证券代码：600980 证券简称： 北矿科技 公告编号：2021-031
北矿科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金
进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 现金管理受托方：商业银行等金融机构。
● 现金管理期限：董事会审议通过之日起不超过12个月。
● 现金管理额度：不超过人民币19,000万元的暂时闲置募集资金和不超过人民币8,200万元的暂时闲置自有资金。在上述额度及期限内，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，资金可以循环滚动使用。
● 现金管理产品类型：使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限于短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等）；使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品或结构性存款等。
● 履行的审议程序：北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构东方证券承销保荐有限公司对闲置募集资金进行现金管理的事项出具了明确的核查意见，本事项无需提交股东大会审议。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597号）核准，公司非公开发行不超过19,702,964股新股，发行价格为9.63元/股，本次发行募集资金总额为人民币189,739,543.32元，扣除各项发行费用（不含税）人民币3,365,851.00元后，募集
资金净额为人民币186,373,692.32元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2021]000328号《验资报告》。为规范募集资金管理，公司已按照相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司第六届董事会第三十七次会议和2019年年度股东大会审议通过，公司本次非公开发行股票募集资金将用于以下募投项目：
单位：万元
| 项目名称 | 总投资额 | 拟使用募集资金量 （未扣发行费用） |
| 智能矿冶装备产业基地建设项目 | 51,831.76 | 18,973.95 |
可以循环滚动使用。
（四）投资产品品种
公司（含子公司、孙公司）拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限于短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等）；拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品或结构性存款等。投资产品的使用期限不超过12个月。
（五）投资决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（六）实施方式
在上述额度范围和有效期内，公司董事会授权总经理行使相关投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
三、现金管理的投资风险及风险控制措施
尽管现金管理拟购买的理财产品属于安全性较高、风险较低的投资品种，但依旧存在一定的投资风险。针对可能出现的投资风险，公司拟采取措施包括：
1、公司购买理财产品时，将选择流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司财务部门建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司内部审计机构负责对公司购买投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期或不定期对理财业务事项的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等进行全面检查或抽查，对理财业务的品种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定出具相应意见，向董事会审计委员会汇报。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、现金管理受托方的情况
为控制风险，在保证募集资金安全的前提下，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的银行或其他金融机构，公司与受托方之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。
五、对公司的影响
（一）最近一年一期主要财务指标
单位：万元
| 主要财务指标 | 2021年3月31日（未经审计） | 2020年12月31日（经审计） |
| 资产总额 | 94,860.05 | 90,868.74 |
| 负债总额 | 25,912.51 | 23,296.29 |
| 资产净额 | 68,947.54 | 67,572.46 |
| 2021年第一季度（未经审计） | 2020年度（经审计） | |
| 经营活动产生的现金流量 | 904.45 | 1,898.23 |
市场风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
七、决策程序的履行及独立董事、监事会、保荐机构意见
（一）决策程序
公司于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议及第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，分别同意公司（含子公司、孙公司）使用不超过人民币19,000万元闲置募集资金和不超过人民币8,200万元的闲置自有资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理负责行使现金管理决策权并签署相关文件。该事项无需股东大会审议。
（二）监事会意见
监事会认为：公司（含子公司、孙公司）拟使用不超过人民币19,000万元暂时闲置募集资金及不超过人民币8,200万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，也不存在变相改变募集资金投向的情形，符合公司和全体股东的利益，相关审批程序合法合规。因此，全体监事一致同意公司（含子公司、孙公司）使用不超过人民币19,000万元暂时闲置募集资金及不超过人民币8,200万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。
（三）独立董事意见
独立董事认为：（1）公司本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在改变募集资金用途的情况，是在确保募集资金项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目正常运转，不影响公司主营业务的发展。
（2）公司对暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。公司将严格按照相关规定把控风险，募集资金现金管理选择安全性高、流动性好的保本型理财产品
或存款类产品，自有资金现金管理选择安全性高、流动性好的低风险理财产品或结构性存款等，确保了公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转。
（3）该事项履行了必要的决策和审议程序，符合相关法律、法规的规定。同意公司（含子公司、孙公司）使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司（含子公司、孙公司）本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。
公司（含子公司、孙公司）本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，保荐机构对公司（含子公司、孙公司）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金或自有资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司最近十二个月不存在使用募集资金和自有资金进行现金管理的情况。
特此公告。
北矿科技股份有限公司董事会2021年6月8日