| 证券代码：601015 | 证券简称：陕西黑猫 | 公告编号：2020-048 |
陕西黑猫焦化股份有限公司关于关联方为公司2021年融资预算提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次年度关联担保预计金额：公司控股股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司（简称“黄河矿业”）、实际控制人李保平及其家庭成员等关联方，为公司及子公司2021年度信贷融资预算提供关联担保，预计担保金额不超过75.88亿元人民币。
●本次年度预计关联担保，公司及子公司不向担保方提供反担保，也不向担保方承担担保费用以及其他任何风险责任和附加义务。
●本次2021年度预计关联担保尚需提交股东大会审议批准，关联股东须回避表决。
一、担保情况概述
2020年12月7日召开的公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2021年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》，同意公司2021年度信贷融资预算及担保安排方案。关联董事李保平、张林兴已回避表决，公司全体独立董事已出具事前认可意见和同意的独立意见。根据公司2021年度信贷融资预算及担保安排方案，公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平及其家庭成员等关联方向公司及子公司2021年度信贷融资预算提供关联担保如下：
单位：人民币亿元
| 序号 | 信贷融资机构 | 2021年 担保金额 | 2021年信贷融资 主要担保方及担保安排 |
| 陕西黑猫焦化股份有限公司（陕西黑猫） | |||
| 1 | 中国农业银行 | 1.53 | 陕西黑猫焦化股份有限公司（设备抵押）、李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西东岭物资有限责任公司 |
| 2 | 中国银行 | 0.30 | 李保平及其家庭成员（连带责任保证）、东岭集团股份有限公司 |
| 3 | 中国工商银行 | 1.25 | 土地房产抵押、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 4 | 西安银行 | 2.50 | 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、黄河矿业持陕西黑猫2000万股权质押、陕西海燕新能源（集团）有限公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 5 | 恒丰银行 | 1.00 | 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 6 | 中信银行 | 1.00 | 景德镇市黑猫集团有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 |
| 7 | 光大银行 | 3.00 | 东岭集团股份有限公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 |
| 8 | 宁夏银行 | 1.00 | 东岭集团股份有限公司、李保平、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 9 | 长安银行 | 2.00 | 东岭集团股份有限公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 10 | 浙商银行 | 1.00 | 景德镇市黑猫集团有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 |
| 11 | 华夏银行 | 1.00 | 景德镇市黑猫集团有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 |
| 12 | 广发银行 | 1.00 | 张掖市宏能煤业有限公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证）、陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 |
| 13 | 交通银行 | 2.00 | 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 14 | 其他金融机构 | 2.00 | 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 合计 | 20.58 |
| 陕西龙门煤化工有限责任公司（龙门煤化） | |||
| 1 | 中国工商银行 | 1.50 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 2 | 西安银行 | 2.50 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、内蒙黑猫、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 3 | 恒丰银行 | 2.00 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证）2、龙门煤化（土地抵押） |
| 4 | 成都银行 | 2.00 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 5 | 广发银行 | 1.00 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 6 | 中信银行 | 1.00 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 7 | 华夏银行 | 1.50 | 海燕新能源、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 8 | 富邦华一银行 | 1.20 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 9 | 浦发银行 | 1.80 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 10 | 重庆银行 | 2.00 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、黑猫气化、汇金物流、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 11 | 长安银行 | 4.30 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 12 | 兴业银行 | 1.50 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 13 | 其他金融机构 | 3.00 | 陕西黑猫焦化股份有限公司、黄河矿业、李保平及其家庭成员（连带责任保证） |
| 合计 | 25.30 | ||
| 韩城市黑猫化工有限责任公司（黑猫化工） | |||
| 1 | 浙商银行 | 1.00 | |
| 2 | 其他金融机构 | 2.00 |
| 合计 | 3.00 |
| 内蒙古黑猫煤化工有限公司（内蒙古黑猫） | |||
| 1 | 农业银行 | 5.00 | |
| 2 | 交通银行 | 5.00 |
| 3 | 蒙商银行 | 3.00 |
| 4 | 渤海银行 | 3.00 |
| 5 | 其他金融机构 | 9.00 |
| 合计 | 25.00 | ||
| 内蒙古久运春煤炭有限公司（内蒙古久运春） | |||
| 1 | 其他金融机构 | 1.00 | |
| 合计 | 1.00 | ||
| 内蒙古捷禄信煤炭有限公司（内蒙古捷禄信） | |||
| 1 | 其他金融机构 | 1.00 | |
| 合计 | 1.00 | ||
| 总计 | 75.88 | ||
【注】以上担保方为关联方的如下：1、黄河矿业，指陕西黄河矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东。2、李保平，系公司实际控制人。
二、关联方介绍和关联关系
（一）根据公司控股股东黄河矿业最新《营业执照》，其基本情况如下：
| 公司名称 | 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 |
| 统一社会信用代码 | 916105817941425361 |
| 登记机关 | 韩城市行政审批服务局 |
| 公司类型 | 有限责任公司 |
| 住所 | 陕西省韩城市新城区金塔路与盘河路什字东南角 |
| 法定代表人 | 李保平 |
| 注册资本 | 拾捌亿元人民币 |
| 成立日期 | 1997年3月21日 |
| 营业期限 | 长期 |
| 经营范围 | 一般项目：煤炭洗选；煤炭及制品销售；煤制品制造；煤制活性炭及其他煤炭加工；矿山机械销售；固体废物治理；矿山机械制造，砖瓦制造；砖瓦销售；初级农产品收购；贸易经纪；非居住房地产租赁；矿物洗选加工，企业总部管理；企业管理；股权投资；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务） （除依法须经批准的项目外，，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：供电业务，货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。 |
截至本公告日，控股股东黄河矿业持有公司股份709,252,631股，占公司总股本1,629,789,473股的比例为43.52%。黄河矿业的控股股东韩城四平旭升实业有限公司持有黄河矿业81.9444%的股权，而李保平持有韩城四平旭升实业有限公司
93.9%的股权，李保平为黄河矿业的实际控制人。李保平亦为公司的实际控制人。
截至本公告日，实际控制人李保平直接持有公司股份36,400,000股（3,640万股），占公司总股本1,629,789,473股的比例为2.23%。实际控制人李保平的家庭成员主要是其配偶刘花茹。
（二）履约能力分析：
1、截至2019年12月31日，黄河矿业主要财务数据（已审计）：
单位：人民币元
| 主要财务指标（合并口径） | 2019.12.31/2019年度 |
| 资产总额 | 12,692,500,050.53 |
| 负债总额 | 7,771,365,500.91 |
| 净资产 | 4,921,134,549.62 |
| 营业收入 | 3,161,142,595.42 |
| 利润总额 | 375,217,218.52 |
| 净利润 | 376,125,415.84 |
2、截至2018年9月30日主要财务数据（未审计）：
单位：人民币元
| 主要财务指标（合并口径） | 2020.10.31/2020年1-10月 |
| 资产总额 | 11,809,758,882.33 |
| 负债总额 | 6,650,585,202.72 |
| 净资产 | 5,159,173,679.61 |
| 营业收入 | 1,519,110,370.73 |
| 利润总额 | 287,928,348.34 |
| 净利润 | 287,928,348.34 |
截至本公告日，公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平及其家庭成员等关联方为公司及子公司的担保余额为533,688.02万元。目前黄河矿业经营情况正常，担保能力和担保信誉一直良好，未发生过逾期担保或违约担保等异常情况。黄河矿业为公司及子公司2021年度信贷融资预算提供担保能力预计不会受到重大影响。
三、关联交易的定价政策和定价依据
公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平及其家庭成员等关联方为公司及子公司2021年度信贷融资预算提供关联担保，公司及子公司不向担保方提供反担保，也不向担保方承担担保费用以及其他任何风险责任和附加义务。
四、关联交易的目的以及对公司的影响
公司2021年度信贷融资预算及担保安排方案根据公司及子公司日常生产经营等主营业务发展需要制订，公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平及其家庭成员等关联方为公司及子公司2021年度新增信贷融资预算提供关联担保，公司及子公司不向担保方提供反担保，也不向担保方承担担保费用以及其他任何风险责任和附加义务，公司及子公司不承担风险责任和费用，不损害公司利益和股东利益，不影响公司市场独立地位，有利于公司及子公司正常生产经营活动和主营业务发展。
五、独立董事意见
公司2021年度信贷融资预算及担保安排方案涉及控股股东、实际控制人李保平及其家庭成员等关联方向公司及子公司提供关联担保，构成关联交易，但关联担保已采取有效的风险防范措施，担保方系无偿、无条件担保，公司不需要提供反担保，也不需要承担担保费用以及其他任何风险责任和附加义务，关联担保不会损害公司利益和中小股东利益，不影响公司的市场独立地位。同意董事会将公司2021年度信贷融资预算及担保安排方案提交股东大会审议。
特此公告
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
2020年12月8日