大秦铁路股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的
审计报告。
四、公司董事长杨绍清先生、总经理关柏林先生、主管会计工作负责人李琳
先生及会计机构负责人（会计主管人员）田惠民先生声明：保证年度报告中财务
报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，公司 2012 年度实现净利润
11,502,575,927 元，按照公司 2012 年末总股本计算，每股收益为 0.77 元。根据
《大秦铁路股份有限公司章程》规定，董事会向股东大会提交利润分配议案如下：
1、按照公司实现的净利润提取法定盈余公积金 10%，即 1,150,257,592.7 元；
2、以 2012 年末公司总股本 14,866,791,491 股为基数，每股派现金股利 0.39
元（含税）。共分配现金股利人民币 5,798,048,682 元，当年剩余未分配利润结转
到下年度。
3、本年度公司不进行公积金转增股本。
六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
大秦铁路股份有限公司 2012 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ..................................................................4
第二节 公司简介 ......................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ..........................................................7
第四节 董事会报告 ..................................................................................8
第五节 重要事项 ....................................................................................27
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................31
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................35
第八节 公司治理 ....................................................................................44
第九节 内部控制 ....................................................................................47
第十节 财务报告 ....................................................................................47
第十一节 备查文件目录 ........................................................................47
大秦铁路股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司、本公司、大秦铁路 指 大秦铁路股份有限公司
侯禹铁路 指 山西侯禹铁路有限责任公司
巨力装卸 指 太原铁路巨力装卸有限公司
报告期 指 2012 年度
人民币元、人民币万元、人民币亿元，法定流
元、万元、亿元 指
通货币
短平快 指 投资少、周期短、见效快、效益高的建设项目
两高一远 指 高运价、高附加值、远距离运输的运输战略
开行 115 列客车化快运班列，开行 1000 列大宗
百千战略 指
货物直达班列的货物运输战略。
专门为铁路通信设计的综合专用数字移动通信
GSM-R 指
系统
CRH380AL 指 时速 380 公里高速动车组
ECP 指 重载列车电控空气制动系统
二、重大风险提示
公司已在本年度报告“董事会报告”等有关章节中描述公司可能面临的风险，敬
请投资者予以关注。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 大秦铁路股份有限公司
公司的中文名称简称 大秦铁路
公司的外文名称 Daqin Railway Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 Daqin Railway
公司的法定代表人 杨绍清
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 黄松青 张利荣
联系地址 山西省太原市建设北路 202 号 山西省太原市建设北路 202 号
电话 0351-2620620 0351-2620620
传真 0351-2620604 0351-2620604
电子信箱 dqtl@daqintielu.com dqtl@daqintielu.com
三、基本情况简介
公司注册地址 山西省大同市站北街 14 号
公司注册地址的邮政编码 037005
山西省大同市站北街 14 号
公司办公地址
山西省太原市建设北路 202 号
037005（大同）
公司办公地址的邮政编码
030013（太原）
公司网址 http://www.daqintielu.com
电子信箱 dqtl@daqintielu.com
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》和《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指
www.sse.com.cn
定网站的网址
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 大秦铁路 601006 无
六、公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
大秦铁路股份有限公司 2012 年年度报告
公司报告期内公司注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见大秦铁路股份有限公司 2006 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更。
七、其他有关资料
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事 办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
务所名称（境内） 罗占恩
签字会计师姓名
周 妍
大秦铁路股份有限公司 2012 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2012 年 2011 年 年同期增 2010 年
减(%)
营业收入 45,962,439,573.00 45,007,038,465.00 2.12 42,013,761,549.00
归属于上市公司股
11,502,575,927.00 11,698,642,527.00 -1.68 10,410,830,825.00
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 11,565,117,060.00 11,791,971,037.00 -1.92 9,636,098,837.00
损益的净利润
经营活动产生的现
12,915,917,791.00 15,107,820,257.00 -14.51 16,915,795,774.00
金流量净额
本期末比
上年同期
2012 年末 2011 年末 2010 年末
末增减
(%)
归属于上市公司股
70,188,426,230.00 62,829,047,896.00 11.71 56,333,782,391.00
东的净资产
总资产 100,387,671,397.00 94,120,726,546.00 6.66 100,146,215,174.00
(二) 主要财务数据
主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%) 2010 年
基本每股收益（元／股） 0.77 0.79 -2.53 0.70
稀释每股收益（元／股） 0.77 0.79 -2.53 0.70
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.78 0.79 -1.27 0.72
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 17.42 19.78 减少 2.36 个百分点 22.64
扣除非经常性损益后的加权平均净
17.52 19.94 减少 2.42 个百分点 21.18
资产收益率（%）
(三) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 10,364,189 25,804,111 19,596,898
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
- - -800,260,000
日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 72,977,614 96,296,985 14,346,535
少数股东权益影响额 34,781 -3,401 70,437
所得税影响额 -20,835,451 -28,769,185 -8,485,858
合计 62,541,133 93,328,510 -774,731,988
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年煤炭铁路运输需求经历了从平稳、低迷到回升的调整过程。面对经营环
境的变化，公司深入推进安全风险管理，提升客货服务质量，优化货源车流结构，
营业收入稳步提高。报告期内，公司积极实施股权投资，参股铁路煤运通道和物流
基地建设，进一步延伸了服务链条和货源区域。持续开展资本运作，成功发行公司
债券，满足了公司资金需求，提高了整体经济效益。
经营环境
公司是我国规模最大的煤炭运输企业，核心业务与煤炭需求密切相关。报告期
内，国内经济增速放缓，钢铁、建材等主要耗煤行业产量增速显著回落，用煤需求
增幅下降。国家统计局数据显示，2012 年国内粗钢、水泥产量增速分别同比回落 2.6
个百分点和 5.5 个百分点。同时，据中国电力企业联合会数据，由于水电满发及核
电、风电等电源出力较好，火电在全社会发电量中占比下滑 3.9 个百分点至 78.6%，
仅同比增长 0.3%。加之电力行业推进节能减排，能耗水平的进一步提高也减弱了对
电煤的需求。受以上因素共同影响，2012 年国内煤炭消费量 35.8 亿吨，同比增长
2.5%，增速回落 7.2 个百分点。
图1 国内生产总值及增速 图 2 主要耗煤行业产量情况
（数据来源：国家统计局） （数据来源：国家统计局）
（数据来源：国家统计局） （数据来源：国家统计局）
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报告期内，国内煤炭产量继续增加。国家统计局数据显示，2012 年全国原煤产
量 36.5 亿吨，同比增长 3.8%。同时，进口煤炭对市场的调节作用增强，使得国内
煤炭供需相对宽松，煤炭价格自 5 月份开始大幅下滑。国家发改委数据显示，2012
年我国煤炭净进口 2.8 亿吨，同比增长 34.5%。据秦皇岛煤炭网公布的统计数据，
2012 年年末，环渤海湾 5500 大卡动力煤均价较年初下跌 21.4%至 634 元/吨。
图3 煤炭净进口量（亿吨） 图4 环渤海动力煤综合均价（元/吨）
（数据来源：国家发改委） （数据来源：秦皇岛煤炭网）
（数据来源：国家发改委） （数据来源：秦皇岛煤炭网）
报告期内，公司煤炭运输业务经历了从平稳、低迷到回升的调整过程。前 4 个
月煤炭供需基本平衡，公司煤炭运输量平稳运行；从 5 月份开始，煤炭市场供大于
求的态势逐步明显，需求和价格下行，煤炭中转地和发电企业库存高企，公司煤炭
运输量随之下降；进入 10 月份以来，随着宏观经济企稳，煤炭需求有所回暖，公司
制订专项运输方案，充分释放运输能力，煤炭运输量逐步回升。
业务情况
报告期内，公司继续在重点区段实施“短平快”扩能改造，增设中间站、延长
到发线，提高车站货物办理能力，打通枢纽和通道上的节点和梗阻。在核心业务市
场需求低迷的情况下，提高管内空车配送比例，压缩集中修施工时间，并高效实施
“两高一远”和“百千战略”，着力提升运输质量和运输效益。通过积极的运输结构
调整，有效缓解了需求低迷对运输业务的影响。全年公司货物发送量完成 53,207 万
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吨，同比增长 2.2%；换算周转量完成 3,710 亿吨公里，同比增长 0.1%；货物运输量
完成 74,924 万吨，同比下降 1.8%。日均装车 20,113 车，日均卸车 12,581 车，货车
周转时间 2.21 天，静载重 72.3 吨。
报告期内，大秦线货物运输量完成 42,589 万吨，同比下降 3.2%；日均开行重
车 87.0 列，其中：2 万吨 57.7 列，1.5 万吨 2.2 列，单元万吨 5.9 列，组合万吨 21.2
列。日均运量 116.7 万吨，最高日运量 133.4 万吨。侯月线货物运输量完成 8,308 万
吨。
客运方面，公司深入开展“服务旅客争先创优”活动，实施实名制售票、电话
订票、网络售票等客运服务新举措，在太原地区建成了 3 个大型售票广场，新增代
售点 64 个、应急窗口 84 个，进一步提高了售票网络覆盖范围；完善客站配套设备，
新建了宁武站站房，并对太原、岢岚等 15 个车站站台及候车室等设施进行改造，旅
客乘车环境得到了改善。利用京石、石武等客运专线的开通运营的有利条件，成功
开行了可直达珠三角和武汉经济圈，太原至北京间的 CRH380AL 高速动车组，客运
服务品质大幅提升，市场竞争力进一步增强。2012 年，公司旅客发送量完成 5,920
万人，较上年增运 4 万人。
单位：万吨
2012 年 2011 年 变动比例（%）
旅客发送量（万人） 5,920 5,916 0.1
货物发送量 53,207 52,040 2.2
其中：煤炭 45,922 44,721 2.7
货物到达量 35,908 34,937 2.8
其中：煤炭 30,045 29,170 3.0
货物运输量 74,924 76,330 -1.8
其中：煤炭 58,361 59,693 -2.2
换算周转量（亿吨公里） 3,710 3,707 0.1
其中：旅客（亿人公里） 156 160 -2.5
货物（亿吨公里） 3,553 3,547 0.2
市场情况
铁道统计公报显示，2012 年全国铁路货物发送量完成 38.9 亿吨，同比下降 0.7%。
全国铁路煤炭发送量完成 22.6 亿吨，同比下降 0.4%。报告期内，公司货物发送量
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占全国铁路货物发送量的 13.7%，公司煤炭发送量占全国煤炭发送量的 20.3%，分
别较上年提升 0.4 个百分点和 0.6 个百分点，继续在全国铁路运输市场中居于领先地
位。
公司主要运输内蒙古地区、山西省的煤炭，上述两省区内的同煤集团、中煤集
团、准格尔能源公司等煤炭大型生产企业的煤炭外销主要通过铁路运输。据政府部
门公布数据，2012 年，内蒙古地区煤炭外运量 6.6 亿吨，山西省煤炭外运量 5.8 亿
吨，合计外运煤炭 12.4 亿吨。其中，通过铁路外运 8.8 亿吨，占上述两省区煤炭外
运量的 70.9%。2012 年，公司煤炭运输量完成 5.8 亿吨。
图5 公司在全国铁路运输市场占有率 图 6 公司主要业务指标
（数据来源：铁道统计公报） （数据来源：公司统计部门）
（数据来源：铁道统计公报） （数据来源：公司统计部门）
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 45,962,439,573 45,007,038,465 2.12
营业成本 28,320,619,201 26,420,323,917 7.19
管理费用 2,701,801,783 2,401,922,722 12.48
财务费用 862,162,285 1,117,399,550 -22.84
经营活动产生的现金流量净额 12,915,917,791 15,107,820,257 -14.51
投资活动产生的现金流量净额 -2,642,512,145 -5,574,204,218 -52.59
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筹资活动产生的现金流量净额 -7,198,239,431 -15,008,015,382 -52.04
2、收入
⑴驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司营业收入完成 45,962,439,573 元，同比增长 2.12%。营业收入
增长的主要原因是：一是自 2012 年 5 月 20 日起，全国铁路实行统一运价的营业线
货物运价进行调整，货物平均运价水平每吨公里上调 1 分；二是货物发送量增加。
⑵以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
不适用
⑶订单分析
公司是以货物运输为主，货运和客运协调发展的综合性铁路运输企业。运输的
主要货品为煤炭，承担着中国煤炭跨大区供应的主要任务。
报告期内，公司主要根据国家下达的“年度跨省区煤炭铁路运力配置意向框架
方案”，以及煤企和电企签订的“煤炭重点合同”，与主要煤炭生产和经营企业签订
框架性运输协议，提早锁定货源，科学配置运力。报告期内，公司与重点发运客户
签订的意向性煤炭发运量占全年煤炭发运目标的 90%以上，有效保证了公司煤炭运
输业务的持续稳定。
公司其他货品及旅客运输业务主要依据与旅客、托运人之间签订的铁路运输合
同（旅客车票、行李票、包裹票和货物运单等），依托铁路路网为旅客、托运人提供
铁路运输服务并获得运输收入。
⑷新产品及新服务的影响分析
货运方面，充分利用管内资源丰富、固定循环、流向集中的运输优势，开行了
以高附加值白货货源为主的始发货运班列，以重点合同、中长期供货协议为基础的
始发跨界和管内大宗货物直达班列，保证了货源稳定企业的发运需求。推进货运组
织改革，建成了集货运受理、营销、咨询、投诉和全程物流服务为一体的综合性货
运服务中心，实现了货运业务网上受理，进一步提升了市场影响力和吸引力。
客运方面，2012 年实施新的列车运行图后，公司新增高速动车组旅客列车 13
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对，动车组旅客列车 2 对，快速列车 1 对，直达特快列车 1 对，延长列车开行区间
1 对，旅客列车总体开行等级得以提升，开行结构更加合理，单位客票收入有所提
高。
⑸主要销售客户的情况
报告期内，公司向前 5 名客户销售额占年度销售总额的 32%。前 5 名客户依次
为：平朔煤炭工业公司（运销公司）、神华集团准格尔能源有限责任公司、大同煤业
股份有限公司、山西焦煤集团有限责任公司（西山）和山西省国兴能源发展集团。
3、成本
⑴成本分析表
单位：元 币种：人民币
本期金额较上年
本期占总成本 上年同期占总成
成本构成项目 本期金额 上年同期金额 同期变动比例
比例（%） 本比例（%）
（%）
主营业务成本 27,059,312,319 95.55 25,340,609,850 95.91 6.78
材料 1,542,601,340 5.45 1,670,026,818 6.32 -7.63
电力及燃料 4,047,925,258 14.29 4,128,095,729 15.62 -1.94
折旧 4,311,918,501 15.23 3,935,168,421 14.89 9.57
人员费用 6,693,326,738 23.63 5,823,315,531 22.04 14.94
大修支出 1,079,796,807 3.81 1,390,234,573 5.26 -22.33
货车使用费 1,559,623,085 5.51 1,290,759,254 4.89 20.83
机客车租赁费 315,487,608 1.11 281,099,000 1.06 12.23
和谐机车两年检 957,268,925 3.38 621,788,825 2.35 53.95
客运服务费 2,052,710,682 7.25 1,926,304,401 7.29 6.56
货运服务费 2,389,804,658 8.44 2,238,710,639 8.47 6.75
供热、供暖费及
361,596,200 1.28 355,794,461 1.35 1.63
房屋维修费
通信服务费 324,310,104 1.15 323,337,721 1.22 0.30
土地房屋租赁费 424,435,287 1.50 423,065,287 1.60 0.32
外购劳务 21,330,520 0.08 18,133,838 0.07 17.63
其他 977,176,606 3.44 914,775,352 3.48 6.82
其他业务成本 1,261,306,882 4.45 1,079,714,067 4.09 16.82
材料物品销售 151,887,366 0.54 209,500,924 0.79 -27.50
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维修 158,742,274 0.56 114,422,316 0.43 38.73
自备车管理 27,081,648 0.10 38,701,052 0.15 -30.02
劳务 57,806,934 0.20 52,498,113 0.20 10.11
装卸 295,739,763 1.04 284,711,659 1.08 3.87
其他 570,048,897 2.01 379,880,003 1.44 50.06
合 计 28,320,619,201 100.00 26,420,323,917 100.00 7.19
⑵主要供应商情况
报告期内，公司向前 5 名供应商采购额占年度采购总额的 47%。
4、费用
单位：元 币种：人民币
项目 2012 年 2011 年 变动幅度（%）
管理费用 2,701,801,783 2,401,922,722 12.48
财务费用 862,162,285 1,117,399,550 -22.84
所得税费用 3,198,223,060 3,548,316,710 -9.87
5、现金流
单位：元 币种：人民币
项目 2012 年 2011 年 变动幅度（%） 主要变化原因
经营 活 动产生 的
12,915,917,791 15,107,820,257 -14.51 /
现金流量净额
上期支付收购对价
投资 活 动产生 的
-2,642,512,145 -5,574,204,218 -52.59 款；本期收到朔黄公
现金流量净额
司现金股利。
筹资 活 动产生 的 上期偿还银行借款
-7,198,239,431 -15,008,015,382 -52.04
现金流量净额 等债务
6、其它
⑴公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
不适用
⑵公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
不适用
⑶发展战略和经营计划进展说明
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指 标 经营计划预计数 经营计划完成数 差异幅度（%）
旅客发送量（万人） 6,250 5,920 -5.28
货物发送量（亿吨） 5.30 5.32 0.38
货物运输量（亿吨） 7.80 7.49 -3.97
大秦线货物运输量（亿吨） 4.50 4.26 -5.33
换算周转量（亿吨公里） 4,000 3,710 -7.25
主营业务收入（亿元） 458.00 445.99 -2.62
（二）行业、产品或地区经营情况分析
单位：元 币种：人民币
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
分产品 营业收入 营业成本
（％） 年增减（%） 年增减（%） 增减（%）
货运业务 35,287,316,063 / / 1.36 / /
客运业务 4,853,014,082 / / 3.10 / /
其他业务 4,458,331,631 / / 6.65 /
