南京銀行股份有限公司
BANK OF NANJING CO., LTD.
2011 年年度报告
（股票代码：601009）
目 录
第一节 重要提示 .......................................... 3
第二节 基本情况简介 ...................................... 4
第三节 董事长致辞 ........................................ 6
第四节 行长致辞 .......................................... 8
第五节 会计数据和业务数据摘要 ........................... 11
第六节 股本变动及股东情况 ............................... 13
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............... 16
第八节 公司治理结构 ..................................... 24
第九节 股东大会情况简介 ................................. 30
第十节 董事会报告 ....................................... 31
第十一节 监事会报告 ..................................... 62
第十二节 重要事项 ....................................... 66
第十三节 财务报告 ....................................... 71
第十四节 备查文件目录 ................................... 72
第十五节 附件 ........................................... 73
公司董事、高级管理人员关于公司 2011 年年度报告的确认意见 .. 74
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
公司第六届董事会第八次会议于 2012 年 4 月 27 日审议通过了公司《2011
年年度报告》。会议应到董事 13 名，实际到会董事 10 名。其中，晏仲华董事因
公务原因，书面委托周小祺董事代为投票；张援朝董事因公务原因，书面委托范
卿午董事代为投票；范从来董事因公务原因，书面委托颜延董事代为投票。公司
7 名监事列席了本次会议。
公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，并出具
了标准无保留意见的审计报告。
南京银行股份有限公司董事会
公司董事长林复、行长夏平、副行长兼财务负责人禹志强及财务部门负责人
肖炎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
第二节 基本情况简介
一、公司法定中文名称：南京银行股份有限公司
（简称：南京银行，以下简称“公司”）
法定英文名称：BANK OF NANJING CO.，LTD.
二、公司法定代表人：林复
三、董事会秘书：汤哲新
联系地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号南京银行董事会办公室
邮政编码：210005
电话：025－84551009
传真：025－84553505
电子信箱：boardoffice@njcb.com.cn
四、注册地址和办公地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号
邮政编码：210005
国际互联网网址：http://www.njcb.com.cn
电子信箱：boardoffice@njcb.com.cn
五、选定信息披露的报纸：《上海证券报》、《中国证券报》
刊登年度报告的中国证监会指定网址：http://www.sse.com.cn
年度报告备置地点：公司董事会办公室
六、公司股票上市证券交易所：上海证券交易所
公司股票简称：南京银行
公司股票代码：601009
七、2005 年发行次级债券简称：05 南商 01 次级债券代码：052001
2011 年发行次级债券简称：11 南银次级债 次级债券代码：1120009
八、其他有关资料：
首次注册登记日期：1996 年 2 月 6 日
首次注册登记地点：南京市白下区太平南路 532 号
最新变更注册登记日期：2011 年 3 月 21 日
最新变更注册登记地址：南京市白下区淮海路 50 号
企业法人营业执照注册号：320100000020251
税务登记号码：320103249682756
组织机构代码： 24968275-6
聘请的国内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号
签字注册会计师:胡亮、顾瑛
配股持续督导的保荐机构：华泰联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦
持续督导保荐代表人：都晨辉、石丽
配股持续督导的保荐机构：南京证券有限责任公司
办公地址：南京市大钟亭 8 号
持续督导保荐代表人：窦智、张立
财务顾问：中信证券股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
九、本报告分别以中、英文编制，中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。
第三节 董事长致辞
各位股东：
2011 年，全球经济复苏进程缓慢曲折，欧洲债务危机加剧，国际金融市场持续动荡；
国内宏观经济总体保持平稳运行，但经济发展的不平衡、不协调、不可持续的矛盾和问
题仍很突出，保持经济平稳较快增长的压力加大。面对严峻而复杂的外部环境，公司认
真贯彻落实科学发展观，积极按照国家宏观调控政策和监管要求，持续完善公司治理，
有效推动转型发展，综合实力和品牌价值稳步提升，实现了经济效益和社会效益的平衡
统一，切实维护了广大投资者和利益相关者的权益。
2011 年末，公司资产规模 2817.92 亿元，同比增长 27.22 %，全年实现净利润 32.35
亿元，同比增长 39.56%；2011 年，公司总资产收益率 1.29%，净资产收益率 15.87%，
资本充足率 14.96%，每股收益 1.08 元，每股净资产 7.29 元，实现了资产的稳步增值。
2011 年，公司董事会顺利完成了换届工作，董事会结构持续完善，公司治理成效进
一步提高。第六届董事会各位董事通过董事会会议、专门委员会会议、实地考察调研等
形式，集聚专业优势、充分履行职责，对各类重大事项做到及时有效的决策，有效发挥
了公司治理架构中的核心作用，科学合理、相互制衡、独立运作的公司治理运行机制进
一步完善。第五届独立董事白世春先生、谢满林先生和裴平先生因届满退任公司独立董
事，张援朝先生和范从来先生新任公司独立董事。值此机会，我谨代表第六届董事会，
向白世春先生、谢满林先生和裴平先生为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！并向张援
朝先生和范从来先生加入公司董事会表示热烈的欢迎！
2011 年，公司适时制定了 2011-2013 三年总体战略规划，为今后三年的发展及时指
明了方向和路径。年初，公司在集合全行智慧和科学利用“外脑”进行充分论证的基础
上，立足战略制高点，按照“科学、前瞻、有效”的原则，及时制定了 2011-2013 三年
总体战略规划。战略规划为公司未来三年的发展指明了方向和实施路径，明确了未来三
年，通过战略性发展和业务转型，将公司打造成为中国一流的中小型银行的愿景。在广
大投资者、客户、社会各界和员工的合力发展下，发展规划战略年度执行情况良好，体
现了战略的科学引领作用，为 2012 年的深入推进奠定了坚实的基础。
2011 年，公司注重强化资本管理和风险管理工作，持续完善了资本约束下的全面风
险管理体系。为提高资本金水平，满足可持续发展，公司积极开拓资本补充渠道，从年
初动议到 11 月成功发行 45 亿次级债券，仅用了 8 个月时间，充分说明了广大投资者对
公司的高度认可。次级债券的成功发行及时有效补充了附属资本，提高了风险抵补能力。
在资本运用的同时，公司强化风险的全面管理，通过完善风险政策、制度和程
