050 号公告。
（4）沙特分公司税收争议事项
2011 年，沙特当地税务局对公司沙特分公司 2006～2008 年的纳税情况进行例行税务评估，
2014 年 11 月 20 日，沙特分公司收到沙特税务局的评估报告，评估报告认为沙特分公司应补缴税
款和滞纳金（应补缴 3304 万里亚尔税款，并按照每 30 天 1%的比例缴纳滞纳金）或者在规定期限
内进行申诉。沙特分公司向税务初级申诉委员会进行了申诉，2016 年 5 月，收到申诉结果通知，
税务初级申诉委员会未对申诉内容进行实质审核而拒绝了沙特分公司的诉求，沙特分公司决定向
税务高级申诉委员会申诉。为满足申诉条件，公司开出了金额为 6848 万里亚尔的银行保函，并提
交了正式的申诉报告。
详情见公司 2016 年 5 月 30 日发布的临 2016-039 号公告。
上述公告查询网址为上海证券交易所（http:/www.sse.com.cn）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
控股股东股改承诺事项：
公司控股公司中国中材股份有限公司于 2014 年 6 月 23 日重新规范了股权分置改革中做出的
有关管理层股权激励的承诺，规范后的承诺如下：
（1）受限于适用于本公司的相关法律、法规、上市地上市规则以及其他监管机构要求，本公
司支持中材国际在三年内，根据国家相关管理制度和办法适时实施管理层股权激励计划。
（2）该事项具体实施方案尚需履行国务院国有资产监督管理委员会审批程序，如届时无法取
得国务院国资委批准，本公司将督促并支持中材国际进一步完善薪酬激励制度。
目前，上述承诺事项尚未实施。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国中材国际工程股份有限公司
法定代表人 宋寿顺
日期 2016-10-24
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国中材国际工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,364,360,463.31 8,920,135,563.27
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 5,845,211.95 18,417,367.12
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 467,024,501.82 402,946,490.50
应收账款 3,589,757,258.28 3,729,834,778.99
预付款项 3,311,634,669.68 3,546,488,319.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,129,357.39 41,308,381.85
应收股利 91,137.90 91,137.90
其他应收款 575,077,742.94 535,222,773.73
买入返售金融资产
存货 4,677,559,941.26 5,652,882,866.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 428,940,211.53 412,902,400.12
流动资产合计 22,429,420,496.06 23,260,230,079.62
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 90,538,379.53 97,146,381.88
持有至到期投资
长期应收款 218,688,905.99 222,983,366.94
长期股权投资 32,483,693.33 32,383,435.63
投资性房地产 162,485,108.96 168,737,493.47
固定资产 1,935,181,403.08 2,063,903,675.46
在建工程 148,246,339.05 190,530,581.84
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 839,734,267.18 860,014,113.26
开发支出
商誉 1,187,495,867.55 1,169,003,543.09
长期待摊费用 102,675,392.86 152,377,121.92
递延所得税资产 277,704,889.85 278,936,095.11
其他非流动资产 37,981,412.95 38,885,408.41
非流动资产合计 5,033,215,660.33 5,274,901,217.01
资产总计 27,462,636,156.39 28,535,131,296.63
流动负债：
短期借款 333,010,699.11 967,028,809.45
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 15,622,896.83 9,142,168.24
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 635,922,030.50 725,370,317.98
应付账款 5,601,997,468.42 6,276,716,652.50
预收款项 8,729,500,656.17 8,524,742,471.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 74,099,317.89 259,821,563.04
应交税费 169,796,829.19 190,809,234.34
应付利息 4,280,168.53 13,262,142.38
应付股利 36,180,747.24 36,178,559.03
其他应付款 572,191,438.08 545,994,255.49
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 414,508,187.39 898,910,683.50
其他流动负债 1,638,706,879.35 1,562,822,826.32
流动负债合计 18,225,817,318.70 20,010,799,684.01
非流动负债：
长期借款 1,042,374,966.13 642,568,689.95
应付债券
其中：优先股
10 / 22
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款 349,692,812.90 389,115,944.38
长期应付职工薪酬 48,560,288.03 45,499,310.21
专项应付款 256,641,170.95 225,340,157.57
预计负债 39,664,684.36 36,432,956.93
递延收益 204,865,914.69 233,947,948.52
递延所得税负债 147,266,929.82 157,235,785.68
其他非流动负债
非流动负债合计 2,089,066,766.88 1,730,140,793.24
负债合计 20,314,884,085.58 21,740,940,477.25
所有者权益
股本 1,754,257,928.00 1,169,505,285.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,032,276,690.62 1,493,414,982.76
减：库存股
其他综合收益 -82,490,324.60 -111,334,216.32
专项储备 95,002,400.31 91,489,777.38
盈余公积 328,121,096.04 328,121,096.04
一般风险准备
未分配利润 3,639,876,484.97 3,474,631,948.55
归属于母公司所有者权益合计 6,767,044,275.34 6,445,828,873.41
少数股东权益 380,707,795.47 348,361,945.97
所有者权益合计 7,147,752,070.81 6,794,190,819.38
负债和所有者权益总计 27,462,636,156.39 28,535,131,296.63
法定代表人：宋寿顺 主管会计工作负责人：倪金瑞 会计机构负责人：邢万里
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国中材国际工程股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,654,978,140.29 3,096,881,689.71
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 169,047,772.13 112,601,100.00
应收账款
