2016 年第三季度报告
公司代码：601006 公司简称：大秦铁路
大秦铁路股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵春雷、总经理关柏林、主管会计工作负责人田惠民及会计机构负责人（会计主
管人员）孙洪涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 119,307,675,285 114,548,785,063 114,548,785,063 4.15
归属于上市公司 87,568,130,709 89,112,236,992 89,112,236,992 -1.73
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的 2,332,006,652 12,829,315,673 12,809,315,672 -81.82
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 31,590,274,924 40,405,491,363 40,405,491,363 -21.82
归属于上市公司 5,145,949,888 11,189,380,163 11,189,380,163 -54.01
股东的净利润
归属于上市公司 5,195,335,761 11,220,750,736 11,220,750,736 -53.70
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 5.80 12.54 12.86 减少 6.74 个百
收益率（%） 分点
基本每股收益 0.35 0.75 0.75 -53.33
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（元/股）
稀释每股收益 0.35 0.75 0.75 -53.33
（元/股）
注 1：年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降主要原因是营业收入减
少，应收票据、应收账款增加。
注 2：年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润同比大幅下降主要原因：一是煤炭市场需
求不旺，煤炭运输竞争加剧，导致公司运输量下降；二是年初煤炭运价下调，导致公司营业收入
减少。
注 3：2015 年,公司收购太原铁路局持有的山西太兴铁路有限责任公司股权，形成同一控制下的企
业合并。本公司在编制 2016 年 1-9 月合并财务报表时，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》
的相关规定对比较期间的财务报表进行了重列。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -100,866 -4,029,629
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,278,271 -61,888,619
所得税影响额 5,844,784 16,479,562
少数股东权益影响额（税后） 34,711 52,813
合计 -17,499,642 -49,385,873
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 183,469
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结情 股东
（全称） (%) 限售条 况 性质
件股份 股份状 数量
数量 态
太原铁路局 9,172,093,536 61.70 0 国有
无
法人
中国证券金融股份有限公司 525,951,130 3.54 0 国有
未知
法人
中央汇金资产管理有限责任公司 204,154,500 1.37 0 国有
未知
法人
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香港中央结算有限公司 170,824,401 1.15 0 未知 未知
河北港口集团有限公司 158,702,841 1.07 0 国有
未知
法人
中国太平洋人寿保险股份有限公司－ 104,856,755 0.71 0 其他
未知
分红－个人分红
中国中煤能源集团有限公司 97,515,577 0.66 0 国有
未知
法人
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵 91,766,810 0.62 0 其他
未知
活配置混合型发起式证券投资基金
全国社保基金一零六组合 90,310,294 0.61 0 未知 其他
国泰君安证券股份有限公司 82,624,781 0.56 0 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
太原铁路局 9,172,093,536 人民币普通股 9,172,093,536
中国证券金融股份有限公司 525,951,130 人民币普通股 525,951,130
中央汇金资产管理有限责任公司 204,154,500 人民币普通股 204,154,500
香港中央结算有限公司 170,824,401 人民币普通股 170,824,401
河北港口集团有限公司 158,702,841 人民币普通股 158,702,841
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红 104,856,755 104,856,755
人民币普通股
－个人分红
中国中煤能源集团有限公司 97,515,577 人民币普通股 97,515,577
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配 91,766,810 91,766,810
人民币普通股
置混合型发起式证券投资基金
全国社保基金一零六组合 90,310,294 人民币普通股 90,310,294
国泰君安证券股份有限公司 82,624,781 人民币普通股 82,624,781
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，控股股东太原铁路局与其他股东不存在
关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定
的一致行动人。其他前十名流通股股东之间是否存在关
联关系、是否属于一致行动人未知。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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序 2016 年 2015 年 增减
资产负债表项目 主要变化原因
号 9 月 30 日 12 月 31 日 幅度
1 应收票据 1,906,895,393 414,536,669 360% 收到的银行承兑汇票增加
2 应收账款 4,917,731,232 2,710,223,049 81% 待清算运费等款项增加
3 应收利息 - 9,933,000 -100% 收回上期末应收利息
铁路运输企业营业税改增值税
后，由中国铁路总公司汇总缴
4 其他应收款 1,930,765,454 1,166,270,329 66%
纳增值税，待清算的增值税款
项等增加
5 在建工程 6,554,346,607 4,839,477,125 35% 子公司在建工程款增加
6 固定资产清理 25,870,811 - - 待处理固定资产增加
7 其他非流动资产 1,119,838,100 229,933,758 387% 子公司预付工程款增加
8 预收款项 1,730,234,168 1,006,652,758 72% 预收运费增加等
9 应交税费 618,726,519 1,807,664,810 -66% 支付企业所得税
10 应付利息 188,013,334 11,010,929 1608% 计提短期融资债券利息增加
11 其他应付款 3,322,203,255 4,948,671,916 -33% 支付子公司股权转让款等
2016 年 4 月发行 60 亿短期融
12 其他流动负债 10,000,000,000 4,000,000,000 150%
资债券
增减
利润表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
13 财务费用-净额 363,209,162 128,556,264 183% 本期计息债务较上年同期增加
14 资产减值损失 4,425,188 - - 计提应收款项坏账准备
朔黄本期净利润同比增加导致
15 投资收益 2,046,787,141 1,479,134,693 38%
确认的投资收益增加
16 营业外收入 2,474,396 16,544,414 -85% 收到的财政补贴款等减少
17 所得税费用 1,141,561,340 3,382,835,846 -66% 利润总额减少
18 少数股东损益 -73,327,941 4,128,043 -1876% 子公司净利润减少
增减
现金流量表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变化原因
幅度
销售商品、提供劳务收到的 提供运输服务收到的现金等减
19
现金 23,644,896,543 39,120,291,805 -40% 少
购买商品、接受劳务支付的 采购物资、运输服务等支付的
20
现金 5,787,961,608 9,997,258,621 -42% 现金减少
处置固定资产、无形资产和
21 其他长期资产收回的现金净
额 722,689 41,997,415 -98% 处置非流动资产减少
收到其他与投资活动有关的
22
现金 113,132,277 173,505,907 -35% 收到的银行存款利息减少
购建固定资产、无形资产和 购置固定资产支出等支付的现
23
其他长期资产支付的现金 1,391,741,195 3,978,705,357 -65% 金减少
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24 投资支付的现金 - 114,000,000 -100% 增资子公司款项减少
取得子公司及其他营业单位
25 -
支付的现金净额 1,598,361,186 - 支付子公司股权转让款
26 取得借款收到的现金 - 716,520,000 -100% 子公司新增借款减少
27 发行债券收到的现金 5,982,000,000 - - 发行短期融资债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
28 -
现金 39,947,546 - 代管资金净额增加
报告期内，偿付债务支付的现
29
偿还债务支付的现金 18,100,000 2,002,600,000 -99% 金减少
支付其他与筹资活动有关的
30
现金 - 79,213,035 -100% 代管资金净额增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司于2015年11月收购了太原铁路局持有的山西太兴铁路有限责任公司70%的股权，形成同一控
制下企业合并，因此本公司在编制截至2016年9月30日止9个月期间的财务报表时，按照企业会计
准则的规定，重列了比较期间的财务报表。另外，本公司于2016年9月对山西中鼎铁路货运物流有
限公司(以下称\"中鼎物流\")进行增资。本次增资完成后，本公司对中鼎物流的持股比例为66%，因此本
公司自上述增资完成后将其纳入合并范围。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 大秦铁路股份有限公司
法定代表人 赵春雷
日期 2016 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大秦铁路股份有限公司
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单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,312,784,392 8,237,909,745
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,906,895,393 414,536,669
应收账款 4,917,731,232 2,710,223,049
预付款项 137,307,892 110,592,429
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,933,000
应收股利 1,248,535,248 1,510,636,280
其他应收款 1,930,765,454 1,166,270,329
买入返售金融资产
存货 1,707,199,473 1,709,462,676
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 20,161,219,084 15,869,564,177
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 65,158,697 65,158,697
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,704,541,970 18,425,069,796
投资性房地产
固定资产 67,475,233,015 69,850,739,173
在建工程 6,554,346,607 4,839,477,125
工程物资
固定资产清理 25,870,811
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,934,432,413 4,019,831,595
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,715,682 4,074,166
递延所得税资产 1,262,318,906 1,244,936,576
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其他非流动资产 1,119,838,100 229,933,758
非流动资产合计 99,146,456,201 98,679,220,886
资产总计 119,307,675,285 114,548,785,063
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,567,332,225 3,122,054,995
预收款项 1,730,234,168 1,006,652,758
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 754,416,528 642,540,095
应交税费 618,726,519 1,807,664,810
应付利息 188,013,334 11,010,929
应付股利 5,276,649 5,276,649
其他应付款 3,322,203,255 4,948,671,916
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 63,546,000 34,533,000
其他流动负债 10,000,000,000 4,000,000,000
流动负债合计 20,249,748,678 15,578,405,152
非流动负债：
长期借款 6,918,153,000 5,590,266,000
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,663,014,555 2,629,606,934
专项应付款 149,406,066 139,947,767
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,730,573,621 8,359,820,701
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负债合计 29,980,322,299 23,938,225,853
所有者权益
股本 14,866,791,491 14,866,791,491
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 24,738,761,211 24,738,761,211
减：库存股
其他综合收益 -1,255,290,111 -1,255,290,111
专项储备
盈余公积 10,433,633,849 10,433,633,849
一般风险准备
未分配利润 38,784,234,269 40,328,340,552
归属于母公司所有者权益合计 87,568,130,709 89,112,236,992
少数股东权益 1,759,222,277 1,498,322,218
所有者权益合计 89,327,352,986 90,610,559,210
负债和所有者权益总计 119,307,675,285 114,548,785,063
法定代表人：赵春雷 总经理：关柏林 主管会计工作负责人：田惠民 会计机构负责人：孙洪涛
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大秦铁路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,218,744,661 8,077,138,530
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,899,095,393 413,026,669
应收账款 4,850,683,468 2,578,207,743
预付款项 133,674,356 108,163,682
应收利息 8,664,344 9,933,000
应收股利 1,247,902,468 1,509,998,809
其他应收款 2,153,287,702 1,142,324,657
存货 1,681,456,430 1,680,803,800
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 20,193,508,822 15,519,596,890
非流动资产：
10 / 19
2016 年第三季度报告
可供出售金融资产 65,158,697 65,158,697
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,093,909,097 24,151,019,944
投资性房地产
固定资产 58,699,164,069 61,140,367,000
在建工程 1,989,384,019 1,881,816,469
工程物资
固定资产清理 25,870,811
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,934,328,933 4,019,728,115
开发支出
商誉
长期待摊费用 618,926 975,666
递延所得税资产 1,084,250,314 1,062,216,205
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| 公告日期:2016-10-27 |
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