证券代码：600980 证券简称： 北矿科技 公告编号：2021-042
北矿科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”）马家
堡支行。
● 本次委托理财金额：共计10,000.00万元人民币。
● 委托理财产品名称：北京银行单位结构性存款（产品编号PFJ2109041）；
北京银行7天通知存款。
● 委托理财期限：2021年9月22日至2021年12月16日（85天）；无固定期限，
可随时支取、但需要赎回前7天提出赎回申请。
● 履行的审议程序：北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年
6月7日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
一、理财产品到期赎回的情况
近日，公司前期使用部分闲置募集资金合计人民币10,000万元购买的银行理财产品到期赎回；截至本公告披露日，前述理财产品本金及收益已到账，与预期收益不存在重大差异。具体情况如下：
| 序号 | 银行名称 | 产品名称 | 申购日 | 产品 类型 | 理财金额 | 赎回 本金 | 实际收益 |
| 1 | 北京银行 | 北京银行单位结构性存款（产品编号DFJ2106132） | 2021年6月11日 | 银行结构性存款 | 5,000万元 | 5,000万元 | 37.81万元 |
| 2 | 北京银行 | 北京银行单位结构性存款（产品编号PFJ2106027） | 2021年6月11日 | 银行结构性存款 | 5,000万元 | 5,000万元 | 37.81万元 |
上述现金管理具体情况详见公司于2021年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北矿科技关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-035）。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司募投项目建设工作正在有序推进，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募投项目正常实施进度的情况下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取良好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597号）核准，公司非公开发行不超过19,702,964股新股，发行价格为9.63元/股，本次发行募集资金总额为人民币189,739,543.32元，扣除各项发行费用（不含税）人民币3,365,851.00元后，募集资金净额为人民币186,373,692.32元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字〔2021〕000328 号《验资报告》。为规范募集资金管理，公司已按照相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司第六届董事会第三十七次会议和2019年年度股东大会审议通过，公司本次非公开发行股票募集资金将用于以下募投项目：
单位：万元
| 项目名称 | 总投资额 | 拟使用募集资金量 （未扣发行费用） |
| 智能矿冶装备产业基地建设项目 | 51,831.76 | 18,973.95 |
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 |
| 北京银行 | 银行结构性存款 | 北京银行单位结构性存款 | 5,000 | 最高3.05%，最低1.35% | 最高35.51万元，最低15.72万元 |
| 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成 关联交易 |
| 85天 | 保本浮动收益 | / | / | / | 否 |
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 |
| 北京银行 | 7天通知存款 | 7天通知存款 | 5,000 | 2.10% | / |
| 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成 关联交易 |
| 无固定期限 | 保本保证收益 | / | / | / | 否 |
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、公司于2021年9月17日与北京银行马家堡支行签署了《北京银行单位结构性存款协议》（产品编号PFJ2109041），主要条款如下：
| 产品名称 | 北京银行单位结构性存款 |
| 产品编号 | PFJ2109041 |
| 产品类型 | 保本浮动收益型 |
| 结构性存款本金 | 5,000万元 |
| 存款币种 | 人民币 |
| 产品风险等级 | 一级 |
| 认购期 | 2021年9月16日至2021年9月21日 |
| 起息日 | 2021年9月22日 |
| 到期日 | 2021年12月16日 |
| 预期到期年化收益率 | 1.35%-3.05% |
| 产品期限 | 85天 |
| 存款收益的确定 | 预期可获得的到期年化收益率与观察期内3个月美元LIBOR利率相挂钩。产品结构为区间累计型，目标区间为0%~2.22%以内；预期到期年化收益率=R1%×M/D+R2%×N/D。预期到期收益=本金×预期到期年化收益率×实际存款天数÷[365]。其中，R1%表示预期到期最高年化收益率，R2%表示预期到期最低年化收益率，D表示存款期限，M表示存续期内三个月LIBOR美元利率价格水平在目标区间内的日历天数，N表示存续期内三个月LIBOR美元利率价格水平不在目标区间内的日历天数。 |
| 清算期 | 存款到期日(或北京银行提前终止日)北京银行向存款人支付本金，存款到期日(或北京银行提前终止日)后3个工作日支付收益(如有)，本金及收益支付币种与结构性存款本金币种相同。 |
| 是否要求提供履约担保 | 否 |
| 交易费用 | 无 |
| 产品名称 | 北京银行7天通知存款 |
| 产品类型 | 保本保证收益 |
| 认购金额 | 5,000万元 |
| 存款币种 | 人民币 |
| 支付方式 | 货币支付 |
| 产品期限 | 无固定期 |
| 申购日 | 2021年9月17日 |
| 起息日 | 2021年9月17日 |
| 到期日 | - |
| 存款收益的确定 | 固定年化收益率2.10% |
| 流动性安排 | 可随时支取，但需于赎回日前7天提出赎回申请 |
| 清算期 | 赎回当日支取本金及收益 |
| 是否要求提供履约担保 | 否 |
| 交易费用 | 无 |
| 主要财务指标 | 2021年6月30日（未经审计） | 2020年12月31日（经审计） |
| 资产总额 | 117,272.67 | 90,868.74 |
| 负债总额 | 28,260.42 | 23,296.29 |
| 资产净额 | 89,012.25 | 67,572.46 |
| 2021年半年度（未经审计） | 2020年度（经审计） | |
| 经营活动产生的现金流量 | 1,611.78 | 1,898.23 |
（二）公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能够提高暂时闲置资金使用效率并获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。截至2021年6月30日，公司货币资金为38,929.27万元，本次使用暂时闲置募集资金委托理财金额为10,000万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为25.69%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大不利影响。
（三）会计处理
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财（结构性存款）本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收入计入利润表中“投资收益”；7天通知存款本金计入资产负债表中“银行存款”，利息收入计入利润表中“财务费用”，具体以审计结果为准。
六、风险提示
尽管本次购买的产品为安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型结构性存款和保本保证收益的7天通知存款，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议及第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司、孙公司）使用不超过人民币19,000万元闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理负责行使现金管理决策权并签署相关文件。该事项无需股东大会审议。
公司独立董事、监事会、保荐机构均就该议案发表了同意意见，具体详见公司于2021年6月8日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北
矿科技关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-031）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金金额 |
| 1 | 银行结构性存款 | 8,600 | - | - | 8,600 |
| 2 | 银行结构性存款 | 5,000 | 5,000 | 37.81 | 0.00 |
| 3 | 银行结构性存款 | 5,000 | 5,000 | 37.81 | 0.00 |
| 4 | 银行结构性存款 | 5,000 | - | - | 5,000 |
| 5 | 7天通知存款 | 5,000 | - | - | 5,000 |
| 合计 | 28,600 | 10,000 | 75.62 | 18,600 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 18,600 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 27.8 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 1.58 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 18,600 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 400 | ||||
| 总理财额度 | 19,000 | ||||