2016 年第三季度报告
公司代码：600982 公司简称：宁波热电
宁波热电股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 24
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
2 / 24
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人顾剑波、主管会计工作负责人乐碧宏及会计机构负责人（会计主管人员）乐碧宏
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 3,461,298,843.85 3,280,701,624.53 5.50
归属于上市公司股东的净资 2,432,717,800.04 2,439,936,379.86 -0.30
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净 -173,448,882.97 51,403,641.14 -437.43
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 806,901,488.41 831,413,162.90 -2.95
归属于上市公司股东的净利 51,740,348.78 82,229,118.96 -37.08
润
归属于上市公司股东的扣除 17,299,119.51 15,990,495.05 8.18
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.13 3.50 减少 1.37 个百
分点
基本每股收益（元/股） 0.0693 0.1101 -37.06
稀释每股收益（元/股）
3 / 24
2016 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 661,820.99 11,051,520.99 均为收到的除
经营业务密切相关，符合国家政策规定、 增值税退税以
按照一定标准定额或定量持续享受的政府 外的与收益相
补助除外 关的政府补助
计入当期损益的对非金融企业收取的资金 390,878.84
占用费
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -108,313.67 16,064,831.37 证券、期货业
值业务外，持有交易性金融资产、交易性 务投资收益及
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 公允价值变动
处置交易性金融资产、交易性金融负债和 损益
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,703,999.94 2,241,256.79
8,197,800.34 18,594,107.28 主要系购买理
其他符合非经常性损益定义的损益项目
财产品的收益
所得税影响额 -2,613,795.35 -12,085,756.50
少数股东权益影响额（税后） -229,552.08 -1,815,609.50
合计 7,611,960.17 34,441,229.27
4 / 24
2016 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 51,878
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 股份状态 数量
宁波开发投资集团有限公司 229,094,597 30.67 70,800,000 无 国有法人
瞿柏寅 50,000,000 6.69 0 冻结 50,000,000 境内自然人
宁波联合集团股份有限公司 16,529,250 2.21 0 无 其他
交通银行股份有限公司－长信量化先锋 10,240,911 1.37 0 其他
无
混合型证券投资基金
厦门国际信托有限公司－安盈鑫享 2 号 4,879,000 0.65 0 其他
无
证券投资集合资金信托计划
陈峰 4,250,000 0.57 0 无 境内自然人
厦门国际信托有限公司－安盈鑫享 3 号 3,239,300 0.43 0 其他
无
证券投资集合资金信托计划
苏佩雄 2,600,000 0.35 0 无 境内自然人
常州投资集团有限公司 2,599,400 0.35 0 无 其他
刘荣根 2,339,000 0.31 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
宁波开发投资集团有限公司 158,294,597 人民币普通股 158,294,597
瞿柏寅 50,000,000 人民币普通股 50,000,000
5 / 24
2016 年第三季度报告
宁波联合集团股份有限公司 16,529,250 人民币普通股 16,529,250
交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金 10,240,911 人民币普通股 10,240,911
厦门国际信托有限公司－安盈鑫享 2 号证券投资集合资金信托计划 4,879,000 人民币普通股 4,879,000
陈峰 4,250,000 人民币普通股 4,250,000
厦门国际信托有限公司－安盈鑫享 3 号证券投资集合资金信托计划 3,239,300 人民币普通股 3,239,300
苏佩雄 2,600,000 人民币普通股 2,600,000
常州投资集团有限公司 2,599,400 人民币普通股 2,599,400
刘荣根 2,339,000 人民币普通股 2,339,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 宁波开发投资集团有限公司为本公司控股股东，与其他股东之间不存在关联关系
或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知悉其他股东之间
是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
6 / 24
2016 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目名称 期末余额 年初余额 变动比例（%） 情况说明
货币资金 455,861,602.02 1,126,964,151.54 -59.55 主要系投资及商品采购占用资金增加所致；
交易性金融资产 44,039,349.87 15,705,759.07 180.40 主要系证券投资增加所致；
应收票据 27,732,906.35 10,256,603.29 170.39 主要系蒸汽用户以承兑汇票结算蒸汽款增加所致；
存货 303,791,977.01 9,268,215.90 3,177.78 主要系商品贸易现货库存增加所致；
其他流动资产 810,462,607.57 555,915,966.72 45.79 主要系购买理财产品增加所致；
长期应收款 226,468,066.03 132,147,671.37 71.37 主要系租赁投放款增加所致；
固定资产 831,197,509.09 576,099,296.63 44.28 主要系“金西项目”、”春晓项目“部分工程完工暂估转入”
在建工程 32,178,848.73 246,945,160.05 -86.97 固定资产“所致；
短期借款 165,000,000.00 30,000,000.00 450.00 主要系银行贷款增加所致；
交易性金融负债 15,676,000.00 6,728,400.00 132.98 主要系持有的期货仓单发生浮动损失所致；
应付票据 3,725,670.00 8,154,800.00 -54.31 主要系银行承兑汇票到期付款所致；
应付职工薪酬 8,983,986.26 4,965,976.79 80.91 主要系提取应付工资增加所致；
应交税费 10,802,397.06 16,864,109.99 -35.94 主要系应缴纳的所得税减少所致；
其他应付款 75,164,998.14 25,839,181.69 190.90 主要系应付往来款增加所致；
一年内到 期的非 主要系一年内到期的长期借款转入所致；
31,560,000.00 17,378,000.00 81.61
流动负债
7 / 24
2016 年第三季度报告
长期借款 0.00 20,000,000.00 -100.00 主要系项目贷款转到“一年内到期非流动负债”所致；
长期应付款 51,510,300.00 38,109,000.00 35.17 主要系融资租赁业务项目保证金增加所致。
项目名称 本期金额 上期金额 变动比例（%） 情况说明
主要系“营改增”后，证券收益由原缴纳营业税改为缴纳增值
营业税金及附加 1,336,570.23 3,584,057.69 -62.71
税所致；
财务费用 4,961,975.76 -1,799,794.77 -375.70 主要系随着募集资金的投入使用，存放利息收入同比减少所致；
资产减值损失 6,405,650.69 10,485,099.24 -38.91 主要系金西项目建设保证金收回，原计提的坏账准备转回所致；
公允价值 变动收 主要系金融资产浮动损失同比减少所致；本年度浮动损失主要
-9,379,749.59 -19,878,972.91 -52.82
益 系持有的期货仓单发生浮动损失；
投资收益 28,350,473.20 107,401,627.34 -73.60 主要系财务性投资业务实现的收益同比减少所致；
经营活动 产生的 主要系购买商品支付的现金同比增加所致；
-173,448,882.97 51,403,641.14 -437.43
现金流量净额
投资活动 产生的 主要系租赁投放款、战略投资、财务投资支出同比增加所致；
-548,649,131.74 104,789,405.98 -623.57
现金流量净额
筹资活动 产生的 主要系取得的银行借款同比增加所致。
49,427,438.67 6,668,360.83 641.22
现金流量净额
8 / 24
2016 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016年10月13日，公司在上海证券交易所网站上发布《宁波热电发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》），并于2016年10月19日在上海证券交易所网站上发
布《宁波热电关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项申请获得中
国证券监督管理委员会受理的公告》。公司将积极推进本次重组事项，及时披露相关进展。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及
承 承 是否 是否
承 承诺时 时履行应
诺 诺 承诺 有履 及时
诺 间及期 说明未完
背 类 内容 行期 严格
方 限 成履行的
景 型 限 履行
具体原因
解 开 在宁波热电持续经营热力供应业务期间，宁波热电 承诺时 是 是 目前承诺正
决 投 将作为开投集团供热业务整合上市的唯一平台。若 间：2011 在履行中
同 集 今后开投集团及控制的企业获得新建热源点及新 年 4 月 19
业 团 建、扩建管网建设等投资机会，开投集团将通知宁 日。补充
竞 波热电该投资机会，并供其优先选择。如该获得的 承诺时
其
争 新建热源点及管网建设投资机会依据法律法规或相 间：2014
他
关协议须征得任何第三方同意的，开投集团将在征 年3月6
承
得第三方同意的情况下将该投资机会通知宁波热电 日。期限：
诺
优先选择。开投集团承诺于 2016 年 12 月 31 日前以 2016 年
合理价格向宁波热电出售全部热电企业的股权。若 12 月 31
拟出售的资产因未取得相关批准导致无法注入宁波 日前。
热电，开投集团将在未获审批事实发生之日起 3 个
月内将未获审批之热电企业托管给宁波热电。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波热电股份有限公司
法定代表人 顾剑波
日期 2016-10-28
9 / 24
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁波热电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 455,861,602.02 1,126,964,151.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 44,039,349.87 15,705,759.07
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 27,732,906.35 10,256,603.29
应收账款 54,495,035.47 44,907,996.49
预付款项 2,188,902.76 1,542,725.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 7,425,989.66 7,889,627.50
买入返售金融资产
存货 303,791,977.01 9,268,215.90
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 179,298,055.94 151,363,720.46
其他流动资产 810,462,607.57 555,915,966.72
流动资产合计 1,885,296,426.65 1,923,814,766.28
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 388,072,023.95 302,359,714.11
持有至到期投资
长期应收款 226,468,066.03 132,147,671.37
长期股权投资
投资性房地产
10 / 24
2016 年第三季度报告
固定资产 831,197,509.09 576,099,296.63
在建工程 32,178,848.73 246,945,160.05
工程物资 4,247.86 19,154.34
固定资产清理 155,922.83
生产性生物资产
油气资产
无形资产 67,047,206.81 68,355,136.55
开发支出
商誉 9,555,999.43 9,555,999.43
长期待摊费用 3,983,422.99 5,373,925.10
递延所得税资产 17,339,169.48 16,030,800.67
其他非流动资产
非流动资产合计 1,576,002,417.20 1,356,886,858.25
资产总计 3,461,298,843.85 3,280,701,624.53
流动负债：
短期借款 165,000,000.00 30,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 15,676,000.00 6,728,400.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,725,670.00 8,154,800.00
应付账款 118,175,457.66 110,293,773.96
预收款项 2,668,760.77 3,585,566.06
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,983,986.26 4,965,976.79
应交税费 10,802,397.06 16,864,109.99
应付利息 9,792,909.58 11,922,155.74
应付股利
其他应付款 75,164,998.14 25,839,181.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 31,560,000.00 17,378,000.00
其他流动负债
流动负债合计 441,550,179.47 235,731,964.23
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00
11 / 24
2016 年第三季度报告
应付债券 298,021,869.88 297,645,662.45
其中：优先股
永续债
长期应付款 51,510,300.00 38,109,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 20,579,260.46 21,132,349.79
递延所得税负债 40,068,380.61 44,073,009.34
其他非流动负债
非流动负债合计 410,179,810.95 420,960,021.58
负债合计 851,729,990.42 656,691,985.81
所有者权益
股本 746,930,000.00 746,930,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,049,066,343.25 1,049,066,343.25
减：库存股
其他综合收益 128,137,707.44 134,811,536.04
专项储备
盈余公积 57,068,451.83 57,068,451.83
一般风险准备 239,990.38 239,990.38
未分配利润 451,275,307.14 451,820,058.36
归属于母公司所有者权益合计 2,432,717,800.04 2,439,936,379.86
少数股东权益 176,851,053.39 184,073,258.86
所有者权益合计 2,609,568,853.43 2,624,009,638.72
负债和所有者权益总计 3,461,298,843.85 3,280,701,624.53
法定代表人：顾剑波 主管会计工作负责人：乐碧宏 会计机构负责人：乐碧宏
12 / 24
2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁波热电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 97,402,641.47 761,709,180.27
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 34,292,185.51 22,997,453.23
预付款项 1,509,024.28 874,274.23
应收利息 7,086,057.04 124,055.56
应收股利
其他应收款 947,324,333.65 282,220,335.58
存货 | 宁波热电2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |