陕西黑猫(601015)_公司公告_陕西黑猫2017年年度报告新浪财经

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陕西黑猫2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-03-20
2017 年年度报告公司代码：601015 公司简称：陕西黑猫陕西黑猫焦化股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 197 2017 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人李保平、主管会计工作负责人刘芬燕及会计机构负责人（会计主管人员）吕燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2017 年度归属于上市公司股东的净利润 247,628,116.98元。2017年度母公司实现的净利润为 219,487,968.88元，公司累计未分配利润为 1,102,360,474.74元。由于公司目前的行业波动比较大，流动资金需求较大，充分考虑公司的盈利情况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，兼顾公司可持续发展与股东回报的需求，公司2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本 1,253,684,210股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利0.20元（含税），共计派发现金股利25,073,684.20元，剩余未分配利润用于日常生产经营需求。拟分配现金红利总额占当年归属于上市公司股东的净利润的10.13%。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述客观上存在一定程度的不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，请查阅“第四节经营情况讨论与分析三、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中具体内容。十、其他 □适用 √不适用 2 / 197 2017 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节公司业务概要................................................................................................................... 12 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14 第五节重要事项........................................................................................................................... 40 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 60 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 72 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 73 第九节公司治理........................................................................................................................... 83 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 85 第十一节财务报告........................................................................................................................... 86 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 197 3 / 197 2017 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义陕西黑猫/本公司/公司指陕西黑猫焦化股份有限公司黄河矿业指陕西黄河矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东。物产集团指陕西省物资产业集团总公司，系公司持股 5%以上主要股东。长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司－长城国泰－高长城基金指端装备并购契约型私募投资基金，系公司持股 5%以上主要股东黄河销售指陕西黄河物资销售有限责任公司，系公司全资子公司。内蒙古黑猫指内蒙古黑猫煤化工有限公司，系公司全资子公司。黑猫气化指韩城市黑猫气化有限公司，系公司全资子公司。新丰科技指韩城市新丰清洁能源科技有限公司，系公司全资子公司。韩城市添工冶金有限责任公司，系公司全资子公司。前身为公司控股股东黄河矿业全资子公司，2017 年 12 月 8 日，公司受让添工冶金指黄河矿业所持有的添工冶金 100%股权并完成工商变更登记成为公司全资子公司。山西黑猫清洁能源有限公司，系公司控股子公司。2017 年 12 山西黑猫指月 18 日设立登记。黑猫能源指韩城市黑猫能源利用有限公司，系公司控股子公司。龙门煤化指陕西龙门煤化工有限责任公司，系公司控股子公司。汇金物流指韩城汇金物流贸易有限公司，系公司直接参股企业。山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司，系公司直接参股企山西焦炭交易中心指业陕西华运物流有限责任公司，原系黄河矿业持股 51%企业。2017 华运物流指年 5 月，黄河矿业将所持华运物流 51%股权，转让给邓正兴（黄河矿业的股东、董事）。中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所《公司法》指《中华人民共和国公司法》 4 / 197 2017 年年度报告《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《陕西黑猫焦化股份有限公司章程》元指除特别注明外，均指人民币元。炼焦煤经过高温干馏获得的可燃固体产物，是一种质地坚硬、多孔、呈银灰色、有不同粗细裂纹的碳质固体块状材料。炼焦煤在焦炭化室中隔绝空气加热至 950-1050℃，经过热解、熔融、焦炭指黏结、固化和收缩等一系列过程而制得。焦炭是钢铁工业冶炼的燃料和还原剂，主要用于高炉冶炼，在高炉冶炼过程中起着热源，还原剂，支撑物三大作用。专用于生产煤气的焦炭，也称气化焦。作为气化原料，生产以化工焦指 CO 和 H2 为可燃成分的煤气。要求灰分低，灰熔点高、块度适当和均匀。甲醇系结构最为简单的饱和一元醇，化学式 CH3OH。又称“木醇”或“木精”，是无色有酒精气味易挥发的液体，具有类似酒甲醇指精的气味，有毒。甲醇是生产醋酸、甲醛、甲基丙烯酸甲酯、甲胺、硫酸二甲酯等的原料；是精细化工与高分子的主要原料；是新一代的能源替代品。由多种芳烃和其他化合物组成的复杂混合物，主要组分有苯、甲苯、二甲苯及三甲苯等。粗苯是淡黄色的油状透明液体，易粗苯指挥发、具有麻醉性和毒性，长期吸入能使人中毒。苯是重要的有机合成工业的基础原料，主要用于合成橡胶、工程塑料、合成纤维、合成医药、合成染料和炸药等。煤炭干馏时生成的具有刺激性臭味的黑色或黑褐色粘稠状液体。主要是由芳香烃组成的复杂混合物。煤焦油是重要的有机焦油/煤焦油指化工原料，主要用于加工生产改质沥青、轻油、酚油、蒽油、萘油等产品。由氮和氢在高温高压和催化剂作用下直接合成，别名液体无水合成氨指氨，分子式为 NH3。合成氨主要用于生产硝酸、尿素和其他化学肥料，还可用作医药和农药的原材料液化天然气的简称，是天然气经超低温（-162℃）加压液化形成，主要成分是甲烷，分子式为 CH4。LNG 主要用作生活及工业燃 LNG 指气、发电和汽车燃料，也可用作加工转化成合成氨、合成甲醇、合成有机、合成化工等工业的原料气。又称焦炉气，是指焦煤在炼焦炉中经高温干馏后，产出焦炭和焦炉煤气指焦油等产品的同时所产生的一种可燃性气体，是炼焦工业的副产品。甲醇生产过程中产生的尾气，主要成分是氢气、二氧化碳、一甲醇驰放气指氧化碳、氮气、甲烷等气体，其中氢气含量约为 70-75%。合成氨生产过程中产生的一种气体，主要成分为甲烷、氢气、合成氨解析气指一氧化碳、二氧化碳，其中甲烷含量约为 40-45%，可作为生产甲醇的原料。 5 / 197 2017 年年度报告一种结焦性较强的煤，挥发分一般在 16%-28%之间。加热时能产生热稳定性很高的胶质体，单独炼焦时获得块度大、裂纹小、焦煤/主焦煤指抗碎强度高、耐磨强度也很高的焦炭，但膨胀压力大、有时易产生推焦困难，一般作为配煤炼焦使用较好。中等及中高挥发分的强黏结性炼焦煤，其挥发分多在 25%-35% 左右。加热时能产生大量的胶质体。单独炼焦时能生成熔融性肥煤指好、强度高的焦炭，耐磨强度比焦煤炼出的焦炭还好，是配煤炼焦中的基础煤。但单独炼焦得到的焦炭有较多的横裂纹，焦根部分有蜂焦。具有中等黏结性的低挥发分炼焦煤。炼焦过程中能产生一定数瘦煤指量的胶质体。单独炼焦时能得到块度大、裂纹少、抗碎强度较好的焦炭，但其耐磨强度较差，作为配煤炼焦使用较好。变质程度较低，挥发分较高的炼焦煤。单独炼焦时，焦炭多细气煤指长、易碎，并有较多的纵裂纹。原煤指采掘出的毛煤经筛选加工去掉矸石、黄铁矿等后的煤原煤送入洗煤厂，经过洗煤，清除煤中的无机物质，降低煤的精煤指灰分和硫分，改善煤质，变成精煤。简称 BDO，是一种饱和碳四直链二元醇，温度高于凝固点时呈无色油状液体，温度低于凝固点时为针状结晶体，具有吸湿性，可与水混溶，溶于乙醇，微溶于乙醚。是甲醇系列产品链的产 1,4-丁二醇指品之一，其下游衍生物多，用途十分广泛，是一种重要的基本有机化工和精细化工原料，广泛用于溶剂、医药、聚氨酯、纤维、工程塑料、化妆品、增塑剂、固化剂、农药等领域。第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称陕西黑猫焦化股份有限公司公司的中文简称陕西黑猫公司的外文名称 Shaanxi Heimao Coking Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Shaanxi Heimao 公司的法定代表人李保平 6 / 197 2017 年年度报告二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名何晓明樊海笑联系地址陕西省韩城市煤化工业园陕西省韩城市煤化工业园电话 0913-5326936 0913-5326936 传真 0913-5326903 0913-5326903 电子信箱 heimaocoking@126.com heimaocoking@126.com 三、基本情况简介公司注册地址陕西省韩城市煤化工业园公司注册地址的邮政编码公司办公地址陕西省韩城市煤化工业园公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.heimaocoking.com/ 电子信箱 heimaocoking@126.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《中国证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址上海证券交易所官方网站：http://www.sse.com.cn/ 公司年度报告备置地点陕西省韩城市煤化工业园公司办公楼证券事务部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所陕西黑猫 601015 无 7 / 197 2017 年年度报告六、其他相关资料名称致同会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务办公地址北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层所（境内）签字会计师姓名梁卫丽、赵雷励名称兴业证券股份有限公司上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际大厦东塔办公地址报告期内履行持续督导 10 楼职责的保荐机构签字的保荐代表人姓名陶云云、严智慧持续督导的期间 2017 年 10 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据主要会计数据单位：元币种：人民币本期 2016年比上 2015年主要会年同 2017年计数据期增调整后调整前减调整后调整前 (%) 营业收 9,583,475,390.22 5,558,430,884.35 5,558,430,884.35 72.41 5,218,787,656.46 5,218,787,656.46 入归属于上市公司股东 247,628,116.98 214,124,154.56 215,624,047.31 15.65 -281,135,557.43 -280,928,227.65 的净利润归属于上市公司股东的扣除 244,416,585.66 143,887,412.38 143,887,412.38 69.87 -351,322,323.74 -351,114,993.96 非经常性损益的净利润经营活动产生的现金 677,243,941.24 692,078,054.20 699,320,640.88 -2.14 -111,269,160.47 -57,258,862.88 流量净额本期 2016年末末比 2015年末上年 2017年末同期调整后调整前末增调整后调整前减（% ） 8 / 197 2017 年年度报告归属于上市公司股东 5,394,438,895.54 3,078,115,382.84 2,734,608,728.52 75.25 2,832,504,569.78 2,487,498,022.71 的净资产总资产 14,021,769,567.34 11,653,644,389.22 10,653,256,428.53 20.32 11,321,760,849.11 10,297,923,775.64 说明：2017 年公司同一控制下企业合并添工冶金，追溯调整 2016 年度、2015 年度数据。单位：元币种：人民币 (二) 主要财务指标主要财务指标 2016年本期比上年 2015年主要财务指标 2017年同期增减调整后调整前 (%) 调整后调整前基本每股收益（元／股） 0.25 0.23 0.23 8.70 -0.30 -0.3 扣除非经常性损益后的基本 0.25 0.15 0.15 66.67 -0.38 -0.38 每股收益（元／股）加权平均净资产收益率减少0.32个 6.93 7.25 8.26 -9.34% -10.57 （%）百分点扣除非经常性损益后的加权增加1.97个 6.84 4.87 5.51 -11.67% -13.21 平均净资产收益率（%）百分点【注】2017 年 10 月 27 日，公司非公开发行股票完成，公司总股本由 930,000,000 股变为 1,253,684,210 股。上表中 2017 年度每股收益按照加权平均股本计算。报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、主要会计数据说明（1）本期营业收入较上年同期增加 72.41%，主要原因是：本期主要产品的销量、销售价格与上期相比增长。（2）本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加 15.65%，主要原因是：本期主要产品的销量、销售价格的增长，以及主要子公司龙门煤化净利润较上年同期增加。（3）本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加 69.87%，主要原因是：本期公司净利润较上年同期增加，以及非经常性损益较上期降低。（4）本期归属于上市公司股东的净资产较上年同期增加 75.25%，主要原因是：本期净利润较上年同期增加，以及本期非公开发行股票完成。（5）本期末总资产较上年度末相比增加 20.32%，主要原因是：本期非公开发行股票完成。 2、主要财务指标说明（1）本期基本每股收益比上年同期增加 8.7%，主要原因是：本期净利润较上年同期增加。（2）扣除非经常性损益后的基本每股收益比上年同期增加 66.67%，主要原因是：本期公司净利润较上年同期增加，以及非经常性损益较上期降低，扣非后净利润增加。（3）本期加权平均净资产收益率比上年同期减少 0.32 个百分点，主要原因是：本期非公开发行股票完成，本期净资产较上期增加。（4）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率比上年同期增加 1.97 个百分点，主要原因是：本期扣非后净利润较上年同期增加。 9 / 197 2017 年年度报告八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2017 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份) （4-6 月份) （7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 2,168,150,321.69 2,929,010,294.47 2,617,345,614.72 1,868,969,159.34 归属于上市公司股东的净利 29,810,358.72 62,840,290.08 75,784,581.75 79,192,886.43 润归属于上市公司股东的扣除 26,958,864.39 59,460,124.78 52,263,689.84 107,925,687.47 非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净 184,487,978.80 233,040,097.30 97,866,629.80 161,849,235.34 额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2017 年金额附注（如适用） 2016 年金额 2015 年金额非流动资产处置损益 356,401.26 70,503,016.40 85,063.10 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免稳岗补贴 1,200,400.00 元；经济功勋计入当期损益的政府补助，但与企业奖励公司正常经营业务密切相关，符 300,000.00 合国家政策规定、按照一定标准 1,761,400.00 元；稳增长贡 5,021,100.00 10,934,104.75 定额或定量持续享受的政府补献突出企业奖助除外励资金 150,000.00 元；其他 111,000.00 元。计入当期损益的对非金融企业 3,034,488.90 收取的资金占用费 10 / 197 2017 年年度报告企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 23,333,703.66 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 -9,908,705.28 -1,499,892.75 益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 70,273.97 置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 -993,281.01 -245,000.00 1,120.00 收入和支出联营企业汇金其他符合非经常性损益定义的 12,382,384.93 物流的投资收 19,975,919.91 52,282,306.35 损益项目益少数股东权益影响额 -217,990.54 -1,696,698.60 -6,342,629.81 所得税影响额 -168,678.04 -21,821,702.78 -13,211,664.61 11 / 197 2017 年年度报告合计 3,211,531.32 70,236,742.18 70,186,766.31 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、公司主要业务根据中国证监会关于上市公司的行业分类，公司属于“石油加工、炼焦及核燃料加工业”行业大类，公司属于该行业大类中的焦化行业类别。根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》规定，公司归类于化工行业，化工细分行业为炼焦。公司是以循环经济产业链为经营模式的煤化工企业，主营业务为煤焦化及化工产品的生产和销售，主要产品为焦化产品和化工产品，包括焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、合成氨和 LNG 等。 2、公司经营模式公司的经营模式为循环经济产业链：利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦炉煤气回收煤焦油、粗苯等初产品净化后供应生产甲醇、合成氨，甲醇弛放气全部用于生产合成氨，洗煤副产品煤泥、中煤用于发电，电厂灰渣制砖，电和蒸汽供给公司内部其他生产单位使用。公司子公司龙门煤化的“400 万吨/年焦化技改项目”、“48 万吨/年尿素项目”相继实施后，公司新增利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇产业链，以及利用 LNG 联产甲醇剩余氢气和分离出的氮气、二氧化碳制合成氨联产尿素产业链，公司的循环经济产业链更加完善。报告期内公司收购的全资子公司添工冶金，主营 1,4-丁二醇（简称 BDO）的生产销售。添工冶金采购公司生产的甲醇以及焦炉煤气，采用以电石、甲醇为原料的炔醛法生产 1,4-丁二醇，延伸了公司的产品链。添工冶金目前尚处于基建期，预计于 2018 年 6 月试生产。公司全资子公司新丰科技实施的“焦化转型升级改造项目”，以 29.36 万吨/年化工焦为原料，可年产 3.243 亿立方氨合成气（主产品），0.48 亿立方水煤气（副产品），0.32 亿立方变换脱碳气（副产品）， 0.337 亿立方甲醇驰放气（副产品），预计于 2018 年 6 月试生产。公司整个循环经济产业链的生产过程中主要是原材料精煤的一次性投入，将上游产品的副产品或废气作为下游产品的原料，充分综合利用煤、水等各项资源，降低产品成本，提升产品竞争力。同时通过综合利用焦炉煤气、粉煤灰制砖、循环利用处理后的工业污水，实现废水、废渣零排放，废气达标排放，使公司的经济增长方式一改传统的“资源→产品→废弃物”的单向直线过程，实现“资源→产品→废弃物→再生资源”的循环过程。不但做到了变废为宝、节能减排，而且提高了企业的经济效益，实现了经济发展与环境保护的双赢。 3、行业情况我国已形成比较完整的焦化工业体系，但是，我国焦化行业仍然存在较大规模的落后产能，产业集中度低，焦化企业之间的竞争已不再是粗放式的规模竞争，而是产业链、产品成本和产品附加值的竞争，焦化联产、以“化”为主，发展循环经济是煤化工行业发展的趋势，强化内部管理，降低生产成本，提高核心竞争力，将成为焦化企业生存之道。在国家化解过剩产能，产业结构转型升级的供给侧改革的政策指导下，焦化、钢铁、煤炭等关联行业落实化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策取得了一定的实效， 2017 年煤炭、钢铁、焦化市场的供需状况达到了新的平衡，甚至某些地区和时段的供需出现偏紧态势，从而促成了煤炭、钢铁、焦化市场价格的大幅反弹，公司生产经营状况进一步好转。国家先后出台了《环保法》、《工业领域煤炭清洁高效利用行动计划》、《煤炭清洁高效利用行动计划（2015-2020 年）》、《排污许可证申请与核发技术规范》（炼焦化学工业 HJ854—2017）、《环境保护税法》等系列节能减排法规及实施方案，焦化企业节能减排压力进一步凸显。随着国家环保管控力度不断加强，未来，环保不达标、不合规的企业将关停退出，因此环保也将成 12 / 197 2017 年年度报告为当下乃至将来一段时期内进一步促进焦炭行业更加规范、健康发展的重要因素。公司是焦化行业循环经济产业链较为完善的企业之一，在独立焦化企业中，公司拥有的焦炭生产能力、焦炉煤气制甲醇和 LNG 生产能力在行业中有一定竞争力，在周边区域有较强竞争力和影响力，且公司为国内首家利用焦炉煤气生产甲醇联产合成氨、利用焦炉煤气生产 LNG 联产甲醇的企业，随着公司子公司龙门煤化“400 万吨/年焦化技改项目”逐步达产后，公司焦炭以及焦炉煤气制甲醇的生产能力有望跻身全国前列。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用报告期内公司完成了非公开发行股票 323,684,210 股，每股 7.60 元 / 股，募集资金总额 2,459,999,996.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额 2,423,741,045.15 元。发行完成后公司股本由 930,000,000 元增加为 1,253,684,210 元。报告期内公司对全资子公司黑猫气化完成增资 2,423,750,000 元人民币，其中投入募集资金 2,423,741,041.15 元（募集资金净额）；黑猫气化注册资本已由 10,000,000 元人民币增至 2,433,750,000 元人民币。报告期内经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购韩城市添工冶金有限责任公司 100%股权的议案》，公司以自有资金 70,460.10 万元收购了控股股东黄河矿业的全资子公司添工治金 100% 股权。添工冶金已于 2017 年 12 月 8 日完成工商变更登记手续，成为公司全资子公司，注册资本为捌亿伍仟万元人民币。添工冶金正在建设的 1,4-丁二醇技改项目，预计于 2018 年 6 月投产。其中：境外资产 0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 0.00%。无。三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、循环经济产业链优势公司经过近几年的发展，不断完善循环经济产业链，建立了“利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦炉煤气回收煤焦油、粗苯等初产品净化后供应生产甲醇、合成氨，甲醇弛放气全部用于生产合成氨，合成氨解析气少部分返回甲醇分厂生产甲醇，大部分供给焦炉加热，以置换出更多的焦炉煤气用于生产甲醇和合成氨，洗煤副产品煤泥、中煤用于发电，电厂灰渣制砖，电和蒸汽供给公司内部其他生产单位使用” 的循环经济产业链。公司子公司龙门煤化的“400 万吨/年焦化技改项目”、“48 万吨/年尿素项目”相继实施，新增利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇产业链，以及利用 LNG 联产甲醇剩余氢气和分离出的氮气、二氧化碳制合成氨联产尿素产业链，公司的循环经济产业链更加完善。整个产业链的生产过程中主要是原材料精煤的一次性投入，将上游产品的副产品或废气作为下游产品的原料，充分综合利用煤、水等各项资源，降低产品成本，提升产品竞争力。同时通过综合利用焦炉煤气、粉煤灰制砖、循环利用处理后的工业污水，实现了废水、废渣的零排放，废气达标排放，使公司的经济增长方式一改传统的“资源→ 产品→废弃物”的单向直线过程，实现“资源→产品→废弃物→再生资源”的循环过程。不但做到了变废为宝、节能减排，而且提高了企业的经济效益，实现了经济发展与环境保护的双赢。 2、低成本优势公司进行各项目设计之初即综合考虑各项目之间的关联性，提高设备的复用率，降低总占地面积，在满足环保要求的前提下，努力降低总投资额和单位产能投资额，降低了公司产品成本中的折旧费用，从而降低产品成本。在焦炭生产中，公司一改全部采用优质炼焦煤炼制冶金焦的传统工艺，采用主焦煤、肥煤、价格较低的瘦煤和气煤相配合的捣固焦技术，既能降低原材料成本，又能充分利用传统工艺下不能直接用于炼焦的煤种，提高煤炭资源的有效利用；同时，公司对炼焦过程中产生的焦炉煤气进行综合利用生产 LNG、甲醇等产品，相较一般厂商原材料成本大幅下降。公司低成本的优势使公司能灵活制定价格策略，抵抗市场价格波动的能力较强。公司子公司龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”进一步利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇后剩余的氢气、回收的二氧化碳和氮气生产尿素，以实现对现有资源的充分利用，产品因较低的成本具有较大竞争优势。 3、管理优势公司决策层在战略制定方面具有前瞻性和全局性。公司于 2003 年创建之初即开始运用循环经济产业链的理念进行设计，起步设计为四个项目，即“120 万吨/年的焦化项目”、“10 万吨/年的甲醇项目”、 “2×12MW 的发电机组项目”和“8,000 万块/年的粉煤灰制砖项目”，是国内最早一批以循环经济的方 13 / 197 2017 年年度报告式打造煤焦化产业链的独立焦化企业之一。2008 年在建设子公司新丰焦化“80 万吨/年焦化项目”时，考虑到投产后焦炉煤气产出量将大于甲醇制造对焦炉煤气的需求量，会产生大量富余焦炉煤气，同时公司本部甲醇生产线上的空分纯氧系统制取氧气时产生大量氮气放空，不仅造成能源浪费，更对环保造成很大压力，以及由于甲醇弛放气中氢气含量较高，若送入焦炉掺烧不仅热值低，还会因此造成焦炉废气排放量大的难题。公司于 2008 年设计了焦炉煤气制合成氨项目，由公司子公司黑猫能源实施，于 2010 年 5 月正式投产，进一步完善了循环经济产业链。公司抓住焦炭行业落实国家要求严格产业准入、淘汰落后产能、推进兼并重组的产业政策机遇，通过整合、收购，由公司子公司龙门煤化建设 400 万吨/年冶金焦、25 万吨/年 LNG 和 20 万吨/年甲醇的综合利用项目。龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”在“400 万吨/年焦化技改项目”的基础上，提取焦炉煤气和剩余的氢气、二氧化碳和氮气生产合成氨联产尿素，尽可能的实现对现有资源的进一步综合利用。公司通过投资建设以上项目，进一步增加产量、降低成本的同时，积极调整产品结构，提高企业核心竞争力和实现产业升级，以适应未来市场竞争的需要。此外，公司通过严格管理，提高生产人员技术水平和设备维护水平，产能利用率持续维持较高水平。 4、区位优势因煤炭运输成本较高、运输能力有限，煤炭运输存在较为显著的运输半径。公司所在地韩城市位于资源丰富的陕西省，毗邻山西省，周边地区拥有丰富的焦煤资源，为公司提供了充足的原材料供应保障，降低了原材料的运输成本。公司所在韩城市龙门生态工业园区为国家级生态工业示范园区，拥有煤炭、冶金、电力、焦化等企业，不同的企业、行业之间通过循环经济形成了共享资源和产业组合。对于公司所处的焦化行业，园区中拥有提供煤炭的上游企业和消费焦炭的大型钢铁企业，为公司的规模化发展提供了充分的空间，为公司的原材料供给和产品销售提供了可靠的保证。 5、政策优势 2009 年 1 月 1 日起施行的《循环经济促进法》中规定了国务院和省、自治区、直辖市人民政府应当设立发展循环经济的有关专项资金，支持循环经济的科技研究开发、循环经济技术和产品的示范与推广、重大循环经济项目的实施、发展循环经济的信息服务等。2010 年 4 月 19 日，国家发改委、中国人民银行、银监会、证监会联合发布《关于支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知》，提出要充分发挥政府规划、投资、产业和价格政策的引导作用，全面改进和提升支持循环经济发展的金融服务，多渠道拓展促进循环经济发展的直接融资途径。该意见要求各级发改委加大政策支持力度，落实循环经济鼓励政策，对发展循环经济的重大项目给予资金补助、贷款贴息等支持，并在税收优惠、贷款方面提供支持，调动试点单位发展循环经济的积极性。公司作为 2006 年经陕西省发改委确定的首批循环经济试点企业，已经开始并将继续获得上述政策的优惠。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析总体来看，近两年来焦化市场探底回升，2017 年焦化市场延续 2016 年的涨势。其原因主要是：我国宏观经济稳定向好；“供给侧”改革的煤钢去产能，煤焦钢企业经过近几年的分化调整，以及环保、交通运输的强化监管影响，煤焦钢市场的供需状况达到了新的平衡，甚至某些地区和时段的供需出现偏紧态势，从而促成了煤焦钢市场价格的大幅反弹。短期看，受粗钢景气度好转的影响，2017 年下游的焦炭价格总体处于上升高位，焦化行业盈利复苏势头明显。 2017 年，在这种有利的市场环境和环保、安全严管重罚的不利形势下，公司全面地完成了各项目标任务，实现了安全持续平稳，环保管控达标，经营稳中向好的良好态势。报告期公司实现营业收入约 95.83 亿元，同比增加 72.41%，主要是因为：报告期主要产品的销量、销售价格与上期相比增长。报告期实现归属上市公司股东净利润约 2.48 亿元，同比增加 15.65%，主要是因为报告期主要产品的销量、销售价格的增长，以及主要子公司龙门煤化净利润较上年同期增加。报告期实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约 2.47 亿元，同比增加 69.87 %，主要是因为报告期公司净利润较上年同期增加，以及非经常性损益较上期降低。报告期公司主营业务产品的营业收入及占比分别为：焦炭收入约 78.99 亿元，占比 84.26%；焦油收入约 4.57 亿元，占比 4.88%；粗苯收入约 2.34 亿元，占比 2.50%；甲醇收入约 3.42 亿元，占比 3.65%； LNG 收入约 4.18 亿元，占比 4.46%。从各主要产品收入比重结构看，焦炭收入占比超过 80%，仍然是公司收入的第一来源产品。焦油、粗苯、甲醇、LNG 等化工产品收入占比不超过 20%，毛利率仍然较高。报告期内公司焦炭产品实现了 1.67%的毛利率，甲醇产品实现了 51.66%的毛利率，LNG 产品实现 14 / 197 2017 年年度报告了 53.39%的毛利率。报告期公司主营业务产品的综合毛利率为 10.80%，比上年同期降低 3.98 个百分点。报告期内子公司龙门煤化生产焦炭 406 万吨，同比增长 26.71%；甲醇 6 万吨，同比增长 5.66% ； LNG13 万吨,同比增长 17.55%；预计 2018 年 6 月份 48 万吨尿素项目实现试生产。报告期内子公司新丰科技建设的“焦化转型升级改造项目”，项目建设全面推进，预计 2018 年 6 月份试生产。子公司黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造，并进行了诸多节能改造，预计 2018 年 6 月份开始试生产。报告期内公司完成了非公开发行股票 323,684,210 股，每股 7.60 元 / 股，募集资金总额 2,459,999,996.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额 2,423,741,045.15 元。发行完成后公司总股本由 930,000,000 元增加为 1,253,684,210 元。本次发行完成后，公司股本由 930,000,000 股增加至 1,253,684,210 股。报告期内公司对全资子公司黑猫气化完成增资 2,423,750,000 元人民币，其中投入募集资金 2,423,741,041.15 元（募集资金净额）；黑猫气化注册资本已由 10,000,000 元人民币增至 2,433,750,000 元人民币。报告期内经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购韩城市添工冶金有限责任公司 100%股权的议案》，公司以自有资金 70,460.10 万元收购了控股股东黄河矿业旗下全资子公司添工治金 100%股权，添工冶金已于 2017 年 12 月 8 日完成工商变更登记手续，成为公司全资子公司。添工冶金正在建设的 1,4-丁二醇技改项目，预计于 2018 年 6 月投产。报告期内经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资设立控股公司山西黑猫清洁能源有限公司的议案》，同意公司、山西海姿焦化有限公司、临汾市尧都区投资建设有限公司共同出资组建山西黑猫；山西黑猫注册资本 10 亿元，三方均以货币方式出资，公司持股比例 56%。山西黑猫已于 2017 年 12 月 18 日注册成立，经营范围为：化工焦、醇茎液体燃料、汽油添加剂、柴油添加剂的生产与销售；焦炭、煤焦油的货物进出口，目前尚处于筹建期。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 95.83 亿元，同比增加 72.41%；归属上市公司股东净利润 2.48 亿元，同比增加 15.65%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 9,583,475,390.22 5,558,430,884.35 72.41 营业成本 8,488,559,267.62 4,697,314,626.47 80.71 销售费用 470,440,920.84 372,685,918.24 26.23 管理费用 101,280,432.65 84,781,134.77 19.46 财务费用 174,259,782.90 160,428,124.94 8.62 经营活动产生的现金流量净额 677,243,941.24 692,078,054.20 -2.14 投资活动产生的现金流量净额 -1,643,776,281.89 -37,898,319.83 -4,237.33 筹资活动产生的现金流量净额 2,202,585,209.52 -853,370,742.71 358.10 15 / 197 2017 年年度报告研发支出 7,854,422.70 0.00 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用本期营业收入较上年同期增加 72.41%，主要是因为本期主要产品的销量、销售价格与上期相比增长。本期营业成本较上年同期增加 80.71%，主要是因为主要原材料精煤价格较上期上涨。本期销售费用较上年同期增加 26.23%，主要是因为龙门煤化焦炭销售中一票结算费用较上期增加。本期管理费用较上年同期增加 19.46%，主要原因是本期职工薪酬及研发费用较上期增加。本期财务费用较上年同期增加 8.62%，主要是因为本期票据贴息费用增加。本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期降低 4,237.33%，主要是因为购买银行理财产品增加。本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 358.10%，主要是因为本期完成了非公开发行股票收到的募集资金增加，以及收到的融资租赁款增加。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分产品情况营业收入营业成本毛利率毛利率比上年分产品营业收入营业成本比上年增比上年增（%）增减（%）减（%）减（%）减少 7.86 个百焦炭 7,898,813,305.55 7,766,631,220.81 1.67 74.20 89.34 分点增加 18.50 个焦油 457,130,375.56 124,915,158.74 72.67 104.62 22.01 百分点增加 16.57 个粗苯 234,273,840.52 99,464,381.18 57.54 47.78 6.29 百分点增加 18.26 个甲醇 341,977,753.94 165,321,320.98 51.66 43.53 4.18 百分点增加 16.80 个 LNG 417,968,331.71 194,834,835.75 53.39 68.25 23.68 百分点减少 11.67 个其他 24,369,259.31 11,007,284.41 54.83 9.84 48.09 百分点减少 3.98 个百合计 9,374,532,866.59 8,362,174,201.87 10.80 72.46 80.51 分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率毛利率比上年分地区营业收入营业成本比上年增比上年增（%）增减（%）减（%）减（%）减少 3.98 个百境内 9,374,532,866.59 8,362,174,201.87 10.80 72.46 80.51 分点增加 0.00 个百境外 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 16 / 197 2017 年年度报告 √适用 □不适用本期焦炭毛利率较上年同期减少 7.86 个百分点，主要是因为本期主要原材料精煤价格较上期上涨。本期焦油、粗苯、甲醇、LNG 等产品的毛利率较上年同期增加，主要是因为本期这些产品的销售价格较上期上涨。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量比上销售量比上库存量比上主要产品生产量销售量库存量年增减（%）年增减（%）年增减（%）焦炭 5,080,072.74 5,252,920.09 41,041.04 18.08 -7.24 -77.26 焦油 197,143.74 190,305.42 12,622.52 17.17 11.33 118.22 粗苯 54,338.58 54,100.81 643.97 14.60 14.13 58.54 甲醇 173,177.34 174,419.95 4,815.43 2.15 6.01 -36.31 LNG 132,845.41 134,798.12 1,383.76 17.55 22.01 -58.53 产销量情况说明本期焦炭生产量较上年同期增加 18.08%,主要是因为子公司龙门煤化焦炭生产量增加。本期焦油、粗苯、甲醇生产量、销量较上年同期增加，主要是因为本期焦炭生产量较上期增加，焦油、粗苯、甲醇等副产品、化产品产销量相应增加。本期 LNG 生产量较上年同期增加 17.55%，是因为本期子公司龙门煤化 LNG 技改完成，产量增加。 (3). 成本分析表单位：元分产品情况本期金上年同本期占额较上成本构成期占总情况分产品本期金额总成本上年同期金额年同期项目成本比说明比例(%) 变动比例(%) 例(%) 产量增加；原材直接材料 7,098,745,243.85 94.90 3,120,355,836.86 88.80 127.50 料价格上涨。焦炭燃料动力 79,493,328.77 1.06 67,462,743.25 1.92 17.83 直接人工 135,764,591.54 1.81 125,735,911.03 3.58 7.98 龙门制造费用 166,500,902.33 2.23 200,340,650.87 5.70 -16.89 煤化达产产量焦油直接材料 47,250,411.79 36.53 24,020,179.78 23.52 96.71 增加 17 / 197 2017 年年度报告燃料动力 33,127,213.65 25.61 31,103,846.62 30.45 6.51 直接人工 12,238,633.58 9.46 11,553,566.94 11.31 5.93 制造费用 36,733,398.62 28.40 35,462,578.83 34.72 3.58 直接材料 14,639,365.95 14.71 11,266,347.23 12.00 29.94 燃料动力 36,246,210.16 36.41 35,975,961.35 38.33 0.75 粗苯直接人工 12,278,206.55 12.33 11,500,566.91 12.25 6.76 制造费用 36,377,696.29 36.55 35,127,354.55 37.42 3.56 直接材料 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 燃料动力 40,180,616.75 52.67 44,351,496.97 54.40 -9.40 公司产甲醇直接人工 15,519,693.01 20.34 13,888,116.10 17.03 11.75 制造费用 20,582,938.10 26.98 23,292,995.89 28.57 -11.63 直接材料 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 龙门煤燃料动力 124,245,119.87 44.64 105,579,975.25 42.95 17.68 化 LNG 联产甲直接人工 31,157,933.47 11.19 27,228,750.58 11.08 14.43 醇制造费用 122,917,503.89 44.16 113,034,543.64 45.98 8.74 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 673,979.09 万元，占年度销售总额 70.33%；前五名客户销售额中关联方销售额 0.00 万元，占年度销售总额 0.00 %。前五名供应商采购额 712,067.71 万元，占年度采购总额 93.91%；前五名供应商采购额中关联方采购额 343,390.68 万元，占年度采购总额 45.29%。其他说明无 2. 费用 √适用 □不适用本期销售费用较上年同期增加 26.23%，主要是因为子公司龙门煤化焦炭销售中一票结算费用较上期增加。 18 / 197 2017 年年度报告本期管理费用较上年同期增加 19.46%，主要原因是本期职工薪酬及研发费用较上期增加。本期财务费用较上年同期增加 8.62%，主要是因为本期票据贴息费用增加。 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 7,854,422.70 本期资本化研发投入 0.00 研发投入合计 7,854,422.70 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.08 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 0.11 研发投入资本化的比重（%） 0.00 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期降低 4,237.33%，主要是因为购买银行理财产品增加。本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 358.10%，主要是因为本期完成了非公开发行股票收到的募集资金增加，以及收到的融资租赁款增加。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期本期期末上期期末末金额数占总资数占总资较上期项目名称本期期末数上期期末数情况说明产的比例产的比例期末变（%）（%）动比例（%）流动资产：非公开发行股货币资金 2,921,282,365.54 20.83 1,469,729,496.67 12.61 98.76 票完成票据背书及贴应收票据 372,696,071.62 2.66 640,819,978.30 5.50 -41.84 现增加应收账款 424,394,251.33 3.03 981,266,054.43 8.42 -56.75 货款回收及时生产规模增预付款项 1,117,643,094.62 7.97 824,138,688.73 7.07 35.61 加，原材料采 19 / 197 2017 年年度报告购量增加，；材料价格上涨安监局风险抵其他应收 936,743.41 0.01 2,974,980.82 0.03 -68.51 押金收回及备款用金减少存货 596,170,335.18 4.25 583,364,384.59 5.01 2.20 一年内到融资租赁到期期的非流 21,000,000.00 0.15 246,869,413.90 2.12 -91.49 归还动资产其他流动 1,092,418,817.11 7.79 134,044,743.34 1.15 714.97 理财产品增加资产非流动资产：固定资产 3,700,351,926.81 26.39 3,743,307,844.32 32.12 -1.15 子公司新丰科在建工程 2,618,303,922.07 18.67 1,839,102,033.97 15.78 42.37 技、添工冶金在建工程增加流动负债：短期借款 1,293,000,000.00 9.22 1,278,000,000.00 10.97 1.17 应付票据 2,595,500,000.00 18.51 2,205,000,000.00 18.92 17.71 应付账款 991,673,781.09 7.07 1,109,226,444.32 9.52 -10.60 产销量增加，预收款项 257,150,166.22 1.83 185,873,160.47 1.59 38.35 预收货款增加应付职工本期支付社保 65,922,471.36 0.47 98,377,923.67 0.84 -32.99 薪酬资金增加所致年末母公司应应交税费 19,888,538.73 0.14 48,076,054.16 0.41 -58.63 支付所得税降低一年内到一年内到期的期的非流 1,028,764,746.06 7.34 790,708,257.69 6.79 30.11 长期借款增加动负债非流动负债：长期借款到期长期借款 105,000,000.00 0.75 768,000,000.00 6.59 -86.33 归还增加长期应付融资租赁款增 473,164,433.64 3.37 191,862,144.21 1.65 146.62 款加总资产 14,021,769,567.34 - 11,653,644,389.22 - 20.32 - 其他说明无。 20 / 197 2017 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用报告期末，所有权或使用权受到限制的货币资金为 1,605,500,000.99 元，系公司及子公司银行承兑汇票保证金。报告期末，所有权或使用权受到限制的固定资产金额为 735,094,681.97 元、无形资产金额为 460,891,870.34 元，系公司及子公司以机器设备、房屋建筑物、土地使用权，为公司及子公司短期借款、长期借款、融资租赁提供抵押担保。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用详见下文“化工行业经营性信息分析”。 21 / 197 2017 年年度报告化工行业经营性信息分析 1 行业基本情况 (1).行业政策及其变动 √适用 □不适用公司所属焦化行业主要政策如下：序主要法律法规及发布部门实施时间主要内容号政策《中华人民共和发展循环经济是国家经济社会发展的一项重大 1 国循环经济促进全国人大 2009.01.01 战略；大力促进、支持循环经济的发展。法》《国务院关于进以电力、煤炭、钢铁、水泥、有色金属、焦炭、一步加强淘汰落造纸、制革、印染等行业为重点，按照国家调整 2 国务院 2010.02.06 后产能工作的通和振兴规划等文件规定的淘汰落后产能的范围知》和要求，按期淘汰落后产能。积极支持资源循环利用企业上市融资；充分发挥《关于支持循环资本市场在发展循环经济中的作用，鼓励、支持经济发展的投融符合条件的资源循环利用企业申请境内外上市 3 国家发改委 2010.04.19 资政策措施意见和再融资；在符合监管要求的前提下，鼓励企业的通知》将通过股票市场的募集资金积极投向循环经济项目。规定了炼焦化学工业企业水污染物和大气污染《炼焦化学工业 4 环保部 2012.10.01 排放限值、监测和监控要求，以及标准的实施与污染物排放标准》监督等。对焦化废水治理工程设计、工程建设、工程验收《焦化废水治理及运行管理等过程中的技术要求做出了具体规 5 工程技术规范》环保部 2013.04.01 定。可作为焦化工业建设项目环境影响评价、环（HJ2022-2012）境保护设施设计与施工、建设项目竣工环境保护验收、日常运行管理的技术依据。（1）炼焦项目建设应落实新增产能与淘汰产能《焦化行业准入等量或减量置换方案。（2）常规焦炉：企业生产 6 条件（2014 年修国家工信部 2014.04.01 能力≥100 万吨/年，同步配套建设煤气净化（含订）》脱硫、脱氨）和煤气利用设施。焦炉煤气制甲醇：单套生产能力≥10 万吨/年。加大对污染企业的处罚力度，对拒不整改的企业按日连续计罚，同时将企业的环保违法信息计入《中华人民共和全国人大常务 7 2015.01.01 社会诚信档案。对重点污染物排放实施总量控国环境保护法》委员会制，对项目环评审批、项目建成后的环保监管也更加严格。到 2017 年，实现节约煤炭消耗 8,000 万吨以上，《工业领域煤炭减少烟尘排放量 50 万吨、二氧化硫排放量 60 工信部、财政 8 清洁高效利用行 2015.02.02 万吨、氮氧化物 40 万吨，促进区域环境质量改部动计划》善。到 2020 年，力争节约煤炭消耗 1.6 亿吨以上，减少烟尘排放量 100 万吨、二氧化硫排放量 22 / 197 2017 年年度报告序主要法律法规及发布部门实施时间主要内容号政策 120 万吨、氮氧化物 80 万吨。改造提升传统煤化工产业，在煤焦化、煤制合成氨、电石等传统煤化工领域进一步推动上大压《煤炭清洁高效小，等量替代，淘汰落后产能。以规模化、集群 9 利用行动计划国家能源局 2015.04.27 化、循环化发展模式，大力发展焦炉煤气、煤焦（2015-2020 年）》油、电石尾气等副产品的高质高效利用。以现代煤气化技术促进煤制合成氨升级改造，开展高水平特大型示范工程建设。提出应当以改善大气环境质量为目标，坚持源头治理，规划先行，转变经济发展方式，优化产业《中华人民共和结构和布局，调整能源结构；应当加强对燃煤、全国人大常务 10 国大气污染防治 2016.01.01 工业、机动车船、扬尘、农业等大气污染的综合委员会法》防治，推行区域大气污染联合防治，对颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、氨等大气污染物和温室气体实施协同控制。焦化行业“十三五”发展规划具体目标：1、淘汰全部落后产能，焦化准入产能达 70%以上；2、优质炼焦煤配比降低 4%（保持焦炭质量不降低）；3、200 万吨及以上规模焦化企业基本实现《焦化行业“十三中国炼焦行业能源管理中心和信息化管理模式；4、钢铁企业 11 五”发展规划纲 2016.01.06 协会干熄焦装置配置率达到 90%以上；5、炉煤气利要》用率达到 98%以上，水循环率达到 98%以上，吨焦耗新水降至 1.5 吨以下；6、化解过剩产能 5,000 万吨；7、焦化准入企业污染物排放基本达到《炼焦化学工业污染物排放标准》。 1、从 2016 年开始，用 5 年时间再压减粗钢产能《关于钢铁行业 1 亿—1.5 亿吨，行业兼并重组取得实质性进展。化解过剩产能，实 12 国务院 2016.02.01 2、立即关停并拆除 400 立方米及以下炼铁高炉、现脱困发展的意 30 吨及以下炼钢转炉、30 吨及以下炼钢电炉等见》落后生产设备。 1、市场倒逼与政府支持相结合，化解产能与转型升级相结合。2、从 2016 年开始，用 3 至 5 《关于煤炭行业年的时间，再退出产能 5 亿吨左右、减量重组 5 化解过剩产能，实亿吨左右。3、从 2016 年起，3 年内原则上停止 13 国务院 2016.02.01 现脱困发展的意审批新建煤矿项目、新增产能的技术改造项目和见产能核增项目；确需新建煤矿的，一律实行减量置换。在建煤矿项目应按一定比例与淘汰落后产能和化解过剩产能挂钩。《国土资源部关严格控制新增产能用地用矿；支持盘活土地资 14 于支持钢铁煤炭国土资源部 2016.03.30 产；实施矿产资源支持政策。行业化解过剩产 23 / 197 2017 年年度报告序主要法律法规及发布部门实施时间主要内容号政策能实现脱困发展的意见》《国家安全监管总局国家煤矿安原则上要求三年内不再进行煤矿生产能力的核监局关于支持钢安监总局煤矿 15 2016.04.15 增，并强调了 276 天工作日制度的落实，按照铁煤炭行业化解安监局 276 天工作日制度重新核定生产能力过剩产能实现脱困发展的意见》应坚持区别对待、有扶有控原则，满足钢铁、煤炭企业合理资金需求，严格控制对违规新增产能《中国人民银行的信贷投入；积极稳妥推进企业债务重组，对符银监会证监会保中国人民银行合政策且有一定清偿能力的钢铁、煤炭企业，通监会关于支持钢银监会 16 2016.04.18 过实施调整贷款期限、还款方式等债务重组措铁煤炭行业化解证监会施，帮助企业渡过难关；综合运用债务重组、破产能实现脱困发保监会产清算等手段，妥善处置企业债务和银行不良资展的意见》产，加快不良贷款核销和批量转让进度，坚决遏制企业恶意逃废债务行为等本法规定：“直接向环境排放应税污染物的企业《中华人民共和全国人大常务事业单位和其他生产经营者，除依照本法规定缴 17 2018.01.01 国环境保护税法》委员会纳环境保护税外，应当对所造成的损害依法承担责任”。 (2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位 √适用 □不适用焦化行业属于传统工业领域，资金和技术壁垒不高，因此我国存在大量小产能、小规模的生产企业，行业处于完全竞争。从竞争格局看，我国焦化企业通过自我发展或联合重组基本形成了以宝钢集团、鞍本钢铁集团、武汉钢铁（集团）公司、中国首钢集团等钢铁联合焦化企业和旭阳煤化工集团有限公司、神华乌海能源有限责任公司、中煤焦化控股有限责任公司等大型独立焦化企业为主体，中小焦化企业并存的产业发展格局。焦炭是钢铁工业的重要原材料，90%以上大中型钢铁企业有自己的焦化厂。随着钢铁企业产能的迅速扩张，配套焦炭生产线的规模也随之扩大，但由于我国特大型钢铁企业往往布局在大城市，环保容量的限制使得部分大型钢铁企业存在焦炭产量不能满足自身钢铁生产需要的状况。对于钢铁联合焦化企业来说，其焦化产品以焦炭为主，并基本用于自身钢铁生产，不直接投向市场。其焦炭生产中的副产品如煤焦油、焦炉煤气等一般直接用于发电、燃料等，不进行化产加工，不形成化工产品。目前钢铁联合企业自产自用焦炭产量约占全国焦炭总产量的三分之一左右。独立焦化企业的焦炭产品直接销售给钢铁企业和其他冶炼企业等。受下游钢铁行业低迷影响，焦炭产品盈利能力走低，独立焦化企业竞争力主要体现在“化产”部分，即综合利用焦炭生产过程中的副产品进行化工产品的生产。由于副产品的综合利用规模效应强，因此特别适合大型焦化企业。大型焦化企业除了凭借自身规模提供一定量的副产品进行深加工外，还可以回收小型焦化企业无法利用的副产品来进行加工，在竞争中处于有利地位。在地区分布上，焦炭生产主要集中在炼焦煤资源丰富的华北、西北等地区，其中产量最大的是山西；焦炭的主要消费地则集中在钢铁企业比较集中的省份，主要包括我国华北、华东及其周边地区，其中河北是全国焦炭最大的消费省份。从各省市供需状况看，山西是最大的焦炭调出省， 24 / 197 2017 年年度报告占全国省际贸易量的一半以上，覆盖到了辽宁、天津、河北、山东、江苏、江西等地区；河北是最大的调入省；东北地区辽宁省缺口由黑龙江和内蒙古弥补；华南、华中等地区虽然焦炭需求的绝对量不高，但这些地区焦炭产量较低，因此焦炭供给主要靠其他省份外运。公司焦炭产品市场占有率情况如下：项目 2017 年度 2016 年度公司焦炭产量（万吨） 508.01 430.35 全国焦炭产量（万吨） 43,142.6 44,911.50 公司焦炭产量占全国比例 1.18% 0.96% 陕西省焦炭产量（万吨） 4,050.4 3,921.20 公司焦炭产量占陕西省比例 12.54% 11.26% （2016 年度数据来源：国家统计局；2017 年度数据来源：中商产业研究院公开信息。） 2、甲醇子行业受资源结构限制，我国甲醇生产主要以煤为原料，大部分采用煤制甲醇的方式，也有采用天然气制甲醇和焦炉煤气制甲醇的方式，而化工焦气化制甲醇是近年焦化行业探索转型升级的新方式。煤制甲醇的主要障碍：生产装置规模较大，投资较高，具有一定的资金壁垒。在环保、能耗标准要求不断提高的背景下，国家已禁止新建年产 100 万吨及以下的煤制甲醇生产项目，年产超过 100 万吨的煤制甲醇项目则由国家发改委核准。天然气制甲醇的主要障碍：受天然气原料价格影响，成本过高，为了保障用于城市天然气的供应，国家 2007 年 11 月已经禁止审批天然气制甲醇项目。焦炉煤气制甲醇的主要障碍：仅当焦化企业的焦炭产能达到行业准入规模后才能使焦炉煤气制甲醇形成一定规模。化工焦气化制甲醇的主要障碍：化工焦气化制甲醇是焦炭企业转型升级的积极探索，工艺难点在于提高化工焦气化的出气量从而降低单位投资、不断降低气体杂质、主要组分的比例满足生产要求、降低能耗水平，同时生产地周边需要有丰富、低廉的化工焦资源，才能获得较高的经济效益。我国甲醇生产企业数量较多，规模普遍偏小，竞争力不强。随着产业结构的调整深化，年产甲醇 50 万吨的企业比重已出现小幅增加，且已逐渐形成百万吨级以上规模企业。目前，甲醇在我国传统化工领域中的需求已基本得到满足，其中，甲醛行业面临产业整合、二甲醚行业明显萎缩、醋酸行业平稳发展、甲基叔丁基醚的投产高峰也接近尾声。因此，甲醇在新兴燃料领域的应用发展将直接影响到未来的需求增速和消费结构。2012 年以来，国内甲醇制烯烃项目的逐步投产，成为甲醇需求的主要增长点。此外，甲醇燃料凭借其低成本、低污染排放的优点，作为车用替代燃料的探索在我国已经开展多年，民用燃料、工业燃料、船用燃料也成为使用甲醇燃料的新兴领域。而甲醇制柴油添加剂聚甲氧基二甲醚，有望成为解决柴油尾气排放问题的新出路。公司甲醇产品市场占有率情况如下：公司甲醇产品 2016 年、2017 年产量分别为 16.95 万吨、17.32 万吨，公司甲醇产品市场份额尚小。 3、合成氨子行业氨是氮肥的基础原材料。我国是世界上最大的合成氨生产国，2013 年我国合成氨产能占世界总量的 35.1%。我国合成氨产能分布较广，主要集中在华东、中南、西南及华北地区，未来合成 25 / 197 2017 年年度报告氨产能将继续向煤炭资源地转移。为加快产业结构调整、加强环境保护、制止盲目投资和低水平重复建设，促进合成氨行业健康发展，工信部 2012 年 12 月发布了《合成氨行业准入条件》，按照 “总量平衡、优化存量、节约能（资）源、保护环境、合理布局”的可持续发展原则，从引导新增产能布局、设置装置规模和技术装备水平的准入门槛、限制产品能源消耗以及严格要求执行环保评价机制等方面，对合成氨行业的准入制定了具体条件。工信部 2015 年 7 月发布的《关于推进化肥行业转型发展的指导意见》进一步提出，通过严控新增产能、加快淘汰落后产能、鼓励引导兼并重组、推动产能向能源产地特别是具有能源优势的棉粮产地集中等方式着力化解过剩产能。相关政策的实施，对中小合成氨企业形成较大冲击，同时受到产品价格下跌等因素的影响，行业落后产能加速淘汰。公司合成氨产品市场占有率情况如下：公司控股子公司黑猫能源利用焦炉煤气与甲醇弛放气制合成氨，现有产能为 9 万吨/年，于 2010 年 5 月份投产。2016 年一季度-2017 年停产技改，公司合成氨产品 2016 年产量为 0.70 万吨。公司控股子公司龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”，利用焦炉煤气生产 LNG 联产甲醇后剩余的 H2 和烟道气回收的 N2 来生产合成氨，利用烟道气回收的 CO2 与合成氨进一步加工生产尿素，可年产 28 万吨合成氨或者 48 万吨尿素。目前该项目尚未建成投产。公司合成氨产品市场份额尚小。 4、LNG 子行业 LNG 是一种高热值天然气，可用作城市煤气、汽车动力能源等，也可用作加工转化成合成氨、合成甲醇、合成化工等工业的原料气。天然气在同等热值下二氧化碳排放量比煤炭减少 47%-84%、氮氧化物减少 44%-95%、二氧化硫和烟尘减少近 100%。随着世界各国对环境问题越来越重视，节能减排力度越来越大，天然气作为清洁能源的优点日益突出。2013 年 9 月颁布的《大气污染防治行动计划》提出到 2017 年，我国煤炭占能源消费总量比重降低到 65%以下，并强调应通过逐步提高接受外输电比例、增加天然气供应、加大非化石能源利用强度等措施替代燃煤，提高天然气在能源结构中的比重，在这一目标下，我国天然气产量增长较快。尽管天然气产量整体增长，我国仍有巨大的需求缺口需要通过增加进口予以解决，主要通过进口液化天然气、管道天然气来填补。公司 LNG 产品市场占有率情况如下：公司利用焦炉煤气制 LNG，现有产能为 25 万吨/年，于 2013 年 11 月份试生产。公司 LNG 产品 2016 年、2017 年产量分别为 11.30 万吨、13.28 万吨，2016 年、2017 年全国天然气产量分别为 1368.65 亿立方米、1474.2 亿立方米，公司 LNG 产品市场份额尚小。（注：1kgLNG 约合 1.4 立方天然气，具体视 LNG 密度的不同折算结果差异较大）（2016 年数据来源：国家统计局；2017 年数据来源：能源新闻网公开信息。） 2 产品与生产 (1).主要经营模式 √适用 □不适用详见“第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”。报告期内调整经营模式的主要情况 □适用 √不适用 (2).主要产品情况 √适用 □不适用产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域价格主要影响因素 26 / 197 2017 年年度报告焦炭是炼铁的燃料和还原剂，主要用上游炼焦煤市场价于高炉冶炼，在高格波动以及下游钢焦炭焦化行业精煤炉冶炼过程中起着铁行业市场价格波热源，还原剂，支动。撑物三大作用。煤焦油是重要的有上游炼焦煤市场价机化工原料，主要焦炉煤气（提取回格波动以及下游化煤焦油焦化行业用于加工生产改质收）工行业市场价格波沥青、轻油、酚油、动。蒽油、萘油等产品。苯是重要的有机合成工业的基础原上游炼焦煤市场价料，主要用于合成焦炉煤气（提取回格波动以及下游化粗苯焦化行业橡胶、工程塑料、收）工行业市场价格波合成纤维、合成医动。药、合成染料和炸药等。甲醇是生产醋酸、甲醛、甲基丙烯酸甲酯、甲胺、硫酸上游炼焦煤市场价焦炉煤气、合成氨二甲酯等的原料；格波动以及下游化甲醇化工行业解析气是精细化工与高分工行业、能源行业子的主要原料；是市场价格波动。新一代的能源替代品。合成氨主要用于生上游炼焦煤市场价产硝酸、尿素和其焦炉煤气、甲醇驰格波动以及下游化合成氨化工行业他化学肥料，还可放气肥行业市场价格波用作医药和农药的动。原材料。 LNG 主要用作城市燃气调峰、发电和上游炼焦煤市场价汽车燃料，也可用格波动以及下游能 LNG 化工行业焦炉煤气作加工转化成合成源行业、化工行业氨、合成甲醇、合市场价格波动。成有机、合成化工等工业的原料气。【注】：焦油、粗苯为焦炭生产的副产品，从焦炉煤气中提取回收，甲醇、合成氨、LNG 等化工产品生产主要利用焦炉煤气为原料，公司成本核算由焦炭产品承担原材料精煤的成本，其他化工产品未分摊，上游炼焦煤市场价格波动不仅直接影响焦炭产品，也间接影响其他化工产品。 (3).研发创新 √适用 □不适用公司以引入行业成熟技术为基础，自主进行技术改造为辅的方式打造产业链，秉承“以质量 27 / 197 2017 年年度报告为基础，向技术要效益”的指导思想，不断推出满足市场需求、高科技含量、高附加值的煤焦化、煤化工新产品，力争使公司生产技术和产品质量始终保持行业领先水平。公司研究开发情况如下： 1、研究开发机构公司设立质量技术部做为公司研究发展部门的总负责机构，同时负责研究开发工作的还有焦化分厂下的生产技术科、甲醇分厂下的生产技术科、热动分厂下的生产技术科，以及新丰科技、黑猫能源和龙门煤化下的生产技术科。 2、公司研发体制公司在研发体制上采取自主技术改造结合科研协作的模式。公司的研发机构负责公司的技术改造工程，对生产工艺、技术装备、检测手段和工程设施进行技术改造；对设备、建筑物进行更新、以及与生产性主体工程技术改造相应配套而必须的辅助性生产、生活福利设施建设；为改善原有交通运输设施的运输条件，提高运输装卸能力而进行的更新改造工程；为节约能源和原材料、治理“三废”污染或提高资源综合利用率进行技术改造工程；为防止职业病和人身事故，对现有生产设施和技术装备采取的劳动保护措施；对由于环境保护、安全生产和专业化协作的需要而进行的迁建工程。 2013 年，公司牵头和西北大学化工学院联合共建“渭南市煤焦化工程技术研究中心”，该中心重点围绕着延伸煤化工产业链、提高产品附加值等问题开展理论与技术研究。此外，公司在重要项目中还与华能集团清洁能源技术研究院等单位建立了合作关系，通过联合开发、重点攻关，有利于公司及时掌握和应用行业的先进生产技术，提高企业生产能力，同时也培养和提高了公司的技术创新能力和科研水平。 3、正在从事研发的项目目前由公司牵头承担的研发项目如下：序号项目名称拟达目标实施状态针对煤焦化多联产循环产业链中产生的低品位资源或废弃资源（烟气、循环水排污水、工业废水，脱硫废液、锅炉粉煤灰），利用公司自有专利技术，并整合国内外现有废弃资源综合利用技术，寻找各种低品位资煤焦化多联产源或废弃资源之间的连接点，开发出废水、废渣、废 1 资源利用一体正在实施。气一体化利用工艺，既能生产高附加值产品，又实现化技术了废弃物的无害化处理，实现资源的循环利用，同时形成煤焦化多联产资源利用一体化技术中工程配套的关键技术，实现以废治废，解决煤焦化多联产的循环产业链的后顾之忧。 4、专利情况目前公司拥有的专利情况如下：序号名称申请号/专利号类型专利权人申请日生效日一种净化焦炉煤 1 ZL 2011 1 0051274.X 发明黑猫能源 2011.03.03 2013.03.20 气的装置和方法一种焦炉烟道气实用 2 ZL 2014 2 0334570.X 龙门煤化 2014.06.20 2014.12.24 余热回收系统新型焦炉煤气甲醇制实用 3 ZL 2017 2 0199007.X 陕西黑猫 2017.03.03 2017.11.24 备系统新型 28 / 197 2017 年年度报告序号名称申请号/专利号类型专利权人申请日生效日焦炉煤气甲醇制实用 4 ZL 2017 2 0199005.0 陕西黑猫 2017.03.03 2017.11.24 备用冷醇塔新型焦炉煤气脱硫加实用 5 ZL 2017 2 0199006.5 陕西黑猫 2017.03.03 2017.11.24 氢转化系统新型焦炉煤气脱硫加实用 6 ZL 2017 2 0199004.6 陕西黑猫 2017.03.03 2017.11.24 氢转化系统新型实用 7 焦炉煤气脱硫塔 ZL 2017 2 0199011.6 陕西黑猫 2017.03.03 2017.11.24 新型实用 8 尾气回收净化塔 ZL 2017 2 0199788.2 陕西黑猫 2017.03.03 2017.11.24 新型 (4).生产工艺与流程 √适用 □不适用公司是以循环经济产业链为经营模式的煤化工企业，主营业务为煤焦化及化工产品的生产和销售，主营业务、主要产品的工艺流程及产业链关系示意图如下： 29 / 197 2017 年年度报告 (5). 产能与开工情况 √适用 □不适用在建产能及投资在建产能预计完工主要厂区或项目设计产能产能利用率（%）情况时间陕西黑猫：焦化项 120 万吨/年 84.97 不适用不适用目陕西黑猫：甲醇项 10 万吨/年 112.30 不适用不适用目陕西黑猫：热电项 2×12MW/年 82.91 不适用不适用目陕西黑猫：蒸压粉 8,000 万块/年 50.11 不适用不适用煤灰砖项目黑猫能源：合成氨 9 万吨/年 0 技改停产 2018 年 6 月项目龙门煤化：焦化项 400 万吨/年 101.51 不适用不适用目龙门煤化： LNG 25 万吨/年 53.14 不适用不适用项目龙门煤化：甲醇项 20 万吨/年 30.45 不适用不适用目龙门煤化：尿素项 48 万吨/年不适用总投资约 12 亿元 2018 年 6 月目（在建）新丰科技：焦化转年产 3.243 亿立型升级改造项目方氨合成气（主不适用总投资约 4 亿元 2018 年 6 月（在建）产品），0.48 亿 30 / 197 2017 年年度报告立方水煤气（副产品），0.32 亿立方变换脱碳气（副产品）， 0.337 亿立方甲醇驰放气（副产品）年产 180 万吨黑猫气化：焦化转甲醇、21 万吨型示范一期项目液化天然气不适用总投资约 50 亿元 2020 年 6 月（在建）（LNG）、16 万吨碳铵年产 6 万吨/年添工冶金：BDO 1，4 丁二醇不适用总投资约 9.8 亿元 2018 年 6 月项目（在建）（BDO）【注 1】：2016 年 4 月 12 日公司发布了《关于子公司技术改造转型升级的公告》，新丰科技对其“80 万吨/年焦化项目”进行技术改造转型升级，建设“焦化转型升级改造项目”，为陕西黑猫、黑猫能源以及工业园区相关企业提供化工原料气体。新丰科技“焦化转型升级改造项目”建设期间原焦化项目根据技术改造需要实施停产，黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造。【注 2】：2017 年公司收购了添工治金 100%股权。添工冶金主营 1,4-丁二醇的生产销售，产能为 6 万吨/年。添工冶金目前尚处于建设期，预计于 2018 年 6 月试生产。生产能力的增减情况 √适用 □不适用 2016 年 4 月至报告期末，因新丰科技建设“焦化转型升级改造项目”，新丰科技 80 万吨/年焦化项目停产，公司焦炭产能减少 80 万吨/年，焦炭产能由 600 万吨/年减少至 520 万吨/年。新丰科技“焦化转型升级改造项目”建设期间，黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造，黑猫能源 9 万吨/年合成氨产能相应减少。产品线及产能结构优化的调整情况 √适用 □不适用报告期公司收购了添工治金 100%股权。添工冶金于 2017 年 12 月 8 日完成工商变更登记手续，成为公司全资子公司。公司将新增添工冶金的以甲醇以及焦炉煤气为原料生产 1,4-丁二醇的产品线。添工冶金目前尚处于建设期，预计于 2018 年 6 月试生产。为了稳健推进公司“减焦增化”转型升级，2016 年 4 月份至报告期末，公司对子公司新丰科技“80 万吨/年焦化项目”停产，进行技术改造转型升级，建设新丰科技“焦化转型升级改造项目”，以 29.36 万吨/年化工焦为原料，采用纯氧气化技术将化工焦气化造气，经脱硫、压缩、变换、脱碳等工序，年产 3.243 亿立方氨合成气（主产品），0.48 亿立方水煤气（副产品），0.32 亿立方变换脱碳气（副产品），0.337 亿立方甲醇驰放气（副产品），为公司（母公司）、子公司黑猫能源及工业园区相关企业提供化工产品所需的原料气体。黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造。新丰科技、黑猫能源预计于 2018 年 6 月份试生产。非正常停产情况 □适用 √不适用 3 原材料采购 31 / 197 2017 年年度报告 (1).主要原材料的基本情况 √适用 □不适用价格波动对营业原材料采购模式采购量价格变动情况成本的影响公司生产运行部总调度室将董事会制定的年度生产计划分解为月度生产计划，经营部根据月生产计划等制公司精煤采购均价公司主要原材料定采购数量，并经生产运行部、生产 2017 年 1-7 月小幅震为精煤，精煤价格精煤副总经理、经营副总经理审核、总经 7,088,278.49 吨荡，8-10 月反弹猛涨上涨会增加公司理批准后由经营副总经理具体负责创出新高，11-12 月有营业成本。实施。原材料采购流程：市场考察→ 所回落。汇报主管领导→确定供应商范围→ 招标订货→ 签订供货合同。 (2).原材料价格波动风险应对措施持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用 √不适用采用阶段性储备等其他方式的基本情况 √适用 □不适用根据生产计划等制定采购数量时，结合原材料精煤的市场供需及价格波动趋势状况，灵活合理确定精煤的采购储备。在保障生产计划正常完成的前提下，市场供应充足，价格下滑时保持精煤必要的储备量，以应对精煤市场价格随机上涨的风险。 4 产品销售情况 (1).销售模式 √适用 □不适用 ①基本销售模式公司目前主要产品包括焦炭、甲醇、合成氨和 LNG，其基本销售模式为：焦炭产品：陕西黑猫焦炭大部分通过黄河销售，少部分通过汇金物流销售；龙门煤化焦炭部分自销、部分通过黄河销售、少部分通过汇金物流销售。其他化工产品：由各生产企业自行销售。 ②具体销售模式客户选择：产品目标客户选择方式对客户进行实地考察，根据付款记录、资产质焦炭大中型钢铁企业量、财务状况、资信情况等因素进行客户评审，优先接受优质客户订单。 1、甲醇、合成氨属于危险化学品，要求客户必甲醇甲醛、二甲醚等生产厂家须资质齐全；2、四项原则选择客户：（1）先省内后省外；（2）先生产厂家后贸易商家；（3）合成氨尿素、复合肥等生产厂家先老客户后新客户；（4）先大企业后小企业；3、以终端客户为主，部分通过中间商。 32 / 197 2017 年年度报告 1、LNG 属于危险化学品，要求客户必须资质以天然气作为清洁能源的电厂、陶瓷齐全；2、为降低销售成本、及时获取市场信息， LNG 厂、铸造厂等工业用户和车用加气站发行人主要通过中间商销往终端客户；3、选择具有丰富终端客户资源的中间商。结算及售后：焦炭产品先发货后收款，公司质量技术部质检中心负责对生产产品进行检测，检测符合合同要求规格时方可出库。甲醇、合成氨、LNG 属于危险化学品，与客户签订款到发货合同，由客户自提，且产品装车完成离厂后，公司不再对产品问题负责。 (2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况 □适用 √不适用定价策略及主要产品的价格变动情况 √适用 □不适用公司主要产品价格由公司定价小组制定。公司经营部内设网络信息中心，定期采集各产品价格信息。对主要产品焦炭，主要由黄河销售业务人员根据实地考察、网络媒体等实时了解市场情况，如市场发生变化则由客户经理出具分析报告，报黄河销售总经理审批。每周二由网络信息中心出具本周产品的市场分析报告，陕西黑猫总经理、经营副总经理、经营部部长、副部长以及黄河销售总经理、黑猫能源、新丰科技、龙门煤化经营部部长等组成定价小组，通过市场分析报告以及近期销售具体情况制定本周产品的销售指导价格；若近期变化较大，实际销售价格低于指导价格时，由公司经营副总经理批准后方可执行。公司 2017 年焦炭产品价格变动情况：2017 年焦炭产品价格整体震荡，1-4 月份焦炭价格震荡走低，5 月均价再次上迅猛上涨后小幅回落震荡，9 月均价全年最高，但 11-12 月再次猛落到了 6-8 月的全年相对低位水平。公司 2017 年甲醇产品价格变动情况：2017 年甲醇价格全年在 1600-2200 元/吨间，仅 12 月份猛涨近 400 元/吨。公司 2017 年 LNG 产品价格变动情况：2017 年 LNG 产品平均价格震荡上涨，第四季度冲高； 12 月份迅猛上涨。 (3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 □适用 √不适用会计政策说明 √适用 □不适用相关会计政策详见第十一节“财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“28.收入”。 (4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况 □适用 √不适用情况说明 □适用 √不适用 5 环保与安全情况 (1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用 √不适用 (2).报告期内公司环保投入基本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币 33 / 197 2017 年年度报告环保投入资金投入资金占营业收入比重（%） 3,840 0.40 报告期内发生重大环保违规事件基本情况 □适用 √不适用 (3).其他情况说明 □适用 √不适用 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用对外股权投资总体情况单位：元期末余额期初余额增减金额增减幅度（%） 70,051,083.56 57,668,698.63 12,382,384.93 21.47 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用工程投预算数（万工程进资金来工程名称本期增加（元）期末余额（元）入占预效益情况元）度源算比例未建成投产。依照项目可研预计添工冶金 1,4 90.00 年均销售收丁二醇技改项 87,248,488.25 855,296,596.65 97,120.00 94.90% 自筹 % 入 103,486 目万元，年均利润 11,114 万元。未建成投产。依照项龙门煤化年产目可研预计 98.00 48 万吨尿素项 331,526,117.96 964,547,686.47 128,63.94 79.19% 自筹年均销售收 % 目入 80,931.89 万元，年均 34 / 197 2017 年年度报告税后利润 12,795.56 万元。未建成投产。依照项目可研预期新丰科技焦化 90.00 年均销售收转型升级改造 379,016,687.93 531,166,165.54 40,652.00 130.66% 自筹 % 入约 3 亿项目元，年均利润总额约 8000 万元。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用报告期公司主要子公司基本情况如下：注册资本公司持子公司名称经营范围财务指标金额（元）（万元）股比例电、煤气、焦炭、LNG、甲总资产 148,306,816.93 醇、合成氨、尿素、己内酰净资产 35,561,667.41 内蒙古黑猫胺、炭黑、硫胺等煤气类、 5,000 100% 营业收入 0.00 煤焦油类、苯类深加工产品的生产和销售。净利润 -2,780,484.31 总资产 406,287,197.62 焦炭、钢材、物资及粉煤灰净资产 15,159,433.32 黄河销售 5,000 100% 和粉煤灰砖的销售。营业收入 3,803,036,436.82 净利润 -11,238,922.19 化工厂的筹建(甲醇、LNG、总资产 2,436,354,200.82 液氨、碳酸氢铵、硫磺、化净资产 2,432,954,172.00 黑猫气化工焦气化深加工产品的生 243,375 100% 营业收入 0.00 产与销售)，电力生产与销售。净利润 -795,828.00 化工厂的筹建（甲醇液氨合总资产 643,549,069.04 新丰科技成气、蒸汽、氮气、硫磺、 15,000 100% 净资产 392,332,430.02 化工焦加压气化技术及深营业收入 3,361,676.62 35 / 197 2017 年年度报告注册资本公司持子公司名称经营范围财务指标金额（元）（万元）股比例加工产品研发）净利润 -4,836,516.23 1.4-丁二醇装置试生产（使总资产 1,086,143,479.82 用）期限 2017 年 8 月 1 日- 2018 年 6 月 30 日；进出口净资产 681,725,657.91 添工冶金 85,000 100% 贸易业务。（依法须经批准营业收入 0.00 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）净利润 -11,780,996.41 总资产 191,834,362.82 从事液氨（合成氨）、粗甲净资产 183,786,199.27 黑猫能源醇及其相关产品的生产与 3,000 90% 营业收入 3,349,914.58 销售净利润 -7,099,632.72 焦炭、煤气、煤焦油生产销总资产 7,863,318,087.98 售；LNG、甲醇、粗苯、硫净资产 3,546,634,080.88 龙门煤化铵、合成氨、尿素、硫磺、 385,000 51% 营业收入 7,441,878,761.54 硫酸及深加工产品生产销售。净利润 143,024,819.70 化工焦、醇茎液体燃料、汽油添加剂、柴油添加剂的生产与销售；焦炭、煤焦油的山西黑猫 100,000 56% - - 货物进出口。（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。【注 1】：报告期内公司第三届董事会第二十次会议审议通过《关于公司向全资子公司韩城市黑猫气化有限公司增资的议案》，根据公司 2016 年第一次临时股东大会会议和 2017 年第一次临时股东大会会议相关决议，同意公司以非公开发行股票募集资金净额人民币 2,423,741,041.15 元及自有资金人民币 8,958.85 元，向募投项目实施单位--公司全资子公司黑猫气化实施增资，具体增资方案为：公司向黑猫气化一次性增资 2,423,750,000 元，增资形式为货币出资，每 1 元出资额对应的增资价格为 1 元人民币（即 1 元/股）。增资完成后，黑猫气化注册资本由人民币 10,000,000 元增加至人民币 2,433,750,000 元。2017 年 11 月 3 日，黑猫气化完成注册资本工商变更登记手续。【注 2】：报告期内公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购韩城市添工治金有限责任公司 100%股权的议案》，同意公司受让黄河矿业持有的添工治金 100%股权，股权转让价款确定为 70 ,460.10 万元人民币。2017 年 12 月 8 日，添工冶金在韩城市市场监督管理局办理完成工商变更登记手续后，成为公司全资子公司。【注 3】：报告期内公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资设立控股公司山西黑猫清洁能源有限公司的议案》，决定投资设立控股子公司山西黑猫清洁能源有限公司，注册资本 10 亿元人民币。山西黑猫已于 2017 年 12 月 18 日在山西省临汾市工商行政管理局尧都分局完成设立登记手续。截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚未实际出资。报告期公司参股公司基本情况如下： 36 / 197 2017 年年度报告注册资本公司持参股公司名称经营范围财务指标金额（元）（万元）股比例总资产 2,427,225,024.36 煤炭、焦炭、煤制品、钢材、铁矿石（粉）、钢坯、设备、机净资产 159,207,008.09 汇金物流 10,000 44% 电产品批发经营、仓储、加工、营业收入 8,259,448,557.24 配送等物流服务净利润 28,333,516.68 总资产 146,297,930.06 提供焦炭交易订货、质量检测、山西焦炭交易物流配送服务。批发零售焦炭；净资产 64,248,744.34 10,600 0.94% 中心焦炭信息咨询服务；房屋租赁；营业收入 5,938,818.20 物业服务；会展服务。净利润 -8,530,351.34 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、行业竞争格局我国已基本形成完整的焦化工业体系，在规模、产量、技术和管理等方面均处于世界领先水平，为我国钢铁、化工、有色冶炼和机械制造等行业的发展做出了巨大贡献，焦炭及关联化工产品在国民经济各领域发挥着十分重要的作用。从行业竞争格局来看，我国焦化行业呈现出以钢铁联合焦化企业和独立焦化企业共同存在的竞争格局。钢铁联合焦化企业焦化产品以焦炭为主，并基本用于自身钢铁生产，不直接投向市场，焦炭生产中的副产品如煤焦油、焦炉煤气等一般直接用于发电、燃料等，不进行化产加工，不形成化工产品，目前钢铁联合企业自产自用焦炭产量约占全国焦炭总产量的三分之一左右。独立焦化企业的焦炭产品直接销售给钢铁企业和其他冶炼企业等，焦炭产品盈利能力受下游钢铁行业影响。独立焦化企业竞争力主要体现在“化产”部分，即综合利用焦炭生产过程中的副产品进行化工产品的生产，由于副产品的综合利用规模效应强，因此特别适合大型焦化企业，大型焦化企业除了凭借自身规模提供一定量的副产品进行深加工外，还可以回收小型焦化企业无法利用的副产品来进行加工，在竞争中处于有利地位。 2、行业发展趋势淘汰落后产能、企业兼并重组，提高产业集中度和延伸产业链。我国焦化行业已形成巨大产业规模，总体装备水平不断提高，但仍然存在较大规模的落后产能，企业数量较多，产业集中度低，相当一批独立焦化企业产业链难以实现延伸。产品质量差、产品结构不合理、产品加工成本高和劳动生产效率低，企业间竞争力差距较大，市场竞争力亟待提高。焦化企业之间的竞争已不再是简单的产品竞争或者规模竞争，而是产业链、产品成本和产品附加值的竞争。焦化联产、以“化”为主，发展循环经济是煤化工行业发展的重点。过去，我国焦炭企业是以炼焦为主，副产品不能有效回收利用，既污染环境，又影响经济效益。新型煤焦化企业大力发展焦（焦炭）、化（化工）联产，以“化”为主，对炼焦过程中产生的煤焦油、粗苯、焦炉煤气等副产品进行深加工，既减轻了对环境的污染，又大大提高了产品附加值。随着产业结构升级，化工业务在新型焦化企业中的比重将越来越大，化工产品收入和利润占比越来越高，有效避免焦炭行业单一周期的影响，降低经营风险。循环经济是一种以资源的高效利用和循环利用为核心、“减量 37 / 197 2017 年年度报告化、再利用、资源化”为原则、“低消耗、低排放、高效率”为基本特征的经济增长模式，是对“大量生产、大量消费、大量废弃”的传统经济增长模式的根本变革。煤焦化行业是固定投资较大、规模要求较高、资源消耗较多、环境污染较重的行业，把规模化与循环经济、资源综合利用结合起来，通过产业链向下延伸，既能提高资源利用率、提高产品附加值，又能降低环境污染。焦化企业在达到一定规模时可进行煤焦油、粗苯深加工，生产附加值更高的产品（如炭黑、纯苯等）；回收焦炉煤气用来生产甲醇、合成氨、LNG 等；合成氨可进一步加工生产氮肥；余热可以发电；循环水可重复利用。强化内部管理，降低生产成本，提高核心竞争力，将成为企业立足之本。由于我国焦煤资源紧缺，涨价时超前、降价时滞后，焦炭企业原材料成本较高。因此，必须加大力度转变经济发展方式，调整产品结构，加快技术进步和技术创新，降低焦炭生产成本，实现副产品的综合利用，才能获得企业的市场生存空间。 2012 年以来，国家密集出台了一系列环境治理的法规政策和相关标准，环保达标已经成为企业生存发展的必备通行证，且环保标准趋，都给焦化，尤其是独立焦化的发展带来一些挑战。 2016 年以来，在国家化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策指导下，焦化、钢铁、煤炭等关联行业落实化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策取得了一定的实效。自 2016 年下半年开始，焦化行业供需失衡状况逐渐缓解，产品市场价格有了较大幅度的回升；2017 年总体看炼焦煤供需相对平稳，价格处于高位。焦炭价格尽管有两次较大波动，但是仍然保持了上年同期最高水平，多数焦化企业也实现了全年盈利，为处于极端艰难中的煤炭、钢铁和焦化企业，推进深化改革、转型升级、优化结构、绿色发展，提供了必要的调整机遇。2018 年我国焦化市场的供需状况还是供过于求，焦化企业的分化调整还将继续演变；节能减排、环保达标是焦化企业生存发展的通行证。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 1、总体目标坚持壮大规模与强化管理相结合，以市场为导向，以质量为核心，提高技术创新能力，发挥成本控制优势，促进公司规范化运作，创造一流知名企业。继续以循环经济延伸发展为主导，追求资源利用效益的最大化，把公司建设成为循环节能最好、综合利用最高、工艺技术一流，管理理念先进，竞争优势明显的国内煤化工知名企业。 2、具体目标立足焦化和煤化副产品的深加工，能源和水资源梯级利用，推动不同项目的产业链延伸和耦合，不断整合资源，延伸优化循环经济产业链，提升公司核心竞争力，实现公司在行业中领头羊的战略地位。产品结构全面优化，工艺技术装备优良，节能减排水平达到全国同行业领先水平，把公司打造成绿色低碳、安全高效的先进企业。以化工焦气化项目为投资方向，以减焦增化为产品结构调整目标，探索实现传统焦化产业的转型升级。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2018 年度公司计划生产焦炭 486 万吨、煤焦油 19 万吨、粗苯 5 万吨、甲醇 21 万吨、LNG14 万吨、BDO 3 万吨。该经营计划并不构成公司的业绩承诺，投资者应充分理解经营计划与业绩承诺之间的差异，请广大投资者理性投资，注意投资风险。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、产业政策风险 38 / 197 2017 年年度报告公司主营业务为煤焦化及化产产品的生产和销售，主要产品为焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、合成氨和 LNG。公司主营业务与焦化行业发展、产业政策密切相关。近几年来，为了严格规范和稳步促进焦化行业的发展，国家相关部门相继出台了一系列重要政策和行业指导文件，以遏制焦化行业低水平重复建设和盲目扩张趋势，淘汰落后产能，促进产业结构升级。一方面对焦炭实施等量替换方式，淘汰不符合准入条件的落后产能，另一方面根据技术和工艺的发展，进一步提高焦化企业“工艺与装备、资（能）源消耗”等指标要求。若未来国家焦化产业政策发生较大变化，将对公司生产经营造成较大影响。 2、下游钢铁行业波动带来的风险焦化企业最主要产品焦炭主要用于钢铁行业，其专属性很强，钢铁行业的发展直接决定着焦化行业尤其是独立焦化企业的发展空间。受宏观经济影响，若钢铁行业低迷，其对焦炭需求增速放缓，进而对焦炭行业的发展和盈利能力会造成负面影响；钢铁行业盈利水平的下降也将对焦炭价格形成压力，从而影响公司的盈利水平。 3、市场竞争加剧风险实施《焦化行业准入条件》之前，我国焦化企业规模小、技术水平低、资源浪费及环境污染严重，行业整体竞争力水平较低。实施焦化行业准入后，通过不断淘汰落后产能和加大技术改造，行业结构有了显著改善，一方面落后产能淘汰加快，另一方面拥有上游资源、品牌和先进技术优势的行业优势企业则抓住整合契机，通过扩建、兼并快速发展壮大，产业集中度提高，优势企业之间的竞争加剧。因此，公司面临行业整合导致优势企业之间竞争加剧的风险。另外，下游钢铁行业通过联合重组后，企业资本实力、技术含量、生产规模大幅度提升，因此，钢铁企业之间竞争强度将大幅度提高。为提高企业竞争力，钢铁行业必然要求提高钢铁性能，降低产品成本，提高综合效益，从而会对焦炭价格和质量提出更高的要求。因此，未来市场竞争主要是焦炭成本的竞争，焦炭产品质量的竞争，只有焦化企业具有成本优势，产品质量过硬，才能在激烈的市场竞争中胜出，以防被市场淘汰。 4、依赖单一原材料风险我国虽然煤炭资源丰富，但主要为动力煤，炼焦煤资源相对匮乏，炼焦煤资源仅占煤炭总储量的 22%，并且分布不均。此外，我国炼焦煤以高挥发分气煤为主，焦煤的硫分、灰分偏高，优质炼焦煤资源紧缺。近年来我国加大了小煤矿安全准入门槛，加强安全整治，关闭了大量不合格小煤矿。而我国小煤矿炼焦煤产量所占比例较高，今后受安全整治力度加大、资源整合和关闭小煤矿进度加快的影响，炼焦煤产量增长可能减缓。公司焦炭生产对炼焦煤有较大需求，炼焦煤资源相对短缺可能在较长时间内影响公司的正常生产安排。炼焦煤成本占焦炭生产成本的 90%以上，炼焦煤价格波动对公司生产经营的影响较大。近年来炼焦煤市场价格波动较大，如果这种情况不能得到改观，将会影响焦炭的生产成本及销售价格，进而导致公司经营业绩的波动。 5、客户集中风险历年来公司向前五大客户的销售额占同期公司营业收入总额的比重均达到 50%以上，且前五大客户基本都是钢铁企业。客户集中度较高，主要由于公司根据实际产能情况选择信誉高、盈利能力强的钢厂作为长期合作伙伴，一定程度上会提高客户集中度。此外，由于不同的钢厂对焦炭技术指标有各自的要求，为了保证产品质量，钢厂也倾向于与焦炭生产企业建立长期稳定的合作关系以确保货源稳定达标。虽然较为集中的客户可以为公司带来稳定的收入，符合公司的发展战略目标，但是由于客户集中度高，如果某一客户由于国家政策的调整、宏观经济形势变化或自身经营状况不佳而导致对公司产品的需求或付款能力降低，可能会造成公司短期销售难度增加，坏账准备提高及潜在客户流失问题，从而可能给公司经营业绩和财务状况造成一定不利影响。 6、环境保护风险煤化工行业属污染性行业，公司大力践行的循环经济产业链经营模式以“减量化、再利用、资源化”为原则，“低消耗、低排放、高效率”为基本特征，具有节能减排的内在特征。公司的环 39 / 197 2017 年年度报告保设施均依据当时的环保法律和监管部门政策要求建设、运行，并根据环评标准的提高适时进行了改造升级，能够保持稳定运行状态。公司获得了 00212E22046R0M 号《环境管理体系认证证书》，生产管理体系符合 GB/T24001-2004/ISO14001:2004 标准要求。但随着国家对环境保护重视程度以及节能减排要求的不断提高，环境保护政策及环境保护标准日趋严格，公司未来为执行环境保护的新政策和新标准将承担更多的成本和资本性支出，从而给公司的经营业绩和财务状况带来一定影响。 7、安全生产风险公司产品生产过程存在较多的重大危险源，如甲醇综合罐区、甲醇空分主装置区、甲醇主装置区、化产粗苯生产区、化产鼓冷区域等易发生煤气、甲醇、粗苯泄露，造成燃烧、爆炸、使人中毒或窒息等事故；热动锅炉易发生锅炉爆炸事故；煤气柜及其加压系统易发生泄露，或系统检修动火置换不到位发生爆炸等。由于公司产品生产工艺和生产设备比较复杂，操作难度较大，如操作人员因疏忽、违规出现操作失误，或者生产厂区遭受雷电等意外事件，可能会发生生产安全事故，从而对公司经营产生不利影响。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、利润分配政策制定情况公司严格按照中国证监会及证券交易所相关法规制定利润分配政策并执行，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等相关法律法规的要求，公司于上市前修订了《公司章程》的利润分配政策。报告期内《公司章程》的利润分配政策及现金分红规定符合证监会和交易所的有关规定和要求。 2015 年 4 月 20 日召开的公司 2014 年度股东大会会议审议批准了公司董事会制订的《陕西黑猫焦化股份有限公司未来三年（2015-2017 年）股东分红回报规划》。 2016 年 2 月 18 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于制定<子公司、参股公司利润分配管理办法>的议案》，根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》以及《公司章程》的相关规定，为充分保护投资者，尤其是中小投资者的利益，便于投资者形成稳定的回报预期，公司制定了《陕西黑猫焦化股份有限公司子公司、参股公司利润分配管理办法》。公司《子公司、参股公司利润分配管理办法》已经 2016 年第一次临时股东大会审议批准。 2、报告期利润分配方案执行情况经审计，公司 2016 年度实现归属于母公司股东的净利润为 215,624,047.31 元，期末未分配利润余额为 1,033,174,500.33 元。 40 / 197 2017 年年度报告 2017 年 4 月 12 日召开的公司 2016 年度股东大会决定批准董事会制订的《2016 年度利润分配方案》，同意公司 2016 年度利润分配方案为：本年度公司不进行现金分红、送股等利润分配，未分配利润用于补充流动资金等主营业务需要。 3、利润分配政策的调整情况报告期内，公司未就利润分配政策作出调整。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表分红年度合并报中归属于上每 10 股送每 10 股派现金分红的分红每 10 股转表中归属于上市市公司普通红股数息数(元) 数额年度增数（股）公司普通股股东股股东的净（股）（含税）（含税）的净利润利润的比率 (%) 2017 年 0 0.20 0 25,073,684.20 247,628,116.98 10.13 2016 年 0 0 0 0 214,124,154.56 0 2015 年 0 0 5 0 -281,135,557.43 0 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及是否如未能及承诺时是否及时履行应承诺承诺有履时履行应承诺背景承诺方间及期时严格说明未完类型内容行期说明下一限履行成履行的限步计划具体原因股份控股股东黄河详见 36 个是是不适用不适用限售矿业、实际控注1 月与首次公制人李保平开发行相股份实际控制人李详见 36 个是是不适用不适用关的承诺限售保平之子李注2 月博、李朋，李 41 / 197 2017 年年度报告保平之弟李光平股份担任公司董监详见详见注是是不适用不适用限售高的股东李保注3 3 平、吉红丽、张林兴其他控股股东黄河详见 36 个是是不适用不适用矿业注4 月其他公司、实际控详见 36 个是是不适用不适用制人李保平注5 月其他公司董事（不详见 36 个是是不适用不适用包括独立董注6 月事）、高级管理人员其他控股股东黄河详见详见注是是不适用不适用矿业注7 7 其他持股 5%以上股详见详见注是是不适用不适用东物产集团注8 8 其他控股股东黄河详见详见注是是不适用不适用矿业注9 9 其他公司详见详见注是是不适用不适用注 10 10 其他公司董事、监详见详见注是是不适用不适用事、高级管理注 11 11 人员解决控股股东黄河详见详见注是是不适用不适用同业矿业、实际控注 12 12 竞争制人李保平解决持股 5%以上股详见详见注是是不适用不适用同业东物产集团注 13 13 竞争解决控股股东黄河详见详见注是是不适用不适用关联矿业、实际控注 14 14 交易制人李保平解决持股 5%以上股详见详见注是是不适用不适用关联东物产集团注 15 15 交易股份公司实际控制详见详见注是是不适用不适用其他承诺限售人李保平注 16 16 股份公司董事吉红详见自是是不适用不适用限售丽、副总经理注 17 2017 其他承诺张林兴年5月 24 日 42 / 197 2017 年年度报告起算 12 个月其他公司实际控制详见自是是不适用不适用人李保平注 18 2017 年5月其他承诺 24 日起算六个月内【注1】：公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平承诺：（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。（2）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。自公司股票上市日至承诺方减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督承诺方按照本承诺函的内容履行。若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对公司的违约，应按照每笔减持金额的20%向公司支付违约金。【注2】：实际控制人李保平之子李博、李朋，李保平之弟李光平承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。【注 3】：担任公司董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴承诺在任职期间：（1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；（2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；（3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%；（4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。本承诺一经作出，即构成承诺方对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺方职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至承诺方减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督承诺方按照本承诺函的内容履行。除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件中关于股份流通的其他限制性规定。若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对公司的违约，应按照每笔减持金额的 20%向公司支付违约金。【注 4】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺： 43 / 197 2017 年年度报告（1）当触及上述股价稳定措施启动条件，公司控股股东应当以自有或自筹资金，增持公司股份，以稳定公司股价。增持方式包括但不限于集中竞价和大宗交易等证券监管机构、自律机构及上海证券交易所等有权部门允许的方式。公司控股股东增持公司股份应符合中国证监会及证券交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。（2）公司控股股东应当在上述各项条件满足之日起 5 个交易日内，启动有关增持事宜，并将其增持公司股票的具体方案书面通知公司，由公司在其增持前 3 个交易日内进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时效等信息。（3）在公司上市之日起三年内触发启动股价稳定措施的具体条件时，自触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 3 个月内，公司控股股东承诺增持的股份不少于公司股份总数的 3%，且增持股份资金总额不少于 8,000 万元；增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。增持后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。（4）公司控股股东增持公司股票后，自增持股票之日起六个月内不转让其所持有的公司股票，包括其增持前持有的公司股票。（5）黄河矿业作为公司控股股东承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 5 个交易日内，如其尚未启动有关稳定股价的措施，控股股东应将 1,500 万元款项作为其违反承诺的惩罚金交给公司，并于接到公司董事会发出的违反承诺的通知之日起 20 日内向公司缴纳。同时，当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 3 个月内，如控股股东仍尚未启动股价稳定措施或尚未完成公告的增持计划，则其自愿将该年度的现金分红款项作为违反承诺的惩罚金交给公司，并保证在届时股东大会审议有关分红议案后由公司直接将该等款项扣缴交给公司。【注 5】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：（1）当触发股价稳定措施启动条件时，公司董事会将会综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素，在 5 个交易日内，提出回购公司股份的议案，具体包括回购数量、回购期限、回购价格等事项。（2）公司回购股份预案由董事会提出，但需事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应对公司回购股份预案发表独立意见，监事会应对公司回购股份预案提出审核意见。公司回购股份预案经 1/2 以上独立董事及监事会审核同意，并经董事会审议通过后提请股东大会审议。公司回购股份应符合中国证监会及证券交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。（3）股份回购事宜的实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。（4）回购股份的方式为通过上海证券交易所证券交易系统允许的方式进行，包括但不限于集中竞价和要约方式等。（5）用于回购的资金总额将不少于 5,000 万元，具体金额将根据公司当时股价情况及公司资金状况等情况，由股东大会最终审议确定，但回购后公司的股权分布应当符合上市条件及相关法律、行政法规的规定。用于回购的资金来源为公司自有资金或自筹资金。（6）当触发启动股价稳定措施的具体条件时，公司将根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求，以及有关稳定股价预案的内容，严格执行有关股份回购承诺稳定股价。如届时未能履行前述回购承诺，公司将公开向投资者致歉，并同意接受监管部门的处罚或处理决定。（7）为稳定股价，确保投资人利益，李保平作为公司实际控制人同时承诺：届时将支持公司的股票回购行动，且如果公司未能按照董事会和股东大会审议通过的预案要求实施股票回购，李 44 / 197 2017 年年度报告保平将按照回购预案设定的条件和内容增持公司股票，且自增持股票之日起六个月内不转让其所持有的公司股票，包括其增持前持有的公司股票。【注 6】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：（1）当触及上述股价稳定措施启动条件，非独立董事、高级管理人员应当以自有或自筹资金，增持公司股份，以稳定公司股价。增持方式包括但不限于集中竞价和大宗交易等证券监管机构、自律机构及上海证券交易所等有权部门允许的方式。非独立董事、高级管理人员增持公司股份应符合中国证监会及证券交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。（2）非独立董事、高级管理人员应当在上述各项条件满足之日起 5 个交易日内，启动有关增持事宜，并将其增持公司股票的具体计划书面通知公司，由公司在其增持前 3 个交易日内进行公告。公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时效等信息。（3）自触发股价稳定措施启动条件之日起 3 个月内，非独立董事、高级管理人员各自用于增持公司股份的资金额不低于本人上一年度从公司获取薪酬及现金股利分配（如有）之和的 20%，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。（4）公司非独立董事和高级管理人员增持公司股票后，自增持股票之日起六个月内不转让其所持有的公司股票，包括其增持前持有的公司股票。（5）应采取前述稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的非独立董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职非独立董事、高级管理人员，对于公司拟聘任的董事、高级管理人员，应在获得提名前书面同意履行前述承诺和义务。（6）公司非独立董事及高级管理人员承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 3 个月内，如本人尚未按稳定股价预案的规定启动有关稳定股价的措施，或尚未完成公告的有关增持事宜的，本人将公开向投资者致歉，并同意接受监管部门的处罚或处理决定；同时，本人同意将 10 万元款项作为违反承诺的惩罚金交给公司，并保证在接到公司董事会发出的违反承诺的通知之日起 20 日内将款项交给公司；且作为股东的董事和高级管理人员将不参与公司当年的现金分红，所应得的现金红利归公司所有。在公司上市后三年内作出上述承诺的董事、高级管理人员不得因职务变更、离职等原因而放弃履行该承诺。以上承诺一经作出，即构成承诺人的单方合同义务，不可撤销或变更。（7）如因上海证券交易所上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致非独立董事及高级管理人员在一定时期内无法履行其增持或回购义务的，相关责任主体可免于采取前述约束措施，但亦应积极采取其他措施稳定股价。【注 7】：公司控股股东黄河矿业持股及减持意向承诺：对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的两年内通过证券交易所减持的价格不低于发行价，累计减持数量不超过上一年末持股数量的 50%。发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将相应进行除权、除息调整。若黄河矿业拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知黑猫焦化，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。若黄河矿业未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。【注 8】：公司持股 5%以上股东物产集团持股及减持意向承诺：对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的 12 个月内累计减持股份总数不超过目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格；锁定期满后的 13 至 24 个月内减持数量不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定期满 24 个月后可以任意价格自由减持。发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价将相应进行调整。若物 45 / 197 2017 年年度报告产集团拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知黑猫焦化，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。若物产集团未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。【注 9】：控股股东黄河矿业对公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺：如黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断黑猫焦化是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司作为控股股东，应当在该等违法违规行为被证券监管机构或司法部门认定后，启动回购已转让的原限售股份工作，并公告回购方案及具体实施办法。届时，本公司同意按照下列价格和时间全部回购其已转让的原限售股份：（1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格。（2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。若黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法对投资者承担相应的赔偿责任。为切实履行上述承诺，本公司同意采取如下措施保证上述承诺的实施：（1）若黑猫焦化进行现金分红的，可以由黑猫焦化直接或申请红利发放机构扣划本公司应分得的红利作为赔偿金；（2）黑猫焦化向中国证券登记结算有限责任公司申请将本公司所持黑猫焦化全部股票采取限售措施直至赔偿责任依法履行完毕；（3）黑猫焦化依据本承诺函向上海证券交易所申请直接卖出本公司所持黑猫焦化股票，或申请公司住所地人民法院冻结并拍卖本公司所持黑猫焦化股票赔偿投资者损失。本承诺函一经作出，即具有不可撤销的法律效力。【注 10】：公司对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺：如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将按二级市场的公司股价回购本次发行的全部新股。届时，本公司董事会应当在该等违法违规行为被证券监管机构或司法部门认定后的第一个交易日开盘前或当日申请公司股票停牌，并在 1 个月内公告股票回购方案及具体实施办法。该等股票回购方案必须满足如下回购价格和回购时间的要求：（1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格。（2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投资者损失。上述公司回购新股不影响投资者对本公司的民事索赔。如本公司未能履行上述承诺的，同意证券监管机构依据本承诺函对本公司的董事、监事和高级管理人员作出的任何处罚或处理决定。【注 11】：公司董事、监事及高级管理人员对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺：（1）若公司首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在证券交易中遭受损失的，公司董事、监事、高级管理人员将依法对投资者承担相应的赔偿责任。（2）为切实履行上述承诺，公司董事、监事、高级管理人员同意采取如下措施保证上述承诺的实施：若持有公司股份，则在公司进行现金分红时，可以由公司直接或申请红利发放机构扣划承诺人应分得红利的 50%作为赔偿金；若不持有公司股份，则以上市后承诺人从公司累计获得的税后薪酬总额的 50%作为赔偿金。 46 / 197 2017 年年度报告（3）本承诺一经作出，即构成承诺人对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺人职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。【注12】：控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于避免同业竞争的承诺：本公司/本人声明，本公司/本人拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争业务的情形。本公司/本人承诺，无论是否获得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围构成竞争或可能构成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司/本人拥有控制权的公司、企业和其他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争的业务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的投资，以避免对黑猫焦化的主营业务形成新的或更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司/ 本人从任何第三方获得的任何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞争，则本公司将立即通知黑猫焦化，并尽力将该商业机会给予黑猫焦化。本公司/本人保证将不利用持有黑猫焦化股份的股东地位从事或参与从事任何有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。如违反上述承诺、保证、声明，本公司/本人同意由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时承担由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司/本人作为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或非资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤消。本公司/本人特作如上承诺、保证和声明，同时本公司/本人保证本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织/本人近亲属遵守上述承诺、保证和声明。【注 13】：公司持股 5%以上股东物产集团关于避免同业竞争的承诺：本公司声明，本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争业务的情形。本公司承诺，无论是否获得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围构成竞争或可能构成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争的业务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的投资，以避免对黑猫焦化的主营业务形成新的或更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司从任何第三方获得的任何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞争，则本公司将立即通知黑猫焦化，并尽力将该商业机会给予黑猫焦化。本公司保证将不利用持有黑猫焦化股份的股东地位从事或参与从事任何有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。如违反上述承诺、保证、声明，本公司同意由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时承担由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司作为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或非资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤消。本公司特作如上承诺、保证和声明，同时本公司保证本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织遵守上述承诺、保证和声明。【注14】：控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于规范关联交易的承诺：本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或本人有重大影响的其他公司将不会利用拥有的股东权利或实际控制能力操纵、指使黑猫焦化或者其董事、监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或本人有重大影响的其他公司将尽量避免与黑猫焦化发生不必要的关联交易，对必要的关联交易，将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，确保关联交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东利益，并依据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序及信息披露义务。如本公司/本人违反上述承诺，本公司/本人同意赔偿由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。 47 / 197 2017 年年度报告上述关于规范关联交易的承诺在本公司/本人作为黑猫焦化控股股东/实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。【注 15】：公司持股 5%以上股东物产集团关于规范关联交易的承诺：在本公司持有黑猫焦化股权期间，本公司并促使本公司控制的其他企业不利用本公司的股东地位或实际影响能力操纵、指使黑猫焦化或者其董事、监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业将尽量避免与黑猫焦化发生不必要的关联交易。对必要的关联交易，遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，确保关联交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东的合法权益。如本公司违反上述承诺，本公司同意赔偿由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。上述承诺在本公司作为黑猫焦化主要股东期间持续有效且不可变更或撤消。【注 16】：公司实际控制人李保平关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：本人承诺直接持有公司 A 股股票 1800 万股（限售流通股）锁定期满后延长锁定一年，即自 2017 年 11 月 4 日起未来一年内，将不以任何方式转让持有的这部分公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。【注 17】：公司董事吉红丽、副总经理张林兴关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：本人自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。【注 18】：公司董事长李保平关于增持公司股份计划的承诺：本人承诺计划于未来六个月内（自 2017 年 5 月 24 日起算），通过上海证券交易所集中竞价交易系统，择机从二级市场增持公司无限售流通 A 股股份 1000 万股，本次增持股份在增持计划实施完成后一年内不减持。本次增持计划所需的资金来源为自有资金，本次增持计划不存在因所需资金不到位而导致增持计划无法实施的风险。在实施增持计划股份过程中，将遵守中国证监会、上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 48 / 197 2017 年年度报告五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司执行财政部 2017 年新修订的相关会计准则的议案》，同意公司执行相关会计准则，对相关会计政策作相应变更调整。（1）重要会计政策变更 ①根据《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，对于 2017 年 5 月 28 日之后持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报等进行了规定，并采用未来适用法进行处理；修改了财务报表的列报，在合并利润表和利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益等。报告期内，公司不存在持有待售的非流动资产、处置组和终止经营事项。 ②根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》（2017），政府补助的会计处理方法从总额法改为允许采用净额法，将与资产相关的政府补助相关递延收益的摊销方式从在相关资产使用寿命内平均分配改为按照合理、系统的方法分配，并修改了政府补助的列报项目。2017 年 1 月 1 日尚未摊销完毕的政府补助和 2017 年取得的政府补助适用修订后的准则。对新的披露要求不需提供比较信息，不对比较报表中其他收益的列报进行相应调整。公司本期由营业外收入调整至其他收益的金额为 2,311,665.21 元。 ③根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号），在利润表中新增“资产处置收益”行项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。相应的删除“营业外收入” 和“营业外支出”项下的“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资产处置损失”项目。报告期内，公司对比较报表的列报进行了相应调整，由营业外收入、营业外支出调整至资产处置收益的金额本期为 356,401.26 元（上期：1,475,764.41 元）。上述会计政策变更对本公司期初、期末净资产无影响。（2）重要会计估计变更报告期内，公司无会计估计变更。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任 49 / 197 2017 年年度报告境内会计师事务所名称致同会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限 9年名称报酬致同会计师事务所（特殊普通内部控制审计会计师事务所合伙）保荐人兴业证券股份有限公司聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用公司 2017 年 4 月 12 日召开的 2016 年度股东大会会议，审议决定续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2017 年度审计机构，主要负责对公司进行财务审计以及内部控制审计等必要的审计业务。自 2009 年 7 月开始，截止报告期末，该会计师事务所已经连续 9 年为公司提供审计服务。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 50 / 197 2017 年年度报告十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等诚信状况不良记录情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司第三届董事会第十五次会议、第三届监具体内容详见公司披露于上海证券交易所事会第七次会议审议通过了《关于公司 2016 年官方网站（hhtp://www.sse.com.cn/）的以下公告：度日常关联交易执行情况和 2017 年度预计日常 2017 年 3 月 17 日披露的《第三届董事会第十五关联交易报告的议案》，并已经公司 2016 年年次会议决议公告》（公告编号：2017-011）、《第度股东大会审议批准。三届监事会第七次会议决议公告》（公告编号： 2017-012）、《日常关联交易公告》（公告编号： 2017-013），及 2017 年 4 月 13 日披露的《2016 年年度股东大会决议公告》（公告编号： 2017-017）。 51 / 197 2017 年年度报告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用公司第三届董事会第二十一次会议、公司第三届监事会第十一次会议分别审议通过并经公司 2017 年第二次临时股东大会审议批准了《关于增加 2017 年度日常关联交易的议案》，详见 2017 年 11 月 11 日披露的《关于增加 2017 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2017-044）、2017 年 11 月 25 日披露的《关于增加 2017 年度日常关联交易的补充公告》（公告编号：2017-055）、2017 年 11 月 28 日披露的《关 2017 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-056）。上述增加的 2017 年度关联交易中，公司向汇金物流采购募集资金筹建项目所需设备、配件的关联交易事项，黑猫气化与汇金物流签订了《货物采购框架协议及补充协议》，合同总价 70,000 万元（含税）。截至 2017 年 12 月 31 日，黑猫气化已预付货款 21,000 万元。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司收购控股股东黄河矿业全资子公司添工冶具体内容详见公司披露于上海证券交易所官方金 100%股权网站（hhtp://www.sse.com.cn/）的以下公告： 2017 年 11 月 11 日披露的《关于收购韩城市添工冶金有限责任公司 100%股权的公告》（公告编号：2017-045）、2017 年 11 月 28 日披露的《2017 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-056）、2017 年 12 月 26 日披露的《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2017-058） 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 52 / 197 2017 年年度报告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币向关联方提供资关联方向上市公司提供资金金关联方关联关系期初发生期末发生额期末期初余额余额额余额本期借入金额本期归还金额余额黄河矿业控股股东 0.00 0.00 0.00 170,817,380.64 293,700,020.45 464,517,401.09 0.00 关联债权债务形成添工冶金因 1,4 丁二醇项目建设资金需求，向黄河矿业拆借资金及按同期银行原因贷款利率计提、支付利息。其中，公司收购添工冶金合并日 2017 年 11 月 30 日至 2017 年 12 月 31 日期间，添工冶金向黄河矿业借入 5,764,669.64 元，归还 110,000,000.00 元。关联债权债务对公截至 2017 年 12 月 31 日，添工冶金已归还了黄河矿业的全部借款及按照同期司的影响银行贷款利率计提的利息。 (五) 其他 √适用 □不适用关联担保情况公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》，已经公司 2017 年第一次临时股东大会审议批准。其中涉及公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平及其家庭成员等关联方为公司及子公司 2017 年度信贷融资预算提供关联担保。具体详见公司披露的《关于公司 2017 年融资预算关联担保的公告》（公告编号：2017-008）。报告期内关联方向公司及子公司提供关联担保具体情况详见本报告第十一节“财务报告”中关联担保部分的内容。龙门煤化与华运物流之间的代收铁路运费交易陕西西铁物流贸易有限责任公司系持有华运物流 49%股权的股东，2017 年委托华运物流向龙门煤化收取铁路运费 14,900 万元。 53 / 197 2017 年年度报告十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公 0.00 司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0.00 公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 2,427,500,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,479,028,333.33 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 2,479,028,333.33 担保总额占公司净资产的比例(%) 45.96 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被 0.00 担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 54 / 197 2017 年年度报告报告期内公司未到期担保未出现可能承担连带清未到期担保可能承担连带清偿责任说明偿责任的情形。报告期内，除公司对子公司担保外，公司及子公司担保情况说明无其他对外担保。公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额保本理财闲置募集资金 200,000 100,000 0.00 其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托理财情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币未减预来是值期是报年否准资收否资酬化实际经备金益实际有受托委托理委托理委托理财起委托理财终金确收收益过计来 ( 收回委人财类型财金额始日期止日期投定益或损法提源如情况托向方率失定金有理式程额 ) 财序 (如计有) 划西安银行按股份募银银有限保本理集行行 3.9 100,000 2017-11-15 2017-12-25 427.40 收回是是公司财资理收 % 锦业金财益路支率行西安保本理募银按 206.03 20,000 2017-11-21 2018-2-23 4% 收回是是银行财集行银 55 / 197 2017 年年度报告股份资理行有限金财收公司益锦业率路支行西安银行按股份募银银有限保本理集行行待收 30,000 2017-11-21 2018-5-21 4% 是是公司财资理收回锦业金财益路支率行西安银行按股份募银银有限保本理集行行待收 50,000 2017-11-21 2018-8-21 4% 是是公司财资理收回锦业金财益路支率行其他情况 □适用 √不适用 (3).委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托贷款情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3).委托贷款减值准备 □适用 √不适用 56 / 197 2017 年年度报告 3、其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、报告期内公司非公开发行股票事项 2017 年 6 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”）《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1084 号），核准公司非公开发行不超过 463,276,836 股新股，该批复自核准发行之日 6 个月内有效。2017 年 10 月 19 日，公司以 7.60 元/股的价格成功非公开发行股票 323,684,210 股，共计募集资金 2,459,999,996.00 元人民币。2017 年 10 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续。非公开发行股票后公司总股本由 930,000,000 股变更为 1,253,684,210 股。 2、报告期内公司收购添工冶金和投资山西黑猫事项具体情况详见公司 2017 年 11 月 1 日、2017 年 11 月 28 日、2017 年 12 月 16 日、2017 年 12 月 26 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。 3、报告期内公司控股股东所持公司股份司法冻结事项自 2016 年 11 月 2 日始，公司相继发布了《控股股东股份冻结公告》（公告编号：2016-072）、（公告编号：2016-）、《控股股东股份冻结事项进展公告》（公告编号：2016-073）、《控股股东股份冻结事项进展公告》（公告编号：2016-075）、《控股股东股份解冻公告》（公告编号：2016-076）、《关于控股股东股份冻结若干事项的补充公告》（公告编号：2016-077）等关于公司控股股东黄河矿业所持公司股份被司法冻结事项的系列公告，详情见前述各公告内容。公司控股股东黄河矿业所持公司股份已于 2016 年 12 月 5 日依法裁定解除司法冻结。截至报告期末，中融信托与蒲白黄公司的上述债务纠纷尚未最终了结。为避免承担上述债务担保责任而对本公司的正常生产经营造成不利影响，黄河矿业已出具承诺函，承诺先于本公司承担上述债务担保责任甚至清偿责任，并放弃向本公司追偿因承担上述担保或清偿责任所产生损失的权利。十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 2017 年 12 月 20 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对外捐赠的议案》，同意公司在 2017 年 12 月 30 日前一次性支付给韩城市象山高中 100 万元人民币，用于该校图书室的改造和学生各类课外图书的购置。 57 / 197 2017 年年度报告 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用报告期内（2017 年度）公司及子公司未被列入环保部门公布的污染严重企业名单。报告期内（2017 年度），公司及子公司中，黄河销售系非生产企业，内蒙古黑猫、黑猫气化正在建设尚未投产，新丰科技、黑猫能源因转型升级停产，2017 年 11 月收购的添工冶金未生产，只有公司及龙门煤化正常生产。根据公司及龙门煤化 2017 年度有效的排污许可证照及有关批复文件，公司及龙门煤化许可排放污染物种类主要是废气，固体废物（危险废物）由环保部门认定的有资质单位统一回收处理，废水经生化处理后循环利用不得外排。报告期内公司废气排污许可、实际排放情况如下：超排排排放排排实际排标放放标准放放执行的排放浓度排工序名称口口限值口防治设施的建设和运行情况方放标准（mg/ 放位数（mg 名式 m3）情置量 /m3）称况 1、焦炉装煤、出焦过程产生的二氧烟尘，采用“二合一”地面除尘《炼焦化 50 20.22 无化硫站除尘，有效减少烟尘及其他学工业污污染物的产生；2、焦炉炉顶逸染物排放散的烟气采用水封式上升管，标准》可有效减少烟气逸散造成的污氮氧（GB1617 焦连 500 302.11 无染；3、回炉煤气燃烧用化产脱化物 12012）炉续硫后的煤气和解析气； 4、为焦化 1 《关中地 4# 南排了减少污染物的排放，达到更区重点行侧放严格的排放标准，公司于 2016 业大气污年 10 月投资 4000 多万元建设染物排放焦炉烟气脱硫及余热回收利用限值烟尘 15 2.3 无项目，于 2017 年 4 月投入运行，（DB61/9 并取得环评（韩环发（）2017） 41-2014） 186 号）和验收（韩环发（）2017） 172 号）批复。二氧 1、煤泥、中煤的贮存、运输建 50 3# 9.3 无化硫设有煤棚贮存，输送系统安装《关中地布袋除尘器；2、燃煤发电锅炉氮氧区重点行 100 3# 62.1 无燃烧产生废气，经 2016 年投资化物连电业大气污建设的 SNCR 技术脱硝，干法发电厂续 1 染物排放脱硫和布袋除尘处理达标后，锅炉南排侧限值经 120m 高烟囱排放；3、锅炉颗粒放（ DB61/9 20 3# 4.7 无采用循环流化床锅炉燃煤和剩物 41-2014）余煤气，可有效降低污染物的排放。4、2017 年 10 月份进行循环流化床锅炉超低排放项 58 / 197 2017 年年度报告目，预计 2018 年 5 月投入运行。报告期内龙门煤化废气排污许可、实际排放情况如下：超排排排放排实际排标放放标准放排放放执行的排放排工序名称口口限值口浓度防治设施的建设和运行情况方标准放位数（mg 名（mg 式 3 情置量 /m ）称 /m3）况 1# 25.0 2# 10.9 二氧 50 无化硫 3# 18.9 1、焦炉装煤采用双集气管高压氨水无烟装煤系统，可有效减少装煤炉口烟气《炼焦化学 4# 22.5 逸散造成的污染。工业污染物 2、焦炉出焦采用水封式地面除尘站除排放标准》 1# 356.7 尘，有效减少烟尘等排放造成的污染。（GB16171 焦连 3、回炉煤气采用化产净化后的煤气和 2012） 2# 332.4 氮氧炉续 LNG 联产甲醇净化气，可最大限度降低焦化 4 《关中地区 500 无化物西排污染物排放浓度。重点行业大 3# 344.7 侧放 4、在低负荷生产的基础上，加强现有气污染物排环保设施的运行管理，确保各类污染物放限值 4# 354.7 达标排放。（DB61/941 5、于 2017 年 9 月底完成 4 套烟道气脱 -2014） 1# 9.3 硫及余热利用项目建设并投入正常运行，进一步减少了污染物排放浓度。 2# 5.2 烟尘 15 无 3# 5.5 4# 8.9 【注】：实际排放浓度数据来源：2017 年 CEMS 烟气在线连续监测系统 12 个月监测平均值。 2. 重点排污单位之外的公司 √适用 □不适用报告期内公司重点排污单位之外的子公司中，黄河销售系非生产企业，内蒙古黑猫、黑猫气化正在筹建，山西黑猫刚开始筹建。 59 / 197 2017 年年度报告新丰科技、黑猫能源因转型升级改造停产， 2017 年 12 月收购的添工冶金尚处建设期未投产，三家公司均已按照“环评”的要求进行项目建设，将在试生产之前按照相关环保法规履行申请环境保护行政许可手续。 3. 其他说明 √适用 □不适用公司及子公司龙门煤化、新丰科技、黑猫能源、添工冶金公司均已按照《陕西省大气污染防治条例》规定，邀请第三方编制了公司重污染天气应急预案，并通过了专家评审，并已向工信局、环保局提交备案资料。公司、龙门煤化编制了 2017 年环境自行监测方案并上报市环保局审核备案，按照方案要求，开展了自行监测工作。 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 60 / 197 2017 年年度报告公比积比送其数量例发行新股金小计数量例股他 (%) 转 (%) 股一、有限售条件 486,000,000 323,684,210 323,684,210 809,684,210 股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持 486,000,000 323,684,210 323,684,210 809,684,210 股其中：境内非国 414,000,000 323,684,210 323,684,210 737,684,210 有法人持股境内自然人持 72,000,000 72,000,000 股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件 444,000,000 444,000,000 流通股份 1、人民币普通 444,000,000 444,000,000 股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的 61 / 197 2017 年年度报告外资股 4、其他三、普通股股份 930,000,000 323,684,210 323,684,210 1,253,684,210 总数 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用报告期内公司非公开发行股票审批及实施完成情况如下: 2017 年 5 月 25 日公司召开了第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》，董事会同意对非公开发行 A 股股票方案的“发行数量”和“募集资金数额”做出调整，募集资金总额由不超过 250,000 万元调整为不超过 246,000 万元，非公开发行 A 股数量由不超过 470,809,792 股调整为不超过 463,276,836 股。根据公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会重新授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，董事会本次调整公司非公开发行股票方案中的“发行数量”和“募集资金数额”的相关事宜已经得到股东大会授权。 2017 年 6 月 30 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1084 号），核准公司非公开发行不超过 463,276,836 股新股。2017 年 10 月 19 日，公司以 7.60 元/股的价格成功发行了 323,684,210 股，共计募集资金 2,459,999,996.00 元人民币。 2017 年 10 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续。本次非公开发行股票实施完毕后，公司总股本由 930,000,000 股变更为 1,253,684,210 股。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 2017 年 10 月，公司完成本次非公开发行股票后股本增加，对公司的影响是：2017 年度的每股收益、每股净资产有所降低。 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股年初限售股本年解除限售本年增加限年末限售股限售原解除限售股东名称数股数售股数数因日期首次公陕西黄河开发行矿业（集 414,000,000 414,000,000 131,578,947 131,578,947 限售/非 2017-11-05 团）有限责公开发任公司行限售 62 / 197 2017 年年度报告首次公李保平 18,000,000 18,000,000 0 0 开发行 2017-11-05 限售首次公李光平 18,000,000 18,000,000 0 0 开发行 2017-11-05 限售首次公李博 18,000,000 18,000,000 0 0 开发行 2017-11-05 限售首次公李朋 18,000,000 18,000,000 0 0 开发行 2017-11-05 限售万家基金非公开管理有限 0 0 23,894,736 23,894,736 发行限 2018-10-27 公司售浙江广杰非公开投资管理 0 0 23,684,210 23,684,210 发行限 2018-10-27 有限公司售国华人寿非公开保险股份 0 0 26,315,788 26,315,788 发行限 2018-10-27 有限公司售长城（天津）股权投非公开资基金管 0 0 65,789,473 65,789,473 发行限 2018-10-27 理有限责售任公司汇安基金非公开管理有限 0 0 36,184,209 36,184,209 发行限 2018-10-27 责任公司售申万菱信非公开基金管理 0 0 16,236,847 16,236,847 发行限 2018-10-27 有限公司售合计 486,000,000 0 323,684,210 809,684,210 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：元人民币发行价格股票及其衍生获准上市交易终止发行日期（或利发行数量上市日期证券的种类交易数量日期率） 63 / 197 2017 年年度报告普通股股票类限售流通股 2017-10-19 7.60 323,684,210 2017-10-27 323,684,210 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用报告期内，公司已完成非公开发行股票并完成登记工作。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用报告期内，公司以 7.60 元/股的价格非公开发行股票 323,684,210 股，公司总股本从 930,000,000 股变更为 1,253,684,210 股，公司控股股东持股比例由 44.52%调整为 43.52%，未导致公司控制权发生变化。非公开发行股票后，公司资产总额与净资产总额同时增加，资产负债率降低。 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 54,544 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 53,792 (户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数不适用（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先不适用股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情况持有有限售股东名称期末持股数比例股股东报告期内增减条件股份数（全称）量 (%) 份性质量数量状态境内陕西黄河矿质非国业（集团）有 131,578,947 545,578,947 43.52 545,578,947 514,000,000 押有法限责任公司人 64 / 197 2017 年年度报告陕西省物资国有产业集团总 0 192,000,000 15.31 0 无法人公司长城（天津）股权投资基 65,789,473 65,789,473 5.25 65,789,473 无 0 其他金管理有限责任公司汇安基金管理有限责任 36,184,209 36,184,209 2.89 36,184,209 无 0 其他公司境内质李保平 10,000,000 28,000,000 2.23 18,000,000 18,000,000 自然押人国华人寿保险股份有限 26,315,788 26,315,788 2.10 26,315,788 无 0 其他公司万家基金管 23,894,736 23,894,736 1.91 23,894,736 无 0 其他理有限公司浙江广杰投资管理有限 23,684,210 23,684,210 1.89 23,684,210 无 0 其他公司境内质李博 0 18,000,000 1.44 18,000,000 18,000,000 自然押人境内质李光平 0 18,000,000 1.44 18,000,000 18,000,000 自然押人境内质李朋 0 18,000,000 1.44 18,000,000 18,000,000 自然押人申万菱信基金管理有限 16,236,847 16,236,847 1.30 16,236,847 无 0 其他公司前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量陕西黄河矿业（集团）有限责任人民币普 414,000,000 414,000,000 公司通股人民币普陕西省物资产业集团总公司 192,000,000 192,000,000 通股 65 / 197 2017 年年度报告人民币普李保平 28,000,000 28,000,000 通股人民币普李博 18,000,000 18,000,000 通股人民币普李光平 18,000,000 18,000,000 通股人民币普李朋 18,000,000 18,000,000 通股人民币普张林兴 15,000,000 15,000,000 通股人民币普吉红丽 15,000,000 15,000,000 通股中国平安人寿保险股份有限公司人民币普 2,000,000 2,000,000 －分红－个险分红通股人民币普韩银改 1,550,850 1,550,850 通股中国银行股份有限公司－招人民币普商中证煤炭等权指数分级证券 1,523,333 1,523,333 通股投资基金人民币普崔胜利 1,400,000 1,400,000 通股公司实际控制人、自然人股东李保平与自然人股东李博、李朋系父子关系，与自然人股东李光平系兄弟关系。公司自然人股上述股东关联关系或一致行动东李保平、李光平、李博、吉红丽、张林兴同时系公司控股股的说明东黄河矿业的股东，其中李保平、李光平、李博、吉红丽、张林兴同时在公司控股股东黄河矿业担任董事或高管职务。表决权恢复的优先股股东及持股不适用数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售限售序号有限售条件股东名称新增可上市条件股份数量可上市交易条件交易股份数时间量 1 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 131,578,947 2020-10-27 131,578,947 长城（天津）股权投资基金管理有限 2 65,789,473 2018-10-27 65,789,473 责任公司 3 汇安基金管理有限责任公司 36,184,209 2018-10-27 36,184,209 66 / 197 2017 年年度报告 4 国华人寿保险股份有限公司 26,315,788 2018-10-27 26,315,788 5 万家基金管理有限公司 23,894,736 2018-10-27 23,894,736 6 浙江广杰投资管理有限公司 23,684,210 2018-10-27 23,684,210 7 申万菱信基金管理有限公司 16,236,847 2018-10-27 16,236,847 上述股东中，陕西黄河矿业（集团）有限责任公司与上述其余股东之间不存在关联关系。本公司未知上述上述股东关联关系或一致行动的说明其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。【注】：2017 年 10 月 27 日，公司以 7.6 元/股的价格成功新发行 323,684,210 股。本次非公开发行新增股份均为有限售条件流通股，上表中 7 名有限售条件股东所持有的有限售条件股份数量均为本次认购取得。其中，陕西黄河矿业（集团）有限责任公司所认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2020 年 10 月 27 日；其余 6 名投资者所认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2018 年 10 月 27 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 √适用 □不适用战略投资者或一般法人的名称约定持股起始日期约定持股终止日期长城（天津）股权投资基金管 2017-10-27 理有限责任公司汇安基金管理有限责任公司 2017-10-27 国华人寿保险股份有限公司 2017-10-27 万家基金管理有限公司 2017-10-27 浙江广杰投资管理有限公司 2017-10-27 申万菱信基金管理有限公司 2017-10-27 2017 年 10 月 27 日，公司以 7.6 元/股的价格非公开发行股票 323,684,210 股，上表中 6 名投资者认购本次发行股票而成为公战略投资者或一般法人参与配司前 10 名股东，其所认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不售新股约定持股期限的说明得转让，预计上市流通时间为 2018 年 10 月 27 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 67 / 197 2017 年年度报告四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称陕西黄河矿业（集团）有限责任公司单位负责人或法定代表人李保平成立日期 1997 年 3 月 21 日原煤开采（仅供分支经营）、洗精煤生产、原煤、精煤、矿用主要经营业务物资、石油经销、摩托车及配件经销、矿井建设、农副产品收购、进出口贸易业务。报告期内黄河矿业参股境内上市公司陕西煤业股份有限公司报告期内控股和参股的其他境内（证券简称：陕西煤业；证券代码：601225），持股比例为外上市公司的股权情况 1.35%。其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 68 / 197 2017 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名李保平国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务公司董事长过去 10 年曾控股的境内外上市公不适用司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 69 / 197 2017 年年度报告五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位负责人主要经营业务法人股东名称或法定代表成立日期组织机构代码注册资本或管理活动等人情况国内商业，物资供销业，新技术新产品的开发、生产、技术服务；食品、工业用土产原料、纺织、纤维、纺织品、服装；轻工业陕西省物资产品、黑色金属、郑忠堂 1993-10-13 91610000220575869H 13,152 业集团总公司有色金属、非金属矿产品、化工类、橡胶及制品、医药、运输工具、机械及设备、工农具、仪器仪表、畜产品、木材、陶瓷品的出口。情况说明陕西省物资产业集团总公司系国有控股企业，实际控制人系陕西省人民政府。上表中组织机构代码为统一社会信用代码。六、股份限制减持情况说明 √适用 □不适用（一）公司首次公开发行 A 股股票前股东所持股份的流通限制承诺 1、公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平承诺：所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。自公司股票上市日至签署人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督签署人按照本承诺函的内容履行。若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对发行人的违约，应按照每笔减持金额的 20%向发行人支付违约金。 70 / 197 2017 年年度报告说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。 2、在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴承诺在任职期间：（1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；（2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；（3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。（4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。本承诺一经作出，即构成签署人对公司不可撤销的单方义务，且不得因签署人职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至签署人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督签署人按照本承诺函的内容履行。除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件中关于股份流通的其他限制性规定。若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对发行人的违约，应按照每笔减持金额的 20%向发行人支付违约金。说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。（二）公司首次公开发行 A 股股票前持股 5%以上股东的持股及减持意向 1、控股股东的持股及减持意向公司控股股东黄河矿业承诺：对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的两年内通过证券交易所减持的价格不低于发行价，累计减持数量不超过上一年末持股数量的 50%。发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将相应进行除权、除息调整。若黄河矿业拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知发行人，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。若黄河矿业未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。 2、物产集团的持股及减持意向物产集团承诺：对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的 12 个月内累计减持股份总数不超过目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格；锁定期满后的 13 至 24 个月内减持数量不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定期满 24 个月后可以任意价格自由减持。发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价将相应进行调整。若物产集团拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知发行人，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。若物产集团未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。（三）在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴自愿承诺： 1、公司实际控制人李保平关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：本人承诺直接持有公司 A 股股票 1800 万股（限售流通股）锁定期满后延长锁定一年，即自 2017 年 11 月 4 日起未来一年内，将不以任何方式转让持有的这部分公司股份，包括但不限于通 71 / 197 2017 年年度报告过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。 2、公司董事吉红丽、副总经理张林兴关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：本人自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。 3、公司董事长李保平关于增持公司股份计划的承诺：本人承诺计划于未来六个月内（自 2017 年 5 月 24 日起算），通过上海证券交易所集中竞价交易系统，择机从二级市场增持公司无限售流通 A 股股份 1000 万股，本次增持股份在增持计划实施完成后一年内不减持。在实施增持计划股份过程中，将遵守中国证监会、上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。截至 2017 年 11 月 17 日，本次增持计划已实施完毕。说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。（四）公司非公开发行股票的股份流通限制：公司 2017 年非公开发行股票新增股份均为有限售条件流通股，其中，黄河矿业所认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2020 年 10 月 27 日。其余 6 名投资者所认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2018 年 10 月 27 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。说明：截止报告期末，以上持股方未发生减持股份情况。第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 72 / 197 2017 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的姓名职务(注) 性别年龄关联方获取日期日期数数增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）李保平董事长男 58 2015/12/24 2018/12/24 18,000,000 28,000,000 10,000,000 增持 0 是董事、总吉忠民男 57 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 15 否经理吉红丽董事女 49 2015/12/24 2018/12/24 15,000,000 15,000,000 0 不适用 0 是董事、财刘芬燕女 48 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 10 否务总监段飞董事男 56 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 是石慧娟董事女 53 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 是崔丕江独立董事男 66 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 否陶树生独立董事男 57 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 6 否乔桂霞独立董事女 66 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 6 否何亿龙监事男 47 2017/4/12 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 否 73 / 197 2017 年年度报告监事会主范小艺男 47 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 是席李岚监事女 54 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 是范艺红职工监事男 53 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 否梁社林职工监事男 38 2015/12/24 2018/12/24 0 0 0 不适用 0 否张林兴副总经理男 47 2015/12/30 2018/12/24 15,000,000 15,000,000 0 不适用 10 否梁小忠副总经理男 48 2015/12/30 2018/12/24 0 0 0 不适用 12 否王彩凤总工程师女 42 2015/12/30 2018/12/24 0 0 0 不适用 10 否董事会秘何晓明男 45 2016/03/29 2018/12/24 0 0 0 不适用 10 否书合计 / / / / / 48,000,000 58,000,000 10,000,000 / 79 / 姓名主要工作经历 2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事长。 2011 年 1 月～2017 年 2 月担任陕西龙门煤化工有限责任公司副董事长。 2017 年 2 月～至今担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事。 2011 年 1 月～2016 年 7 月担任韩城市新丰清洁能源科技有限公司董事长。李保平 2011 年 1 月～至今担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司董事长、韩城市黄河节能电力有限责任公司执行董事、韩城市伟山机械有限责任公司执行董事、韩城市添工冶金有限责任公司执行董事、韩城市金桥小额贷款有限责任公司董事、韩城浦发村镇银行股份有限公司董事、陕西文化产业（韩城）投资有限公司董事、韩城市光大融资担保有限责任公司董事、宜川县三立小额贷款有限责任公司董事。 2011 年 1 月～2012 年 6 月担任陕西紫兆环保产业开发有限责任公司（2014 年 5 月更名为陕西紫兆装备制造有限公司）董事。 2015 年 8 月～至今担任韩城市政鑫融资担保有限责任公司董事。 74 / 197 2017 年年度报告 2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事兼总经理、陕西龙门煤化工有限责任公司董事、韩城市黑猫能源利用有限公司董事长。 2017 年 2 月～2018 年 3 月担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事长。吉忠民 2011 年 1 月～2016 年 7 月担任韩城市新丰焦化有限责任公司、韩城市新丰清洁能源科技有限公司董事兼总经理。 2016 年 7 月～至今担任韩城市新丰清洁能源科技有限公司执行董事。 2016 年 2 月～至今担任韩城市黑猫气化有限公司执行董事。 2011 年 1 月～2018 年 3 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事、陕西龙门煤化工有限责任公司监事。 2011 年 1 月～2016 年 3 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书。 2011 年 1 月～至今担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司董事、韩城盘龙煤业有限公司监事。吉红丽 2011 年 9 月～2014 年 4 月担任咸阳保荣实业有限公司董事。 2012 年 3 月～至今担任西安荣华博鹏实业有限公司监事。 2012 年 6 月～至今担任陕西紫兆环保产业开发有限责任公司（2014 年 5 月更名为陕西紫兆装备制造有限公司）监事。 2016 年 10 月～至今担任陕西金邬实业有限公司执行董事。 2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司财务总监。 2012 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事。刘芬燕 2011 年 1 月～至今担任韩城市黑猫能源利用有限公司董事。 2016 年 7 月～至今担任韩城市新丰清洁能源科技有限公司监事。段飞 2012 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事、陕西省物资产业集团总公司党群处处长。 2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事。石慧娟 2011 年 1 月～2012 年 10 月担任陕西省物资产业集团总公司审计处处长。 2012 年 10 月～至今担任陕西省物资产业集团总公司资产规划处处长。 2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事。 2005 年 5 月～2012 年 10 月担任中国钢铁工业协会市场调研部综合处处长、冶金设备工作委员会副主任。崔丕江 2010 年 8 月～2013 年 10 月担任中国炼焦行业协会秘书长。 2013 年 11 月～至今担任中国炼焦行业协会会长。 2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事。陶树生 2011 年 1 月～至今担任北京中通经合投资管理有限公司董事长、总经理；北京合金富通管理咨询有限公司董事长；北京中金天合投资咨询有限公司执行董事、总经理。 2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事。乔桂霞 2013 年 3 月～至今担任陕西黄陵煤化工有限责任公司财务部员工（返聘） 75 / 197 2017 年年度报告 2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司监事。 2011 年 1 月～2012 年 11 月担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司东王洗煤厂厂长。 2012 年 11 月～2016 年 1 月担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司总经理助理。 2011 年 11 月～至今担任韩城市黄河置业有限责任公司监事。范小艺 2012 年 10 月～2014 年 12 月担任陕西华运物流有限责任公司董事。 2014 年 12 月～至今陕西华运物流有限责任公司董事长。 2015 年 3 月～至今担任韩城市西昝工业园区污水处理有限公司监事。 2017 年 2 月～至今担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事、总经理。何亿龙 2011 年～至今，陕西黑猫焦化股份有限公司热动分厂厂长。 2012 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司监事。2011 年 1 月～2012 年 5 月担任陕西省物资产业集团总公司人事处副处长、机李岚关党委书记。2012 年 6 月～至今担任陕西省物资产业集团总公司人事处处长、机关党委书记。 2011 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司职工监事。2011 年 1 月～2015 年 1 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司焦化分厂副厂范艺红长。2015 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司焦化分厂厂长。 2014 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司职工监事。2011 年 1 月～2013 年 1 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司企管部管理科科梁社林长。2013 年 1 月～2015 年 1 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司企管部副部长兼考核科科长。2015 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司企管部部长。2016 年 2 月～至今担任韩城市黑猫气化有限公司监事。 2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司经营副总经理、陕西黄河物资销售有限责任公司执行董事。2011 年 1 月～至今担任陕张林兴西黄河矿业（集团）有限责任公司董事。2011 年 12 月～至今担任山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司监事。2016 年 1 月～至今担任韩城汇金物流贸易有限公司监事。2018 年 3 月担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事长。 2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司生产副总经理。2011 年 1 月～2013 年 12 月担任韩城市新丰焦化有限责任公司厂长。梁小忠 2014 年 1 月～2015 年 12 月担任韩城市新丰焦化有限责任公司常务副总经理。 2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司总工程师、韩城市新丰清洁能源科技有限公司总工程师、韩城市黑猫能源利用有限公王彩凤司监事。何晓明 2016 年 3 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书。2011 年 1 月～2016 年 3 月担任韩城市黑猫能源利用有限公司总经理。其它情况说明 √适用 □不适用【注 1】2017 年 2 月 24 日公司发布《监事离任公告》（公告编号：2017-009），樊明辞任监事及监事会主席职务。【注 2】2017 年 4 月 13 日，公司发布《2016 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-017），聘任何亿龙担任公司监事，任期自本次股东大会 76 / 197 2017 年年度报告决议之日起至第三届监事会任期届满之日止。【注 3】2018 年 3 月 14 日公司发布《董事辞职公告》（公告编号：2018-015），吉红丽辞任董事及董事会战略委员会委员职务。【注 4】独立董事崔丕江按其所在单位中国炼焦行业协会党委组织规定和要求，任期内不从公司领取报酬。【注 5】报告期内除独立董事外，所有普通董事和监事均不从公司领取薪酬，但兼任公司高级管理人员及其他职务的除外。【注 6】报告期内李保平、樊明均从公司关联方控股股东黄河矿业获取报酬。【注 7】报告期内段飞、石慧娟、李岚均从公司关联方重要股东物产集团获取报酬。【注 8】报告期内吉忠民、刘芬燕从公司获得的报酬均系其担任公司高级管理人员职务的报酬。【注 9】报告期内职工监事范艺红、梁社林均从担任公司其他职务获取报酬，其监事职务不从公司领取薪酬。【注 10】上述现任董监高人员工作经历系最近 5 年内的工作经历。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期李保平陕西黄河矿业（集团）有限责任公司董事长 1997 年 3 月吉红丽陕西黄河矿业（集团）有限责任公司董事 2007 年 12 月张林兴陕西黄河矿业（集团）有限责任公司董事 2009 年 12 月段飞陕西省物资产业集团总公司党群处处长 2010 年 12 月石慧娟陕西省物资产业集团总公司资产规划处处长 2012 年 10 月李岚陕西省物资产业集团总公司人事处处长、机关党委书记 2012 年 6 月在股东单位任职情况的说明报告期内，上述公司董监高在股东单位担任董事、监事或非高级管理人员职务，不影响公司的独立性。 77 / 197 2017 年年度报告 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期李保平陕西龙门煤化工有限责任公司董事 2009 年 2 月李保平韩城市黄河节能电力有限责任公司执行董事 2004 年 6 月李保平韩城市伟山机械有限责任公司执行董事 2004 年 11 月李保平韩城市添工冶金有限责任公司执行董事 2008 年 2 月李保平韩城市金桥小额贷款有限责任公司董事 2009 年 1 月李保平韩城浦发村镇银行股份有限公司董事 2010 年 12 月李保平陕西文化产业（韩城）投资有限公司董事 2010 年 6 月李保平韩城市光大融资担保有限责任公司董事 2011 年 12 月李保平韩城市政鑫融资担保有限责任公司董事 2015 年 8 月李保平宜川县三立小额贷款有限责任公司董事 2010 年 12 月吉忠民陕西龙门煤化工有限责任公司董事 2010 年 8 月吉忠民陕西龙门煤化工有限责任公司董事长 2017 年 2 月 78 / 197 2017 年年度报告吉忠民韩城市黑猫能源利用有限公司董事长 2009 年 8 月吉忠民韩城市黑猫气化有限公司执行董事 2016 年 2 月吉红丽陕西龙门煤化工有限责任公司监事 2011 年 1 月吉红丽韩城盘龙煤业有限公司监事 2008 年 10 月吉红丽陕西紫兆装备制造有限公司监事 2012 年 6 月吉红丽陕西金邬实业有限公司执行董事 2016 年 10 月刘芬燕韩城市黑猫能源利用有限公司董事 2009 年 8 月刘芬燕韩城市新丰清洁能源科技有限公司监事 2016 年 7 月崔丕江中国炼焦行业协会会长 2013 年 11 月陶树生北京中通经合投资管理有限公司董事长、总经理 2000 年 10 月陶树生北京合金富通管理咨询有限公司董事长 2003 年 7 月陶树生北京中金天合投资咨询有限公司执行董事、总经理 2006 年 5 月乔桂霞陕西黄陵煤化工有限责任公司财务部员工（返聘） 2013 年 3 月范小艺韩城市黄河置业有限责任公司监事 2011 年 11 月范小艺陕西华运物流有限责任公司监事 2014 年 12 月 79 / 197 2017 年年度报告韩城市西昝工业园区污水处理有限公范小艺监事 2015 年 3 月司范小艺陕西龙门煤化工有限责任公司董事 2017 年 2 月张林兴陕西黄河物资销售有限责任公司执行董事 2007 年 1 月山西焦炭（国际）交易中心股份有限张林兴监事 2011 年 12 月公司张林兴韩城汇金物流贸易有限公司监事 2016 年 1 月王彩凤韩城市新丰清洁能源科技有限公司总工程师 2008 年 9 月王彩凤韩城市黑猫能源利用有限公司监事 2009 年 8 月报告期内，上述公司董监高中，所有独立董事均未在公司及子公司担任其他职务，其他董监高除在子公司任职外，在其他在其他单位任职情况的说明单位担任职务，未影响公司的独立性，未与公司形成同业竞争。三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 1、公司 2015 年第一次临时股东大会会议审议通过《关于第三届独立董事津贴的议案》、《关于第三届普通董事和监事薪酬的议案》，决定公司第三届董事会独立董事津贴标准为：人民币 6 万元/年/人（税前），在任期内不再进行调整；公司第三届全体普通董事以及第三届全体监事在任期内均不从公司领取薪酬。2、公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于高级管理人员薪酬的议案》，决定公司高级管理人员薪酬采董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序用税前年薪制，税前年薪标准如下：（1）总经理：15 万元人民币/年（2）生产副总经理：12 万元人民币/ 年（3）经营副总经理：10 万元人民币/年（4）总工程师：10 万元人民币/年（5）财务总监：10 万元人民币/年（6）董事会秘书：10 万元人民币/年，以上税前年薪标准在高级管理人员任期内不再进行调整变动。根据《公司章程》有关规定，参照与公司所处行业、规模和地区类似的上市公司董监高报酬水平，并结董事、监事、高级管理人员报酬确定依据合公司实际情况进行确定。 80 / 197 2017 年年度报告董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情公司董监高报酬均依据股东大会决议、董事会决议进行支付。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 79 万元人民币（税前）获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因樊明监事会主席离任辞职何亿龙监事聘任因樊明辞职，重新聘任。五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 81 / 197 2017 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量 1,447 主要子公司在职员工的数量 4,051 在职员工的数量合计 5,498 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 4,832 销售人员技术人员财务人员行政人员合计 5,498 教育程度教育程度类别数量（人）本科及以上大、中专 3,657 大、中专以下 1,591 合计 5,498 (二) 薪酬政策 □适用 √不适用 (三) 培训计划 □适用 √不适用 82 / 197 2017 年年度报告 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，不断完善治理制度体系，提升公司治理水平，规范公司运作。股东大会、董事会、监事会等三会运行方面，公司召开了 3 次股东大会会议（2017 年第一次临时股东大会、2016 年度股东大会、2017 年第二次临时股东大会），董事会召开了 10 次会议（第三届董事会第十四次会议至第二十三次会议），监事会召开了 5 次会议（第三届监事会第七次会议至第十一次会议），基本保障了股东大会、董事会、监事会各自职权的充分行使和正常运行，确保决策机构和监督机构能够各行其责、决策高效、监督有效，共同向股东大会负责。董事会四个专业委员会审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会发挥专业优势，为董事会科学决策提供了专业化保障基础，审计委员会召开了 5 次会议（第三届董事会审计委员会第五次会议至第九次会议），战略委员会召开了 1 次会议（第三届董事会战略委员会第五次会议）。报告期内，根据证监会等五部委《企业内部控制基本规范》及其配套指引，稳步推进公司有效实施企业内部控制规范体系，确保内控体系建设落到实处、取得实效，健全风险评估机制，梳理风险管控流程，完善各项经营管理制度，优化内部信息系统，建立内控责任与员工绩效考评挂钩机制，推进公司内部控制规范体系稳步实施。汇编整理了公司内部控制各项规章制度，排查了各项内控缺陷，编制了内部控制管理手册、风险控制手册、内部控制评价手册等完整的内部控制手册，公司内部控制体系已经基本建立健全，提升了治理水平。公司严格按照上海证券交易所的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露相关信息，确保投资者获取信息的公开、公平和公正，不断提高公司信息披露工作的准确性、完整性、有效性。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2017 年第一次临时股 2017-03-09 http://www.sse.com.cn 2017-03-10 东大会 2016 年年度股东大会 2017-04-12 http://www.sse.com.cn 2017-04-13 2017 年第二次临时股 2017-11-27 http://www.sse.com.cn 2017-11-28 东大会股东大会情况说明 □适用 √不适用 83 / 197 2017 年年度报告三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况是否大会情况董事独立本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名亲自出委托出缺席董事加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数李保平否 10 10 0 0 0 否吉忠民否 10 10 0 0 0 否吉红丽否 10 10 0 0 0 否刘芬燕否 10 10 0 0 0 否段飞否 10 10 10 0 0 否石慧娟否 10 10 10 0 0 否崔丕江是 10 10 10 0 0 否陶树生是 10 10 10 0 0 否乔桂霞是 10 10 10 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用 84 / 197 2017 年年度报告五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用 √不适用八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用具体内容详见与本报告同时披露的内部控制自我评价报告报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用内部控制审计报告与公司内部控制自我评价报告不存在不一致情况。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 85 / 197 2017 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用陕西黑猫焦化股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称陕西黑猫公司）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2017 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了陕西黑猫公司 2017 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2017 年度的合并及公司的经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于陕西黑猫公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。（一）存货跌价准备相关信息披露详见财务报表附注三、12 及附注五、7。 1、事项描述截至 2017 年 12 月 31 日，陕西黑猫公司的存货账面余额为 59,729.19 万元，存货跌价准备余额为 112.16 万元。陕西黑猫公司管理层（以下简称管理层）于资产负债表日对存货进行减值测试，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备。可变现净值按照存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。由于管理层在确定存货可变现净值时需要运用重大判断和假设，因此我们将存货跌价准备确定为关键审计事项。 2、审计应对我们的主要审计程序包括：（1）评估并测试了存货跌价准备计提相关内部控制的设计和执行有效性。 86 / 197 2017 年年度报告（2）对期末存货实施监盘，检查存货的数量并关注其品质状况。（3）检查以前年度计提的存货跌价准备于本期的变化情况。（4）获取期末存货跌价准备计算表，评价管理层计算可变现净值所采用的方法，并对所涉及的关键估计和假设进行复核。（5）检查了存货跌价准备相关信息在财务报表中的列报和披露。（二）企业合并的会计处理相关信息披露详见财务报表附注三、6 及附注六。 1、事项描述陕西黑猫公司 2017 年以 70,460.10 万元的对价完成收购陕西黄河矿业（集团）有限责任公司（以下简称黄河矿业公司）所持有的韩城市添工冶金有限责任公司（以下简称添工冶金公司） 100%股权。根据企业会计准则的规定，对添工冶金公司采用同一控制下企业合并的会计处理方式。因同一控制下企业合并对本期及上期合并财务报表的影响详见财务报表附注“六、合并范围的变动”。由于上述企业合并对陕西黑猫公司的合并财务报表产生较大影响，我们将其确定为关键审计事项。 2、审计应对我们的主要审计程序包括：（1）评估并测试了向关联方收购股权相关内部控制的设计和执行有效性。（2）检查了添工冶金公司的历史沿革和本次收购前股权变动情况，复核了管理层对企业合并类型的判断。（3）查阅了添工冶金公司章程变更、董监高变更以及工商变更登记手续的办理情况，检查了股权转让价款的支付情况，复核了管理层对合并日的判断。（4）检查了购买股权相关协议、评估报告，复核其交易价格的公允性。（5）检查了购买股权相关会计处理。（6）检查了同一控制下企业合并添工冶金公司相关信息在财务报表中的列报和披露，包括对上期合并财务报表的追溯调整。四、其他信息陕西黑猫公司管理层对其他信息负责。其他信息包括陕西黑猫公司 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 87 / 197 2017 年年度报告方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任陕西黑猫公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估陕西黑猫公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算陕西黑猫公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督陕西黑猫公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对陕西黑猫公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致陕西黑猫公司不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（6）就陕西黑猫公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 88 / 197 2017 年年度报告从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。致同会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：梁卫丽中国注册会计师：赵雷励二、财务报表合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位: 陕西黑猫焦化股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 2,921,282,365.54 1,469,729,496.67 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 372,696,071.62 640,819,978.30 应收账款 424,394,251.33 981,266,054.43 预付款项 1,117,643,094.62 824,138,688.73 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 852,367.35 1,645,661.12 应收股利其他应收款 936,743.41 2,974,980.82 买入返售金融资产存货 596,170,335.18 583,364,384.59 持有待售资产一年内到期的非流动资产 21,000,000.00 246,869,413.90 其他流动资产 1,092,418,817.11 134,044,743.34 流动资产合计 6,547,394,046.16 4,884,853,401.90 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00 持有至到期投资 89 / 197 2017 年年度报告长期应收款 36,270,000.00 31,270,000.00 长期股权投资 70,051,083.56 57,668,698.63 投资性房地产固定资产 3,700,351,926.81 3,743,307,884.32 在建工程 2,618,303,922.07 1,839,102,033.97 工程物资 55,263,609.85 64,076,486.89 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 624,800,475.68 567,813,456.20 开发支出商誉 1,744,566.20 1,744,566.20 长期待摊费用递延所得税资产 40,764,640.26 69,326,957.60 其他非流动资产 325,825,296.75 393,480,903.51 非流动资产合计 7,474,375,521.18 6,768,790,987.32 资产总计 14,021,769,567.34 11,653,644,389.22 流动负债：短期借款 1,293,000,000.00 1,278,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 2,595,500,000.00 2,205,000,000.00 应付账款 991,673,781.09 1,109,226,444.32 预收款项 257,150,166.22 185,873,160.47 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 65,922,471.36 98,377,923.67 应交税费 19,888,538.73 48,076,054.16 应付利息 3,211,090.98 2,744,069.36 应付股利其他应付款 30,826,124.16 210,732,513.48 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 1,028,764,746.06 790,708,257.69 其他流动负债流动负债合计 6,285,936,918.60 5,928,738,423.15 非流动负债：长期借款 105,000,000.00 768,000,000.00 应付债券其中：优先股永续债 90 / 197 2017 年年度报告长期应付款 473,164,433.64 191,862,144.21 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 7,000,000.00 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 585,164,433.64 959,862,144.21 负债合计 6,871,101,352.24 6,888,600,567.36 所有者权益股本 1,253,684,210.00 930,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 2,892,345,064.40 1,144,882,122.52 减：库存股其他综合收益专项储备 6,049,044.99 8,500,801.15 盈余公积 140,000,101.41 118,051,304.52 一般风险准备未分配利润 1,102,360,474.74 876,681,154.65 归属于母公司所有者权益合计 5,394,438,895.54 3,078,115,382.84 少数股东权益 1,756,229,319.56 1,686,928,439.02 所有者权益合计 7,150,668,215.10 4,765,043,821.86 负债和所有者权益总计 14,021,769,567.34 11,653,644,389.22 法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位:陕西黑猫焦化股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 910,716,238.24 495,789,295.86 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 16,960,000.00 149,008,000.00 应收账款 74,557,423.35 153,314,377.81 预付款项 41,990,457.89 226,809,877.20 应收利息应收股利其他应收款 603,919,636.98 901,130,777.07 存货 134,976,557.65 112,188,684.35 持有待售资产一年内到期的非流动资产 0.00 22,000,000.00 91 / 197 2017 年年度报告其他流动资产 4,137,522.28 0.00 流动资产合计 1,787,257,836.39 2,060,241,012.29 非流动资产：可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00 持有至到期投资长期应收款 0.00 长期股权投资 5,427,465,041.39 2,307,734,707.42 投资性房地产固定资产 278,710,483.23 291,054,137.31 在建工程 626,414.80 0.00 工程物资 326,703.28 327,329.28 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 45,749,696.93 46,832,530.01 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 315,987.20 409,898.74 其他非流动资产 10,125,941.68 非流动资产合计 5,764,320,268.51 2,647,358,602.76 资产总计 7,551,578,104.90 4,707,599,615.05 流动负债：短期借款 700,500,000.00 685,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 1,330,000,000.00 745,000,000.00 应付账款 30,970,815.13 141,769,759.10 预收款项 32,684,034.02 61,113,485.42 应付职工薪酬 20,588,818.34 20,376,562.34 应交税费 16,864,127.40 39,166,684.35 应付利息 1,259,606.44 应付股利其他应付款 100,526,737.65 284,104,668.22 持有待售负债一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 35,352,599.46 其他流动负债流动负债合计 2,333,394,138.98 2,011,883,758.89 非流动负债：长期借款 0.00 100,000,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 92 / 197 2017 年年度报告递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 0.00 100,000,000.00 负债合计 2,333,394,138.98 2,111,883,758.89 所有者权益：股本 1,253,684,210.00 930,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 2,676,871,104.34 595,810,213.42 减：库存股其他综合收益专项储备 0.00 1,764,960.04 盈余公积 140,000,101.41 118,051,304.52 未分配利润 1,147,628,550.17 950,089,378.18 所有者权益合计 5,218,183,965.92 2,595,715,856.16 负债和所有者权益总计 7,551,578,104.90 4,707,599,615.05 法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕合并利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 9,583,475,390.22 5,558,430,884.35 其中：营业收入 9,583,475,390.22 5,558,430,884.35 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 9,229,680,467.08 5,359,631,688.19 其中：营业成本 8,488,559,267.62 4,697,314,626.47 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 21,489,210.26 13,801,979.34 销售费用 470,440,920.84 372,685,918.24 管理费用 101,280,432.65 84,781,134.77 财务费用 174,259,782.90 160,428,124.94 资产减值损失 -26,349,147.19 30,619,904.43 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 21,149,508.22 89,003,171.90 93 / 197 2017 年年度报告其中：对联营企业和合营企业的投资 12,382,384.93 19,975,919.91 收益资产处置收益（损失以“－”号填列） 356,401.26 1,475,764.41 汇兑收益（损失以“－”号填列）其他收益 2,311,665.21 0.00 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 377,612,497.83 289,278,132.47 加：营业外收入 6,718.99 6,377,105.39 减：营业外支出 1,000,000.00 250,000.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 376,619,216.82 295,405,237.86 减：所得税费用 59,618,901.46 64,921,751.71 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 317,000,315.36 230,483,486.15 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 317,000,315.36 230,483,486.15 列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 69,372,198.38 16,359,331.59 2.归属于母公司股东的净利润 247,628,116.98 214,124,154.56 六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 317,000,315.36 230,483,486.15 归属于母公司所有者的综合收益总额 247,628,116.98 214,124,154.56 归属于少数股东的综合收益总额 69,372,198.38 16,359,331.59 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.25 0.23 （二）稀释每股收益(元/股) 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-9,908,705.28 元,上期被合 94 / 197 2017 年年度报告并方实现的净利润为：-1,499,892.75 元。法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕母公司利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 1,893,415,204.37 1,271,622,354.56 减：营业成本 1,520,180,857.04 874,947,234.46 税金及附加 10,508,057.00 8,416,740.84 销售费用 120,711,651.18 74,327,897.52 管理费用 27,253,608.81 20,515,851.36 财务费用 -24,412,145.45 15,264,604.94 资产减值损失 89,792.26 10,341,182.21 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 12,382,384.93 13,668,698.63 其中：对联营企业和合营企业的投资 12,382,384.93 13,668,698.63 收益资产处置收益（损失以“－”号填列） 123,529.03 其他收益 1,275,465.21 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 252,864,762.70 281,477,541.86 加：营业外收入 5,483.02 1,165,105.39 减：营业外支出 1,000,000.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 251,870,245.72 282,642,647.25 减：所得税费用 32,382,276.84 38,148,664.78 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 219,487,968.88 244,493,982.47 (一)持续经营净利润（净亏损以“－”号 219,487,968.88 244,493,982.47 填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 95 / 197 2017 年年度报告 6.其他六、综合收益总额 219,487,968.88 244,493,982.47 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕合并现金流量表 2017 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 7,936,453,615.94 4,187,439,535.22 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 2,734,873,844.07 1,482,541,575.59 经营活动现金流入小计 10,671,327,460.01 5,669,981,110.81 购买商品、接受劳务支付的现金 5,965,405,755.81 2,580,140,355.34 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 333,164,892.06 242,739,886.38 支付的各项税费 167,508,273.43 81,962,755.65 支付其他与经营活动有关的现金 3,528,004,597.47 2,073,060,059.24 经营活动现金流出小计 9,994,083,518.77 4,977,903,056.61 经营活动产生的现金流量净额 677,243,941.24 692,078,054.20 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 4,273,972.60 处置固定资产、无形资产和其他长 670,000.00 8,350,000.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 1,294,677,536.71 549,011,188.79 投资活动现金流入小计 1,299,621,509.31 557,361,188.79 96 / 197 2017 年年度报告购建固定资产、无形资产和其他长 331,774,710.49 251,274,560.62 期资产支付的现金投资支付的现金 0.00 44,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 604,601,000.00 0.00 现金净额支付其他与投资活动有关的现金 2,007,022,080.71 299,984,948.00 投资活动现金流出小计 2,943,397,791.20 595,259,508.62 投资活动产生的现金流量净额 -1,643,776,281.89 -37,898,319.83 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 2,425,748,151.88 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,298,000,000.00 1,448,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 893,990,504.67 411,520,160.20 筹资活动现金流入小计 4,617,738,656.55 1,859,520,160.20 偿还债务支付的现金 1,615,000,000.00 1,752,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 134,840,237.91 151,250,082.51 现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 665,313,209.12 809,640,820.40 筹资活动现金流出小计 2,415,153,447.03 2,712,890,902.91 筹资活动产生的现金流量净额 2,202,585,209.52 -853,370,742.71 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 1,236,052,868.87 -199,191,008.34 加：期初现金及现金等价物余额 79,729,495.68 278,920,504.02 六、期末现金及现金等价物余额 1,315,782,364.55 79,729,495.68 法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕母公司现金流量表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,719,590,802.34 994,450,810.99 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 2,424,388,689.24 989,819,601.71 经营活动现金流入小计 4,143,979,491.58 1,984,270,412.70 购买商品、接受劳务支付的现金 952,073,955.39 473,381,293.33 支付给职工以及为职工支付的现金 98,362,181.37 86,064,863.92 支付的各项税费 138,773,384.86 72,286,004.39 支付其他与经营活动有关的现金 2,291,513,851.29 1,252,910,922.43 经营活动现金流出小计 3,480,723,372.91 1,884,643,084.07 经营活动产生的现金流量净额 663,256,118.67 99,627,328.63 97 / 197 2017 年年度报告二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 0.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 1,490,000.00 0.00 投资活动现金流入小计 1,490,000.00 0.00 购建固定资产、无形资产和其他长 1,737,576.30 1,072,793.46 期资产支付的现金投资支付的现金 2,423,750,000.00 54,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的 604,601,000.00 现金净额支付其他与投资活动有关的现金 1,160,000.00 投资活动现金流出小计 3,031,248,576.30 55,072,793.46 投资活动产生的现金流量净额 -3,029,758,576.30 -55,072,793.46 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 2,425,748,151.88 取得借款收到的现金 705,500,000.00 815,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 90,000,000.00 170,000,000.00 筹资活动现金流入小计 3,221,248,151.88 985,000,000.00 偿还债务支付的现金 690,000,000.00 867,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 46,955,526.69 44,997,477.47 现金支付其他与筹资活动有关的现金 107,863,225.18 247,401,046.67 筹资活动现金流出小计 844,818,751.87 1,159,398,524.14 筹资活动产生的现金流量净额 2,376,429,400.01 -174,398,524.14 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 9,926,942.38 -129,843,988.97 加：期初现金及现金等价物余额 20,789,295.86 150,633,284.83 六、期末现金及现金等价物余额 30,716,238.24 20,789,295.86 法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕 98 / 197 2017 年年度报告合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具其他综合一般风险未分配利股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积权益益合计优先股永续债其他收益准备润一、上年期 930,000,0 644,882,1 8,500,801 118,051,3 1,033,174 1,686,928 4,421,537 末余额 00.00 22.52 .15 04.52 ,500.33 ,439.02 ,167.54 加：会计政策变更前期差错更正同一 500,000,0 -156,493, 343,506,6 控制下企 00.00 345.68 54.32 业合并其他二、本年期 930,000,0 1,144,882 8,500,801 118,051,3 876,681,1 1,686,928 4,765,043 初余额 00.00 ,122.52 .15 04.52 54.65 ,439.02 ,821.86 三、本期增 323,684,2 1,747,462 -2,451,75 21,948,79 225,679,3 69,300,88 2,385,624 减变动金 10.00 ,941.88 6.16 6.89 20.09 0.54 ,393.24 额（减少以 “－”号填列）（一）综合 247,628,1 69,372,19 317,000,3 收益总额 16.98 8.38 15.36 （二）所有 323,684,2 1,747,462 - - 2,071,147 者投入和 10.00 ,941.88 ,151.88 减少资本 1．股东投 323,684,2 2,102,063 2,425,748 入的普通 10.00 ,941.88 ,151.88 股 2．其他权益工具持有者投入 99 / 197 2017 年年度报告资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -354,601, -354,601, 000.00 000.00 （三）利润 21,948,79 -21,948,7 分配 6.89 96.89 1．提取盈 21,948,79 -21,948,7 余公积 6.89 96.89 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项 -2,451,75 -71,317.8 -2,523,07 储备 6.16 4 4.00 1．本期提 10,456,31 5,283,191 15,739,50 取 6.15 .29 7.44 100 / 197 2017 年年度报告 2．本期使 12,908,07 5,354,509 18,262,58 用 2.31 .13 1.44 （六）其他 - 四、本期期 1,253,684 2,892,345 6,049,044 140,000,1 1,102,360 1,756,229 7,150,668 末余额 ,210.00 ,064.40 .99 01.41 ,474.74 ,319.56 ,215.10 上期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 620,000 917,199 14,696, 93,601, 841,999 1,730,884 4,218,382 ,000.00 ,553.33 711.84 906.27 ,851.27 ,543.84 ,566.55 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并 500,000 -154,99 345,006,5 ,000.00 3,452.9 47.07 其他二、本年期初余额 620,000 1,417,1 14,696, 93,601, 687,006 1,730,884 4,563,389 ,000.00 99,553. 711.84 906.27 ,398.34 ,543.84 ,113.62 三、本期增减变动金额（减 310,000 -272,31 -6,195, 24,449, 189,674 -43,956,1 201,654,7 少以“－”号填列） ,000.00 7,430.8 910.69 398.25 ,756.31 04.82 08.24 （一）综合收益总额 214,124 16,359,33 230,483,4 ,154.56 1.59 86.15 （二）所有者投入和减少 37,682, -60,182,5 -22,500,0 资本 569.19 69.19 00.00 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 101 / 197 2017 年年度报告 4．其他 37,682, -60,182,5 -22,500,0 569.19 69.19 00.00 （三）利润分配 24,449, -24,449 398.25 ,398.25 1．提取盈余公积 24,449, -24,449 398.25 ,398.25 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结 310,000 -310,00 转 ,000.00 0,000.0 1．资本公积转增资本（或 310,000 -310,00 股本） ,000.00 0,000.0 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 -6,195, -132,867. -6,328,77 910.69 22 7.91 1．本期提取 11,355, 5,189,776 16,545,26 484.75 .86 1.61 2．本期使用 17,551, 5,322,644 22,874,03 395.44 .08 9.52 （六）其他四、本期期末余额 930,000 1,144,8 8,500,8 118,051 876,681 1,686,928 4,765,043 ,000.00 82,122. 01.15 ,304.52 ,154.65 ,439.02 ,821.86 法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕 102 / 197 2017 年年度报告母公司所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 930,000,0 595,810,2 1,764,960 118,051, 950,089, 2,595,715 00.00 13.42 .04 304.52 378.18 ,856.16 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 930,000,0 595,810,2 1,764,960 118,051, 950,089, 2,595,715 00.00 13.42 .04 304.52 378.18 ,856.16 三、本期增减变动金额（减 323,684,2 2,081,060 -1,764,96 21,948,7 197,539, 2,622,468 少以“－”号填列） 10.00 ,890.92 0.04 96.89 171.99 ,109.76 （一）综合收益总额 219,487, 219,487,9 968.88 68.88 （二）所有者投入和减少资 323,684,2 2,081,060 - 2,404,745 本 10.00 ,890.92 ,100.92 1．股东投入的普通股 323,684,2 2,102,063 2,425,748 10.00 ,941.88 ,151.88 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -21,003,0 -21,003,0 50.96 50.96 （三）利润分配 21,948,7 -21,948, 96.89 796.89 1．提取盈余公积 21,948,7 -21,948, 96.89 796.89 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 103 / 197 2017 年年度报告 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 -1,764,96 -1,764,96 （五）专项储备 0.04 0.04 4,957,484 4,957,484 1．本期提取 .40 .40 6,722,444 6,722,444 2．本期使用 .44 .44 （六）其他四、本期期末余额 1,253,684 2,676,871 0.00 140,000, 1,147,62 5,218,183 ,210.00 ,104.34 101.41 8,550.17 ,965.92 上期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 620,000,0 905,810,2 1,631,967 93,601,9 730,044, 2,351,088 00.00 13.42 .10 06.27 793.96 ,880.75 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 620,000,0 905,810,2 1,631,967 93,601,9 730,044, 2,351,088 00.00 13.42 .10 06.27 793.96 ,880.75 三、本期增减变动金额（减 310,000,0 -310,000, 132,992.9 24,449,3 220,044, 244,626,9 少以“－”号填列） 00.00 000.00 4 98.25 584.22 75.41 （一）综合收益总额 244,493, 244,493,9 982.47 82.47 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 104 / 197 2017 年年度报告资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 24,449,3 -24,449, 98.25 398.25 1．提取盈余公积 24,449,3 -24,449, 98.25 398.25 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 310,000,0 -310,000, 00.00 000.00 1．资本公积转增资本（或股 310,000,0 -310,000, 本） 00.00 000.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 132,992.9 132,992.9 （五）专项储备 4 5,391,532 5,391,532 1．本期提取 .56 .56 5,258,539 5,258,539 2．本期使用 .62 .62 （六）其他四、本期期末余额 930,000,0 595,810,2 1,764,960 118,051, 950,089, 2,595,715 00.00 13.42 .04 304.52 378.18 ,856.16 法定代表人：李保平主管会计工作负责人：刘芬燕会计机构负责人：吕燕 105 / 197 2017 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 1、公司概况陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称本公司）是一家在韩城市市场监督管理局注册登记的股份有限公司，系由陕西黑猫焦化有限责任公司于 2009 年 12 月 28 日依法整体变更设立。变更设立时的股本总数为 36,000 万股，均为每股面值人民币 1 元的普通股，股权结构如下：股东名称股份数（万股）比例（%）陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 27,600 76.6666 （“黄河矿业”）李保平 1,200 3.3333 李光平 1,200 3.3333 李鹏 1,200 3.3333 李博 1,200 3.3333 张林兴 1,000 2.7778 吉红丽 1,000 2.7778 姚炜 750 2.0833 曹正初 600 1.6667 刘长民 250 0.6946 合计 36,000 2010 年 3 月 23 日，本公司 2009 年度股东大会决议增加注册资本 14,000 万元，由陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称陕煤集团）以货币出资。增资后注册资本为 50,000 万元。 2011 年 11 月 22 日，经陕西省人民政府国有资产监督管理委员会《关于将陕西煤业化工集团有限责任公司持有的陕西黑猫焦化股份有限公司 28%股权无偿划转给陕西省物资产业集团总公司的批复》（陕国资产权发[2011]493 号）同意，本公司第二大股东由陕煤集团变更为陕西省物资产业集团总公司（以下简称物产集团）。经中国证券监督管理委员会证监许可（2014）1062 号文核准，本公司于 2014 年 10 月向社会公众发行人民币普通股（A 股）12,000 万股（每股面值 1 元），变更后股本为 62,000 万元。 2016 年 5 月 25 日，经公司 2015 年度股东大会特别决议审议通过，公司以 2015 年 12 月 31 日总股本 62,000 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增 31,000 万股，转增后公司总股本变更为 93,000 万股。经公司 2016 年 3 月 7 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可［2017］1084 号文核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）323,684,210 股（每股面值 1 元），变更后的注册资本为人民币 1,253,684,210 元。本公司《企业法人营业执照》统一社会信用代码为 91610000755217689E，注册地为韩城市煤化工业园，法定代表人李保平。 106 / 197 2017 年年度报告本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设行政事务部、财务部、证券事务部、监察审计部、经营部、企管部、生产运行部、安全环保部、质量技术部、焦化分厂、甲醇分厂、热动分厂和制砖分厂等部门或分厂；拥有陕西黄河物资销售有限责任公司（以下简称黄河销售）、韩城市新丰清洁能源科技有限公司（由韩城市新丰焦化有限责任公司更名而来，以下简称新丰科技）、韩城市黑猫能源利用有限公司（以下简称黑猫能源）、陕西龙门煤化工有限责任公司（以下简称龙门煤化）、韩城市黑猫气化有限公司（以下简称黑猫气化）、内蒙古黑猫煤化工有限公司（以下简称内蒙古黑猫）、韩城市添工冶金有限责任公司（以下简称添工冶金）和山西黑猫清洁能源有限公司（以下简称山西黑猫）等八家子公司；拥有韩城汇金物流贸易有限公司（以下简称汇金物流）一家联营企业。本公司及子公司所处行业为煤化工行业，主要从事焦炭、甲醇、粗苯、煤焦油、液化天然气、合成氨的生产、销售。本财务报表经本公司第三届董事会第二十八次会议于 2018 年 3 月 16 日批准。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用本年度纳入合并范围的子公司包括黄河销售、新丰科技、内蒙古黑猫、黑猫能源、龙门煤化、黑猫气化、添工冶金和山西黑猫。本年度新纳入财务报表合并范围的子公司是同一控制下企业合并的添工冶金及新设的山西黑猫。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2. 持续经营 √适用 □不适用本公司财务报表以持续经营为编制基础。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、收入确认的具体方法，具体见“五、16、28”。 1. 遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2017 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2017 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 107 / 197 2017 年年度报告 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司以 12 个月为营业周期。 4. 记账本位币本公司以人民币为记账本位币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用（1）同一控制下的企业合并对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。（2）非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按 108 / 197 2017 年年度报告成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（3）企业合并中有关交易费用的处理为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用（1）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。（2）合并财务报表的编制方法合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。（3）购买子公司少数股东股权因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。（4）丧失子公司控制权的处理 109 / 197 2017 年年度报告因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。（1）共同经营共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。（2）合营企业合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8. 现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。（1）金融工具的确认和终止确认本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 110 / 197 2017 年年度报告金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。（2）金融资产分类和计量本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。持有至到期投资持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。应收款项应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等（五、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。可供出售金融资产可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。（3）金融负债分类和计量本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。 111 / 197 2017 年年度报告以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。（5）金融工具的公允价值公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。（6）金融资产减值 112 / 197 2017 年年度报告除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括： -- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； -- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）。低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续 12 个月均低于其初始投资成本。 ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。以摊余成本计量的金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。可供出售金融资产 113 / 197 2017 年年度报告如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。以成本计量的金融资产在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。（7）金融资产转移金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，本公司终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。（8）金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准期末余额达到 500 万元（含 500 万元）以上的应收款项为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合账龄分析法国内信用证组合以历史损失率为基础估计未来现金流量关联组合不计提坏账准备 114 / 197 2017 年年度报告组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年）其中：1 年以内分项，可添加行 4 个月以内 0 不适用 5-12 个月 5 不适用 1－2 年 10 2－3 年 30 3 年以上 3－4 年 50 4－5 年 80 5 年以上 100 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 12. 存货 √适用 □不适用（1）存货的分类本公司存货分为原材料、发出商品和库存商品等。（2）发出存货的计价方法本公司存货取得时按实际成本计价，发出时采用移动加权平均法计价。（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。其中： ①对于库存商品、发出商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ②对于需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 115 / 197 2017 年年度报告 ③对于资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值。对于有合同价格约定而持有的存货，以合同价格作为可变现净值的计算基础；对于没有销售合同约定的存货，或持有存货的数量多于销售合同订购数量，以商品或类似商品市场销售价格作为可变现净值的计算基础。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。（4）存货的盘存制度本公司存货盘存制度采用永续盘存制。（5）低值易耗品的摊销方法本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。 13. 持有待售资产 √适用 □不适用（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类与计量本公司主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，该非流动资产或处置组被划分为持有待售类别。上述非流动资产不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、金融资产、递延所得税资产及保险合同产生的权利。处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。同时满足下列条件的非流动资产或处置组被划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，账面价值高于公允价值减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 116 / 197 2017 年年度报告后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值不得转回。持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销；持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。被划分为持有待售的联营企业或合营企业的全部或部分投资，对于划分为持有待售的部分停止权益法核算，保留的部分（未被划分为持有待售类别）则继续采用权益法核算；当本公司因出售丧失对联营企业和合营企业的重大影响时，停止使用权益法。某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别，但后来不再满足持有待售类别划分条件的，本公司停止将其划分为持有待售类别，并按照下列两项金额中较低者计量： ①该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值，按照其假定在没有被划分为持有待售类别的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额； ②可收回金额。（2）终止经营终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划分为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分： ①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。 ②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。 ③该组成部分是专为转售而取得的子公司。（3）列报本公司在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“持有待售资产”，将持有待售的处置组中的负债列报于“持有待售负债”。本公司在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。拟结束使用而非出售且满足终止经营定义中有关组成部分的条件的处置组，自其停止使用日起作为终止经营列报。对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，原来作为持续经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的，在当期财务报表中，原来作为终止经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 117 / 197 2017 年年度报告长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。（1）初始投资成本确定形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。（2）后续计量及损益确认方法本公司对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益； 118 / 197 2017 年年度报告然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。（4）持有待售的权益性投资对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见五、13。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。（5）减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资，本公司计提资产减值的方法见五、22。 15. 投资性房地产不适用 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定 119 / 197 2017 年年度报告资产才能予以确认。本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率生产用房年限平均法 20－35 5 2.71-4.75 生产设备年限平均法 8—25 5 3.80—11.88 办公用房年限平均法 30 5 3.17 运输设备年限平均法 10 5 9.50 管网年限平均法 12 5 7.92 其他设备年限平均法 5 5 19.00 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 ②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。（5）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。（6）大修理费用 120 / 197 2017 年年度报告本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。 17. 在建工程 √适用 □不适用（1）在建工程的计价在建工程成本按实际工程支出确定，包括工程用物资成本、人工成本、缴纳的相关税费、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。（2）在建工程结转固定资产的标准和时点在建工程在达到预定可使用状态时结转入固定资产，达到预定可使用状态是指资产已经达到购买方或建造方预定可使用状态。具体从以下几个方面判断： ①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或者实质上已经完成。 ②所购、建的固定资产与设计要求或合同要求相符或基本相符，即使有极个别与设计或合同要求不相符的地方，也不影响其正常使用。 ③继续发生在所购、建固定资产上的支出金额很少或几乎不再发生。所购、建固定资产需要试生产或试运行的，在试生产结果表明资产能够正常生产出合格产品，或者试运行结果表明资产能够正常运行或营业时，该资产达到可使用状态。 ④所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。（3）在建工程计提资产减值方法见五、22。 18. 借款费用 √适用 □不适用（1）借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其金额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（2）借款费用资本化期间本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生 121 / 197 2017 年年度报告时根据其金额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用本公司无形资产包括土地使用权等。无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：类别使用寿命摊销方法土地使用权 50 年直线法本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见五、22。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。 122 / 197 2017 年年度报告研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无形资产。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用对子公司的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 123 / 197 2017 年年度报告 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分： ①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。 ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。 ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式 124 / 197 2017 年年度报告退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。 25. 预计负债 √适用 □不适用如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用（1）一般原则 ① 销售商品对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，本公司确认商品销售收入的实现。 ② 提供劳务 125 / 197 2017 年年度报告对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在期末按完工百分比法确认收入。 ③ 让渡资产使用权与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收入。（2）具体方法焦炭：一般在商品发出并经购货方验收完毕，本公司收到购货方出具的结算通知单并开具销售发票后确认收入。副产品：一般在收到货款，并由购货方自行提货或装运后确认收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的， 126 / 197 2017 年年度报告确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。在本公司作为承租人的经营租赁中，本公司支付的租金在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用在本公司作为承租人的融资租赁中，租赁开始日，本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目名会计政策变更的内容和原因审批程序称和金额) 根据《企业会计准则第 42 号第三届董事会第二十七次会议报告期内，公司不存在持有待 ——持有待售的非流动资产、售的非流动资产、处置组和终处置组和终止经营》，对于止经营事项。 2017 年 5 月 28 日之后持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报等进行了规定，并采用未来适用法进行处理；修改了财务报表的列报，在合并利润表和利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益等。 127 / 197 2017 年年度报告根据《企业会计准则第 16 号— 第三届董事会第二十七次会议 ①其他收益 2,311,665.21 —政府补助》（2017），政府补 ②营业外收入 -2,311,665.21 助的会计处理方法从总额法改为允许采用净额法，将与资产相关的政府补助相关递延收益的摊销方式从在相关资产使用寿命内平均分配改为按照合理、系统的方法分配，并修改了政府补助的列报项目。2017 年 1 月 1 日尚未摊销完毕的政府补助和 2017 年取得的政府补助适用修订后的准则。根据《关于修订印发一般企业第三届董事会第二十七次会议 ①资产处置收益 356,401.26 财务报表格式的通知》（财会 ②营业外收入 922,705.33 [2017]30 号），在利润表中新 ③营业外支出 -566,304.07 增“资产处置收益”行项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。相应的删除“营业外收入”和 “营业外支出”项下的“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资产处置损失”项目。其他说明无 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税应税收入煤气 13、其他 17 城市维护建设税应纳流转税额 128 / 197 2017 年年度报告企业所得税应纳税所得额 25、15 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率（%）本公司、黑猫能源、新丰科技、龙门煤化黑猫气化、内蒙古黑猫、黄河销售、添工冶金 2. 税收优惠 √适用 □不适用（1）企业所得税根据国务院《关于实施西部大开发若干政策措施的通知》（国发[2000]33 号文）、国家发改委《产业结构调整指导目录（2005 年本）》的规定，经陕西省国家税务局《关于陕西黑猫焦化有限责任公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》（陕国税函[2008]530 号）批复同意，本公司自 2008 年起适用 15%的企业所得税税率。经陕西省国家税务局《关于韩城市新丰焦化有限责任公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》（陕国税函[2009]284 号）批复同意，新丰科技自 2009 年起适用 15%的企业所得税税率。经陕西省国家税务局《关于韩城市黑猫能源利用有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》（陕国税函[2010]573 号）批复同意，黑猫能源自 2010 年起适用 15%的企业所得税税率。根据陕西省发改委陕发改产业确认函【2013】017 号文件，经韩城市国家税务局 2013 年 7 月 26 日企业所得税西部大开发优惠政策审核确认，龙门煤化自 2013 年起享受西部大开发税收优惠政策，适用 15%的企业所得税税率。根据《企业所得税法实施条例》第三十三条、第九十九条规定及《资源综合利用企业所得税优惠目录（2008 版）》，经韩城市国家税务局《企业所得税减免税告知执行通知书》（韩国税[2010]005 号）批复同意，本公司制造的甲醇、粉煤灰砖自 2009 年 1 月 1 日起取得的收入，减按 90%计入收入总额。根据《企业所得税法实施条例》第三十三条、第九十九条规定、《资源综合利用企业所得税优惠目录（2008 版）》及陕西省发改委《关于资源综合利用企业认定名单的通知》（陕发改环资[2010]1996 号），黑猫能源制造的合成氨自 2011 年 1 月 1 日起取得的收入，减按 90%计入收入总额。（2）增值税根据财政部、国家税务总局《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财税 [2015]78 号）和韩城市国家税务局出具的《税务资格备案表》，公司制造的粉煤灰砖自 2015 年 7 月 1 日起可享受增值税即征即退优惠政策，退税率为 70%。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 129 / 197 2017 年年度报告库存现金 183,022.21 995,950.80 银行存款 1,315,599,342.34 78,733,544.88 其他货币资金 1,605,500,000.99 1,390,000,000.99 合计 2,921,282,365.54 1,469,729,496.67 其中：存放在境外的 0.00 0.00 款项总额其他说明本公司其他货币资金主要是银行承兑汇票保证金。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 368,865,810.51 294,819,978.30 商业承兑票据 3,830,261.11 346,000,000.00 合计 372,696,071.62 640,819,978.30 说明：不存在客观证据表明本公司应收票据发生减值，未计提应收票据减值准备。 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 4,708,665,266.84 0.00 商业承兑票据 0.00 0.00 合计 4,708,665,266.84 0.00 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币类别期末余额期初余额 130 / 197 2017 年年度报告账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面比计提账面比例计提比金额金额价值金额例金额比例价值 (%) 例(%) (%) (%) 单项金 15,320,653.51 3.45 15,320,653.51 100.00 额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用 428,839,300.60 96.55 4,445,049.27 1.04 424,394,251.33 1,027,792,646.48 100 46,526,592.05 4.53 981,266,054.43 风险特征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 444,159,954.11 100 19,765,702.78 4.45 424,394,251.33 1,027,792,646.48 100 46,526,592.05 4.53 981,266,054.43 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由 A 单位 15,320,653.51 15,320,653.51 100 预计难以收回合计 15,320,653.51 15,320,653.51 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 4 个月以内 391,937,053.47 4-12 个月 21,874,118.59 1,093,705.93 5.00 1 年以内小计 413,811,172.06 1,093,705.93 1至2年 5,785,476.10 578,547.61 10.00 2至3年 9,242,652.44 2,772,795.73 30.00 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 131 / 197 2017 年年度报告合计 428,839,300.60 4,445,049.27 1.04 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-26,760,889.27 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款合计 383,003,896.06 元，占应收账款期末余额的 86.23%，相应坏账准备为 1,934,068.63 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 1,114,836,323.23 99.75 823,538,190.53 99.93 1至2年 2,762,001.39 0.25 154,904.95 0.02 2至3年 0.00 0.00 320,823.25 0.04 3 年以上 44,770.00 0.00 124,770.00 0.02 合计 1,117,643,094.62 100 824,138,688.73 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 132 / 197 2017 年年度报告无 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项合计 1,044,115,849.80 元，占预付款项期末余额的 93.42%。其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 0.00 0.00 委托贷款 0.00 0.00 债券投资 0.00 0.00 银行承兑汇票保证金存款 852,367.35 1,645,661.12 合计 852,367.35 1,645,661.12 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提 2,653,070.95 100.00 1,716,327.54 64.69 936,743.41 5,401,137.15 100.00 2,426,156.33 44.92 2,974,980.82 坏账准备的其他应收款 133 / 197 2017 年年度报告单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 2,653,070.95 100.00 1,716,327.54 64.69 936,743.41 5,401,137.15 100.00 2,426,156.33 44.92 2,974,980.82 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内 584,466.75 29,223.34 1 年以内小计 584,466.75 29,223.34 5.00 1至2年 1,000.00 100.00 10.00 2至3年 3 年以上 3至4年 761,200.00 380,600.00 50.00 4至5年 5 年以上 1,306,404.20 1,306,404.20 100.00 合计 2,653,070.95 1,716,327.54 64.69 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-709,828.79 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额安全风险抵押金 1,010,000.00 2,312,000.00 备用金 894,278.20 1,843,794.98 134 / 197 2017 年年度报告押金 600,000.00 200,240.00 非公开发行费 - 944,595.00 其他 148,792.75 100,507.17 合计 2,653,070.95 5,401,137.15 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额 (%) 韩城市企业安安全风险抵 1,010,000.00 5 年以上 38.07 1,010,000.00 全生产风险抵押金押专户陕西煤炭交易押金 400,000.00 1 年以内 15.08 20,000.00 中心有限公司陕西河务局韩押金 200,000.00 5 年以上 7.54 200,000.00 城黄河河务局白村村委会电费 74,479.20 5 年以上 2.81 74,479.20 乔娜娜备用金 50,000.00 1 年以内 1.88 2,500.00 合计 1,734,479.20 65.38 1,306,979.20 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 291,387,239.52 291,387,239.52 243,182,429.60 243,182,429.60 在产品库存商品 78,150,651.38 1,121,570.87 77,029,080.51 30,197,008.11 944,401.21 29,252,606.90 周转材料消耗性生物资产 135 / 197 2017 年年度报告建造合同形成的已完工未结算资产发出商品 227,754,015.15 0.00 227,754,015.15 320,664,063.11 9,734,715.02 310,929,348.09 合计 597,291,906.05 1,121,570.87 596,170,335.18 594,043,500.82 10,679,116.23 583,364,384.59 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额其其期末余额计提转回或转销他他原材料在产品库存商品 944,401.21 1,121,570.87 944,401.21 1,121,570.87 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产发出商品 9,734,715.02 0.00 9,734,715.02 合计 10,679,116.23 1,121,570.87 10,679,116.23 1,121,570.87 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、持有待售资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额项目融资保证金 21,000,000.00 123,880,000.00 垫付拆迁安置支出 0.00 122,989,413.90 合计 21,000,000.00 246,869,413.90 其他说明项目融资保证金见“七、47 长期应付款”。 136 / 197 2017 年年度报告 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行理财产品 1,004,493,150.69 0.00 待抵扣及待认证进项税、预缴税费 87,925,666.42 134,044,743.34 合计 1,092,418,817.11 134,044,743.34 其他说明无 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益工具： 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 按公允价值计量的按成本计量的 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 合计 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 说明：本公司于 2012 年出资 100 万元，持有山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司 0.94%的股份。 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 137 / 197 2017 年年度报告 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折现项目坏账坏账率账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备区间融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款销售商品分期收款提供劳务项目融资保证金 57,270,000.00 57,270,000.00 155,150,000.00 155,150,000.00 1 年内到期的长期 -21,000,000.00 -21,000,000.00 -123,880,000.00 -123,880,000.00 应收款合计 36,270,000.00 36,270,000.00 31,270,000.00 31,270,000.00 / (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值被投法下其他发放期初其他计提期末准备资单追加减少确认综合现金余额权益减值其他余额期末位投资投资的投收益股利变动准备余额资损调整或利益润一、合营企业小计二、联营企业汇金 57,66 12,38 70,05 物流 8,698. 2,384. 1,083. 63 93 小计 57,66 12,38 70,05 8,698. 2,384. 1,083. 138 / 197 2017 年年度报告 63 93 57,66 12,38 70,05 合计 8,698. 2,384. 1,083. 63 93 其他说明根据公司第三届董事会第三次会议决议，本公司于 2016 年 1 月以 4,400 万元参股设立汇金物流，本公司持有 44%股权。 18、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具合计一、账面原值： 1.期初余额 1,382,113,311.29 4,316,454,051.45 37,369,287.70 5,735,936,650.44 2.本期增加金额 91,229,029.29 147,203,898.98 3,002,233.42 241,435,161.69 （1）购置 20,435,043.24 3,002,233.42 23,437,276.66 （2）在建工程转入 91,229,029.29 126,768,855.74 0.00 217,997,885.03 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 0.00 336,368.68 2,716,089.00 3,052,457.68 （1）处置或报废 0.00 336,368.68 2,716,089.00 3,052,457.68 4.期末余额 1,473,342,340.58 4,463,321,581.75 37,655,432.12 5,974,319,354.45 二、累计折旧 1.期初余额 324,591,154.19 1,637,851,404.22 30,186,207.71 1,992,628,766.12 2.本期增加金额 61,650,857.38 220,440,942.04 2,067,795.68 284,159,595.10 （1）计提 61,650,857.38 220,440,942.04 2,067,795.68 284,159,595.10 3.本期减少金额 0.0 319,550.25 2,501,383.33 2,820,933.58 （1）处置或报废 0.00 319,550.25 2,501,383.33 2,820,933.58 4.期末余额 386,242,011.57 1,857,972,796.01 29,752,620.06 2,273,967,427.64 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 1,087,100,329.01 2,605,348,785.74 7,902,812.06 3,700,351,926.81 139 / 197 2017 年年度报告 2.期初账面价值 1,057,522,157.10 2,678,602,647.23 7,183,079.99 3,743,307,884.32 说明：本公司以部分房屋建筑物、机器设备为部分短期借款和融资租赁款提供抵押担保，见七、 76. (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因生产用房 47,799,114.02 添工冶金生产厂房，正在办理中办公用房 18,570,533.45 添工冶金办公厂房，正在办理中合计 66,369,647.47 其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备龙门煤化年产 48 万 964,547,686.47 964,547,686.47 635,652,048.74 635,652,048.74 吨尿素项目添工冶金 1,4-丁二醇 855,296,596.65 855,296,596.65 826,124,071.65 826,124,071.65 技改项目新丰科技焦化转型 531,166,165.54 531,166,165.54 152,149,477.61 152,149,477.61 升级改造项目龙门煤化焦化、化工 160,911,278.86 160,911,278.86 136,430,031.43 136,430,031.43 车间技改项目 140 / 197 2017 年年度报告内蒙古黑猫年产 10 万吨己内酰胺和利 90,433,503.53 90,433,503.53 32,134,641.92 32,134,641.92 用焦炉煤气年产 40 万吨 LNG 项目黑猫能源 10,254,092.76 10,254,092.76 53,395,421.36 53,395,421.36 技改项目黑猫气化焦化转型示范项目 5,068,183.46 5,068,183.46 0.00 0.00 一期工程项目其他项目 626,414.80 626,414.80 3,216,341.26 3,216,341.26 合计 2,618,303,922.07 2,618,303,922.07 1,839,102,033.97 1,839,102,033.97 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程本期本期累计转入利息资本其中：本期本期利息期初本期增加其他期末投入工程进项目名称预算数固定化累计金利息资本化资本化率资金来源余额金额减少余额占预度资产额金额 (%) 金额算比金额例(%) 龙门煤化年产 1,286,939 635,652,04 331,526,1 2,630 964,547 79.19 98.00% 128,017, 16,049,820 6.20 48 万吨尿素 ,400.00 8.74 17.96 ,480. ,686.47 687.56 .66 项目添工冶金 971,200,0 826,124,07 87,248,48 58,07 855,296 94.90 90.00% 92,332,5 22,410,605 6.50 自筹 1,4-丁二醇技 00.00 1.65 8.25 5,963 ,596.65 63.44 .35 改项目 .25 新丰科技焦化 406,520,0 152,149,47 379,016,6 0.00 531,166 130.6 90.00% 8,448,95 7,108,583. 4.70 自筹转型升级改造 00.00 7.61 87.93 ,165.54 6 3.37 24 项目 2,664,659 1,613,925, 797,791,2 60,70 2,351,0 / / 228,799, 45,569,009 / / 合计 ,400.00 598.00 94.14 6,443 10,448. 204.37 .25 .48 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额专用材料 50,716,690.62 52,508,399.81 141 / 197 2017 年年度报告专用设备 4,546,919.23 11,568,087.08 合计 55,263,609.85 64,076,486.89 其他说明：期末工程物资未发生减值。 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权专利权非专利技术合计一、账面原值 1.期初余额 620,947,996.28 620,947,996.28 2. 本期增加金 68,932,171.00 67,777.62 68,999,948.62 额 (1)购置 68,932,171.00 67,777.62 68,999,948.62 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3. 本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 689,880,167.28 67,777.62 689,947,944.90 二、累计摊销 1.期初余额 53,134,540.08 53,134,540.08 2. 本期增加金 12,012,929.14 12,012,929.14 额 142 / 197 2017 年年度报告（1）计提 12,012,929.14 12,012,929.14 3. 本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 65,147,469.22 65,147,469.22 三、减值准备 1.期初余额 2. 本期增加金额（1）计提 3. 本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1. 期末账面价 624,732,698.06 67,777.62 624,800,475.68 值 2. 期初账面价 567,813,456.20 567,813,456.20 值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因黑猫气化在建项目、添工冶金土地使用权 96,698,621.00 在建项目和龙门煤化在建技改项目的土地使用权其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称或期初余额本期增加本期减少期末余额 143 / 197 2017 年年度报告形成商誉的事项企业合并处置形成的收购龙门煤化 1,744,566.20 1,744,566.20 合计 1,744,566.20 1,744,566.20 本公司原持有龙门煤化 18%股权，2010 年 6 月收购龙门煤化 33%股权，合并成本大于合并中取得的龙门煤化可辨认净资产公允价值的差额 174.46 万元确认为商誉。龙门煤化 400 万吨/年焦化项目已投产，本公司管理层预计龙门煤化未来现金流的现值高于包含商誉的资产组账面价值，上述商誉无需计提减值准备。 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 □适用 √不适用 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产资产减值准备 22,603,601.19 4,960,865.54 59,631,864.61 10,772,169.05 内部交易未实现利润 0.00 0.00 0.00 0.00 可抵扣亏损 238,691,831.54 35,803,774.72 390,365,257.01 58,554,788.55 合计 261,295,432.73 40,764,640.26 449,997,121.62 69,326,957.60 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资产评估增值可供出售金融资产公允价值变动长期股权投资 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 144 / 197 2017 年年度报告 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 0.00 可抵扣亏损 148,192,681.53 100,216,504.50 合计 148,192,681.53 100,216,504.50 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2018 年 39,822,238.43 39,822,238.43 2019 年 9,662,544.12 9,662,544.12 2020 年 15,953,694.53 15,777,625.08 2021 年 30,692,621.44 34,954,096.87 2022 年 52,061,583.01 0.00 合计 148,192,681.53 100,216,504.50 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付工程、设备款 240,219,066.12 255,432,773.43 待抵扣进项税 85,606,230.63 75,645,430.08 预付土地出让金 0.00 62,402,700.00 合计 325,825,296.75 393,480,903.51 其他说明：无 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 0.00 抵押借款 0.00 保证借款 1,180,500,000.00 1,228,000,000.00 信用借款 0.00 抵押并保证借款 112,500,000.00 50,000,000.00 合计 1,293,000,000.00 1,278,000,000.00 短期借款分类的说明： 145 / 197 2017 年年度报告（1）期末保证借款 ①黄河矿业、李保平为本公司共同担保 20,500 万元；黄河矿业、李保平、刘花茹为本公司共同担保 15,000 万元；陕西海燕新能源（集团）有限公司（“海燕新能源”）、李保平为本公司共同担保 10,000 万元；陕西东岭物资有限责任公司（“东岭物资”）、李保平为本公司共同担保 13,300 万元。 ②本公司为龙门煤化担保 20,000 万元；本公司、李保平、刘花茹为龙门煤化共同担保 2,000 万元；本公司、李保平为龙门煤化共同担保 5,000 万元；本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平为龙门煤化共同担保 15,000 万元；本公司、黄河矿业、李保平、刘花茹为龙门煤化共同担保 7,300 万元；本公司、黄河矿业、李保平为龙门煤化共同担保 9,950 万元。（2）期末抵押并保证借款本公司以部分自有机器设备抵押借款 2,000 万元，李保平、东岭物资同时提供保证担保；本公司以部分土地、房产抵押借款 9,250 万元，黄河矿业、李保平、刘花茹同时提供保证担保。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 0.00 0.00 银行承兑汇票 2,595,500,000.00 2,205,000,000.00 合计 2,595,500,000.00 2,205,000,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。（1）上述应付票据将在六个月内到期。（2）期末票据担保情况如下： ①本公司出具 133,000.00 万元应付票据，其中：海燕新能源、李保平共同担保 10,000 万元（含 50%保证金）；东岭集团、李保平及刘花茹共同担保 16,000.00 万元（含 50%保证金）；黄河矿业、李保平共同担保 14,000.00 万元（含 50%保证金）；黄河矿业、李保平及刘花茹共同担保 10,000 万元（含 50%保证金）；东岭锌业、李保平及刘花茹共同担保 40,000 万元（含 50%保证金）。其余 146 / 197 2017 年年度报告 43,000.00 万元为本公司以 100%保证金提供担保。 ②龙门煤化工出具 126,550.00 万元应付票据，其中：本公司提供担保 10,000 万元（含 50%保证金）；本公司、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 20,000 万元（含 50%保证金）；本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 35,000 万元（含 50%保证金）；本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 40,000 万元（含 50%保证金），同时龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保；黄河矿业、东岭锌业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 8,000 万（含 50% 保证金）；其余 13,550 万元为龙门煤化以 100%保证金提供担保。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 468,160,487.14 406,551,297.32 工程款、设备款 465,404,913.58 624,469,252.58 拆迁补偿款 45,583,350.76 63,488,399.20 其他 12,525,029.61 14,717,495.22 合计 991,673,781.09 1,109,226,444.32 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因土地拆迁补偿款 45,583,350.76 尚未结算完毕设备款 20,939,152.98 尚未结算完毕设备款 8,546,840.23 尚未结算完毕合计 75,069,343.97 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 257,150,166.22 185,873,160.47 合计 257,150,166.22 185,873,160.47 说明：期末不存在账龄超过 1 年的重要预收款项。 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 147 / 197 2017 年年度报告 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 67,199,790.72 293,894,377.65 306,326,376.26 54,767,792.11 二、离职后福利-设定 31,178,132.95 41,899,989.92 61,923,443.62 11,154,679.25 提存计划三、辞退福利四、一年内到期的其他福利合计 98,377,923.67 335,794,367.57 368,249,819.88 65,922,471.36 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津 16,783,730.58 256,420,943.43 256,682,367.30 16,522,306.71 贴和补贴二、职工福利费 441,413.00 8,282,513.44 8,197,711.99 526,214.45 三、社会保险费 3,977,731.41 13,833,759.76 15,400,252.25 2,411,238.92 其中：医疗保险费 1,538,778.36 9,396,158.86 10,328,358.14 606,579.08 工伤保险费 1,547,375.85 3,255,427.05 3,699,393.86 1,103,409.04 生育保险费 891,577.20 1,182,173.85 1,372,500.25 701,250.80 四、住房公积金 15,585,689.52 6,965,369.98 20,147,852.84 2,403,206.66 五、工会经费和职工 30,411,226.21 8,391,791.04 5,898,191.88 32,904,825.37 教育经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划合计 67,199,790.72 293,894,377.65 306,326,376.26 54,767,792.11 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 29,599,875.51 40,876,003.80 60,148,442.85 10,327,436.46 2、失业保险费 1,578,257.44 1,023,986.12 1,775,000.77 827,242.79 3、企业年金缴费 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 31,178,132.95 41,899,989.92 61,923,443.62 11,154,679.25 148 / 197 2017 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 263,917.01 15,636,440.66 消费税营业税企业所得税 15,919,104.54 25,634,156.17 个人所得税城市维护建设税 37,472.17 806,098.36 教育费附加 7,917.51 468,889.34 地方教育费附加 5,278.34 312,728.81 印花税 213,815.04 235,029.25 水利建设基金 2,367,986.85 2,848,710.27 土地使用税 778,260.38 1,915,457.79 其他 294,786.89 218,543.51 合计 19,888,538.73 48,076,054.16 其他说明：无 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 3,211,090.98 2,744,069.36 企业债券利息短期借款应付利息划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 3,211,090.98 2,744,069.36 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 □适用 √不适用 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 149 / 197 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额押金和履约保证金 15,969,841.10 21,639,273.00 外部单位资金往来 13,854,113.31 14,813,630.00 关联单位资金往来 170,817,380.64 其他 1,002,169.75 3,462,229.84 合计 30,826,124.16 210,732,513.48 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 42、持有待售负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 703,000,000.00 372,000,000.00 1 年内到期的应付债券 0.00 0.00 1 年内到期的长期应付款 325,764,746.06 418,708,257.69 合计 1,028,764,746.06 790,708,257.69 其他说明：无 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 196,000,000.00 328,000,000.00 信用借款质押并保证借款 372,000,000.00 462,000,000.00 抵押并保证借款 240,000,000.00 350,000,000.00 150 / 197 2017 年年度报告一年内到期的长期借款 -703,000,000.00 -372,000,000.00 合计 105,000,000.00 768,000,000.00 长期借款分类的说明： ①保证借款黄河矿业、李保平和本公司为龙门煤化共同担保 2,000 万元；本公司和陕煤集团为龙门煤化共同担保 17,600 万元。 ②抵押并保证借款本公司、李保平和陕煤集团为龙门煤化共同担保 24,000 万元，同时龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保。 ③质押并保证借款黄河矿业为本公司提供担保 10,000 万元（同时黄河矿业以持有的本公司 2,000 万股股权提供质押担保）；本公司、黄河矿业、李保平和刘花茹为龙门煤化共同担保 20,400 万元（同时黄河矿业以持有的本公司 3,000 万股股权提供质押担保）；海燕新能源、黄河矿业、李保平和刘花茹为添工冶金共同担保 6,800 万元（同时黄河矿业以持有的本公司 2,000 万股股权提供质押担保）。其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用公司长期借款年利率区间是 5.635%至 9.096%。 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额 151 / 197 2017 年年度报告龙门煤化 400 万吨/年焦化工程项 206,632,763.12 0.00 目融资款龙门煤化合成氨项目融资款 22,607,658.44 0.00 龙门煤化兰银租赁售后租回项目 0.00 134,432,923.24 融资款龙门煤化河北金融售后租回项目 0.00 97,023,188.94 融资款龙门煤化中航国际售后租回项目 0.00 178,348,945.06 融资款龙门煤化海通恒信售后租回项目 0.00 196,889,599.46 融资款黑猫焦化售后租回项目融资款 35,352,599.46 - 新丰科技焦化转型升级改造项目 78,725,531.92 51,261,834.19 融资款（一期）新丰科技焦化转型升级改造项目 90,463,770.15 61,664,955.85 融资款（二期）添工冶金售后租回项目融资款 176,788,078.81 79,307,732.96 小计 610,570,401.90 798,929,179.70 减：一年内到期长期应付款 418,708,257.69 325,764,746.06 合计 191,862,144.21 473,164,433.64 其他说明： √适用 □不适用 ①2017 年 8 月，龙门煤化与甘肃兰银金融租赁股份有限公司（以下简称兰银租赁）签订《融资租赁合同（回租）》和《买卖合同》，兰银租赁购买本公司部分设备，购买价款总计 150,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 5.7%，租金总额为 163,608,750 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，龙门煤化收到兰银租赁购买设备款 150,000,000 元，一次性支付兰银租赁风险金 6,000,000 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 7.5744%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 148,603,125 元。②2017 年 9 月 20，龙门煤化与河北省金融租赁有限公司（以下简称河北金融）签订《融资租赁合同》和《资产转让协议》，河北金融购买本公司部分设备，购买价款总计 100,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 5 年，租赁合同约定年利率为 6%，租金总额为 116,738,359 元，分 20 期于每季度等额支付。租赁起始日，本公司收到河北金融购买设备款 100,000,000 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 7.9748%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 116,738,359 元。③2017 年 9 月 14 日，龙门煤化与中航国际租赁有限公司（以下简称中航国际）签订《融资租赁合同（售后回租）》，中航国际购买本公司部分设备，购买价款总计 200,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 5.13%，租金总额为 216,907,625 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，本公司收到中航国际购买设备款 200,000,000 元，一次性支付中航国际租赁保证金 10,000,000 元。根据实际利率法计算的租赁年利率为 7.206%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 197,618,958.33 元。④2017 年 10 月 26 日，龙门煤化与海通恒信国际租赁有限公司（以下简称海通恒信）签订《融资回租合同》，海通恒信购买本公司部分设备，购买价款总计 200,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 6.126%，租金总额为 220,464,000 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，本公司收到海通恒信购买设备款 200,000,000 元，一次性支付海通恒信租赁风险金 10,000,000 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 7.9968%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接， 152 / 197 2017 年年度报告该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 220,464,000 元。⑤2016 年 9 月 20 日，新丰科技与华融金融租赁股份有限公司（以下简称华融租赁）签订《融资租赁合同》，新丰科技委托华融金融购买焦化转型升级改造项目工程所需设备，购买价款总计 99,910,000 元（含税），并以租赁形式提供给新丰科技使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 4.75%，租金总额为 107,708,035.22 元（含税），分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，新丰科技一次性支付风险保证金 4,995,500 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 4.7024%。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 53,700,587.39 元。⑥2016 年 11 月 21 日，新丰科技与华融租赁签订《融资租赁合同》，新丰科技委托华融金融购买焦化转型升级改造项目工程所需设备，购买价款总计 105,490,000 元（含税），并以租赁形式提供给新丰科技使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 4.75%，租金总额为 114,109,765.68 元（含税），分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，新丰科技一次性支付风险保证金 5,274,500 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 4.9184%。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 65,019,809.49 元。⑦2015 年 8 月，添工冶金与长城国兴金融租赁有限公司（以下简称长城租赁）签订《回租买卖合同》和《回租租赁合同》，长城租赁购买本公司部分设备，购买价款总计 300,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 5.775%，租金总额为 328,943,327.28 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，本公司收到长城租赁购买设备款 300,000,000 元，一次性支付长城租赁保证金 21,000,000 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 8.9955%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。2015 年 11 月，长城租赁发来租金调整通知书，租金总额调整为 326,603,903.24 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 8.7456%。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 82,066,944.34 元。 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 7,000,000.00 7,000,000.00 合计 7,000,000.00 7,000,000.00 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补本期计入营业与资产相关/与负债项目期初余额其他变动期末余额助金额外收入金额收益相关 153 / 197 2017 年年度报告资源节约利用技改项目 7,000,000.00 7,000,000.00 与资产相关补助资金合计 7,000,000.00 7,000,000.00 / 说明：根据韩城市发展和改革委员会《关于资源节约利用重点工程中央预算内资金拨付的函》（陕发改投资 2017 第 525 号），龙门煤化收到韩城市财政局拨付的资源节约利用技改项目（焦化产业升级技改项目）补助资金 700 万元（计划下达资金 1,000 万元），该工程目前尚未完工。其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 93,000.00 32,368.42 32,368.42 125,368.42 其他说明：经本公司 2016 年 3 月 7 日召开的 2016 年第一次临时股东大会，并经中国证券监督管理委员会证监许可［2017］1084 号文核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）323,684,210 股（每股面值 1 元），变更后的注册资本为人民币 1,253,684,210 元。 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 1,135,562,424.68 2,102,063,941.88 354,601,000.00 2,883,025,366.56 其他资本公积 9,319,697.84 0.00 0.00 9,319,697.84 154 / 197 2017 年年度报告合计 1,144,882,122.52 2,102,063,941.88 354,601,000.00 2,892,345,064.40 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：（1）资本公积本期增加系非公开发行股份所致。（2）资本公积本期减少系本期同一控制下企业合并添工冶金所致，包括： ①合并日之前，添工冶金原股东黄河矿业以其拥有添工冶金债权对添工冶金进行增资，增加资本公积 350,000,000 元。 ②将合并日之前追溯调整计入合并财务报表的净资产在本期转回，减少资本公积 683,597,949.04 元。 ③本公司支付对价大于所享有添工冶金合并日账面净资产份额，减少资本公积 21,003,050.96 元。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 □适用 √不适用 58、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 8,500,801.15 10,456,316.15 12,908,072.31 6,049,044.99 合计 8,500,801.15 10,456,316.15 12,908,072.31 6,049,044.99 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 118,051,304.52 21,948,796.89 0.00 140,000,101.41 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 118,051,304.52 21,948,796.89 0.00 140,000,101.41 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 155 / 197 2017 年年度报告 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 1,033,174,500.33 841,999,851.27 调整期初未分配利润合计数（调增+， -156,493,345.68 -154,993,452.93 调减－）调整后期初未分配利润 876,681,154.65 687,006,398.34 加：本期归属于母公司所有者的净利 247,628,116.98 214,124,154.56 润减：提取法定盈余公积 21,948,796.89 24,449,398.25 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 0.00 0.00 转作股本的普通股股利期末未分配利润 1,102,360,474.74 876,681,154.65 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润-156,493,345.68 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 9,374,532,866.59 8,362,174,201.87 5,435,655,949.98 4,632,472,101.08 其他业务 208,942,523.63 126,385,065.75 122,774,934.37 64,842,525.39 合计 9,583,475,390.22 8,488,559,267.62 5,558,430,884.35 4,697,314,626.47 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税城市维护建设税 4,223,200.13 3,638,440.34 教育费附加 2,533,913.94 2,182,715.16 资源税房产税 302,737.15 205,355.54 土地使用税 3,211,754.11 2,139,588.45 车船使用税 39,535.04 23,456.98 印花税 3,499,030.71 1,153,257.63 地方教育费附加 1,689,275.95 1,455,143.45 156 / 197 2017 年年度报告水利基金 5,989,763.23 3,004,021.79 合计 21,489,210.26 13,801,979.34 其他说明：无 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额运输费 383,968,103.45 319,660,022.14 运杂费用 76,425,461.72 44,339,887.85 折旧费 3,102,745.86 2,532,817.00 差旅费 1,776,695.40 1,401,349.55 职工薪酬 606,970.24 759,226.22 其他 4,560,944.17 3,992,615.48 合计 470,440,920.84 372,685,918.24 其他说明：无 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 51,729,742.03 42,074,283.88 环保费 12,444,323.99 14,297,757.89 研发费用 7,854,422.70 0.00 折旧费 6,770,656.87 14,225,190.38 无形资产摊销 3,600,741.63 3,778,170.84 车辆费 3,129,170.48 2,604,446.40 办公费 3,533,266.39 2,007,751.23 物料修理费 2,013,112.74 1,652,851.28 中介费用 3,721,877.16 1,076,719.70 其他 6,483,118.66 3,063,963.17 合计 101,280,432.65 84,781,134.77 其他说明：无 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 183,363,215.49 199,513,134.99 利息资本化 -47,897,675.92 -64,132,371.98 利息收入 -16,725,131.83 -16,174,113.27 承兑汇票贴息 50,898,601.27 38,239,027.72 157 / 197 2017 年年度报告手续费及其他 4,620,773.89 2,982,447.48 合计 174,259,782.90 160,428,124.94 说明：利息资本化金额已计入在建工程。其他说明：无 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 -27,470,718.06 8,877,163.56 二、存货跌价损失 1,121,570.87 21,742,740.87 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 -26,349,147.19 30,619,904.43 其他说明：无 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 12,382,384.93 19,975,919.91 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 69,027,251.99 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益 158 / 197 2017 年年度报告可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得其他 8,767,123.29 0.00 合计 21,149,508.22 89,003,171.90 说明：其他本期金额 8,767,123.29 元，为银行理财产品收益。其他说明：无 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置利 0.00 0.00 得合计其中：固定资产处置 0.00 0.00 利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 0.00 6,021,100.00 机砖增值税减免 0.00 351,005.39 取得联营企业的投 0.00 资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益其他 6,718.99 5,000.00 合计 6,718.99 6,377,105.39 说明：按 201 年新会计准则要求，资产处置收益 2017 年为 356,401.26 元，2016 年为 147,576.41 元。计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关稳增长及流动资金贷 0.00 1,500,000.00 与收益相关款贴息资金稳增长奖补和稳岗补 0.00 1,245,100.00 与收益相关 159 / 197 2017 年年度报告贴资金科技创新资金 0.00 2,100,000.00 与收益相关省级电力需求侧管理 0.00 648,000.00 与收益相关专项补助资金资源综合利用产品机 0.00 0.00 与收益相关砖即征即退税款经济功勋企业奖励 0.00 0.00 与收益相关稳增长贡献突出企业 0.00 0.00 与收益相关奖励资金其他 0.00 528,000.00 与收益相关合计 0.00 6,021,100.00 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置损失合计其中：固定资产处置损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 1,000,000.00 0.00 罚款、滞纳金 0.00 250,000.00 合计 1,000,000.00 250,000.00 其他说明：无 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 31,056,584.12 33,021,297.95 递延所得税费用 28,562,317.34 31,900,453.76 合计 59,618,901.46 64,921,751.71 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用 160 / 197 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 376,619,216.82 按法定/适用税率计算的所得税费用 56,492,882.52 子公司适用不同税率的影响 -2,595,357.09 调整以前期间所得税的影响 0.00 非应税收入的影响 -3,411,069.45 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 891,883.66 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -639221.31 的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 10,737,140.87 异或可抵扣亏损的影响权益法核算的合营企业和联营企业损益 -1,857,357.74 其他所得税费用 59,618,901.46 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用与资产相关/ 补助项目本期金额上期金额与收益相关稳岗补贴 1,200,400.00 0.00 与收益相关资源综合利用产品机 0.00 550,265.21 与收益相关砖即征即退税款经济功勋企业奖励 300,000.00 0.00 与收益相关稳增长贡献突出企业 150,000.00 0.00 与收益相关奖励资金其他 111,000.00 0.00 与收益相关合计 2,311,665.21 0.00 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收资金往来款 8,416,626.40 27,102,509.79 收材料采购银行承兑汇票保证金 2,706,591,663.90 1,433,997,500.00 利息收入 17,518,425.60 14,935,855.09 政府补助 2,311,665.21 6,021,100.00 其他 35,462.96 484,610.71 合计 2,734,873,844.07 1,482,541,575.59 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 161 / 197 2017 年年度报告无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额付现费用 310,228,948.93 150,949,338.74 付资金往来款 8,016,239.65 44,113,220.50 付材料采购银行承兑汇票保证金 3,208,759,408.89 1,877,997,500.00 捐赠支出 1,000,000.00 0.00 合计 3,528,004,597.47 2,073,060,059.24 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额赎回银行理财产品 1,000,000,000.00 0.00 收工程保证金 8,077,536.71 17,464,694.00 收工程设备采购银行承兑汇票、保函 286,600,000.00 531,546,494.79 保证金合计 1,294,677,536.71 549,011,188.79 收到的其他与投资活动有关的现金说明：无 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额付工程保证金 7,022,080.71 13,384,948.00 付工程设备采购银行承兑汇票、保函保证金 0.00 286,600,000.00 购买银行理财产品 2,000,000,000.00 0.00 合计 2,007,022,080.71 299,984,948.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明：无 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收与资产相关的政府补助 7,000,000.00 0.00 收项目融资款 584,300,000.00 0.00 收融资租赁保证金 24,932,122.53 0.00 162 / 197 2017 年年度报告收资金拆借款 277,758,382.14 411,520,160.20 合计 893,990,504.67 411,520,160.20 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无。 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额承兑票据贴息 33,235,136.86 38,239,027.72 银行手续费 3,166,118.26 2,963,004.20 非公开发行费用 1,665,684.21 950,000.00 付融资保证金 29,968,656.11 10,270,000.00 还租赁公司项目融资款 395,049,613.68 485,868,788.48 付资金拆借款 202,228,000.00 271,350,000.00 合计 665,313,209.12 809,640,820.40 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 317,000,315.36 230,483,486.15 加：资产减值准备 -37,028,263.42 -122,961,938.43 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 284,159,595.10 348,423,441.79 性生物资产折旧无形资产摊销 12,012,929.14 11,581,927.35 长期待摊费用摊销处置固定资产、无形资产和其他长期 -356,401.26 -1,475,764.41 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 171,866,794.69 176,081,591.76 投资损失（收益以“－”号填列） -21,149,508.22 -89,003,171.90 递延所得税资产减少（增加以“－” 28,562,317.34 37,733,879.68 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” - -5,833,425.92 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -3,248,405.23 -35,930,846.52 经营性应收项目的减少（增加以“－” -541,776,693.24 -335,326,136.81 163 / 197 2017 年年度报告号填列）经营性应付项目的增加（减少以“－” 451,461,753.54 461,759,749.85 号填列）其他 15,739,507.44 16,545,261.61 经营活动产生的现金流量净额 677,243,941.24 692,078,054.20 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 1,315,782,364.55 79,729,495.68 减：现金的期初余额 79,729,495.68 278,920,504.02 加：现金等价物的期末余额 -- -- 减：现金等价物的期初余额 -- -- 现金及现金等价物净增加额 1,236,052,868.87 -199,191,008.34 说明：其他项目为提取的专项储备金额。 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 604,601,000.00 其中：添工冶金 604,601,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 0.00 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物取得子公司支付的现金净额 604,601,000.00 其他说明: 本公司收购添工冶金支付对价 704,601,000 元，其中以现金或现金等价物支付 604,601,000.00 元，以银行承兑汇票支付 100,000,000.00 元。 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 1,315,782,364.55 79,729,495.68 其中：库存现金 183,022.21 995,950.80 可随时用于支付的银行存款 1,315,599,342.34 78,733,544.88 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项 164 / 197 2017 年年度报告存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 1,315,782,364.55 79,729,495.68 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 1,605,500,000.99 银行承兑汇票保证金应收票据存货固定资产 735,094,681.97 借款及融资租赁抵押无形资产 460,891,870.34 借款及票据融资抵押合计 2,801,486,553.30 / 其他说明：无 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、政府补助 1. 政府补助基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 165 / 197 2017 年年度报告种类金额列报项目计入当期损益的金额财政拨款 7,000,000.00 递延收益 0.00 财政拨款 2,311,665.21 其他收益 2,311,665.21 2. 政府补助退回情况 □适用 √不适用其他说明无 80、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位:元币种:人民币合并当期被企业比较构成同期初合合并合并期间一控制至合合并当期期初至并中取日的被合比较期间被合并下企业合并日并日合并日被合并方方得的确定并方方的净利润合并的被合的净利润名权益依据的收依据并方称比例入的收入添 100% 在合并 2017/11/30 取得 -9,908,705.28 -1,499,892.75 工前后均实际冶受同一控制金方最终权控制且该控制并非暂时性的其他说明：经公司2017年第二次临时股东大会、第三届董事会第二十一次会议决议，本公司于2017年11月出资70,460.10万元收购添工冶金100%股权。添工冶金系本公司的母公司黄河矿业的子公司，由于合并前后合并双方均受黄河矿业控制且该控制并非暂时性，故本合并属同一控制下的企业合并，合并日确定为11月30日。添工冶金正在建设 1,4-丁二醇技改项目，截至 2017 年 12 月 31 日，项目建设尚未完工投产。 166 / 197 2017 年年度报告 (2). 合并成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本添工冶金 --现金 604,601,000.00 --非现金资产的账面价值 100,000,000.00 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价或有对价及其变动的说明：无其他说明：无 (3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币添工冶金合并日上期期末资产: 1,086,143,479.82 1,000,387,960.69 货币资金 2,197,125.53 998,049.02 应收款项 0.00 0.00 其他应收款 427,600.00 751,158.86 存货 28,468.73 30,976.05 一年内到期的非流动资产 21,000,000.00 0.00 长期应收款 0.00 21,000,000.00 固定资产 65,787,723.80 7,952,265.01 工程物资 27,937,634.48 39,001,019.98 在建工程 855,296,596.65 826,124,071.65 无形资产 27,766,450.00 28,824,450.00 递延所得税资产 95,650.00 60,540.04 其他非流动资产 85,606,230.63 75,645,430.08 负债: 402,545,530.78 656,881,306.37 借款 0.00 0.00 应付款项 126,245,091.64 207,492,707.67 预收款项 3,421,229.73 706,329.73 应付职工薪酬 465,375.57 2,294,526.00 应交税费 258,626.57 238,223.12 应付利息 0.00 157,804.53 其他应付款 124,847,474.31 177,203,636.51 一年内到期的非流动负债 147,307,732.96 128,054,161.63 长期借款 0.00 62,000,000.00 长期应付款 0.00 78,733,917.18 净资产 683,597,949.04 343,506,654.32 减：少数股东权益 0.00 0.00 取得的净资产 683,597,949.04 343,506,654.32 167 / 197 2017 年年度报告企业合并中承担的被合并方的或有负债：无其他说明：无 3、反向购买 □适用 √不适用 168 / 197 2017 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、其他 √适用 □不适用经公司第三届董事会第二十一次会议决议，本公司于 2017 年 12 月设立山西黑猫，持股比例 56%，本期纳入合并范围。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未实际出资。 169 / 197 2017 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式黑猫气化韩城市韩城市工业制造 100 - 设立黄河销售韩城市韩城市商品流通 100 - 设立新丰科技韩城市韩城市工业制造 100 - 设立内蒙古黑乌拉特后旗乌拉特后旗工业制造 100 - 设立猫同一控制下黑猫能源韩城市韩城市工业制造 90 - 企业合并非同一控制龙门煤化韩城市韩城市工业制造 51 - 下企业合并同一控制下添工冶金韩城市韩城市工业制造 100 - 企业合并山西黑猫临汾市临汾市工业制造 56 - 设立在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：无 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例东的损益告分派的股利益余额龙门煤化 49 70,082,161.65 0.00 1,737,850,699.63 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 170 / 197 2017 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币子期末余额期初余额公司流动非流动资产流动非流动负债流动非流动资产流动非流动负债名资产资产合计负债负债合计资产资产合计负债负债合计称龙 293,68 492,64 786,33 378,56 53,10 431,66 352,36 474,43 826,80 425,84 60,60 486,44 门 4.14 7.67 1.81 3.82 4.58 8.40 4.85 9.66 4.51 3.59 0.00 3.59 煤化本期发生额上期发生额经营活子公司名称综合收经营活动综合收营业收入净利润营业收入净利润动现金益总额现金流量益总额流量龙门煤化 744,187.88 14,302.48 14,302.48 -17,193.92 358,550.02 3,553.15 3,553.15 53,210.95 其他说明：无 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币合营企业持股比例(%) 对合营企业或联或联营企主要经营地注册地业务性质营企业投资的会业名称直接间接计处理方法汇金物流韩城韩城贸易 44% 0.00 权益法在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无 171 / 197 2017 年年度报告持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额汇金物流汇金物流汇金物流汇金物流流动资产 228,716.51 78,016.65 非流动资产 14,005.99 14,007.22 资产合计 242,722.50 92,023.87 流动负债 226,801.80 78,936.53 非流动负债 - - 负债合计 226,801.80 78,936.53 少数股东权益归属于母公司股东权益 15,920.70 13,087.35 按持股比例计算的净资产份 7,005.11 5,766.87 额调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对联营企业权益投资的账面 7,005.11 5,766.87 价值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 825,944.86 391,995.64 净利润 2,833.35 3,087.35 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 2,833.35 3,087.35 本年度收到的来自联营企业的股利其他说明无 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用 √不适用 172 / 197 2017 年年度报告 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、应收利息、长期应收款、应付账款、应付利息、应付票据、其他应付款、短期借款、长期借款、长期应付款等。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利率风险、汇率风险和商品价格风险）。董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，指定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更 173 / 197 2017 年年度报告新。（1）信用风险信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。本公司银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、信用记录及其它因素等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除子公司外，本公司没有提供其他任何可能令本公司承受信用风险的担保。本公司应收账款中，欠款金额前五名的应收账款占应收账款总额的 86.23%（2016 年：97.19%）；其他应收款中，欠款金额前五名的其他应收款占其他应收款总额的 65.38%（2016 年：92.26%）。（2）流动性风险流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本公司通过经营业务产生的资金、银行及其他借款来筹措营运资金。于 2017 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的银行信用额度为人民币 17,450.00 万元（2016 年 12 月 31 日：人民币 26,500 万元）。本公司期末持有的金融资产和金融负债，按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：期末数项目 1年以内 1--2年 2--3年 3年以上合计金融资产：货币资金 292,128.24 - - - 292,128.24 应收票据 37,269.61 - - - 37,269.61 应收账款 42,439.43 - - - 42,439.43 其他应收款 93.67 - - - 93.67 应收利息 85.24 - - - 85.24 其他流动资产 100,449.32 100,449.32 长期应收款 - 1,027.00 2,600.00 - 3,627.00 一年内到期的非流动资产 2,100.00 - - - 2,100.00 174 / 197 2017 年年度报告金融资产合计 474,565.51 1,027.00 2,600.00 - 478,192.51 金融负债：短期借款 129,300.00 - - - 129,300.00 应付票据 259,550.00 - - - 259,550.00 应付账款 99,167.38 - - - 99,167.38 应付利息 321.11 - - - 321.11 其他应付款 3,082.61 - - - 3,082.61 一年内到期的非流动负债 102,876.47 - - - 102,876.47 长期借款 - 7,000.00 3,500.00 - 10,500.00 长期应付款 - 24,998.79 17,555.90 4,761.75 47,316.44 金融负债合计 594,297.57 31,998.79 21,055.90 4,761.75 652,114.02 期初，本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：期初数项目 1年以内 1--2年 2--3年 3年以上合计金融资产：货币资金 146,972.95 -- -- -- 146,972.95 应收票据 64,082.00 -- -- -- 64,082.00 应收账款 98,126.61 -- -- -- 98,126.61 其他应收款 297.50 -- -- -- 297.50 应收利息 164.57 -- -- -- 164.57 长期应收款 2,100.00 1,027.00 -- 3,127.00 一年内到期的非流动资产 12,388.00 -- -- -- 12,388.00 金融资产合计 322,031.63 2,100.00 1,027.00 - 325,158.63 金融负债：短期借款 127,800.00 -- -- -- 127,800.00 应付票据 220,500.00 -- -- -- 220,500.00 应付账款 110,922.64 -- -- -- 110,922.64 应付利息 274.41 -- -- -- 274.41 其他应付款 21,073.25 -- -- -- 21,073.25 一年内到期的非流动负债 79,070.83 -- -- -- 79,070.83 长期借款 -- 66,300.00 7,000.00 3,500.00 76,800.00 长期应付款 -- 13,784.33 5,401.89 -- 19,186.22 金融负债合计 559,641.13 80,084.33 12,401.89 3,500.00 655,627.35 （3）市场风险 175 / 197 2017 年年度报告金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。本公司的利率风险主要产生于长期银行借款及应付融资租赁款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。本公司持有的计息金融工具如下（单位：人民币万元）：项目期末数期初数固定利率金融工具金融负债其中：短期借款 349,500,000.00 360,000,000.00 长期借款 20,000,000.00 80,000,000.00 合计 369,500,000.00 440,000,000.00 浮动利率金融工具金融负债其中：短期借款 943,500,000.00 918,000,000.00 长期借款 788,000,000.00 1,060,000,000.00 长期应付款 798,929,179.70 610,570,401.90 合计 2,530,429,179.70 2,588,570,401.90 于 2017 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其它因素保持不变，本公司的净利润及股东权益将减少或增加约 1,075.43 万元（2016 年 12 月 31 日：1,100.14 万元）。对于资产负债表日持有的、使本公司面临公允价值利率风险的金融工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是假设在资产负债表日利率发生变动，按照新利率对上述金融工具进行重新计量后的影响。对于资产负债表日持有的、使本公司面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或收入的影响。上一年度的分析基于同样的假设和方法。汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本公司不存在外币资产和负债及外币 176 / 197 2017 年年度报告交易。 2、资本管理本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、发行新股。本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2017 年 12 月 31 日，本公司的资产负债率为 49.00%（2016 年 12 月 31 日：59.11%）。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币 177 / 197 2017 年年度报告母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例 (%) (%) 原煤开采、煤黄河矿业韩城市 180,000 43.52 43.52 炭经销本企业的母公司情况的说明说明：黄河矿业的最大股东为李保平，持有 69.17%股权。本企业最终控制方是李保平其他说明：无 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见九、1 √适用 □不适用无 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见九、3 √适用 □不适用无本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系韩城市伟山机械有限责任公司（“伟山机械”）同一母公司陕西紫兆秦牛锅炉有限责任公司（“紫兆秦牛”）股东的子公司陕西紫兆装备制造有限公司（“紫兆装备”）股东的子公司陕西华运物流有限责任公司（“华运物流”）注1 韩城市汇丰物流贸易有限公司（“汇丰物流”）注2 刘花茹、李博、李朋、李光平与李保平关系密切的家庭成员董事、经理、财务总监及董事会秘书关键管理人员其他说明注 1：2017 年 5 月，黄河矿业将所持华运物流 51%股权，转让给自然人邓正兴（黄河矿业的股东、董事）。转让前后均作为本公司关联方。注 2：黄河销售已于 2016 年 7 月处置所持汇丰物流 28%股权，因此，2016 年 1-6 月汇丰物流为本公司关联方，自 2016 年 7 月起汇丰物流不再为本公司关联方。 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 178 / 197 2017 年年度报告 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额黄河矿业购买中煤、煤泥 3,978.55 2,729.58 汇丰物流精煤 0.00 12,293.53 汇金物流精煤、原煤 305,511.69 75,590.76 伟山机械购买辅助材料 128.26 49.63 紫兆装备购买备品备件 115.38 147.46 华运物流仓储服务费 561.65 225.20 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额紫兆装备钢材 378.49 0.00 汇丰物流焦炭 0.00 38,595.59 汇金物流焦炭 25,386.02 1,353.89 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕 179 / 197 2017 年年度报告李保平黑猫焦化（注 1） 20,000,000.00 2017/10/26 2018/10/24 否黑猫焦化（注 2） 55,000,000.00 2017/2/21 2018/2/20 否黑猫焦化（注 3） 78,000,000.00 2017/11/22 2018/11/21 否黑猫焦化（注 4） 150,000,000.00 2017/1/11 2018/1/10 否黄河矿业黑猫焦化（注 5） 100,000,000.00 2016/10/19 2018/10/16 否李保平、刘花黑猫焦化（注 6） 80,000,000.00 2017/8/29 2018/8/29 否茹黑猫焦化（注 7） 200,000,000.00 2017/12/23 2018/6/22 否黄河矿业、李龙门煤化（注 8） 200,000,000.00 2017/7/25 2018/1/26 否保平、刘花茹黑猫焦化（注 9） 60,000,000.00 2017/1/10 2018/3/29 否黑猫焦化（注 10） 32,500,000.00 2017/9/22 2018/9/19 否黑猫焦化（注 11） 100,000,000.00 2017/1/22 2018/1/21 否黑猫焦化（注 12） 100,000,000.00 2017/7/28 2018/7/28 否添工冶金（注 13） 82,066,944.34 2015/8/18 2018/8/18 否添工冶金（注 14） 100,000,000.00 2015/9/29 2018/9/28 否黄河矿业、李黑猫焦化（注 15） 165,000,000.00 2017/11/21 2018/11/20 否保平黑猫焦化（注 16） 180,000,000.00 2017/9/19 2018/10/16 否黑猫焦化、李龙门煤化（注 17） 50,000,000.00 2017/5/31 2018/5/26 否保平龙门煤化（注 18） 400,000,000.00 2014/11/17 2018/11/16 否黑猫焦化、李龙门煤化（注 19） 132,000,000.00 2017/1/10 2018/1/9 否保平、刘花茹龙门煤化（注 20） 148,603,125.00 2017/8/31 2020/8/18 否黑猫焦化、黄新丰科技（注 21） 53,700,587.39 2016/9/29 2019/9/15 否河矿业新丰科技（注 22） 65,019,809.49 2016/12/2 2019/12/15 否龙门煤化（注 23） 220,464,000.00 2017/10/31 2020/10/31 否黑猫焦化、黄龙门煤化（注 24） 200,000,000.00 2011/12/29 2018/6/22 否河矿业、李保平龙门煤化（注 25） 119,500,000.00 2017/8/31 2018/8/20 否黑猫焦化、黄龙门煤化（注 26） 150,000,000.00 2017/8/29 2018/8/28 否河矿业、黑猫气化、李保平黑猫焦化、黄龙门煤化（注 27） 30,000,000.00 2017/7/3 2018/6/29 否河矿业、李保平、刘花茹龙门煤化（注 28） 43,000,000.00 2017/9/29 2018/9/29 否龙门煤化（注 29） 300,000,000.00 2015/9/29 2018/9/28 否龙门煤化（注 30） 300,000,000.00 2017/5/22 2018/5/12 否龙门煤化（注 31） 200,000,000.00 2017/11/29 2018/11/29 否龙门煤化（注 32） 116,738,359.00 2017/10/18 2022/10/18 是合计 4,231,592,825.22 否关联担保情况说明 √适用 □不适用 180 / 197 2017 年年度报告注 1：东岭物资、李保平于 2017 年 10 月 11 日与农业银行韩城支行签订人民币 2,000 万元保证合同为本公司自 2017 年 10 月 26 日至 2018 年 10 月 24 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时本公司以部分自有机器设备提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 2,000 万元。注 2：东岭物资、李保平于 2017 年 2 月 20 日与农业银行韩城支行签订人民币 5,500 万元保证合同，为本公司自 2017 年 2 月 21 日至 2018 年 2 月 20 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 5,500 万元。注 3：东岭物资、李保平于 2017 年 11 月 22 日与农业银行韩城支行签订人民币 7,800 万元保证合同，为本公司自 2017 年 11 月 22 日至 2018 年 11 月 21 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 7,800 万元。注 4：海燕新能源、李保平于 2017 年 1 月 10 日与西安银行高新支行签订最高额人民币 15,000 万元保证合同，为本公司自至 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 10 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内应付票据余额为 10,000 万元（50%保证金）、借款余额为 10,000 万元。注 5：黄河矿业于 2015 年 10 月 11 日与西安银行高新支行签订人民币 10,000 万元保证合同，为本公司自 2016 年 10 月 19 日至 2018 年 10 月 16 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时以持有的本公司 2,000 万股权提供质押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 10,000 万元。注 6：东岭集团、李保平及刘花茹于 2017 年 8 月 29 日与长安银行渭南分行签订最高额人民币 8,000 万元保证合同，为本公司自至 2017 年 8 月 29 日至 2018 年 8 月 29 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内应付票据余额为 16,000 万元（50%保证金）。注 7：东岭锌业、李保平及刘花茹于 2016 年 7 月 28 日与平安银行西安分行签订最高额人民币 20,000 万元保证合同，为本公司自至 2016 年 7 月 28 日至 2017 年 7 月 27 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内应付票据余额为 40,000 万元（50%保证金）。注 8：黄河矿业、东岭锌业、李保平及刘花茹于 2016 年 7 月 28 日与平安银行西安分行签订最高额人民币 20,000 万元保证合同，为龙门煤化自至 2016 年 7 月 28 日至 2017 年 7 月 27 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内应付票据余额为 8,000 万元(50%保证金)。注 9：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 11 月 17 日与工商银行韩城支行签订人民币 6,000 万元保证合同为本公司自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 9 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时本公司以土地及房屋所有权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 6,000 万元。注 10：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 9 月 21 日与工商银行韩城支行签订人民币 3,250 万元保证合同为本公司自 2017 年 9 月 22 日至 2018 年 9 月 19 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时本公司以土地及房屋所有权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 3,250 万元。注 11：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 12 月 26 日与恒丰银行西安分行签订最高额人民币 10,000 万元保证合同，为本公司自 2017 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 21 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 5,000 万元、应付票据余 181 / 197 2017 年年度报告额为 10,000 万元（50%保证金）。注 12：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 7 月 19 日与久实融资租赁（上海）有限公司签订人民币 10,000 万元保证合同，为本公司自 2017 年 7 月 28 日至 2018 年 7 月 28 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 10,000 万元。注 13：黄河矿业、彬县煤炭、李保平及刘花茹于 2015 年 8 月 11 日与与长城国兴金融租赁有限公司签订保证合同，为添工冶金自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 8 月 18 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，添工冶金应付租金总额为 8,206.69 万元。注 14：海燕新能源、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2015 年 9 月 29 日与陕西秦农农商行红庙坡支行签订 10,000 万元保证合同，为添工冶金自 2015 年 9 月 29 日至 2018 年 9 月 28 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时黄河矿业以持有的本公司 2,000 万股权提供质押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，添工冶金在此额度内的借款余额 6,800 万元。注 15：黄河矿业、李保平于 2017 年 11 月 17 日与光大银行西安分行签订最高额人民币 16,500 万元保证合同，为本公司自 2017 年 11 月 21 至 2018 年 11 月 20 期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 2,500 万元、应付票据余额为 14,000 万元（50%保证金）。注 16：黄河矿业、李保平于 2017 年 9 月 13 日与包商银行成都分行签订最高额人民币 18,000 万元保证合同，为本公司自 2017 年 9 月 19 日至 2018 年 10 月 16 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 18,000 万元。注 17：本公司、李保平于 2016 年 11 月 29 日与广发银行三门峡支行签订最高额人民币 5,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 11 月 29 日至 2017 年 11 月 29 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 5,000 万元。注 18：本公司、李保平及陕煤集团于 2014 年 11 月 24 日与兴业银行西安分行签订 40,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2014 年 11 月 17 日至 2018 年 11 月 16 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额 24,000 万元。注 19：本公司、李保平及刘花茹于 2017 年 1 月 10 日与成都银行西安分行签订最高额人民币 13,200 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 9 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 2,000 万元、应付票据余额为 20,000 万元（50%保证金）。注 20：本公司、李保平及刘花茹于 2017 年 8 月 28 日与甘肃兰银金融租赁股份有限公司签订保证合同，为龙门煤化自 2017 年 8 月 31 日至 2020 年 8 月 18 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化应付租金总额为 14,860.31 万元。注 21：本公司、黄河矿业于 2016 年 9 月 20 日与华融金融租赁股份有限公司签订保证合同，为新丰科技自 2016 年 9 月 29 日至 2019 年 9 月 15 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，新丰科技应付租赁款总额为 5,370.06 万元。 182 / 197 2017 年年度报告注 22：本公司、黄河矿业于 2016 年 9 月 20 日与华融金融租赁股份有限公司签订保证合同，为新丰科技自 2016 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 15 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，新丰科技应付租赁款总额为 6,501.98 万元。注 23：本公司、黄河矿业于 2017 年 10 月 26 日与海通恒信国际租赁有限公司签订保证合同，为龙门煤化自 2017 年 10 月 31 日至 2020 年 10 月 31 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化应付租金总额为 22,046.40 万元。注 24：本公司、黄河矿业及李保平于 2011 年 12 月 29 日与长安银行韩城支行签订金额为人民币 20,000 万元的保证合同，为龙门煤化自 2011 年 12 月 29 日至 2018 年 6 月 22 日期间的借款债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 2,000 万元。注 25：本公司、黄河矿业、李保平于 2017 年 8 月 30 日与中信银行韩城支行签订最高额人民币 11,950 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 8 月 31 日至 2018 年 8 月 20 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 9,950 万元。注 26：本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平于 2017 年 8 月 29 日与重庆银行西安分行签订最高额人民币 15,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 8 月 29 日至 2018 年 8 月 28 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 15,000 万元。注 27：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 7 月 3 日与工商银行韩城支行签订人民币 3,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 7 月 3 日至 2018 年 6 月 29 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 3,000 万元。注 28：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 9 月 29 日与工商银行韩城支行签订人民币 4,300 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 9 月 29 日至 2018 年 9 月 29 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 4,300 万元。注 29：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2015 年 9 月 29 日与秦农银行红光路支行签订人民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2015 年 9 月 29 日至 2018 年 9 月 28 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时黄河矿业以持有的本公司股权 3,000 万股提供质押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 20,400 万元。注 30：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 5 月 19 日与华夏银行西安锦业路支行签订最高额人民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 5 月 22 日至 2018 年 5 月 12 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内应付票据余额为 35,000 万元（50%保证金）。注 31：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 5 月 19 日与恒丰银行西安支行签订最高额人民币 20,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 11 月 29 日至 2018 年 11 月 29 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时龙门煤化以土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内应付票据余额为 40,000 万元（50%保证金）。注 32：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 9 月 20 日与河北省金融租赁有限公司签订保证合同，为龙门煤化自 2017 年 10 月 18 日至 2022 年 10 月 18 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化应付租金总额为 11,673.84 万元。 183 / 197 2017 年年度报告 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入黄河矿业 293,700,020.45 2017 年 1 月 2017 年 12 月添工冶金对黄河矿业的拆入资金，到期前已归还。 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额黄河矿业收购黄河矿业的子公 704,601,000.00 0.00 司添工冶金 100%股权 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 79.00 79.00 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用 ①报告期内，本公司、龙门煤化、新丰科技、添工冶金向紫兆装备采购设备和施工如下：合同金额截至期末交易对方签约时间交易内容（万元）已付款金额（万元）陕西黑猫 2016 年 9 月脱硫 EPC、余热系统 1,260.00 607.00 龙门煤化 2015 年 2 月管式换热器 84.00 84.00 龙门煤化 2015 年 6 月皮带输送机 196.00 196.00 龙门煤化 2015 年 9 月焦化技改项目余热回收锅炉 900.00 900.00 龙门煤化 2016 年 6 月 2#、3#、4#锅炉给煤机改造 63.00 63.00 龙门煤化 2016 年 10 月焦炉烟道气脱硫 EPC 项目 924.00 924.00 龙门煤化 2017 年 2 月余热回收锅炉 300.00 300.00 龙门煤化 2017 年 3 月洗气塔、旋风除尘器 291.00 262.22 焦化产业升级技改项目非标设龙门煤化 2017 年 5 月 1,885.00 865.50 备 42 台龙门煤化 2017 年 9 月 TSA 变压吸附装置吸附塔改造 169.90 80.00 龙门煤化 2017 年 9 月满溜槽托辊 29.29 29.29 新丰科技 2016 年 5 月 75T 燃气锅炉 1,613.33 1,050.00 新丰科技 2016 年 11 月加压气化设备 2,100.00 721.00 新丰科技 2016 年 11 月煤气水分离 650.00 585.00 184 / 197 2017 年年度报告新丰科技 2016 年 11 月变换装置非标设备 420.00 378.00 2013 年 11 甲醛装置区设备安装及配管添工冶金月、2015 年 4 （工程款）、设备款、换热机 10,420.02 6,129.00 月组等 ②黑猫气化与汇金物流之间的设备采购交易 2017 年 11 月，黑猫气化与汇金物流签订《货物采购框架协议及补充协议》，向汇金物流采购 18 台（套）化工焦加压气化炉系统设备及备品备件，合同价格 70,000 万元（含税）。截至 2017 年 12 月 31 日，黑猫气化已向汇金物流预付货款 21,000 万元。上述 18 台（套）化工焦加压气化炉系统设备实际供应商为紫兆装备，汇金物流与紫兆装备已签订设备买卖合同，合同价格 60,000 万元（含税），截至 2017 年 12 月 31 日，汇金物流已向紫兆装备预付货款 21,000 万元。 ③龙门煤化与华运物流之间的代收铁路运费交易陕西西铁物流贸易有限责任公司系持有华运物流 49%股权的股东，2017 年委托华运物流向龙门煤化收取铁路运费 14,900 万元。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备预付款项华运物流 0.00 0.00 3,000,000.00 0.00 预付款项黄河矿业 0.00 0.00 2,391,444.85 0.00 预付款项汇金物流 294,262,847.41 0.00 0.00 0.00 其他非流动资产汇金物流 210,000,000.00 0.00 0.00 0.00 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款黄河矿业 0.00 170,817,380.64 预收款项汇金物流 17,429,655.52 0.00 应付账款黄河矿业 4,250,814.47 11,066,106.30 应付账款汇金物流 0.00 62,567,850.01 应付账款伟山机械 0.00 5,309.46 应付账款紫兆秦牛 6,800.00 6,800.00 应付账款紫兆装备 55,760,331.89 69,860,584.06 7、关联方承诺 □适用 √不适用 185 / 197 2017 年年度报告 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额内蒙古黑猫与西北电力建设第四工程公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（厂前区工程）合同》，发包 10 万吨己内酰胺和 40 万吨 LNG 项目厂前区土建工程，合同价款采用可调价格，价款调整方法按照约定计算办法以最终结算为准。内蒙古黑猫与九冶建设有限公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（焦炉本体及附属工程）施工合同》，发包 1#、2# ZLH6255 捣固焦炉本体及附属工程，包括炼焦、熄焦、备煤、输焦范围内所有的地基处理、土建、安装、筑炉、电气、仪表、防腐、管网（以区域道路中心线为界，管网不含工艺供热外管）。合同价款暂定 21,000 万元，以最终结算为准。内蒙古黑猫与中国五冶集团有限公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（焦炉本体及附属工程）施工合同》，发包 5#、6# ZLH6255 捣固焦炉本体及附属工程，包括炼焦、熄焦、备煤、输焦范围内所有的地基处理、土建、安装、筑炉、电气、仪表、防腐、管网（以区域道路中心线为界,管网不含工艺供热外管）。合同价款暂定 21,000 万元，以最终结算为准。新丰科技与九冶建设有限公司签订《焦化产业升级技改项目土建工程施工合同》，发包焦化产业升级技改项目区域内所有土建工程、道路、排水工程、电气照明及防雷接地、消防及采暖通风工程等。工程实行费率承包，工程造价按约定的取费方式及计价依据计算。 2017 年 11 月，黑猫气化与汇金物流签订《货物采购框架协议及补充协议》，黑猫气化向汇金物流采购 18 台（套）化工焦加压气化炉系统设备及备品备件，合同总价 70,000 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的承诺事项。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 186 / 197 2017 年年度报告截至 2017 年 12 月 31 日，本公司为下列单位贷款、票据和其他融资提供担保：被担保单位名担保事项金额期限备注称一、子公司龙门煤化广发银行短期借款 50,000,000.00 2017.5.31-2018.5.26 龙门煤化工商银行短期借款 30,000,000.00 2017.7.3-2018.6.29 龙门煤化成都银行短期借款 20,000,000.00 2017.7.10-2018.7.9 龙门煤化中信银行短期借款 99,500,000.00 2017.8.31-2018.8.20 龙门煤化重庆银行短期借款 110,000,000.00 2017.8.31-2018.8.30 龙门煤化重庆银行短期借款 40,000,000.00 2017.9.6-2018.9.5 龙门煤化西安银行短期借款 200,000,000.00 2017.9.27-2018.9.26 龙门煤化工商银行短期借款 43,000,000.00 2017.9.29-2018.9.29 龙门煤化长安银行长期借款 20,000,000.00 2011.12.29-2018.6.22 龙门煤化工商银行长期借款 176,000,000.00 2012.7.2-2020.5.20 龙门煤化兴业银行长期借款 240,000,000.00 2014.12.9-2018.11.16 龙门煤化秦农银行长期借款 204,000,000.00 2015.9.29-2018.9.28 龙门煤化华夏银行应付票据 50,000,000.00 2017.7.5-2018.1.5 50%保证金龙门煤化华夏银行应付票据 40,000,000.00 2017.7.20-2018.1.20 50%保证金龙门煤化华夏银行应付票据 40,000,000.00 2017.8.4-2018.2.4 50%保证金龙门煤化华夏银行应付票据 140,000,000.00 2017.11.24-2018.5.24 50%保证金龙门煤化华夏银行应付票据 50,000,000.00 2017.12.22-2018.6.22 50%保证金龙门煤化华夏银行应付票据 30,000,000.00 2017.12.26-2018.6.26 50%保证金龙门煤化成都银行应付票据 40,000,000.00 2017.7.14-2018.1.14 50%保证金龙门煤化成都银行应付票据 40,000,000.00 2017.7.19-2018.1.19 50%保证金龙门煤化成都银行应付票据 100,000,000.00 2017.8.3-2018.2.3 50%保证金龙门煤化成都银行应付票据 20,000,000.00 2017.9.28-2018.3.28 50%保证金龙门煤化西安银行应付票据 100,000,000.00 2017.12.5-2018.6.4 50%保证金龙门煤化恒丰银行应付票据 200,000,000.00 2017.12.8-2018.6.8 50%保证金龙门煤化恒丰银行应付票据 200,000,000.00 2017.12.13-2018.6.13 50%保证金龙门煤化兰银融资租赁款 148,603,125.00 2017.8.31-2020.8.18 河北金融融资租赁龙门煤化 116,738,359.00 2017.9.28-2022.9.28 款龙门煤化中航融资租赁款 197,618,958.33 2017.10.25-2020.9.26 龙门煤化海通融资租赁款 220,464,000.00 2017.10.31-2020.10.31 新丰科技华融租赁融资款 53,700,527.39 2016.9.29-2019.9.15 新丰科技华融租赁融资款 65,119,809.49 2016.12.2-2019.12.15 二、其他公司无合计 3,084,744,779.21 截至 2017 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。 187 / 197 2017 年年度报告 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 25,073,684.20 经审议批准宣告发放的利润或股利 25,073,684.20 经 2018 年 3 月 16 日召开的公司第三届董事会第二十八次会议审议通过的 2017 年度利润分配预案为：以 2017 年 12 月 31 日总股本 1,253,684,210 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.20 元（含税），共计派发现金股利 25,073,684.20 元，剩余未分配利润用于日常生产经营需求。 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 188 / 197 2017 年年度报告 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 √适用 □不适用（1）除煤化工业务外，本公司未经营其他对经营成果有重大影响的业务。同时，由于本公司仅在中国内地经营业务，资产全部位于中国内地，收入亦主要来自中国内地，因此无需按经营分部披露分部信息。（2）地区信息由于本公司的客户和经营都在中国境内，所以无须列报更详细的地区信息（3）对主要客户的依赖程度本期从某一客户处所获得的收入占本公司总收入的 30.36%。 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 √适用 □不适用关于控股股东黄河矿业所持本公司股份被冻结事项 2014 年 12 月 5 日，中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）与陕西蒲白黄高速公路建设管理有限公司（以下简称“蒲白黄公司”）签订了《信托贷款合同》，约定蒲白黄公司向中融信托借款人民币 30,000 万元，借款期限至 2015 年 12 月 8 日止；同时，蒲白黄公司涉嫌假冒以本公司及本公司控股股东黄河矿业的名义，与中融信托签订了《保证合同》。由于蒲白黄公司逾期未偿还上述债务，中融信托向陕西省西安市中级人民法院（以下简称“西安中院”）申请强制执行。2016 年 11 月 1 日，西安中院出具（2016）陕 01 执 1420 号之二《协助执行通知书》，将黄河矿业所持本公司限售流通股 414,000,000 股进行司法冻结。 2016 年 11 月 10 日，本公司刊登《控股股东股权冻结事项进展公告》（公告编号：2016-073），公告披露本公司及控股股东黄河矿业均从未涉及或参与中融信托与蒲白黄公司借款合同业务，也从未为中融信托与蒲白黄公司之间的债权债务提供过任何担保，前述《保证合同》中的印章均与原章不符。为减少强制执行给本公司和黄河矿业正常生产经营造成影响，2016 年 11 月 28 日，中融信托向西 189 / 197 2017 年年度报告安中院申请撤回强制执行。西安中院依法作出（2016）陕 01 执 1420 号之三《执行裁定书》，裁定解除对黄河矿业所持本公司股份的司法冻结。黄河矿业所持本公司股票 414,000,000 股于 2016 年 12 月 5 日起解除冻结。截至 2018 年 3 月 16 日，中融信托与蒲白黄公司的上述债务纠纷尚未最终了结。为避免承担上述债务担保责任而对本公司的正常生产经营造成不利影响，黄河矿业已出具承诺函，承诺先于本公司承担上述债务担保责任甚至清偿责任，并放弃向本公司追偿因承担上述担保或清偿责任所产生损失的权利。十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计种类比账面比账面提计提例金价值例价值金额比金额金额比例 (% 额 (% 例 (%) ) ) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 74,557,423.35 100 0.00 / 74,557,423.35 154,173,552.92 100 859,175.11 0.56 153,314,377.81 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 74,557,423.35 10 0.0 / 74,557,423.35 154,173,552.9 10 859,175.11 0.56 153,314,377.81 合计 0 0 2 0 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-859,175.11 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 190 / 197 2017 年年度报告 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款合计 74,557,423.35 元，占应收账款期末余额总额的 100%，相应计提坏账准备 0.00 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例金额比例(%) 金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备 605,027,633.04 100.00 1,107,996.06 0.18 603,919,636.98 902,288,391.02 100 1,157,613.95 0.13 901,130,777.07 的其他应收款其中：账龄 1,128,241.40 0.19 1,107,996.06 98.21 20,245.34 2,068,599.20 0.23 1,157,613.95 55.96 910,985.25 组合关联组 603,899,391.64 99.81 0.00 0.00 603,899,391.64 900,219,791.82 99.77 0.00 0.00 900,219,791.82 合单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 605,027,633.04 100.00 1,107,996.06 0.18 603,919,636.98 902,288,391.02 100 1,157,613.95 0.13 901,130,777.07 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 191 / 197 2017 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 19,837.20 991.86 5.00 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 19,837.20 991.86 5.00 1至2年 1,000.00 100.00 10.00 2至3年 3 年以上 3至4年 1,000.00 500.00 50.00 4至5年 5 年以上 1,106,404.20 1,106,404.20 100.00 合计 1,128,241.40 1,107,996.06 98.21 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-49,617.89 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额内部单位资金往来 603,899,391.64 900,219,791.82 安全生产风险抵押金 1,010,000.00 1,010,000.00 非公开发行费 944,595.00 备用金 25,849.20 21,612.00 其他 92,392.20 92,392.20 合计 605,027,633.04 902,288,391.02 192 / 197 2017 年年度报告 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 龙门煤化资金往来 372,124,623.15 1 年以内 61.51 0.00 添工冶金资金往来 122,000,000.00 1 年以内 20.16 0.00 内蒙古黑猫资金往来 80,104,555.55 1 年以内 13.24 0.00 新丰科技资金往来 26,445,479.32 1 年以内 4.37 0.00 黑猫气化资金往来 3,224,733.62 1 年以内 0.53 0.00 合计 / 603,899,391.64 99.81 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备对子公司 5,357,413,957.83 0.00 5,357,413,957.83 2,250,066,008.79 0.00 2,250,066,008.79 投资对联营、 70,051,083.56 0.00 70,051,083.56 57,668,698.63 0.00 57,668,698.63 合营企业投资合计 5,427,465,041.39 0.00 5,427,465,041.39 2,307,734,707.42 0.00 2,307,734,707.42 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期本减被投资单位期初余额本期增加期末余额减少期值 193 / 197 2017 年年度报告计准提备减期值末准余备额黄河销售 50,000,000.00 0.00 50,000,000.00 新丰科技 150,000,000.00 0.00 150,000,000.00 黑猫能源 26,566,008.79 0.00 26,566,008.79 龙门煤化 1,963,500,000.00 0.00 1,963,500,000.00 黑猫气化 10,000,000.00 2,423,750,000.00 2,433,750,000.00 内蒙古黑猫 50,000,000.00 0.00 50,000,000.00 添工冶金 0.00 683,597,949.04 683,597,949.04 2,250,066,008.79 3,107,347,949.04 5,357,413,957.8 合计 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值追法下其他发放投资期初其他计提期末准备加减少确认综合现金单位余额权益减值其他余额期末投投资的投收益股利变动准备余额资资损调整或利益润一、合营企业小计二、联营企业汇金 57,668, 12,38 70,05 物流 698.63 2,384 1,083 .93 .56 小计 57,668, 12,38 70,05 698.63 2,384 1,083 .93 .56 57,668, 12,38 70,05 合计 698.63 2,384 1,083 .93 .56 其他说明：无 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本 194 / 197 2017 年年度报告主营业务 1,889,107,965.18 1,515,500,371.02 1,247,363,215.61 865,245,210.07 其他业务 4,307,239.19 4,680,486.02 24,259,138.95 9,702,024.39 合计 1,893,415,204.37 1,520,180,857.04 1,271,622,354.56 874,947,234.46 其他说明：无 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益 12,382,384.93 13,668,698.63 处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 12,382,384.93 13,668,698.63 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 356,401.26 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1,761,400.00 稳岗补贴 1,200,400.00 元；经济功勋企业奖励计入当期损益的政府补助（与企业业务密 300,000.00 元；稳增长贡切相关，按照国家统一标准定额或定量享献突出企业奖励资金受的政府补助除外） 150,000.00 元；其他 111,000.00 元。计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 195 / 197 2017 年年度报告非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至 -9,908,705.28 合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -993,281.01 12,382,384.93 联营企业汇金物流的投其他符合非经常性损益定义的损益项目资收益所得税影响额 -168,678.04 少数股东权益影响额 -217,990.54 合计 3,211,531.32 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 6.93 0.25 扣除非经常性损益后归属于公司 6.84 0.25 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 196 / 197 2017 年年度报告 4、其他 □适用 √不适用第十二节备查文件目录公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人备查文件目录员）签署的财务报表原件。备查文件目录公司审计机构注册会计师签署的审计报告原件。备查文件目录报告期内在指定网站和媒体上公开披露的公告文件。董事长：李保平董事会批准报送日期：2017 年 3 月 16 日修订信息 □适用 √不适用 197 / 197
附件：公告原文

陕西黑猫2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-03-20

2017 年年度报告
公司代码：601015                             公司简称：陕西黑猫
                   陕西黑猫焦化股份有限公司
                       2017 年年度报告
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                                     2017 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李保平、主管会计工作负责人刘芬燕及会计机构负责人（会计主管人员）吕燕声
     明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2017 年度归属于上市公司
股东的净利润 247,628,116.98元。2017年度母公司实现的净利润为 219,487,968.88元，公司累计未
分配利润为 1,102,360,474.74元。
     由于公司目前的行业波动比较大，流动资金需求较大，充分考虑公司的盈利情况、当前所处
行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，兼顾公司可持续发展与股东回报的需求，
公司2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本 1,253,684,210股为基数，向全体股东每
10股派发现金股利0.20元（含税），共计派发现金股利25,073,684.20元，剩余未分配利润用于日常
生产经营需求。 拟分配现金红利总额占当年归属于上市公司股东的净利润的10.13%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述客观上存在一定程度的不确定性，不构成公司对投
资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
     公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，请查阅“第四节 经营情况讨论与分析 三、
公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”中具体内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 12
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 14
第五节     重要事项........................................................................................................................... 40
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 60
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 72
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 73
第九节     公司治理........................................................................................................................... 83
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 85
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 86
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 197
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                                   第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
 陕西黑猫/本公司/公司   指   陕西黑猫焦化股份有限公司
      黄河矿业          指   陕西黄河矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东。
      物产集团          指   陕西省物资产业集团总公司，系公司持股 5%以上主要股东。
                             长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司－长城国泰－高
      长城基金          指
                             端装备并购契约型私募投资基金，系公司持股 5%以上主要股东
      黄河销售          指   陕西黄河物资销售有限责任公司，系公司全资子公司。
     内蒙古黑猫         指   内蒙古黑猫煤化工有限公司，系公司全资子公司。
      黑猫气化          指   韩城市黑猫气化有限公司，系公司全资子公司。
      新丰科技          指   韩城市新丰清洁能源科技有限公司，系公司全资子公司。
                             韩城市添工冶金有限责任公司，系公司全资子公司。前身为公
                             司控股股东黄河矿业全资子公司，2017 年 12 月 8 日，公司受让
      添工冶金          指
                             黄河矿业所持有的添工冶金 100%股权并完成工商变更登记成
                             为公司全资子公司。
                             山西黑猫清洁能源有限公司，系公司控股子公司。2017 年 12
      山西黑猫          指
                             月 18 日设立登记。
      黑猫能源          指   韩城市黑猫能源利用有限公司，系公司控股子公司。
      龙门煤化          指   陕西龙门煤化工有限责任公司，系公司控股子公司。
      汇金物流          指   韩城汇金物流贸易有限公司，系公司直接参股企业。
                             山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司，系公司直接参股企
  山西焦炭交易中心      指
                             业
                             陕西华运物流有限责任公司，原系黄河矿业持股 51%企业。2017
      华运物流          指   年 5 月，黄河矿业将所持华运物流 51%股权，转让给邓正兴（黄
                             河矿业的股东、董事）。
     中国证监会         指   中国证券监督管理委员会
       上交所           指   上海证券交易所
     《公司法》         指   《中华人民共和国公司法》
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 《证券法》    指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》   指   《陕西黑猫焦化股份有限公司章程》
    元         指   除特别注明外，均指人民币元。
                    炼焦煤经过高温干馏获得的可燃固体产物，是一种质地坚硬、
                    多孔、呈银灰色、有不同粗细裂纹的碳质固体块状材料。炼焦
                    煤在焦炭化室中隔绝空气加热至 950-1050℃，经过热解、熔融、
   焦炭        指
                    黏结、固化和收缩等一系列过程而制得。焦炭是钢铁工业冶炼
                    的燃料和还原剂，主要用于高炉冶炼，在高炉冶炼过程中起着
                    热源，还原剂，支撑物三大作用。
                    专用于生产煤气的焦炭，也称气化焦。作为气化原料，生产以
  化工焦       指   CO 和 H2 为可燃成分的煤气。要求灰分低，灰熔点高、块度适
                    当和均匀。
                    甲醇系结构最为简单的饱和一元醇，化学式 CH3OH。又称“木
                    醇”或“木精”，是无色有酒精气味易挥发的液体，具有类似酒
   甲醇        指   精的气味，有毒。甲醇是生产醋酸、甲醛、甲基丙烯酸甲酯、
                    甲胺、硫酸二甲酯等的原料；是精细化工与高分子的主要原料；
                    是新一代的能源替代品。
                    由多种芳烃和其他化合物组成的复杂混合物，主要组分有苯、
                    甲苯、二甲苯及三甲苯等。粗苯是淡黄色的油状透明液体，易
   粗苯        指   挥发、具有麻醉性和毒性，长期吸入能使人中毒。苯是重要的
                    有机合成工业的基础原料，主要用于合成橡胶、工程塑料、合
                    成纤维、合成医药、合成染料和炸药等。
                    煤炭干馏时生成的具有刺激性臭味的黑色或黑褐色粘稠状液
                    体。主要是由芳香烃组成的复杂混合物。煤焦油是重要的有机
焦油/煤焦油    指
                    化工原料，主要用于加工生产改质沥青、轻油、酚油、蒽油、
                    萘油等产品。
                    由氮和氢在高温高压和催化剂作用下直接合成，别名液体无水
  合成氨       指   氨，分子式为 NH3。合成氨主要用于生产硝酸、尿素和其他化
                    学肥料，还可用作医药和农药的原材料
                    液化天然气的简称，是天然气经超低温（-162℃）加压液化形成，
                    主要成分是甲烷，分子式为 CH4。LNG 主要用作生活及工业燃
   LNG         指
                    气、发电和汽车燃料，也可用作加工转化成合成氨、合成甲醇、
                    合成有机、合成化工等工业的原料气。
                    又称焦炉气，是指焦煤在炼焦炉中经高温干馏后，产出焦炭和
 焦炉煤气      指   焦油等产品的同时所产生的一种可燃性气体，是炼焦工业的副
                    产品。
                    甲醇生产过程中产生的尾气，主要成分是氢气、二氧化碳、一
 甲醇驰放气    指
                    氧化碳、氮气、甲烷等气体，其中氢气含量约为 70-75%。
                    合成氨生产过程中产生的一种气体，主要成分为甲烷、氢气、
合成氨解析气   指   一氧化碳、二氧化碳，其中甲烷含量约为 40-45%，可作为生产
                    甲醇的原料。
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                               一种结焦性较强的煤，挥发分一般在 16%-28%之间。加热时能
                               产生热稳定性很高的胶质体，单独炼焦时获得块度大、裂纹小、
     焦煤/主焦煤        指
                               抗碎强度高、耐磨强度也很高的焦炭，但膨胀压力大、有时易
                               产生推焦困难，一般作为配煤炼焦使用较好。
                               中等及中高挥发分的强黏结性炼焦煤，其挥发分多在 25%-35%
                               左右。加热时能产生大量的胶质体。单独炼焦时能生成熔融性
    肥煤            指     好、强度高的焦炭，耐磨强度比焦煤炼出的焦炭还好，是配煤
                               炼焦中的基础煤。但单独炼焦得到的焦炭有较多的横裂纹，焦
                               根部分有蜂焦。
                               具有中等黏结性的低挥发分炼焦煤。炼焦过程中能产生一定数
    瘦煤            指     量的胶质体。单独炼焦时能得到块度大、裂纹少、抗碎强度较
                               好的焦炭，但其耐磨强度较差，作为配煤炼焦使用较好。
                               变质程度较低，挥发分较高的炼焦煤。单独炼焦时，焦炭多细
    气煤            指
                               长、易碎，并有较多的纵裂纹。
    原煤            指     采掘出的毛煤经筛选加工去掉矸石、黄铁矿等后的煤
                               原煤送入洗煤厂，经过洗煤，清除煤中的无机物质，降低煤的
    精煤            指
                               灰分和硫分，改善煤质，变成精煤。
                               简称 BDO，是一种饱和碳四直链二元醇，温度高于凝固点时呈
                               无色油状液体，温度低于凝固点时为针状结晶体，具有吸湿性，
                               可与水混溶，溶于乙醇，微溶于乙醚。是甲醇系列产品链的产
      1,4-丁二醇        指
                               品之一，其下游衍生物多，用途十分广泛，是一种重要的基本
                               有机化工和精细化工原料，广泛用于溶剂、医药、聚氨酯、纤
                               维、工程塑料、化妆品、增塑剂、固化剂、农药等领域。
                       第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
            公司的中文名称              陕西黑猫焦化股份有限公司
            公司的中文简称              陕西黑猫
            公司的外文名称              Shaanxi Heimao Coking Co., Ltd.
          公司的外文名称缩写            Shaanxi Heimao
           公司的法定代表人             李保平
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二、 联系人和联系方式
                                              董事会秘书                         证券事务代表
               姓名                             何晓明                              樊海笑
             联系地址                陕西省韩城市煤化工业园                陕西省韩城市煤化工业园
               电话                          0913-5326936                        0913-5326936
               传真                          0913-5326903                        0913-5326903
             电子信箱                    heimaocoking@126.com               heimaocoking@126.com
三、 基本情况简介
               公司注册地址                                    陕西省韩城市煤化工业园
    公司注册地址的邮政编码
               公司办公地址                                    陕西省韩城市煤化工业园
    公司办公地址的邮政编码
                 公司网址                                     http://www.heimaocoking.com/
                 电子信箱                                       heimaocoking@126.com
四、 信息披露及备置地点
       公司选定的信息披露媒体名称                             《上海证券报》、《中国证券报》
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           上海证券交易所官方网站：http://www.sse.com.cn/
             公司年度报告备置地点                  陕西省韩城市煤化工业园公司办公楼证券事务部
五、 公司股票简况
                                             公司股票简况
    股票种类            股票上市交易所         股票简称              股票代码         变更前股票简称
       A股              上海证券交易所         陕西黑猫                601015                无
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         六、 其他相关资料
                                               名称                       致同会计师事务所（特殊普通合伙）
         公司聘请的会计师事务
                                           办公地址                 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
               所（境内）
                                        签字会计师姓名                              梁卫丽、赵雷励
                                               名称                             兴业证券股份有限公司
                                                                    上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际大厦东塔
                                           办公地址
         报告期内履行持续督导                                                         10 楼
             职责的保荐机构
                                    签字的保荐代表人姓名                            陶云云、严智慧
                                        持续督导的期间                  2017 年 10 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日
         七、 近三年主要会计数据和财务指标
         (一)                  主要会计数据主要会计数据
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                         本期
                                            2016年                       比上                       2015年
主要会                                                                   年同
                 2017年
计数据                                                                   期增
                                  调整后               调整前              减        调整后                     调整前
                                                                         (%)
营业收
           9,583,475,390.22   5,558,430,884.35    5,558,430,884.35      72.41    5,218,787,656.46        5,218,787,656.46
  入
归属于
上市公
司股东      247,628,116.98    214,124,154.56      215,624,047.31        15.65    -281,135,557.43         -280,928,227.65
的净利
  润
归属于
上市公
司股东
的扣除
            244,416,585.66    143,887,412.38      143,887,412.38        69.87    -351,322,323.74         -351,114,993.96
非经常
性损益
的净利
  润
经营活
动产生
的现金      677,243,941.24    692,078,054.20      699,320,640.88        -2.14    -111,269,160.47             -57,258,862.88
流量净
  额
                                                                        本期
                                           2016年末                     末比                   2015年末
                                                                        上年
                2017年末                                                同期
                                  调整后               调整前           末增         调整后                     调整前
                                                                        减（%
                                                                          ）
                                                          8 / 197
                                                     2017 年年度报告
归属于
上市公
司股东     5,394,438,895.54   3,078,115,382.84    2,734,608,728.52     75.25   2,832,504,569.78       2,487,498,022.71
的净资
  产
总资产    14,021,769,567.34   11,653,644,389.22   10,653,256,428.53    20.32   11,321,760,849.11     10,297,923,775.64
         说明：2017 年公司同一控制下企业合并添工冶金，追溯调整 2016 年度、2015 年度数据。
                                                                                         单位：元 币种：人民币
         (二) 主要财务指标主要财务指标
                                                             2016年             本期比上年            2015年
               主要财务指标              2017年                                   同期增减
                                                       调整后        调整前         (%)           调整后    调整前
          基本每股收益（元／股）              0.25        0.23         0.23            8.70        -0.30        -0.3
         扣除非经常性损益后的基本
                                              0.25      0.15      0.15          66.67     -0.38     -0.38
         每股收益（元／股）
         加权平均净资产收益率                                             减少0.32个
                                              6.93      7.25      8.26                   -9.34%    -10.57
         （%）                                                              百分点
         扣除非经常性损益后的加权                                         增加1.97个
                                              6.84      4.87      5.51                 -11.67%     -13.21
         平均净资产收益率（%）                                              百分点
         【注】2017 年 10 月 27 日，公司非公开发行股票完成，公司总股本由 930,000,000 股变为 1,253,684,210
         股。上表中 2017 年度每股收益按照加权平均股本计算。
         报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
         √适用 □不适用
             1、主要会计数据说明
             （1）本期营业收入较上年同期增加 72.41%，主要原因是：本期主要产品的销量、销售价格与上
         期相比增长。
             （2）本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加 15.65%，主要原因是：本期主要产品的
         销量、销售价格的增长，以及主要子公司龙门煤化净利润较上年同期增加。
             （3）本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加 69.87%，主要原因
         是：本期公司净利润较上年同期增加，以及非经常性损益较上期降低。
             （4）本期归属于上市公司股东的净资产较上年同期增加 75.25%，主要原因是：本期净利润较上
         年同期增加，以及本期非公开发行股票完成。
             （5）本期末总资产较上年度末相比增加 20.32%，主要原因是：本期非公开发行股票完成。
             2、主要财务指标说明
             （1）本期基本每股收益比上年同期增加 8.7%，主要原因是：本期净利润较上年同期增加。
             （2）扣除非经常性损益后的基本每股收益比上年同期增加 66.67%，主要原因是：本期公司净利润
         较上年同期增加，以及非经常性损益较上期降低，扣非后净利润增加。
             （3）本期加权平均净资产收益率比上年同期减少 0.32 个百分点，主要原因是：本期非公开发行股
         票完成，本期净资产较上期增加。
             （4）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率比上年同期增加 1.97 个百分点，主要原因是：
         本期扣非后净利润较上年同期增加。
                                                          9 / 197
                                          2017 年年度报告
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资
     产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资
     产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                第一季度             第二季度              第三季度         第四季度
                                （1-3 月份)          （4-6 月份)         （7-9 月份）    （10-12 月份）
         营业收入             2,168,150,321.69    2,929,010,294.47      2,617,345,614.72   1,868,969,159.34
归属于上市公司股东的净利
                                29,810,358.72         62,840,290.08       75,784,581.75      79,192,886.43
          润
归属于上市公司股东的扣除
                                26,958,864.39         59,460,124.78       52,263,689.84     107,925,687.47
非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净
                               184,487,978.80       233,040,097.30        97,866,629.80     161,849,235.34
          额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
      非经常性损益项目            2017 年金额         附注（如适用）      2016 年金额        2015 年金额
     非流动资产处置损益               356,401.26                           70,503,016.40         85,063.10
越权审批，或无正式批准文件，
  或偶发性的税收返还、减免
                                                      稳岗补贴
                                                      1,200,400.00
                                                      元；经济功勋
计入当期损益的政府补助，但与                          企业奖励
公司正常经营业务密切相关，符                          300,000.00
合国家政策规定、按照一定标准        1,761,400.00      元；稳增长贡          5,021,100.00     10,934,104.75
定额或定量持续享受的政府补                            献突出企业奖
          助除外                                      励资金
                                                      150,000.00
                                                      元；其他
                                                      111,000.00 元。
计入当期损益的对非金融企业
                                                                                              3,034,488.90
    收取的资金占用费
                                                 10 / 197
                                      2017 年年度报告
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
                                                                               23,333,703.66
资时应享有被投资单位可辨认
  净资产公允价值产生的收益
   非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
            益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
       债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
    出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
  的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损     -9,908,705.28                   -1,499,892.75
              益
与公司正常经营业务无关的或
      有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处                                                       70,273.97
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
          的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
    减值准备转回
  对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
    动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
    整对当期损益的影响
 受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
                                 -993,281.01                    -245,000.00         1,120.00
    收入和支出
                                               联营企业汇金
其他符合非经常性损益定义的
                               12,382,384.93   物流的投资收   19,975,919.91    52,282,306.35
    损益项目
                                               益
    少数股东权益影响额           -217,990.54                   -1,696,698.60    -6,342,629.81
       所得税影响额              -168,678.04                  -21,821,702.78   -13,211,664.61
                                          11 / 197
                                         2017 年年度报告
             合计                 3,211,531.32                    70,236,742.18    70,186,766.31
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                                 第三节          公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     1、公司主要业务
     根据中国证监会关于上市公司的行业分类，公司属于“石油加工、炼焦及核燃料加工业”行业大类，
公司属于该行业大类中的焦化行业类别。
     根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》规定，公司归类于化工行业，
化工细分行业为炼焦。
     公司是以循环经济产业链为经营模式的煤化工企业，主营业务为煤焦化及化工产品的生产和销售，
主要产品为焦化产品和化工产品，包括焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、合成氨和 LNG 等。
     2、公司经营模式
     公司的经营模式为循环经济产业链：利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦炉煤气回收煤焦油、粗苯等初产
品净化后供应生产甲醇、合成氨，甲醇弛放气全部用于生产合成氨，洗煤副产品煤泥、中煤用于发电，
电厂灰渣制砖，电和蒸汽供给公司内部其他生产单位使用。
     公司子公司龙门煤化的“400 万吨/年焦化技改项目”、“48 万吨/年尿素项目”相继实施后，公司新
增利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇产业链，以及利用 LNG 联产甲醇剩余氢气和分离出的氮气、二氧化
碳制合成氨联产尿素产业链，公司的循环经济产业链更加完善。
     报告期内公司收购的全资子公司添工冶金，主营 1,4-丁二醇（简称 BDO）的生产销售。添工冶金
采购公司生产的甲醇以及焦炉煤气，采用以电石、甲醇为原料的炔醛法生产 1,4-丁二醇，延伸了公司的
产品链。添工冶金目前尚处于基建期，预计于 2018 年 6 月试生产。
     公司全资子公司新丰科技实施的“焦化转型升级改造项目”，以 29.36 万吨/年化工焦为原料，可年
产 3.243 亿立方氨合成气（主产品），0.48 亿立方水煤气（副产品），0.32 亿立方变换脱碳气（副产品），
0.337 亿立方甲醇驰放气（副产品），预计于 2018 年 6 月试生产。
     公司整个循环经济产业链的生产过程中主要是原材料精煤的一次性投入，将上游产品的副产品或废
气作为下游产品的原料，充分综合利用煤、水等各项资源，降低产品成本，提升产品竞争力。同时通过
综合利用焦炉煤气、粉煤灰制砖、循环利用处理后的工业污水，实现废水、废渣零排放，废气达标排放，
使公司的经济增长方式一改传统的“资源→产品→废弃物”的单向直线过程，实现“资源→产品→废弃
物→再生资源”的循环过程。不但做到了变废为宝、节能减排，而且提高了企业的经济效益，实现了经
济发展与环境保护的双赢。
     3、行业情况
     我国已形成比较完整的焦化工业体系，但是，我国焦化行业仍然存在较大规模的落后产能，产业集
中度低，焦化企业之间的竞争已不再是粗放式的规模竞争，而是产业链、产品成本和产品附加值的竞争，
焦化联产、以“化”为主，发展循环经济是煤化工行业发展的趋势，强化内部管理，降低生产成本，提
高核心竞争力，将成为焦化企业生存之道。
     在国家化解过剩产能，产业结构转型升级的供给侧改革的政策指导下，焦化、钢铁、煤炭等关联行
业落实化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策取得了一定的实效， 2017 年煤炭、钢铁、焦化市
场的供需状况达到了新的平衡，甚至某些地区和时段的供需出现偏紧态势，从而促成了煤炭、钢铁、焦
化市场价格的大幅反弹，公司生产经营状况进一步好转。
     国家先后出台了《环保法》、《工业领域煤炭清洁高效利用行动计划》、《煤炭清洁高效利用行动计划
（2015-2020 年）》、《排污许可证申请与核发技术规范》（炼焦化学工业 HJ854—2017）、《环境保护税法》
等系列节能减排法规及实施方案，焦化企业节能减排压力进一步凸显。
     随着国家环保管控力度不断加强，未来，环保不达标、不合规的企业将关停退出，因此环保也将成
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为当下乃至将来一段时期内进一步促进焦炭行业更加规范、健康发展的重要因素。
    公司是焦化行业循环经济产业链较为完善的企业之一，在独立焦化企业中，公司拥有的焦炭生产能
力、焦炉煤气制甲醇和 LNG 生产能力在行业中有一定竞争力，在周边区域有较强竞争力和影响力，且
公司为国内首家利用焦炉煤气生产甲醇联产合成氨、利用焦炉煤气生产 LNG 联产甲醇的企业，随着公
司子公司龙门煤化“400 万吨/年焦化技改项目”逐步达产后，公司焦炭以及焦炉煤气制甲醇的生产能力
有望跻身全国前列。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    报 告 期 内 公 司 完 成 了 非 公 开 发 行 股 票 323,684,210 股 ， 每 股 7.60 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额
2,459,999,996.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额 2,423,741,045.15 元。发行完成后公司股本由
930,000,000 元增加为 1,253,684,210 元。
    报告期内公司对全资子公司黑猫气化完成增资 2,423,750,000 元人民币，其中投入募集资金
2,423,741,041.15 元（募集资金净额）；黑猫气化注册资本已由 10,000,000 元人民币增至 2,433,750,000
元人民币。
    报告期内经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购韩城市添工冶金有限责任公司
100%股权的议案》，公司以自有资金 70,460.10 万元收购了控股股东黄河矿业的全资子公司添工治金 100%
股权。添工冶金已于 2017 年 12 月 8 日完成工商变更登记手续，成为公司全资子公司，注册资本为捌亿
伍仟万元人民币。添工冶金正在建设的 1,4-丁二醇技改项目，预计于 2018 年 6 月投产。
其中：境外资产 0（单位：元       币种：人民币），占总资产的比例为 0.00%。
无。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
     1、循环经济产业链优势
      公司经过近几年的发展，不断完善循环经济产业链，建立了“利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦炉煤
气回收煤焦油、粗苯等初产品净化后供应生产甲醇、合成氨，甲醇弛放气全部用于生产合成氨，合成氨
解析气少部分返回甲醇分厂生产甲醇，大部分供给焦炉加热，以置换出更多的焦炉煤气用于生产甲醇和
合成氨，洗煤副产品煤泥、中煤用于发电，电厂灰渣制砖，电和蒸汽供给公司内部其他生产单位使用”
的循环经济产业链。公司子公司龙门煤化的“400 万吨/年焦化技改项目”、“48 万吨/年尿素项目”相继
实施，新增利用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇产业链，以及利用 LNG 联产甲醇剩余氢气和分离出的氮气、
二氧化碳制合成氨联产尿素产业链，公司的循环经济产业链更加完善。整个产业链的生产过程中主要是
原材料精煤的一次性投入，将上游产品的副产品或废气作为下游产品的原料，充分综合利用煤、水等各
项资源，降低产品成本，提升产品竞争力。同时通过综合利用焦炉煤气、粉煤灰制砖、循环利用处理后
的工业污水，实现了废水、废渣的零排放，废气达标排放，使公司的经济增长方式一改传统的“资源→
产品→废弃物”的单向直线过程，实现“资源→产品→废弃物→再生资源”的循环过程。不但做到了变
废为宝、节能减排，而且提高了企业的经济效益，实现了经济发展与环境保护的双赢。
     2、低成本优势
     公司进行各项目设计之初即综合考虑各项目之间的关联性，提高设备的复用率，降低总占地面积，
在满足环保要求的前提下，努力降低总投资额和单位产能投资额，降低了公司产品成本中的折旧费用，
从而降低产品成本。在焦炭生产中，公司一改全部采用优质炼焦煤炼制冶金焦的传统工艺，采用主焦煤、
肥煤、价格较低的瘦煤和气煤相配合的捣固焦技术，既能降低原材料成本，又能充分利用传统工艺下不
能直接用于炼焦的煤种，提高煤炭资源的有效利用；同时，公司对炼焦过程中产生的焦炉煤气进行综合
利用生产 LNG、甲醇等产品，相较一般厂商原材料成本大幅下降。公司低成本的优势使公司能灵活制
定价格策略，抵抗市场价格波动的能力较强。公司子公司龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”进一步利
用焦炉煤气制 LNG 联产甲醇后剩余的氢气、回收的二氧化碳和氮气生产尿素，以实现对现有资源的充
分利用，产品因较低的成本具有较大竞争优势。
     3、管理优势
      公司决策层在战略制定方面具有前瞻性和全局性。公司于 2003 年创建之初即开始运用循环经济产
业链的理念进行设计，起步设计为四个项目，即“120 万吨/年的焦化项目”、“10 万吨/年的甲醇项目”、
“2×12MW 的发电机组项目”和“8,000 万块/年的粉煤灰制砖项目”，是国内最早一批以循环经济的方
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式打造煤焦化产业链的独立焦化企业之一。2008 年在建设子公司新丰焦化“80 万吨/年焦化项目”时，
考虑到投产后焦炉煤气产出量将大于甲醇制造对焦炉煤气的需求量，会产生大量富余焦炉煤气，同时公
司本部甲醇生产线上的空分纯氧系统制取氧气时产生大量氮气放空，不仅造成能源浪费，更对环保造成
很大压力，以及由于甲醇弛放气中氢气含量较高，若送入焦炉掺烧不仅热值低，还会因此造成焦炉废气
排放量大的难题。公司于 2008 年设计了焦炉煤气制合成氨项目，由公司子公司黑猫能源实施，于 2010
年 5 月正式投产，进一步完善了循环经济产业链。公司抓住焦炭行业落实国家要求严格产业准入、淘汰
落后产能、推进兼并重组的产业政策机遇，通过整合、收购，由公司子公司龙门煤化建设 400 万吨/年
冶金焦、25 万吨/年 LNG 和 20 万吨/年甲醇的综合利用项目。龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”在“400
万吨/年焦化技改项目”的基础上，提取焦炉煤气和剩余的氢气、二氧化碳和氮气生产合成氨联产尿素，
尽可能的实现对现有资源的进一步综合利用。公司通过投资建设以上项目，进一步增加产量、降低成本
的同时，积极调整产品结构，提高企业核心竞争力和实现产业升级，以适应未来市场竞争的需要。此外，
公司通过严格管理，提高生产人员技术水平和设备维护水平，产能利用率持续维持较高水平。
     4、区位优势
      因煤炭运输成本较高、运输能力有限，煤炭运输存在较为显著的运输半径。公司所在地韩城市位
于资源丰富的陕西省，毗邻山西省，周边地区拥有丰富的焦煤资源，为公司提供了充足的原材料供应保
障，降低了原材料的运输成本。公司所在韩城市龙门生态工业园区为国家级生态工业示范园区，拥有煤
炭、冶金、电力、焦化等企业，不同的企业、行业之间通过循环经济形成了共享资源和产业组合。对于
公司所处的焦化行业，园区中拥有提供煤炭的上游企业和消费焦炭的大型钢铁企业，为公司的规模化发
展提供了充分的空间，为公司的原材料供给和产品销售提供了可靠的保证。
     5、政策优势
      2009 年 1 月 1 日起施行的《循环经济促进法》中规定了国务院和省、自治区、直辖市人民政府应
当设立发展循环经济的有关专项资金，支持循环经济的科技研究开发、循环经济技术和产品的示范与推
广、重大循环经济项目的实施、发展循环经济的信息服务等。2010 年 4 月 19 日，国家发改委、中国人
民银行、银监会、证监会联合发布《关于支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知》，提出要充
分发挥政府规划、投资、产业和价格政策的引导作用，全面改进和提升支持循环经济发展的金融服务，
多渠道拓展促进循环经济发展的直接融资途径。该意见要求各级发改委加大政策支持力度，落实循环经
济鼓励政策，对发展循环经济的重大项目给予资金补助、贷款贴息等支持，并在税收优惠、贷款方面提
供支持，调动试点单位发展循环经济的积极性。公司作为 2006 年经陕西省发改委确定的首批循环经济
试点企业，已经开始并将继续获得上述政策的优惠。
                            第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    总体来看，近两年来焦化市场探底回升，2017 年焦化市场延续 2016 年的涨势。其原因主要是：我
国宏观经济稳定向好；“供给侧”改革的煤钢去产能， 煤焦钢企业经过近几年的分化调整，以及环保、
交通运输的强化监管影响，煤焦钢市场的供需状况达到了新的平衡，甚至某些地区和时段的供需出现偏
紧态势，从而促成了煤焦钢市场价格的大幅反弹。短期看，受粗钢景气度好转的影响，2017 年下游的
焦炭价格总体处于上升高位，焦化行业盈利复苏势头明显。
    2017 年，在这种有利的市场环境和环保、安全严管重罚的不利形势下，公司全面地完成了各项目
标任务，实现了安全持续平稳，环保管控达标，经营稳中向好的良好态势。
    报告期公司实现营业收入约 95.83 亿元，同比增加 72.41%，主要是因为：报告期主要产品的销量、
销售价格与上期相比增长。报告期实现归属上市公司股东净利润约 2.48 亿元，同比增加 15.65%，主要
是因为报告期主要产品的销量、销售价格的增长，以及主要子公司龙门煤化净利润较上年同期增加。报
告期实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约 2.47 亿元，同比增加 69.87 %，主要是因
为报告期公司净利润较上年同期增加，以及非经常性损益较上期降低。
    报告期公司主营业务产品的营业收入及占比分别为：焦炭收入约 78.99 亿元，占比 84.26%；焦油
收入约 4.57 亿元，占比 4.88%；粗苯收入约 2.34 亿元，占比 2.50%；甲醇收入约 3.42 亿元，占比 3.65%；
LNG 收入约 4.18 亿元，占比 4.46%。从各主要产品收入比重结构看，焦炭收入占比超过 80%，仍然是
公司收入的第一来源产品。焦油、粗苯、甲醇、LNG 等化工产品收入占比不超过 20%，毛利率仍然较
高。
    报告期内公司焦炭产品实现了 1.67%的毛利率，甲醇产品实现了 51.66%的毛利率，LNG 产品实现
                                             14 / 197
                                              2017 年年度报告
了 53.39%的毛利率。报告期公司主营业务产品的综合毛利率为 10.80%，比上年同期降低 3.98 个百分点。
     报告期内子公司龙门煤化生产焦炭 406 万吨，同比增长 26.71%；甲醇 6 万吨，同比增长 5.66% ；
LNG13 万吨,同比增长 17.55%；预计 2018 年 6 月份 48 万吨尿素项目实现试生产。
     报告期内子公司新丰科技建设的“焦化转型升级改造项目”，项目建设全面推进，预计 2018 年 6
月份试生产。子公司黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造，并进行了诸多节能改造，预
计 2018 年 6 月份开始试生产。
     报 告 期 内 公 司 完 成 了 非 公 开 发 行 股 票 323,684,210 股 ， 每 股 7.60 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额
2,459,999,996.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额 2,423,741,045.15 元。发行完成后公司总股本由
930,000,000 元增加为 1,253,684,210 元。本次发行完成后，公司股本由 930,000,000 股增加至 1,253,684,210
股。
     报告期内公司对全资子公司黑猫气化完成增资 2,423,750,000 元人民币，其中投入募集资金
2,423,741,041.15 元（募集资金净额）；黑猫气化注册资本已由 10,000,000 元人民币增至 2,433,750,000
元人民币。
     报告期内经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购韩城市添工冶金有限责任公司
100%股权的议案》，公司以自有资金 70,460.10 万元收购了控股股东黄河矿业旗下全资子公司添工治金
100%股权，添工冶金已于 2017 年 12 月 8 日完成工商变更登记手续，成为公司全资子公司。添工冶金
正在建设的 1,4-丁二醇技改项目，预计于 2018 年 6 月投产。
     报告期内经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资设立控股公司山西黑猫清洁能
源有限公司的议案》，同意公司、山西海姿焦化有限公司、临汾市尧都区投资建设有限公司共同出资组
建山西黑猫；山西黑猫注册资本 10 亿元，三方均以货币方式出资，公司持股比例 56%。山西黑猫已于
2017 年 12 月 18 日注册成立，经营范围为：化工焦、醇茎液体燃料、汽油添加剂、柴油添加剂的生产
与销售；焦炭、煤焦油的货物进出口，目前尚处于筹建期。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 95.83 亿元，同比增加 72.41%；归属上市公司股东净利润 2.48 亿元，
同比增加 15.65%。
(一)     主营业务分析
                                  利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                 科目                           本期数              上年同期数            变动比例（%）
              营业收入                    9,583,475,390.22       5,558,430,884.35                     72.41
              营业成本                    8,488,559,267.62       4,697,314,626.47                     80.71
              销售费用                       470,440,920.84        372,685,918.24                     26.23
              管理费用                       101,280,432.65         84,781,134.77                     19.46
              财务费用                       174,259,782.90        160,428,124.94                      8.62
   经营活动产生的现金流量净额                677,243,941.24        692,078,054.20                     -2.14
   投资活动产生的现金流量净额            -1,643,776,281.89         -37,898,319.83                -4,237.33
   筹资活动产生的现金流量净额              2,202,585,209.52       -853,370,742.71                    358.10
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               研发支出                      7,854,422.70                 0.00
   1. 收入和成本分析
   √适用 □不适用
       本期营业收入较上年同期增加 72.41%，主要是因为本期主要产品的销量、销售价格与上期相比增
   长。
       本期营业成本较上年同期增加 80.71%，主要是因为主要原材料精煤价格较上期上涨。
       本期销售费用较上年同期增加 26.23%，主要是因为龙门煤化焦炭销售中一票结算费用较上期增加。
       本期管理费用较上年同期增加 19.46%，主要原因是本期职工薪酬及研发费用较上期增加。
       本期财务费用较上年同期增加 8.62%，主要是因为本期票据贴息费用增加。
       本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期降低 4,237.33%，主要是因为购买银行理财产品增加。
       本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 358.10%，主要是因为本期完成了非公开发行股
   票收到的募集资金增加，以及收到的融资租赁款增加。
   (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                     主营业务分产品情况
                                                               营业收入   营业成本
                                                      毛利率                           毛利率比上年
分产品       营业收入            营业成本                      比上年增   比上年增
                                                      （%）                              增减（%）
                                                               减（%）    减（%）
                                                                                       减少 7.86 个百
焦炭      7,898,813,305.55    7,766,631,220.81          1.67    74.20       89.34
                                                                                            分点
                                                                                       增加 18.50 个
焦油       457,130,375.56      124,915,158.74          72.67    104.62      22.01
                                                                                           百分点
                                                                                       增加 16.57 个
粗苯       234,273,840.52      99,464,381.18           57.54    47.78       6.29
                                                                                           百分点
                                                                                       增加 18.26 个
甲醇       341,977,753.94      165,321,320.98          51.66    43.53       4.18
                                                                                           百分点
                                                                                       增加 16.80 个
 LNG       417,968,331.71      194,834,835.75          53.39    68.25       23.68
                                                                                           百分点
                                                                                       减少 11.67 个
其他        24,369,259.31      11,007,284.41           54.83     9.84       48.09
                                                                                           百分点
                                                                                       减少 3.98 个百
合计      9,374,532,866.59    8,362,174,201.87         10.80    72.46       80.51
                                                                                           分点
                                     主营业务分地区情况
                                                               营业收入   营业成本
                                                      毛利率                           毛利率比上年
分地区       营业收入            营业成本                      比上年增   比上年增
                                                      （%）                              增减（%）
                                                               减（%）    减（%）
                                                                                       减少 3.98 个百
境内      9,374,532,866.59    8,362,174,201.87         10.80    72.46       80.51
                                                                                           分点
                                                                                       增加 0.00 个百
境外            0.00                0.00                0.00     0.00       0.00
                                                                                           分点
   主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
                                                 16 / 197
                                               2017 年年度报告
√适用 □不适用
    本期焦炭毛利率较上年同期减少 7.86 个百分点，主要是因为本期主要原材料精煤价格较上期上涨。
    本期焦油、粗苯、甲醇、LNG 等产品的毛利率较上年同期增加，主要是因为本期这些产品的销售
价格较上期上涨。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                              生产量比上 销售量比上 库存量比上
 主要产品          生产量         销售量        库存量
                                                              年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
   焦炭       5,080,072.74      5,252,920.09   41,041.04          18.08       -7.24              -77.26
   焦油       197,143.74         190,305.42    12,622.52          17.17       11.33              118.22
   粗苯           54,338.58      54,100.81      643.97            14.60       14.13              58.54
   甲醇       173,177.34         174,419.95     4,815.43          2.15            6.01           -36.31
   LNG        132,845.41         134,798.12     1,383.76          17.55       22.01              -58.53
产销量情况说明
    本期焦炭生产量较上年同期增加 18.08%,主要是因为子公司龙门煤化焦炭生产量增加。
    本期焦油、粗苯、甲醇生产量、销量较上年同期增加，主要是因为本期焦炭生产量较上期增加，焦
油、粗苯、甲醇等副产品、化产品产销量相应增加。
    本期 LNG 生产量较上年同期增加 17.55%，是因为本期子公司龙门煤化 LNG 技改完成，产量增加。
(3). 成本分析表
                                                                                                     单位：元
                                                分产品情况
                                                                                                本期金
                                                                                    上年同
                                               本期占                                           额较上
          成本构成                                                                  期占总                情况
分产品                         本期金额        总成本          上年同期金额                     年同期
            项目                                                                    成本比                说明
                                               比例(%)                                          变动比
                                                                                    例(%)
                                                                                                例(%)
                                                                                                          产 量
                                                                                                          增加；
                                                                                                          原 材
          直接材料       7,098,745,243.85         94.90       3,120,355,836.86       88.80      127.50
                                                                                                          料 价
                                                                                                          格 上
                                                                                                          涨。
 焦炭     燃料动力             79,493,328.77       1.06           67,462,743.25          1.92    17.83
          直接人工            135,764,591.54       1.81          125,735,911.03          3.58     7.98
                                                                                                          龙 门
          制造费用            166,500,902.33       2.23          200,340,650.87          5.70   -16.89    煤 化
                                                                                                          达产
                                                                                                          产 量
 焦油     直接材料             47,250,411.79      36.53           24,020,179.78      23.52       96.71    增加
                                                   17 / 197
                                        2017 年年度报告
           燃料动力     33,127,213.65      25.61           31,103,846.62   30.45     6.51
           直接人工     12,238,633.58       9.46           11,553,566.94   11.31     5.93
           制造费用     36,733,398.62      28.40           35,462,578.83   34.72     3.58
           直接材料     14,639,365.95      14.71           11,266,347.23   12.00    29.94
           燃料动力     36,246,210.16      36.41           35,975,961.35   38.33     0.75
 粗苯
           直接人工     12,278,206.55      12.33           11,500,566.91   12.25     6.76
           制造费用     36,377,696.29      36.55           35,127,354.55   37.42     3.56
           直接材料              0.00       0.00                   0.00     0.00     0.00
           燃料动力     40,180,616.75      52.67           44,351,496.97   54.40    -9.40
公司产
  甲醇
           直接人工     15,519,693.01      20.34           13,888,116.10   17.03    11.75
           制造费用     20,582,938.10      26.98           23,292,995.89   28.57   -11.63
           直接材料              0.00       0.00                   0.00     0.00     0.00
龙门煤
           燃料动力    124,245,119.87      44.64          105,579,975.25   42.95    17.68
化 LNG
联产甲
           直接人工     31,157,933.47      11.19           27,228,750.58   11.08    14.43
  醇
           制造费用    122,917,503.89      44.16          113,034,543.64   45.98     8.74
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 673,979.09 万元，占年度销售总额 70.33%；前五名客户销售额中关联方销售额
0.00 万元，占年度销售总额 0.00 %。
    前五名供应商采购额 712,067.71 万元，占年度采购总额 93.91%；前五名供应商采购额中关联方采
购额 343,390.68 万元，占年度采购总额 45.29%。
其他说明
    无
2. 费用
√适用 □不适用
    本期销售费用较上年同期增加 26.23%，主要是因为子公司龙门煤化焦炭销售中一票结算费用
较上期增加。
                                            18 / 197
                                               2017 年年度报告
          本期管理费用较上年同期增加 19.46%，主要原因是本期职工薪酬及研发费用较上期增加。
          本期财务费用较上年同期增加 8.62%，主要是因为本期票据贴息费用增加。
   3. 研发投入
   研发投入情况表
   √适用 □不适用
                                                                                             单位：元
   本期费用化研发投入                                                                    7,854,422.70
   本期资本化研发投入                                                                            0.00
   研发投入合计                                                                          7,854,422.70
   研发投入总额占营业收入比例（%）                                                               0.08
   公司研发人员的数量
   研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                           0.11
   研发投入资本化的比重（%）                                                                     0.00
   情况说明
   □适用 √不适用
   4. 现金流
   √适用 □不适用
       本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期降低 4,237.33%，主要是因为购买银行理财产品增加。
       本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 358.10%，主要是因为本期完成了非公开发行股
   票收到的募集资金增加，以及收到的融资租赁款增加。
   (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
   □适用 √不适用
   (三)      资产、负债情况分析
   √适用 □不适用
   1.     资产及负债状况
                                                                                            单位：元
                                                                                 本期期
                                    本期期末                          上期期末   末金额
                                    数占总资                          数占总资   较上期
项目名称           本期期末数                         上期期末数                              情况说明
                                    产的比例                          产的比例   期末变
                                      （%）                             （%）    动比例
                                                                                 （%）
流动资产：
                                                                                            非公开发行股
货币资金         2,921,282,365.54    20.83         1,469,729,496.67    12.61     98.76
                                                                                            票完成
                                                                                            票据背书及贴
应收票据         372,696,071.62       2.66          640,819,978.30      5.50     -41.84
                                                                                            现增加
应收账款         424,394,251.33       3.03          981,266,054.43      8.42     -56.75     货款回收及时
                                                                                            生产规模增
预付款项         1,117,643,094.62     7.97          824,138,688.73      7.07     35.61
                                                                                            加，原材料采
                                                   19 / 197
                                          2017 年年度报告
                                                                                   购量增加，；材
                                                                                   料价格上涨
                                                                                   安监局风险抵
其他应收
                 936,743.41       0.01           2,974,980.82     0.03    -68.51   押金收回及备
    款
                                                                                   用金减少
  存货         596,170,335.18     4.25         583,364,384.59     5.01     2.20
一年内到
                                                                                   融资租赁到期
期的非流       21,000,000.00      0.15         246,869,413.90     2.12    -91.49
                                                                                   归还
  动资产
其他流动
              1,092,418,817.11    7.79         134,044,743.34     1.15    714.97   理财产品增加
    资产
非流动资
    产：
固定资产      3,700,351,926.81    26.39       3,743,307,844.32    32.12   -1.15
                                                                                   子公司新丰科
在建工程      2,618,303,922.07    18.67       1,839,102,033.97    15.78   42.37    技、添工冶金
                                                                                   在建工程增加
流动负债：
短期借款      1,293,000,000.00    9.22        1,278,000,000.00    10.97    1.17
应付票据      2,595,500,000.00    18.51       2,205,000,000.00    18.92   17.71
应付账款       991,673,781.09     7.07        1,109,226,444.32    9.52    -10.60
                                                                                   产销量增加，
预收款项       257,150,166.22     1.83         185,873,160.47     1.59    38.35
                                                                                   预收货款增加
应付职工                                                                           本期支付社保
               65,922,471.36      0.47          98,377,923.67     0.84    -32.99
  薪酬                                                                             资金增加所致
                                                                                   年末母公司应
应交税费       19,888,538.73      0.14          48,076,054.16     0.41    -58.63   支付所得税降
                                                                                   低
一年内到
                                                                                   一年内到期的
期的非流      1,028,764,746.06    7.34         790,708,257.69     6.79    30.11
                                                                                   长期借款增加
  动负债
非流动负
    债：
                                                                                   长期借款到期
长期借款       105,000,000.00     0.75         768,000,000.00     6.59    -86.33
                                                                                   归还增加
长期应付                                                                           融资租赁款增
               473,164,433.64     3.37         191,862,144.21     1.65    146.62
    款                                                                             加
 总资产       14,021,769,567.34     -         11,653,644,389.22     -     20.32          -
   其他说明
       无。
                                              20 / 197
                                       2017 年年度报告
2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
    报告期末，所有权或使用权受到限制的货币资金为 1,605,500,000.99 元，系公司及子公司银行承兑
汇票保证金。
    报告期末，所有权或使用权受到限制的固定资产金额为 735,094,681.97 元、无形资产金额为
460,891,870.34 元，系公司及子公司以机器设备、房屋建筑物、土地使用权，为公司及子公司短期借款、
长期借款、融资租赁提供抵押担保。
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)      行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    详见下文“化工行业经营性信息分析”。
                                           21 / 197
                                           2017 年年度报告
     化工行业经营性信息分析
     1   行业基本情况
     (1).行业政策及其变动
     √适用 □不适用
         公司所属焦化行业主要政策如下：
序   主要法律法规及
                         发布部门      实施时间                      主要内容
号       政策
     《中华人 民共和
                                                    发展循环经济是国家经济社会发展的一项重大
1    国循环经 济促进      全国人大     2009.01.01
                                                    战略；大力促进、支持循环经济的发展。
     法》
     《国务院 关于进                                以电力、煤炭、钢铁、水泥、有色金属、焦炭、
     一步加强 淘汰落                                造纸、制革、印染等行业为重点，按照国家调整
2                         国务院       2010.02.06
     后产能工 作的通                                和振兴规划等文件规定的淘汰落后产能的范围
     知》                                           和要求，按期淘汰落后产能。
                                                    积极支持资源循环利用企业上市融资；充分发挥
     《关于支 持循环                                资本市场在发展循环经济中的作用，鼓励、支持
     经济发展 的投融                                符合条件的资源循环利用企业申请境内外上市
3                        国家发改委    2010.04.19
     资政策措 施意见                                和再融资；在符合监管要求的前提下，鼓励企业
     的通知》                                       将通过股票市场的募集资金积极投向循环经济
                                                    项目。
                                                    规定了炼焦化学工业企业水污染物和大气污染
     《炼焦化 学工业
4                         环保部       2012.10.01   排放限值、监测和监控要求，以及标准的实施与
     污染物排放标准》
                                                    监督等。
                                                    对焦化废水治理工程设计、工程建设、工程验收
     《焦化废 水治理                                及运行管理等过程中的技术要求做出了具体规
5    工程技术规范》       环保部       2013.04.01   定。可作为焦化工业建设项目环境影响评价、环
     （HJ2022-2012）                                境保护设施设计与施工、建设项目竣工环境保护
                                                    验收、日常运行管理的技术依据。
                                                    （1）炼焦项目建设应落实新增产能与淘汰产能
     《焦化行 业准入                                等量或减量置换方案。（2）常规焦炉：企业生产
6    条件（2014 年修     国家工信部    2014.04.01   能力≥100 万吨/年，同步配套建设煤气净化（含
     订）》                                         脱硫、脱氨）和煤气利用设施。焦炉煤气制甲醇：
                                                    单套生产能力≥10 万吨/年。
                                                    加大对污染企业的处罚力度，对拒不整改的企业
                                                    按日连续计罚，同时将企业的环保违法信息计入
     《中华人 民共和    全国人大常务
7                                      2015.01.01   社会诚信档案。对重点污染物排放实施总量控
     国环境保护法》       委员会
                                                    制，对项目环评审批、项目建成后的环保监管也
                                                    更加严格。
                                                    到 2017 年，实现节约煤炭消耗 8,000 万吨以上，
     《工业领 域煤炭                                减少烟尘排放量 50 万吨、二氧化硫排放量 60
                        工信部、财政
8    清洁高效 利用行                   2015.02.02   万吨、氮氧化物 40 万吨，促进区域环境质量改
                            部
     动计划》                                       善。到 2020 年，力争节约煤炭消耗 1.6 亿吨以
                                                    上，减少烟尘排放量 100 万吨、二氧化硫排放量
                                               22 / 197
                                             2017 年年度报告
序   主要法律法规及
                           发布部门      实施时间                      主要内容
号       政策
                                                      120 万吨、氮氧化物 80 万吨。
                                                      改造提升传统煤化工产业，在煤焦化、煤制合成
                                                      氨、电石等传统煤化工领域进一步推动上大压
     《煤炭清 洁高效                                  小，等量替代，淘汰落后产能。以规模化、集群
9    利用行动计划          国家能源局    2015.04.27   化、循环化发展模式，大力发展焦炉煤气、煤焦
     （2015-2020 年）》                               油、电石尾气等副产品的高质高效利用。以现代
                                                      煤气化技术促进煤制合成氨升级改造，开展高水
                                                      平特大型示范工程建设。
                                                      提出应当以改善大气环境质量为目标，坚持源头
                                                      治理，规划先行，转变经济发展方式，优化产业
     《中华人 民共和                                  结构和布局，调整能源结构；应当加强对燃煤、
                          全国人大常务
10   国大气污 染防治                     2016.01.01   工业、机动车船、扬尘、农业等大气污染的综合
                            委员会
     法》                                             防治，推行区域大气污染联合防治，对颗粒物、
                                                      二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、氨等大气
                                                      污染物和温室气体实施协同控制。
                                                      焦化行业“十三五”发展规划具体目标：1、淘汰
                                                      全部落后产能，焦化准入产能达 70%以上；2、
                                                      优质炼焦煤配比降低 4%（保持焦炭质量不降
                                                      低）；3、200 万吨及以上规模焦化企业基本实现
     《焦化行业“十三
                          中国炼焦行业                能源管理中心和信息化管理模式；4、钢铁企业
11   五”发展规划纲                      2016.01.06
                              协会                    干熄焦装置配置率达到 90%以上；5、炉煤气利
     要》
                                                      用率达到 98%以上，水循环率达到 98%以上，
                                                      吨焦耗新水降至 1.5 吨以下；6、化解过剩产能
                                                      5,000 万吨；7、焦化准入企业污染物排放基本达
                                                      到《炼焦化学工业污染物排放标准》。
                                                      1、从 2016 年开始，用 5 年时间再压减粗钢产能
     《关于钢 铁行业
                                                      1 亿—1.5 亿吨，行业兼并重组取得实质性进展。
     化解过剩产能，实
12                          国务院       2016.02.01   2、立即关停并拆除 400 立方米及以下炼铁高炉、
     现脱困发 展的意
                                                      30 吨及以下炼钢转炉、30 吨及以下炼钢电炉等
     见》
                                                      落后生产设备。
                                                      1、市场倒逼与政府支持相结合，化解产能与转
                                                      型升级相结合。2、从 2016 年开始，用 3 至 5
     《关于煤 炭行业                                  年的时间，再退出产能 5 亿吨左右、减量重组 5
     化解过剩产能，实                                 亿吨左右。3、从 2016 年起，3 年内原则上停止
13                          国务院       2016.02.01
     现脱困发 展的意                                  审批新建煤矿项目、新增产能的技术改造项目和
     见                                               产能核增项目；确需新建煤矿的，一律实行减量
                                                      置换。在建煤矿项目应按一定比例与淘汰落后产
                                                      能和化解过剩产能挂钩。
     《国土资 源部关
                                                      严格控制新增产能用地用矿；支持盘活土地资
14   于支持钢 铁煤炭       国土资源部    2016.03.30
                                                      产；实施矿产资源支持政策。
     行业化解 过剩产
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                                          2017 年年度报告
序   主要法律法规及
                        发布部门      实施时间                     主要内容
号       政策
     能实现脱 困发展
     的意见》
     《国家安 全监管
     总局国家 煤矿安
                                                   原则上要求三年内不再进行煤矿生产能力的核
     监局关于 支持钢   安监总局煤矿
15                                    2016.04.15   增，并强调了 276 天工作日制度的落实，按照
     铁煤炭行 业化解     安监局
                                                   276 天工作日制度重新核定生产能力
     过剩产能 实现脱
     困发展的意见》
                                                   应坚持区别对待、有扶有控原则，满足钢铁、煤
                                                   炭企业合理资金需求，严格控制对违规新增产能
     《中国人 民银行
                                                   的信贷投入；积极稳妥推进企业债务重组，对符
     银监会证 监会保   中国人民银行
                                                   合政策且有一定清偿能力的钢铁、煤炭企业，通
     监会关于 支持钢     银监会
16                                    2016.04.18   过实施调整贷款期限、还款方式等债务重组措
     铁煤炭行 业化解     证监会
                                                   施，帮助企业渡过难关；综合运用债务重组、破
     产能实现 脱困发     保监会
                                                   产清算等手段，妥善处置企业债务和银行不良资
     展的意见》
                                                   产，加快不良贷款核销和批量转让进度，坚决遏
                                                   制企业恶意逃废债务行为等
                                                   本法规定：“直接向环境排放应税污染物的企业
     《中华人 民共和 全国人大常务                  事业单位和其他生产经营者，除依照本法规定缴
17                                    2018.01.01
     国环境保护税法》  委员会                      纳环境保护税外，应当对所造成的损害依法承担
                                                   责任”。
     (2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
     √适用 □不适用
           焦化行业属于传统工业领域，资金和技术壁垒不高，因此我国存在大量小产能、小规模的生
     产企业，行业处于完全竞争。从竞争格局看，我国焦化企业通过自我发展或联合重组基本形成了
     以宝钢集团、鞍本钢铁集团、武汉钢铁（集团）公司、中国首钢集团等钢铁联合焦化企业和旭阳
     煤化工集团有限公司、神华乌海能源有限责任公司、中煤焦化控股有限责任公司等大型独立焦化
     企业为主体，中小焦化企业并存的产业发展格局。焦炭是钢铁工业的重要原材料，90%以上大中
     型钢铁企业有自己的焦化厂。随着钢铁企业产能的迅速扩张，配套焦炭生产线的规模也随之扩大，
     但由于我国特大型钢铁企业往往布局在大城市，环保容量的限制使得部分大型钢铁企业存在焦炭
     产量不能满足自身钢铁生产需要的状况。对于钢铁联合焦化企业来说，其焦化产品以焦炭为主，
     并基本用于自身钢铁生产，不直接投向市场。其焦炭生产中的副产品如煤焦油、焦炉煤气等一般
     直接用于发电、燃料等，不进行化产加工，不形成化工产品。目前钢铁联合企业自产自用焦炭产
     量约占全国焦炭总产量的三分之一左右。独立焦化企业的焦炭产品直接销售给钢铁企业和其他冶
     炼企业等。受下游钢铁行业低迷影响，焦炭产品盈利能力走低，独立焦化企业竞争力主要体现在“化
     产”部分，即综合利用焦炭生产过程中的副产品进行化工产品的生产。由于副产品的综合利用规模
     效应强，因此特别适合大型焦化企业。大型焦化企业除了凭借自身规模提供一定量的副产品进行
     深加工外，还可以回收小型焦化企业无法利用的副产品来进行加工，在竞争中处于有利地位。
           在地区分布上，焦炭生产主要集中在炼焦煤资源丰富的华北、西北等地区，其中产量最大的
     是山西；焦炭的主要消费地则集中在钢铁企业比较集中的省份，主要包括我国华北、华东及其周
     边地区，其中河北是全国焦炭最大的消费省份。从各省市供需状况看，山西是最大的焦炭调出省，
                                              24 / 197
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占全国省际贸易量的一半以上，覆盖到了辽宁、天津、河北、山东、江苏、江西等地区；河北是
最大的调入省；东北地区辽宁省缺口由黑龙江和内蒙古弥补；华南、华中等地区虽然焦炭需求的
绝对量不高，但这些地区焦炭产量较低，因此焦炭供给主要靠其他省份外运。
    公司焦炭产品市场占有率情况如下：
             项目                         2017 年度                  2016 年度
     公司焦炭产量（万吨）                               508.01                    430.35
     全国焦炭产量（万吨）                              43,142.6              44,911.50
    公司焦炭产量占全国比例                               1.18%                     0.96%
    陕西省焦炭产量（万吨）                              4,050.4                  3,921.20
   公司焦炭产量占陕西省比例                            12.54%                     11.26%
（2016 年度数据来源：国家统计局；2017 年度数据来源：中商产业研究院公开信息。）
    2、甲醇子行业
    受资源结构限制，我国甲醇生产主要以煤为原料，大部分采用煤制甲醇的方式，也有采用天
然气制甲醇和焦炉煤气制甲醇的方式，而化工焦气化制甲醇是近年焦化行业探索转型升级的新方
式。煤制甲醇的主要障碍：生产装置规模较大，投资较高，具有一定的资金壁垒。在环保、能耗
标准要求不断提高的背景下，国家已禁止新建年产 100 万吨及以下的煤制甲醇生产项目，年产超
过 100 万吨的煤制甲醇项目则由国家发改委核准。天然气制甲醇的主要障碍：受天然气原料价格
影响，成本过高，为了保障用于城市天然气的供应，国家 2007 年 11 月已经禁止审批天然气制甲
醇项目。焦炉煤气制甲醇的主要障碍：仅当焦化企业的焦炭产能达到行业准入规模后才能使焦炉
煤气制甲醇形成一定规模。化工焦气化制甲醇的主要障碍：化工焦气化制甲醇是焦炭企业转型升
级的积极探索，工艺难点在于提高化工焦气化的出气量从而降低单位投资、不断降低气体杂质、
主要组分的比例满足生产要求、降低能耗水平，同时生产地周边需要有丰富、低廉的化工焦资源，
才能获得较高的经济效益。我国甲醇生产企业数量较多，规模普遍偏小，竞争力不强。随着产业
结构的调整深化，年产甲醇 50 万吨的企业比重已出现小幅增加，且已逐渐形成百万吨级以上规模
企业。
    目前，甲醇在我国传统化工领域中的需求已基本得到满足，其中，甲醛行业面临产业整合、
二甲醚行业明显萎缩、醋酸行业平稳发展、甲基叔丁基醚的投产高峰也接近尾声。因此，甲醇在
新兴燃料领域的应用发展将直接影响到未来的需求增速和消费结构。2012 年以来，国内甲醇制烯
烃项目的逐步投产，成为甲醇需求的主要增长点。此外，甲醇燃料凭借其低成本、低污染排放的
优点，作为车用替代燃料的探索在我国已经开展多年，民用燃料、工业燃料、船用燃料也成为使
用甲醇燃料的新兴领域。而甲醇制柴油添加剂聚甲氧基二甲醚，有望成为解决柴油尾气排放问题
的新出路。
    公司甲醇产品市场占有率情况如下：
    公司甲醇产品 2016 年、2017 年产量分别为 16.95 万吨、17.32 万吨，公司甲醇产品市场份额
尚小。
    3、合成氨子行业
    氨是氮肥的基础原材料。我国是世界上最大的合成氨生产国，2013 年我国合成氨产能占世界
总量的 35.1%。我国合成氨产能分布较广，主要集中在华东、中南、西南及华北地区，未来合成
                                         25 / 197
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氨产能将继续向煤炭资源地转移。为加快产业结构调整、加强环境保护、制止盲目投资和低水平
重复建设，促进合成氨行业健康发展，工信部 2012 年 12 月发布了《合成氨行业准入条件》，按照
“总量平衡、优化存量、节约能（资）源、保护环境、合理布局”的可持续发展原则，从引导新增
产能布局、设置装置规模和技术装备水平的准入门槛、限制产品能源消耗以及严格要求执行环保
评价机制等方面，对合成氨行业的准入制定了具体条件。工信部 2015 年 7 月发布的《关于推进化
肥行业转型发展的指导意见》进一步提出，通过严控新增产能、加快淘汰落后产能、鼓励引导兼
并重组、推动产能向能源产地特别是具有能源优势的棉粮产地集中等方式着力化解过剩产能。相
关政策的实施，对中小合成氨企业形成较大冲击，同时受到产品价格下跌等因素的影响，行业落
后产能加速淘汰。
      公司合成氨产品市场占有率情况如下：
      公司控股子公司黑猫能源利用焦炉煤气与甲醇弛放气制合成氨，现有产能为 9 万吨/年，于
2010 年 5 月份投产。2016 年一季度-2017 年停产技改，公司合成氨产品 2016 年产量为 0.70 万吨。
      公司控股子公司龙门煤化“年产 48 万吨尿素项目”， 利用焦炉煤气生产 LNG 联产甲醇后剩
余的 H2 和烟道气回收的 N2 来生产合成氨，利用烟道气回收的 CO2 与合成氨进一步加工生产尿
素，可年产 28 万吨合成氨或者 48 万吨尿素。目前该项目尚未建成投产。
      公司合成氨产品市场份额尚小。
      4、LNG 子行业
      LNG 是一种高热值天然气，可用作城市煤气、汽车动力能源等，也可用作加工转化成合成氨、
合成甲醇、合成化工等工业的原料气。天然气在同等热值下二氧化碳排放量比煤炭减少 47%-84%、
氮氧化物减少 44%-95%、二氧化硫和烟尘减少近 100%。随着世界各国对环境问题越来越重视，
节能减排力度越来越大，天然气作为清洁能源的优点日益突出。2013 年 9 月颁布的《大气污染防
治行动计划》提出到 2017 年，我国煤炭占能源消费总量比重降低到 65%以下，并强调应通过逐
步提高接受外输电比例、增加天然气供应、加大非化石能源利用强度等措施替代燃煤，提高天然
气在能源结构中的比重，在这一目标下，我国天然气产量增长较快。尽管天然气产量整体增长，
我国仍有巨大的需求缺口需要通过增加进口予以解决，主要通过进口液化天然气、管道天然气来
填补。
      公司 LNG 产品市场占有率情况如下：
      公司利用焦炉煤气制 LNG，现有产能为 25 万吨/年，于 2013 年 11 月份试生产。公司 LNG
产品 2016 年、2017 年产量分别为 11.30 万吨、13.28 万吨，2016 年、2017 年全国天然气产量分别
为 1368.65 亿立方米、1474.2 亿立方米，公司 LNG 产品市场份额尚小。
      （注：1kgLNG 约合 1.4 立方天然气，具体视 LNG 密度的不同折算结果差异较大）
      （2016 年数据来源：国家统计局；2017 年数据来源：能源新闻网公开信息。）
2   产品与生产
(1).主要经营模式
√适用 □不适用
详见“第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
(2).主要产品情况
√适用 □不适用
    产品         所属细分行业    主要上游原材料         主要下游应用领域   价格主要影响因素
                                          26 / 197
                                   2017 年年度报告
                                                     焦炭是炼铁的燃料
                                                     和还原剂，主要用   上游炼焦煤市场价
                                                     于高炉冶炼，在高   格波动以及下游钢
    焦炭         焦化行业           精煤
                                                     炉冶炼过程中起着   铁行业市场价格波
                                                     热源，还原剂，支         动。
                                                     撑物三大作用。
                                                     煤焦油是重要的有
                                                                        上游炼焦煤市场价
                                                     机化工原料，主要
                              焦炉煤气（提取回                          格波动以及下游化
   煤焦油        焦化行业                            用于加工生产改质
                                    收）                                工行业市场价格波
                                                     沥青、轻油、酚油、
                                                                              动。
                                                     蒽油、萘油等产品。
                                                     苯是重要的有机合
                                                     成工业的基础原
                                                                        上游炼焦煤市场价
                                                     料，主要用于合成
                              焦炉煤气（提取回                          格波动以及下游化
    粗苯         焦化行业                            橡胶、工程塑料、
                                    收）                                工行业市场价格波
                                                     合成纤维、合成医
                                                                              动。
                                                     药、合成染料和炸
                                                         药等。
                                                     甲醇是生产醋酸、
                                                     甲醛、甲基丙烯酸
                                                     甲酯、甲胺、硫酸   上游炼焦煤市场价
                              焦炉煤气、合成氨       二甲酯等的原料；   格波动以及下游化
    甲醇         化工行业
                                  解析气             是精细化工与高分   工行业、能源行业
                                                     子的主要原料；是   市场价格波动。
                                                     新一代的能源替代
                                                           品。
                                                     合成氨主要用于生
                                                                        上游炼焦煤市场价
                                                     产硝酸、尿素和其
                              焦炉煤气、甲醇驰                          格波动以及下游化
   合成氨        化工行业                            他化学肥料，还可
                                    放气                                肥行业市场价格波
                                                     用作医药和农药的
                                                                              动。
                                                         原材料。
                                                     LNG 主要用作城市
                                                     燃气调峰、发电和
                                                                        上游炼焦煤市场价
                                                     汽车燃料，也可用
                                                                        格波动以及下游能
   LNG           化工行业         焦炉煤气           作加工转化成合成
                                                                        源行业、化工行业
                                                     氨、合成甲醇、合
                                                                        市场价格波动。
                                                     成有机、合成化工
                                                     等工业的原料气。
    【注】：焦油、粗苯为焦炭生产的副产品，从焦炉煤气中提取回收，甲醇、合成氨、LNG 等
化工产品生产主要利用焦炉煤气为原料，公司成本核算由焦炭产品承担原材料精煤的成本，其他
化工产品未分摊，上游炼焦煤市场价格波动不仅直接影响焦炭产品，也间接影响其他化工产品。
(3).研发创新
√适用 □不适用
    公司以引入行业成熟技术为基础，自主进行技术改造为辅的方式打造产业链，秉承“以质量
                                       27 / 197
                                         2017 年年度报告
为基础，向技术要效益”的指导思想，不断推出满足市场需求、高科技含量、高附加值的煤焦化、
煤化工新产品，力争使公司生产技术和产品质量始终保持行业领先水平。
    公司研究开发情况如下：
    1、研究开发机构
    公司设立质量技术部做为公司研究发展部门的总负责机构，同时负责研究开发工作的还有焦
化分厂下的生产技术科、甲醇分厂下的生产技术科、热动分厂下的生产技术科，以及新丰科技、
黑猫能源和龙门煤化下的生产技术科。
    2、公司研发体制
    公司在研发体制上采取自主技术改造结合科研协作的模式。
    公司的研发机构负责公司的技术改造工程，对生产工艺、技术装备、检测手段和工程设施进
行技术改造；对设备、建筑物进行更新、以及与生产性主体工程技术改造相应配套而必须的辅助
性生产、生活福利设施建设；为改善原有交通运输设施的运输条件，提高运输装卸能力而进行的
更新改造工程；为节约能源和原材料、治理“三废”污染或提高资源综合利用率进行技术改造工
程；为防止职业病和人身事故，对现有生产设施和技术装备采取的劳动保护措施；对由于环境保
护、安全生产和专业化协作的需要而进行的迁建工程。
    2013 年，公司牵头和西北大学化工学院联合共建“渭南市煤焦化工程技术研究中心”，该中
心重点围绕着延伸煤化工产业链、提高产品附加值等问题开展理论与技术研究。此外，公司在重
要项目中还与华能集团清洁能源技术研究院等单位建立了合作关系，通过联合开发、重点攻关，
有利于公司及时掌握和应用行业的先进生产技术，提高企业生产能力，同时也培养和提高了公司
的技术创新能力和科研水平。
    3、正在从事研发的项目
    目前由公司牵头承担的研发项目如下：
 序号          项目名称                           拟达目标                           实施状态
                            针对煤焦化多联产循环产业链中产生的低品位资源或
                            废弃资源（烟气、循环水排污水、工业废水，脱硫废
                            液、锅炉粉煤灰），利用公司自有专利技术，并整合国
                            内外现有废弃资源综合利用技术，寻找各种低品位资
             煤焦化多联产
                            源或废弃资源之间的连接点，开发出废水、废渣、废
     1       资源利用一体                                                            正在实施。
                            气一体化利用工艺，既能生产高附加值产品，又实现
             化技术
                            了废弃物的无害化处理，实现资源的循环利用，同时
                            形成煤焦化多联产资源利用一体化技术中工程配套的
                            关键技术，实现以废治废，解决煤焦化多联产的循环
                            产业链的后顾之忧。
         4、专利情况
         目前公司拥有的专利情况如下：
序号            名称          申请号/专利号        类型      专利权人    申请日         生效日
          一种净化焦炉煤
 1                          ZL 2011 1 0051274.X    发明      黑猫能源   2011.03.03     2013.03.20
          气的装置和方法
          一种焦炉烟道气                           实用
 2                          ZL 2014 2 0334570.X              龙门煤化   2014.06.20     2014.12.24
          余热回收系统                             新型
          焦炉煤气甲醇制                           实用
 3                          ZL 2017 2 0199007.X              陕西黑猫   2017.03.03     2017.11.24
          备系统                                   新型
                                              28 / 197
                                      2017 年年度报告
序号        名称           申请号/专利号        类型    专利权人    申请日       生效日
       焦炉煤气甲醇制                           实用
 4                      ZL 2017 2 0199005.0             陕西黑猫   2017.03.03   2017.11.24
       备用冷醇塔                               新型
       焦炉煤气脱硫加                           实用
 5                      ZL 2017 2 0199006.5             陕西黑猫   2017.03.03   2017.11.24
       氢转化系统                               新型
       焦炉煤气脱硫加                           实用
 6                      ZL 2017 2 0199004.6             陕西黑猫   2017.03.03   2017.11.24
       氢转化系统                               新型
                                                实用
 7     焦炉煤气脱硫塔   ZL 2017 2 0199011.6             陕西黑猫   2017.03.03   2017.11.24
                                                新型
                                                实用
 8     尾气回收净化塔   ZL 2017 2 0199788.2             陕西黑猫   2017.03.03   2017.11.24
                                                新型
(4).生产工艺与流程
√适用 □不适用
    公司是以循环经济产业链为经营模式的煤化工企业，主营业务为煤焦化及化工产品的生产和
销售，主营业务、主要产品的工艺流程及产业链关系示意图如下：
                                           29 / 197
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(5). 产能与开工情况
√适用 □不适用
                                                        在建产能及投资     在建产能预计完工
主要厂区或项目        设计产能     产能利用率（%）
                                                              情况               时间
陕西黑猫：焦化项
                   120 万吨/年          84.97               不适用              不适用
目
陕西黑猫：甲醇项
                      10 万吨/年       112.30               不适用              不适用
目
陕西黑猫：热电项
                   2×12MW/年           82.91               不适用              不适用
目
陕西黑猫：蒸压粉
                   8,000 万块/年        50.11               不适用              不适用
煤灰砖项目
黑猫能源：合成氨
                      9 万吨/年           0                技改停产          2018 年 6 月
项目
龙门煤化：焦化项
                   400 万吨/年         101.51               不适用              不适用
目
龙 门煤 化： LNG
                      25 万吨/年        53.14               不适用              不适用
项目
龙门煤化：甲醇项
                      20 万吨/年        30.45               不适用              不适用
目
龙门煤化：尿素项
                      48 万吨/年       不适用           总投资约 12 亿元     2018 年 6 月
目（在建）
新丰科技：焦化转 年产 3.243 亿立
型升级改造项目 方氨合成气（主          不适用           总投资约 4 亿元      2018 年 6 月
（在建）         产品），0.48 亿
                                          30 / 197
                                      2017 年年度报告
                  立方水煤气（副
                  产品），0.32 亿
                  立方变换脱碳
                  气（副产品），
                  0.337 亿立方甲
                  醇驰放气（副产
                       品）
                 年产 180 万吨
黑猫气化：焦化转 甲醇、21 万吨
型示范一期项目     液化天然气          不适用           总投资约 50 亿元    2020 年 6 月
（在建）         （LNG）、16 万
                     吨碳铵
                  年产 6 万吨/年
添工冶金：BDO
                    1，4 丁二醇        不适用           总投资约 9.8 亿元   2018 年 6 月
项目（在建）
                     （BDO）
    【注 1】：2016 年 4 月 12 日公司发布了《关于子公司技术改造转型升级的公告》，新丰科技对
其“80 万吨/年焦化项目”进行技术改造转型升级，建设“焦化转型升级改造项目”，为陕西黑猫、
黑猫能源以及工业园区相关企业提供化工原料气体。新丰科技“焦化转型升级改造项目”建设期
间原焦化项目根据技术改造需要实施停产，黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造。
    【注 2】：2017 年公司收购了添工治金 100%股权。添工冶金主营 1,4-丁二醇的生产销售，产
能为 6 万吨/年。添工冶金目前尚处于建设期，预计于 2018 年 6 月试生产。
生产能力的增减情况
√适用 □不适用
      2016 年 4 月至报告期末，因新丰科技建设“焦化转型升级改造项目”，新丰科技 80 万吨/年焦
化项目停产，公司焦炭产能减少 80 万吨/年，焦炭产能由 600 万吨/年减少至 520 万吨/年。新丰科
技“焦化转型升级改造项目”建设期间，黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技术改造，黑
猫能源 9 万吨/年合成氨产能相应减少。
产品线及产能结构优化的调整情况
√适用 □不适用
      报告期公司收购了添工治金 100%股权。添工冶金于 2017 年 12 月 8 日完成工商变更登记手
续，成为公司全资子公司。公司将新增添工冶金的以甲醇以及焦炉煤气为原料生产 1,4-丁二醇的
产品线。添工冶金目前尚处于建设期，预计于 2018 年 6 月试生产。
      为了稳健推进公司“减焦增化”转型升级，2016 年 4 月份至报告期末，公司对子公司新丰科
技“80 万吨/年焦化项目”停产，进行技术改造转型升级，建设新丰科技“焦化转型升级改造项目”，
以 29.36 万吨/年化工焦为原料，采用纯氧气化技术将化工焦气化造气，经脱硫、压缩、变换、脱
碳等工序，年产 3.243 亿立方氨合成气（主产品），0.48 亿立方水煤气（副产品），0.32 亿立方变
换脱碳气（副产品），0.337 亿立方甲醇驰放气（副产品），为公司（母公司）、子公司黑猫能源及
工业园区相关企业提供化工产品所需的原料气体。黑猫能源的合成氨生产线同时停产进行配套技
术改造。新丰科技、黑猫能源预计于 2018 年 6 月份试生产。
非正常停产情况
□适用 √不适用
3   原材料采购
                                          31 / 197
                                                2017 年年度报告
         (1).主要原材料的基本情况
         √适用 □不适用
                                                                                          价格波动对营业
原材料                   采购模式                    采购量           价格变动情况
                                                                                            成本的影响
             公司生产运行部总调度室将董事会
             制定的年度生产计划分解为月度生
             产计划，经营部根据月生产计划等制                      公司精煤采购均价
                                                                                          公司主要原材料
             定采购数量，并经生产运行部、生产                      2017 年 1-7 月小幅震
                                                                                          为精煤，精煤价格
 精煤        副总经理、经营副总经理审核、总经    7,088,278.49 吨   荡，8-10 月反弹猛涨
                                                                                          上涨会增加公司
             理批准后由经营副总经理具体负责                        创出新高，11-12 月有
                                                                                          营业成本。
             实施。原材料采购流程：市场考察→                      所回落。
             汇报主管领导→确定供应商范围→
             招标订货→ 签订供货合同。
         (2).原材料价格波动风险应对措施
         持有衍生品等金融产品的主要情况
         □适用 √不适用
         采用阶段性储备等其他方式的基本情况
         √适用 □不适用
             根据生产计划等制定采购数量时，结合原材料精煤的市场供需及价格波动趋势状况，灵活合
         理确定精煤的采购储备。在保障生产计划正常完成的前提下，市场供应充足，价格下滑时保持精
         煤必要的储备量，以应对精煤市场价格随机上涨的风险。
         4     产品销售情况
         (1).销售模式
         √适用 □不适用
             ①基本销售模式
             公司目前主要产品包括焦炭、甲醇、合成氨和 LNG，其基本销售模式为：
             焦炭产品：陕西黑猫焦炭大部分通过黄河销售，少部分通过汇金物流销售；龙门煤化焦炭部
         分自销、部分通过黄河销售、少部分通过汇金物流销售。
             其他化工产品：由各生产企业自行销售。
             ②具体销售模式
             客户选择：
             产品               目标客户                                   选择方式
                                                          对客户进行实地考察，根据付款记录、资产质
             焦炭   大中型钢铁企业                        量、财务状况、资信情况等因素进行客户评审，
                                                          优先接受优质客户订单。
                                                          1、甲醇、合成氨属于危险化学品，要求客户必
             甲醇   甲醛、二甲醚等生产厂家
                                                          须资质齐全；2、四项原则选择客户：（1）先省
                                                          内后省外；（2）先生产厂家后贸易商家；（3）
         合成氨     尿素、复合肥等生产厂家                先老客户后新客户；（4）先大企业后小企业；3、
                                                          以终端客户为主，部分通过中间商。
                                                    32 / 197
                                      2017 年年度报告
                                                1、LNG 属于危险化学品，要求客户必须资质
          以天然气作为清洁能源的电厂、陶瓷      齐全；2、为降低销售成本、及时获取市场信息，
    LNG
          厂、铸造厂等工业用户和车用加气站      发行人主要通过中间商销往终端客户；3、选择
                                                具有丰富终端客户资源的中间商。
    结算及售后：
    焦炭产品先发货后收款，公司质量技术部质检中心负责对生产产品进行检测，检测符合合同
要求规格时方可出库。甲醇、合成氨、LNG 属于危险化学品，与客户签订款到发货合同，由客户
自提，且产品装车完成离厂后，公司不再对产品问题负责。
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
□适用 √不适用
定价策略及主要产品的价格变动情况
√适用 □不适用
     公司主要产品价格由公司定价小组制定。公司经营部内设网络信息中心，定期采集各产品价
格信息。对主要产品焦炭，主要由黄河销售业务人员根据实地考察、网络媒体等实时了解市场情
况，如市场发生变化则由客户经理出具分析报告，报黄河销售总经理审批。每周二由网络信息中
心出具本周产品的市场分析报告，陕西黑猫总经理、经营副总经理、经营部部长、副部长以及黄
河销售总经理、黑猫能源、新丰科技、龙门煤化经营部部长等组成定价小组，通过市场分析报告
以及近期销售具体情况制定本周产品的销售指导价格；若近期变化较大，实际销售价格低于指导
价格时，由公司经营副总经理批准后方可执行。
     公司 2017 年焦炭产品价格变动情况：2017 年焦炭产品价格整体震荡，1-4 月份焦炭价格震荡
走低，5 月均价再次上迅猛上涨后小幅回落震荡，9 月均价全年最高，但 11-12 月再次猛落到了 6-8
月的全年相对低位水平。
     公司 2017 年甲醇产品价格变动情况：2017 年甲醇价格全年在 1600-2200 元/吨间，仅 12 月份
猛涨近 400 元/吨。
     公司 2017 年 LNG 产品价格变动情况：2017 年 LNG 产品平均价格震荡上涨，第四季度冲高；
12 月份迅猛上涨。
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
□适用 √不适用
会计政策说明
√适用 □不适用
相关会计政策详见第十一节“财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“28.收入”。
(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
5    环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                          33 / 197
                                               2017 年年度报告
                      环保投入资金                               投入资金占营业收入比重（%）
                             3,840                                               0.40
     报告期内发生重大环保违规事件基本情况
     □适用 √不适用
     (3).其他情况说明
     □适用 √不适用
     (五)       投资状况分析
     1、 对外股权投资总体分析
     □适用 √不适用
     对外股权投资总体情况
                                                                                               单位：元
                期末余额                 期初余额                     增减金额          增减幅度（%）
             70,051,083.56             57,668,698.63             12,382,384.93              21.47
     (1) 重大的股权投资
     □适用 √不适用
     (2) 重大的非股权投资
     √适用 □不适用
                                                                        工程投
                                                         预算数（万               工程进   资金来
  工程名称       本期增加（元）      期末余额（元）                     入占预                       效益情况
                                                             元）                   度       源
                                                                        算比例
                                                                                                    未建成投
                                                                                                    产。依照项
                                                                                                    目可研预计
添工冶金 1,4
                                                                                   90.00            年均销售收
丁二醇技改项      87,248,488.25      855,296,596.65       97,120.00     94.90%              自筹
                                                                                    %               入 103,486
      目
                                                                                                    万元，年均
                                                                                                    利润 11,114
                                                                                                    万元。
                                                                                                    未建成投
                                                                                                    产。依照项
龙门煤化年产                                                                                        目可研预计
                                                                                   98.00
48 万吨尿素项     331,526,117.96     964,547,686.47       128,63.94     79.19%              自筹    年均销售收
                                                                                    %
      目                                                                                            入
                                                                                                    80,931.89
                                                                                                    万元，年均
                                                      34 / 197
                                              2017 年年度报告
                                                                                                  税后利润
                                                                                                  12,795.56
                                                                                                  万元。
                                                                                                  未建成投
                                                                                                  产。依照项
                                                                                                  目可研预期
新丰科技焦化
                                                                                 90.00            年均销售收
转型升级改造    379,016,687.93      531,166,165.54       40,652.00     130.66%           自筹
                                                                                  %               入约 3 亿
    项目
                                                                                                  元，年均利
                                                                                                  润总额约
                                                                                                  8000 万元。
     (3) 以公允价值计量的金融资产
     □适用 √不适用
     (六)      重大资产和股权出售
     □适用 √不适用
     (七)      主要控股参股公司分析
     √适用 □不适用
     报告期公司主要子公司基本情况如下：
                                                 注册资本       公司持
   子公司名称             经营范围                                          财务指标      金额（元）
                                                 （万元）       股比例
                  电、煤气、焦炭、LNG、甲                                    总资产        148,306,816.93
                  醇、合成氨、尿素、己内酰
                                                                             净资产         35,561,667.41
   内蒙古黑猫     胺、炭黑、硫胺等煤气类、              5,000        100%
                                                                            营业收入                   0.00
                  煤焦油类、苯类深加工产品
                  的生产和销售。                                             净利润          -2,780,484.31
                                                                             总资产        406,287,197.62
                  焦炭、钢材、物资及粉煤灰                                   净资产         15,159,433.32
    黄河销售                                            5,000        100%
                  和粉煤灰砖的销售。                                        营业收入      3,803,036,436.82
                                                                             净利润         -11,238,922.19
                  化工厂的筹建(甲醇、LNG、                                   总资产       2,436,354,200.82
                  液氨、碳酸氢铵、硫磺、化
                                                                             净资产       2,432,954,172.00
    黑猫气化      工焦气化深加工产品的生             243,375         100%
                                                                            营业收入                   0.00
                  产与销售)，电力生产与销
                  售。                                                       净利润             -795,828.00
                  化工厂的筹建（甲醇液氨合                                   总资产        643,549,069.04
    新丰科技      成气、蒸汽、氮气、硫磺、             15,000        100%    净资产        392,332,430.02
                  化工焦加压气化技术及深                                    营业收入            3,361,676.62
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                                             注册资本        公司持
子公司名称           经营范围                                         财务指标   金额（元）
                                             （万元）        股比例
             加工产品研发）                                            净利润       -4,836,516.23
             1.4-丁二醇装置试生产（使                                  总资产    1,086,143,479.82
             用）期限 2017 年 8 月 1 日-
             2018 年 6 月 30 日；进出口                                净资产     681,725,657.91
添工冶金                                         85,000        100%
             贸易业务。（依法须经批准                                 营业收入                0.00
             的项目，经相关部门批准后
             方可开展经营活动）                                        净利润      -11,780,996.41
                                                                       总资产     191,834,362.82
             从事液氨（合成氨）、粗甲
                                                                       净资产     183,786,199.27
黑猫能源     醇及其相关产品的生产与               3,000         90%
                                                                      营业收入       3,349,914.58
             销售
                                                                       净利润       -7,099,632.72
             焦炭、煤气、煤焦油生产销                                  总资产    7,863,318,087.98
             售；LNG、甲醇、粗苯、硫
                                                                       净资产    3,546,634,080.88
龙门煤化     铵、合成氨、尿素、硫磺、          385,000          51%
                                                                      营业收入   7,441,878,761.54
             硫酸及深加工产品生产销
             售。                                                      净利润     143,024,819.70
             化工焦、醇茎液体燃料、汽
             油添加剂、柴油添加剂的生
             产与销售；焦炭、煤焦油的
山西黑猫                                       100,000          56%      -                       -
             货物进出口。（依法须经批
             准的项目，经有关部门批准
             后方可开展经营活动）。
     【注 1】：报告期内公司第三届董事会第二十次会议审议通过《关于公司向全资子公司韩城市
 黑猫气化有限公司增资的议案》，根据公司 2016 年第一次临时股东大会会议和 2017 年第一次临时
 股东大会会议相关决议，同意公司以非公开发行股票募集资金净额人民币 2,423,741,041.15 元及自
 有资金人民币 8,958.85 元，向募投项目实施单位--公司全资子公司黑猫气化实施增资，具体增资
 方案为：公司向黑猫气化一次性增资 2,423,750,000 元，增资形式为货币出资，每 1 元出资额对应
 的增资价格为 1 元人民币（即 1 元/股）。增资完成后，黑猫气化注册资本由人民币 10,000,000 元
 增加至人民币 2,433,750,000 元。2017 年 11 月 3 日，黑猫气化完成注册资本工商变更登记手续。
     【注 2】：报告期内公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购韩城市添工治金
 有限责任公司 100%股权的议案》，同意公司受让黄河矿业持有的添工治金 100%股权，股权转让
 价款确定为 70 ,460.10 万元人民币。2017 年 12 月 8 日，添工冶金在韩城市市场监督管理局办理完
 成工商变更登记手续后，成为公司全资子公司。
     【注 3】：报告期内公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资设立控股公司山
 西黑猫清洁能源有限公司的议案》，决定投资设立控股子公司山西黑猫清洁能源有限公司，注册资
 本 10 亿元人民币。山西黑猫已于 2017 年 12 月 18 日在山西省临汾市工商行政管理局尧都分局完
 成设立登记手续。截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚未实际出资。
     报告期公司参股公司基本情况如下：
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                                               注册资本     公司持
参股公司名称            经营范围                                     财务指标    金额（元）
                                               （万元）     股比例
                                                                     总资产     2,427,225,024.36
               煤炭、焦炭、煤制品、钢材、
               铁矿石（粉）、钢坯、设备、机                          净资产      159,207,008.09
 汇金物流                                          10,000     44%
               电产品批发经营、仓储、加工、                          营业收入   8,259,448,557.24
               配送等物流服务                                        净利润       28,333,516.68
                                                                     总资产      146,297,930.06
               提供焦炭交易订货、质量检测、
山西焦炭交易   物流配送服务。批发零售焦炭；                          净资产       64,248,744.34
                                                   10,600    0.94%
    中心       焦炭信息咨询服务；房屋租赁；                          营业收入       5,938,818.20
               物业服务；会展服务。
                                                                     净利润        -8,530,351.34
  (八)      公司控制的结构化主体情况
  □适用 √不适用
  三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
  (一)      行业格局和趋势
  √适用 □不适用
      1、行业竞争格局
      我国已基本形成完整的焦化工业体系，在规模、产量、技术和管理等方面均处于世界领先水
  平，为我国钢铁、化工、有色冶炼和机械制造等行业的发展做出了巨大贡献，焦炭及关联化工产
  品在国民经济各领域发挥着十分重要的作用。从行业竞争格局来看，我国焦化行业呈现出以钢铁
  联合焦化企业和独立焦化企业共同存在的竞争格局。钢铁联合焦化企业焦化产品以焦炭为主，并
  基本用于自身钢铁生产，不直接投向市场，焦炭生产中的副产品如煤焦油、焦炉煤气等一般直接
  用于发电、燃料等，不进行化产加工，不形成化工产品，目前钢铁联合企业自产自用焦炭产量约
  占全国焦炭总产量的三分之一左右。独立焦化企业的焦炭产品直接销售给钢铁企业和其他冶炼企
  业等，焦炭产品盈利能力受下游钢铁行业影响。独立焦化企业竞争力主要体现在“化产”部分，
  即综合利用焦炭生产过程中的副产品进行化工产品的生产，由于副产品的综合利用规模效应强，
  因此特别适合大型焦化企业，大型焦化企业除了凭借自身规模提供一定量的副产品进行深加工外，
  还可以回收小型焦化企业无法利用的副产品来进行加工，在竞争中处于有利地位。
      2、行业发展趋势
    淘汰落后产能、企业兼并重组，提高产业集中度和延伸产业链。我国焦化行业已形成巨大产
  业规模，总体装备水平不断提高，但仍然存在较大规模的落后产能，企业数量较多，产业集中度
  低，相当一批独立焦化企业产业链难以实现延伸。产品质量差、产品结构不合理、产品加工成本
  高和劳动生产效率低，企业间竞争力差距较大，市场竞争力亟待提高。焦化企业之间的竞争已不
  再是简单的产品竞争或者规模竞争，而是产业链、产品成本和产品附加值的竞争。
    焦化联产、以“化”为主，发展循环经济是煤化工行业发展的重点。过去，我国焦炭企业是以
  炼焦为主，副产品不能有效回收利用，既污染环境，又影响经济效益。新型煤焦化企业大力发展
  焦（焦炭）、化（化工）联产，以“化”为主，对炼焦过程中产生的煤焦油、粗苯、焦炉煤气等副
  产品进行深加工，既减轻了对环境的污染，又大大提高了产品附加值。随着产业结构升级，化工
  业务在新型焦化企业中的比重将越来越大，化工产品收入和利润占比越来越高，有效避免焦炭行
  业单一周期的影响，降低经营风险。循环经济是一种以资源的高效利用和循环利用为核心、“减量
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化、再利用、资源化”为原则、“低消耗、低排放、高效率”为基本特征的经济增长模式，是对“大
量生产、大量消费、大量废弃”的传统经济增长模式的根本变革。煤焦化行业是固定投资较大、
规模要求较高、资源消耗较多、环境污染较重的行业，把规模化与循环经济、资源综合利用结合
起来，通过产业链向下延伸，既能提高资源利用率、提高产品附加值，又能降低环境污染。焦化
企业在达到一定规模时可进行煤焦油、粗苯深加工，生产附加值更高的产品（如炭黑、纯苯等）；
回收焦炉煤气用来生产甲醇、合成氨、LNG 等；合成氨可进一步加工生产氮肥；余热可以发电；
循环水可重复利用。
    强化内部管理，降低生产成本，提高核心竞争力，将成为企业立足之本。由于我国焦煤资源
紧缺，涨价时超前、降价时滞后，焦炭企业原材料成本较高。因此，必须加大力度转变经济发展
方式，调整产品结构，加快技术进步和技术创新，降低焦炭生产成本，实现副产品的综合利用，
才能获得企业的市场生存空间。
    2012 年以来，国家密集出台了一系列环境治理的法规政策和相关标准，环保达标已经成为企
业生存发展的必备通行证，且环保标准趋，都给焦化，尤其是独立焦化的发展带来一些挑战。
    2016 年以来，在国家化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策指导下，焦化、钢铁、煤
炭等关联行业落实化解过剩产能，产业结构转型升级的产业政策取得了一定的实效。自 2016 年下
半年开始，焦化行业供需失衡状况逐渐缓解，产品市场价格有了较大幅度的回升；2017 年总体看
炼焦煤供需相对平稳，价格处于高位。焦炭价格尽管有两次较大波动，但是仍然保持了上年同期
最高水平，多数焦化企业也实现了全年盈利，为处于极端艰难中的煤炭、钢铁和焦化企业，推进
深化改革、转型升级、优化结构、绿色发展，提供了必要的调整机遇。2018 年我国焦化市场的供
需状况还是供过于求，焦化企业的分化调整还将继续演变；节能减排、环保达标是焦化企业生存
发展的通行证。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    1、总体目标
    坚持壮大规模与强化管理相结合，以市场为导向，以质量为核心，提高技术创新能力，发挥
成本控制优势，促进公司规范化运作，创造一流知名企业。继续以循环经济延伸发展为主导，追
求资源利用效益的最大化，把公司建设成为循环节能最好、综合利用最高、工艺技术一流，管理
理念先进，竞争优势明显的国内煤化工知名企业。
    2、具体目标
    立足焦化和煤化副产品的深加工，能源和水资源梯级利用，推动不同项目的产业链延伸和耦
合，不断整合资源，延伸优化循环经济产业链，提升公司核心竞争力，实现公司在行业中领头羊
的战略地位。产品结构全面优化，工艺技术装备优良，节能减排水平达到全国同行业领先水平，
把公司打造成绿色低碳、安全高效的先进企业。以化工焦气化项目为投资方向，以减焦增化为产
品结构调整目标，探索实现传统焦化产业的转型升级。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2018 年度公司计划生产焦炭 486 万吨、煤焦油 19 万吨、粗苯 5 万吨、甲醇 21 万吨、LNG14
万吨、BDO 3 万吨。
    该经营计划并不构成公司的业绩承诺，投资者应充分理解经营计划与业绩承诺之间的差异，
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、产业政策风险
                                         38 / 197
                                    2017 年年度报告
    公司主营业务为煤焦化及化产产品的生产和销售，主要产品为焦炭、煤焦油、粗苯、甲醇、
合成氨和 LNG。公司主营业务与焦化行业发展、产业政策密切相关。近几年来，为了严格规范和
稳步促进焦化行业的发展，国家相关部门相继出台了一系列重要政策和行业指导文件，以遏制焦
化行业低水平重复建设和盲目扩张趋势，淘汰落后产能，促进产业结构升级。一方面对焦炭实施
等量替换方式，淘汰不符合准入条件的落后产能，另一方面根据技术和工艺的发展，进一步提高
焦化企业“工艺与装备、资（能）源消耗”等指标要求。若未来国家焦化产业政策发生较大变化，
将对公司生产经营造成较大影响。
    2、下游钢铁行业波动带来的风险
    焦化企业最主要产品焦炭主要用于钢铁行业，其专属性很强，钢铁行业的发展直接决定着焦
化行业尤其是独立焦化企业的发展空间。受宏观经济影响，若钢铁行业低迷，其对焦炭需求增速
放缓，进而对焦炭行业的发展和盈利能力会造成负面影响；钢铁行业盈利水平的下降也将对焦炭
价格形成压力，从而影响公司的盈利水平。
    3、市场竞争加剧风险
    实施《焦化行业准入条件》之前，我国焦化企业规模小、技术水平低、资源浪费及环境污染
严重，行业整体竞争力水平较低。实施焦化行业准入后，通过不断淘汰落后产能和加大技术改造，
行业结构有了显著改善，一方面落后产能淘汰加快，另一方面拥有上游资源、品牌和先进技术优
势的行业优势企业则抓住整合契机，通过扩建、兼并快速发展壮大，产业集中度提高，优势企业
之间的竞争加剧。因此，公司面临行业整合导致优势企业之间竞争加剧的风险。另外，下游钢铁
行业通过联合重组后，企业资本实力、技术含量、生产规模大幅度提升，因此，钢铁企业之间竞
争强度将大幅度提高。为提高企业竞争力，钢铁行业必然要求提高钢铁性能，降低产品成本，提
高综合效益，从而会对焦炭价格和质量提出更高的要求。因此，未来市场竞争主要是焦炭成本的
竞争，焦炭产品质量的竞争，只有焦化企业具有成本优势，产品质量过硬，才能在激烈的市场竞
争中胜出，以防被市场淘汰。
    4、依赖单一原材料风险
    我国虽然煤炭资源丰富，但主要为动力煤，炼焦煤资源相对匮乏，炼焦煤资源仅占煤炭总储
量的 22%，并且分布不均。此外，我国炼焦煤以高挥发分气煤为主，焦煤的硫分、灰分偏高，优
质炼焦煤资源紧缺。近年来我国加大了小煤矿安全准入门槛，加强安全整治，关闭了大量不合格
小煤矿。而我国小煤矿炼焦煤产量所占比例较高，今后受安全整治力度加大、资源整合和关闭小
煤矿进度加快的影响，炼焦煤产量增长可能减缓。公司焦炭生产对炼焦煤有较大需求，炼焦煤资
源相对短缺可能在较长时间内影响公司的正常生产安排。炼焦煤成本占焦炭生产成本的 90%以上，
炼焦煤价格波动对公司生产经营的影响较大。近年来炼焦煤市场价格波动较大，如果这种情况不
能得到改观，将会影响焦炭的生产成本及销售价格，进而导致公司经营业绩的波动。
    5、客户集中风险
    历年来公司向前五大客户的销售额占同期公司营业收入总额的比重均达到 50%以上，且前五
大客户基本都是钢铁企业。客户集中度较高，主要由于公司根据实际产能情况选择信誉高、盈利
能力强的钢厂作为长期合作伙伴，一定程度上会提高客户集中度。此外，由于不同的钢厂对焦炭
技术指标有各自的要求，为了保证产品质量，钢厂也倾向于与焦炭生产企业建立长期稳定的合作
关系以确保货源稳定达标。虽然较为集中的客户可以为公司带来稳定的收入，符合公司的发展战
略目标，但是由于客户集中度高，如果某一客户由于国家政策的调整、宏观经济形势变化或自身
经营状况不佳而导致对公司产品的需求或付款能力降低，可能会造成公司短期销售难度增加，坏
账准备提高及潜在客户流失问题，从而可能给公司经营业绩和财务状况造成一定不利影响。
    6、环境保护风险
    煤化工行业属污染性行业，公司大力践行的循环经济产业链经营模式以“减量化、再利用、
资源化”为原则，“低消耗、低排放、高效率”为基本特征，具有节能减排的内在特征。公司的环
                                        39 / 197
                                     2017 年年度报告
保设施均依据当时的环保法律和监管部门政策要求建设、运行，并根据环评标准的提高适时进行
了改造升级，能够保持稳定运行状态。公司获得了 00212E22046R0M 号《环境管理体系认证证书》，
生产管理体系符合 GB/T24001-2004/ISO14001:2004 标准要求。但随着国家对环境保护重视程度以
及节能减排要求的不断提高，环境保护政策及环境保护标准日趋严格，公司未来为执行环境保护
的新政策和新标准将承担更多的成本和资本性支出，从而给公司的经营业绩和财务状况带来一定
影响。
    7、安全生产风险
    公司产品生产过程存在较多的重大危险源，如甲醇综合罐区、甲醇空分主装置区、甲醇主装
置区、化产粗苯生产区、化产鼓冷区域等易发生煤气、甲醇、粗苯泄露，造成燃烧、爆炸、使人
中毒或窒息等事故；热动锅炉易发生锅炉爆炸事故；煤气柜及其加压系统易发生泄露，或系统检
修动火置换不到位发生爆炸等。由于公司产品生产工艺和生产设备比较复杂，操作难度较大，如
操作人员因疏忽、违规出现操作失误，或者生产厂区遭受雷电等意外事件，可能会发生生产安全
事故，从而对公司经营产生不利影响。
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    1、利润分配政策制定情况
    公司严格按照中国证监会及证券交易所相关法规制定利润分配政策并执行，根据中国证监会
《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等相关法律法规的要求，公司于上市前修订了
《公司章程》的利润分配政策。报告期内《公司章程》的利润分配政策及现金分红规定符合证监
会和交易所的有关规定和要求。
    2015 年 4 月 20 日召开的公司 2014 年度股东大会会议审议批准了公司董事会制订的《陕西黑
猫焦化股份有限公司未来三年（2015-2017 年）股东分红回报规划》。
    2016 年 2 月 18 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于制定<子公司、参股
公司利润分配管理办法>的议案》，根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于进一步落实上市公
司现金分红有关事项的通知》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、
中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》以及《公司章
程》的相关规定，为充分保护投资者，尤其是中小投资者的利益，便于投资者形成稳定的回报预
期，公司制定了《陕西黑猫焦化股份有限公司子公司、参股公司利润分配管理办法》。公司《子公
司、参股公司利润分配管理办法》已经 2016 年第一次临时股东大会审议批准。
    2、报告期利润分配方案执行情况
    经审计，公司 2016 年度实现归属于母公司股东的净利润为 215,624,047.31 元，期末未分配利
润余额为 1,033,174,500.33 元。
                                          40 / 197
                                         2017 年年度报告
    2017 年 4 月 12 日召开的公司 2016 年度股东大会决定批准董事会制订的《2016 年度利润分配
方案》，同意公司 2016 年度利润分配方案为：本年度公司不进行现金分红、送股等利润分配，未
分配利润用于补充流动资金等主营业务需要。
    3、利润分配政策的调整情况
    报告期内，公司未就利润分配政策作出调整。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                         占合并报表
                                                                       分红年度合并报    中归属于上
           每 10 股送   每 10 股派              现金分红的
 分红                                每 10 股转                        表中归属于上市    市公司普通
             红股数     息数(元)                    数额
 年度                                增数（股）                        公司普通股股东    股股东的净
             （股）     （含税）                  （含税）
                                                                           的净利润      利润的比率
                                                                                             (%)
2017 年        0          0.20          0         25,073,684.20        247,628,116.98       10.13
2016 年        0            0           0               0              214,124,154.56        0
2015 年        0            0           5               0              -281,135,557.43       0
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                             如未能及
                                                        是否                             如未能及
                                             承诺时               是否及     时履行应
            承诺                      承诺              有履                             时履行应
承诺背景                承诺方               间及期               时严格     说明未完
            类型                      内容              行期                             说明下一
                                               限                   履行     成履行的
                                                          限                               步计划
                                                                             具体原因
            股份   控股股东黄河       详见   36   个    是        是          不适用     不适用
            限售   矿业、实际控       注1    月
与首次公
                   制人李保平
开发行相
            股份   实际控制人李       详见   36   个    是        是          不适用      不适用
关的承诺
            限售   保平之子李         注2    月
                   博、李朋，李
                                             41 / 197
                                     2017 年年度报告
                  保平之弟李光
                  平
           股份   担任公司董监    详见    详见注     是   是   不适用   不适用
           限售   高的股东李保    注3     3
                  平、吉红丽、
                  张林兴
           其他   控股股东黄河    详见    36   个    是   是   不适用   不适用
                  矿业            注4     月
           其他   公司、实际控    详见    36   个    是   是   不适用   不适用
                  制人李保平      注5     月
           其他   公司董事（不    详见    36   个    是   是   不适用   不适用
                  包括独立董      注6     月
                  事）、高级管
                  理人员
           其他   控股股东黄河    详见    详见注     是   是   不适用   不适用
                  矿业            注7     7
           其他   持股 5%以上股   详见    详见注     是   是   不适用   不适用
                  东物产集团      注8     8
           其他   控股股东黄河    详见    详见注     是   是   不适用   不适用
                  矿业            注9     9
           其他   公司            详见    详见注     是   是   不适用   不适用
                                  注 10   10
           其他   公司董事、监    详见    详见注     是   是   不适用   不适用
                  事、高级管理    注 11   11
                  人员
           解决   控股股东黄河    详见    详见注     是   是   不适用   不适用
           同业   矿业、实际控    注 12   12
           竞争   制人李保平
           解决   持股 5%以上股   详见    详见注     是   是   不适用   不适用
           同业   东物产集团      注 13   13
           竞争
           解决   控股股东黄河    详见    详见注     是   是   不适用   不适用
           关联   矿业、实际控    注 14   14
           交易   制人李保平
           解决   持股 5%以上股   详见    详见注     是   是   不适用   不适用
           关联   东物产集团      注 15   15
           交易
           股份   公司实际控制    详见    详见注     是   是   不适用   不适用
其他承诺
           限售   人李保平        注 16   16
           股份   公司董事吉红    详见    自         是   是   不适用   不适用
           限售   丽、副总经理    注 17   2017
其他承诺
                  张林兴                  年5月
                                          24 日
                                          42 / 197
                                    2017 年年度报告
                                         起   算
                                         12   个
                                         月
           其他   公司实际控制   详见    自         是   是      不适用     不适用
                  人李保平       注 18   2017
                                         年5月
其他承诺
                                         24 日
                                         起算六
                                         个月内
    【注1】：公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平承诺：
    （1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股
份，也不由公司回购该部分股份。
    （2）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开
发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开
发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
动延长6个月。自公司股票上市日至承诺方减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。
    公司监事会和独立董事负责监督承诺方按照本承诺函的内容履行。若违反承诺时，上述各方
自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违
反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对公司的违约，应按照每笔减持金额的20%向公司支付
违约金。
    【注2】：实际控制人李保平之子李博、李朋，李保平之弟李光平承诺：
    自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。
    【注 3】：担任公司董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴承诺在任职
期间：
    （1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；
    （2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；
    （3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有
公司股票总数的比例不超过 50%；
    （4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开
发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公
开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础
上自动延长 6 个月。
    本承诺一经作出，即构成承诺方对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺方职务变更、离
职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至承诺方减持期间，公司如有派息、送股、资本公
积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负
责监督承诺方按照本承诺函的内容履行。除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、
法规和规范性文件中关于股份流通的其他限制性规定。若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证
监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规
减持股份的，一律视为其对公司的违约，应按照每笔减持金额的 20%向公司支付违约金。
    【注 4】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一
期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：
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    （1）当触及上述股价稳定措施启动条件，公司控股股东应当以自有或自筹资金，增持公司
股份，以稳定公司股价。增持方式包括但不限于集中竞价和大宗交易等证券监管机构、自律机构
及上海证券交易所等有权部门允许的方式。公司控股股东增持公司股份应符合中国证监会及证券
交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。
    （2）公司控股股东应当在上述各项条件满足之日起 5 个交易日内，启动有关增持事宜，并
将其增持公司股票的具体方案书面通知公司，由公司在其增持前 3 个交易日内进行公告，公告应
披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时效等信息。
    （3）在公司上市之日起三年内触发启动股价稳定措施的具体条件时，自触发启动股价稳定
措施的具体条件满足之日起 3 个月内，公司控股股东承诺增持的股份不少于公司股份总数的 3%，
且增持股份资金总额不少于 8,000 万元；增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最
近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或
股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。增持后公司的股权分布应当符合上市条件，
增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
    （4）公司控股股东增持公司股票后，自增持股票之日起六个月内不转让其所持有的公司股
票，包括其增持前持有的公司股票。
    （5）黄河矿业作为公司控股股东承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 5
个交易日内，如其尚未启动有关稳定股价的措施，控股股东应将 1,500 万元款项作为其违反承诺
的惩罚金交给公司，并于接到公司董事会发出的违反承诺的通知之日起 20 日内向公司缴纳。同时，
当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起 3 个月内，如控股股东仍尚未启动股价稳定措施
或尚未完成公告的增持计划，则其自愿将该年度的现金分红款项作为违反承诺的惩罚金交给公司，
并保证在届时股东大会审议有关分红议案后由公司直接将该等款项扣缴交给公司。
    【注 5】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一
期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：
    （1）当触发股价稳定措施启动条件时，公司董事会将会综合考虑公司经营发展实际情况、公
司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资
环境等因素，在 5 个交易日内，提出回购公司股份的议案，具体包括回购数量、回购期限、回购
价格等事项。
    （2）公司回购股份预案由董事会提出，但需事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应
对公司回购股份预案发表独立意见，监事会应对公司回购股份预案提出审核意见。公司回购股份
预案经 1/2 以上独立董事及监事会审核同意，并经董事会审议通过后提请股东大会审议。公司回
购股份应符合中国证监会及证券交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。
    （3）股份回购事宜的实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。
    （4）回购股份的方式为通过上海证券交易所证券交易系统允许的方式进行，包括但不限于集
中竞价和要约方式等。
    （5）用于回购的资金总额将不少于 5,000 万元，具体金额将根据公司当时股价情况及公司资
金状况等情况，由股东大会最终审议确定，但回购后公司的股权分布应当符合上市条件及相关法
律、行政法规的规定。用于回购的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
    （6）当触发启动股价稳定措施的具体条件时，公司将根据证券监管机构、自律机构及证券交
易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求，以及有关稳定股价预案的内容，严格
执行有关股份回购承诺稳定股价。如届时未能履行前述回购承诺，公司将公开向投资者致歉，并
同意接受监管部门的处罚或处理决定。
    （7）为稳定股价，确保投资人利益，李保平作为公司实际控制人同时承诺：届时将支持公司
的股票回购行动，且如果公司未能按照董事会和股东大会审议通过的预案要求实施股票回购，李
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保平将按照回购预案设定的条件和内容增持公司股票，且自增持股票之日起六个月内不转让其所
持有的公司股票，包括其增持前持有的公司股票。
    【注 6】：公司股份发行上市后三年内如出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一
期每股净资产的情况（以下简称“股价稳定措施启动条件”），稳定股价承诺：
    （1）当触及上述股价稳定措施启动条件，非独立董事、高级管理人员应当以自有或自筹资金，
增持公司股份，以稳定公司股价。增持方式包括但不限于集中竞价和大宗交易等证券监管机构、
自律机构及上海证券交易所等有权部门允许的方式。非独立董事、高级管理人员增持公司股份应
符合中国证监会及证券交易所相关文件的规定，并及时进行信息披露。
    （2）非独立董事、高级管理人员应当在上述各项条件满足之日起 5 个交易日内，启动有关增
持事宜，并将其增持公司股票的具体计划书面通知公司，由公司在其增持前 3 个交易日内进行公
告。公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时效等信息。
    （3）自触发股价稳定措施启动条件之日起 3 个月内，非独立董事、高级管理人员各自用于增
持公司股份的资金额不低于本人上一年度从公司获取薪酬及现金股利分配（如有）之和的 20%，
增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本
公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进
行调整）。
    （4）公司非独立董事和高级管理人员增持公司股票后，自增持股票之日起六个月内不转让其
所持有的公司股票，包括其增持前持有的公司股票。
    （5）应采取前述稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的非独立董事、
高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职非独立董事、高级管理人员，对于公司拟聘任的
董事、高级管理人员，应在获得提名前书面同意履行前述承诺和义务。
    （6）公司非独立董事及高级管理人员承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件满足之日起
3 个月内，如本人尚未按稳定股价预案的规定启动有关稳定股价的措施，或尚未完成公告的有关
增持事宜的，本人将公开向投资者致歉，并同意接受监管部门的处罚或处理决定；同时，本人同
意将 10 万元款项作为违反承诺的惩罚金交给公司，并保证在接到公司董事会发出的违反承诺的通
知之日起 20 日内将款项交给公司；且作为股东的董事和高级管理人员将不参与公司当年的现金分
红，所应得的现金红利归公司所有。在公司上市后三年内作出上述承诺的董事、高级管理人员不
得因职务变更、离职等原因而放弃履行该承诺。以上承诺一经作出，即构成承诺人的单方合同义
务，不可撤销或变更。
    （7）如因上海证券交易所上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定
导致非独立董事及高级管理人员在一定时期内无法履行其增持或回购义务的，相关责任主体可免
于采取前述约束措施，但亦应积极采取其他措施稳定股价。
    【注 7】：公司控股股东黄河矿业持股及减持意向承诺：
    对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的两年内通过证券交易所减持的价格
不低于发行价，累计减持数量不超过上一年末持股数量的 50%。发行人如有派息、送股、资本公
积金转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将相应进行除权、除息调整。若黄河矿业拟
进行减持，将在减持前 4 个交易日通知黑猫焦化，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。若
黄河矿业未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。
      【注 8】：公司持股 5%以上股东物产集团持股及减持意向承诺：
      对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的 12 个月内累计减持股份总数不超
过目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格；锁定期满后的 13 至 24 个月内减持数量
不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定期满 24 个月后可以任意价格自由减持。发行人
如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价将相应进行调整。若物
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产集团拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知黑猫焦化，并由发行人在减持前 3 个交易日予以
公告。若物产集团未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。
     【注 9】：控股股东黄河矿业对公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的
承诺：
     如黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断黑猫焦化是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
本公司作为控股股东，应当在该等违法违规行为被证券监管机构或司法部门认定后，启动回购已
转让的原限售股份工作，并公告回购方案及具体实施办法。届时，本公司同意按照下列价格和时
间全部回购其已转让的原限售股份：
     （1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格。
     （2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。
     若黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法对投
资者承担相应的赔偿责任。为切实履行上述承诺，本公司同意采取如下措施保证上述承诺的实施：
     （1）若黑猫焦化进行现金分红的，可以由黑猫焦化直接或申请红利发放机构扣划本公司应
分得的红利作为赔偿金；
     （2）黑猫焦化向中国证券登记结算有限责任公司申请将本公司所持黑猫焦化全部股票采取
限售措施直至赔偿责任依法履行完毕；
     （3）黑猫焦化依据本承诺函向上海证券交易所申请直接卖出本公司所持黑猫焦化股票，或
申请公司住所地人民法院冻结并拍卖本公司所持黑猫焦化股票赔偿投资者损失。
     本承诺函一经作出，即具有不可撤销的法律效力。
     【注 10】：公司对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺：
     如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将按二级市
场的公司股价回购本次发行的全部新股。届时，本公司董事会应当在该等违法违规行为被证券监
管机构或司法部门认定后的第一个交易日开盘前或当日申请公司股票停牌，并在 1 个月内公告股
票回购方案及具体实施办法。该等股票回购方案必须满足如下回购价格和回购时间的要求：
     （1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格。
     （2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。
     如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，且致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投
资者损失。上述公司回购新股不影响投资者对本公司的民事索赔。如本公司未能履行上述承诺的，
同意证券监管机构依据本承诺函对本公司的董事、监事和高级管理人员作出的任何处罚或处理决
定。
     【注 11】：公司董事、监事及高级管理人员对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重
大遗漏的承诺：
     （1）若公司首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在证券交易中遭受损失的，公司董事、监事、
高级管理人员将依法对投资者承担相应的赔偿责任。
     （2）为切实履行上述承诺，公司董事、监事、高级管理人员同意采取如下措施保证上述承
诺的实施：若持有公司股份，则在公司进行现金分红时，可以由公司直接或申请红利发放机构扣
划承诺人应分得红利的 50%作为赔偿金；若不持有公司股份，则以上市后承诺人从公司累计获得
的税后薪酬总额的 50%作为赔偿金。
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    （3）本承诺一经作出，即构成承诺人对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺人职务变
更、离职等原因而放弃履行承诺。
    【注12】：控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于避免同业竞争的承诺：
    本公司/本人声明，本公司/本人拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内
或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争业务的情形。本公司/本人承
诺，无论是否获得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明
的经营范围构成竞争或可能构成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司/本人拥有控制
权的公司、企业和其他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成
或可能形成竞争的业务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的
投资，以避免对黑猫焦化的主营业务形成新的或更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司/
本人从任何第三方获得的任何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞争，则本公司将立
即通知黑猫焦化，并尽力将该商业机会给予黑猫焦化。本公司/本人保证将不利用持有黑猫焦化股
份的股东地位从事或参与从事任何有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。如违反上述
承诺、保证、声明，本公司/本人同意由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时承担由此
给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司/本人作
为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或非资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤消。
本公司/本人特作如上承诺、保证和声明，同时本公司/本人保证本公司拥有控制权的公司、企业和
其他经济组织/本人近亲属遵守上述承诺、保证和声明。
    【注 13】：公司持股 5%以上股东物产集团关于避免同业竞争的承诺：
    本公司声明，本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内或境外从事
与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争业务的情形。本公司承诺，无论是否获
得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围构成
竞争或可能构成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司拥有控制权的公司、企业和其
他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争的业
务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的投资，以避免对黑猫
焦化的主营业务形成新的或更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司从任何第三方获得的任
何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞争，则本公司将立即通知黑猫焦化，并尽力将
该商业机会给予黑猫焦化。本公司保证将不利用持有黑猫焦化股份的股东地位从事或参与从事任
何有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。如违反上述承诺、保证、声明，本公司同意
由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时承担由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损
失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司作为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或
非资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤消。本公司特作如上承诺、保证和声明，同
时本公司保证本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织遵守上述承诺、保证和声明。
    【注14】：控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于规范关联交易的承诺：
    本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或
本人有重大影响的其他公司将不会利用拥有的股东权利或实际控制能力操纵、指使黑猫焦化或者
其董事、监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务
或者其他资产，或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。本公司及本公司控股
或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或本人有重大影响的其他公司
将尽量避免与黑猫焦化发生不必要的关联交易，对必要的关联交易，将遵循平等、自愿、等价、
有偿的原则，确保关联交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东利益，
并依据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序
及信息披露义务。如本公司/本人违反上述承诺，本公司/本人同意赔偿由此给黑猫焦化造成的直接
或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。
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上述关于规范关联交易的承诺在本公司/本人作为黑猫焦化控股股东/实际控制人期间持续有效且
不可变更或撤销。
    【注 15】：公司持股 5%以上股东物产集团关于规范关联交易的承诺：
    在本公司持有黑猫焦化股权期间，本公司并促使本公司控制的其他企业不利用本公司的股东
地位或实际影响能力操纵、指使黑猫焦化或者其董事、监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不
公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦
化其他股东利益的行为。本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业将尽量避免与黑猫焦
化发生不必要的关联交易。对必要的关联交易，遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，确保关联
交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东的合法权益。如本公司违反上
述承诺，本公司同意赔偿由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支
出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。上述承诺在本公司作为黑猫焦化主要股东期
间持续有效且不可变更或撤消。
    【注 16】：公司实际控制人李保平关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：
    本人承诺直接持有公司 A 股股票 1800 万股（限售流通股）锁定期满后延长锁定一年，即自
2017 年 11 月 4 日起未来一年内，将不以任何方式转让持有的这部分公司股份，包括但不限于通
过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于
公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。
上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。
    【注 17】：公司董事吉红丽、副总经理张林兴关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：
    本人自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何方式转让持有的公司股
份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股
份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年
的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交
易所的规则办理。
    【注 18】：公司董事长李保平关于增持公司股份计划的承诺：
    本人承诺计划于未来六个月内（自 2017 年 5 月 24 日起算），通过上海证券交易所集中竞价
交易系统，择机从二级市场增持公司无限售流通 A 股股份 1000 万股，本次增持股份在增持计划
实施完成后一年内不减持。本次增持计划所需的资金来源为自有资金，本次增持计划不存在因所
需资金不到位而导致增持计划无法实施的风险。在实施增持计划股份过程中，将遵守中国证监会、
上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及
法定期限内不减持所持有的公司股份。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
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五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
     经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司执行财政部 2017 年新修订的相关
会计准则的议案》，同意公司执行相关会计准则，对相关会计政策作相应变更调整。
     （1）重要会计政策变更
     ①根据《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，对于 2017
年 5 月 28 日之后持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报等进
行了规定，并采用未来适用法进行处理；修改了财务报表的列报，在合并利润表和利润表中分别
列示持续经营损益和终止经营损益等。
     报告期内，公司不存在持有待售的非流动资产、处置组和终止经营事项。
     ②根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》（2017），政府补助的会计处理方法从总额法
改为允许采用净额法，将与资产相关的政府补助相关递延收益的摊销方式从在相关资产使用寿命
内平均分配改为按照合理、系统的方法分配，并修改了政府补助的列报项目。2017 年 1 月 1 日尚
未摊销完毕的政府补助和 2017 年取得的政府补助适用修订后的准则。
     对新的披露要求不需提供比较信息，不对比较报表中其他收益的列报进行相应调整。公司本
期由营业外收入调整至其他收益的金额为 2,311,665.21 元。
     ③根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号），在利润表中新
增“资产处置收益”行项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金融工具、长期股权
投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固定资
产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非
流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。相应的删除“营业外收入”
和“营业外支出”项下的“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资产处置损失”项目。
     报告期内，公司对比较报表的列报进行了相应调整，由营业外收入、营业外支出调整至资产
处置收益的金额本期为 356,401.26 元（上期：1,475,764.41 元）。
     上述会计政策变更对本公司期初、期末净资产无影响。
     （2）重要会计估计变更
     报告期内，公司无会计估计变更。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                              单位：万元 币种：人民币
                                                               现聘任
                                         49 / 197
                                      2017 年年度报告
           境内会计师事务所名称                      致同会计师事务所（特殊普通合伙）
           境内会计师事务所报酬
         境内会计师事务所审计年限                                  9年
                                           名称                           报酬
                                致同会计师事务所（特殊普通
 内部控制审计会计师事务所
                                          合伙）
           保荐人                  兴业证券股份有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    公司 2017 年 4 月 12 日召开的 2016 年度股东大会会议，审议决定续聘致同会计师事务所（特
殊普通合伙）担任公司 2017 年度审计机构，主要负责对公司进行财务审计以及内部控制审计等必
要的审计业务。
    自 2009 年 7 月开始，截止报告期末，该会计师事务所已经连续 9 年为公司提供审计服务。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
                                          50 / 197
                                    2017 年年度报告
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数
额较大的债务到期未清偿等诚信状况不良记录情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                   事项概述                                    查询索引
    公司第三届董事会第十五次会议、第三届监       具体内容详见公司披露于上海证券交易所
事会第七次会议审议通过了《关于公司 2016 年   官方网站（hhtp://www.sse.com.cn/）的以下公告：
度日常关联交易执行情况和 2017 年度预计日常   2017 年 3 月 17 日披露的《第三届董事会第十五
关联交易报告的议案》，并已经公司 2016 年年   次会议决议公告》（公告编号：2017-011）、《第
度股东大会审议批准。                         三届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：
                                             2017-012）、《日常关联交易公告》（公告编号：
                                             2017-013），及 2017 年 4 月 13 日披露的《2016
                                             年年度股东大会决议公告》（公告编号：
                                             2017-017）。
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2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
     公司第三届董事会第二十一次会议、公司第三届监事会第十一次会议分别审议通过并经公司
2017 年第二次临时股东大会审议批准了《关于增加 2017 年度日常关联交易的议案》，详见 2017
年 11 月 11 日披露的《关于增加 2017 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2017-044）、2017
年 11 月 25 日披露的《关于增加 2017 年度日常关联交易的补充公告》（公告编号：2017-055）、2017
年 11 月 28 日披露的《关 2017 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-056）。
     上述增加的 2017 年度关联交易中，公司向汇金物流采购募集资金筹建项目所需设备、配件的
关联交易事项，黑猫气化与汇金物流签订了《货物采购框架协议及补充协议》，合同总价 70,000
万元（含税）。截至 2017 年 12 月 31 日，黑猫气化已预付货款 21,000 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                       查询索引
公司收购控股股东黄河矿业全资子公司添工冶        具体内容详见公司披露于上海证券交易所官方
金 100%股权                                     网站（hhtp://www.sse.com.cn/）的以下公告：
                                                2017 年 11 月 11 日披露的《关于收购韩城市添
                                                工冶金有限责任公司 100%股权的公告》（公告
                                                编号：2017-045）、2017 年 11 月 28 日披露的
                                                《2017 年第二次临时股东大会决议公告》（公
                                                告编号：2017-056）、2017 年 12 月 26 日披露
                                                的《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》
                                                （公告编号：2017-058）
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
                                           52 / 197
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 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
 □适用 √不适用
 3、 临时公告未披露的事项
 □适用 √不适用
 (四) 关联债权债务往来
 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
 □适用 √不适用
 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
 □适用 √不适用
 3、 临时公告未披露的事项
 √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                        向关联方提供资
                                                           关联方向上市公司提供资金
                              金
 关联方      关联关系
                        期初 发生 期末                                   发生额                期末
                                            期初余额
                        余额 额 余额                          本期借入金额      本期归还金额   余额
黄河矿业 控股股东 0.00 0.00 0.00 170,817,380.64 293,700,020.45 464,517,401.09 0.00
关联债权债务形成        添工冶金因 1,4 丁二醇项目建设资金需求，向黄河矿业拆借资金及按同期银行
原因                    贷款利率计提、支付利息。其中，公司收购添工冶金合并日 2017 年 11 月 30
                        日至 2017 年 12 月 31 日期间，添工冶金向黄河矿业借入 5,764,669.64 元，归
                        还 110,000,000.00 元。
关联债权债务对公        截至 2017 年 12 月 31 日，添工冶金已归还了黄河矿业的全部借款及按照同期
司的影响                银行贷款利率计提的利息。
 (五) 其他
 √适用 □不适用
     关联担保情况
     公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于公司 2017 年度信贷融资预算及担保安排方案
 的议案》，已经公司 2017 年第一次临时股东大会审议批准。其中涉及公司控股股东黄河矿业、实
 际控制人李保平及其家庭成员等关联方为公司及子公司 2017 年度信贷融资预算提供关联担保。具
 体详见公司披露的《关于公司 2017 年融资预算关联担保的公告》（公告编号：2017-008）。
     报告期内关联方向公司及子公司提供关联担保具体情况详见本报告第十一节“财务报告”中
 关联担保部分的内容。
     龙门煤化与华运物流之间的代收铁路运费交易
     陕西西铁物流贸易有限责任公司系持有华运物流 49%股权的股东，2017 年委托华运物流向龙
 门煤化收取铁路运费 14,900 万元。
                                                53 / 197
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十五、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                 单位: 元 币种: 人民币
                      公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
                                                                               0.00
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
                                                                               0.00
公司的担保）
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                      2,427,500,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                   2,479,028,333.33
                       公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
          担保总额（A+B）                                           2,479,028,333.33
   担保总额占公司净资产的比例(%)                                              45.96
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
                                                                               0.00
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被
                                                                               0.00
担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                           0.00
  上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                0.00
                                          54 / 197
                                                       2017 年年度报告
                                                               报告期内公司未到期担保未出现可能承担连带清
              未到期担保可能承担连带清偿责任说明
                                                           偿责任的情形。
                                                               报告期内，除公司对子公司担保外，公司及子公司
                             担保情况说明                  无其他对外担保。公司未为股东、实际控制人及其关联
                                                           方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。
             (三)     委托他人进行现金资产管理的情况
             1、 委托理财情况
             (1).委托理财总体情况
             √适用 □不适用
                                                                                    单位：万元 币种：人民币
                    类型           资金来源               发生额         未到期余额          逾期未收回金额
               保本理财          闲置募集资金             200,000         100,000                   0.00
             其他情况
             □适用 √不适用
             (2).单项委托理财情况
             √适用 □不适用
                                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                                                                                未
                                                                                                                      减
                                                                                      预                        来
                                                                                                           是         值
                                                                                      期                        是
                                                                         报   年                           否         准
                                                              资                      收                        否
                                                                    资   酬   化           实际            经         备
                                                              金                      益            实际        有
受托      委托理    委托理     委托理财起     委托理财终            金   确   收           收益            过         计
                                                              来                      (             收回        委
  人      财类型    财金额       始日期         止日期              投   定   益           或损            法         提
                                                              源                      如            情况        托
                                                                    向   方   率             失            定         金
                                                                                      有                        理
                                                                         式                                程         额
                                                                                      )                         财
                                                                                                           序        (如
                                                                                                                计
                                                                                                                     有)
                                                                                                                划
西   安
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股   份                                                       募    银   银
有   限   保本理                                              集    行   行   3.9
                    100,000    2017-11-15     2017-12-25                                   427.40   收回   是   是
公   司     财                                                资    理   收   %
锦   业                                                       金    财   益
路   支                                                                  率
行
西安      保本理                                              募    银   按                206.03
                    20,000     2017-11-21     2018-2-23                       4%                    收回   是   是
银行        财                                                集    行   银
                                                             55 / 197
                                                    2017 年年度报告
股   份                                                 资     理     行
有   限                                                 金     财     收
公   司                                                               益
锦   业                                                               率
路   支
行
西   安
银   行                                                               按
股   份                                                 募     银     银
有   限   保本理                                        集     行     行        待收
                   30,000      2017-11-21   2018-5-21                      4%          是   是
公   司     财                                          资     理     收        回
锦   业                                                 金     财     益
路   支                                                               率
行
西   安
银   行                                                               按
股   份                                                 募     银     银
有   限   保本理                                        集     行     行        待收
                   50,000      2017-11-21   2018-8-21                      4%          是   是
公   司     财                                          资     理     收        回
锦   业                                                 金     财     益
路   支                                                               率
行
             其他情况
             □适用 √不适用
             (3).委托理财减值准备
             □适用 √不适用
             2、 委托贷款情况
             (1).委托贷款总体情况
             □适用 √不适用
             其他情况
             □适用 √不适用
             (2).单项委托贷款情况
             □适用 √不适用
             其他情况
             □适用 √不适用
             (3).委托贷款减值准备
             □适用 √不适用
                                                        56 / 197
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3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)     其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    1、报告期内公司非公开发行股票事项
    2017 年 6 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”）《关于核准陕
西黑猫焦化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1084 号），核准公司非公开发
行不超过 463,276,836 股新股， 该批复自核准发行之日 6 个月内有效。2017 年 10 月 19 日，
公司以 7.60 元/股的价格成功非公开发行股票 323,684,210 股，共计募集资金 2,459,999,996.00
元人民币。2017 年 10 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次
发行新增股份登记托管及股份限售手续。非公开发行股票后公司总股本由 930,000,000 股变更为
1,253,684,210 股。
    2、报告期内公司收购添工冶金和投资山西黑猫事项
    具体情况详见公司 2017 年 11 月 1 日、2017 年 11 月 28 日、2017 年 12 月 16 日、2017 年 12
月 26 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。
    3、报告期内公司控股股东所持公司股份司法冻结事项
    自 2016 年 11 月 2 日始，公司相继发布了《控股股东股份冻结公告》（公告编号：2016-072）、
（公告编号：2016-）、《控股股东股份冻结事项进展公告》（公告编号：2016-073）、《控股股东股
份冻结事项进展公告》（公告编号：2016-075）、《控股股东股份解冻公告》（公告编号：2016-076）、
《关于控股股东股份冻结若干事项的补充公告》（公告编号：2016-077）等关于公司控股股东黄河
矿业所持公司股份被司法冻结事项的系列公告，详情见前述各公告内容。公司控股股东黄河矿业
所持公司股份已于 2016 年 12 月 5 日依法裁定解除司法冻结。截至报告期末，中融信托与蒲白黄
公司的上述债务纠纷尚未最终了结。
    为避免承担上述债务担保责任而对本公司的正常生产经营造成不利影响，黄河矿业已出具承
诺函，承诺先于本公司承担上述债务担保责任甚至清偿责任，并放弃向本公司追偿因承担上述担
保或清偿责任所产生损失的权利。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
    2017 年 12 月 20 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对外捐赠的议案》，
同意公司在 2017 年 12 月 30 日前一次性支付给韩城市象山高中 100 万元人民币，用于该校图书室
的改造和学生各类课外图书的购置。
                                           57 / 197
                                           2017 年年度报告
  (三)     环境信息情况
  1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
  √适用 □不适用
      报告期内（2017 年度）公司及子公司未被列入环保部门公布的污染严重企业名单。
      报告期内（2017 年度），公司及子公司中，黄河销售系非生产企业，内蒙古黑猫、黑猫气化
  正在建设尚未投产，新丰科技、黑猫能源因转型升级停产，2017 年 11 月收购的添工冶金未生产，
  只有公司及龙门煤化正常生产。根据公司及龙门煤化 2017 年度有效的排污许可证照及有关批复文
  件，公司及龙门煤化许可排放污染物种类主要是废气，固体废物（危险废物）由环保部门认定的
  有资质单位统一回收处理，废水经生化处理后循环利用不得外排。
      报告期内公司废气排污许可、实际排放情况如下：
                                                                      超
               排         排                排放      排
                    排                                       实际排   标
               放         放                标准      放
                    放         执行的排                      放浓度   排
工序   名称    口         口                限值      口                    防治设施的建设和运行情况
                    方           放标准                      （mg/    放
               位         数               （mg       名
                    式                                       m3）     情
               置         量               /m3）      称
                                                                      况
                                                                           1、焦炉装煤、出焦过程产生的
       二氧                                                                烟尘，采用“二合一”地面除尘
                               《炼焦化     50               20.22    无
       化硫                                                                站除尘，有效减少烟尘及其他
                               学工业污
                                                                           污染物的产生；2、焦炉炉顶逸
                               染物排放
                                                                           散的烟气采用水封式上升管，
                                 标准》
                                                                           可有效减少烟气逸散造成的污
       氮氧                    （GB1617
               焦   连                     500               302.11   无   染；3、回炉煤气燃烧用化产脱
       化物                     12012）
               炉   续                                                     硫后的煤气和解析气； 4、为
焦化                      1    《关中地               4#
               南   排                                                     了减少污染物的排放，达到更
                               区重点行
               侧   放                                                     严格的排放标准，公司于 2016
                               业大气污
                                                                           年 10 月投资 4000 多万元建设
                               染物排放
                                                                           焦炉烟气脱硫及余热回收利用
                                 限值
       烟尘                                 15               2.3      无   项目，于 2017 年 4 月投入运行，
                               （DB61/9
                                                                           并取得环评（韩环发（）2017）
                               41-2014）
                                                                           186 号）和验收（韩环发（）2017）
                                                                           172 号）批复。
       二氧                                                                1、煤泥、中煤的贮存、运输建
                                            50        3#       9.3    无
       化硫                                                                设有煤棚贮存，输送系统安装
                               《关中地                                    布袋除尘器；2、燃煤发电锅炉
       氮氧
                               区重点行    100        3#      62.1    无   燃烧产生废气，经 2016 年投资
       化物         连
               电              业大气污                                    建设的 SNCR 技术脱硝，干法
发电           厂   续
                          1    染物排放                                    脱硫和布袋除尘处理达标后，
锅炉           南   排
               侧              限     值                                   经 120m 高烟囱排放；3、锅炉
       颗粒         放
                               （ DB61/9    20        3#       4.7    无   采用循环流化床锅炉燃煤和剩
       物                      41-2014）                                   余煤气，可有效降低污染物的
                                                                           排放。4、2017 年 10 月份进行
                                                                           循环流化床锅炉超低排放项
                                                 58 / 197
                                               2017 年年度报告
                                                                               目，预计 2018 年 5 月投入运行。
       报告期内龙门煤化废气排污许可、实际排放情况如下：
                                                                         超
                   排        排                 排放        排   实际
                        排                                               标
                   放        放                 标准        放   排放
                        放        执行的排放                             排
工序        名称   口        口                 限值        口   浓度              防治设施的建设和运行情况
                        方            标准                               放
                   位        数                （mg         名   （mg
                        式                        3                      情
                   置        量                /m ）        称   /m3）
                                                                         况
                                                            1#   25.0
                                                            2#   10.9
            二氧
                                                 50                      无
            化硫
                                                            3#   18.9
                                                                              1、焦炉装煤采用双集气管高压氨水无
                                                                              烟装煤系统，可有效减少装煤炉口烟气
                                  《炼焦化学                4#   22.5
                                                                              逸散造成的污染。
                                  工业污染物
                                                                              2、焦炉出焦采用水封式地面除尘站除
                                  排放标准》                1#   356.7
                                                                              尘，有效减少烟尘等排放造成的污染。
                                  （GB16171
                   焦   连                                                    3、回炉煤气采用化产净化后的煤气和
                                     2012）                 2#   332.4
            氮氧   炉   续                                                    LNG 联产甲醇净化气，可最大限度降低
焦化                         4    《关中地区    500                      无
            化物   西   排                                                    污染物排放浓度。
                                  重点行业大                3#   344.7
                   侧   放                                                    4、在低负荷生产的基础上，加强现有
                                  气污染物排
                                                                              环保设施的运行管理，确保各类污染物
                                     放限值                 4#   354.7
                                                                              达标排放。
                                  （DB61/941
                                                                              5、于 2017 年 9 月底完成 4 套烟道气脱
                                   -2014）                  1#    9.3
                                                                              硫及余热利用项目建设并投入正常运
                                                                              行，进一步减少了污染物排放浓度。
                                                            2#    5.2
            烟尘                                 15                      无
                                                            3#    5.5
                                                            4#    8.9
       【注】：实际排放浓度数据来源：2017 年 CEMS 烟气在线连续监测系统 12 个月监测平均值。
       2.   重点排污单位之外的公司
       √适用 □不适用
           报告期内公司重点排污单位之外的子公司中，黄河销售系非生产企业，内蒙古黑猫、黑猫气
       化正在筹建，山西黑猫刚开始筹建。
                                                      59 / 197
                                    2017 年年度报告
新丰科技、黑猫能源因转型升级改造停产， 2017 年 12 月收购的添工冶金尚处建设期未投产，三
家公司均已按照“环评”的要求进行项目建设，将在试生产之前按照相关环保法规履行申请环境
保护行政许可手续。
3.     其他说明
√适用 □不适用
    公司及子公司龙门煤化、新丰科技、黑猫能源、添工冶金公司均已按照《陕西省大气污染防
治条例》规定，邀请第三方编制了公司重污染天气应急预案，并通过了专家评审，并已向工信局、
环保局提交备案资料。
    公司、龙门煤化编制了 2017 年环境自行监测方案并上报市环保局审核备案，按照方案要求，
开展了自行监测工作。
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                         第六节   普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
                  本次变动前        本次变动增减（＋，－）             本次变动后
                                        60 / 197
                                      2017 年年度报告
                                                    公
                          比                        积                                     比
                                               送        其
              数量        例    发行新股            金           小计          数量        例
                                               股        他
                         (%)                        转                                    (%)
                                                    股
一、有限
售条件     486,000,000         323,684,210                    323,684,210   809,684,210
  股份
1、国家
 持股
2、国有
 法人持
   股
3、其他
 内资持    486,000,000         323,684,210                    323,684,210   809,684,210
   股
其中：境
内非国
           414,000,000         323,684,210                    323,684,210   737,684,210
有法人
  持股
境内自
然人持     72,000,000                                                       72,000,000
  股
4、外资
 持股
其中：境
外法人
  持股
境外自
然人持
  股
二、无限
售条件
           444,000,000                                                      444,000,000
流通股
  份
1、人民
 币普通    444,000,000                                                      444,000,000
   股
2、境内
 上市的
 外资股
3、境外
 上市的
                                             61 / 197
                                          2017 年年度报告
  外资股
 4、其他
 三、普通
 股股份      930,000,000        323,684,210                  323,684,210    1,253,684,210
   总数
 2、 普通股股份变动情况说明
 √适用 □不适用
       报告期内公司非公开发行股票审批及实施完成情况如下:
       2017 年 5 月 25 日公司召开了第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司非公开
 发行 A 股股票方案的议案》，董事会同意对非公开发行 A 股股票方案的“发行数量”和“募集资金数
 额”做出调整，募集资金总额由不超过 250,000 万元调整为不超过 246,000 万元，非公开发行 A 股
 数量由不超过 470,809,792 股调整为不超过 463,276,836 股。根据公司 2017 年第一次临时股东大会
 审议通过的《关于提请股东大会重新授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议
 案》，董事会本次调整公司非公开发行股票方案中的“发行数量”和“募集资金数额”的相关事宜已经
 得到股东大会授权。
       2017 年 6 月 30 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行
 股票的批复》（证监许可【2017】1084 号），核准公司非公开发行不超过 463,276,836 股新股。2017
 年 10 月 19 日，公司以 7.60 元/股的价格成功发行了 323,684,210 股，共计募集资金 2,459,999,996.00
 元人民币。
       2017 年 10 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新
 增股份登记托管及股份限售手续。本次非公开发行股票实施完毕后，公司总股本由 930,000,000
 股变更为 1,253,684,210 股。
 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
 √适用 □不适用
     2017 年 10 月，公司完成本次非公开发行股票后股本增加，对公司的影响是：2017 年度的每
 股收益、每股净资产有所降低。
 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
 □适用 √不适用
 (二)   限售股份变动情况
 √适用 □不适用
                                                                                        单位: 股
             年初限售股    本年解除限售      本年增加限     年末限售股     限售原     解除限售
股东名称
                 数            股数            售股数           数           因         日期
                                                                           首 次 公
陕西黄河
                                                                           开 发 行
矿业（集
             414,000,000    414,000,000      131,578,947    131,578,947    限售/非    2017-11-05
团）有限责
                                                                           公 开 发
  任公司
                                                                           行限售
                                              62 / 197
                                           2017 年年度报告
                                                                           首次公
 李保平      18,000,000       18,000,000            0             0        开发行     2017-11-05
                                                                             限售
                                                                           首次公
 李光平      18,000,000       18,000,000            0             0        开发行     2017-11-05
                                                                             限售
                                                                           首次公
  李博       18,000,000       18,000,000            0             0        开发行     2017-11-05
                                                                             限售
                                                                           首次公
  李朋       18,000,000       18,000,000            0             0        开发行     2017-11-05
                                                                             限售
万家基金                                                                   非公开
管理有限           0              0            23,894,736     23,894,736   发行限     2018-10-27
  公司                                                                       售
浙江广杰                                                                   非公开
投资管理           0              0            23,684,210     23,684,210   发行限     2018-10-27
有限公司                                                                     售
国华人寿                                                                   非公开
保险股份           0              0            26,315,788     26,315,788   发行限     2018-10-27
有限公司                                                                     售
长城（天
津）股权投                                                                 非公开
资基金管           0              0            65,789,473     65,789,473   发行限     2018-10-27
理有限责                                                                     售
  任公司
汇安基金                                                                   非公开
管理有限           0              0            36,184,209     36,184,209   发行限     2018-10-27
责任公司                                                                     售
申万菱信                                                                   非公开
基金管理           0              0            16,236,847     16,236,847   发行限     2018-10-27
有限公司                                                                     售
  合计       486,000,000          0           323,684,210    809,684,210      /           /
 二、 证券发行与上市情况
 (一)截至报告期内证券发行情况
 √适用 □不适用
                                                                      单位：股 币种：元人民币
                                  发行价格
  股票及其衍生                                                             获准上市    交易终止
                       发行日期   （或利        发行数量      上市日期
  证券的种类                                                               交易数量      日期
                                    率）
                                               63 / 197
                                           2017 年年度报告
                                           普通股股票类
   限售流通股         2017-10-19    7.60       323,684,210     2017-10-27    323,684,210
 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
 √适用 □不适用
     报告期内，公司已完成非公开发行股票并完成登记工作。
 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
 √适用 □不适用
     报告期内，公司以 7.60 元/股的价格非公开发行股票 323,684,210 股，公司总股本从 930,000,000
 股变更为 1,253,684,210 股，公司控股股东持股比例由 44.52%调整为 43.52%，未导致公司控制权
 发生变化。
     非公开发行股票后，公司资产总额与净资产总额同时增加，资产负债率降低。
 (三)现存的内部职工股情况
 □适用 √不适用
 三、 股东和实际控制人情况
 (一) 股东总数
       截止报告期末普通股股东总数(户)                                                           54,544
  年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
                                                                                                53,792
                    (户)
   截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
                                                                                               不适用
                   （户）
  年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
                                                                                               不适用
              股股东总数（户）
 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                               单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                                            质押或冻结情况
                                                             持有有限售
 股东名称                          期末持股数      比例                     股                   股东
                   报告期内增减                              条件股份数
 （全称）                              量          (%)                      份                   性质
                                                                 量                 数量
                                                                            状
                                                                            态
                                                                                                 境内
陕西黄河矿
                                                                            质                   非国
业（集团）有        131,578,947    545,578,947     43.52     545,578,947         514,000,000
                                                                            押                   有法
限责任公司
                                                                                                 人
                                               64 / 197
                                       2017 年年度报告
陕西省物资
                                                                                                国有
产业集团总            0          192,000,000      15.31          0        无
                                                                                                法人
  公司
长城（天津）
股权投资基
                 65,789,473      65,789,473       5.25       65,789,473   无          0         其他
金管理有限
  责任公司
汇安基金管
理有限责任       36,184,209      36,184,209       2.89       36,184,209   无          0         其他
  公司
                                                                                                境内
                                                                          质
  李保平         10,000,000      28,000,000       2.23       18,000,000           18,000,000    自然
                                                                          押
                                                                                                人
国华人寿保
险股份有限       26,315,788      26,315,788       2.10       26,315,788   无          0         其他
  公司
万家基金管
                 23,894,736      23,894,736       1.91       23,894,736   无          0         其他
理有限公司
浙江广杰投
资管理有限       23,684,210      23,684,210       1.89       23,684,210   无          0         其他
  公司
                                                                                                境内
                                                                          质
   李博               0          18,000,000       1.44       18,000,000           18,000,000    自然
                                                                          押
                                                                                                人
                                                                                                境内
                                                                          质
  李光平              0          18,000,000       1.44       18,000,000           18,000,000    自然
                                                                          押
                                                                                                人
                                                                                                境内
                                                                          质
   李朋               0          18,000,000       1.44       18,000,000           18,000,000    自然
                                                                          押
                                                                                                人
申万菱信基
金管理有限       16,236,847      16,236,847       1.30       16,236,847   无          0         其他
  公司
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                股份种类及数量
           股东名称                持有无限售条件流通股的数量
                                                                               种类          数量
陕西黄河矿业（集团）有限责任                                              人民币普
                                               414,000,000                                414,000,000
            公司                                                            通股
                                                                          人民币普
  陕西省物资产业集团总公司                     192,000,000                                192,000,000
                                                                            通股
                                              65 / 197
                                     2017 年年度报告
                                                                  人民币普
           李保平                          28,000,000                         28,000,000
                                                                    通股
                                                                  人民币普
            李博                           18,000,000                         18,000,000
                                                                    通股
                                                                  人民币普
           李光平                          18,000,000                         18,000,000
                                                                    通股
                                                                  人民币普
            李朋                           18,000,000                         18,000,000
                                                                    通股
                                                                  人民币普
           张林兴                          15,000,000                         15,000,000
                                                                    通股
                                                                  人民币普
           吉红丽                          15,000,000                         15,000,000
                                                                    通股
中国平安人寿保险股份有限公司                                      人民币普
                                            2,000,000                         2,000,000
      －分红－个险分红                                              通股
                                                                  人民币普
           韩银改                           1,550,850                         1,550,850
                                                                    通股
   中国银行股份有限公司－招
                                                                  人民币普
 商中证煤炭等权指数分级证券                 1,523,333                         1,523,333
                                                                    通股
           投资基金
                                                                  人民币普
           崔胜利                           1,400,000                         1,400,000
                                                                    通股
                               公司实际控制人、自然人股东李保平与自然人股东李博、李朋
                               系父子关系，与自然人股东李光平系兄弟关系。公司自然人股
 上述股东关联关系或一致行动
                               东李保平、李光平、李博、吉红丽、张林兴同时系公司控股股
           的说明
                               东黄河矿业的股东，其中李保平、李光平、李博、吉红丽、张
                               林兴同时在公司控股股东黄河矿业担任董事或高管职务。
表决权恢复的优先股股东及持股
                                                         不适用
    数量的说明
 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
 √适用 □不适用
                                                                                   单位：股
                                                         有限售条件股份可上市交
                                                                 易情况
                                          持有的有限售                                限售
序号         有限售条件股东名称                                       新增可上市
                                          条件股份数量   可上市交易                   条件
                                                                      交易股份数
                                                           时间
                                                                          量
 1     陕西黄河矿业（集团）有限责任公司    131,578,947   2020-10-27   131,578,947
       长城（天津）股权投资基金管理有限
 2                                         65,789,473    2018-10-27   65,789,473
                   责任公司
 3        汇安基金管理有限责任公司         36,184,209    2018-10-27   36,184,209
                                          66 / 197
                                        2017 年年度报告
4           国华人寿保险股份有限公司         26,315,788   2018-10-27     26,315,788
5             万家基金管理有限公司           23,894,736   2018-10-27     23,894,736
6           浙江广杰投资管理有限公司         23,684,210   2018-10-27     23,684,210
7           申万菱信基金管理有限公司         16,236,847   2018-10-27     16,236,847
                                           上述股东中，陕西黄河矿业（集团）有限责任公司与
                                           上述其余股东之间不存在关联关系。本公司未知上述
 上述股东关联关系或一致行动的说明
                                           其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股
                                           东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
【注】：2017 年 10 月 27 日，公司以 7.6 元/股的价格成功新发行 323,684,210 股。本次非公开发行
新增股份均为有限售条件流通股，上表中 7 名有限售条件股东所持有的有限售条件股份数量均为
本次认购取得。其中，陕西黄河矿业（集团）有限责任公司所认购的股份自发行结束之日起 36
个月内不得转让，预计上市流通时间为 2020 年 10 月 27 日；其余 6 名投资者所认购的股份自发行
结束之日起 12 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2018 年 10 月 27 日。如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第一个交易日。
(三)     战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称             约定持股起始日期             约定持股终止日期
长城（天津）股权投资基金管
                                          2017-10-27
      理有限责任公司
    汇安基金管理有限责任公司              2017-10-27
    国华人寿保险股份有限公司              2017-10-27
       万家基金管理有限公司               2017-10-27
    浙江广杰投资管理有限公司              2017-10-27
    申万菱信基金管理有限公司              2017-10-27
                                2017 年 10 月 27 日，公司以 7.6 元/股的价格非公开发行股票
                                323,684,210 股，上表中 6 名投资者认购本次发行股票而成为公
战略投资者或一般法人参与配
                                司前 10 名股东，其所认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不
售新股约定持股期限的说明
                                得转让，预计上市流通时间为 2018 年 10 月 27 日。如遇法定节
                                假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
                                            67 / 197
                                   2017 年年度报告
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
               名称                          陕西黄河矿业（集团）有限责任公司
    单位负责人或法定代表人                                李保平
             成立日期                                1997 年 3 月 21 日
                                原煤开采（仅供分支经营）、洗精煤生产、原煤、精煤、矿用
           主要经营业务         物资、石油经销、摩托车及配件经销、矿井建设、农副产品
                                收购、进出口贸易业务。
                                报告期内黄河矿业参股境内上市公司陕西煤业股份有限公司
 报告期内控股和参股的其他境内
                                （证券简称：陕西煤业；证券代码：601225），持股比例为
     外上市公司的股权情况
                                1.35%。
           其他情况说明                                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         68 / 197
                                     2017 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1     法人
□适用 √不适用
2     自然人
√适用 □不适用
               姓名                                     李保平
               国籍                                      中国
    是否取得其他国家或地区居留权                          否
          主要职业及职务                               公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公
                                                        不适用
            司情况
3     公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4     报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5     公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6     实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
                                           69 / 197
                                      2017 年年度报告
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  单位负责人                                                 主要经营业务
法人股东名称      或法定代表   成立日期          组织机构代码     注册资本   或管理活动等
                      人                                                         情况
                                                                             国内商业，物
                                                                             资供销业，新
                                                                             技术新产品的
                                                                             开发、生产、
                                                                             技术服务；食
                                                                             品、工业用土
                                                                             产原料、纺织、
                                                                             纤维、纺织品、
                                                                             服装；轻工业
陕西省物资产                                                                 品、黑色金属、
                    郑忠堂     1993-10-13    91610000220575869H    13,152
业集团总公司                                                                 有色金属、非
                                                                             金属矿产品、
                                                                             化工类、橡胶
                                                                             及制品、医药、
                                                                             运输工具、机
                                                                             械及设备、工
                                                                             农具、仪器仪
                                                                             表、畜产品、
                                                                             木材、陶瓷品
                                                                               的出口。
  情况说明        陕西省物资产业集团总公司系国有控股企业，实际控制人系陕西省人民政府。
上表中组织机构代码为统一社会信用代码。
六、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用
    （一）公司首次公开发行 A 股股票前股东所持股份的流通限制承诺
    1、公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平承诺：
    所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开发行
并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开发
行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
动延长 6 个月。自公司股票上市日至签署人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股
本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督签署
人按照本承诺函的内容履行。
    若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件
对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对发行人的违约，应按照
每笔减持金额的 20%向发行人支付违约金。
                                            70 / 197
                                    2017 年年度报告
    说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。
    2、在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴承诺在任职期间：
    （1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；
    （2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；
    （3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有
公司股票总数的比例不超过 50%。
    （4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开
发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公
开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础
上自动延长 6 个月。本承诺一经作出，即构成签署人对公司不可撤销的单方义务，且不得因签署
人职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至签署人减持期间，公司如有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会
和独立董事负责监督签署人按照本承诺函的内容履行。
    除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件中关于股份流通
的其他限制性规定。
    若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件
对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对发行人的违约，应按照
每笔减持金额的 20%向发行人支付违约金。
    说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。
    （二）公司首次公开发行 A 股股票前持股 5%以上股东的持股及减持意向
    1、控股股东的持股及减持意向
    公司控股股东黄河矿业承诺：对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的两年
内通过证券交易所减持的价格不低于发行价，累计减持数量不超过上一年末持股数量的 50%。发
行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将相应进行除
权、除息调整。
    若黄河矿业拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知发行人，并由发行人在减持前 3 个交易
日予以公告。
    若黄河矿业未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。
    说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。
    2、物产集团的持股及减持意向
    物产集团承诺：对于本次发行前本公司所持发行人股票，在锁定期满后的 12 个月内累计减持
股份总数不超过目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格；锁定期满后的 13 至 24 个
月内减持数量不受限制，但减持价格不低于本次发行价格；锁定期满 24 个月后可以任意价格自由
减持。
    发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价将相应进行
调整。
    若物产集团拟进行减持，将在减持前 4 个交易日通知发行人，并由发行人在减持前 3 个交易
日予以公告。
    若物产集团未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归发行人所有。
    说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。
    （三）在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴自愿承诺：
    1、公司实际控制人李保平关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：
    本人承诺直接持有公司 A 股股票 1800 万股（限售流通股）锁定期满后延长锁定一年，即自
2017 年 11 月 4 日起未来一年内，将不以任何方式转让持有的这部分公司股份，包括但不限于通
                                        71 / 197
                                      2017 年年度报告
过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于
公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。
上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。
    说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。
    2、公司董事吉红丽、副总经理张林兴关于自愿锁定所持公司 A 股股份的承诺：
    本人自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何方式转让持有的公司股份，
包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由公司回购该等股份。
如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司股份同时遵照前述一年的锁
定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上海证券交易所
的规则办理。
    说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。
    3、公司董事长李保平关于增持公司股份计划的承诺：
    本人承诺计划于未来六个月内（自 2017 年 5 月 24 日起算），通过上海证券交易所集中竞价交
易系统，择机从二级市场增持公司无限售流通 A 股股份 1000 万股，本次增持股份在增持计划实
施完成后一年内不减持。在实施增持计划股份过程中，将遵守中国证监会、上海证券交易所关于
上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，并在增持计划实施期间及法定期限内不减持所
持有的公司股份。截至 2017 年 11 月 17 日，本次增持计划已实施完毕。
    说明：截止报告期末，以上承诺方未发生减持股份情况。
    （四）公司非公开发行股票的股份流通限制：
    公司 2017 年非公开发行股票新增股份均为有限售条件流通股，其中，黄河矿业所认购的股份
自发行结束之日起 36 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2020 年 10 月 27 日。其余 6 名投资
者所认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让，预计上市流通时间为 2018 年 10 月 27 日。
如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
    说明：截止报告期末，以上持股方未发生减持股份情况。
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                                          72 / 197
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                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                      报告期内从
                                                                                                                                   是否在公司
                                     任期起始     任期终止      年初持股         年末持股     年度内股份   增减变动   公司获得的
  姓名     职务(注)   性别   年龄                                                                                                  关联方获取
                                       日期         日期            数               数       增减变动量     原因     税前报酬总
                                                                                                                                     报酬
                                                                                                                      额（万元）
李保平      董事长    男      58     2015/12/24   2018/12/24    18,000,000       28,000,000   10,000,000     增持         0           是
           董事、总
吉忠民                男      57     2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用        15           否
             经理
吉红丽       董事     女      49     2015/12/24   2018/12/24    15,000,000       15,000,000       0        不适用         0           是
           董事、财
刘芬燕                女      48     2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用        10           否
           务总监
  段飞       董事     男      56     2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用         0           是
石慧娟       董事     女      53     2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用         0           是
崔丕江     独立董事   男      66     2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用         0           否
陶树生     独立董事   男      57     2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用         6           否
乔桂霞     独立董事   女      66     2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用         6           否
何亿龙       监事     男      47     2017/4/12    2018/12/24         0               0            0        不适用         0           否
                                                                   73 / 197
                                                              2017 年年度报告
          监事会主
范小艺                男      47    2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用   0          是
            席
 李岚      监事       女      54    2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用   0          是
范艺红    职工监事    男      53    2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用   0          否
梁社林    职工监事    男      38    2015/12/24   2018/12/24         0               0            0        不适用   0          否
张林兴    副总经理    男      47    2015/12/30   2018/12/24    15,000,000       15,000,000       0        不适用   10         否
梁小忠    副总经理    男      48    2015/12/30   2018/12/24         0               0            0        不适用   12         否
王彩凤    总工程师    女      42    2015/12/30   2018/12/24         0               0            0        不适用   10         否
          董事会秘
何晓明                男      45    2016/03/29   2018/12/24         0               0            0        不适用   10         否
            书
合计         /         /       /         /           /         48,000,000       58,000,000   10,000,000     /      79          /
  姓名                                                                  主要工作经历
             2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事长。
             2011 年 1 月～2017 年 2 月担任陕西龙门煤化工有限责任公司副董事长。
             2017 年 2 月～至今担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事。
             2011 年 1 月～2016 年 7 月担任韩城市新丰清洁能源科技有限公司董事长。
 李保平      2011 年 1 月～至今担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司董事长、韩城市黄河节能电力有限责任公司执行董事、韩城市伟山机械有限
             责任公司执行董事、韩城市添工冶金有限责任公司执行董事、韩城市金桥小额贷款有限责任公司董事、韩城浦发村镇银行股份有限公司
             董事、陕西文化产业（韩城）投资有限公司董事、韩城市光大融资担保有限责任公司董事、宜川县三立小额贷款有限责任公司董事。
             2011 年 1 月～2012 年 6 月担任陕西紫兆环保产业开发有限责任公司（2014 年 5 月更名为陕西紫兆装备制造有限公司）董事。
             2015 年 8 月～至今担任韩城市政鑫融资担保有限责任公司董事。
                                                                  74 / 197
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         2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事兼总经理、陕西龙门煤化工有限责任公司董事、韩城市黑猫能源利用有限公司董
         事长。
         2017 年 2 月～2018 年 3 月担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事长。
吉忠民
         2011 年 1 月～2016 年 7 月担任韩城市新丰焦化有限责任公司、韩城市新丰清洁能源科技有限公司董事兼总经理。
         2016 年 7 月～至今担任韩城市新丰清洁能源科技有限公司执行董事。
         2016 年 2 月～至今担任韩城市黑猫气化有限公司执行董事。
         2011 年 1 月～2018 年 3 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事、陕西龙门煤化工有限责任公司监事。
         2011 年 1 月～2016 年 3 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书。
         2011 年 1 月～至今担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司董事、韩城盘龙煤业有限公司监事。
吉红丽   2011 年 9 月～2014 年 4 月担任咸阳保荣实业有限公司董事。
         2012 年 3 月～至今担任西安荣华博鹏实业有限公司监事。
         2012 年 6 月～至今担任陕西紫兆环保产业开发有限责任公司（2014 年 5 月更名为陕西紫兆装备制造有限公司）监事。
         2016 年 10 月～至今担任陕西金邬实业有限公司执行董事。
         2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司财务总监。
         2012 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事。
刘芬燕
         2011 年 1 月～至今担任韩城市黑猫能源利用有限公司董事。
         2016 年 7 月～至今担任韩城市新丰清洁能源科技有限公司监事。
 段飞    2012 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事、陕西省物资产业集团总公司党群处处长。
         2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事。
石慧娟   2011 年 1 月～2012 年 10 月担任陕西省物资产业集团总公司审计处处长。
         2012 年 10 月～至今担任陕西省物资产业集团总公司资产规划处处长。
         2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事。
         2005 年 5 月～2012 年 10 月担任中国钢铁工业协会市场调研部综合处处长、冶金设备工作委员会副主任。
崔丕江
         2010 年 8 月～2013 年 10 月担任中国炼焦行业协会秘书长。
         2013 年 11 月～至今担任中国炼焦行业协会会长。
         2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事。
陶树生   2011 年 1 月～至今担任北京中通经合投资管理有限公司董事长、总经理；北京合金富通管理咨询有限公司董事长；北京中金天合投资咨
         询有限公司执行董事、总经理。
         2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事。
乔桂霞
         2013 年 3 月～至今担任陕西黄陵煤化工有限责任公司财务部员工（返聘）
                                                            75 / 197
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             2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司监事。
             2011 年 1 月～2012 年 11 月担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司东王洗煤厂厂长。
             2012 年 11 月～2016 年 1 月担任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司总经理助理。
             2011 年 11 月～至今担任韩城市黄河置业有限责任公司监事。
  范小艺
             2012 年 10 月～2014 年 12 月担任陕西华运物流有限责任公司董事。
             2014 年 12 月～至今陕西华运物流有限责任公司董事长。
             2015 年 3 月～至今担任韩城市西昝工业园区污水处理有限公司监事。
             2017 年 2 月～至今担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事、总经理。
  何亿龙     2011 年～至今，陕西黑猫焦化股份有限公司热动分厂厂长。
             2012 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司监事。2011 年 1 月～2012 年 5 月担任陕西省物资产业集团总公司人事处副处长、机
   李岚
             关党委书记。2012 年 6 月～至今担任陕西省物资产业集团总公司人事处处长、机关党委书记。
             2011 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司职工监事。2011 年 1 月～2015 年 1 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司焦化分厂副厂
  范艺红
             长。2015 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司焦化分厂厂长。
             2014 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司职工监事。2011 年 1 月～2013 年 1 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司企管部管理科科
  梁社林     长。2013 年 1 月～2015 年 1 月担任陕西黑猫焦化股份有限公司企管部副部长兼考核科科长。2015 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有
             限公司企管部部长。2016 年 2 月～至今担任韩城市黑猫气化有限公司监事。
             2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司经营副总经理、陕西黄河物资销售有限责任公司执行董事。2011 年 1 月～至今担任陕
  张林兴     西黄河矿业（集团）有限责任公司董事。2011 年 12 月～至今担任山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司监事。2016 年 1 月～至今担任
             韩城汇金物流贸易有限公司监事。2018 年 3 月担任陕西龙门煤化工有限责任公司董事长。
             2015 年 12 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司生产副总经理。2011 年 1 月～2013 年 12 月担任韩城市新丰焦化有限责任公司厂长。
  梁小忠
             2014 年 1 月～2015 年 12 月担任韩城市新丰焦化有限责任公司常务副总经理。
             2011 年 1 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司总工程师、韩城市新丰清洁能源科技有限公司总工程师、韩城市黑猫能源利用有限公
  王彩凤
             司监事。
  何晓明     2016 年 3 月～至今担任陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书。2011 年 1 月～2016 年 3 月担任韩城市黑猫能源利用有限公司总经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
【注 1】2017 年 2 月 24 日公司发布《监事离任公告》（公告编号：2017-009），樊明辞任监事及监事会主席职务。
【注 2】2017 年 4 月 13 日，公司发布《2016 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-017），聘任何亿龙担任公司监事，任期自本次股东大会
                                                                  76 / 197
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           决议之日起至第三届监事会任期届满之日止。
【注 3】2018 年 3 月 14 日公司发布《董事辞职公告》（公告编号：2018-015），吉红丽辞任董事及董事会战略委员会委员职务。
【注 4】独立董事崔丕江按其所在单位中国炼焦行业协会党委组织规定和要求，任期内不从公司领取报酬。
【注 5】报告期内除独立董事外，所有普通董事和监事均不从公司领取薪酬，但兼任公司高级管理人员及其他职务的除外。
【注 6】报告期内李保平、樊明均从公司关联方控股股东黄河矿业获取报酬。
【注 7】报告期内段飞、石慧娟、李岚均从公司关联方重要股东物产集团获取报酬。
【注 8】报告期内吉忠民、刘芬燕从公司获得的报酬均系其担任公司高级管理人员职务的报酬。
【注 9】报告期内职工监事范艺红、梁社林均从担任公司其他职务获取报酬，其监事职务不从公司领取薪酬。
【注 10】上述现任董监高人员工作经历系最近 5 年内的工作经历。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                   股东单位名称                  在股东单位担任的职务         任期起始日期          任期终止日期
          李保平            陕西黄河矿业（集团）有限责任公司                    董事长            1997 年 3 月
          吉红丽            陕西黄河矿业（集团）有限责任公司                     董事            2007 年 12 月
          张林兴            陕西黄河矿业（集团）有限责任公司                     董事            2009 年 12 月
           段飞                 陕西省物资产业集团总公司                      党群处处长         2010 年 12 月
          石慧娟                陕西省物资产业集团总公司                资产规划处处长           2012 年 10 月
           李岚                 陕西省物资产业集团总公司          人事处处长、机关党委书记        2012 年 6 月
在股东单位任职情况的说明            报告期内，上述公司董监高在股东单位担任董事、监事或非高级管理人员职务，不影响公司的独立性。
                                                                   77 / 197
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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                其他单位名称                   在其他单位担任的职务   任期起始日期    任期终止日期
          李保平            陕西龙门煤化工有限责任公司                         董事      2009 年 2 月
          李保平           韩城市黄河节能电力有限责任公司                   执行董事     2004 年 6 月
          李保平            韩城市伟山机械有限责任公司                      执行董事     2004 年 11 月
          李保平            韩城市添工冶金有限责任公司                      执行董事     2008 年 2 月
          李保平           韩城市金桥小额贷款有限责任公司                      董事      2009 年 1 月
          李保平           韩城浦发村镇银行股份有限公司                        董事      2010 年 12 月
          李保平          陕西文化产业（韩城）投资有限公司                     董事      2010 年 6 月
          李保平           韩城市光大融资担保有限责任公司                      董事      2011 年 12 月
          李保平           韩城市政鑫融资担保有限责任公司                      董事      2015 年 8 月
          李保平           宜川县三立小额贷款有限责任公司                      董事      2010 年 12 月
          吉忠民            陕西龙门煤化工有限责任公司                         董事      2010 年 8 月
          吉忠民            陕西龙门煤化工有限责任公司                       董事长      2017 年 2 月
                                                                 78 / 197
                                          2017 年年度报告
吉忠民    韩城市黑猫能源利用有限公司                      董事长     2009 年 8 月
吉忠民       韩城市黑猫气化有限公司                      执行董事    2016 年 2 月
吉红丽    陕西龙门煤化工有限责任公司                        监事     2011 年 1 月
吉红丽        韩城盘龙煤业有限公司                          监事     2008 年 10 月
吉红丽     陕西紫兆装备制造有限公司                         监事     2012 年 6 月
吉红丽        陕西金邬实业有限公司                       执行董事    2016 年 10 月
刘芬燕    韩城市黑猫能源利用有限公司                        董事     2009 年 8 月
刘芬燕   韩城市新丰清洁能源科技有限公司                     监事     2016 年 7 月
崔丕江         中国炼焦行业协会                             会长     2013 年 11 月
陶树生   北京中通经合投资管理有限公司              董事长、总经理    2000 年 10 月
陶树生   北京合金富通管理咨询有限公司                     董事长     2003 年 7 月
陶树生   北京中金天合投资咨询有限公司             执行董事、总经理   2006 年 5 月
乔桂霞    陕西黄陵煤化工有限责任公司            财务部员工（返聘）   2013 年 3 月
范小艺    韩城市黄河置业有限责任公司                        监事     2011 年 11 月
范小艺     陕西华运物流有限责任公司                         监事     2014 年 12 月
                                              79 / 197
                                                              2017 年年度报告
                           韩城市西昝工业园区污水处理有限公
          范小艺                                                                监事           2015 年 3 月
                                         司
          范小艺              陕西龙门煤化工有限责任公司                        董事           2017 年 2 月
          张林兴             陕西黄河物资销售有限责任公司                    执行董事          2007 年 1 月
                           山西焦炭（国际）交易中心股份有限
          张林兴                                                                监事          2011 年 12 月
                                         公司
          张林兴               韩城汇金物流贸易有限公司                         监事           2016 年 1 月
          王彩凤            韩城市新丰清洁能源科技有限公司                   总工程师          2008 年 9 月
          王彩凤              韩城市黑猫能源利用有限公司                        监事           2009 年 8 月
                           报告期内，上述公司董监高中，所有独立董事均未在公司及子公司担任其他职务，其他董监高除在子公司任职外，在其他
在其他单位任职情况的说明
                           单位担任职务，未影响公司的独立性，未与公司形成同业竞争。
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                         1、公司 2015 年第一次临时股东大会会议审议通过《关于第三届独立董事津贴的议案》、《关于第三届普
                                         通董事和监事薪酬的议案》，决定公司第三届董事会独立董事津贴标准为：人民币 6 万元/年/人（税前），
                                         在任期内不再进行调整；公司第三届全体普通董事以及第三届全体监事在任期内均不从公司领取薪酬。2、
                                         公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于高级管理人员薪酬的议案》，决定公司高级管理人员薪酬采
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
                                         用税前年薪制，税前年薪标准如下：（1）总经理：15 万元人民币/年（2）生产副总经理：12 万元人民币/
                                         年（3）经营副总经理：10 万元人民币/年（4）总工程师：10 万元人民币/年（5）财务总监：10 万元人
                                         民币/年（6）董事会秘书：10 万元人民币/年，以上税前年薪标准在高级管理人员任期内不再进行调整变
                                         动。
                                         根据《公司章程》有关规定，参照与公司所处行业、规模和地区类似的上市公司董监高报酬水平，并结
 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
                                         合公司实际情况进行确定。
                                                                  80 / 197
                                                           2017 年年度报告
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                         公司董监高报酬均依据股东大会决议、董事会决议进行支付。
                    况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                         79 万元人民币（税前）
              获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
                  姓名                      担任的职务                        变动情形                  变动原因
                  樊明                      监事会主席                          离任                      辞职
              何亿龙                           监事                             聘任              因樊明辞职，重新聘任。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                               81 / 197
                                    2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
           母公司在职员工的数量                          1,447
         主要子公司在职员工的数量                        4,051
            在职员工的数量合计                           5,498
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                  人数
                                      专业构成
                专业构成类别                          专业构成人数
                  生产人员                               4,832
                  销售人员
                  技术人员
                  财务人员
                  行政人员
                   合计                                  5,498
                                      教育程度
                教育程度类别                           数量（人）
                本科及以上
                  大、中专                               3,657
                大、中专以下                             1,591
                   合计                                  5,498
(二) 薪酬政策
□适用 √不适用
(三) 培训计划
□适用 √不适用
                                        82 / 197
                                       2017 年年度报告
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                               第九节          公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监
会、上海证券交易所有关法律法规的要求，不断完善治理制度体系， 提升公司治理水平，规范公
司运作。股东大会、董事会、监事会等三会运行方面，公司召开了 3 次股东大会会议（2017 年第
一次临时股东大会、2016 年度股东大会、2017 年第二次临时股东大会），董事会召开了 10 次会议
（第三届董事会第十四次会议至第二十三次会议），监事会召开了 5 次会议（第三届监事会第七次
会议至第十一次会议），基本保障了股东大会、董事会、监事会各自职权的充分行使和正常运行，
确保决策机构和监督机构能够各行其责、决策高效、监督有效，共同向股东大会负责。董事会四
个专业委员会审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会发挥专业优势，为董事
会科学决策提供了专业化保障基础，审计委员会召开了 5 次会议（第三届董事会审计委员会第五
次会议至第九次会议），战略委员会召开了 1 次会议（第三届董事会战略委员会第五次会议）。
    报告期内，根据证监会等五部委《企业内部控制基本规范》及其配套指引，稳步推进公司有
效实施企业内部控制规范体系，确保内控体系建设落到实处、取得实效，健全风险评估机制，梳
理风险管控流程，完善各项经营管理制度，优化内部信息系统，建立内控责任与员工绩效考评挂
钩机制，推进公司内部控制规范体系稳步实施。汇编整理了公司内部控制各项规章制度，排查了
各项内控缺陷，编制了内部控制管理手册、风险控制手册、内部控制评价手册等完整的内部控制
手册，公司内部控制体系已经基本建立健全，提升了治理水平。
    公司严格按照上海证券交易所的有关规定， 真实、准确、完整、及时的披露相关信息，确保
投资者获取信息的公开、公平和公正，不断提高公司信息披露工作的准确性、完整性、有效性。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                决议刊登的指定网站的
      会议届次              召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
2017 年第一次临时股
                           2017-03-09            http://www.sse.com.cn       2017-03-10
       东大会
2016 年年度股东大会        2017-04-12            http://www.sse.com.cn       2017-04-13
2017 年第二次临时股
                           2017-11-27            http://www.sse.com.cn       2017-11-28
       东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
                                           83 / 197
                                       2017 年年度报告
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                   参加股东
                                         参加董事会情况
            是否                                                                   大会情况
 董事
            独立   本年应参            以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名                         亲自出                  委托出   缺席
            董事   加董事会            方式参                         次未亲自参   大会的次
                              席次数                  席次数   次数
                     次数              加次数                           加会议       数
李保平       否        10       10        0             0       0        否
吉忠民       否        10       10        0             0       0        否
吉红丽       否        10       10        0             0       0        否
刘芬燕       否        10       10        0             0       0        否
 段飞        否        10       10        10            0       0        否
石慧娟       否        10       10        10            0       0        否
崔丕江       是        10       10        10            0       0        否
陶树生       是        10       10        10            0       0        否
乔桂霞       是        10       10        10            0       0        否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
                                           84 / 197
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五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
具体内容详见与本报告同时披露的内部控制自我评价报告
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内部控制审计报告与公司内部控制自我评价报告不存在不一致情况。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         85 / 197
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                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
陕西黑猫焦化股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称 陕西黑猫公司）财务报表，包括 2017 年
12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2017 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了陕西
黑猫公司 2017 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2017 年度的合并及公司的经营成果和现
金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于陕西黑猫公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
    （一）存货跌价准备
    相关信息披露详见财务报表附注三、12 及附注五、7。
    1、事项描述
    截至 2017 年 12 月 31 日，陕西黑猫公司的存货账面余额为 59,729.19 万元，存货跌价准备余
额为 112.16 万元。
    陕西黑猫公司管理层（以下简称 管理层）于资产负债表日对存货进行减值测试，对成本高于
可变现净值的，计提存货跌价准备。可变现净值按照存货的估计售价减去至完工时估计将要发生
的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
    由于管理层在确定存货可变现净值时需要运用重大判断和假设，因此我们将存货跌价准备确
定为关键审计事项。
    2、审计应对
    我们的主要审计程序包括：
    （1）评估并测试了存货跌价准备计提相关内部控制的设计和执行有效性。
                                         86 / 197
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    （2）对期末存货实施监盘，检查存货的数量并关注其品质状况。
    （3）检查以前年度计提的存货跌价准备于本期的变化情况。
    （4）获取期末存货跌价准备计算表，评价管理层计算可变现净值所采用的方法，并对所涉及
的关键估计和假设进行复核。
    （5）检查了存货跌价准备相关信息在财务报表中的列报和披露。
    （二）企业合并的会计处理
    相关信息披露详见财务报表附注三、6 及附注六。
    1、事项描述
    陕西黑猫公司 2017 年以 70,460.10 万元的对价完成收购陕西黄河矿业（集团）有限责任公司
（以下简称 黄河矿业公司）所持有的韩城市添工冶金有限责任公司（以下简称 添工冶金公司）
100%股权。根据企业会计准则的规定，对添工冶金公司采用同一控制下企业合并的会计处理方式。
因同一控制下企业合并对本期及上期合并财务报表的影响详见财务报表附注“六、合并范围的变
动”。
    由于上述企业合并对陕西黑猫公司的合并财务报表产生较大影响，我们将其确定为关键审计
事项。
    2、审计应对
    我们的主要审计程序包括：
    （1）评估并测试了向关联方收购股权相关内部控制的设计和执行有效性。
    （2）检查了添工冶金公司的历史沿革和本次收购前股权变动情况，复核了管理层对企业合并
类型的判断。
    （3）查阅了添工冶金公司章程变更、董监高变更以及工商变更登记手续的办理情况，检查了
股权转让价款的支付情况，复核了管理层对合并日的判断。
    （4）检查了购买股权相关协议、评估报告，复核其交易价格的公允性。
    （5）检查了购买股权相关会计处理。
    （6）检查了同一控制下企业合并添工冶金公司相关信息在财务报表中的列报和披露，包括对
上期合并财务报表的追溯调整。
    四、其他信息
    陕西黑猫公司管理层对其他信息负责。其他信息包括陕西黑猫公司 2017 年年度报告中涵盖的
信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
                                        87 / 197
                                    2017 年年度报告
方面，我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    陕西黑猫公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设
计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估陕西黑猫公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算陕西黑猫公司、终止运营或别无其他
现实的选择。
    治理层负责监督陕西黑猫公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
    （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
    （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对陕西黑猫公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意
财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致陕西黑猫公司不能持续经营。
    （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
    （6）就陕西黑猫公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
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    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
致同会计师事务所
（特殊普通合伙）
                                                            中国注册会计师：梁卫丽
                                                            中国注册会计师：赵雷励
二、财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 12 月 31 日
编制单位: 陕西黑猫焦化股份有限公司
                                                                            单位:元 币种:人民币
               项目                    附注              期末余额                  期初余额
流动资产：
  货币资金                                               2,921,282,365.54        1,469,729,496.67
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                 372,696,071.62         640,819,978.30
  应收账款                                                 424,394,251.33         981,266,054.43
  预付款项                                               1,117,643,094.62         824,138,688.73
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                    852,367.35             1,645,661.12
  应收股利
  其他应收款                                                  936,743.41             2,974,980.82
  买入返售金融资产
  存货                                                     596,170,335.18         583,364,384.59
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                                    21,000,000.00          246,869,413.90
  其他流动资产                                           1,092,418,817.11          134,044,743.34
    流动资产合计                                         6,547,394,046.16        4,884,853,401.90
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                           1,000,000.00            1,000,000.00
  持有至到期投资
                                           89 / 197
                                   2017 年年度报告
  长期应收款                                           36,270,000.00       31,270,000.00
  长期股权投资                                         70,051,083.56       57,668,698.63
  投资性房地产
  固定资产                                           3,700,351,926.81    3,743,307,884.32
  在建工程                                           2,618,303,922.07    1,839,102,033.97
  工程物资                                              55,263,609.85       64,076,486.89
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            624,800,475.68      567,813,456.20
  开发支出
  商誉                                                   1,744,566.20        1,744,566.20
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                      40,764,640.26         69,326,957.60
  其他非流动资产                                     325,825,296.75        393,480,903.51
    非流动资产合计                                 7,474,375,521.18      6,768,790,987.32
      资产总计                                    14,021,769,567.34     11,653,644,389.22
流动负债：
  短期借款                                           1,293,000,000.00    1,278,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           2,595,500,000.00    2,205,000,000.00
  应付账款                                             991,673,781.09    1,109,226,444.32
  预收款项                                             257,150,166.22      185,873,160.47
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                         65,922,471.36       98,377,923.67
  应交税费                                             19,888,538.73       48,076,054.16
  应付利息                                              3,211,090.98        2,744,069.36
  应付股利
  其他应付款                                           30,826,124.16      210,732,513.48
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                             1,028,764,746.06     790,708,257.69
  其他流动负债
    流动负债合计                                     6,285,936,918.60    5,928,738,423.15
非流动负债：
  长期借款                                            105,000,000.00      768,000,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
                                       90 / 197
                                      2017 年年度报告
  长期应付款                                              473,164,433.64         191,862,144.21
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                  7,000,000.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                        585,164,433.64          959,862,144.21
      负债合计                                          6,871,101,352.24        6,888,600,567.36
所有者权益
  股本                                                  1,253,684,210.00         930,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                              2,892,345,064.40        1,144,882,122.52
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                                  6,049,044.99           8,500,801.15
  盈余公积                                                140,000,101.41         118,051,304.52
  一般风险准备
  未分配利润                                          1,102,360,474.74            876,681,154.65
  归属于母公司所有者权益合计                          5,394,438,895.54          3,078,115,382.84
  少数股东权益                                        1,756,229,319.56          1,686,928,439.02
    所有者权益合计                                    7,150,668,215.10          4,765,043,821.86
      负债和所有者权益总计                           14,021,769,567.34         11,653,644,389.22
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 12 月 31 日
编制单位:陕西黑猫焦化股份有限公司
                                                                           单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                               910,716,238.24          495,789,295.86
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                16,960,000.00          149,008,000.00
  应收账款                                                74,557,423.35          153,314,377.81
  预付款项                                                41,990,457.89          226,809,877.20
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                             603,919,636.98          901,130,777.07
  存货                                                   134,976,557.65          112,188,684.35
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                                           0.00           22,000,000.00
                                          91 / 197
                                   2017 年年度报告
  其他流动资产                                           4,137,522.28               0.00
    流动资产合计                                     1,787,257,836.39   2,060,241,012.29
非流动资产：
  可供出售金融资产                                       1,000,000.00       1,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                                                        0.00
  长期股权投资                                       5,427,465,041.39   2,307,734,707.42
  投资性房地产
  固定资产                                            278,710,483.23     291,054,137.31
  在建工程                                                626,414.80               0.00
  工程物资                                                326,703.28         327,329.28
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             45,749,696.93      46,832,530.01
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                           315,987.20        409,898.74
  其他非流动资产                                        10,125,941.68
    非流动资产合计                                   5,764,320,268.51   2,647,358,602.76
      资产总计                                       7,551,578,104.90   4,707,599,615.05
流动负债：
  短期借款                                            700,500,000.00     685,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           1,330,000,000.00    745,000,000.00
  应付账款                                              30,970,815.13    141,769,759.10
  预收款项                                              32,684,034.02     61,113,485.42
  应付职工薪酬                                          20,588,818.34     20,376,562.34
  应交税费                                              16,864,127.40     39,166,684.35
  应付利息                                               1,259,606.44
  应付股利
  其他应付款                                          100,526,737.65     284,104,668.22
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                              100,000,000.00      35,352,599.46
  其他流动负债
    流动负债合计                                     2,333,394,138.98   2,011,883,758.89
非流动负债：
  长期借款                                                      0.00     100,000,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
                                       92 / 197
                                    2017 年年度报告
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                                0.00         100,000,000.00
      负债合计                                        2,333,394,138.98       2,111,883,758.89
所有者权益：
  股本                                                1,253,684,210.00        930,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                            2,676,871,104.34        595,810,213.42
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                                        0.00           1,764,960.04
  盈余公积                                              140,000,101.41         118,051,304.52
  未分配利润                                          1,147,628,550.17         950,089,378.18
    所有者权益合计                                    5,218,183,965.92       2,595,715,856.16
      负债和所有者权益总计                            7,551,578,104.90       4,707,599,615.05
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                     合并利润表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                      附注          本期发生额            上期发生额
一、营业总收入                                          9,583,475,390.22     5,558,430,884.35
其中：营业收入                                          9,583,475,390.22     5,558,430,884.35
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          9,229,680,467.08     5,359,631,688.19
其中：营业成本                                          8,488,559,267.62     4,697,314,626.47
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                           21,489,210.26       13,801,979.34
      销售费用                                            470,440,920.84      372,685,918.24
      管理费用                                            101,280,432.65       84,781,134.77
      财务费用                                            174,259,782.90      160,428,124.94
      资产减值损失                                        -26,349,147.19       30,619,904.43
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                       21,149,508.22        89,003,171.90
                                         93 / 197
                                      2017 年年度报告
       其中：对联营企业和合营企业的投资                  12,382,384.93     19,975,919.91
收益
       资产处置收益（损失以“－”号填列）                  356,401.26       1,475,764.41
       汇兑收益（损失以“－”号填列）
       其他收益                                           2,311,665.21              0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      377,612,497.83    289,278,132.47
  加：营业外收入                                              6,718.99      6,377,105.39
  减：营业外支出                                          1,000,000.00        250,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  376,619,216.82    295,405,237.86
  减：所得税费用                                         59,618,901.46     64,921,751.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      317,000,315.36    230,483,486.15
  (一)按经营持续性分类
     1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填               317,000,315.36    230,483,486.15
列）
     2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
  (二)按所有权归属分类
     1.少数股东损益                                      69,372,198.38     16,359,331.59
     2.归属于母公司股东的净利润                         247,628,116.98    214,124,154.56
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
     （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
       1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
       2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
       1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
       3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效部分
       5.外币财务报表折算差额
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                        317,000,315.36    230,483,486.15
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      247,628,116.98    214,124,154.56
  归属于少数股东的综合收益总额                           69,372,198.38     16,359,331.59
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                       0.25              0.23
  （二）稀释每股收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-9,908,705.28 元,上期被合
                                            94 / 197
                                       2017 年年度报告
并方实现的净利润为：-1,499,892.75 元。
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                       母公司利润表
                                      2017 年 1—12 月
                                                                          单位:元 币种:人民币
                  项目                         附注       本期发生额             上期发生额
一、营业收入                                             1,893,415,204.37      1,271,622,354.56
  减：营业成本                                           1,520,180,857.04         874,947,234.46
    税金及附加                                           10,508,057.00          8,416,740.84
    销售费用                                           120,711,651.18          74,327,897.52
    管理费用                                             27,253,608.81         20,515,851.36
    财务费用                                            -24,412,145.45         15,264,604.94
    资产减值损失                                             89,792.26         10,341,182.21
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）                     12,382,384.93          13,668,698.63
    其中：对联营企业和合营企业的投资                   12,382,384.93          13,668,698.63
收益
    资产处置收益（损失以“－”号填列）                    123,529.03
    其他收益                                            1,275,465.21
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                        252,864,762.70         281,477,541.86
  加：营业外收入                                                5,483.02           1,165,105.39
  减：营业外支出                                            1,000,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                    251,870,245.72         282,642,647.25
    减：所得税费用                                         32,382,276.84          38,148,664.78
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                        219,487,968.88         244,493,982.47
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”号                  219,487,968.88         244,493,982.47
填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
                                             95 / 197
                                    2017 年年度报告
    6.其他
六、综合收益总额                                          219,487,968.88     244,493,982.47
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        7,936,453,615.94     4,187,439,535.22
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                      2,734,873,844.07       1,482,541,575.59
    经营活动现金流入小计                           10,671,327,460.01       5,669,981,110.81
  购买商品、接受劳务支付的现金                      5,965,405,755.81       2,580,140,355.34
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        333,164,892.06       242,739,886.38
  支付的各项税费                                        167,508,273.43        81,962,755.65
  支付其他与经营活动有关的现金                        3,528,004,597.47     2,073,060,059.24
    经营活动现金流出小计                              9,994,083,518.77     4,977,903,056.61
      经营活动产生的现金流量净额                        677,243,941.24       692,078,054.20
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                  4,273,972.60
  处置固定资产、无形资产和其他长                            670,000.00         8,350,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        1,294,677,536.71       549,011,188.79
    投资活动现金流入小计                              1,299,621,509.31       557,361,188.79
                                        96 / 197
                                    2017 年年度报告
  购建固定资产、无形资产和其他长                        331,774,710.49          251,274,560.62
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                                   0.00          44,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                        604,601,000.00                    0.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                         2,007,022,080.71         299,984,948.00
    投资活动现金流出小计                               2,943,397,791.20         595,259,508.62
      投资活动产生的现金流量净额                      -1,643,776,281.89         -37,898,319.83
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                  2,425,748,151.88
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                  1,298,000,000.00         1,448,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                          893,990,504.67           411,520,160.20
    筹资活动现金流入小计                              4,617,738,656.55         1,859,520,160.20
  偿还债务支付的现金                                  1,615,000,000.00         1,752,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                        134,840,237.91           151,250,082.51
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                          665,313,209.12           809,640,820.40
    筹资活动现金流出小计                              2,415,153,447.03         2,712,890,902.91
      筹资活动产生的现金流量净额                      2,202,585,209.52          -853,370,742.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          1,236,052,868.87         -199,191,008.34
  加：期初现金及现金等价物余额                           79,729,495.68          278,920,504.02
六、期末现金及现金等价物余额                          1,315,782,364.55           79,729,495.68
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                          单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        1,719,590,802.34          994,450,810.99
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        2,424,388,689.24           989,819,601.71
    经营活动现金流入小计                              4,143,979,491.58         1,984,270,412.70
  购买商品、接受劳务支付的现金                          952,073,955.39           473,381,293.33
  支付给职工以及为职工支付的现金                         98,362,181.37            86,064,863.92
  支付的各项税费                                        138,773,384.86            72,286,004.39
  支付其他与经营活动有关的现金                        2,291,513,851.29         1,252,910,922.43
    经营活动现金流出小计                              3,480,723,372.91         1,884,643,084.07
  经营活动产生的现金流量净额                            663,256,118.67            99,627,328.63
                                        97 / 197
                                   2017 年年度报告
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长                                                    0.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                           1,490,000.00                0.00
    投资活动现金流入小计                                 1,490,000.00                0.00
  购建固定资产、无形资产和其他长                         1,737,576.30        1,072,793.46
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     2,423,750,000.00      54,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的                       604,601,000.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                            1,160,000.00
    投资活动现金流出小计                              3,031,248,576.30      55,072,793.46
      投资活动产生的现金流量净额                     -3,029,758,576.30     -55,072,793.46
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                 2,425,748,151.88
  取得借款收到的现金                                   705,500,000.00     815,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                          90,000,000.00     170,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                             3,221,248,151.88     985,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                   690,000,000.00     867,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                        46,955,526.69      44,997,477.47
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                         107,863,225.18      247,401,046.67
    筹资活动现金流出小计                               844,818,751.87    1,159,398,524.14
      筹资活动产生的现金流量净额                     2,376,429,400.01     -174,398,524.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                             9,926,942.38    -129,843,988.97
  加：期初现金及现金等价物余额                          20,789,295.86     150,633,284.83
六、期末现金及现金等价物余额                            30,716,238.24      20,789,295.86
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                       98 / 197
                                                                          2017 年年度报告
                                                                     合并所有者权益变动表
                                                                       2017 年 1—12 月
                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                          本期
                                                                      归属于母公司所有者权益
  项目                                                                                                                                      少数股东    所有者权
                                  其他权益工具                                  其他综合                             一般风险   未分配利
               股本                                     资本公积    减：库存股               专项储备    盈余公积                             权益      益合计
                         优先股       永续债     其他                             收益                                 准备        润
一、上年期   930,000,0                                  644,882,1                           8,500,801    118,051,3              1,033,174   1,686,928   4,421,537
末余额           00.00                                      22.52                                  .15       04.52                ,500.33     ,439.02     ,167.54
加：会计政
策变更
      前期
差错更正
      同一                                              500,000,0                                                               -156,493,               343,506,6
控制下企                                                    00.00                                                                  345.68                   54.32
业合并
      其他
二、本年期   930,000,0                                  1,144,882                           8,500,801    118,051,3              876,681,1   1,686,928   4,765,043
初余额           00.00                                    ,122.52                                 .15        04.52                  54.65     ,439.02     ,821.86
三、本期增   323,684,2                                  1,747,462                           -2,451,75    21,948,79              225,679,3   69,300,88   2,385,624
减变动金         10.00                                    ,941.88                                6.16         6.89                  20.09        0.54     ,393.24
额（减少以
“－”号
填列）
（一）综合                                                                                                                      247,628,1   69,372,19   317,000,3
收益总额                                                                                                                            16.98        8.38       15.36
（二）所有   323,684,2                                  1,747,462                                                                       -           -   2,071,147
者投入和         10.00                                    ,941.88                                                                                         ,151.88
减少资本
1．股东投    323,684,2                                  2,102,063                                                                                       2,425,748
入的普通         10.00                                    ,941.88                                                                                         ,151.88
股
2．其他权
益工具持
有者投入
                                                                              99 / 197
                         2017 年年度报告
资本
3．股份支
付计入所
有者权益
的金额
4．其他      -354,601,                                                                     -354,601,
                000.00                                                                        000.00
（三）利润                                             21,948,79   -21,948,7
分配                                                        6.89       96.89
1．提取盈                                              21,948,79   -21,948,7
余公积                                                      6.89       96.89
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
东）的分配
4．其他
（四）所有
者权益内
部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．其他
（五）专项                                 -2,451,75                           -71,317.8   -2,523,07
储备                                            6.16                                   4        4.00
1．本期提                                  10,456,31                           5,283,191   15,739,50
取                                              6.15                                 .29        7.44
                            100 / 197
                                                                                   2017 年年度报告
2．本期使                                                                                               12,908,07                                        5,354,509   18,262,58
用                                                                                                           2.31                                              .13        1.44
（六）其他                                                                                                                                                                   -
四、本期期   1,253,684                                            2,892,345                             6,049,044      140,000,1             1,102,360   1,756,229   7,150,668
末余额         ,210.00                                              ,064.40                                   .99          01.41               ,474.74     ,319.56     ,215.10
                                                                                                                 上期
                                                                                          归属于母公司所有者权益
                  项目                                                                                                                                少数股东    所有者权
                                                       其他权益工具           资本公    减：库存     其他综   专项储      盈余公   一般风   未分配      权益      益合计
                                     股本
                                              优先股     永续债       其他      积          股       合收益     备          积     险准备   利润
         一、上年期末余额           620,000                                   917,199                         14,696,    93,601,            841,999   1,730,884   4,218,382
                                    ,000.00                                   ,553.33                          711.84     906.27            ,851.27     ,543.84     ,566.55
         加：会计政策变更
             前期差错更正
             同一控制下企业合并                                               500,000                                                       -154,99               345,006,5
                                                                              ,000.00                                                       3,452.9                   47.07
             其他
         二、本年期初余额           620,000                                   1,417,1                         14,696,    93,601,            687,006   1,730,884   4,563,389
                                    ,000.00                                   99,553.                          711.84     906.27            ,398.34     ,543.84     ,113.62
         三、本期增减变动金额（减   310,000                                   -272,31                         -6,195,    24,449,            189,674   -43,956,1   201,654,7
         少以“－”号填列）         ,000.00                                   7,430.8                          910.69     398.25            ,756.31       04.82       08.24
         （一）综合收益总额                                                                                                                 214,124   16,359,33   230,483,4
                                                                                                                                            ,154.56        1.59       86.15
         （二）所有者投入和减少                                               37,682,                                                                 -60,182,5   -22,500,0
         资本                                                                  569.19                                                                     69.19       00.00
         1．股东投入的普通股
         2．其他权益工具持有者投
         入资本
         3．股份支付计入所有者权
         益的金额
                                                                                        101 / 197
                                                            2017 年年度报告
4．其他                                                37,682,                                              -60,182,5   -22,500,0
                                                        569.19                                                  69.19       00.00
（三）利润分配                                                                          24,449,   -24,449
                                                                                         398.25   ,398.25
1．提取盈余公积                                                                         24,449,   -24,449
                                                                                         398.25   ,398.25
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结    310,000                      -310,00
转                        ,000.00                      0,000.0
1．资本公积转增资本（或   310,000                      -310,00
股本）                    ,000.00                      0,000.0
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                -6,195,                       -132,867.   -6,328,77
                                                                               910.69                              22        7.91
1．本期提取                                                                   11,355,                       5,189,776   16,545,26
                                                                               484.75                             .86        1.61
2．本期使用                                                                   17,551,                       5,322,644   22,874,03
                                                                               395.44                             .08        9.52
（六）其他
四、本期期末余额          930,000                      1,144,8                8,500,8   118,051   876,681   1,686,928   4,765,043
                          ,000.00                      82,122.                  01.15   ,304.52   ,154.65     ,439.02     ,821.86
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                                                 102 / 197
                                                                    2017 年年度报告
                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                    2017 年 1—12 月
                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                       本期
          项目                                   其他权益工具                                      其他综合                            未分配利   所有者权
                              股本                                         资本公积   减：库存股              专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                收益                                润       益合计
一、上年期末余额            930,000,0                                     595,810,2                           1,764,960   118,051,     950,089,   2,595,715
                                00.00                                         13.42                                 .04     304.52       378.18     ,856.16
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            930,000,0                                     595,810,2                           1,764,960   118,051,     950,089,   2,595,715
                                00.00                                         13.42                                 .04     304.52       378.18     ,856.16
三、本期增减变动金额（减    323,684,2                                     2,081,060                           -1,764,96   21,948,7     197,539,   2,622,468
少以“－”号填列）              10.00                                       ,890.92                                0.04      96.89       171.99     ,109.76
（一）综合收益总额                                                                                                                     219,487,   219,487,9
                                                                                                                                         968.88       68.88
（二）所有者投入和减少资    323,684,2                                     2,081,060                                                           -   2,404,745
本                              10.00                                       ,890.92                                                                 ,100.92
1．股东投入的普通股         323,684,2                                     2,102,063                                                               2,425,748
                                10.00                                       ,941.88                                                                 ,151.88
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                                   -21,003,0                                                               -21,003,0
                                                                              50.96                                                                   50.96
（三）利润分配                                                                                                            21,948,7     -21,948,
                                                                                                                             96.89       796.89
1．提取盈余公积                                                                                                           21,948,7     -21,948,
                                                                                                                             96.89       796.89
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
                                                                        103 / 197
                                                                   2017 年年度报告
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
                                                                                                             -1,764,96                         -1,764,96
 （五）专项储备
                                                                                                                  0.04                              0.04
                                                                                                             4,957,484                         4,957,484
1．本期提取
                                                                                                                   .40                               .40
                                                                                                             6,722,444                         6,722,444
2．本期使用
                                                                                                                   .44                               .44
（六）其他
四、本期期末余额            1,253,684                                    2,676,871                               0.00    140,000,   1,147,62   5,218,183
                              ,210.00                                      ,104.34                                         101.41   8,550.17     ,965.92
                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                          未分配利   所有者权
                              股本                                        资本公积   减：库存股              专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                              润       益合计
一、上年期末余额            620,000,0                                    905,810,2                           1,631,967   93,601,9   730,044,   2,351,088
                                00.00                                        13.42                                 .10      06.27     793.96     ,880.75
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            620,000,0                                    905,810,2                           1,631,967   93,601,9   730,044,   2,351,088
                                00.00                                        13.42                                 .10      06.27     793.96     ,880.75
三、本期增减变动金额（减    310,000,0                                    -310,000,                           132,992.9   24,449,3   220,044,   244,626,9
少以“－”号填列）              00.00                                       000.00                                   4      98.25     584.22       75.41
（一）综合收益总额                                                                                                                  244,493,   244,493,9
                                                                                                                                      982.47       82.47
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
                                                                       104 / 197
                                                           2017 年年度报告
 资本
 3．股份支付计入所有者权益
 的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                          24,449,3   -24,449,
                                                                                            98.25     398.25
 1．提取盈余公积                                                                         24,449,3   -24,449,
                                                                                            98.25     398.25
 2．对所有者（或股东）的分
 配
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转    310,000,0                           -310,000,
                                 00.00                              000.00
 1．资本公积转增资本（或股   310,000,0                           -310,000,
 本）                            00.00                              000.00
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
                                                                             132,992.9                         132,992.9
  （五）专项储备
                                                                                     4
                                                                             5,391,532                         5,391,532
 1．本期提取
                                                                                   .56                               .56
                                                                             5,258,539                         5,258,539
 2．本期使用
                                                                                   .62                               .62
 （六）其他
 四、本期期末余额            930,000,0                           595,810,2   1,764,960   118,051,   950,089,   2,595,715
                                 00.00                               13.42         .04     304.52     378.18     ,856.16
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
                                                              105 / 197
                                      2017 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
1、公司概况
陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称 本公司）是一家在韩城市市场监督管理局注册登记的股份
有限公司，系由陕西黑猫焦化有限责任公司于 2009 年 12 月 28 日依法整体变更设立。变更设立时
的股本总数为 36,000 万股，均为每股面值人民币 1 元的普通股，股权结构如下：
股东名称                                             股份数（万股）            比例（%）
陕西黄河矿业（集团）有限责任公司                            27,600               76.6666
（“黄河矿业”）
李保平                                                       1,200                3.3333
李光平                                                       1,200                3.3333
李 鹏                                                        1,200                3.3333
李 博                                                        1,200                3.3333
张林兴                                                       1,000                2.7778
吉红丽                                                       1,000                2.7778
姚 炜                                                          750                2.0833
曹正初                                                         600                1.6667
刘长民                                                         250                0.6946
合 计                                                       36,000
2010 年 3 月 23 日，本公司 2009 年度股东大会决议增加注册资本 14,000 万元，由陕西煤业化工
集团有限责任公司（以下简称 陕煤集团）以货币出资。增资后注册资本为 50,000 万元。
2011 年 11 月 22 日，经陕西省人民政府国有资产监督管理委员会《关于将陕西煤业化工集团有限
责任公司持有的陕西黑猫焦化股份有限公司 28%股权无偿划转给陕西省物资产业集团总公司的批
复》（陕国资产权发[2011]493 号）同意，本公司第二大股东由陕煤集团变更为陕西省物资产业集
团总公司（以下简称 物产集团）。
经中国证券监督管理委员会证监许可（2014）1062 号文核准，本公司于 2014 年 10 月向社会公众
发行人民币普通股（A 股）12,000 万股（每股面值 1 元），变更后股本为 62,000 万元。
2016 年 5 月 25 日，经公司 2015 年度股东大会特别决议审议通过，公司以 2015 年 12 月 31 日总
股本 62,000 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增 31,000 万股，转增
后公司总股本变更为 93,000 万股。
经公司 2016 年 3 月 7 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会
证监许可［2017］1084 号文核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）323,684,210 股（每股
面值 1 元），变更后的注册资本为人民币 1,253,684,210 元。
本公司《企业法人营业执照》统一社会信用代码为 91610000755217689E，注册地为韩城市煤化工
业园，法定代表人李保平。
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本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设行政事务部、财务部、证券事
务部、监察审计部、经营部、企管部、生产运行部、安全环保部、质量技术部、焦化分厂、甲醇
分厂、热动分厂和制砖分厂等部门或分厂；拥有陕西黄河物资销售有限责任公司（以下简称 黄河
销售）、韩城市新丰清洁能源科技有限公司（由韩城市新丰焦化有限责任公司更名而来，以下简称
新丰科技）、韩城市黑猫能源利用有限公司（以下简称 黑猫能源）、陕西龙门煤化工有限责任公司
（以下简称 龙门煤化）、韩城市黑猫气化有限公司（以下简称 黑猫气化）、内蒙古黑猫煤化工有
限公司（以下简称 内蒙古黑猫）、韩城市添工冶金有限责任公司（以下简称 添工冶金）和山西黑
猫清洁能源有限公司（以下简称 山西黑猫）等八家子公司；拥有韩城汇金物流贸易有限公司（以
下简称 汇金物流）一家联营企业。
本公司及子公司所处行业为煤化工行业，主要从事焦炭、甲醇、粗苯、煤焦油、液化天然气、合
成氨的生产、销售。
本财务报表经本公司第三届董事会第二十八次会议于 2018 年 3 月 16 日批准。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年度纳入合并范围的子公司包括黄河销售、新丰科技、内蒙古黑猫、黑猫能源、龙门煤化、黑
猫气化、添工冶金和山西黑猫。
本年度新纳入财务报表合并范围的子公司是同一控制下企业合并的添工冶金及新设的山西黑猫。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会
计准则”）编制。此外，还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财
务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。
本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。
资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2.   持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、收入确认的具体方法，具体见“五、16、28”。
1.   遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2017 年 12 月 31 日的合并及公
司财务状况以及 2017 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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   3.   营业周期
   √适用 □不适用
   本公司以 12 个月为营业周期。
   4.   记账本位币
   本公司以人民币为记账本位币。
   5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
   √适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并
   对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同
   而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价
   的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢
   价）不足冲减的，调整留存收益。
   通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
   在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财
   务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账
   面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足
   冲减的，调整留存收益。
   在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的
   调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值
   加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积
   （股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长
   期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并
   日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初
   留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
   对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发
   生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及
   或有负债按公允价值确认。
   对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本
   扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
   份额的差额，经复核后计入当期损益。
   通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
   在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之
   和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
   综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处
   置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
   外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购
   买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按
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   成本法核算时转入当期损益。
   在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购
   买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允
   价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被
   购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新
   计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
   为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时
   计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债
   务性证券的初始确认金额。
   6.   合并财务报表的编制方法
   √适用 □不适用
（1）合并范围
   合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，
   通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回
   报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体
   等）。
（2）合并财务报表的编制方法
   合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制
   合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往
   来余额予以抵销。
   在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控
   制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流
   量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
   在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报
   告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
   子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权
   益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下
   以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所
   有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
   因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合
   并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司
   的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续
   计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积不足
   冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
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   因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日
   的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计
   算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计
   入丧失控制权当期的投资收益。
   与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方
   重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
   7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
   √适用 □不适用
   合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营
   和合营企业。
（1）共同经营
   共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
   本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
   理：
   A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
   B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
   C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
   D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
   E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
   合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
   本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
   8.   现金及现金等价物的确定标准
   现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易
   于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
   9.   外币业务和外币报表折算
   √适用 □不适用
   本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
   10. 金融工具
   √适用 □不适用
   金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
   本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
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   金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
   ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
   ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
   金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）
   与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
   债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
   以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
   本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
   产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
   金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
   相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以
   公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计
   量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
   持有至到期投资
   持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且有明确意图和能力持有至到期的
   非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、
   发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
   应收款项
   应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账
   款和其他应收款等（五、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、
   发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
   可供出售金融资产
   可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产
   类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法
   摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供
   出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出计入当期损益。
   与可供出售金融资产相关的股利或利息收入计入当期损益。
   对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩
   并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
（3）金融负债分类和计量
   本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其
   他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用
   计入其初始确认金额。
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   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以
   公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计
   量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
   其他金融负债
   与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
   的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续
   计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
   初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为
   正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产
   生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
   对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工
   具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独
   的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，
   则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具的公允价值
   公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债
   所需支付的价格。
   本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负
   债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。
   主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对
   该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
   存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具
   不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。
   以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或
   者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
   本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关
   可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入
   值。
   在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义
   的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资
   产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负
   债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。
   每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评
   估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
（6）金融资产减值
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除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资
产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产
发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量
有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
①发行方或债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总
体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
    -- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
    -- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能
无法收回投资成本；
⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价
值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12
个月）。
低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值
连续 12 个月均低于其初始投资成本。
⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量
（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按
照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，
计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试。单独测试未发生减值的
金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组
合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融
资产组合中进行减值测试。
对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客
观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转
回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
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   如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损
   失予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收
   回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
   对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原
   减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益
   工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
   以成本计量的金融资产
   在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通
   过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融
   资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损
   益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（7）金融资产转移
   金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
   已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，本公司终止确认该金融资产；保
   留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
   本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
   放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资
   产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
   当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本
   公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵
   销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不
   予相互抵销。
   11. 应收款项
   (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
   √适用 □不适用
   单项金额重大的判断依据或金额标准             期末余额达到 500 万元（含 500 万元）以上的
                                                应收款项为单项金额重大的应收款项。
   单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法     对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
                                                试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来
                                                现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
                                                准备。
   (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
   √适用 □不适用
   按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
   账龄组合                                    账龄分析法
   国内信用证组合                              以历史损失率为基础估计未来现金流量
   关联组合                                    不计提坏账准备
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   组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
   √适用 □不适用
                账龄                 应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
   1 年以内（含 1 年）
   其中：1 年以内分项，可添加行
   4 个月以内                                              0                       不适用
   5-12 个月                                               5                       不适用
   1－2 年                                                10
   2－3 年                                                30
   3 年以上
   3－4 年                                                50
   4－5 年                                                80
   5 年以上                                              100
   组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
   □适用 √不适用
   组合中，采用其他方法计提坏账准备的
   □适用 √不适用
   (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
   √适用 □不适用
   单项计提坏账准备的理由                      涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
   坏账准备的计提方法                          根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                               计提坏账准备
   12. 存货
   √适用 □不适用
（1）存货的分类
   本公司存货分为原材料、发出商品和库存商品等。
（2）发出存货的计价方法
   本公司存货取得时按实际成本计价，发出时采用移动加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
   存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相
   关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的
   目的以及资产负债表日后事项的影响。其中：
   ①对于库存商品、发出商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程
   中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
   ②对于需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至
   完工时估计将要发生的成本、估计销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
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   ③对于资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别
   确定其可变现净值。对于有合同价格约定而持有的存货，以合同价格作为可变现净值的计算基础；
   对于没有销售合同约定的存货，或持有存货的数量多于销售合同订购数量，以商品或类似商品市
   场销售价格作为可变现净值的计算基础。
   资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项
   目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提；与在同一地区生产和
   销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合
   并计提存货跌价准备。
   资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转
   回。
（4）存货的盘存制度
   本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
   本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
   13. 持有待售资产
   √适用 □不适用
（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类与计量
   本公司主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或
   处置组收回其账面价值时，该非流动资产或处置组被划分为持有待售类别。
   上述非流动资产不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售
   费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、金融资产、递延所得税资产及保险合同产
   生的权利。
   处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中
   转让的与这些资产直接相关的负债。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。
   同时满足下列条件的非流动资产或处置组被划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产
   或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即已经
   就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。因出售对子公司的
   投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售
   的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持
   有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
   初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，账面价值高于公允价值
   减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金
   额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按
   比例抵减其账面价值。
                                           116 / 197
                                      2017 年年度报告
   后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前
   减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计
   入当期损益。已抵减的商誉账面价值不得转回。
   持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销；持有待售的处置组
   中负债的利息和其他费用继续予以确认。被划分为持有待售的联营企业或合营企业的全部或部分
   投资，对于划分为持有待售的部分停止权益法核算，保留的部分（未被划分为持有待售类别）则
   继续采用权益法核算；当本公司因出售丧失对联营企业和合营企业的重大影响时，停止使用权益
   法。
   某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别，但后来不再满足持有待售类别划分条件的，本
   公司停止将其划分为持有待售类别，并按照下列两项金额中较低者计量：
   ①该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值，按照其假定在没有被划分为持有待售
   类别的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
   ②可收回金额。
（2）终止经营
   终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划分为持有待售类别的、能够单
   独区分的组成部分：
   ①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。
   ②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划
   的一部分。
   ③该组成部分是专为转售而取得的子公司。
（3）列报
   本公司在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“持有待售
   资产”，将持有待售的处置组中的负债列报于“持有待售负债”。
   本公司在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非
   流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值
   损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。
   拟结束使用而非出售且满足终止经营定义中有关组成部分的条件的处置组，自其停止使用日起作
   为终止经营列报。
   对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，原来作为持续经营损益列报的信息被重新作为可
   比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的，在当期财务报表
   中，原来作为终止经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。
   14. 长期股权投资
   √适用 □不适用
                                            117 / 197
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   长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加
   重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）初始投资成本确定
   形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被
   合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企
   业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
   对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作
   为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始
   投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
   本公司对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企
   业的投资，采用权益法核算。
   采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发
   放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
   采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
   价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨
   认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
   采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分
   别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派
   的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、
   其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本
   公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项
   可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润
   进行调整后确认。
   因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，
   按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于
   转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改
   按权益法核算的当期损益。
   因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在
   丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，
   公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
   收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
   处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
   因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位
   实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法
   核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企
   业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允
   价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
   因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制
   或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产
   的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；
                                           118 / 197
                                       2017 年年度报告
   然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
   本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的
   部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所
   转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
   制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或
   参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安
   排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，
   则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集
   体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
   重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
   与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方
   直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假
   定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、
   股份期权及可转换公司债券等的影响。
   当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，
   一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生
   产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，一般
   不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产
   经营决策，形成重大影响。
（4）持有待售的权益性投资
   对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见五、13。
   对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。
   已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，
   从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
   对子公司、联营企业及合营企业的投资，本公司计提资产减值的方法见五、22。
   15. 投资性房地产
   不适用
   16. 固定资产
   (1).确认条件
   √适用 □不适用
   本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计
   年度的有形资产。
   与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定
                                          119 / 197
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   资产才能予以确认。
   本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
   (2).折旧方法
   √适用 □不适用
         类别            折旧方法     折旧年限（年）         残值率          年折旧率
   生产用房          年限平均法      20－35              5              2.71-4.75
   生产设备          年限平均法      8—25               5              3.80—11.88
   办公用房          年限平均法      30                  5              3.17
   运输设备          年限平均法      10                  5              9.50
   管网              年限平均法      12                  5              7.92
   其他设备          年限平均法      5                   5              19.00
   其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧
   率。
   (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
   √适用 □不适用
   当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
   ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
   ②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公
   允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
   ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
   ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
   ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
   融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低
   者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
   在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花
   税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进
   行分摊。
   融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届
   满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届
   满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折
   旧。
（5）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
   使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计
   数有差异的，调整预计净残值。
（6）大修理费用
                                          120 / 197
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   本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部
   分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔
   期间，照提折旧。
   17. 在建工程
   √适用 □不适用
   （1）在建工程的计价
   在建工程成本按实际工程支出确定，包括工程用物资成本、人工成本、缴纳的相关税费、工程达
   到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
   （2）在建工程结转固定资产的标准和时点
   在建工程在达到预定可使用状态时结转入固定资产，达到预定可使用状态是指资产已经达到购买
   方或建造方预定可使用状态。具体从以下几个方面判断：
   ①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或者实质上已经完成。
   ②所购、建的固定资产与设计要求或合同要求相符或基本相符，即使有极个别与设计或合同要求
   不相符的地方，也不影响其正常使用。
   ③继续发生在所购、建固定资产上的支出金额很少或几乎不再发生。所购、建固定资产需要试生
   产或试运行的，在试生产结果表明资产能够正常生产出合格产品，或者试运行结果表明资产能够
   正常运行或营业时，该资产达到可使用状态。
   ④所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之
   日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定
   资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但
   不调整原已计提的折旧额。
   （3）在建工程计提资产减值方法见五、22。
   18. 借款费用
   √适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
   本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
   计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其金额确认为费用，计入当期损益。借款费用
   同时满足下列条件的，开始资本化：
   ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
   非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
   ② 借款费用已经发生；
   ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
   本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
   本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生
                                           121 / 197
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   时根据其金额确认为费用，计入当期损益。
   符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
   暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
   专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
   时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的
   资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款
   的加权平均利率计算确定。
   资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损
   益。
   19. 生物资产
   □适用 √不适用
   20. 油气资产
   □适用 √不适用
   21. 无形资产
   (1). 计价方法、使用寿命、减值测试
   √适用 □不适用
   本公司无形资产包括土地使用权等。
   无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，
   自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在
   预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形
   资产，不作摊销。
   使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
    类   别                                             使用寿命                摊销方法
    土地使用权                                             50 年                  直线法
   本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估
   计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
   资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价
   值全部转入当期损益。
   无形资产计提资产减值方法见五、22。
   (2). 内部研究开发支出会计政策
   √适用 □不适用
   本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
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研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用
或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益
的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产
将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形
资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计
量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进
入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无
形资产。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
对子公司的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉（存货、递延所得税资产、金
融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收
回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可
使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估
计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的
主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记
的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分
摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组
或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司
确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产
组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资
产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值
的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期
间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
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24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工
缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内
不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴
存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提
存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
设定受益计划
对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确
定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指
职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划
修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利
息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第①和②项计入当期损
益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权
益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当
期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务
日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式
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   退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
   (4)、其他长期职工福利的会计处理方法
   √适用 □不适用
   本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划
   的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，
   但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损
   益或相关资产成本。
   25. 预计负债
   √适用 □不适用
   如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
   （1）该义务是本公司承担的现时义务；
   （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
   （3）该义务的金额能够可靠地计量。
   预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有
   关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流
   出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账
   面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
   如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基
   本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
   26. 股份支付
   □适用 √不适用
   27. 优先股、永续债等其他金融工具
   □适用 √不适用
   28. 收入
   √适用 □不适用
（1）一般原则
   ① 销售商品
   对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制
   权，相关的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，
   本公司确认商品销售收入的实现。
   ② 提供劳务
                                            125 / 197
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   对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在期末按完工百分比法确认收入。
   ③ 让渡资产使用权
   与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收入。
（2）具体方法
   焦炭：一般在商品发出并经购货方验收完毕，本公司收到购货方出具的结算通知单并开具销售发
   票后确认收入。
   副产品：一般在收到货款，并由购货方自行提货或装运后确认收入。
   29. 政府补助
   (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
   √适用 □不适用
   与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关资产使用期限内
   按照合理、系统的方法分期计入损益。
   (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
   √适用 □不适用
   与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成
   本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认
   期间计入当期损益或冲减相关成本。
   30. 递延所得税资产/递延所得税负债
   √适用 □不适用
   所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权
   益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
   本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债
   表债务法确认递延所得税。
   各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中
   产生的：
   （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企
   业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
   （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时
   间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
   对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来
   抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延
   所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
   （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
   （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，
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确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵
扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负
债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得
足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁
之外的其他租赁确认为经营租赁。
在本公司作为承租人的经营租赁中，本公司支付的租金在租赁期内各个期间按照直线法计入相关
资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
在本公司作为承租人的融资租赁中，租赁开始日，本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期
间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提
租赁资产折旧。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                                  备注(受重要影响的报表项目名
 会计政策变更的内容和原因                     审批程序
                                                                            称和金额)
根据《企业会计准则第 42 号           第三届董事会第二十七次会议   报告期内，公司不存在持有待
——持有待售的非流动资产、                                        售的非流动资产、处置组和终
处 置 组 和 终 止 经 营 》， 对 于                                止经营事项。
2017 年 5 月 28 日之后持有待
售的非流动资产或处置组的分
类、计量和列报，以及终止经
营的列报等进行了规定，并采
用未来适用法进行处理；修改
了财务报表的列报，在合并利
润表和利润表中分别列示持续
经营损益和终止经营损益等。
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根据《企业会计准则第 16 号— 第三届董事会第二十七次会议   ①其他收益    2,311,665.21
—政府补助》（2017），政府补                              ②营业外收入 -2,311,665.21
助的会计处理方法从总额法改
为允许采用净额法，将与资产
相关的政府补助相关递延收益
的摊销方式从在相关资产使用
寿命内平均分配改为按照合
理、系统的方法分配，并修改
了政府补助的列报项目。2017
年 1 月 1 日尚未摊销完毕的政
府补助和 2017 年取得的政府
补助适用修订后的准则。
根据《关于修订印发一般企业 第三届董事会第二十七次会议     ①资产处置收益 356,401.26
财务报表格式的通知》（财会                                ②营业外收入   922,705.33
[2017]30 号），在利润表中新                               ③营业外支出 -566,304.07
增“资产处置收益”行项目，
反映企业出售划分为持有待售
的非流动资产（金融工具、长
期股权投资和投资性房地产除
外）或处置组时确认的处置利
得或损失，处置未划分为持有
待售的固定资产、在建工程、
生产性生物资产及无形资产而
产生的处置利得或损失，以及
债务重组中因处置非流动资产
产生的利得或损失和非货币性
资产交换产生的利得或损失。
相应的删除“营业外收入”和
“营业外支出”项下的“其中：
非流动资产处置利得”和“其
中：非流动资产处置损失”项
目。
其他说明
无
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                     计税依据                           税率
增值税                    应税收入                        煤气 13、其他 17
城市维护建设税            应纳流转税额
                                         128 / 197
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   企业所得税                  应纳税所得额                   25、15
   存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
   √适用 □不适用
                   纳税主体名称                               所得税税率（%）
   本公司、黑猫能源、新丰科技、龙门煤化
   黑猫气化、内蒙古黑猫、黄河销售、添工冶金
   2.   税收优惠
   √适用 □不适用
（1）企业所得税
   根据国务院《关于实施西部大开发若干政策措施的通知》（国发[2000]33 号文）、国家发改委《产
   业结构调整指导目录（2005 年本）》的规定，经陕西省国家税务局《关于陕西黑猫焦化有限责任
   公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》（陕国税函[2008]530 号）批复同意，本公司自 2008
   年起适用 15%的企业所得税税率。
   经陕西省国家税务局《关于韩城市新丰焦化有限责任公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》
   （陕国税函[2009]284 号）批复同意，新丰科技自 2009 年起适用 15%的企业所得税税率。
   经陕西省国家税务局《关于韩城市黑猫能源利用有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》
   （陕国税函[2010]573 号）批复同意，黑猫能源自 2010 年起适用 15%的企业所得税税率。
   根据陕西省发改委陕发改产业确认函【2013】017 号文件，经韩城市国家税务局 2013 年 7 月 26
   日企业所得税西部大开发优惠政策审核确认，龙门煤化自 2013 年起享受西部大开发税收优惠政策，
   适用 15%的企业所得税税率。
   根据《企业所得税法实施条例》第三十三条、第九十九条规定及《资源综合利用企业所得税优惠
   目录（2008 版）》，经韩城市国家税务局《企业所得税减免税告知执行通知书》（韩国税[2010]005
   号）批复同意，本公司制造的甲醇、粉煤灰砖自 2009 年 1 月 1 日起取得的收入，减按 90%计入收
   入总额。
   根据《企业所得税法实施条例》第三十三条、第九十九条规定、《资源综合利用企业所得税优惠目
   录（2008 版）》及陕西省发改委《关于资源综合利用企业认定名单的通知》（陕发改环资[2010]1996
   号），黑猫能源制造的合成氨自 2011 年 1 月 1 日起取得的收入，减按 90%计入收入总额。
（2）增值税
   根据财政部、国家税务总局《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财税
   [2015]78 号）和韩城市国家税务局出具的《税务资格备案表》，公司制造的粉煤灰砖自 2015 年 7
   月 1 日起可享受增值税即征即退优惠政策，退税率为 70%。
   3.   其他
   □适用 √不适用
   七、合并财务报表项目注释
   1、 货币资金
   √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                  期末余额                         期初余额
                                              129 / 197
                                           2017 年年度报告
    库存现金                                    183,022.21                        995,950.80
    银行存款                              1,315,599,342.34                     78,733,544.88
    其他货币资金                          1,605,500,000.99                  1,390,000,000.99
    合计                                  2,921,282,365.54                  1,469,729,496.67
          其中：存放在境外的                              0.00                              0.00
              款项总额
    其他说明
    本公司其他货币资金主要是银行承兑汇票保证金。
    2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
        □适用 √不适用
    3、 衍生金融资产
        □适用 √不适用
    4、 应收票据
        (1). 应收票据分类列示
        √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                   项目                      期末余额                       期初余额
       银行承兑票据                                368,865,810.51                294,819,978.30
       商业承兑票据                                   3,830,261.11               346,000,000.00
                   合计                            372,696,071.62                640,819,978.30
    说明：不存在客观证据表明本公司应收票据发生减值，未计提应收票据减值准备。
        (2). 期末公司已质押的应收票据
        □适用 √不适用
        (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
        √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                  期末终止确认金额             期末未终止确认金额
    银行承兑票据                            4,708,665,266.84                        0.00
    商业承兑票据                                        0.00                        0.00
                  合计                          4,708,665,266.84                        0.00
        (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
        □适用 √不适用
    其他说明
        □适用 √不适用
    5、 应收账款
        (1). 应收账款分类披露
        √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
类别                       期末余额                                           期初余额
                                              130 / 197
                                                          2017 年年度报告
              账面余额                坏账准备                                  账面余额              坏账准备
                                                              账面                           比                  计提     账面
                          比例                   计提比
            金额                    金额                      价值              金额         例       金额       比例     价值
                          (%)                    例(%)
                                                                                             (%)                 (%)
单项金    15,320,653.51   3.45   15,320,653.51 100.00
额重大
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款
按信用   428,839,300.60 96.55     4,445,049.27     1.04   424,394,251.33 1,027,792,646.48 100 46,526,592.05 4.53 981,266,054.43
风险特
征组合
计提坏
账准备
的应收
账款
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款
  合计   444,159,954.11   100    19,765,702.78    4.45    424,394,251.33 1,027,792,646.48 100 46,526,592.05 4.53 981,266,054.43
             期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
             √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                     应收账款                                          期末余额
                   （按单位）          应收账款               坏账准备       计提比例（%）      计提理由
                       A 单位          15,320,653.51          15,320,653.51             100 预计难以收回
                        合计           15,320,653.51          15,320,653.51        /                /
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
             √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                         期末余额
                       账龄
                                            应收账款                     坏账准备                  计提比例（%）
             1 年以内
             其中：1 年以内分项
             4 个月以内                          391,937,053.47
             4-12 个月                            21,874,118.59             1,093,705.93                           5.00
             1 年以内小计                        413,811,172.06               1,093,705.93
             1至2年                                5,785,476.10                 578,547.61                        10.00
             2至3年                                9,242,652.44               2,772,795.73                        30.00
             3 年以上
             3至4年
             4至5年
             5 年以上
                                                             131 / 197
                                      2017 年年度报告
    合计                428,839,300.60              4,445,049.27                  1.04
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-26,760,889.27 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款合计 383,003,896.06 元，占应收账款期末余额的
86.23%，相应坏账准备为 1,934,068.63 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                              期末余额                              期初余额
    账龄
                      金额             比例(%)              金额             比例(%)
1 年以内          1,114,836,323.23             99.75      823,538,190.53             99.93
1至2年                2,762,001.39              0.25          154,904.95              0.02
2至3年                        0.00              0.00          320,823.25              0.04
3 年以上                44,770.00               0.00          124,770.00              0.02
    合计          1,117,643,094.62               100      824,138,688.73           100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
                                         132 / 197
                                                                2017 年年度报告
                无
                (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
                √适用 □不适用
                本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项合计 1,044,115,849.80 元，占预付款项期末余额
                的 93.42%。
                其他说明
                □适用 √不适用
                7、 应收利息
                (1). 应收利息分类
                √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                          项目                                   期末余额                               期初余额
                定期存款                                                          0.00                               0.00
                委托贷款                                                          0.00                                0.00
                债券投资                                                          0.00                                0.00
                银行承兑汇票保证金存款                                      852,367.35                        1,645,661.12
                          合计                                              852,367.35                        1,645,661.12
                (2). 重要逾期利息
                □适用 √不适用
                其他说明：
                □适用 √不适用
                8、 应收股利
                (1). 应收股利
                □适用 √不适用
                (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
                □适用 √不适用
                其他说明：
                □适用 √不适用
                9、 其他应收款
                (1). 其他应收款分类披露
                √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                 期末余额                                                  期初余额
                               账面余额              坏账准备                            账面余额            坏账准备
         类别                                                   计提    账面                                            计提   账面
                                          比例                                                      比例
                            金额                    金额        比例    价值        金额                    金额        比例   价值
                                          (%)                                                       (%)
                                                                (%)                                                     (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提 2,653,070.95 100.00 1,716,327.54 64.69 936,743.41 5,401,137.15 100.00 2,426,156.33 44.92 2,974,980.82
坏账准备的其他应收款
                                                                   133 / 197
                                                        2017 年年度报告
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
          合计         2,653,070.95 100.00 1,716,327.54 64.69 936,743.41 5,401,137.15 100.00 2,426,156.33 44.92 2,974,980.82
             期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
             □适用 √不适用
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
             √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                          期末余额
                        账龄                  其他应收款                  坏账准备          计提比例（%）
             1 年以内
             其中：1 年以内分项
             1 年以内                                 584,466.75               29,223.34
             1 年以内小计                             584,466.75               29,223.34                    5.00
             1至2年                                     1,000.00                  100.00                   10.00
             2至3年
             3 年以上
             3至4年                                   761,200.00              380,600.00                   50.00
             4至5年
             5 年以上                               1,306,404.20             1,306,404.20                 100.00
                       合计                         2,653,070.95             1,716,327.54                  64.69
             确定该组合依据的说明：
             无
             组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
             □适用 √不适用
             组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
             □适用 √不适用
             (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
             本期计提坏账准备金额-709,828.79 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
             其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
             □适用 √不适用
             (3). 本期实际核销的其他应收款情况
             □适用 √不适用
             其中重要的其他应收款核销情况：
             □适用 √不适用
             其他应收款核销说明：
             □适用 √不适用
             (4). 其他应收款按款项性质分类情况
             √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                       款项性质                         期末账面余额                     期初账面余额
             安全风险抵押金                                     1,010,000.00                      2,312,000.00
             备用金                                               894,278.20                      1,843,794.98
                                                           134 / 197
                                                    2017 年年度报告
         押金                                                    600,000.00                        200,240.00
         非公开发行费                                                     -                        944,595.00
         其他                                                    148,792.75                        100,507.17
                     合计                                      2,653,070.95                      5,401,137.15
         (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                         占其他应收款期末
                                                                                            坏账准备
           单位名称        款项的性质      期末余额         账龄         余额合计数的比例
                                                                                            期末余额
                                                                               (%)
         韩 城市 企业 安   安 全 风 险 抵 1,010,000.00 5 年以上                      38.07    1,010,000.00
         全 生产 风险 抵   押金
         押专户
         陕 西煤 炭交 易   押金              400,000.00 1 年以内                       15.08          20,000.00
         中心有限公司
         陕 西河 务局 韩   押金              200,000.00 5 年以上                        7.54         200,000.00
         城黄河河务局
         白村村委会        电费              74,479.20 5 年以上                         2.81        74,479.20
         乔娜娜            备用金            50,000.00 1 年以内                         1.88         2,500.00
              合计                        1,734,479.20                                 65.38     1,306,979.20
         (6). 涉及政府补助的应收款项
         □适用 √不适用
         (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
         □适用 √不适用
         (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
         □适用 √不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         10、     存货
         (1). 存货分类
         √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                              期初余额
  项目
                 账面余额         跌价准备        账面价值        账面余额              跌价准备     账面价值
原材料          291,387,239.52                   291,387,239.52 243,182,429.60                     243,182,429.60
在产品
库存商品         78,150,651.38    1,121,570.87    77,029,080.51       30,197,008.11     944,401.21     29,252,606.90
周转材料
消耗性生
物资产
                                                       135 / 197
                                            2017 年年度报告
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
发出商品   227,754,015.15         0.00 227,754,015.15 320,664,063.11  9,734,715.02 310,929,348.09
  合计   597,291,906.05 1,121,570.87 596,170,335.18 594,043,500.82 10,679,116.23 583,364,384.59
      (2). 存货跌价准备
      √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                             本期增加金额            本期减少金额
            项目            期初余额                          其                   其   期末余额
                                                计提               转回或转销
                                                              他                   他
    原材料
    在产品
    库存商品                  944,401.21     1,121,570.87              944,401.21         1,121,570.87
    周转材料
    消耗性生物资产
    建造合同形成的已完
    工未结算资产
    发出商品                 9,734,715.02            0.00           9,734,715.02
            合计            10,679,116.23    1,121,570.87          10,679,116.23          1,121,570.87
      (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
      □适用 √不适用
      (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用
      11、 持有待售资产
      □适用 √不适用
      12、 一年内到期的非流动资产
      √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                   项目                          期末余额                       期初余额
     项目融资保证金                                    21,000,000.00                123,880,000.00
     垫付拆迁安置支出                                           0.00                122,989,413.90
                   合计                                21,000,000.00                246,869,413.90
      其他说明
      项目融资保证金见“七、47 长期应付款”。
                                                136 / 197
                                      2017 年年度报告
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                         期末余额                    期初余额
银行理财产品                                   1,004,493,150.69                        0.00
待抵扣及待认证进项税、预缴税费                     87,925,666.42             134,044,743.34
              合计                             1,092,418,817.11              134,044,743.34
 其他说明
 无
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                            期初余额
         项目
                        账面余额  减值准备    账面价值      账面余额 减值准备 账面价值
 可供出售债务工具：
 可供出售权益工具： 1,000,000.00            1,000,000.00 1,000,000.00         1,000,000.00
     按公允价值计量的
     按成本计量的      1,000,000.00         1,000,000.00 1,000,000.00         1,000,000.00
         合计          1,000,000.00         1,000,000.00 1,000,000.00         1,000,000.00
 说明：本公司于 2012 年出资 100 万元，持有山西焦炭（国际）交易中心股份有限公司 0.94%的股
 份。
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
 (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 15、 持有至到期投资
 (1).持有至到期投资情况：
 □适用 √不适用
 (2).期末重要的持有至到期投资：
 □适用 √不适用
 (3).本期重分类的持有至到期投资：
 □适用 √不适用
 其他说明：
 □适用 √不适用
                                           137 / 197
                                            2017 年年度报告
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                期初余额             折
                                                                                             现
    项目                      坏账                                    坏账               率
                    账面余额                账面价值           账面余额          账面价值
                                  准备                                    准备               区
                                                                                             间
融资租赁款
    其中：未实现
融资收益
分期收款销售商
品
分期收款提供劳
务
项目融资保证金 57,270,000.00              57,270,000.00 155,150,000.00              155,150,000.00
1 年内到期的长期 -21,000,000.00          -21,000,000.00 -123,880,000.00            -123,880,000.00
应收款
      合计        36,270,000.00            36,270,000.00      31,270,000.00         31,270,000.00    /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                            本期增减变动
                                  权益                          宣告
                                                                                                  减值
 被投                             法下       其他               发放
           期初                                      其他               计提             期末     准备
 资单             追加   减少     确认       综合               现金
           余额                                      权益               减值     其他    余额     期末
   位             投资   投资     的投       收益               股利
                                                     变动               准备                      余额
                                  资损       调整               或利
                                    益                          润
一、合营企业
小计
二、联营企业
汇 金 57,66                        12,38                                                  70,05
物流    8,698.                    2,384.                                                 1,083.
            63                        93
小计     57,66                     12,38                                                  70,05
    8,698.                    2,384.                                                 1,083.
                                               138 / 197
                                      2017 年年度报告
            63                    93
         57,66                 12,38                                        70,05
合计    8,698.                2,384.                                      1,083.
            63                    93
其他说明
根据公司第三届董事会第三次会议决议，本公司于 2016 年 1 月以 4,400 万元参股设立汇金物流，
本公司持有 44%股权。
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目            房屋及建筑物        机器设备        运输工具       合计
一、账面原值：
    1.期初余额            1,382,113,311.29 4,316,454,051.45   37,369,287.70   5,735,936,650.44
    2.本期增加金额           91,229,029.29 147,203,898.98      3,002,233.42     241,435,161.69
      （1）购置                               20,435,043.24    3,002,233.42      23,437,276.66
      （2）在建工程转入      91,229,029.29 126,768,855.74              0.00     217,997,885.03
      （3）企业合并增加
     3.本期减少金额                   0.00       336,368.68    2,716,089.00       3,052,457.68
      （1）处置或报废                 0.00       336,368.68    2,716,089.00       3,052,457.68
    4.期末余额            1,473,342,340.58 4,463,321,581.75   37,655,432.12   5,974,319,354.45
二、累计折旧
    1.期初余额             324,591,154.19 1,637,851,404.22    30,186,207.71   1,992,628,766.12
    2.本期增加金额          61,650,857.38 220,440,942.04       2,067,795.68     284,159,595.10
      （1）计提             61,650,857.38 220,440,942.04       2,067,795.68     284,159,595.10
    3.本期减少金额                     0.0       319,550.25    2,501,383.33       2,820,933.58
      （1）处置或报废                 0.00       319,550.25    2,501,383.33       2,820,933.58
    4.期末余额             386,242,011.57 1,857,972,796.01    29,752,620.06   2,273,967,427.64
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值        1,087,100,329.01 2,605,348,785.74    7,902,812.06   3,700,351,926.81
                                         139 / 197
                                         2017 年年度报告
    2.期初账面价值           1,057,522,157.10 2,678,602,647.23    7,183,079.99   3,743,307,884.32
说明：本公司以部分房屋建筑物、机器设备为部分短期借款和融资租赁款提供抵押担保，见七、
76.
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
             项目                          账面价值                   未办妥产权证书的原因
生产用房                                         47,799,114.02    添工冶金生产厂房，正在办理中
办公用房                                         18,570,533.45    添工冶金办公厂房，正在办理中
合计                                             66,369,647.47
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                  期初余额
                               减                                          减
   项目                        值                                          值
                  账面余额              账面价值            账面余额            账面价值
                               准                                          准
                               备                                          备
龙门煤化
年产 48 万
             964,547,686.47          964,547,686.47        635,652,048.74        635,652,048.74
吨尿素项
目
添工冶金
1,4-丁二醇   855,296,596.65          855,296,596.65        826,124,071.65        826,124,071.65
技改项目
新丰科技
焦化转型
             531,166,165.54          531,166,165.54        152,149,477.61        152,149,477.61
升级改造
项目
龙门煤化
焦化、化工
             160,911,278.86          160,911,278.86        136,430,031.43        136,430,031.43
车间技改
项目
                                            140 / 197
                                                            2017 年年度报告
                 内蒙古黑
                 猫 年 产 10
                 万吨己内
                 酰胺和利
                               90,433,503.53              90,433,503.53           32,134,641.92         32,134,641.92
                 用焦炉煤
                 气 年 产 40
                 万吨 LNG
                 项目
                 黑猫能源
                               10,254,092.76              10,254,092.76           53,395,421.36         53,395,421.36
                 技改项目
                 黑猫气化
                 焦化转型
                 示范项目       5,068,183.46               5,068,183.46                   0.00                      0.00
                 一期工程
                 项目
                 其他项目         626,414.80             626,414.80      3,216,341.26                   3,216,341.26
                    合计     2,618,303,922.07       2,618,303,922.07 1,839,102,033.97               1,839,102,033.97
                 (2). 重要在建工程项目本期变动情况
                 √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                           工程
                                                  本期
                                                           本期            累计
                                                  转入                                  利息资本 其中：本期 本期利息
                               期初    本期增加            其他     期末   投入 工程进
  项目名称        预算数                          固定                                  化累计金 利息资本化 资本化率 资金来源
                               余额      金额              减少     余额   占预     度
                                                  资产                                     额       金额      (%)
                                                           金额            算比
                                                  金额
                                                                           例(%)
龙门煤化年产     1,286,939   635,652,04 331,526,1 2,630            964,547 79.19 98.00% 128,017, 16,049,820     6.20
48 万 吨 尿 素     ,400.00         8.74     17.96 ,480.            ,686.47                687.56         .66
项目
添 工 冶 金      971,200,0   826,124,07 87,248,48 58,07            855,296 94.90 90.00%   92,332,5 22,410,605       6.50 自筹
1,4-丁二醇技         00.00         1.65      8.25 5,963            ,596.65                   63.44        .35
改项目                                              .25
新丰科技焦化     406,520,0   152,149,47 379,016,6 0.00             531,166 130.6 90.00%   8,448,95 7,108,583.       4.70 自筹
转型升级改造         00.00         7.61     87.93                  ,165.54     6              3.37         24
项目
                 2,664,659   1,613,925, 797,791,2 60,70            2,351,0    /     /     228,799, 45,569,009   /          /
    合计           ,400.00       598.00     94.14 6,443            10,448.                  204.37        .25
                                                    .48
                 (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
                 □适用 √不适用
                 其他说明
                 □适用 √不适用
                 21、 工程物资
                 √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                             项目                          期末余额                            期初余额
                 专用材料                                          50,716,690.62                       52,508,399.81
                                                                  141 / 197
                                           2017 年年度报告
专用设备                                             4,546,919.23                  11,568,087.08
             合计                                   55,263,609.85                  64,076,486.89
其他说明：
期末工程物资未发生减值。
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用      □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
         项目              土地使用权      专利权         非专利技术                  合计
一、账面原值
      1.期初余额          620,947,996.28                                          620,947,996.28
      2. 本 期 增 加 金    68,932,171.00                     67,777.62             68,999,948.62
额
        (1)购置            68,932,171.00                     67,777.62             68,999,948.62
        (2)内部研发
        (3)企业合并
增加
      3. 本 期 减 少 金
额
        (1)处置
     4.期末余额           689,880,167.28                     67,777.62            689,947,944.90
二、累计摊销
      1.期初余额           53,134,540.08                                           53,134,540.08
      2. 本 期 增 加 金    12,012,929.14                                           12,012,929.14
额
                                              142 / 197
                                          2017 年年度报告
       （1）计提          12,012,929.14                                                12,012,929.14
     3. 本 期 减 少 金
额
         (1)处置
     4.期末余额           65,147,469.22                                                65,147,469.22
三、减值准备
     1.期初余额
     2. 本 期 增 加 金
额
       （1）计提
     3. 本 期 减 少 金
额
       (1)处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1. 期 末 账 面 价   624,732,698.06                     67,777.62                 624,800,475.68
值
    2. 期 初 账 面 价 567,813,456.20                                                  567,813,456.20
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                          账面价值                        未办妥产权证书的原因
                                                                        黑猫气化在建项目、添工冶金
土地使用权                                         96,698,621.00        在建项目和龙门煤化在建技改
                                                                        项目的土地使用权
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
被投资单位名称或           期初余额         本期增加                    本期减少         期末余额
                                             143 / 197
                                      2017 年年度报告
 形成商誉的事项                    企业合并
                                                               处置
                                   形成的
收购龙门煤化         1,744,566.20                                           1,744,566.20
      合计           1,744,566.20                                           1,744,566.20
本公司原持有龙门煤化 18%股权，2010 年 6 月收购龙门煤化 33%股权，合并成本大于合并中取得
的龙门煤化可辨认净资产公允价值的差额 174.46 万元确认为商誉。龙门煤化 400 万吨/年焦化项
目已投产，本公司管理层预计龙门煤化未来现金流的现值高于包含商誉的资产组账面价值，上述
商誉无需计提减值准备。
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
□适用 √不适用
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                              期初余额
         项目            可抵扣暂时性     递延所得税           可抵扣暂时性       递延所得税
                              差异             资产                差异              资产
  资产减值准备             22,603,601.19     4,960,865.54      59,631,864.61      10,772,169.05
  内部交易未实现利润                0.00             0.00                 0.00             0.00
  可抵扣亏损             238,691,831.54     35,803,774.72      390,365,257.01     58,554,788.55
    合计             261,295,432.73     40,764,640.26      449,997,121.62     69,326,957.60
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                               期初余额
         项目
                        应纳税暂时性    递延所得税             应纳税暂时性    递延所得税
                            差异            负债                   差异            负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
长期股权投资                      0.00                  0.00             0.00              0.00
         合计                      0.00                 0.00             0.00              0.00
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
                                          144 / 197
                                    2017 年年度报告
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                         期初余额
可抵扣暂时性差异                                                                       0.00
可抵扣亏损                                     148,192,681.53                100,216,504.50
           合计                                148,192,681.53                100,216,504.50
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          年份           期末金额                    期初金额                 备注
2018 年                     39,822,238.43               39,822,238.43
2019 年                      9,662,544.12                9,662,544.12
2020 年                     15,953,694.53               15,777,625.08
2021 年                     30,692,621.44               34,954,096.87
2022 年                     52,061,583.01                        0.00
          合计             148,192,681.53              100,216,504.50           /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                         期初余额
预付工程、设备款                            240,219,066.12                   255,432,773.43
待抵扣进项税                                 85,606,230.63                    75,645,430.08
预付土地出让金                                        0.00                    62,402,700.00
            合计                            325,825,296.75                   393,480,903.51
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                 项目                 期末余额                         期初余额
质押借款                                                                             0.00
抵押借款                                                                             0.00
保证借款                                    1,180,500,000.00             1,228,000,000.00
信用借款                                                                             0.00
抵押并保证借款                                112,500,000.00                50,000,000.00
            合计                            1,293,000,000.00             1,278,000,000.00
短期借款分类的说明：
                                       145 / 197
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（1）期末保证借款
①黄河矿业、李保平为本公司共同担保 20,500 万元；黄河矿业、李保平、刘花茹为本公司共同担
保 15,000 万元；陕西海燕新能源（集团）有限公司（“海燕新能源”）、李保平为本公司共同担保
10,000 万元；陕西东岭物资有限责任公司（“东岭物资”）、李保平为本公司共同担保 13,300 万元。
②本公司为龙门煤化担保 20,000 万元；本公司、李保平、刘花茹为龙门煤化共同担保 2,000 万元；
本公司、李保平为龙门煤化共同担保 5,000 万元；本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平为龙门
煤化共同担保 15,000 万元；本公司、黄河矿业、李保平、刘花茹为龙门煤化共同担保 7,300 万元；
本公司、黄河矿业、李保平为龙门煤化共同担保 9,950 万元。
（2）期末抵押并保证借款
本公司以部分自有机器设备抵押借款 2,000 万元，李保平、东岭物资同时提供保证担保；本公司
以部分土地、房产抵押借款 9,250 万元，黄河矿业、李保平、刘花茹同时提供保证担保。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
    种类                        期末余额                         期初余额
商业承兑汇票                                          0.00                             0.00
银行承兑汇票                              2,595,500,000.00                 2,205,000,000.00
    合计                              2,595,500,000.00                 2,205,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
（1）上述应付票据将在六个月内到期。
（2）期末票据担保情况如下：
①本公司出具 133,000.00 万元应付票据，其中：海燕新能源、李保平共同担保 10,000 万元（含
50%保证金）；东岭集团、李保平及刘花茹共同担保 16,000.00 万元（含 50%保证金）；黄河矿业、
李保平共同担保 14,000.00 万元（含 50%保证金）；黄河矿业、李保平及刘花茹共同担保 10,000
万元（含 50%保证金）；东岭锌业、李保平及刘花茹共同担保 40,000 万元（含 50%保证金）。其余
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43,000.00 万元为本公司以 100%保证金提供担保。
②龙门煤化工出具 126,550.00 万元应付票据，其中：本公司提供担保 10,000 万元（含 50%保证
金）；本公司、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 20,000 万元（含 50%保证金）；本公司、黄河
矿业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 35,000 万元（含 50%保证金）；本公司、黄河矿业、
李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 40,000 万元（含 50%保证金），同时龙门煤化以部分土地使
用权提供抵押担保；黄河矿业、东岭锌业、李保平及刘花茹为龙门煤化共同担保 8,000 万（含 50%
保证金）；其余 13,550 万元为龙门煤化以 100%保证金提供担保。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                        期初余额
货款                                       468,160,487.14                    406,551,297.32
工程款、设备款                             465,404,913.58                    624,469,252.58
拆迁补偿款                                  45,583,350.76                     63,488,399.20
其他                                        12,525,029.61                     14,717,495.22
           合计                           991,673,781.09                  1,109,226,444.32
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                 未偿还或结转的原因
土地拆迁补偿款                                45,583,350.76    尚未结算完毕
设备款                                        20,939,152.98    尚未结算完毕
设备款                                          8,546,840.23   尚未结算完毕
            合计                              75,069,343.97                 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                       期初余额
货款                                         257,150,166.22                 185,873,160.47
          合计                               257,150,166.22                 185,873,160.47
说明：期末不存在账龄超过 1 年的重要预收款项。
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
                                         147 / 197
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(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目             期初余额             本期增加           本期减少        期末余额
一、短期薪酬             67,199,790.72       293,894,377.65     306,326,376.26 54,767,792.11
二、离职后福利-设定      31,178,132.95        41,899,989.92      61,923,443.62 11,154,679.25
提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
    合计             98,377,923.67       335,794,367.57     368,249,819.88   65,922,471.36
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种:人民币
    项目             期初余额             本期增加           本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津       16,783,730.58       256,420,943.43     256,682,367.30   16,522,306.71
贴和补贴
二、职工福利费              441,413.00         8,282,513.44       8,197,711.99      526,214.45
三、社会保险费            3,977,731.41        13,833,759.76      15,400,252.25    2,411,238.92
其中：医疗保险费          1,538,778.36         9,396,158.86      10,328,358.14      606,579.08
      工伤保险费          1,547,375.85         3,255,427.05       3,699,393.86    1,103,409.04
      生育保险费            891,577.20         1,182,173.85       1,372,500.25      701,250.80
四、住房公积金           15,585,689.52         6,965,369.98      20,147,852.84    2,403,206.66
五、工会经费和职工       30,411,226.21         8,391,791.04       5,898,191.88   32,904,825.37
教育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计
划
    合计             67,199,790.72       293,894,377.65     306,326,376.26   54,767,792.11
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         项目                期初余额            本期增加         本期减少       期末余额
1、基本养老保险            29,599,875.51        40,876,003.80    60,148,442.85 10,327,436.46
2、失业保险费                1,578,257.44        1,023,986.12     1,775,000.77     827,242.79
3、企业年金缴费                      0.00                0.00             0.00           0.00
         合计               31,178,132.95       41,899,989.92    61,923,443.62 11,154,679.25
                                            148 / 197
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其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
            项目                   期末余额                      期初余额
增值税                                          263,917.01             15,636,440.66
消费税
营业税
企业所得税                                15,919,104.54                 25,634,156.17
个人所得税
城市维护建设税                                37,472.17                    806,098.36
教育费附加                                     7,917.51                    468,889.34
地方教育费附加                                 5,278.34                    312,728.81
印花税                                       213,815.04                    235,029.25
水利建设基金                               2,367,986.85                  2,848,710.27
土地使用税                                   778,260.38                  1,915,457.79
其他                                         294,786.89                    218,543.51
            合计                          19,888,538.73                 48,076,054.16
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
              项目                   期末余额                    期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息           3,211,090.98                    2,744,069.36
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                          3,211,090.98                 2,744,069.36
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                    149 / 197
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                                                             单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                   期初余额
押金和履约保证金                            15,969,841.10               21,639,273.00
外部单位资金往来                            13,854,113.31               14,813,630.00
关联单位资金往来                                                       170,817,380.64
其他                                          1,002,169.75               3,462,229.84
          合计                               30,826,124.16             210,732,513.48
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                   期初余额
1 年内到期的长期借款                        703,000,000.00             372,000,000.00
1 年内到期的应付债券                                  0.00                       0.00
1 年内到期的长期应付款                      325,764,746.06             418,708,257.69
            合计                          1,028,764,746.06             790,708,257.69
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                    196,000,000.00             328,000,000.00
信用借款
质押并保证借款                              372,000,000.00             462,000,000.00
抵押并保证借款                              240,000,000.00             350,000,000.00
                                        150 / 197
                                    2017 年年度报告
一年内到期的长期借款                         -703,000,000.00             -372,000,000.00
            合计                              105,000,000.00              768,000,000.00
长期借款分类的说明：
①保证借款
黄河矿业、李保平和本公司为龙门煤化共同担保 2,000 万元；本公司和陕煤集团为龙门煤化共同
担保 17,600 万元。
②抵押并保证借款
本公司、李保平和陕煤集团为龙门煤化共同担保 24,000 万元，同时龙门煤化以部分土地使用权提
供抵押担保。
③质押并保证借款
黄河矿业为本公司提供担保 10,000 万元（同时黄河矿业以持有的本公司 2,000 万股股权提供质押
担保）；本公司、黄河矿业、李保平和刘花茹为龙门煤化共同担保 20,400 万元（同时黄河矿业以
持有的本公司 3,000 万股股权提供质押担保）；海燕新能源、黄河矿业、李保平和刘花茹为添工冶
金共同担保 6,800 万元（同时黄河矿业以持有的本公司 2,000 万股股权提供质押担保）。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
公司长期借款年利率区间是 5.635%至 9.096%。
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                      期初余额                    期末余额
                                        151 / 197
                                     2017 年年度报告
龙门煤化 400 万吨/年焦化工程项                 206,632,763.12                        0.00
目融资款
龙门煤化合成氨项目融资款                        22,607,658.44                        0.00
龙门煤化兰银租赁售后租回项目                             0.00              134,432,923.24
融资款
龙门煤化河北金融售后租回项目                             0.00               97,023,188.94
融资款
龙门煤化中航国际售后租回项目                             0.00              178,348,945.06
融资款
龙门煤化海通恒信售后租回项目                             0.00              196,889,599.46
融资款
黑猫焦化售后租回项目融资款                      35,352,599.46                           -
新丰科技焦化转型升级改造项目                    78,725,531.92               51,261,834.19
融资款（一期）
新丰科技焦化转型升级改造项目                    90,463,770.15               61,664,955.85
融资款（二期）
添工冶金售后租回项目融资款                     176,788,078.81               79,307,732.96
小计                                           610,570,401.90              798,929,179.70
减：一年内到期长期应付款                       418,708,257.69              325,764,746.06
合 计                                          191,862,144.21              473,164,433.64
其他说明：
√适用 □不适用
①2017 年 8 月，龙门煤化与甘肃兰银金融租赁股份有限公司（以下简称 兰银租赁）签订《融资
租赁合同（回租）》和《买卖合同》，兰银租赁购买本公司部分设备，购买价款总计 150,000,000
元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 5.7%，租金总额为
163,608,750 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，龙门煤化收到兰银租赁购买设备款
150,000,000 元，一次性支付兰银租赁风险金 6,000,000 元，根据实际利率法计算的租赁年利率
为 7.5744%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融
资租赁形式进行的项目融资。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为
148,603,125 元。②2017 年 9 月 20，龙门煤化与河北省金融租赁有限公司（以下简称 河北金融）
签订《融资租赁合同》和《资产转让协议》，河北金融购买本公司部分设备，购买价款总计
100,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 5 年，租赁合同约定年利率为 6%，租
金总额为 116,738,359 元，分 20 期于每季度等额支付。租赁起始日，本公司收到河北金融购买设
备款 100,000,000 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 7.9748%。由于本公司所销售设备并
未进行实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。截至 2017
年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 116,738,359 元。③2017 年 9 月 14 日，龙门煤
化与中航国际租赁有限公司（以下简称 中航国际）签订《融资租赁合同（售后回租）》，中航国际
购买本公司部分设备，购买价款总计 200,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期
3 年，租赁合同约定年利率为 5.13%，租金总额为 216,907,625 元，分 12 期于每季度等额支付。
租赁起始日，本公司收到中航国际购买设备款 200,000,000 元，一次性支付中航国际租赁保证金
10,000,000 元。根据实际利率法计算的租赁年利率为 7.206%。由于本公司所销售设备并未进行实
物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。截至 2017 年 12 月
31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 197,618,958.33 元。④2017 年 10 月 26 日，龙门煤化与
海通恒信国际租赁有限公司（以下简称 海通恒信）签订《融资回租合同》，海通恒信购买本公司
部分设备，购买价款总计 200,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，租赁
合同约定年利率为 6.126%，租金总额为 220,464,000 元，分 12 期于每季度等额支付。租赁起始
日，本公司收到海通恒信购买设备款 200,000,000 元，一次性支付海通恒信租赁风险金 10,000,000
元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 7.9968%。由于本公司所销售设备并未进行实物交接，
                                        152 / 197
                                      2017 年年度报告
该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。截至 2017 年 12 月 31 日，该
融资租赁项目应付租金总额为 220,464,000 元。⑤2016 年 9 月 20 日，新丰科技与华融金融租赁
股份有限公司（以下简称华融租赁）签订《融资租赁合同》，新丰科技委托华融金融购买焦化转型
升级改造项目工程所需设备，购买价款总计 99,910,000 元（含税），并以租赁形式提供给新丰科
技使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 4.75%，租金总额为 107,708,035.22 元（含税），分
12 期于每季度等额支付。租赁起始日，新丰科技一次性支付风险保证金 4,995,500 元，根据实际
利率法计算的租赁年利率为 4.7024%。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为
53,700,587.39 元。⑥2016 年 11 月 21 日，新丰科技与华融租赁签订《融资租赁合同》，新丰科技
委托华融金融购买焦化转型升级改造项目工程所需设备，购买价款总计 105,490,000 元（含税），
并以租赁形式提供给新丰科技使用，租期 3 年，租赁合同约定年利率为 4.75%，租金总额为
114,109,765.68 元（含税），分 12 期于每季度等额支付。租赁起始日，新丰科技一次性支付风险
保证金 5,274,500 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 4.9184%。截至 2017 年 12 月 31 日，
该融资租赁项目应付租金总额为 65,019,809.49 元。⑦2015 年 8 月，添工冶金与长城国兴金融租
赁有限公司（以下简称 长城租赁）签订《回租买卖合同》和《回租租赁合同》，长城租赁购买本
公司部分设备，购买价款总计 300,000,000 元，并以租赁形式再提供给本公司使用，租期 3 年，
租赁合同约定年利率为 5.775%，租金总额为 328,943,327.28 元，分 12 期于每季度等额支付。租
赁起始日，本公司收到长城租赁购买设备款 300,000,000 元，一次性支付长城租赁保证金
21,000,000 元，根据实际利率法计算的租赁年利率为 8.9955%。由于本公司所销售设备并未进行
实物交接，该业务实质是以设备抵押、售后租回融资租赁形式进行的项目融资。2015 年 11 月，
长城租赁发来租金调整通知书，租金总额调整为 326,603,903.24 元，根据实际利率法计算的租赁
年利率为 8.7456%。截至 2017 年 12 月 31 日，该融资租赁项目应付租金总额为 82,066,944.34 元。
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
     项目         期初余额      本期增加        本期减少        期末余额     形成原因
   政府补助                    7,000,000.00                    7,000,000.00
     合计                      7,000,000.00                    7,000,000.00      /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                         本期新增补 本期计入营业                              与资产相关/与
 负债项目     期初余额                                  其他变动   期末余额
                           助金额     外收入金额                                收益相关
                                         153 / 197
                                             2017 年年度报告
资源节约利
用技改项目                    7,000,000.00                               7,000,000.00    与资产相关
补助资金
合计                          7,000,000.00                               7,000,000.00        /
说明：根据韩城市发展和改革委员会《关于资源节约利用重点工程中央预算内资金拨付的函》（陕
发改投资 2017 第 525 号），龙门煤化收到韩城市财政局拨付的资源节约利用技改项目（焦化产业
升级技改项目）补助资金 700 万元（计划下达资金 1,000 万元），该工程目前尚未完工。
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                         单位：万元 币种：人民币
                                               本次变动增减（+、一）
             期初余额           发行                   公积金                              期末余额
                                             送股                 其他         小计
                                新股                     转股
股份总数          93,000.00   32,368.42                                      32,368.42     125,368.42
其他说明：
经本公司 2016 年 3 月 7 日召开的 2016 年第一次临时股东大会，并经中国证券监督管理委员会证
监许可［2017］1084 号文核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）323,684,210 股（每股
面值 1 元），变更后的注册资本为人民币 1,253,684,210 元。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
    项目            期初余额         本期增加                本期减少           期末余额
资本溢价（股本溢价） 1,135,562,424.68 2,102,063,941.88           354,601,000.00   2,883,025,366.56
其他资本公积             9,319,697.84             0.00                      0.00      9,319,697.84
                                                154 / 197
                                       2017 年年度报告
    合计          1,144,882,122.52 2,102,063,941.88   354,601,000.00   2,892,345,064.40
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）资本公积本期增加系非公开发行股份所致。
（2）资本公积本期减少系本期同一控制下企业合并添工冶金所致，包括：
  ①合并日之前，添工冶金原股东黄河矿业以其拥有添工冶金债权对添工冶金进行增资，增加资
本公积 350,000,000 元。
  ②将合并日之前追溯调整计入合并财务报表的净资产在本期转回，减少资本公积
683,597,949.04 元。
  ③本公司支付对价大于所享有添工冶金合并日账面净资产份额，减少资本公积 21,003,050.96
元。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额          本期增加          本期减少         期末余额
安全生产费              8,500,801.15    10,456,316.15     12,908,072.31      6,049,044.99
      合计              8,500,801.15    10,456,316.15     12,908,072.31      6,049,044.99
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额          本期增加          本期减少          期末余额
法定盈余公积        118,051,304.52     21,948,796.89              0.00    140,000,101.41
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计          118,051,304.52     21,948,796.89              0.00     140,000,101.41
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
                                          155 / 197
                                        2017 年年度报告
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
              项目                                本期                           上期
调整前上期末未分配利润                            1,033,174,500.33                  841,999,851.27
调整期初未分配利润合计数（调增+，                   -156,493,345.68                -154,993,452.93
调减－）
调整后期初未分配利润                                    876,681,154.65              687,006,398.34
加：本期归属于母公司所有者的净利                        247,628,116.98              214,124,154.56
润
减：提取法定盈余公积                                     21,948,796.89               24,449,398.25
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                                0.00                        0.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                     1,102,360,474.74                 876,681,154.65
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润-156,493,345.68 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                               本期发生额                                 上期发生额
     项目
                        收入                成本                    收入               成本
 主营业务          9,374,532,866.59    8,362,174,201.87        5,435,655,949.98   4,632,472,101.08
 其他业务            208,942,523.63      126,385,065.75          122,774,934.37      64,842,525.39
     合计          9,583,475,390.22    8,488,559,267.62        5,558,430,884.35   4,697,314,626.47
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                        上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税                                      4,223,200.13                      3,638,440.34
教育费附加                                          2,533,913.94                      2,182,715.16
资源税
房产税                                                302,737.15                        205,355.54
土地使用税                                          3,211,754.11                      2,139,588.45
车船使用税                                             39,535.04                         23,456.98
印花税                                              3,499,030.71                      1,153,257.63
地方教育费附加                                      1,689,275.95                      1,455,143.45
                                            156 / 197
                           2017 年年度报告
水利基金                             5,989,763.23                      3,004,021.79
             合计                   21,489,210.26                     13,801,979.34
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
               项目            本期发生额                      上期发生额
运输费                               383,968,103.45                  319,660,022.14
运杂费用                              76,425,461.72                   44,339,887.85
折旧费                                 3,102,745.86                    2,532,817.00
差旅费                                 1,776,695.40                    1,401,349.55
职工薪酬                                 606,970.24                      759,226.22
其他                                   4,560,944.17                    3,992,615.48
               合计                  470,440,920.84                  372,685,918.24
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                    项目             本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                                   51,729,742.03             42,074,283.88
环保费                                     12,444,323.99             14,297,757.89
研发费用                                  7,854,422.70                         0.00
折旧费                                      6,770,656.87             14,225,190.38
无形资产摊销                                3,600,741.63               3,778,170.84
车辆费                                      3,129,170.48               2,604,446.40
办公费                                      3,533,266.39               2,007,751.23
物料修理费                                  2,013,112.74               1,652,851.28
中介费用                                    3,721,877.16               1,076,719.70
其他                                        6,483,118.66               3,063,963.17
合计                                     101,280,432.65            84,781,134.77
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                    项目             本期发生额                  上期发生额
利息支出                                 183,363,215.49              199,513,134.99
利息资本化                               -47,897,675.92              -64,132,371.98
利息收入                                 -16,725,131.83              -16,174,113.27
承兑汇票贴息                              50,898,601.27               38,239,027.72
                              157 / 197
                                   2017 年年度报告
手续费及其他                                           4,620,773.89               2,982,447.48
合计                                                 174,259,782.90             160,428,124.94
说明：利息资本化金额已计入在建工程。
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             项目                      本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                               -27,470,718.06                        8,877,163.56
二、存货跌价损失                             1,121,570.87                       21,742,740.87
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
             合计                          -26,349,147.19                        30,619,904.43
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                        上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                12,382,384.93                         19,975,919.91
处置长期股权投资产生的投资收益                       0.00                         69,027,251.99
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
                                        158 / 197
                                        2017 年年度报告
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
其他                                              8,767,123.29                                0.00
              合计                               21,149,508.22                       89,003,171.90
说明：其他本期金额 8,767,123.29 元，为银行理财产品收益。
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                             计入当期非经常性损
       项目                本期发生额                   上期发生额
                                                                                   益的金额
非流动资产处置利                       0.00                    0.00
得合计
其中：固定资产处置                     0.00                    0.00
利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换
利得
接受捐赠
政府补助                               0.00            6,021,100.00
机砖增值税减免                         0.00              351,005.39
取得联营企业的投                                               0.00
资成本小于取得投
资时应享有被投资
单位可辨认净资产
公允价值产生的收
益
其他                               6,718.99                5,000.00
       合计                        6,718.99            6,377,105.39
    说明：按 201 年新会计准则要求，资产处置收益 2017 年为 356,401.26 元，2016 年为 147,576.41
元。
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
      补助项目            本期发生金额                 上期发生金额         与资产相关/与收益相关
稳增长及流动资金贷                       0.00               1,500,000.00         与收益相关
款贴息资金
稳增长奖补和稳岗补                       0.00                1,245,100.00        与收益相关
                                           159 / 197
                                     2017 年年度报告
贴资金
科技创新资金                           0.00             2,100,000.00         与收益相关
省级电力需求侧管理                     0.00               648,000.00         与收益相关
专项补助资金
资源综合利用产品机                     0.00                      0.00        与收益相关
砖即征即退税款
经济功勋企业奖励                       0.00                      0.00        与收益相关
稳增长贡献突出企业                     0.00                      0.00        与收益相关
奖励资金
其他                                   0.00               528,000.00         与收益相关
    合计                           0.00             6,021,100.00             /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损
         项目             本期发生额                上期发生额
                                                                               益的金额
非流动资产处置损失合
计
其中：固定资产处置损
失
      无形资产处置损
失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                     1,000,000.00                       0.00
罚款、滞纳金                         0.00                 250,000.00
         合计                1,000,000.00                 250,000.00
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                31,056,584.12                      33,021,297.95
递延所得税费用                                28,562,317.34                      31,900,453.76
            合计                              59,618,901.46                      64,921,751.71
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                        160 / 197
                                     2017 年年度报告
                                                                      单位：元 币种：人民币
                   项目                                           本期发生额
利润总额                                                                       376,619,216.82
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                 56,492,882.52
子公司适用不同税率的影响                                                        -2,595,357.09
调整以前期间所得税的影响                                                                 0.00
非应税收入的影响                                                                -3,411,069.45
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                   891,883.66
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                           -639221.31
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                         10,737,140.87
异或可抵扣亏损的影响
权益法核算的合营企业和联营企业损益                                               -1,857,357.74
其他
所得税费用                                                                       59,618,901.46
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                             与资产相关/
       补助项目            本期金额                    上期金额
                                                                             与收益相关
稳岗补贴                       1,200,400.00                        0.00      与收益相关
资源综合利用产品机                                                 0.00
                                 550,265.21                                   与收益相关
砖即征即退税款
经济功勋企业奖励                 300,000.00                        0.00       与收益相关
稳增长贡献突出企业
                                 150,000.00                        0.00       与收益相关
奖励资金
其他                             111,000.00                        0.00       与收益相关
合计                           2,311,665.21                        0.00
73、 现金流量表项目
(1).    收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                     上期发生额
收资金往来款                                       8,416,626.40                  27,102,509.79
收材料采购银行承兑汇票保证金                   2,706,591,663.90               1,433,997,500.00
利息收入                                          17,518,425.60                  14,935,855.09
政府补助                                           2,311,665.21                   6,021,100.00
其他                                                  35,462.96                     484,610.71
              合计                             2,734,873,844.07               1,482,541,575.59
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
                                        161 / 197
                                    2017 年年度报告
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                  项目                     本期发生额                      上期发生额
付现费用                                         310,228,948.93                  150,949,338.74
付资金往来款                                       8,016,239.65                   44,113,220.50
付材料采购银行承兑汇票保证金                   3,208,759,408.89                1,877,997,500.00
捐赠支出                                           1,000,000.00                            0.00
              合计                             3,528,004,597.47                2,073,060,059.24
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                       上期发生额
赎回银行理财产品                               1,000,000,000.00                            0.00
收工程保证金                                       8,077,536.71                   17,464,694.00
收工程设备采购银行承兑汇票、保函
                                                      286,600,000.00             531,546,494.79
保证金
              合计                               1,294,677,536.71                549,011,188.79
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                           本期发生额                 上期发生额
付工程保证金                                          7,022,080.71               13,384,948.00
付工程设备采购银行承兑汇票、保函保证金                        0.00              286,600,000.00
购买银行理财产品                                  2,000,000,000.00                        0.00
                 合计                             2,007,022,080.71              299,984,948.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).     收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                      上期发生额
收与资产相关的政府补助                             7,000,000.00                         0.00
收项目融资款                                     584,300,000.00                         0.00
收融资租赁保证金                                  24,932,122.53                         0.00
                                          162 / 197
                                     2017 年年度报告
收资金拆借款                                          277,758,382.14             411,520,160.20
                  合计                                893,990,504.67             411,520,160.20
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无。
(6).     支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                      上期发生额
承兑票据贴息                                      33,235,136.86                  38,239,027.72
银行手续费                                         3,166,118.26                   2,963,004.20
非公开发行费用                                     1,665,684.21                     950,000.00
付融资保证金                                      29,968,656.11                  10,270,000.00
还租赁公司项目融资款                             395,049,613.68                 485,868,788.48
付资金拆借款                                     202,228,000.00                 271,350,000.00
              合计                               665,313,209.12                 809,640,820.40
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            补充资料                         本期金额                        上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                            317,000,315.36                 230,483,486.15
加：资产减值准备                                  -37,028,263.42                -122,961,938.43
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                  284,159,595.10                 348,423,441.79
性生物资产折旧
无形资产摊销                                          12,012,929.14               11,581,927.35
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期                        -356,401.26               -1,475,764.41
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填
列）
财务费用（收益以“－”号填列）                    171,866,794.69                176,081,591.76
投资损失（收益以“－”号填列）                    -21,149,508.22                -89,003,171.90
递延所得税资产减少（增加以“－”                   28,562,317.34                 37,733,879.68
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                                  -               -5,833,425.92
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                   -3,248,405.23                 -35,930,846.52
经营性应收项目的减少（增加以“－”               -541,776,693.24                -335,326,136.81
                                          163 / 197
                                     2017 年年度报告
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”              451,461,753.54              461,759,749.85
号填列）
其他                                             15,739,507.44               16,545,261.61
经营活动产生的现金流量净额                      677,243,941.24              692,078,054.20
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                1,315,782,364.55               79,729,495.68
减：现金的期初余额                               79,729,495.68              278,920,504.02
加：现金等价物的期末余额                                     --                          --
减：现金等价物的期初余额                                     --                          --
现金及现金等价物净增加额                      1,236,052,868.87             -199,191,008.34
说明：其他项目为提取的专项储备金额。
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                        金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                              604,601,000.00
其中：添工冶金                                                              604,601,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                                0.00
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                    604,601,000.00
其他说明:
本公司收购添工冶金支付对价 704,601,000 元，其中以现金或现金等价物支付 604,601,000.00
元，以银行承兑汇票支付 100,000,000.00 元。
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                     期初余额
一、现金                                     1,315,782,364.55               79,729,495.68
其中：库存现金                                     183,022.21                  995,950.80
    可随时用于支付的银行存款                 1,315,599,342.34               78,733,544.88
    可随时用于支付的其他货币资
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
                                        164 / 197
                                    2017 年年度报告
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                  1,315,782,364.55              79,729,495.68
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                   期末账面价值                     受限原因
             货币资金                       1,605,500,000.99 银行承兑汇票保证金
             应收票据
               存货
             固定资产                           735,094,681.97 借款及融资租赁抵押
             无形资产                           460,891,870.34 借款及票据融资抵押
               合计                           2,801,486,553.30             /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                       165 / 197
                                        2017 年年度报告
    种类                      金额                 列报项目            计入当期损益的金额
财政拨款                            7,000,000.00 递延收益                                  0.00
财政拨款                            2,311,665.21 其他收益                          2,311,665.21
2.   政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                             合并
                                             当期
被   企业                                                                 比较
            构成同                           期初
合   合并                            合并                                 期间
            一控制                           至合       合并当期期初至
并   中取                            日的                                 被合   比较期间被合并
            下企业      合并日               并日       合并日被合并方
方   得的                            确定                                 并方     方的净利润
            合并的                           被合           的净利润
名   权益                            依据                                 的收
              依据                           并方
称   比例                                                                 入
                                             的收
                                               入
添 100%     在合并   2017/11/30     取 得                 -9,908,705.28            -1,499,892.75
工          前后均                  实 际
冶          受同一                  控 制
金          方最终                  权
            控制且
            该控制
            并非暂
            时性的
其他说明：
经公司2017年第二次临时股东大会、第三届董事会第二十一次会议决议，本公司于2017年11月出
资70,460.10万元收购添工冶金100%股权。添工冶金系本公司的母公司黄河矿业的子公司，由于合
并前后合并双方均受黄河矿业控制且该控制并非暂时性，故本合并属同一控制下的企业合并，合
并日确定为11月30日。
添工冶金正在建设 1,4-丁二醇技改项目，截至 2017 年 12 月 31 日，项目建设尚未完工投产。
                                            166 / 197
                                  2017 年年度报告
(2). 合并成本
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  合并成本                                 添工冶金
--现金                                                                604,601,000.00
--非现金资产的账面价值                                                100,000,000.00
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
或有对价及其变动的说明：
无
其他说明：
无
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                                    添工冶金
                                 合并日                        上期期末
资产:                            1,086,143,479.82                    1,000,387,960.69
货币资金                             2,197,125.53                           998,049.02
应收款项                                     0.00                                 0.00
其他应收款                             427,600.00                           751,158.86
存货                                    28,468.73                            30,976.05
一年内到期的非流动资产              21,000,000.00                                 0.00
长期应收款                                   0.00                        21,000,000.00
固定资产                            65,787,723.80                         7,952,265.01
工程物资                            27,937,634.48                        39,001,019.98
在建工程                           855,296,596.65                       826,124,071.65
无形资产                            27,766,450.00                        28,824,450.00
递延所得税资产                          95,650.00                            60,540.04
其他非流动资产                      85,606,230.63                        75,645,430.08
负债:                              402,545,530.78                       656,881,306.37
借款                                         0.00                                 0.00
应付款项                           126,245,091.64                       207,492,707.67
预收款项                             3,421,229.73                           706,329.73
应付职工薪酬                           465,375.57                         2,294,526.00
应交税费                               258,626.57                           238,223.12
应付利息                                     0.00                           157,804.53
其他应付款                         124,847,474.31                       177,203,636.51
一年内到期的非流动负债             147,307,732.96                       128,054,161.63
长期借款                                     0.00                        62,000,000.00
长期应付款                                   0.00                        78,733,917.18
净资产                             683,597,949.04                       343,506,654.32
减：少数股东权益                             0.00                                 0.00
取得的净资产                       683,597,949.04                       343,506,654.32
                                     167 / 197
                                   2017 年年度报告
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
无
其他说明：
无
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                       168 / 197
                                     2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
√适用 □不适用
经公司第三届董事会第二十一次会议决议，本公司于 2017 年 12 月设立山西黑猫，持股比例 56%，
本期纳入合并范围。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未实际出资。
                                        169 / 197
                                         2017 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
    子公司                                                   持股比例(%)            取得
             主要经营地      注册地       业务性质
    名称                                                   直接        间接         方式
  黑猫气化      韩城市       韩城市       工业制造         100           -          设立
  黄河销售      韩城市       韩城市       商品流通         100           -          设立
  新丰科技      韩城市       韩城市       工业制造         100           -          设立
  内蒙古黑
             乌拉特后旗    乌拉特后旗     工业制造         100          -           设立
      猫
                                                                                 同一控制下
黑猫能源          韩城市     韩城市       工业制造          90          -
                                                                                 企业合并
                                                                                 非同一控制
龙门煤化          韩城市     韩城市       工业制造          51          -
                                                                                 下企业合并
                                                                                 同一控制下
添工冶金          韩城市     韩城市       工业制造         100          -
                                                                                 企业合并
山西黑猫          临汾市     临汾市       工业制造          56          -          设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                     少数股东持股     本期归属于少数股     本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                         比例             东的损益           告分派的股利        益余额
龙门煤化                         49       70,082,161.65                0.00 1,737,850,699.63
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                            170 / 197
                                                           2017 年年度报告
            (3).    重要非全资子公司的主要财务信息
            √适用 □不适用
                                                                                              单位:万元 币种:人民币
子                        期末余额                                                        期初余额
公
司 流动      非流动      资产     流动       非流动    负债       流动      非流动       资产      流动      非流动   负债
名 资产      资产        合计     负债         负债    合计       资产        资产       合计      负债      负债     合计
称
龙 293,68    492,64    786,33     378,56      53,10    431,66     352,36     474,43    826,80     425,84     60,60    486,44
门   4.14      7.67      1.81       3.82       4.58      8.40       4.85       9.66      4.51       3.59      0.00      3.59
煤
化
                                     本期发生额                                                 上期发生额
                                                                                                                   经营活
 子公司名称                                     综合收     经营活动                                   综合收
                   营业收入       净利润                                    营业收入       净利润                  动现金
                                                益总额     现金流量                                   益总额
                                                                                                                     流量
龙门煤化           744,187.88    14,302.48     14,302.48   -17,193.92       358,550.02    3,553.15    3,553.15    53,210.95
            其他说明：
            无
            (4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
            □适用 √不适用
            (5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
            □适用 √不适用
            其他说明：
            □适用 √不适用
            2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
            □适用 √不适用
            3、 在合营企业或联营企业中的权益
            √适用 □不适用
            (1). 重要的合营企业或联营企业
            √适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
            合营企业                                                             持股比例(%)        对合营企业或联
            或联营企      主要经营地          注册地          业务性质                              营企业投资的会
              业名称                                                           直接       间接        计处理方法
            汇金物流      韩城               韩城          贸易                    44%      0.00 权益法
            在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
            无
                                                                171 / 197
                                     2017 年年度报告
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额                 期初余额/ 上期发生额
                             汇金物流        汇金物流             汇金物流        汇金物流
流动资产                       228,716.51                           78,016.65
非流动资产                      14,005.99                           14,007.22
资产合计                       242,722.50                           92,023.87
流动负债                       226,801.80                           78,936.53
非流动负债                              -                                   -
负债合计                       226,801.80                           78,936.53
少数股东权益
归属于母公司股东权益              15,920.70                         13,087.35
按持股比例计算的净资产份           7,005.11                          5,766.87
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面           7,005.11                          5,766.87
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入                                             825,944.86                  391,995.64
净利润                                                 2,833.35                    3,087.35
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                           2,833.35                    3,087.35
本年度收到的来自联营企业
的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
                                         172 / 197
                                      2017 年年度报告
   (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
   □适用 √不适用
   (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
   □适用 √不适用
   (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
   □适用 √不适用
   (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
   □适用 √不适用
   4、 重要的共同经营
   □适用 √不适用
   5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
   未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
   □适用 √不适用
   6、 其他
   □适用 √不适用
   十、与金融工具相关的风险
   √适用 □不适用
   本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、应收利息、长期应收
   款、应付账款、应付利息、应付票据、其他应付款、短期借款、长期借款、长期应付款等。各项
   金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些
   风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上
   述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
   本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财
   务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面
   临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。
   本公司定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改
   变。
   本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利率风险、汇率风
   险和商品价格风险）。
   董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，指定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风
   险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风
   险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方
   面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更
                                           173 / 197
                                       2017 年年度报告
新。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
本公司银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本公司预期银行存款不存
在重大的信用风险。
对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、信
用记录及其它因素等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司定期对债务
人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司采用书面催款、缩短信用期或取消信
用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除子公司外，本公
司没有提供其他任何可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司应收账款中，欠款金额前五名的应收账款占应收账款总额的 86.23%（2016 年：97.19%）；
其他应收款中，欠款金额前五名的其他应收款占其他应收款总额的 65.38%（2016 年：92.26%）。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。
管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公
司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保
遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需
求。
本公司通过经营业务产生的资金、银行及其他借款来筹措营运资金。于 2017 年 12 月 31 日，本公
司尚未使用的银行信用额度为人民币 17,450.00 万元（2016 年 12 月 31 日：人民币 26,500 万元）。
本公司期末持有的金融资产和金融负债，按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：
人民币万元）：
                                                             期末数
 项 目
                                 1年以内          1--2年       2--3年   3年以上      合   计
金融资产：
 货币资金                     292,128.24                 -          -         - 292,128.24
 应收票据                      37,269.61                 -          -         -    37,269.61
 应收账款                      42,439.43                 -          -         -    42,439.43
 其他应收款                        93.67                 -          -         -       93.67
 应收利息                          85.24                 -          -         -       85.24
 其他流动资产                 100,449.32                                          100,449.32
 长期应收款                             -      1,027.00      2,600.00         -     3,627.00
 一年内到期的非流动资产         2,100.00                 -          -         -     2,100.00
                                            174 / 197
                                    2017 年年度报告
 金融资产合计               474,565.51      1,027.00      2,600.00          - 478,192.51
 金融负债：
 短期借款                   129,300.00                -           -         - 129,300.00
 应付票据                   259,550.00                -           -         - 259,550.00
应付账款                     99,167.38                -           -         -    99,167.38
应付利息                        321.11                -           -         -      321.11
 其他应付款                   3,082.61                -           -         -     3,082.61
 一年内到期的非流动负债     102,876.47                -           -         - 102,876.47
 长期借款                            -      7,000.00       3,500.00         -    10,500.00
 长期应付款                          -     24,998.79      17,555.90   4,761.75   47,316.44
 金融负债合计               594,297.57    31,998.79       21,055.90   4,761.75 652,114.02
期初，本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：
人民币万元）：
                                                          期初数
项 目
                               1年以内         1--2年       2--3年    3年以上      合   计
金融资产：
 货币资金                   146,972.95               --          --        -- 146,972.95
 应收票据                    64,082.00               --          --        --    64,082.00
 应收账款                    98,126.61               --          --        --    98,126.61
 其他应收款                     297.50               --          --        --      297.50
 应收利息                       164.57               --          --        --      164.57
 长期应收款                                 2,100.00       1,027.00        --     3,127.00
 一年内到期的非流动资产      12,388.00               --          --        --    12,388.00
 金融资产合计               322,031.63      2,100.00      1,027.00          - 325,158.63
 金融负债：
 短期借款                   127,800.00               --          --        -- 127,800.00
 应付票据                   220,500.00               --          --        -- 220,500.00
应付账款                    110,922.64               --          --        -- 110,922.64
应付利息                        274.41               --          --        --      274.41
 其他应付款                  21,073.25               --          --        --    21,073.25
 一年内到期的非流动负债      79,070.83               --          --        --    79,070.83
 长期借款                           --     66,300.00       7,000.00   3,500.00   76,800.00
 长期应付款                         --     13,784.33       5,401.89        --    19,186.22
 金融负债合计               559,641.13    80,084.33       12,401.89   3,500.00 655,627.35
（3）市场风险
                                         175 / 197
                                     2017 年年度报告
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险，包括利率风险、汇率风险。
利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风
险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。
本公司的利率风险主要产生于长期银行借款及应付融资租赁款等长期带息债务。浮动利率的金融
负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本
公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维
持适当的固定和浮动利率工具组合。
本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理
层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。
本公司持有的计息金融工具如下（单位：人民币万元）：
 项 目                                              期末数                       期初数
 固定利率金融工具
  金融负债
   其中：短期借款                        349,500,000.00                  360,000,000.00
            长期借款                      20,000,000.00                   80,000,000.00
  合   计                                369,500,000.00                  440,000,000.00
 浮动利率金融工具
  金融负债
   其中：短期借款                        943,500,000.00                  918,000,000.00
            长期借款                     788,000,000.00               1,060,000,000.00
            长期应付款                   798,929,179.70                  610,570,401.90
  合 计                                2,530,429,179.70               2,588,570,401.90
于 2017 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其它因素保持
不变，本公司的净利润及股东权益将减少或增加约 1,075.43 万元（2016 年 12 月 31 日：1,100.14
万元）。
对于资产负债表日持有的、使本公司面临公允价值利率风险的金融工具，上述敏感性分析中的净
利润及股东权益的影响是假设在资产负债表日利率发生变动，按照新利率对上述金融工具进行重
新计量后的影响。对于资产负债表日持有的、使本公司面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生
工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或
收入的影响。上一年度的分析基于同样的假设和方法。
汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风
险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本公司不存在外币资产和负债及外币
                                        176 / 197
                                       2017 年年度报告
   交易。
2、资本管理
   本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利
   益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
   为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、发行新股。
   本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2017 年 12 月 31
   日，本公司的资产负债率为 49.00%（2016 年 12 月 31 日：59.11%）。
   十一、 公允价值的披露
   1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
   □适用 √不适用
   2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
   □适用 √不适用
   3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
   □适用 √不适用
   4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
   □适用 √不适用
   5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
       性分析
   □适用 √不适用
   6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
       策
   □适用 √不适用
   7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
   □适用 √不适用
   8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
   □适用 √不适用
   9、 其他
   □适用 √不适用
   十二、 关联方及关联交易
   1、 本企业的母公司情况
   √适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                            177 / 197
                                       2017 年年度报告
                                                          母公司对本企   母公司对本企业
母公司名称        注册地    业务性质         注册资本     业的持股比例   的表决权比例
                                                              (%)              (%)
                           原煤开采、煤
黄河矿业          韩城市                     180,000         43.52            43.52
                             炭经销
本企业的母公司情况的说明
说明：黄河矿业的最大股东为李保平，持有 69.17%股权。
本企业最终控制方是李保平
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见九、1
√适用 □不适用
无
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见九、3
√适用 □不适用
无
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
              其他关联方名称                             其他关联方与本企业关系
韩城市伟山机械有限责任公司（“伟山机械”）     同一母公司
陕西紫兆秦牛锅炉有限责任公司（“紫兆秦牛”）   股东的子公司
陕西紫兆装备制造有限公司（“紫兆装备”）       股东的子公司
陕西华运物流有限责任公司（“华运物流”）       注1
韩城市汇丰物流贸易有限公司（“汇丰物流”）     注2
刘花茹、李博、李朋、李光平                     与李保平关系密切的家庭成员
董事、经理、财务总监及董事会秘书               关键管理人员
其他说明
注 1：2017 年 5 月，黄河矿业将所持华运物流 51%股权，转让给自然人邓正兴（黄河矿业的股东、
董事）。转让前后均作为本公司关联方。
注 2：黄河销售已于 2016 年 7 月处置所持汇丰物流 28%股权，因此，2016 年 1-6 月汇丰物流为本
公司关联方，自 2016 年 7 月起汇丰物流不再为本公司关联方。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                          178 / 197
                                      2017 年年度报告
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
           关联方             关联交易内容              本期发生额           上期发生额
黄河矿业                  购买中煤、煤泥                        3,978.55            2,729.58
汇丰物流                  精煤                                      0.00           12,293.53
汇金物流                  精煤、原煤                          305,511.69           75,590.76
伟山机械                  购买辅助材料                            128.26                49.63
紫兆装备                  购买备品备件                            115.38              147.46
华运物流                  仓储服务费                              561.65              225.20
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
           关联方             关联交易内容              本期发生额           上期发生额
紫兆装备                  钢材                                    378.49                 0.00
汇丰物流                  焦炭                                      0.00           38,595.59
汇金物流                  焦炭                                25,386.02              1,353.89
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                 担保是否已
  担保方            被担保方        担保金额         担保起始日     担保到期日
                                                                                 经履行完毕
                                         179 / 197
                                       2017 年年度报告
李保平       黑猫焦化（注 1）        20,000,000.00 2017/10/26      2018/10/24   否
             黑猫焦化（注 2）      55,000,000.00 2017/2/21         2018/2/20    否
             黑猫焦化（注 3）      78,000,000.00 2017/11/22        2018/11/21   否
             黑猫焦化（注 4）     150,000,000.00 2017/1/11         2018/1/10    否
黄河矿业     黑猫焦化（注 5）     100,000,000.00 2016/10/19        2018/10/16   否
李保平、刘花 黑猫焦化（注 6）      80,000,000.00 2017/8/29         2018/8/29    否
茹
             黑猫焦化（注 7）     200,000,000.00 2017/12/23        2018/6/22    否
黄河矿业、李 龙门煤化（注 8）     200,000,000.00 2017/7/25         2018/1/26    否
保平、刘花茹
             黑猫焦化（注 9）      60,000,000.00      2017/1/10    2018/3/29    否
             黑猫焦化（注 10）     32,500,000.00      2017/9/22    2018/9/19    否
             黑猫焦化（注 11）    100,000,000.00      2017/1/22    2018/1/21    否
             黑猫焦化（注 12）    100,000,000.00      2017/7/28    2018/7/28    否
             添工冶金（注 13）     82,066,944.34      2015/8/18    2018/8/18    否
             添工冶金（注 14）    100,000,000.00      2015/9/29    2018/9/28    否
黄河矿业、李 黑猫焦化（注 15）    165,000,000.00      2017/11/21   2018/11/20   否
保平
             黑猫焦化（注 16）    180,000,000.00 2017/9/19         2018/10/16   否
黑猫焦化、李 龙门煤化（注 17）     50,000,000.00 2017/5/31         2018/5/26    否
保平
             龙门煤化（注 18）    400,000,000.00 2014/11/17        2018/11/16   否
黑猫焦化、李 龙门煤化（注 19）    132,000,000.00 2017/1/10         2018/1/9     否
保平、刘花茹
             龙门煤化（注 20）    148,603,125.00 2017/8/31         2020/8/18    否
黑猫焦化、黄 新丰科技（注 21）     53,700,587.39 2016/9/29         2019/9/15    否
河矿业
             新丰科技（注 22）     65,019,809.49 2016/12/2         2019/12/15   否
             龙门煤化（注 23）    220,464,000.00 2017/10/31        2020/10/31   否
黑猫焦化、黄 龙门煤化（注 24）    200,000,000.00 2011/12/29        2018/6/22    否
河矿业、李保
平
             龙门煤化（注 25）    119,500,000.00 2017/8/31         2018/8/20    否
黑猫焦化、黄 龙门煤化（注 26）    150,000,000.00 2017/8/29         2018/8/28    否
河矿业、黑猫
气化、李保平
黑猫焦化、黄 龙门煤化（注 27）    30,000,000.00       2017/7/3     2018/6/29    否
河矿业、李保
平、刘花茹
             龙门煤化（注 28）     43,000,000.00 2017/9/29         2018/9/29    否
             龙门煤化（注 29）    300,000,000.00 2015/9/29         2018/9/28    否
             龙门煤化（注 30）    300,000,000.00 2017/5/22         2018/5/12    否
             龙门煤化（注 31）    200,000,000.00 2017/11/29        2018/11/29   否
             龙门煤化（注 32）    116,738,359.00 2017/10/18        2022/10/18   是
合 计                            4,231,592,825.22                               否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
                                          180 / 197
                                       2017 年年度报告
注 1：东岭物资、李保平于 2017 年 10 月 11 日与农业银行韩城支行签订人民币 2,000 万元保证合
同为本公司自 2017 年 10 月 26 日至 2018 年 10 月 24 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时
本公司以部分自有机器设备提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余
额为 2,000 万元。
注 2：东岭物资、李保平于 2017 年 2 月 20 日与农业银行韩城支行签订人民币 5,500 万元保证合
同，为本公司自 2017 年 2 月 21 日至 2018 年 2 月 20 日期间形成的债务提供连带责任保证。截至
2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 5,500 万元。
注 3：东岭物资、李保平于 2017 年 11 月 22 日与农业银行韩城支行签订人民币 7,800 万元保证合
同，为本公司自 2017 年 11 月 22 日至 2018 年 11 月 21 日期间形成的债务提供连带责任保证。截
至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 7,800 万元。
注 4：海燕新能源、李保平于 2017 年 1 月 10 日与西安银行高新支行签订最高额人民币 15,000 万
元保证合同，为本公司自至 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 10 日期间形成的债务提供连带责任
保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内应付票据余额为 10,000 万元（50%保证金）、
借款余额为 10,000 万元。
注 5：黄河矿业于 2015 年 10 月 11 日与西安银行高新支行签订人民币 10,000 万元保证合同，为
本公司自 2016 年 10 月 19 日至 2018 年 10 月 16 日期间形成的债务提供连带责任保证，同时以持
有的本公司 2,000 万股权提供质押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额
为 10,000 万元。
注 6：东岭集团、李保平及刘花茹于 2017 年 8 月 29 日与长安银行渭南分行签订最高额人民币 8,000
万元保证合同，为本公司自至 2017 年 8 月 29 日至 2018 年 8 月 29 日期间形成的债务提供连带责
任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内应付票据余额为 16,000 万元（50%保证金）。
注 7：东岭锌业、李保平及刘花茹于 2016 年 7 月 28 日与平安银行西安分行签订最高额人民币 20,000
万元保证合同，为本公司自至 2016 年 7 月 28 日至 2017 年 7 月 27 日期间形成的债务提供连带责
任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内应付票据余额为 40,000 万元（50%保证金）。
注 8：黄河矿业、东岭锌业、李保平及刘花茹于 2016 年 7 月 28 日与平安银行西安分行签订最高
额人民币 20,000 万元保证合同，为龙门煤化自至 2016 年 7 月 28 日至 2017 年 7 月 27 日期间形成
的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内应付票据余额为 8,000
万元(50%保证金)。
注 9：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 11 月 17 日与工商银行韩城支行签订人民币 6,000 万
元保证合同为本公司自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 9 日期间形成的债务提供连带责任保证，
同时本公司以土地及房屋所有权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借
款余额为 6,000 万元。
注 10：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 9 月 21 日与工商银行韩城支行签订人民币 3,250 万
元保证合同为本公司自 2017 年 9 月 22 日至 2018 年 9 月 19 日期间形成的债务提供连带责任保证，
同时本公司以土地及房屋所有权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借
款余额为 3,250 万元。
注 11：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2016 年 12 月 26 日与恒丰银行西安分行签订最高额人民币
10,000 万元保证合同，为本公司自 2017 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 21 日期间形成的债务提供连
带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 5,000 万元、应付票据余
                                          181 / 197
                                       2017 年年度报告
额为 10,000 万元（50%保证金）。
注 12：黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 7 月 19 日与久实融资租赁（上海）有限公司签订人
民币 10,000 万元保证合同，为本公司自 2017 年 7 月 28 日至 2018 年 7 月 28 日期间形成的债务提
供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 10,000 万元。
注 13：黄河矿业、彬县煤炭、李保平及刘花茹于 2015 年 8 月 11 日与与长城国兴金融租赁有限公
司签订保证合同，为添工冶金自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 8 月 18 日期间的融资租赁应付租金
提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，添工冶金应付租金总额为 8,206.69 万元。
注 14：海燕新能源、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2015 年 9 月 29 日与陕西秦农农商行红庙坡支
行签订 10,000 万元保证合同，为添工冶金自 2015 年 9 月 29 日至 2018 年 9 月 28 日期间形成的债
务提供连带责任保证，同时黄河矿业以持有的本公司 2,000 万股权提供质押担保。截至 2017 年
12 月 31 日，添工冶金在此额度内的借款余额 6,800 万元。
注 15：黄河矿业、李保平于 2017 年 11 月 17 日与光大银行西安分行签订最高额人民币 16,500 万
元保证合同，为本公司自 2017 年 11 月 21 至 2018 年 11 月 20 期间形成的债务提供连带责任保证。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 2,500 万元、应付票据余额为 14,000
万元（50%保证金）。
注 16：黄河矿业、李保平于 2017 年 9 月 13 日与包商银行成都分行签订最高额人民币 18,000 万
元保证合同，为本公司自 2017 年 9 月 19 日至 2018 年 10 月 16 日期间形成的债务提供连带责任保
证。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在此额度内的借款余额为 18,000 万元。
注 17：本公司、李保平于 2016 年 11 月 29 日与广发银行三门峡支行签订最高额人民币 5,000 万
元保证合同，为龙门煤化自 2016 年 11 月 29 日至 2017 年 11 月 29 日期间形成的债务提供连带责
任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 5,000 万元。
注 18：本公司、李保平及陕煤集团于 2014 年 11 月 24 日与兴业银行西安分行签订 40,000 万元保
证合同，为龙门煤化自 2014 年 11 月 17 日至 2018 年 11 月 16 日期间形成的债务提供连带责任保
证，同时龙门煤化以部分土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度
内的借款余额 24,000 万元。
注 19：本公司、李保平及刘花茹于 2017 年 1 月 10 日与成都银行西安分行签订最高额人民币 13,200
万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 9 日期间形成的债务提供连带责任
保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 2,000 万元、应付票据余额为
20,000 万元（50%保证金）。
注 20：本公司、李保平及刘花茹于 2017 年 8 月 28 日与甘肃兰银金融租赁股份有限公司签订保证
合同，为龙门煤化自 2017 年 8 月 31 日至 2020 年 8 月 18 日期间的融资租赁应付租金提供连带责
任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化应付租金总额为 14,860.31 万元。
注 21：本公司、黄河矿业于 2016 年 9 月 20 日与华融金融租赁股份有限公司签订保证合同，为新
丰科技自 2016 年 9 月 29 日至 2019 年 9 月 15 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截
至 2017 年 12 月 31 日，新丰科技应付租赁款总额为 5,370.06 万元。
                                          182 / 197
                                       2017 年年度报告
注 22：本公司、黄河矿业于 2016 年 9 月 20 日与华融金融租赁股份有限公司签订保证合同，为新
丰科技自 2016 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 15 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。截
至 2017 年 12 月 31 日，新丰科技应付租赁款总额为 6,501.98 万元。
注 23：本公司、黄河矿业于 2017 年 10 月 26 日与海通恒信国际租赁有限公司签订保证合同，为
龙门煤化自 2017 年 10 月 31 日至 2020 年 10 月 31 日期间的融资租赁应付租金提供连带责任保证。
截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化应付租金总额为 22,046.40 万元。
注 24：本公司、黄河矿业及李保平于 2011 年 12 月 29 日与长安银行韩城支行签订金额为人民币
20,000 万元的保证合同，为龙门煤化自 2011 年 12 月 29 日至 2018 年 6 月 22 日期间的借款债务
提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 2,000 万元。
注 25：本公司、黄河矿业、李保平于 2017 年 8 月 30 日与中信银行韩城支行签订最高额人民币 11,950
万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 8 月 31 日至 2018 年 8 月 20 日期间形成的债务提供连带责
任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 9,950 万元。
注 26：本公司、黄河矿业、黑猫气化、李保平于 2017 年 8 月 29 日与重庆银行西安分行签订最高
额人民币 15,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 8 月 29 日至 2018 年 8 月 28 日期间形成的
债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 15,000 万
元。
注 27：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 7 月 3 日与工商银行韩城支行签订人民币
3,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 7 月 3 日至 2018 年 6 月 29 日期间形成的债务提供连
带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 3,000 万元。
注 28：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 9 月 29 日与工商银行韩城支行签订人民币
4,300 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 9 月 29 日至 2018 年 9 月 29 日期间形成的债务提供
连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 4,300 万元。
注 29：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2015 年 9 月 29 日与秦农银行红光路支行签订人民
币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2015 年 9 月 29 日至 2018 年 9 月 28 日期间形成的债务提
供连带责任保证，同时黄河矿业以持有的本公司股权 3,000 万股提供质押担保。截至 2017 年 12
月 31 日，龙门煤化在此额度内的借款余额为 20,400 万元。
注 30：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 5 月 19 日与华夏银行西安锦业路支行签订
最高额人民币 30,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 5 月 22 日至 2018 年 5 月 12 日期间形
成的债务提供连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化在此额度内应付票据余额为 35,000
万元（50%保证金）。
注 31：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 5 月 19 日与恒丰银行西安支行签订最高额
人民币 20,000 万元保证合同，为龙门煤化自 2017 年 11 月 29 日至 2018 年 11 月 29 日期间形成的
债务提供连带责任保证，同时龙门煤化以土地使用权提供抵押担保。截至 2017 年 12 月 31 日，龙
门煤化在此额度内应付票据余额为 40,000 万元（50%保证金）。
注 32：本公司、黄河矿业、李保平及刘花茹于 2017 年 9 月 20 日与河北省金融租赁有限公司签订
保证合同，为龙门煤化自 2017 年 10 月 18 日至 2022 年 10 月 18 日期间的融资租赁应付租金提供
连带责任保证。截至 2017 年 12 月 31 日，龙门煤化应付租金总额为 11,673.84 万元。
                                          183 / 197
                                          2017 年年度报告
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
  关联方          拆借金额          起始日                    到期日                 说明
拆入
黄河矿业     293,700,020.45     2017 年 1 月          2017 年 12 月          添工冶金对黄河矿业的拆
                                                                             入资金，到期前已归还。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
      关联方                关联交易内容                     本期发生额              上期发生额
黄河矿业                收购黄河矿业的子公                 704,601,000.00                       0.00
                        司添工冶金 100%股权
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                            单位：万元 币种：人民币
            项目                                 本期发生额                         上期发生额
关键管理人员报酬                                                       79.00                   79.00
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
①报告期内，本公司、龙门煤化、新丰科技、添工冶金向紫兆装备采购设备和施工如下：
                                                                       合同金额             截至期末
交易对方     签约时间        交易内容
                                                                       （万元）   已付款金额（万元）
陕西黑猫     2016 年 9 月    脱硫 EPC、余热系统                        1,260.00              607.00
龙门煤化     2015 年 2 月    管式换热器                                   84.00               84.00
龙门煤化     2015 年 6 月    皮带输送机                                  196.00              196.00
龙门煤化     2015 年 9 月    焦化技改项目余热回收锅炉                    900.00              900.00
龙门煤化     2016 年 6 月    2#、3#、4#锅炉给煤机改造                     63.00               63.00
龙门煤化     2016 年 10 月   焦炉烟道气脱硫 EPC 项目                     924.00              924.00
龙门煤化     2017 年 2 月    余热回收锅炉                                300.00              300.00
龙门煤化     2017 年 3 月    洗气塔、旋风除尘器                          291.00              262.22
                             焦化产业升级技改项目非标设
龙门煤化     2017 年 5 月                                              1,885.00              865.50
                             备 42 台
龙门煤化     2017 年 9 月    TSA 变压吸附装置吸附塔改造                  169.90               80.00
龙门煤化     2017 年 9 月    满溜槽托辊                                   29.29               29.29
新丰科技     2016 年 5 月    75T 燃气锅炉                              1,613.33            1,050.00
新丰科技     2016 年 11 月   加压气化设备                              2,100.00              721.00
新丰科技     2016 年 11 月   煤气水分离                                  650.00              585.00
                                               184 / 197
                                         2017 年年度报告
新丰科技      2016 年 11 月   变换装置非标设备                  420.00                 378.00
              2013 年 11      甲醛装置区设备安装及配管
添工冶金      月、2015 年 4   （工程款）、设备款、换热机      10,420.02              6,129.00
              月              组等
②黑猫气化与汇金物流之间的设备采购交易
2017 年 11 月，黑猫气化与汇金物流签订《货物采购框架协议及补充协议》，向汇金物流采购 18
台（套）化工焦加压气化炉系统设备及备品备件，合同价格 70,000 万元（含税）。截至 2017 年
12 月 31 日，黑猫气化已向汇金物流预付货款 21,000 万元。
上述 18 台（套）化工焦加压气化炉系统设备实际供应商为紫兆装备，汇金物流与紫兆装备已签订
设备买卖合同，合同价格 60,000 万元（含税），截至 2017 年 12 月 31 日，汇金物流已向紫兆装备
预付货款 21,000 万元。
③龙门煤化与华运物流之间的代收铁路运费交易
陕西西铁物流贸易有限责任公司系持有华运物流 49%股权的股东，2017 年委托华运物流向龙门煤
化收取铁路运费 14,900 万元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                         期末余额                       期初余额
   项目名称          关联方
                                   账面余额      坏账准备       账面余额        坏账准备
预付款项          华运物流                 0.00        0.00    3,000,000.00             0.00
预付款项          黄河矿业                 0.00        0.00    2,391,444.85             0.00
预付款项          汇金物流      294,262,847.41         0.00             0.00            0.00
其他非流动资产    汇金物流      210,000,000.00         0.00             0.00            0.00
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
      项目名称                关联方              期末账面余额            期初账面余额
其他应付款              黄河矿业                              0.00             170,817,380.64
预收款项                汇金物流                    17,429,655.52                         0.00
应付账款                黄河矿业                      4,250,814.47               11,066,106.30
应付账款                汇金物流                              0.00               62,567,850.01
应付账款                伟山机械                              0.00                    5,309.46
应付账款                紫兆秦牛                          6,800.00                    6,800.00
应付账款                紫兆装备                    55,760,331.89                69,860,584.06
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
                                            185 / 197
                                     2017 年年度报告
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
  内蒙古黑猫与西北电力建设第四工程公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目
（厂前区工程）合同》，发包 10 万吨己内酰胺和 40 万吨 LNG 项目厂前区土建工程，合同价款采
用可调价格，价款调整方法按照约定计算办法以最终结算为准。
  内蒙古黑猫与九冶建设有限公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（焦炉本
体及附属工程）施工合同》，发包 1#、2# ZLH6255 捣固焦炉本体及附属工程，包括炼焦、熄焦、
备煤、输焦范围内所有的地基处理、土建、安装、筑炉、电气、仪表、防腐、管网（以区域道路
中心线为界，管网不含工艺供热外管）。合同价款暂定 21,000 万元，以最终结算为准。
  内蒙古黑猫与中国五冶集团有限公司签订《年产 10 万吨己内酰胺和年产 40 万吨 LNG 项目（焦
炉本体及附属工程）施工合同》，发包 5#、6# ZLH6255 捣固焦炉本体及附属工程，包括炼焦、熄
焦、备煤、输焦范围内所有的地基处理、土建、安装、筑炉、电气、仪表、防腐、管网（以区域
道路中心线为界,管 网不含工艺供热外管）。合同价款暂定 21,000 万元，以最终结算为准。
  新丰科技与九冶建设有限公司签订《焦化产业升级技改项目土建工程施工合同》，发包焦化产业
升级技改项目区域内所有土建工程、道路、排水工程、电气照明及防雷接地、消防及采暖通风工
程等。工程实行费率承包，工程造价按约定的取费方式及计价依据计算。
  2017 年 11 月，黑猫气化与汇金物流签订《货物采购框架协议及补充协议》，黑猫气化向汇金物
流采购 18 台（套）化工焦加压气化炉系统设备及备品备件，合同总价 70,000 万元。
  截至 2017 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
                                        186 / 197
                                     2017 年年度报告
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司为下列单位贷款、票据和其他融资提供担保：
被担保单位名
                        担保事项              金    额                 期   限       备注
称
一、子公司
龙门煤化       广发银行短期借款       50,000,000.00        2017.5.31-2018.5.26
龙门煤化       工商银行短期借款       30,000,000.00        2017.7.3-2018.6.29
龙门煤化       成都银行短期借款       20,000,000.00        2017.7.10-2018.7.9
龙门煤化       中信银行短期借款       99,500,000.00        2017.8.31-2018.8.20
龙门煤化       重庆银行短期借款      110,000,000.00        2017.8.31-2018.8.30
龙门煤化       重庆银行短期借款       40,000,000.00         2017.9.6-2018.9.5
龙门煤化       西安银行短期借款      200,000,000.00        2017.9.27-2018.9.26
龙门煤化       工商银行短期借款       43,000,000.00        2017.9.29-2018.9.29
龙门煤化       长安银行长期借款       20,000,000.00       2011.12.29-2018.6.22
龙门煤化       工商银行长期借款      176,000,000.00        2012.7.2-2020.5.20
龙门煤化       兴业银行长期借款      240,000,000.00       2014.12.9-2018.11.16
龙门煤化       秦农银行长期借款      204,000,000.00        2015.9.29-2018.9.28
龙门煤化       华夏银行应付票据       50,000,000.00         2017.7.5-2018.1.5    50%保证金
龙门煤化       华夏银行应付票据       40,000,000.00        2017.7.20-2018.1.20   50%保证金
龙门煤化       华夏银行应付票据       40,000,000.00         2017.8.4-2018.2.4    50%保证金
龙门煤化       华夏银行应付票据      140,000,000.00       2017.11.24-2018.5.24   50%保证金
龙门煤化       华夏银行应付票据       50,000,000.00       2017.12.22-2018.6.22   50%保证金
龙门煤化       华夏银行应付票据       30,000,000.00       2017.12.26-2018.6.26   50%保证金
龙门煤化       成都银行应付票据       40,000,000.00        2017.7.14-2018.1.14   50%保证金
龙门煤化       成都银行应付票据       40,000,000.00        2017.7.19-2018.1.19   50%保证金
龙门煤化       成都银行应付票据      100,000,000.00         2017.8.3-2018.2.3    50%保证金
龙门煤化       成都银行应付票据       20,000,000.00        2017.9.28-2018.3.28   50%保证金
龙门煤化       西安银行应付票据      100,000,000.00        2017.12.5-2018.6.4    50%保证金
龙门煤化       恒丰银行应付票据      200,000,000.00        2017.12.8-2018.6.8    50%保证金
龙门煤化       恒丰银行应付票据      200,000,000.00       2017.12.13-2018.6.13   50%保证金
龙门煤化       兰银融资租赁款        148,603,125.00        2017.8.31-2020.8.18
               河北金融融资租赁
龙门煤化                             116,738,359.00        2017.9.28-2022.9.28
               款
龙门煤化       中航融资租赁款        197,618,958.33       2017.10.25-2020.9.26
龙门煤化       海通融资租赁款        220,464,000.00      2017.10.31-2020.10.31
新丰科技       华融租赁融资款         53,700,527.39        2016.9.29-2019.9.15
新丰科技       华融租赁融资款         65,119,809.49       2016.12.2-2019.12.15
二、其他公司
无
合 计                              3,084,744,779.21
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。
                                        187 / 197
                                     2017 年年度报告
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         25,073,684.20
经审议批准宣告发放的利润或股利                                             25,073,684.20
    经 2018 年 3 月 16 日召开的公司第三届董事会第二十八次会议审议通过的 2017 年度利润分配
预案为：以 2017 年 12 月 31 日总股本 1,253,684,210 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股
利 0.20 元（含税），共计派发现金股利 25,073,684.20 元，剩余未分配利润用于日常生产经营需
求。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
                                        188 / 197
                                      2017 年年度报告
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
（1）除煤化工业务外，本公司未经营其他对经营成果有重大影响的业务。同时，由于本公司仅在
中国内地经营业务，资产全部位于中国内地，收入亦主要来自中国内地，因此无需按经营分部披
露分部信息。
（2）地区信息
由于本公司的客户和经营都在中国境内，所以无须列报更详细的地区信息
（3）对主要客户的依赖程度
本期从某一客户处所获得的收入占本公司总收入的 30.36%。
(4).   其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
关于控股股东黄河矿业所持本公司股份被冻结事项
2014 年 12 月 5 日，中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）与陕西蒲白黄高速公路建设
管理有限公司（以下简称“蒲白黄公司”）签订了《信托贷款合同》，约定蒲白黄公司向中融信托
借款人民币 30,000 万元，借款期限至 2015 年 12 月 8 日止；同时，蒲白黄公司涉嫌假冒以本公司
及本公司控股股东黄河矿业的名义，与中融信托签订了《保证合同》。
由于蒲白黄公司逾期未偿还上述债务，中融信托向陕西省西安市中级人民法院（以下简称“西安
中院”）申请强制执行。2016 年 11 月 1 日，西安中院出具（2016）陕 01 执 1420 号之二《协助执
行通知书》，将黄河矿业所持本公司限售流通股 414,000,000 股进行司法冻结。
2016 年 11 月 10 日，本公司刊登《控股股东股权冻结事项进展公告》（公告编号：2016-073），公
告披露本公司及控股股东黄河矿业均从未涉及或参与中融信托与蒲白黄公司借款合同业务，也从
未为中融信托与蒲白黄公司之间的债权债务提供过任何担保，前述《保证合同》中的印章均与原
章不符。
为减少强制执行给本公司和黄河矿业正常生产经营造成影响，2016 年 11 月 28 日，中融信托向西
                                         189 / 197
                                                     2017 年年度报告
          安中院申请撤回强制执行。西安中院依法作出（2016）陕 01 执 1420 号之三《执行裁定书》，裁定
          解除对黄河矿业所持本公司股份的司法冻结。黄河矿业所持本公司股票 414,000,000 股于 2016
          年 12 月 5 日起解除冻结。
          截至 2018 年 3 月 16 日，中融信托与蒲白黄公司的上述债务纠纷尚未最终了结。
          为避免承担上述债务担保责任而对本公司的正常生产经营造成不利影响，黄河矿业已出具承诺函，
          承诺先于本公司承担上述债务担保责任甚至清偿责任，并放弃向本公司追偿因承担上述担保或清
          偿责任所产生损失的权利。
          十七、 母公司财务报表主要项目注释
          1、 应收账款
            (1).     应收账款分类披露：
          √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                        期初余额
                            账面余额      坏账准备                     账面余额           坏账准备
                                                计
         种类                         比               账面                       比                       账面
                                                提                                               计提
                                      例 金            价值                       例                       价值
                            金额                比                     金额              金额    比例
                                     (% 额                                        (%
                                                例                                               (%)
                                      )                                            )
                                              (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提 74,557,423.35 100 0.00    / 74,557,423.35 154,173,552.92 100 859,175.11 0.56 153,314,377.81
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款
                       74,557,423.35 10 0.0     / 74,557,423.35 154,173,552.9 10       859,175.11 0.56 153,314,377.81
          合计
                                      0     0                               2 0
          期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
          □适用 √不适用
          组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
          □适用 √不适用
          组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
          □适用 √不适用
          组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
          □适用 √不适用
            (2).     本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
                本期计提坏账准备金额-859,175.11 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
          其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
          □适用 √不适用
                                                        190 / 197
                                                                   2017 年年度报告
                    (3).      本期实际核销的应收账款情况
                  □适用 √不适用
                      其中重要的应收账款核销情况
                  □适用 √不适用
                    (4).      按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
                  √适用 □不适用
                      本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款合计 74,557,423.35 元，占应收账款期末余额
                  总额的 100%，相应计提坏账准备 0.00 元。
                    (5).      因金融资产转移而终止确认的应收账款：
                  □适用 √不适用
                    (6).      转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
                  □适用 √不适用
                  其他说明：
                  □适用 √不适用
                  2、 其他应收款
                  (1). 其他应收款分类披露：
                  √适用 □不适用
                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                                                           期初余额
                  账面余额                 坏账准备                                   账面余额                坏账准备
   类别                                                 计提       账面                                                   计提       账面
                                                                                                 比例
                金额         比例(%)      金额          比例       价值              金额                   金额          比例       价值
                                                                                                 (%)
                                                        (%)                                                               (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险
特征组合计
提坏账准备 605,027,633.04 100.00       1,107,996.06     0.18 603,919,636.98 902,288,391.02        100    1,157,613.95     0.13 901,130,777.07
的其他应收
款
其中：账龄
              1,128,241.40    0.19     1,107,996.06 98.21           20,245.34     2,068,599.20   0.23    1,157,613.95 55.96          910,985.25
组合
     关联组
            603,899,391.64 99.81                 0.00   0.00 603,899,391.64 900,219,791.82 99.77                   0.00   0.00 900,219,791.82
合
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
    合计    605,027,633.04 100.00      1,107,996.06 0.18       603,919,636.98 902,288,391.02     100     1,157,613.95 0.13       901,130,777.07
                  期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
                  □适用 √不适用
                                                                      191 / 197
                                    2017 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
                  账龄
                                     其他应收款          坏账准备        计提比例（%）
1 年以内                                 19,837.20             991.86               5.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                             19,837.20             991.86              5.00
1至2年                                    1,000.00             100.00             10.00
2至3年
3 年以上
3至4年                                      1,000.00           500.00             50.00
4至5年
5 年以上                              1,106,404.20      1,106,404.20             100.00
              合计                    1,128,241.40      1,107,996.06              98.21
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-49,617.89 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          款项性质                   期末账面余额                 期初账面余额
内部单位资金往来                           603,899,391.64               900,219,791.82
安全生产风险抵押金                           1,010,000.00                 1,010,000.00
非公开发行费                                                                944,595.00
备用金                                           25,849.20                   21,612.00
其他                                             92,392.20                   92,392.20
            合计                            605,027,633.04              902,288,391.02
                                       192 / 197
                                         2017 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                 坏账准备
  单位名称        款项的性质      期末余额           账龄      末余额合计数的
                                                                                 期末余额
                                                                   比例(%)
龙门煤化          资金往来      372,124,623.15   1 年以内                 61.51          0.00
添工冶金          资金往来      122,000,000.00   1 年以内                 20.16          0.00
内蒙古黑猫        资金往来       80,104,555.55   1 年以内                 13.24          0.00
新丰科技          资金往来       26,445,479.32   1 年以内                  4.37          0.00
黑猫气化          资金往来        3,224,733.62   1 年以内                  0.53          0.00
    合计                /       603,899,391.64                            99.81
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                        期末余额                               期初余额
                           减                                     减
  项目                     值                                     值
             账面余额              账面价值         账面余额              账面价值
                           准                                     准
                           备                                     备
对子公司 5,357,413,957.83 0.00 5,357,413,957.83 2,250,066,008.79 0.00 2,250,066,008.79
投资
对联营、    70,051,083.56 0.00    70,051,083.56    57,668,698.63 0.00    57,668,698.63
合营企业
投资
  合计 5,427,465,041.39 0.00 5,427,465,041.39 2,307,734,707.42 0.00 2,307,734,707.42
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                            本期                    本    减
被投资单位           期初余额             本期增加                   期末余额
                                                            减少                    期    值
                                             193 / 197
                                              2017 年年度报告
                                                                                           计    准
                                                                                           提    备
                                                                                           减    期
                                                                                           值    末
                                                                                           准    余
                                                                                           备    额
黄河销售                 50,000,000.00               0.00                 50,000,000.00
新丰科技                150,000,000.00               0.00                150,000,000.00
黑猫能源                 26,566,008.79               0.00                 26,566,008.79
龙门煤化              1,963,500,000.00               0.00              1,963,500,000.00
黑猫气化                 10,000,000.00   2,423,750,000.00              2,433,750,000.00
内蒙古黑猫               50,000,000.00               0.00                 50,000,000.00
添工冶金                          0.00     683,597,949.04                683,597,949.04
                      2,250,066,008.79   3,107,347,949.04               5,357,413,957.8
   合计
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                本期增减变动
                                      权益                      宣告
                                                                                                减值
                         追           法下    其他              发放
 投资          期初                                     其他           计提            期末     准备
                         加   减少    确认    综合              现金
 单位          余额                                     权益           减值     其他   余额     期末
                         投   投资    的投    收益              股利
                                                        变动           准备                     余额
                         资           资损    调整              或利
                                        益                      润
一、合营企业
小计
二、联营企业
汇 金 57,668,                         12,38                                            70,05
物流      698.63                      2,384                                            1,083
                                        .93                                              .56
小计       57,668,                    12,38                                            70,05
            698.63                    2,384                                            1,083
                                        .93                                              .56
           57,668,                    12,38                                            70,05
 合计       698.63                    2,384                                            1,083
                                        .93                                              .56
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                     本期发生额                              上期发生额
    项目
                              收入                 成本                 收入            成本
                                                  194 / 197
                                      2017 年年度报告
主营业务          1,889,107,965.18   1,515,500,371.02      1,247,363,215.61    865,245,210.07
其他业务              4,307,239.19       4,680,486.02         24,259,138.95      9,702,024.39
    合计          1,893,415,204.37   1,520,180,857.04      1,271,622,354.56    874,947,234.46
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                            本期发生额                   上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益                         12,382,384.93              13,668,698.63
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                                 12,382,384.93              13,668,698.63
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                                 金额                       说明
非流动资产处置损益                                     356,401.26
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
                                                        1,761,400.00   稳岗补贴 1,200,400.00
                                                                       元；经济功勋 企业奖励
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
                                                                       300,000.00 元；稳增长贡
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
                                                                       献突出企业奖励资金
受的政府补助除外）
                                                                       150,000.00 元 ； 其 他
                                                                       111,000.00 元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
                                         195 / 197
                                     2017 年年度报告
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至                -9,908,705.28
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  -993,281.01
                                                    12,382,384.93     联营企业汇金 物流的投
其他符合非经常性损益定义的损益项目
                                                                      资收益
所得税影响额                                            -168,678.04
少数股东权益影响额                                      -217,990.54
                合计                                   3,211,531.32
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                   加权平均净资产                     每股收益
           报告期利润
                                     收益率（%）          基本每股收益       稀释每股收益
 归属于公司普通股股东的净利润                 6.93                    0.25
 扣除非经常性损益后归属于公司
                                              6.84                    0.25
 普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
                                        196 / 197
                                2017 年年度报告
4、 其他
□适用 √不适用
                         第十二节 备查文件目录
                   公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
    备查文件目录
                   员）签署的财务报表原件。
    备查文件目录   公司审计机构注册会计师签署的审计报告原件。
    备查文件目录   报告期内在指定网站和媒体上公开披露的公告文件。
                                                                        董事长：李保平
                                                  董事会批准报送日期：2017 年 3 月 16 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   197 / 197

附件：公告原文

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