第六届董事会第三十九次会议决议公告

招商证券股份有限公司第六届董事会第三十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十九次会议通知于2020年10月15日以电子邮件方式发出，会议于2020年10月29日以现场结合通讯方式在广东省深圳市召开。

本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事15人，实际出席董事15人，粟健董事因公务原因书面委托苏敏董事出席会议并表决。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、 董事会会议审议情况

会议审议并通过了以下议案：

（一）关于《公司2020年第三季度报告》的议案

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

（二）关于《招商证券股份有限公司工作人员廉洁从业管理办法》的议案

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2020年10月29日