601018 宁波港股份有限公司 2014 年第三季度报告
宁波港股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 2
三、 重要事项 .................................................................. 4
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事会会议审议季度报告的董事姓名及原因
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因说明 被委托人姓名
闻建耀 副董事长 因公出差 宫黎明
宋越舜 董事 因公出差 蔡申康
1.3 公司负责人徐华江、主管会计工作负责人王峥及会计机构负责人（会计主管人员）金国平保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 43,700,105 41,623,402 4.99
归属于上市公司股东的净资产 30,123,208 28,771,210 4.70
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 2,127,523 2,417,360 -11.99
每股经营活动产生的现金流量
0.17 0.19 -10.53
净额（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,372,530 8,666,562 8.15
归属于上市公司股东的净利润 2,377,266 2,285,977 3.99
归属于上市公司股东的扣除非
2,228,857 2,113,482 5.46
经常性损益的净利润
减少 0.22 个百
加权平均净资产收益率（%） 8.06 8.28
分点
基本每股收益（元/股） 0.19 0.18 5.56
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.18 5.56
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扣除非经常性损益后的基本每
0.17 0.17
股收益（元/股）
扣除非经常性损益后的加权平 减少 0.11 个百
7.55 7.66
均净资产收益率（%） 分点
扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
-1,636 136,373 主要为公司转让穿山港区
8#、9#集装箱泊位等资产
非流动资产处置损益
获得营业外收入 145,553
千元。
计入当期损益的对非金融企 804
业收取的资金占用费
除上述各项之外的其他营业 39,649 69,275
外收入和支出
所得税影响额 -9,654 -51,613
少数股东权益影响额（税后） -6,242 -6,430
合计 22,921 148,409
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位： 股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻
股东名称 报告期内增 比例 限售条 结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） 减 (%) 件股份 股份 数
数量 状态 量
宁波港集团有限公司 0 9,658,635,829 75.46 0 无 0 国有法人
招商局国际码头（宁波）
0 583,200,000 4.55 0 无 0 境外法人
有限公司
中信港口投资有限公司 0 190,594,503 1.49 0 无 0 国有法人
宁波交通投资控股有限
0 105,885,835 0.83 0 无 0 国有法人
公司
宁波宁兴（集团）有限
0 105,885,835 0.83 0 无 0 国有法人
公司
宁波城建投资控股有限
0 31,765,751 0.25 0 无 0 国有法人
公司
宁波开发投资集团有限
0 26,416,860 0.21 0 无 0 国有法人
公司
张源 25,000,000 25,000,000 0.20 0 无 0 境内自然人
舟山港股份有限公司 0 21,177,167 0.17 0 无 0 国有法人
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中国银行股份有限公司
－嘉实沪深 300 交易型
-1,305,298 18,999,330 0.15 0 无 0 其他
开放式指数证券投资基
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
宁波港集团有限公司 9,658,635,829 人民币普通股 9,658,635,829
招商局国际码头（宁波）有限公司 583,200,000 人民币普通股 583,200,000
中信港口投资有限公司 190,594,503 人民币普通股 190,594,503
宁波交通投资控股有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
宁波宁兴（集团）有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
宁波城建投资控股有限公司 31,765,751 人民币普通股 31,765,751
宁波开发投资集团有限公司 26,416,860 人民币普通股 26,416,860
张源 25,000,000 人民币普通股 25,000,000
舟山港股份有限公司 21,177,167 人民币普通股 21,177,167
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 18,999,330 18,999,330
人民币普通股
交易型开放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
①资产负债表项目大幅变动原因说明： 单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 变动幅度（±%）
应收账款 1,794,567 1,255,110 42.98
预付账款 766,482 320,786 138.94
应收股利 156,600 66,693 134.81
其他应收款 381,465 285,340 33.69
存货 261,615 147,433 77.45
发放委托贷款及垫款 259,827 188,440 37.88
应付短期融资券 1,100,000 0 -
应付票据 24,255 17,000 42.68
预收款项 348,339 224,200 55.37
应付股利 24,971 8,007 211.86
一年内到期的非流动负债 1,297,398 519,800 149.60
其他流动负债 300,000 15,210 1,872.39
应付债券 1,100,000 2,000,000 -45.00
递延收益 75,150 17,780 322.67
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<1>应收账款比年初增加 42.98%，主要为公司业务量增长引起应收账款总额上升，以及部分
钢厂、航运企业的应收账款增加所致。
<2>预付账款比年初增加 138.94%，主要为公司下属子公司采购大型设备所支付的预付款增加
所致。
<3>应收股利比年初增加 134.81%，主要为公司所属合（联）营公司宣告分红增加所致。
<4>其他应收款比年初增加 33.69%，主要为公司增加股东借款所致。
<5>存货比年初增加 77.45%，主要为公司开展贸易业务引起存货增加。
<6>发放委托贷款及垫款比年初增加 37.88%，主要为公司下属子公司财务公司一年期以上贷
款增加所致。
<7>应付短期融资券比年初增加 1,100,000 千元，主要为公司发行短期融资券所致。
<8>应付票据比年初增加 42.68%，主要为公司下属子公司采用应付票据形式进行支付所致。
<9>预收款项比年初增加 55.37%，主要为公司下属子公司预收设备销售款所致。
<10>应付股利比年初增加 211.86%，主要为公司下属子公司宣告分红未完成支付所致。
<11>一年内到期的非流动负债比年初增加 149.60%，主要为公司发行的公司债券 1,000,000
千元于一年内到期重分类所致。
<12>其他流动负债比年初增加 1872.39%，主要为公司下属子公司财务公司同业拆出资金
300,000 千元所致。
<13>应付债券比年初减少 45.00%，主要为公司发行的公司债券 1,000,000 千元于一年内到期
重分类所致。
<14>递延收益比年初增加 322.67%，主要为公司收到的与资产相关的政府补助增加所致。
②利润表项目大幅变动原因说明： 单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动幅度（±%）
销售费用 716 4,448 -83.90
资产减值损失 3,040 13,571 -77.60
营业外收入 222,562 65,571 239.42
营业外支出 24,206 13,229 82.98
<1>销售费用同比下降 83.90%，主要为公司销售业务发生费用减少所致。
<2>资产减值损失同比下降 77.60%，主要为公司下属子公司财务公司计提贷款风险拨备减少
所致。
<3>营业外收入同比增长 239.42%，主要为公司下属子公司转让穿山港区 8#、9#集装箱泊位等
资产获得营业外收入 145,553 千元。
<4>营业外支出同比增长 82.98%，主要为公司资产处置损失增加所致。
③现金流量表项目大幅变动原因说明： 单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动幅度（±%）
经营活动产生的现金流量净额 2,127,523 2,417,360 -11.99
投资活动产生的现金流量净额 -823,148 -1,433,948 -42.60
筹资活动产生的现金流量净额 -797,504 -760,095 4.92
<1>经营活动产生的现金流量净额同比下降 11.99%，主要原因是：①因收入增加，本期销售
商品、提供劳务收到的现金增加幅度大于购买商品、接受劳务支付的现金增加幅度，使得现
金净流量同比增加 576,940 千元；②财务公司客户贷款及垫款净增加额和存放中央银行款项
同比减少、向其他金融机构拆入资金净增加额同比增加，使得现金净流量同比增加 906,221
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千元；③本期财务公司吸收存款净增加额相比去年同期有所减少，使得现金净流量同比减少
1,885,373 千元。
<2>投资活动使用的现金流量净额同比下降 42.60%，主要原因是：①本期下属子公司北三集
司向远东公司出售 8#、9#泊位及其他资产收到现金 705,959 千元，而去年同期无此项目；②
本期投资支付的现金比去年同期减少 287,322 千元；③本期取得投资收益收到的现金比去年
同期增加 153,427 千元；④本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比去年
同期增加 404,167 千元；⑤去年同期取得子公司收到的现金净额为 223,883 千元，而本期无
此项目。
<3>筹资活动使用的现金流量净额同比上升 4.92%，主要原因是：①本期发行公司债券（其中
包括 1,100,000 千元短期融资券和 100,000 千元中期票据）1,200,000 千元，比去年同期增
加 200,000 千元；②本期取得借款收到的现金比去年同期增加 289,281 千元；③本期偿还债
务支付的现金比去年同期增加 524,147 千元。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、 经公司第二届董事会第十六次会议和 2012 年年度股东大会审议通过，公司计划发行金额为
20 亿元的短期融资券和 20 亿元的中期票据。公司分别于 2013 年 12 月 16 日和 2013 年 12 月
18 日注册成功，其中短期融资券注册号为“中市协注【2013】CP477 号”、中期票据注册号为
“中市协注【2013】CP374 号”。2014 年上半年公司已分别发行短期融资券和中期票据各 1 亿
元，2014 年 8 月 21 日发行 2014 年度第二期短期融资券 10 亿元，剩余金额公司将根据实际
情况和市场利率择机发行。
2、 2014 年 10 月 13 日，公司召开 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于宁波港股份
有限公司发行超短期融资券的议案》。公司拟通过相关金融机构向中国银行间市场交易商协
会申请注册发行规模不超过人民币 100 亿元的超短期融资券。公司将按照上海证券交易所的
有关规定，及时披露本次超短期融资券的注册、发行情况。具体内容详见公司在指定信息披
露媒体及上海证券交易所网站披露的临 2014-041 公告内容。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、 公司控股股东宁波港集团在与公司于 2008 年 4 月 1 日签订的《避免同业竞争协议》中承诺不
与公司开展同业竞争，承诺期限：长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
2、 公司控股股东宁波港集团于 2013 年 4 月 8 日至 2014 年 4 月 8 日期间，通过上海证券交易所
交易系统合计增持公司股份 128,910,671 股，占公司总股本的 1.01%，宁波港集团共持有公
司股份 9,658,635,829 股，占公司总股本的 75.46%。至 2014 年 4 月 8 日增持计划实施完毕，
宁波港集团严格履行承诺，在增持计划实施期间及法定期限内未减持其持有的公司股份，并
继续履行在本次增持完成后的 6 个月内不减持其所持有的公司股份的承诺。上述承诺均得到
严格履行。
3、 2012 年公司债券（第一期） 相关的承诺（详见公司于 2012 年 4 月 12 日在上交所网站披露
的《公开发行公司债券（第一期）募集说明书》），承诺期限为：2012 年 4 月 16 日至本次
债券本息偿付完毕。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
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4、 2013 年公司债券（第一期） 相关的承诺（详见公司于 2013 年 3 月 11 日在上交所网站披露
的《公开发行 2013 年公司债券（第一期）募集说明书》），承诺期限为：2013 年 3 月 11
日至本次债券本息偿付完毕。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据财政部 2014 年修订的 《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》、《企业会计准则第 9
号-职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号-合并财务
报表》，以及颁布的《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号-合营
安排》、《企业会计准则第 41 号-在其他主体中权益的披露》等具体准则要求，公司拟于 2014
年 7 月 1 日起执行上述企业会计准则，并按照上海证券交易所《关于做好上市公司 2014 年第三
季度报告披露工作的通知》要求，对期初数相关项目及其金额做出相应调整。 执行新会计准则对
本公司的具体影响如下：
（1）执行《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的相关情况
根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大
影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，
不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。2013 年度财务报表具体调整事项如
下：
单位：千元 币种：人民币
合并 母公司
需调整项目 2013 年 12 月 31 2014 年 9 月 2013 年 12 月 31
2014 年 9 月 30 日
日 30 日 日
可供出售金融资产 204,940 204,940 217,291 217,291
长期股权投资 -204,940 -204,940 -217,291 -217,291
调整单位明细如下：
单位：千元 币种：人民币
合并 母公司
被投资单位 2013 年 12 月 2014 年 9 月 2013 年 12 月 2014 年 9 月
31 日 30 日 31 日 30 日
宁波金光粮油仓储有限公司 7,637 7,637 6,956 6,956
宁波金光粮油码头有限公司 7,658 7,658 10,682 10,682
宁波宁兴控股股份有限公司 7,500 7,500 36,678 36,678
宁波辰菱液体化工仓储有限公司 8,148 8,148 8,148 8,148
宁波中化建韩华化工储运有限公司 3,509 3,509 3,509 3,509
宁波孚宝仓储有限公司 10,350 10,350 10,350 10,350
宁波越洋化工码头储运有限公司 2,772 2,772 2,772 2,772
舟山港股份有限公司 138,196 138,196 138,196 138,196
宁波北仑船务有限公司 8,370 8,370 - -
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宁波新港国际物流有限公司 5,000 5,000 - -
绍兴市国际物流中心有限公司 1,000 1,000 - -
太仓港万方龙达木材产业有限公司 4,500 4,500 - -
杭州小型轧钢股份有限公司 300 300 - -
合计 204,940 204,940 217,291 217,291
执行上述会计准则，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，
对公司 2013 年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
（2）执行《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》的相关情况
根据《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》，公司对财务报表项目的列报进行重分类
细化。具体调整如下：
①其他非流动负债报表项目中递延收益单独列报。
②资本公积报表项目中其他综合收益单独列报。
③其他综合收益按“以后不能重分类进损益的其他综合收益”和“以后将重分类进损益
的其他综合收益”两类列报。
执行上述会计准则，对公司 2013 年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润不产
生任何影响。
（3）执行《企业会计准则第 9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第 33 号-合并财务报
表》、《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号-合营安排》、
《企业会计准则第 41 号-在其他主体中权益的披露》的相关情况
公司 2013 年度及本期财务报表中关于职工薪酬、合并财务报表、公允价值计量与合营
安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项，已按上述准则的规定进行核算，新准则的实
施不会对公司 2013 年度及本期财务报表项目金额产生影响。
3.5.1 准则其他变动的影响
无
公司名称 宁波港股份有限公司
法定代表人 徐华江
日期 2014 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:宁波港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,577,349 2,247,453
以公允价值计量且其变动 2,036
计入当期损益的金融资产
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,105,571 1,159,593
应收账款 1,794,567 1,255,110
预付款项 766,482 320,786
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 156,600 66,693
其他应收款 381,465 285,340
买入返售金融资产
存货 261,615 147,433
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 738,851 833,682
流动资产合计 7,784,536 6,316,090
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 259,827 188,440
可供出售金融资产 333,122 290,424
持有至到期投资
长期应收款 12,327 16,611
长期股权投资 7,191,401 6,932,802
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投资性房地产 344,023 355,127
固定资产 18,473,799 18,965,760
在建工程 3,901,240 3,089,543
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,207,581 4,291,559
开发支出
商誉 141,656 141,656
长期待摊费用 7,277 5,702
递延所得税资产 1,043,316 1,029,688
其他非流动资产
非流动资产合计 35,915,569 35,307,312
资产总计 43,700,105 41,623,402
流动负债：
短期借款 680,234 848,751
应付短期融资券 1,100,000
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 1,549,182 1,880,504
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 24,255 17,000
应付账款 614,378 698,861
预收款项 348,339 224,200
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 56,296 55,070
应交税费 243,763 197,357
应付利息 69,631 91,255
应付股利 24,971 8,007
其他应付款 947,854 1,046,098
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,297,398 519,800
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| 公告日期:2014-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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