陕西建设机械股份有限公司
600984
2013 年第三季度报告
陕西建设机械股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示........................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化......................................... 3
三、 重要事项........................................................... 5
四、 附录 .............................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 杨宏军
主管会计工作负责人姓名 黄明
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 栗岚
公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人黄明及会计机构负责人（会计主管人员）栗岚保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 1,095,271,039.53 1,011,548,824.39 8.28
归属于上市公司股东的净资产 731,843,998.71 291,601,067.14 150.97
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期
（1－9 月） 期末（1－9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -118,309,178.27 -65,168,676.82 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期
（1－9 月） 期末（1－9 月） 增减(%)
营业收入 282,124,448.16 426,592,063.98 -33.87
归属于上市公司股东的净利润 -79,064,408.09 -12,157,909.48 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经
-82,741,213.27 -12,029,866.70 不适用
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） -31.37 -4.39 不适用
基本每股收益（元/股） -0.4521 -0.0859 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.4521 -0.0859 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -73,499.65 2,092,550.09
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
1,500,000.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
8,650.00 84,255.09
和支出
合计 -64,849.65 3,676,805.18
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 9,013
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
例(%) 件股份数量 的股份数量
陕西建设机械（集团）有限责任公司 国有法人 56.02 135,312,883 100,000,000 无
中国华融资产管理股份有限公司 国家 7.60 18,352,033 0 无
中国建设银行股份有限公司 国家 2.20 5,304,150 0 无
翁楚娟 未知 0.58 1,400,588 0 无
汤毅 未知 0.48 1,163,525 0 无
乌克学 未知 0.41 1,000,000 0 无
韦志兄 未知 0.39 951,345 0 无
梁秀芹 未知 0.32 782,880 0 无
厉立新 未知 0.29 701,899 0 无
高芬娟 未知 0.26 639,200 0 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通
股东名称（全称） 股份种类及数量
股的数量
陕西建设机械（集团）有限责任公司 35,312,883 人民币普通股
中国华融资产管理股份有限公司 18,352,033 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司 5,304,150 人民币普通股
翁楚娟 1,400,588 人民币普通股
汤毅 1,163,525 人民币普通股
乌克学 1,000,000 人民币普通股
韦志兄 951,345 人民币普通股
梁秀芹 782,880 人民币普通股
厉立新 701,899 人民币普通股
高芬娟 639,200 人民币普通股
本公司前十名股东中，发起人股东相互之间及与其他股
东无关联关系，亦不存在一致行动的情况。公司未知其他社
上述股东关联关系或一致行动的说明 会股东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表科目
单位：元 币种：人民币
会计科目 期末金额 期初金额 增幅（%）
应收票据 13,419,019.22 71,630,799.20 -81.27
预付账款 39,394,965.70 12,826,673.68 207.13
其他应收款 47,511,229.55 20,933,252.35 126.97
存货 258,281,864.69 177,862,895.04 45.21
递延所得税资产 29,671,632.98 22,329,774.79 32.88
应付账款 197,529,118.05 145,546,679.18 35.72
预收账款 19,691,396.53 8,358,681.99 135.58
应付职工薪酬 10,618,270.89 5,533,079.47 91.91
应交税费 -2,951,068.81 31,470,329.58 -109.38
应付利息 1,635,487.76 19,868,356.67 -91.77
其他应付款 91,838,836.40 464,105,630.36 -80.21
实收资本 241,556,000.00 141,556,000.00 70.64
资本公积 668,917,014.11 250,663,015.81 166.86
未分配利润 -196,180,892.22 -117,116,484.13 -67.51
原因分析：（1）应收票据的减少，主要系票据到期委托收款及票据贴现所致；（2）预付
账款的增加，主要系预付采购货款增加所致；（3）其他应收款的增加，主要系融资租赁保证金
及海关保证金增加所致；（4）存货的增加，主要系产品销售数量减少所致；（5）递延所得税
资产的增加，主要系可抵扣时间性差异增加所致；（6）应付账款的增加，主要系支付的采购货
款减少所致；（7）预收账款的增加，主要系预收的货款增加所致；（8）应付职工薪酬的增加，
主要系社会保障性交款增加所致；（9）应交税费的减少，主要系营业收入的减少使得销项税金
小于进项税金所致；（10）应付利息的减少，主要系偿还利息所致；（11）其他应付款的减少，
主要系偿还内部借款所致；（12）实收资本的增加，主要系非公开发行股票使实收资本增加所
致；（13）资本公积的增加，主要系非公开发行股票使股本溢价增加所致；（14）未分配利润
的减少，主要系亏损增加所致。
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（二）利润表科目
单位：元 币种：人民币
会计科目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增幅（%）
营业收入 282,124,448.16 426,592,063.98 -33.87
营业税金及附加 1,773,918.06 3,724,039.85 -52.37
管理费用 43,823,950.04 33,905,743.60 29.25
资产减值损失 30,192,956.97 23,192,718.99 30.18
营业利润 -90,083,071.46 -16,919,251.82 -432.43
营业外收入 3,790,830.91 187,140.67 1,925.66
营业外支出 114,025.73 315,183.45 -63.82
非流动资产处置损失 107,825.73 13,628.72 691.17
利润总额 -86,406,266.28 -17,047,294.60 -406.86
所得税费用 -7,341,858.19 -4,889,385.12 -50.16
净利润 -79,064,408.09 -12,157,909.48 -550.31
原因分析：（1）营业收入的减少，主要系主营业务收入减少所致；（2）营业税金及附加
的减少，主要系营业收入减少所致；（3）管理费用的增加，主要系土地租金增加、安全生产费
用提取等所致；（4）资产减值损失的增加，主要系应收账款计提坏账准备的增加所致；（5）
营业利润的减少，主要系营业收入减少、综合毛利率下降及管理费用增加所致；（6）营业外收
入的增加，主要系非流动资产处置收益和政府补助增加所致；（7）营业外支出的减少，主要系
债务重组损失减少所致；（8）非流动资产处置损失的增加，主要系非流动资产处置损失增加所
致；（9）利润总额的减少，主要系营业收入减少、综合毛利率下降及管理费用增加所致；（10）
所得税费用的减少，主要系资产减值准备增加导致递延所得税费用减少所致；（11）净利润的
减少，主要系营业收入减少、综合毛利率下降及管理费用增加所致。
（三）现金流量表科目
单位：元 币种：人民币
会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）
经营活动产生的现金流量净额 -118,309,178.27 -65,168,676.82 -81.54
筹资活动产生的现金流量净额 115,977,223.63 64,190,944.93 80.68
原因分析：（1）经营活动所产生的现金流量净额的减少，主要系销售商品、提供劳务收到
的现金减少所致；（2）筹资活动所产生的现金流量净额的增加，主要系吸收投资所收到的现金
增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
承 承 是否 是否
承诺时间及 行应说 及时履
诺 诺 有履 及时
承诺方 承诺内容 明未完 行应说
背 类 行期 严格
期限 成履行 明下一
景 型 限 履行
的具体 步计划
原因
与 公司控股股东陕西
再 建设机械（集团） 承诺时间：
融 股 陕西建设 有限责任公司承诺 2013 年 6 月 15
有 份 机械（集 其 认 购 的 公 司 日
是 是
关 限 团）有限 2013 年 非 公 开 发 承诺期限： — —
的 售 责任公司 行股票，自发行结 2013 年 6 月 21
承 束之日起 36 个月 日至 2016 年 6
诺 不买卖或转让。 月 20 日
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√适用 □不适用
公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损，主要原因如下：
国家宏观经济持续下行、外部市场环境不断恶化、人工成本的增加、材料成本居高不下及
期间费用的增加，将导致公司年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损。
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（本页无内容，为陕西建设机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文之签章页。）
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法定代表人:杨宏军
二○一三年十月三十日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 49,232,364.14 59,361,565.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 13,419,019.22 71,630,799.20
应收账款 451,919,264.33 422,522,001.58
预付款项 39,394,965.70 12,826,673.68
应收利息
应收股利
其他应收款 47,511,229.55 20,933,252.35
买入返售金融资产
存货 258,281,864.69 177,862,895.04
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 859,758,707.63 765,137,187.50
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 81,600.00 81,600.00
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 190,656,663.46 208,306,265.92
在建工程 5,829.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,096,605.72 15,693,996.18
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 29,671,632.98 22,329,774.79
其他非流动资产
非流动资产合计 235,512,331.90 246,411,636.89
资产总计 1,095,271,039.53 1,011,548,824.39
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流动负债：
短期借款 45,000,000.00 45,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 197,529,118.05 145,546,679.18
预收款项 19,691,396.53 8,358,681.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,618,270.89 5,533,079.47
应交税费 -2,951,068.81 31,470,329.58
应付利息 1,635,487.76 19,868,356.67
应付股利 65,000.00 65,000.00
其他应付款 91,838,836.40 464,105,630.36
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 363,427,040.82 719,947,757.25
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 363,427,040.82 719,947,757.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 241,556,000.00 141,556,000.00
资本公积 668,917,014.11 250,663,015.81
减：库存股
专项储备 1,053,341.36
盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46
一般风险准备
未分配利润 -196,180,892.22 -117,116,484.13
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 731,843,998.71 291,601,067.14
少数股东权益
所有者权益合计 731,843,998.71 291,601,067.14
负债和所有者权益总计 1,095,271,039.53 1,011,548,824.39
公司法定代表人: 杨宏军 主管会计工作负责人:黄明 会计机构负责人:栗岚
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母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 陕西建设机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 41,189,503.64 57,624,450.87
交易性金融资产
应收票据 7,882,543.22 67,075,799.20
应收账款 381,409,745.71 390,618,533.37
预付款项 36,990,372.89 11,390,350.94
应收利息
应收股利
其他应收款 49,047,261.17 21,334,289.65
存货 218,130,010.55 139,658,678.87
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 734,649,437.18 687,702,102.90
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 81,600.00 81,600.00
长期应收款
长期股权投资 78,206,457.33 59,954,457.33
投资性房地产
固定资产 136,851,707.19 167,157,078.02
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,542,510.87 1,920,298.47
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 27,114,580.72 21,192,852.18
其他非流动资产
非流动资产合计 243,796,856.11 250,306,286.00
资产总计 978,446,293.29 938,008,388.90
陕西建设机械股份有限公司 2013 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 45,000,000.00 45,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 127,606,487.39 84,035,791.79
预收款项 12,069,465.49 3,845,681.99
应付职工薪酬 9,718,442.60 5,533,079.47
应交税费 -3,053,502.26 29,000,046.55
应付利息 1,635,487.76 19,868,356.67
应付股利 65,000.00 65,000.00
其他应付款 77,468,151.14 479,259,825.42
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 270,509,532.12 666,607,781.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 270,509,532.12 666,607,781.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 241,556,000.00 141,556,000.00
资本公积 668,269,330.44 250,015,332.14
减：库存股
专项储备 1,053,341.36
盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46
一般风险准备
未分配利润 -219,440,446.09 -136,669,260.59
所有者权益（或股东权益）合计 707,936,761.17 271,400,607.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计 978,446,293.29 938,008,388.90
公司法定代表人: 杨宏军 主管会计工作负责人:黄明 会计机构负责人:栗岚
| 陕西建设机械股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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