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宁波港:宁波舟山港股份有限公司2021年半年度报告 下载公告
公告日期:2021-08-30

公司代码:601018 公司简称:宁波港

宁波舟山港股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人石焕挺及会计机构负责人(会计主管人员)夏光辉声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

报告期内,公司不存在公司股票退市、破产等重大风险。公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、行业风险、经营风险, 敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 18

第五节 环境与社会责任 ...... 20

第六节 重要事项 ...... 26

第七节 股份变动及股东情况 ...... 41

第八节 优先股相关情况 ...... 45

第九节 债券相关情况 ...... 45

第十节 财务报告 ...... 49

备查文件目录载有董事长签名的2021年半年度报告文本。
载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。

第一节 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
省海港集团浙江省海港投资运营集团有限公司
宁波舟山港集团宁波舟山港集团有限公司
上港集团上海国际港务(集团)股份有限公司
招商港口招商局港口集团股份有限公司
公司、宁波舟山港股份宁波舟山港股份有限公司
普华永道中天普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
宁波远洋宁波远洋运输股份有限公司
财务公司浙江海港集团财务有限公司
港区由码头及其配套设施组成的港口区域
码头港区内停靠船舶、装卸货物和旅客上下的水工设施
泊位港区码头停靠船舶、装卸货物的固定位置
标准箱、TEU英文Twenty-foot Equivalent Unit 的中文翻译和缩写,是以长20英尺x宽8英尺x高8.5英尺的集装箱为标准的国际计量单位
吞吐量在一定时期内经由水运进、出港区范围并经过港口企业装卸的货物数量
2020年非公开发行A股股票2020年公司向控股股东宁波舟山港集团和上港集团两名特定对象非公开发行A股股票
2021年非公开发行A股股票2021年公司向招商局港口集团股份有限公司非公开发行A股股票
元、千元、万元、亿元人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿元,中国法定流通货币单位
报表期、报告期2021年1月1日至2021年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称宁波舟山港股份有限公司
公司的中文简称宁波舟山港
公司的外文名称Ningbo Zhoushan Port Company Limited
公司的外文名称缩写NZP
公司的法定代表人毛剑宏
董事会秘书证券事务代表
姓名蒋伟-
联系地址宁波市宁东路269号环球航运广场-
电话0574-27686151-
传真0574-27687001-
电子信箱ird@nbport.com.cn-
公司注册地址宁波市宁东路269号环球航运广场第1-4层(除2-2)、第40-46层
公司注册地址的历史变更情况宁波市北仑区明州路301号
公司办公地址宁波市宁东路269号环球航运广场
公司办公地址的邮政编码315040
公司网址http://www.nbport.com.cn
电子信箱ird@nbport.com.cn
报告期内变更情况查询索引
公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》
登载半年度报告的网站地址http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所宁波港601018

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:千元 币种:人民币

主要会计数据本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
调整后调整前
营业收入10,863,6318,896,5048,325,10922.11
归属于上市公司股东的净利润2,249,9181,662,1381,629,90235.36
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,974,9071,453,0711,434,90335.91
经营活动产生的现金流量净额3,716,8775,326,0435,013,823-30.21
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产52,591,53353,733,27851,501,449-2.12
总资产94,529,73488,866,68485,419,0006.37
主要财务指标本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.140.130.127.69
稀释每股收益(元/股)0.140.130.127.69
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.120.110.119.09
加权平均净资产收益率(%)4.143.593.93增加0.55个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)3.633.143.45增加0.49个百分点
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)3.333.493.12-4.58
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)0.2350.4040.381-41.83

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

非经常性损益项目金额附注(如适用)
非流动资产处置损益122,380-
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外195,622-
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费2,730-
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益30,347-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-5,754-
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回460-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出17,651-
非同一控制下企业合并收益417-
少数股东权益影响额-4,103-
所得税影响额-84,739-
合计275,011-

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内,公司核心竞争力未发生变化。

三、 经营情况的讨论与分析

2021年上半年,公司全体以“强能力、强协同、强创新、强党建”为抓手,齐心协力,奋力拼搏,取得了较好的成绩。上半年,公司货物吞吐量完成4.86亿吨,同比增长8.9%;集装箱吞吐量完成1766万标箱,同比增长22.4%,为宁波舟山港上半年完成货物吞吐量6.23亿吨,同比增长9.5%,集装箱吞吐量完成1607万标箱,同比增长21.3%发挥了主力军、主战场作用。回顾上半年工作,主要取得以下成绩:

一是港口生产增势强劲。公司紧抓机遇,外拓市场、内强服务,主要生产指标呈现强劲的增长势头,高标准实现“双过半”目标。从具体业务指标完成情况看,外贸本地出口重箱同比增长

34.4%,国际中转、内贸箱量同比分别增长13.4%和22.9%;上半年,矿石接卸量完成7520.8万吨,同比增长5.4%,煤炭接卸量完成3583.6万吨,同比增长22.5%,原油接卸量完成4754万吨,同比增长1.2%,液化油品吞吐量完成1184.5万吨,同比增长12.6%,矿建材料接卸量完成2249.9万吨,基本实现过半目标,

二是两翼多联高效协同。自去年底公司收购省海港集团南北两翼港口资产后,协同效应显著提升。北翼区域,浙北集装箱业务开发中心强化统筹协调,嘉兴港务、国际物流等单位协同联动,上半年浙北出口重箱完成36.5万标箱,同比增长80.1%。南翼区域,温州港、台州港坚持优势互补,集装箱吞吐量同比均超25%。此外,义乌港务依托母港,加快推进“第六港区”建设,海港直接喂给量、堆场作业量同比分别增长59.8%和82.4%。

三是建设投资项目扎实推进。上半年,穿山港区1#泊位、嘉兴港乍浦E4项目完成竣工验收;穿山危险品堆场投入试运行;中宅二期项目工程准备交工验收;太仓万方砂石码头改造项目正式开工建设。截至6月30日,全港共有1台桥吊、2台斗轮机、29辆智能集卡、3艘拖轮完成到港调试,港口生产保障能力持续提升。资本运作项目持续深化,宁波远洋分拆上市、2021年非公开发行A股股票项目均有序推进。

四是党史教育有效开展。紧扣建党100周年,公司上下认真学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和“七一”重要讲话精神,全面开展党史学习教育,全方位开展专题研讨,多举措落实党课宣讲,用好红色资源,赓续红色血脉,有效引导广大党员干部把学习成果转化为干事创业的红色引擎。公司有序推进“三为”专题实践活动,广泛开展扶弱助困、便民利民、突击抢险救援、环境保护、精神文化等各类志愿服务活动,以实际行动向建党100周年献礼。报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:千元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入10,863,6318,896,50422.11
营业成本7,018,0165,925,49018.44
科目本期数上年同期数变动比例(%)
销售费用1,1471,03610.71
管理费用1,046,183929,12412.60
财务费用241,961298,340-18.90
研发费用37,22020,99177.31
经营活动产生的现金流量净额3,716,8775,326,043-30.21
投资活动产生的现金流量净额-1,776,756-1,910,406-7.00
筹资活动产生的现金流量净额441,812-2,832,719-115.60
项目名称本期期末本期期上年期末上年期本期期情况说明
末数占总资产的比例(%)末数占总资产的比例(%)末金额较上年期末变动比例(%)
交易性金融资产763,2990.81558,3500.6336.71主要为公司下属子公司财务公司购入货币基金所致。
应收票据433,8030.46---主要为部分应收款项融资重分类为应收票据所致。
应收款项融资885,3860.941,415,6961.59-37.46主要为部分应收款项融资重分类为应收票据所致。
应收账款3,104,6683.282,358,4902.6531.64主要为公司应收账款回款时间有所延长所致。
其他应收款356,7480.38234,4030.2652.19主要为尚未收到股权处置款及合联营企业宣告的分红款所致。
预付款项850,5540.90543,7280.6156.43主要为公司下属子公司预付海运费增加所致。
存货1,054,8751.12711,3790.8048.29主要为公司下属子公司汽车贸易存货增加所致。
其他流动资产3,210,6003.402,093,6922.3653.35主要为公司下属子公司财务公司买入返售资产增加所致。
其他非流动资产671,7040.711,005,0851.13-33.17主要为公司一年以上待抵扣进项税减少及预付工程款减少所致。
短期借款3,181,1753.372,351,0902.6535.31主要为公司新增用于补充流动资金的短期借款所致。
应付票据46,5980.05120,6310.14-61.37主要为公司下属子公司使用票据支付减少所致。
预收款项50,4480.0591,1740.10-44.67主要为公司预收土地租赁款减少所致。
应付职工薪酬505,8100.5486,8480.10482.41主要为公司预提年金及尚未发放的奖金所致。
一年内到期的非流动负债669,1960.711,215,0681.37-44.93主要为公司归还一年内到期的长期借款所致。
其他流动负债1,577,8361.673,079,5423.47-48.76主要为公司归还超短期融资券1,500,000千元所致。
应付债券3,310,0003.50---主要为公司发行公司债券3,310,000千元所致。

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

(1)受限的货币资金

a. 于2021年6月30日,存放中央银行款项1,089,866千元,系本公司之子公司财务公司存放于中国人民银行的法定准备金。于2021年6月30日,财务公司人民币存款准备金缴存比例为6%。b. 于2021年6月30日,本公司若干子公司之银行存款计人民币118,428千元被作为该等子公司用于开具信用证、银行保函和存放专项基金等的保证金以及其他受限制存款人民币1,588千元。

(2)受限的投资性房地产

于2021年6月30日,净值为人民币53,041千元(原价为人民币79,761千元)的土地使用权已作为人民币464,000千元的长期借款的抵押物之一。

(3)受限的固定资产

a. 于2021年6月30日,净值为人民币309,240千元(原价为人民币506,020千元)的装卸搬运设备,净值为人民币294,563千元(原价为人民币362,549千元)的港务设施以及净值为人民币43,517千元(原价为人民币58,830千元)的房屋建筑物作为人民币100,000千元的长期借款的抵押物。b. 于2021年6月30日,以净值为人民币5,556千元(原价为人民币8,214千元)的房屋建筑物作为人民币464,000千元的长期借款的抵押物之一。

(4)受限的无形资产

a.于2021年6月30日,净值为人民币800,810千元(原价为人民币894,109千元)的土地使用权已作为人民币100,000千元的长期借款的抵押物。b. 于2021年6月30日,净值为人民币48,908千元(原价为人民币52,928千元)的土地使用权已作为人民币842,493千元的长期借款抵押物。

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1. 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

公司2021年上半年完成对外投资5,321,892千元,同比增加4,249,493千元,增幅396.26%。

被投资的公司名称主要经营活动占被投资公司权益的比例(%)备注
浙江世航乍浦港口有限公司港口服务100该公司由公司全资子公司嘉兴市乍浦港口经营有限公司和百思德投资有限公司共同投资,分别占股75%和25%。报告期内,公司全资子公司嘉兴市乍浦港口经营有限公司以现金人民币222,654千元收购百思德投资有限公司持有的该公司25%股权。
被投资的公司名称主要经营活动占被投资公司权益的比例(%)备注
宁波远洋运输股份有限公司物流服务90该公司由宁波舟山港股份有限公司、宁波舟山港舟山港务有限公司、浙江富浙资本管理有限公司、浙江省机场集团有限公司、杭州钢铁集团有限公司共同投资,分别占股81%、9%、4%、3%、3%。报告期内,公司以现金人民币400,000千元向该公司增资,增资后,公司累计出资额为人民币1,293,852千元。
太仓武港码头有限公司港口服务65该公司由宁波舟山港股份有限公司、武汉钢铁有限公司、宝矿国际贸易有限公司和中国外运长航集团有限公司共同投资,分别占股55%,25%,10%、10%。报告期内,公司以现金人民币222,292千元竞买了中国外运长航集团有限公司所持有的该公司10%股权。收购后,公司累计出资额为人民币866,525千元。
台州鼎安海运服务有限公司拖轮服务100该公司由宁波甬港拖轮有限公司、浙江省海门港外沙港埠公司、玉环远帆船舶设备有限公司、玉环大华电力服务有限公司共同投资,分别占股40.0972%、24.9939%、24.9089%、10.00%,报告期内,公司全资子公司宁波甬港拖轮有限公司以现金人民币10,154千元收购浙江省海门港外沙港埠公司、玉环远帆船舶设备有限公司、玉环大华电力服务有限公司合计59.9028%股权。收购后,公司全资子公司宁波甬港拖轮有限公司持有该公司100%股权。
宁波镇海港埠有限公司港口服务100该公司为公司投资设立的全资子公司。报告期内,公司以现金人民币100,000千元、实物资产人民币1,918,127千元向该公司出资,出资后,公司累计出资额为人民币2,018,127千元。
宁波梅东集装箱码头有限公司港口服务100该公司为公司全资子公司。报告期内,公司以现金人民币170,000千元向该公司增资,增资后,公司累计出资额为人民币1,644,848千元。
太仓万方国际码头有限公司港口服务100该公司为公司全资子公司。报告期内,公司以现金人民币100,000千元向该公司增资,增资后,公司累计出资额为人民币1,066,535千元。
浙江海港航运有限公司物流服务100该公司为浙江省海港投资运营集团有限公司投资成立的全资子公司。报告期内,公司子公司宁波远洋运输股份有限公司以现金人民币400,957千元收购该公司100%股权。
被投资的公司名称主要经营活动占被投资公司权益的比例(%)备注
宁波港信息通信有限公司其他服务100该公司为公司全资子公司。报告期内,公司以现金人民币40,000千元向该公司增资,增资后,公司累计出资额为人民币64,295千元。
嘉兴港口控股集团有限公司港口服务100该公司原为浙江省海港投资运营集团有限公司全资子公司。报告期内,公司以现金人民币5,097千元支付该公司100%股权第二笔款项。出资后,公司累计支付股权款76,473千元。
温州港集团有限公司港口服务100该公司原为浙江省海港投资运营集团有限公司全资子公司。报告期内,公司以现金人民币92,657千元支付该公司100%股权第二笔款项。出资后,公司累计支付股权款1,886,439千元。
浙江义乌港有限公司港口服务100该公司原为浙江省海港投资运营集团有限公司全资子公司。报告期内,公司以现金人民币97,679千元支付该公司100%股权第二笔款项。出资后,公司累计支付股权款1,119,867千元。
浙江海港嘉兴港务有限公司港口服务100该公司原为浙江省海港投资运营集团有限公司全资子公司。报告期内,公司以现金人民币1,542,275千元支付该公司100%股权第一笔款项。出资后,公司累计支付股权款1,542,275千元。
序号品种名称证券代码最初投资金额(千元)持有数量 (股/比例)期末账面价值(千元)占期末证券投资比例(%)报告期损益 (千元)
1股票浦发银行6000002,0009,241,17192,4114.64-
2股票新疆新鑫矿业03833HKD 18,834 (RMB 17,492)3,650,000HKD 4,636 (RMB 3,857)0.19-
3股票青岛港06198HKD 56,099 (RMB 44,555)14,771,000HKD 63,220 (RMB 52,604)2.64-
4货币基金华夏现金宝货币B000874100,000---1,140
5货币基金华夏收益宝货币B001930150,000-150,4547.55454
6货币基金南方恒庆一年A007161100,000-102,2595.131,390
7货币基金南方收益宝B202308100,000-103,0465.171,322
8货币基金博时合惠货币B004137150,000-150,2097.54209
9货币基金嘉实快线货币A000917100,000-103,0215.171,301
10货币基金工银薪金货币B000716100,000-102,7875.161,303
11货币基金永赢天天利货币00454550,000-51,5232.59666
12资本债中国建行2018第一期二级资本债券-50,000-53,3332.681,596
13股权宁波孚宝仓储有限公司-10,35015.00%14,0030.70-3,697
14股权宁波辰菱液体化工仓储有限公司-8,14818.73%8,3460.42-1,067
15股权宁波金光粮油码头有限公司-7,6587.69%15,1890.76494
16股权宁波金光粮油仓储有限公司-7,6377.69%12,6550.63204
17股权宁波宁兴控股股份有限公司-7,50012.00%8,3250.42405
18股权浙江海港国际贸易有限公司-3,3180.64%3,5000.1847
19股权宁波中化建韩华化工储运有限公司-3,50917.21%---60
20股权宁波越洋化工码头储运有限公司-2,77215.00%2,6750.13-239
21股权万方龙达木材产业有限公司-8,83018.00%13,0630.661,003
22股权中化兴中石油转运(舟山)有限公司-13,9405.00%60,7473.051,417
23股权嘉兴市海河联运有限公司-11,00013.71%1,5680.08-66
24股权浙江舟山大宗商品交易所有限公司-2,0002.00%1,5790.08-
序号品种名称证券代码最初投资金额(千元)持有数量 (股/比例)期末账面价值(千元)占期末证券投资比例(%)报告期损益 (千元)
25应收票据应收款项融资---885,38644.43-
合计1,050,709-1,992,540100.007,822
单位名称业务性质总资产净资产营业收入营业利润净利润注册资本
宁波北仑第三集装箱码头有限公司港口业务3,904,8953,362,789401,792278,138236,1971,950,000
宁波港国际物流有限公司集装箱业务888,802588,79344,15719,20519,510379,966
宁波新世纪国际投资有限公司实业投资859,455855,300-3,6463,3711,400,000
舟山甬舟集装箱码头有限公司港口业务3,412,9671,147,172158,1594,2775,4472,040,000
宁波港铁路有限公司铁路货物运输214,800146,582268,3924,4694,605157,860
宁波外轮理货有限公司船舶理货266,019201,458181,78750,93737,74118,000
明城国际有限公司投资1,967,5671,142,362--1,564-1,561港币121,680
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司港口业务2,636,0481,691,326511,953250,585193,311900,000
浙江海港集团财务有限公司金融服务20,669,8592,134,832274,894195,550149,6531,500,000
宁波远洋(香港)有限公司船舶运输、租赁653,503107,93582,58632,97929,036796
嘉兴市乍浦港口经营有限公司港口业务1,633,8741,520,97177,23714,74925,063743,706
浙江世航乍浦港口有限公司港口业务1,791,078765,106249,36179,93666,561363,009
宁波远洋运输股份有限公司货物运输3,924,0523,022,3631,380,333230,567182,8761,177,770
单位名称业务性质总资产净资产营业收入营业利润净利润注册资本
太仓万方国际码头有限公司港口业务1,303,715978,636112,07715,02810,976900,000
南京明州码头有限公司港口业务1,126,265498,72273,8192,7854,986586,176
太仓武港码头有限公司港口业务2,322,9031,677,531312,636128,05496,517942,012
宁波梅港码头有限公司港口业务1,457,1181,046,707220,23260,55343,098750,000
舟山港老塘山中转储运有限公司港口业务84,61654,61476,2612,2131,69318,180
舟山港兴港物流有限公司港口业务844,289328,91722,189-36,222-37,91142,500
舟山港海通轮驳有限责任公司港口业务513,760414,551133,60455,87241,404150,000
宁波梅东集装箱码头有限公司港口业务6,038,0181,707,878247,28960,97361,1022,282,000
宁波北仑第一集装箱码头有限公司港口业务276,052272,3504,300391404200,000
宁波北仑涌和集装箱码头有限公司港口业务793,758446,419196,16055,23439,631396,835
宁波港吉码头经营有限公司港口业务1,882,0811,316,004466,776163,964124,750美元120,000
宁波意宁码头经营有限公司港口业务1,259,223938,015311,021113,46985,953美元100,000
宁波穿山码头经营有限公司港口业务405,17890,65019,973-29,910-29,905126,800
舟山鼠浪湖码头有限公司港口业务5,045,7942,808,209344,43663,64852,2632,718,500
宁波镇海港埠有限公司港口业务2,144,1972,048,792183,10440,68730,6652,700,000
浙江海港嘉兴港务有限公司港口业务1,713,4381,203,908-1,3252,0521,324,250
温州港集团有限公司港口业务5,058,3162,001,121173,16154,94943,9753,500,000
浙江义乌港有限公司港口业务1,713,4381,203,90872,2311,3252,052100,000
宁波北仑国际集装箱码头有限公司港口业务1,594,5871,372,756312,96488,38266,658700,000
宁波远东码头经港口业务2,913,4792,815,451491,622185,991137,2782,500,000
单位名称业务性质总资产净资产营业收入营业利润净利润注册资本
营有限公司
宁波实华原油码头有限公司原油装卸中转及管道运输320,654316,91554,110103,59877,09880,000
宁波中燃船舶燃料有限公司燃料销售1,088,89898,3861,844,46517,65013,23840,000
宁波港东南物流货柜有限公司货运代理865,753168,2774,437,94342,15932,93563,600
上海港航股权投资有限公司实业投资708,977660,059--3,671-1,992300,000
宁波光明码头有限公司港口业务1,189,380-73,53598,189-15,234-15,234400,000
宁波大榭招商国际码头有限公司港口业务2,281,8302,086,061445,353151,087126,9281,209,090
宁波青峙化工码头有限公司港口业务640,096417,858128,72174,81658,971美元 17,100
浙江舟山武港码头有限公司港口业务1,868,214675,625127,2533,167325896,000
温州金洋集装箱码头有限公司港口业务409,159373,37660,6888,2716,284美元 42,553
宁波通商银行股份有限公司金融服务120,737,48410,208,6462,809,307688,373539,2235,220,000

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观经济波动风险。港口行业属于国民经济基础产业,行业发展与宏观经济形势具有较高的关联度,特别是与国际贸易发展状况密切相关。从国际上看,受疫情影响世界经济出现深度调整,国际贸易出现萎缩,中美贸易摩擦影响、地缘政治风险仍具有不确定性,对我国和浙江省进出口带来影响;从国内看,制造业转型升级,经济增长下行压力继续加大。

2.行业风险。港口作为交通运输行业,受国家产业政策影响较大,国家推进物流行业降本增效、环保监管要求提高、物流结构调整等,均可能对公司经济效益产生影响。同时港口行业的竞争仍十分激烈,相邻港口间在市场开发、客户资源、基础建设等方面竞争日趋加剧,导致港口利润下降,维持、提升市场份额的难度进一步加大。

3.经营风险。公司的集装箱业务在省外的交叉腹地、间接腹地的揽货难度较大,业务拓展短期内难有较大成效且具有不确定性。新常态下,航运市场供求关系已发生重大变化,由“港方市场”向“货方市场”变化;而劳动力、土地等资源要素成本持续上涨,港口可利用的岸线资源逐步萎缩,港区环境保护与节能减排要求进一步提升;此外,航运联盟化发展削弱了港口话语权,而口岸服务环境较国内外一流的口岸尚有一定的差距,有待持续改善。

4.疫情带来的持续影响。全球的新冠疫情局势依然严峻,世界经济、全球产业链供应、投资贸易均受到不同程度影响,主要贸易国生产、生活秩序并未完全恢复,给港口的生产经营带来不确定因素。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会2021-04-28http://www.sse.com.cn2021-04-29宁波舟山港股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议
2020年年度股东大会2021-05-07http://www.sse.com.cn2021-05-08宁波舟山港股份有限公司2020年年度股东大会会议决议

券交易所主板上市方案的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案(修订稿)的议案》《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市持续符合<若干规定>的议案》《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案》《宁波舟山港股份有限公司关于公司保持独立性及持续经营能力的议案》《宁波舟山港股份有限公司关于宁波远洋运输股份有限公司上市具备相应的规范运作能力的议案》《宁波舟山港股份有限公司关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效性的说明的议案》《宁波舟山港股份有限公司关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司授权董事会及其授权人士全权办理与宁波远洋运输股份有限公司上市有关事宜的议案》。2020年年度股东大会审议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司2020年年度报告(全文及摘要)的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020年度董事会工作报告的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020年度监事会工作报告的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2021年度董事薪酬方案的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2021年度监事薪酬方案的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020年度财务决算报告的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020年度利润分配预案的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2021年度财务预算方案的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》《关于浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投资运营集团有限公司签署<金融框架服务协议>暨持续性关联交易的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司申请2021年度债务融资额度的议案》《关于选举于永生先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立董事的议案》。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形
于永生独立董事选举
许永斌独立董事离任
郑少平董事离任

2021年8月11日,公司收到董事郑少平先生的书面辞职报告,郑少平先生因个人原因申请辞去公司董事会董事职务,同时亦辞去公司董事会薪酬与考核委员会委员职务。详见公司于2021年8月13日披露的《宁波舟山港股份有限公司关于公司董事辞职的公告》(临2021-051)。

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增
每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)0
每10股转增数(股)0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
污染物名称产品名称产量 (万吨)排放量 (万吨)
矿尘2021年上半年铁矿石接卸量28170.1143
煤尘2021年上半年煤炭接卸量1770.2287
污染物名称产品名称产量 (万吨)排放量 (万吨)
煤尘2021年上半年煤炭接卸量939.281.7846
氮氧化物2021年上半年锅炉废气-0.00003
名称位置运行情况主要性能参数
防尘网中宅分部正常长435米、高15米
一期防尘网北仑分部正常长360米、高17米
二期防尘网北仑分部正常长312米、高16米
三期防尘网北仑分部正常长315.5米、高16-17米
四期防尘网北仑分部正常长237米、高16米
五期防尘网北仑分部正常长168米、高16米
一期皮带机廊道封闭工程北仑分部正常BC29长度70m、宽度5.3m、高度5m;BC33、BC34长度66.78m、宽度9.58m、高度5m
二期皮带机廊道封闭工程一阶段北仑分部正常BC6、BC12长度818.72m、宽度9.8m、高度4.5m
二期皮带机廊道封闭工程二阶段北仑分部正常BC28长度911.7m、宽度6m、高度4.5m
堆场喷淋除尘系统中宅分部正常自动式喷淋系统,共有140个喷淋头
堆场喷淋除尘系统北仑分部正常自动式喷淋系统,共有109个喷淋头
卸船机、斗轮机上喷淋除尘系统中宅分部正常均有配备
卸船机、斗轮机上喷淋除尘系统北仑分部正常均有配备
名称位置运行情况主要性能参数
二期防尘网1#卡口正常长884.5米、高17米
三期防尘网化工北路正常长452.6米、高17米
四期防尘网化工北路延伸段正常长1078米、高17米
五期防尘网场北路正常长1078米、高17米
堆场喷淋除尘系统A-F堆场正常自动式喷淋系统91个喷枪、6台固定式射雾器
堆场喷淋除尘系统G、H场正常自动式喷淋系统18个喷枪、2台固定式射雾器
堆场喷淋除尘系统西门二场正常自动式喷淋系统30个喷枪、5台固定式射雾器
1#外喷淋系统1#卡口外正常电控喷枪14个
洗车装置1#卡口外正常2套
洗车装置场东路正常1套
洗车装置A-F堆场正常4套
洗车装置西门二场正常1套
移动式射雾器不固定正常4台
卸船机、门机、斗轮机上喷淋除尘系统3#、4#、通用散货泊位及后方煤炭堆场正常均有配备
小型移动式射雾器不固定正常6台

司委托有资质的单位编制了《北仑矿石码头分公司突发环境事件应急预案》,内容包括环境风险辨识、应急能力建设、突发环境污染事故的应急救援组织机构和职责、保障措施和预案管理等。根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。

(2)宁波镇海港埠有限公司

为认真贯彻《中华人民共和国突发事件应对法》及其它国家法律、法规及有关文件的要求,有效防范、应对突发各类环境事件,保护人员生命安全,减少单位财产损失,宁波镇海港埠有限公司于2020年6月修订了突发环境事件综合应急预案,内容包括突发环境事件应急预案、突发环境事件风险评估报告、环境应急资源调查报告、应急预案编制说明和专家评审意见。根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

北仑矿石码头分公司、宁波镇海港埠有限公司均委托宁波求实检测有限公司对港区进行降尘、厂界粉尘等检测,密切监察跟踪场区粉尘变化,如对港区内降尘进行每月一次的监测,不断积累数据,用科学的论断来指导和完善下一步的大气环境保护工作,努力做到环境友好型、社会和谐型企业。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

宁波市生态环境局镇海分局在2020年11月20日对宁波舟山港股份有限公司镇海港埠分公司执法检查,认为该公司未按规定设置入海排污口,下发《责令改正违法行为决定书》甬镇环改字【2020】53号,要求该公司于2020年12月31日前关闭该入海排污口。镇海港埠分公司经现场检查后提出免于环保行政处罚申诉。宁波市生态环境局对于该公司管线建设行为不符合环评要求,不予以豁免,下发《行政处罚决定书》甬镇环罚字【2021】14号对其处罚人民币8万元。目前该公司已委托第三方机构完成煤炭堆场环境治理提升改造方案编制,以提升煤炭堆场环境治理能力。方案将持续推进煤炭场地、道路硬化建设。计划投入费用2100万,于2021年底前完成约3万平方煤场及部分道路硬化。2021年8月4日,宁波市生态环境局出具相关证明,认为上述行为不构成重大违法违规行为,未导致严重环境污染、重大人员伤亡,亦未造成恶劣社会影响。该公司已足额缴纳了全部罚款,并及时进行了整改。

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

公司重视环境保护工作,严格贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》,遵守国家和属地的环保法律法规要求、行业技术规范、政府管理规定等,积极落实日常环保管理工作。同时,公司认真贯彻执行《中华人民共和国节约能源法》,切实推进绿色港口建设,依靠管理节能、结构节能和技术节能,半年度实现主营业务万元产值综合能源单耗2.957吨标煤/万吨,同比下降4.6%。主要工作体现在以下几个方面:

一是加强监督,做好环保管理工作。公司在年初与下属各单位全面签订环保卫生责任书,加强过程检查,并根据各单位责任制完成情况实施考核;编制下发环保简报,汇总各单位工作亮点与经验,布置下阶段工作;聘请第三方专业机构开展“环保管家”服务,开展环保合规性专项自查;对照法规标准及环评文件要求,梳理存在的问题,建立问题清单,严格按照“五定”要求落实整改,确保公司经营合法合规。二是强化现场管控,减少污染物排放。公司建立了覆盖散货装卸作业全流程的喷淋装置,应用智能化控制系统定时喷洒抑尘,设置车体冲洗通道,对离港散货车辆进行清洗,减少扬尘和洒落;为控制二次扬尘,配置清扫、吸尘、射雾器等专用设备,由专业清洁队伍负责港区道路、堆场的洒水、清扫、喷淋工作,逐步将道路保洁由原有的人工清扫转向人、机配合清扫模式,同时,加强道路污染防治日常管理,提高了道路清扫抑尘效率;开展堆场初期雨水收集处理改造,对前15分钟初期雨水进行收集,经专业污水处理设备净化达标后回用场地喷淋;进一步规范危险废物管理,对标建设危险废物仓库,严管产、运、存、出各环节,确保危险废物处置合法合规;持续开展环境监测,加大频次,增加点位,关注港区环境质量。

三是加强培训。认真谋划开展了世界环境日宣传教育活动,利用宣传栏、互联网平台、专题活动等形式宣传环境保护知识,提升干部职工环境保护意识。

四是加强绿色港口体系建设。公司是宁波市重点用能单位,历来重视节能减排工作,把节能减排作为主要工作来抓,积极承担打造绿色港口的社会责任。根据《交通强国建设纲要》《建设世界一流强港指导意见》《绿色港口等级评价指南》等相关文件要求精神,公司正在进行《宁波舟山港股份有限公司绿色强港指标体系》的编制工作,以加快浙江省交通强国试点区域建设,实现世界一流绿色强港建设目标。

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

□适用 √不适用

3. 未披露其他环境信息的原因

√适用 □不适用

公司其他所属企业积极承担企业环保主体责任,严格遵守各项环保政策,有效落实环保措施。

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司积极承担环保主体责任,有效落实环保措施。一是为巩固港区海域生态成果,维系水体生态平衡,改善港区海域水质,开展生态补偿渔业资源增殖放流活动。在保障生态安全的前提下,投放的鱼苗有助于补偿和修复附近海域的水生生物资源,促进水域生态环境的自我修复,进一步改善海洋生态环境。二是为减少扬尘对周边环境的影响,新购置雾炮车、雾炮机、吸尘洒水车等,部分廊道内安装微型雾炮系统、高能微雾系统或干雾除尘装置,对转运站喷淋系统进行雾化效果优化改造,新增抑尘喷雾装置,进一步提升控制扬尘的能力。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

一是不断推进节能数字化改革。抓住浙江省数字化改革的契机,不断完善能源管理系统,公司在ETMS(工程技术管理系统)一阶段的基础上,不断完善二阶段项目的实施。平台实现能源各环节的原始记录和台账的统计,建立能耗统计、能耗对比、能耗趋势、能源平衡、能效对标、碳排放分析、新能源展示等,通过推广能源在线监测系统应用,实时掌握各类港口设备的用能组成、综合能耗,强化统计分析,加强对碳排放量的跟踪分析,全面展示综合能源设备、运行、能耗、运维等信息,全方位掌握能源使用情况,健全碳达峰工作机制,巩固绿色港口建设,提升绿色科技水平。二是积极谋划“碳达峰”“碳中和”工作。公司抓住“碳达峰”“碳中和”工作全面铺开的契机,加速推进减碳工作:1、加快调整港口能源结构,形成绿色低碳的生产运营模式;2、加强低碳基础设施建设,提高低碳设备使用比例;3、推进监控能源使用全过程管理,推进绿色技术应用创新,提升绿色科技水平,创建能源能耗一体化绿色平台建设,使之成为港口数字化改革中一盏明亮的“绿灯”。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

公司结对村凤溪村先后被衢州市龙游县评为“消薄示范村”“扶贫先进村”,驻村工作多次受浙江省国资委等上级好评。驻村干部被浙江省委省政府授予“消薄成绩突出个人”,在省扶贫办2018~2020省级结对帮扶常驻人员期末考核为“优秀”等次。村企结对给村集体经济带来了活水效应,村集体经济收入保持基本稳定。2021年上半年,已助力实现经营性收入14.59万元。

持续增强项目造血功能。根据龙游县发展黄茶产业导向,公司追加资金26万元,支持飞地物业投资收益(12万元/年)再投入,形成百亩茶园。今年上半年首批黄茶采摘,获销售收入10656元。在总结往年水果玉米种植经验的基础上,引入省农科院玉米与特色旱粮研究所党员博士团队,在技术辅导方面给予支持。上半年,22亩“雪甜7401”获得丰收,玉米品质获得广泛认可,公司及下属相关单位职工积极参与“爱心购”,在为村集体增收的同时,增加村民租金0.72万元,增加低收入农户劳务收入3.63万元。同时,探索网店自提与快递销售,为全面走向市场积累经验,提振村干部信心。

继续发挥驻村帮带作用。驻村干部新春伊始即入村驻点。为深度挖掘绿色山水资源,开展特色农产品生产与加工,积极建言献策。为破解生态之乡水源保护与产业发展相矛盾的难题,与市县农业部门专家领导探讨对策,共赴省农业农村厅咨询,争取政策支持。会同组团联村工作组,加强对“低保户”“低边户”帮扶的网格化管理,逐户通告用工信息,引导劳动致富,精准扶贫帮困。

突出一老一幼关心关爱。公司连续两年向每位贫困子女补助2000元/年。今年以来,公司开展“一个支部结对一个孩子”活动,在思想、学习、生活等多方面对困难家庭学生予以关心关爱。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺解决关联交易浙江省海港投资运营集团有限公司规范关联交易2015年12月21日,长期有效。不适用不适用
其他浙江省海港投资运营集团有限公司保持上市公司独立性2015年12月21日,长期有效。不适用不适用
与重大资产重组相关的承诺解决关联交易宁波舟山港集团有限公司规范关联交易2016年1月18日,长期有效。不适用不适用
其他宁波舟山港集团有限公司保持上市公司独立性2016年1月18日,长期有效。不适用不适用
解决关联交易浙江省海港投资运营集团有限公司规范关联交易2016年1月22日,长期有效。不适用不适用
解决同业竞争浙江省海港投资运营集团有限公司规范同业竞争2016年1月22日-2021年1月22日不适用不适用
其他浙江省海港投资运营集团有限公司保持上市公司独立性2016年1月22日,长期有效。不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争宁波舟山港集团有限公司避免同业竞争2008年4月1日,长期有效。不适用不适用
与再融资相关的承诺解决同业竞争浙江省海港投资运营集团有限公司1、省海港集团将继续履行2016年1月22日出具的《宁波港股份有限公司间接控股股东关于避免从事同业竞争的承诺函》;2、省海港集团承诺在五年内将八家公司及其下属子公司(注:八家公司是指本公司下属嘉兴港口控股集团有限公司、嘉兴港务投资有限公司、温州港集团有限公司、浙江义乌港有限公司、嘉兴港海盐嘉实码头有限公司、嘉兴杭州湾石油化工物流有限公司、浙江嘉兴港物流有限公司、上港集团平湖独山港码头有限公司)在符合法律法规规定和证监会有关规则的前提下,以适当的方式注入上市公司或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题;3、在作为上市公司的间接控股股东期间,除上述已承诺事项外,省海港集团及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织亦不会从事任何可能损害上市公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的活动;4、省海港集团承诺将促使本公司沿海港口的货物装卸、港口物流等港口经营业务全部由上市公司或其下属公司开展。2020年3月10日-2025年3月10日不适用不适用
其他宁波舟山港集团有限公司1、宁波舟山港集团确认,自本承诺函出具之日前六个月至今,宁波舟山港集团不存在减持宁波舟山港股份股票的情形;2、自本承诺函出具之日至宁波舟山港股份本次2020年6月8日-不适用不适用
非公开发行股票发行完成后六个月内,宁波舟山港集团承诺不减持所持宁波舟山港股份股票(包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票),亦不安排任何减持计划;3、如宁波舟山港集团违反上述承诺而发生减持宁波舟山港股份股票的情况,宁波舟山港集团承诺因减持宁波舟山港股份股票所得收益全部归宁波舟山港股份所有,并依法承担由此产生的法律责任。2021年2月25日
股份限售上海国际港务(集团)股份有限公司1、自发行人本次非公开发行结束之日起36个月内(以下简称“锁定期”),上港集团不对外转让持有的标的股份,包括本公司基于持有标的股份于锁定期内因发行人分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。2、若违反股份锁定承诺导致发行人或发行人其他股东遭受损失的,上港集团愿意依法承担相应责任。2020年1月21日-2023年8月25日不适用不适用
股份限售宁波舟山港集团有限公司1、自发行人本次非公开发行结束之日起36个月内(以下简称“锁定期”),宁波舟山港集团不对外转让持有的标的股份,包括宁波舟山港集团基于持有标的股份于锁定期内因发行人分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。2、若违反股份锁定承诺导致发行人或发行人其他股东遭受损失的,宁波舟山港集团愿意依法承担相应责任。2020年1月21日-2023年8月25日不适用不适用
其他承诺其他宁波舟山港集团有限公司1、在综保区码头未来经营状况良好且有利于维护上市公司股东权益的情况下,本公司将本公司持有的综保区码头股权转让给上市公司。上市公司可根据证券市场发展及自身情况,采取法律规定允许的方式收购综保区码头股权,最终交易价格以具有证券期货业务资质的资产评估机构出具的资产评估报告载明的评估值为依据,具体交易价格由双方协商确定。2、如果向上市公司转让本公司所持有综保区码头股权不利于维护上市公司股东权益的,本公司将本公司持有的综保区码头股权转让给无关联的第三方。3、本公司向上市公司或无关联的第三方转2020年10月29日—2025年12月31日不适用不适用
让本公司持有的综保区码头股权在2025年12月31日前完成。本公司承诺,在合法合规的情况下尽一切必要的程序和措施,履行转让本公司持有的综保区码头股权的义务。4、本公司保证严格履行相关承诺,如因违法相关承诺并因此给上市公司造成损失的,将承担相应的赔偿责任。
其他宁波舟山港股份有限公司1、本公司和宁波远洋均拥有独立、完整、权属清晰的经营性资产;建立了独立的财务部门和财务管理制度,并对其全部资产进行独立登记、建账、核算、管理,宁波远洋的组织机构独立于控股股东和其他关联方;本公司和宁波远洋各自具有健全的职能部门和内部经营管理机构,该等机构独立行使职权,亦未有宁波远洋与本公司及本公司控制的其他企业机构混同的情况。本公司不存在占用、支配宁波远洋的资产或干预宁波远洋对其资产进行经营管理的情形,也不存在机构混同的情形。2、宁波远洋拥有自己独立的高级管理人员和财务人员,不存在与本公司高级管理人员和财务人员交叉任职的情形。本次分拆后,本公司和宁波远洋将继续保持高级管理人员和财务人员的独立性,避免交叉任职。3、本公司、宁波远洋资产相互独立完整,在财务、机构、人员、业务等方面均保持独立,分别具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,在独立性方面不存在其他严重缺陷。4、宁波远洋业务独立于本公司控制的其他企业,与本公司控制的其他企业间没有实质性的同业竞争或者显失公平的关联交易。5、上述承诺在本公司作为宁波远洋控股股东期间持续有效。2021年4月7日,长期有效。不适用不适用
解决同业竞争宁波舟山港股份有限公司1、在本公司控制的相关企业(宁波远洋及其下属公司除外)的现有少量驳船运输、船舶代理和散货货运代理合同履行完毕后,本公司及本公司控制的其他企业与宁波远洋之间不存在同业竞争的情形。2、在本公司作为宁波远洋控股股东期间,本公司确保宁波远洋为本公司下属2021年4月7日,长期有效。不适用不适用
唯一的航运业务(国际、沿海及长江航线)、船舶代理业务和散货货运代理业务的平台,具体从事包括但不限于国际航线、沿海航线和长江航线的航运业务、船舶代理业务和散货货运代理等业务(以下简称“现有主营业务”)。3、自本承诺函出具之日起,除履行现有驳船运输、船舶代理和散货货运代理合同外,本公司及本公司控制的其他企业(宁波远洋及其下属公司除外)将不参与或从事与宁波远洋现有主营业务构成同业竞争的业务或活动,包括但不限于不会新签署驳船运输、船舶代理和散货货运代理的合同。4、若本公司或本公司控制的其他企业从市场发现任何与宁波远洋主营业务构成同业竞争的新商业机会,将立即通知宁波远洋,尽力促使在合理和公平的条款和条件下将该等商业机会优先提供给宁波远洋,及/或采取有利于避免和解决同业竞争的必要措施。5、本公司作为宁波远洋控股股东期间,如宁波远洋认为本公司或本公司控制的其他企业正在或将要从事的业务与其构成实质性同业竞争,本公司将在符合相关法律法规的前提下,通过公平合理的途径对相关业务进行调整,以避免和解决该等同业竞争情形。6、本公司承诺,将不会利用本公司作为宁波远洋控股股东的地位,损害宁波远洋及其他股东的合法权益。7、如本公司违反上述承诺,因此给宁波远洋或其他投资者造成损失的,本公司将向宁波远洋或其他投资者依法承担赔偿责任。8、上述承诺在本公司作为宁波远洋控股股东期间持续有效。
解决关联交易宁波舟山港股份有限公司1、本公司将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及宁波远洋公司章程等有关公司治理制度行使股东权利,履行股东义务;在股东大会对涉及承诺人的关联交易进行表决时,履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序。2、本公司保证不利用关联关系非经营性占用宁波远洋的资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使宁波远2021年4月7日,长期有效。不适用不适用

洋或其下属企业承担任何不正当的义务,在任何情况下,不要求宁波远洋及其下属企业向本公司及本公司控制的其他企业(宁波远洋及其下属企业除外,下同)提供任何形式的担保。3、本公司将尽可能地避免和减少本公司及本公司控制的其他企业与宁波远洋的关联交易;对存在合理原因且无法避免的关联交易,本公司及本公司下属企业将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法与宁波远洋或其下属企业签订协议,以市场公允的交易价格为基础,按照公司章程、有关法律法规的规定履行信息披露义务和审议程序。4、如本公司违反上述承诺,因此给宁波远洋或其他投资者造成损失的,本公司将向宁波远洋或其他投资者依法承担赔偿责任。5、上述承诺在本公司作为宁波远洋控股股东期间持续有效。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
截至2021年6月30日,公司在6个月期间发生的日常关联交易,是适应公司实际需要发生,内容客观,符合商业惯例,交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则,操作程序及环节规范,不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。主要类别为:向关联方购买原材料;向关联人销售产品、商品;向关联人提供劳务;接收关联人提供的劳务;其他支出和其他收入。详情见公司于2021年3月31日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的公告》(临2021-015)。
为拓宽融资渠道、降低融资成本,公司与公司控股股东宁波舟山港集团下属控股子公司海港租赁签署《融资租赁服务框架协议》,海港租赁拟向公司及公司合并报表范围内的下属企业提供其核准经营范围内的融资租赁服务,包括直接租赁服务和售后回租服务,协议有效期为三年。详情见公司于2018年3月30日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司与浙江海港融资租赁有限公司持续性关联交易的公告》(临2018-013)。
为进一步扩大财务公司的服务能力和服务范围,更好地发挥资金规模效益,2018年公司控股子公司财务公司与公司间接控股股东省海港集团签署附条件生效的《金融服务框架协议》,协议生效后由财务公司向省海港集团及其相关下属企业提供经中国银行业监督管理委员会核准其从事的相关金融服务业详情见公司于2018年3月30日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港集团财务有限公司与浙江省海港投资运营集团有限公司持续性关联交易的公告》(临2018-011);于2019年3月30日在指定信息披露媒体及上交所网
务,服务有效期为三年。因财务公司名称变更、省海港集团本部存量资金不断上升、存贷款业务需求量增加等原因,财务公司与省海港集团签署《金融服务框架协议之补充协议》,对《金融服务框架协议》部分条款进行修改,2019年3月28日,公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投资运营集团有限公司持续性关联交易的议案》,相关事项已经公司2018年年度股东大会审议通过。站披露的《浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投资运营集团有限公司持续性关联交易的公告》(临2019-011)、2019年4月20日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司2018年年度股东大会决议公告》(临2019-015)。
为进一步扩大财务公司的服务能力和服务范围,更好地发挥资金规模效益,2021年公司控股子公司财务公司与公司间接控股股东省海港集团签署附条件生效的《金融服务框架协议》,协议生效后由财务公司向省海港集团及其相关下属企业提供经中国银行业监督管理委员会核准其从事的相关金融服务业务,服务有效期为三年。详情见公司于2021年3月31日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司与浙江省海港投资运营集团有限公司签署<金融框架服务协议>暨持续性关联交易的公告》(临2021-016)。
事项概述查询索引
公司控股子公司宁波远洋正在筹划分拆上市工作,为解决潜在的同业竞争问题,宁波远洋以400,957.2千元的交易对价现金收购省海港集团持有的浙江海港航运有限公司100%股权,省海港集团为公司间接控股股东,本次交易构成关联交易。详情见公司于2021年3月9日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司股权收购暨关联交易的公告》(临2021-010)。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
为满足生产经营需求,公司全资子公司明城国际有限公司向关联方浙江海港国际有限公司(公司间接控股股东省海港集团的全资孙公司)借款6.1625亿港元,贷款利率2.12%,期限为自实际到款之日起至2026年3月15日 (可以提前还款)。详情见公司于2021年4月9日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司关于全资子公司向关联方暨关联交易的公告》(临2021-024)。
为拓宽融资渠道,有效解决资金需求,依据公平合理、诚实信用的原则,公司下属子公司舟山港兴港物流有限公司与浙江海港融资租赁有限公司开展融资租赁业务,合同金额拟不超过人民币70,000千元。鉴于海港租赁公司为公司间接控股股东省海港集团的下属控股子公司,本次交易将构成关联交易。详情见公司于2021年3月31日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司下属子公司与浙江海港融资租赁有限公司开展融资租赁服务暨关联交易的公告》(临2021-017)。
公司在通商银行开展存款等业务系在银行业金融机构正常的资金存放行为,存款利率均按商业原则,参照通商银行对其他客户同期存款利率确定,关联交易定价公允,不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响,不会对关联方形成依赖,不会影响上市公司的独立性,也不存在损害公司及股东利益的情形。详情见公司于2020年8月29日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司关于在关联银行开展存款等业务的公告》(临2020-071)。
关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
浙商银行股份有限公司其他关联人5,231-4304,801---
浙江省海港投资运营集团有限公司间接控股股东---550,000-550,000-
浙江海港融资租赁有限公司其他---1,001,151-21,282979,869
合计5,231-4304,8011,551,151-571,282979,869
关联债权债务形成原因1、本公司在浙商银行存款系在银行业金融机构正常的资金存放行为,存款利率均按商业原则,参照浙商银行对其他客户同期存款利率确定。
2、省海港集团于2018年、2020年分别向本公司提供贷款500,000千元、50,000千元,于2021年收回贷款550,000千元,并按合同约定利率结算利息。 3、浙江海港融资租赁有限公司向本公司提供其核准经营范围内的融资租赁服务、保理融资服务。 4、关联关系的“其他”是指公司间接控股股东省海港集团的全资子公司和控股子公司。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响上述关联债权债务对公司经营成果及财务状况无重大影响。
关联方关联关系每日最高存款限额存款利率范围期初余额本期发生额期末余额
浙江省海港投资运营集团有限公司间接控股股东/0.35%-2.1%2,871,932-471,9122,400,020
宁波舟山港集团有限公司控股股东/0.35%-2.1%179,7141,869,2562,048,970
宁波港铁投资有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%7708778
宁波港技工学校母公司的全资子公司/0.35%-2.1%11,17430011,474
宁波港蓝盾保安有限责任公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%6,3641,4477,811
宁波求实检测有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%10,541-53610,005
宁波环球置业有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%118,41635,846154,262
宁波北仑环球置业有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%238,274-38,305199,969
宁波市镇海港茂物流有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%29,8211,63731,458
宁波市镇海东方工贸有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%5,33741,60146,938
宁波市镇海永实综合服务有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%630-86544
宁波北仑港欣建筑有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%1,522801,602
宁波兴港海铁物流有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%10,1361,84411,980
宁波宏通铁路物流有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%3,5423,1216,663
关联方关联关系每日最高存款限额存款利率范围期初余额本期发生额期末余额
宁波仑港工程服务有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%25,5761,01226,588
宁波大港引航有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%888,686109,187997,873
浙江海港融资租赁有限公司其他/0.35%-2.1%8,11616,24924,365
舟山港海通客运有限责任公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%14,72317,59232,315
舟山港顺旅游开发有限公司母公司的控股子公司/0.35%-2.1%533-183350
舟山市兴港置业有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%105,183112,947218,130
舟山市兴港客货运输有限公司母公司的控股子公司/0.35%-2.1%1,2082721,480
浙江海港国际贸易有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%4,64033,39438,034
浙江易港通电子商务有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%44,50067,019111,519
浙江船舶交易市场有限公司其他/0.35%-2.1%-21,39921,399
宁波市船舶交易市场有限公司其他/0.35%-2.1%-20,65320,653
湖州船舶交易市场有限公司其他/0.35%-2.1%-3,5263,526
浙江易舸软件有限公司其他/0.35%-2.1%-4,2814,281
舟山市拍船网船舶评估咨询有限公司其他/0.35%-2.1%-1,2001,200
舟山易舸船舶拍卖有限公司其他/0.35%-2.1%-105,217105,217
舟山港马迹山散货物流有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%29,457-11,08518,372
舟山港综合保税区码头有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%-2,8952,895
浙江省海洋产业投资有限公司其他/0.35%-2.1%10,4831710,500
浙江舟山金港投资有限公司其他/0.35%-2.1%43,820-13843,682
浙江头门港投资开发有限公司其他/0.35%-2.1%441,04495,298536,342
浙江海港洋山投资开发有限公司其他/0.35%-2.1%5,761-2,1413,620
浙江海港资产管理有限公司其他/0.35%-2.1%1,144,262-624,732519,530
浙江海港内河港口发展有限公司其他/0.35%-2.1%24,0689,25533,323
关联方关联关系每日最高存款限额存款利率范围期初余额本期发生额期末余额
浙江海港龙游港务有限公司其他/0.35%-2.1%18,535-84217,693
浙江海港黄泽山油品储运有限公司其他/0.35%-2.1%148,445-2,600145,845
浙江海港海洋工程建设有限公司其他/0.35%-2.1%28,040-7,00621,034
浙江海港中奥能源有限责任公司其他/0.35%-2.1%13,117-1,48311,634
宁波航运交易所有限公司其他/0.35%-2.1%108,198-7,841100,357
宁波航运订舱平台有限公司其他/0.35%-2.1%-8,6678,667
宁波海上丝路指数研究中心有限公司其他/0.35%-2.1%-532532
浙江头门港环球置业有限公司母公司的控股子公司/0.35%-2.1%384,816-98,909285,907
浙江海港德清港务有限公司其他/0.35%-2.1%13,456-3,5769,880
浙江海港国际联运有限公司其他/0.35%-2.1%47,591168,306215,897
浙江海港大宗商品交易中心有限公司其他/0.35%-2.1%24,24010,89235,132
舟山市金塘港口开发有限公司母公司的全资子公司/0.35%-2.1%11,887-84211,045
宁波大榭招商国际码头有限公司其他关联人/0.35%-2.1%10,011-610,005
上海港航股权投资有限公司其他关联人/0.35%-2.1%14350193
合计///7,088,7121,492,7778,581,489
关联方关联关系贷款额度贷款利率范围期初余额本期发生额期末余额
舟山港海通客运有限责任公司母公司的全资子公司53,0003.915%-4.275%53,000053,000
浙江头门港投资开发有限公司其他1,000,0004.995%129,9600129,960
浙江海港洋山投资开发有限公司其他870,0005.225%-4.5125%870,0000870,000
浙江海港中奥能源有限责任公司其他787,5004.635%-5.24%567,51021,170588,680
浙江海港德清港务有限公司其他239,7203.185%0239,720239,720
合计///1,620,470260,8901,881,360
关联方关联关系业务类型总额实际发生额
舟山港海通客运有限责任公司母公司的全资子公司授信业务70,00053,000
浙江头门港投资开发有限公司其他授信业务1,000,000129,960
浙江海港洋山投资开发有限公司其他授信业务870,000870,000
浙江海港中奥能源有限责任公司其他授信业务800,000787,500
浙江海港德清港务有限公司其他授信业务239,720239,720
通商银行其他关联人同业拆借、同业存单800,0002,400,000
浙商银行其他关联人同业存单800,000198,484
宁波舟山港集团有限公司控股股东债权投资1,000,000200,000

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

(一)与上港集团签订战略合作协议

1.上海港航收购营口港融20%股权

2021年3月7日,上海港航股权投资有限公司(以下简称“上海港航”)出资8,600万元,正式完成了营口港融大数据股份有限公司(以下简称“营口港融”)20%股权的收购。营口港融是由营口港务集团控股的一家市场化运作的电子商务平台运营商,注册资本1亿元。营口港融积极响应“一带一路”国家战略,采用“互联网+”的运营思维,突破港口传统经营模式和范围,是营口港信息化、数字化发展战略的主要落地执行单位,是国内首家集港、航和第三方电商平台于一体的大数据服务平台。上海港航系公司与上港集团合资设立。此次上海港航收购营口港融,体现了双方对港口智慧化、自动化、智能化发展方向的高度重视,有利于深化双方在产业技术、信息化、数字化领域的战略合作。当前,技术进步驱动港口生产作业、管理模式和商业模式的数字化重构。数字化转型有助于优化港口资源配置,降低口岸综合成本。公司与上港集团合作收购营口港融,可以有效应对当前市场环境冲击,利用信息化、数字化技术,共同借鉴并打造可持续发展的综合竞争力。

2.上港集团与公司协商未来合作事宜

2021年2月8日,上港集团党委书记、董事长顾金山,党委副书记、董事、总裁严俊一行来公司协商未来合作事宜。

此次参访,双方深入学习了习近平总书记在宁波舟山港穿山港区考察时的重要讲话精神。上港集团介绍了2020年生产经营、复工复产等情况,并希望新的一年双方牢记使命、把握机遇、紧密合作、创新发展,加强对外项目合作,推进长三角一体化发展,共同助力“海洋强国”建设。公司介绍了2020年疫情防控、生产经营、服务国家和省级战略、对外拓展项目、建设世界一流强港等情况,以及2021年的发展目标,并希望双方在新的一年里,紧抓窗口机遇期,加强沟通交流,深化协同合作,创新服务模式,更好地服务构建新发展格局和长三角一体化发展等重大战略。

(二)推进子公司宁波远洋分拆上市

2021年3月5日,公司召开第五届董事会审计委员会第四次会议、第五届董事会第九次会议,审议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司收购股权暨关联交易的议案》,关联董事已回避表决。同意宁波远洋以40095.72万元的交易对价现金收购省海港集团持有的海港航运100%股权。交易完成后,宁波远洋持有海港航运100%股权,海港航运纳入宁波远洋合并报表范围,由此已实质性解决潜在同业竞争问题。详见公司于2021年3月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司股权收购暨关联交易的公告》(临2021-010)。

2021年3月23日,宁波远洋已整体变更为宁波远洋运输股份有限公司,并取得了宁波市市场监督管理局换发的《营业执照》,详见公司于2021年3月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司关于子公司改制完成及更名的公告》(临2021-011)。

2021年4月7日,公司召开了第五届董事会战略委员会第四次会议、第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议,审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案》等相关议案,同意提交公司股东大会审议。详见公司于2021年4月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议公告》(临2021-021)。

2021年4月12日,公司召开了第五届董事会战略委员会第五次会议、第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次会议,审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案(修订稿)》等相关议案,同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议。详见公司于2021年4月13日披露的《宁波舟山港股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告》(临2021-026)。

2021年4月28日,公司召开2021年第一次临时股东大会,审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案(修

订稿)》等相关议案,同意公司分拆所属子公司宁波远洋至上交所主板上市,并同步报宁波证监局进行辅导。详见公司于2021年4月29日披露的《宁波舟山港股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》(临2021-030)。

(三)对外投资设立合资公司开展西三区项目的进展情况

为进一步做大做强宁波舟山港鼠浪湖国际矿石中转储运基地,公司与淡水河谷国际公司新设合资公司,在舟山鼠浪湖矿石码头一期西南侧西三区范围内建设西三区码头及配套堆场与设施项目(简称“西三区项目”)。西三区项目包括建设新堆场(最大容量为410 万吨)和两个装船泊位(可同时停泊一艘15万吨级和一艘10万吨级的船舶或一艘5万吨级和两艘2万吨级的船舶)及其他配套设施,使港口年处理能力达到2000万吨(最终以项目核准的内容为准)。合资公司的注册资本金额为150,500万元人民币,其中,公司的出资额为75,250万元人民币,持有合资公司 50%的股权,淡水河谷国际公司的出资额75,250万元人民币(以等值的美元方式出资),持有合资公司50%的股权。

2021年1月18日,公司收到国家市场监督管理总局《经营者集中反垄断审查不予禁止决定书》(反垄断审查决定【2021】22号),决定对公司与淡水河谷国际公司新设合营企业案不予禁止。详见公司于2021年1月20日披露的《宁波舟山港股份有限公司关于对外投资设立合资公司开展西三区项目的进展情况公告》(临2021-005)。

(四)与招商港口签订战略合作协议

为积极响应“一带一路”倡议和“长三角一体化”“长江经济带建设”“交通强国”等国家战略的实际举措,助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局,双方以资本为纽带,深化业务合作,实现优势互补和互利共赢,公司作为浙江省海洋港口资源运营的主平台,于2021年7月13日与招商港口签订战略合作协议,引入招商港口作为战略投资者,进一步优化公司股权结构,助力公司积极实施“引进来”和“走出去”战略,加快建成世界一流强港。根据公司与招商港口签署的战略合作协议等相关文件,合作期限暂为三年,双方将发挥各自优势,在市场拓展、海外港口业务发展、港口园区综合开发、智慧港口建设、人员交流、战略资源协同等领域进行战略合作。详见公司于2021年7月14日在指定信息披露媒体披露的《宁波舟山港股份有限公司关于引入招商局港口集团股份有限公司作为战略投资者相关事项的公告》(临2021-042)。

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)162,706
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股东性质
股份状态数量
宁波舟山港集团有限公司011,896,859,49875.261,844,198,6930国有法人
上海国际港务(集团)股份有限公司0790,370,8685.00790,370,8680国有法人
招商局港口集团股份有限公司52,124,937434,894,0922.7500国有法人
招商局国际码头(宁波)有限公司0407,609,1242.5800境外法人
中国证券金融股份有限公司-22,563,376371,829,5302.3500其他
宁波宁兴(集团)有限公司0105,885,8350.6700国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司064,072,7000.4100其他
香港中央结算有限公司19,415,87054,126,1610.3400其他
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划046,239,7000.2900其他
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划046,239,7000.2900其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
宁波舟山港集团有限公司10,052,660,805人民币普通股10,052,660,805
招商局港口集团股份有限公司434,894,092人民币普通股434,894,092
招商局国际码头(宁波)有限公司407,609,124人民币普通股407,609,124
中国证券金融股份有限公司371,829,530人民币普通股371,829,530
宁波宁兴(集团)有限公司105,885,835人民币普通股105,885,835
中央汇金资产管理有限责任公司64,072,700人民币普通股64,072,700
香港中央结算有限公司54,126,161人民币普通股54,126,161
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划46,239,700人民币普通股46,239,700
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划46,239,700人民币普通股46,239,700
大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划46,239,700人民币普通股46,239,700
前十名股东中回购专户情况说明不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明公司不知晓上述股东之间是否存在委托表决权、受托表决权、放弃表决权的情况。
上述股东关联关系或一致行动的说明1.公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管理有限责任公司、香港中央结算有限公司、博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划、易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划和大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划之间是否存在关联关系,也未知上述6家股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2. 招商局国际码头(宁波)有限公司和招商局港口集团股份有限公司之间存在关联关系,属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 3.其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1宁波舟山港集团有限公司1,844,198,6932023年8月25日(非交易日顺延)0自发行人本次非公开发行结束之日起36个月内(以下简称“锁定期”),宁波舟山港集团不对外转让持有的标的股份,包括宁波舟山港集团基于持有标的股份于锁定期内因发行人分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。
2上海国际港务(集团)股份有限公司790,370,8682023年8月25日(非交易日顺延)0自发行人本次非公开发行结束之日起36个月内(以下简称“锁定期”),上港集团不对外转让持有的标的股份,包括上港集团基于持有标的股份于锁定期内因发行人分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。
上述股东关联关系或一致行动的说明

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位:千元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日起息日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所投资者适当性安排(如有)交易机制是否存在终止上市交易的风险
宁波舟山港股份有限公司公开发行2021年公司债券(第一期)21宁港01175812.SH2021-03-122021-03-122026-03-123,500,0003.64每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付上交所-连续交易

□适用 √不适用

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

□适用 √不适用

3. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

□适用 √不适用

5. 公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

1. 非金融企业债务融资工具基本情况

单位:千元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日起息日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所投资者适当性安排(如有)交易机制是否存在终止上市交易的风险
宁波舟山港股份有限公司2021年度第一期超短期融资券21宁波港SCP0010121001412021-01-142021-01-142021-10-111,500,0002.88到期一次还本付息银行间市场--
宁波舟山港股份有限公司2020年度第一期超短期融资券20宁波港SCP0010120013412020-04-152020-04-162021-01-111,500,0001.90到期一次还本付息银行间市场--
宁波舟山港股份有限公司2020年度第二期超短期融资券20宁波港SCP0020120014932020-04-222020-04-222021-01-171,500,0001.90到期一次还本付息银行间市场--

3. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

□适用 √不适用

5. 非金融企业债务融资工具其他情况的说明

□适用 √不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

主要指标本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)变动原因
流动比率(%)104.8485.20增加19.64个百分点
速动比率(%)85.3371.81增加13.52个百分点
资产负债率(%)40.0235.21增加4.81个百分点
本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)变动原因
扣除非经常性损益后净利润1,974,9071,453,07135.91公司经营效益同比增长。
EBITDA全部债务比(%)13.0612.46增加0.60个百分点
利息保障倍数9.446.6741.53公司经营效益同比增长,偿债能力增强。
现金利息保障倍数14.2717.02-16.16
EBITDA利息保障倍数13.4210.1831.83公司经营效益同比增长,偿债能力增强。
贷款偿还率(%)100100-
利息偿付率(%)100100-

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位: 宁波舟山港股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目附注2021年6月30日2020年12月31日
流动资产:
货币资金七(1)12,244,1479,940,355
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七(2)763,299558,350
衍生金融资产
应收票据七(4)433,803-
应收账款七(5)3,104,6682,358,490
应收款项融资七(6)885,3861,415,696
预付款项七(7)850,554543,728
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七(8)356,748234,403
其中:应收利息--
应收股利42,18310,440
买入返售金融资产
存货七(9)1,054,875711,379
合同资产19,367-
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七(13)3,210,6002,093,692
流动资产合计22,923,44717,856,093
非流动资产:
发放贷款和垫款七(16)1,781,9581,674,292
债权投资七(14)269,363318,634
其他债权投资
长期应收款七(17)87,40987,409
长期股权投资七(18)8,902,9368,645,354
其他权益工具投资七(19)148,873150,694
其他非流动金融资产七(20)194,983208,961
投资性房地产七(21)2,210,4102,249,676
固定资产七(22)38,574,50539,195,876
在建工程七(23)8,735,0637,536,071
生产性生物资产
油气资产
使用权资产七(26)233,810-
无形资产七(27)8,474,2618,598,441
开发支出
商誉七(29)321,965321,965
长期待摊费用32,96540,403
递延所得税资产七(31)966,082977,730
其他非流动资产七(33)671,7041,005,085
非流动资产合计71,606,28771,010,591
资产总计94,529,73488,866,684
流动负债:
短期借款七(34)3,181,1752,351,090
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据七(38)46,598120,631
应付账款七(39)1,798,5511,842,735
预收款项七(40)50,44891,174
合同负债七(41)495,541387,560
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放9,862,9498,095,737
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七(42)505,81086,848
应交税费七(43)478,374570,404
其他应付款七(44)3,199,5303,118,205
其中:应付利息76,96842,321
应付股利104,828170,802
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七(46)669,1961,215,068
其他流动负债七(47)1,577,8363,079,542
流动负债合计21,866,00820,958,994
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七(48)10,528,9518,476,251
应付债券七(49)3,310,000-
其中:优先股
永续债
租赁负债七(50)97,651-
长期应付款七(51)1,307,1281,126,341
长期应付职工薪酬
预计负债29,88429,884
递延收益七(54)226,355210,768
递延所得税负债七(31)431,130439,838
其他非流动负债38,14847,714
非流动负债合计15,969,24710,330,796
负债合计37,835,25531,289,790
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七(56)15,807,41715,807,417
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七(58)15,922,03718,091,791
减:库存股
其他综合收益七(60)166,320122,834
专项储备七(61)267,148236,335
盈余公积七(62)2,845,8142,750,686
一般风险准备306,780306,780
未分配利润七(63)17,276,01716,417,435
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计52,591,53353,733,278
少数股东权益4,102,9463,843,616
所有者权益(或股东权益)合计56,694,47957,576,894
负债和所有者权益(或股东权益)总计94,529,73488,866,684

母公司资产负债表2021年6月30日编制单位:宁波舟山港股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目附注2021年6月30日2020年12月31日
流动资产:
货币资金7,227,5046,436,543
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款十八(1)530,352510,619
应收款项融资709,833732,625
预付款项28,83930,934
其他应收款十八(2)1,449,7152,969,338
其中:应收利息--
应收股利345,8621,369,976
存货31,47932,013
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产22,04343,924
流动资产合计9,999,76510,755,996
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款4,021,2932,906,453
长期股权投资十八(3)36,365,87431,486,818
其他权益工具投资92,41289,456
其他非流动金融资产61,19466,299
投资性房地产922,724936,718
固定资产十八(6(1))3,392,4435,272,749
在建工程1,100,316978,534
生产性生物资产
油气资产
使用权资产45,815-
无形资产十八(6(2))2,518,1312,548,963
开发支出
商誉
长期待摊费用8,93712,553
递延所得税资产4
其他非流动资产19,96119,244
非流动资产合计48,549,10044,317,791
资产总计58,548,86555,073,787
流动负债:
短期借款1,300,0001,000,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款332,454346,977
预收款项15,36027,789
合同负债1,39328,804
应付职工薪酬153,9825,630
应交税费71,47286,244
其他应付款十八(6(3))1,262,3421,119,192
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债63,36455,000
其他流动负债1,521,0403,041,784
流动负债合计4,721,4075,711,420
非流动负债:
长期借款2,009,854837,354
应付债券3,500,000-
其中:优先股
永续债
租赁负债28,185-
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益4,8956,993
递延所得税负债40,78841,301
其他非流动负债38,14838,664
非流动负债合计5,621,870924,312
负债合计10,343,2776,635,732
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)15,807,41715,807,417
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积18,572,71818,514,976
减:库存股
其他综合收益116,37467,608
专项储备46,57840,624
盈余公积2,785,0852,689,957
未分配利润10,877,41611,317,473
所有者权益(或股东权益)合计48,205,58848,438,055
负债和所有者权益(或股东权益)总计58,548,86555,073,787

合并利润表2021年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2021年半年度2020年半年度
一、营业总收入10,863,6318,896,504
其中:营业收入七(64)10,863,6318,896,504
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本8,491,7847,259,772
其中:营业成本七(64)7,018,0165,925,490
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七(65)147,25784,791
销售费用1,1471,036
管理费用七(67)1,046,183929,124
研发费用37,22020,991
财务费用七(69)241,961298,340
其中:利息费用301,916288,865
利息收入-52,348-4,066
加:其他收益七(71)181,31166,472
投资收益(损失以“-”号填列)七(72)581,936407,417
其中:对联营企业和合营企业的投资收益453,467346,053
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七(74)-5,6941,659
信用减值损失(损失以“-”号填列)七(75)2,7175,567
资产减值损失(损失以“-”号填列)七(76)-53188
资产处置收益(损失以“-”号填列)七(77)10,44136,843
三、营业利润(亏损以“-”号填列)3,142,5052,154,878
加:营业外收入七(78)35,772120,264
减:营业外支出七(79)4,9258,005
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)3,173,3522,267,137
减:所得税费用七(80)687,663431,646
五、净利润(净亏损以“-”号填列)2,485,6891,835,491
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,485,6891,835,491
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)2,249,9181,662,138
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)235,771173,353
六、其他综合收益的税后净额43,486-13,654
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额43,486-13,654
1.不能重分类进损益的其他综合收益-2,560-30,664
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动-2,560-30,664
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益46,04617,010
(1)权益法下可转损益的其他综合收益46,64919,929
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备-469-1,934
(6)外币财务报表折算差额-134-985
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2,529,1751,821,837
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额2,293,4041,648,484
(二)归属于少数股东的综合收益总额235,771173,353
八、每股收益:七(81)
(一)基本每股收益(元/股)0.140.13
(二)稀释每股收益(元/股)0.140.13

母公司利润表2021年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2021年半年度2020年半年度
一、营业收入十八(4)1,933,0281,860,642
减:营业成本十八(4)1,085,0551,117,550
税金及附加74,68121,208
销售费用
管理费用393,230387,828
研发费用
财务费用40,60156,585
其中:利息费用104,43279,671
利息收入-64,239-23,508
加:其他收益9,7149,559
投资收益(损失以“-”号填列)十八(5)725,354492,202
其中:对联营企业和合营企业的投资收益251,639217,458
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-4,6063,005
信用减值损失(损失以“-”号填列)89924
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)2930,199
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,070,851812,460
加:营业外收入63468,662
减:营业外支出1,243171
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,070,242880,951
减:所得税费用118,96366,915
四、净利润(净亏损以“-”号填列)951,279814,036
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)951,279814,036
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额48,7667,523
(一)不能重分类进损益的其他综合收益2,217-12,406
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动2,217-12,406
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益46,54919,929
1.权益法下可转损益的其他综合收益46,54919,929
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额1,000,045821,559
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

合并现金流量表2021年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2021年半年度2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金18,078,90813,244,775
向其他金融机构拆出资金净减少额660,0001,060,000
吸收存款净增加额1,767,2123,131,416
存放中央银行和同业款项净减少额59,984
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金七(83(1))638,736376,754
经营活动现金流入小计21,204,84017,812,945
购买商品、接受劳务支付的现金12,813,3698,172,293
客户贷款及垫款净增加额149,390366,800
买入返售金融资产净增加额1,524,1741,356,771
存放中央银行和同业款项净增加额37,832
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1,587,3771,396,698
支付的各项税费1,180,790815,297
支付其他与经营活动有关的现金七(83(2))232,863341,211
经营活动现金流出小计17,487,96312,486,902
经营活动产生的现金流量净额3,716,8775,326,043
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金103,275360,238
取得投资收益收到的现金269,441239,536
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额197,872381,521
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额26,90136,227
收到其他与投资活动有关的现金七(83(3))123,33199,898
投资活动现金流入小计720,8201,117,420
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,863,6311,637,956
投资支付的现金522,2921,127,955
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额162,849
支付其他与投资活动有关的现金七(83(4))111,65399,066
投资活动现金流出小计2,497,5763,027,826
投资活动产生的现金流量净额-1,776,756-1,910,406
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金323,537373,000
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金323,5373,000
发行债券收到的现金4,810,0003,000,000
取得借款收到的现金7,471,8324,323,727
收到其他与筹资活动有关的现金七(83(5))250,00049,000
筹资活动现金流入小计12,855,3697,745,727
偿还债务支付的现金5,296,5896,849,515
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,769,829671,870
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润151,586238,702
偿还债券支付的现金3,000,0003,000,000
支付其他与筹资活动有关的现金七(83(6))2,347,13957,061
筹资活动现金流出小计12,413,55710,578,446
筹资活动产生的现金流量净额441,812-2,832,719
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-9,99515,060
五、现金及现金等价物净增加额2,371,938597,978
加:期初现金及现金等价物余额8,666,1195,359,407
六、期末现金及现金等价物余额11,038,0575,957,385

母公司现金流量表

2021年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2021年 半年度2020年 半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,856,3921,832,334
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金162,47032,071
经营活动现金流入小计2,018,8621,864,405
购买商品、接受劳务支付的现金558,356604,274
支付给职工及为职工支付的现金374,153374,810
支付的各项税费338,845286,813
支付其他与经营活动有关的现金69,28968,961
经营活动现金流出小计1,340,6431,334,858
经营活动产生的现金流量净额十八(6(4))678,219529,547
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
处置长期股权投资收到的现金440-
取得投资收益收到的现金1,563,749362,729
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额781374,773
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金765,829110,000
投资活动现金流入小计2,330,799847,502
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金246,44185,006
投资支付的现金2,769,077895,099
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1,268,6401,175,460
投资活动现金流出小计4,284,1582,155,565
投资活动产生的现金流量净额-1,953,359-1,308,063
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金2,500,0001,153,239
取得借款收到的现金5,000,0003,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计7,500,0004,153,239
偿还债务支付的现金1,027,5002,520,000
偿还债券支付的现金3,000,0003,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,385,113118,605
支付其他与筹资活动有关的现金21,2862,245
筹资活动现金流出小计5,433,8995,640,850
筹资活动产生的现金流量净额2,066,101-1,487,611
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额790,961-2,266,127
加:期初现金及现金等价物余额6,436,5435,331,797
六、期末现金及现金等价物余额十八(6(4))7,227,5043,065,670

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目2021年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)资本公积其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润小计
一、上年期末余额15,807,41715,640,224122,834233,8462,750,686306,78016,639,66251,501,4493,875,41855,376,867
加:会计政策变更
同一控制下企业合并-2,451,567-2,489---222,2272,231,829-31,8022,200,027
二、本年期初余额15,807,41718,091,791122,834236,3352,750,686306,78016,417,43553,733,2783,843,61657,576,894
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)--2,169,75443,48630,81395,128-858,582-1,141,745259,330-882,415
(一)综合收益总额--43,486---2,249,9182,293,404235,7712,529,175
(二)所有者投入和减少资本--2,169,754--5,473----2,175,227122,356-2,052,871
1.所有者投入的普通股-39,925--6,965---32,960290,577323,537
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他--3,313------3,313--3,313
5.收购子公司----------
6.处置子公司---------4,956-4,956
7.与少数股东交易--61,509-1,492----60,017-163,265-223,282
8.同一控制下企业合并--2,144,857------2,144,857--2,144,857
(三)利润分配95,128-1,391,336-1,296,208-102,887-1,399,095
1.提取盈余公积----95,128--95,128---
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-------1,296,208-1,296,208-102,887-1,399,095
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备36,28636,2864,09040,376
1.本期提取---78,777---78,77710,03888,815
2.本期使用42,49142,4915,94848,439
(六)其他
四、本期期末余额15,807,41715,922,037166,320267,1482,845,814306,78017,276,01752,591,5334,102,94656,694,479
项目2020年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)资本公积其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润小计
一、上年期末余额13,172,84812,461,032173,877196,9472,510,227306,78014,753,47543,575,1863,913,58447,488,770
加:会计政策变更
同一控制下企业合并2,009,3521,275-288,8841,721,743-21,1811,700,562
二、本年期初余额13,172,84814,470,384173,877198,2222,510,227306,78014,464,59145,296,9293,892,40349,189,332
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)349,924-13,65428,64381,404276,622722,939-129,796593,143
(一)综合收益总额-13,6541,662,1381,648,484173,3531,821,837
(二)所有者投入和减少资本349,924349,9241,241351,165
1.所有者投入的普通股3,0003,000
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他350,000350,000350,000
5.收购子公司--------6,7966,796
6.处置子公司---------8,555-8,555
7.与少数股东交易--76------76--76
(三)利润分配81,404-1,385,516-1,304,112-306,798-1,610,910
1.提取盈余公积81,404-81,404
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-1,304,112-1,304,112-306,798-1,610,910
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备28,64328,6432,40831,051
1.本期提取74,20974,2098,81683,025
2.本期使用45,56645,5666,40851,974
(六)其他
四、本期期末余额13,172,84814,820,308160,223226,8652,591,631306,78014,741,21346,019,8683,762,60749,782,475

母公司所有者权益变动表

2021年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目2021年半年度
实收资本 (或股本)资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
一、上年期末余额15,807,41718,514,97667,60840,6242,689,95711,317,47348,438,055
加:会计政策变更-------
二、本年期初余额15,807,41718,514,97667,60840,6242,689,95711,317,47348,438,055
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-57,74248,7665,95495,128-440,057-232,467
(一)综合收益总额--48,766--951,2791,000,045
(二)所有者投入和减少资本-57,742----57,742
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-57,742----57,742
(三)利润分配----95,128-1,391,336-1,296,208
1.提取盈余公积----95,128-95,128-
2.对所有者(或股东)的分配------1,296,208-1,296,208
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备---5,954--5,954
1.本期提取---17,169--17,169
2.本期使用---11,215--11,215
(六)其他
四、本期期末余额15,807,41718,572,718116,37446,5782,785,08510,877,41648,205,588
项目2020年半年度
实收资本 (或股本)资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
一、上年期末余额13,172,84812,321,956114,66535,8532,449,49810,457,45538,552,275
加:会计政策变更-------
二、本年期初余额13,172,84812,321,956114,66535,8532,449,49810,457,45538,552,275
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)--7,5232,24481,404-571,480-480,309
(一)综合收益总额--7,523--814,036821,559
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配----81,404-1,385,516-1,304,112
1.提取盈余公积----81,404-81,404-
2.对所有者(或股东)的分配------1,304,112-1,304,112
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
(五)专项储备---2,244--2,244
1.本期提取---18,280--18,280
2.本期使用---16,036--16,036
(六)其他
四、本期期末余额13,172,84812,321,956122,18838,0972,530,9029,885,97538,071,966

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

宁波舟山港股份有限公司(原宁波港股份有限公司,以下称“本公司”)是由宁波舟山港集团有限公司(原宁波港集团有限公司,以下称“宁波舟山港集团”)作为主发起人,并联合招商局国际码头(宁波)有限公司、中信港口投资有限公司(原上海中信港口投资有限公司,以下称“中信港投”)、宁波宁兴(集团)有限公司(以下称“宁波宁兴”)、宁波交通投资控股有限公司(以下称“宁波交投”)、宁波开发投资集团有限公司(以下称“宁波开投”)、宁波城建投资控股有限公司(以下称“宁波城投”)、舟山港务集团有限公司(现变更设立为宁波舟山港舟山港务有限公司,原舟山港股份有限公司)(以下称“舟山港务”)(以下合称“其他发起人”)共同发起,于2008年3月31日(以下称“公司成立日”)在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总股本为1,080,000万股,每股面值人民币1元,宁波舟山港集团及其他发起人的持股比例分别为90%、5.4%、1.8%、1%、1%、0.3%、0.3%及0.2%。 本公司于2010年9月14日向境内投资者发行了200,000万股人民币普通股(以下称“A股”),并于2010年9月28日在上海证券交易所挂牌上市交易,发行后总股本增至1,280,000万股(附注七(56))。 本公司于2016年8月10日向宁波舟山港集团定向增发了372,847,809股人民币普通股收购其持有的舟山港务85%股权,发行后本公司总股本增加至13,172,847,809股(附注七(56))。 本公司于2020年8月20日以3.67元/股的价格向上海国际港务(集团)股份有限公司以及宁波舟山港集团非公开发行2,634,569,561股人民币普通股,发行后本公司总股本增加至15,807,417,370股,其中有限售条件的境内人民币普通股2,634,569,561股,无限售条件的境内人民币普通股13,172,847,809股(附注七(56))。 于2021年6月30日,宁波舟山港集团为本公司的母公司,浙江省海港投资运营集团有限公司(以下称“海港集团”)为本公司的最终母公司。
本公司及其子公司(以下称“本集团”)主要经营码头、仓储、轮驳、外轮理货、专用铁路、物流、贸易等港口及相关业务。
本期纳入合并范围的子公司详见附注六,本期合并范围的变更详见附注四。
本财务报表由本公司董事会于2021年8月27日批准报出。
本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则—基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监
督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》的披露规定编制。
(a)合并财务报表的编制基础
宁波舟山港集团于本公司成立前按宁波市国资委批准的重组方案进行重组并将部分业务注入本公司视为同一控制下企业合并。根据企业会计准则,在编制本集团的合并财务报表时,宁波舟山港集团于公司成立日投入本公司作为设立出资之资产及负债,和重组过程中由本公司若干子公司纳入本公司新设立分公司(“子改分”) 之资产及负债仍然以原账面价值列账,而并非按宁波舟山港集团重组过程中国有资产管理部门批准的评估值列账。重组过程中本公司若干子公司由非公司制企业改建为公司制企业,按《企业会计准则解释第1号》的规定,在编制本集团的合并财务报表时,其资产及负债于公司制企业成立之日起按国有资产管理部门批准的评估值列账。 本集团于2016年8月10日向宁波舟山港集团定向增发收购其持有的舟山港务85%的股权,该合并系同一控制下企业合并。 本集团于2020年12月25日向海港集团以人民币3,845,646千元的交易对价现金收购温州港集团有限公司、嘉兴港口控股集团有限公司、浙江义乌港有限公司100%股权,以及海港集团下属全资子公司浙江头门港投资开发有限公司持有的浙江头门港港务有限公司100%的股权,该合并系同一控制下企业合并。 本集团于2021年5月27日向海港集团以人民币1,743,900千元的交易对价现金收购浙江海港嘉兴港务有限公司100%股权,该合并系同一控制下企业合并(附注八(2)(1))。
根据企业会计准则,在编制本集团的合并财务报表时,有关资产、负债应以其账面价值并入合并财务报表,被合并方在企业合并前实现的留存收益(盈余公积和未分配利润之和)中归属于合并方的部分,自合并方的资本公积转入留存收益,即:合并方账面资本公积(资本溢价或股本溢价)贷方余额大于被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分,在合并资产负债表中,将被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分自“资本公积”转入“盈余公积”和“未分配利润”。编制比较财务报表时,视同被合并方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在,将被合并方的有关资产、负债并入后,因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积—股本溢价。
(b)公司财务报表的编制基础
在编制公司财务报表时,宁波舟山港集团作为资本投入本公司的资产及负债和子改分过程中从子公司转入本公司各新设立分公司之资产及负债按国有资产管理部门批准的评估值为基础记入本公司的资产负债表。

本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计,主要体现在应收款项预期信用损失的计量(附注五(10))、存货的计价方法(附注五(15))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(23)、(29))、投资性房地产的计量模式(附注五(22))、收入的确认时点(附注五(38))等。

本集团在运用重要的会计政策时所采用的关键判断详见附注五(44)。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

本公司截至2021年6月30日止6个月期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2021年6月30日的合并及公司财务状况以及截至2021年6月30日止6个月期间的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司的营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(a)同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(b)非同一控制下的企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动应当转为购买日所属当期收益,

由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日支付对价的公允价值之和,与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

编制合并财务报表时,合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销归属于母公司股东的净利润;子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
在取得对子公司的控制权之后,自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部或部分少数股权,在合并财务报表中,子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额调整资本公积,资本公积(股本溢价)的金额不足冲减的,调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,在合并财务报表中,剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算的应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额后的金额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从本集团的角度对该交易予以调整。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(a)外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。 于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
(b)外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益中除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。
(a)金融资产
(i)分类和计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具
以摊余成本计量:
本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债
权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益:
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、债权投资等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益:
本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产。在初始确认时,本集团为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。
权益工具
本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。 此外,本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
(ii)减值
本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。
于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。 本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款和应收款项融资,无论是否存在重大融资成分,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
1银行承兑汇票组合
2商业承兑汇票组合
3应收账款组合
4应收借款组合
5其他应收款项组合
6应收合并范围内公司款项组合
7贷款及垫款组合
8存放同业及同业拆借组合
9债权投资组合
对于划分为组合的应收账款和因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据和应收款项融资,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。除此以外的应收票据、应收款项融资和划分为组合的其他应收款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
(iii)贷款合同修改
本集团有时会重新商定或修改客户贷款的合同,导致合同现金流发生变化。出现这种情况时,本集团会评估修改后的合同条款是否发生了实质性的变化。本集团在进行评估时考虑的因素包括:
? 当合同修改发生在借款人出现财务困难时,该修改是否仅将合同现金流量减少为预期借款人能够清偿的金额。
? 在借款人并未出现财务困难的情况下,大幅延长贷款期限。
? 贷款利率出现重大变化。
? 贷款币种发生改变。
? 增加了担保或其他信用增级措施,大幅改变了贷款的信用风险水平。
如果修改后合同条款发生了实质性的变化,本集团将终止确认原金融资产,并以公允价值确认一项新金融资产,且对新资产重新计算一个新的实际利率。在这种情况下,对修改后的金融资产应用减值要求时,包括确定信用风险是否出现显著增加时,本集团将上
述合同修改日期作为初始确认日期。对于上述新确认的金融资产,本集团也要评估其在初始确认时是否已发生信用减值,特别是当合同修改发生在债务人不能履行初始商定的付款安排时。账面价值的改变作为终止确认产生的利得或损失计入损益。
如果修改后合同条款并未发生实质性的变化,则合同修改不会导致金融资产的终止确认。本集团根据修改后的合同现金流量重新计算金融资产的账面总额,并将修改利得或损失计入损益。在计算新的账面总额时,仍使用初始实际利率(或购入或源生的已发生信用减值的金融资产经信用调整的实际利率)对修改后的现金流量进行折现。
(iv)除合同修改以外的终止确认
当收取金融资产现金流量的合同权利已到期,或该权利已转移且(i)本集团转移了金融资产所有权上几乎所有的风险及报酬;或(ii)本集团既未转移也未保留金融资产所有权上几乎所有风险及报酬,且本集团并未保留对该资产的控制,则本集团终止确认金融资产或金融资产的一部分。
在某些交易中,本集团保留了收取现金流量的合同权利,但承担了将收取的现金流支付给最终收款方的合同义务,并已转移了金融资产所有权上几乎所有的风险及报酬。在这种情况下,如果本集团满足以下条件的“过手”安排,则终止确认相关金融资产:
? 只有从该金融资产收到对等的现金流量时,才有义务将其支付给最终收款方;
? 禁止出售或抵押该金融资产;且
? 有义务尽快将从该金融资产收取的所有现金流划转给最终收款方。
当本集团已经转移收取现金流量的合同权利,既未转移也未保留金融资产所有权上几乎所有风险及报酬,且保留了对该资产的控制,则应当适用继续涉入法进行核算,根据对被转移资产继续涉入的程度继续确认该被转移资产,同时确认相关负债,以反映本集团保留的权利或义务。如果被转移资产按摊余成本计量,被转移资产和相关负债的账面净额等于本集团保留的权利或义务的摊余成本;如果被转移资产按公允价值计量,被转移资产和相关负债的账面净额等于本集团保留的权利或义务的公允价值。
其他权益工具投资终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入留存收益;其余金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入当期损益。
(b)金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
(c)金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。
(a)分类
存货包括原材料、备品备件、库存商品等,按成本与可变现净值孰低计量。
(b)发出存货的计价方法
存货于取得时按实际成本入账。原材料和备品备件发出时的成本按先进先出法或加权平均法核算,库存商品发出时按个别计价法或加权平均法核算。
(c)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中,以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(d)本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(e)低值易耗品在领用时采用一次摊销法计入成本。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资包括:本公司对子公司的长期股权投资;本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成,能够与其他方实施共同控制,且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资,在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示,在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并。对合营企业和联营企业投资在编制合并及公司财务报表时均采用权益法核算。
(a)投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。其中:
购买日之前持有的原股权采用权益法核算的,相关其他综合收益在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在处置该项投资时相应转入处置期间的当期损益。 购买日之前持有的原股权投资,采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的,将原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本,原持有股权投资的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改按成本法核算的当期投资收益。 对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款以及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在公司制改建或编制公司财务报表(附注四(1)(b))时,国有股股东投入的长期股权投资,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
(b)后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资,按照初始投资成本计量,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,以初始投资成本作为长期股权投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资,本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的,继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分,予以抵销,在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失,其中属于资产减值损失的部分,相应的未实现损失不予抵销。
(c)确定对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的依据
控制是指拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方共同控制这些政策的制定。
(d)长期股权投资减值
对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注五(30))。
本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下:
预计使用寿命预计净残值率年折旧(摊销)率
房屋、建筑物20-30年4%3.2%-4.8%
土地使用权40-50年-2.0%-2.5%
于每年年终,对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法进行复核并作适当调整。
投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注五(30))。
(a)固定资产确认及初始计量
固定资产包括房屋及建筑物、港务设施、库场设施、装卸搬运设备、机器设备、港作船舶、运输船舶、运输工具及其他设备等。 固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建或编制公司财务报表(附注四(1)(b))时,国有股股东投入的固定资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出,在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时,计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
(b)固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
(c)当固定资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注五(30))。
(d)固定资产的处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置均不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-30年4%3.2%-4.8%
港务设施年限平均法30-50年4%1.9%-3.2%
库场设施年限平均法25-32年4%3%-3.8%
装卸搬运设备年限平均法15-25年4%3.8%-6.4%
机器设备年限平均法10-20年4%4.8%-9.6%
港作船舶年限平均法12-20年预计废钢价值(注)4.8%-8%
运输船舶年限平均法10-20年预计废钢价值(注)4.8%-9.6%
运输工具及其他设备年限平均法5-20年4%4.8%-19.2%
注:船舶的预计净残值按处置时的预计废钢价值确定。
于每年年终,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(43))。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注五(30))。

25. 借款费用

√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。
无形资产包括土地使用权、海域使用权及计算机软件等,除于公司制改建或编制公司财务报表(附注四(1)(b))时,国有股股东投入的无形资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值外,均以成本计量。
(a)土地使用权/海域使用权
土地使用权按使用年限38-50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的,全部作为固定资产。 海域使用权按使用年限10-50年平均摊销。
(b)计算机软件
计算机软件按预计使用年限5年平均摊销。
(c)定期复核使用寿命和摊销方法
于每年年终,对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法进行复核并作适当调整。
(d)无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注五(30))。
固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试;尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,包括短期薪酬、离职后福利和其他长期职工福利等。

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费(含补充医疗保险)、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内,本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险,均属于设定提存计划。

基本养老保险
本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外,本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本集团按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。本集团按照企业年金计划定期缴付上述款项后,不再有其他的支付义务。
因已发生的事项需承担某些现时义务,当履行该义务很可能导致经济利益的流出,且其金额能够可靠计量时,确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额,确认为利息费用。
于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债,列示为流动负债。
本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时,按预期有权收取的对价金额确认收入。
合同开始日,本集团对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行。本集团在履行了各单项履约义务时分别确认收入。
(a)提供劳务
(i)装卸以及相关业务收入
集装箱、铁矿石、原油和其他货物的装卸收入根据已完成劳务的进度在一段时间内确认。集装箱、铁矿石、原油和其他货物的储存收入于储存期间以直线法确认入账。
(ii)综合物流及其他业务收入
本公司提供的综合物流服务,根据已提供服务的进度确认收入,其中,已完成服务的进度按照已服务天数占预计服务总天数的比例确定。于资产负债表日,本公司对已完成综合物流服务的进度进行重新估计,以使其能够反映履约情况的变化。
本集团提供的其他代理服务,收入于提供服务时确认。 本集团按照已完成劳务的进度确认收入时,对于本集团已经取得无条件收款权的部分,确认为应收账款,其余部分确认为合同资产,并对应收账款和合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备(附注五(10));如果本集团已收或应收的合同价款超过已完成的劳务,则将超过部分确认为合同负债。本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。 合同成本包括合同履约成本和合同取得成本。本集团为提供劳务而发生的成本,确认为合同履约成本,并在确认收入时,按照已完成劳务的进度结转计入主营业务成本。本集团将为获取劳务合同而发生的增量成本,确认为合同取得成本。如果合同成本的账面价值高于因提供该劳务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本,本集团对超出的部分计提减值准备,并确认为资产减值损失。 本集团根据其在向客户转让商品或提供劳务前是否拥有对该商品的控制权判断本集团从事交易时的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或提供劳务前能够控制该商品或劳务的,本集团作为主要责任人,按照预期有权收取的对价总额确认收入;否则,本集团作为代理人,按照预期有权收取的佣金或手续费的净额确认收入。
(b)商品销售收入
本集团商品销售业务属于在某一时点履行的履约义务,相应在已将商品控制权转移给购货方时确认收入。
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠计量的,按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助,是指本集团取得的、用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本集团将与资产相关的政府补助,确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益。 对与收益相关的政府补助,若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益,若用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。 本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。
与日常活动相关的政府补助纳入营业利润,与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
本集团收到的政策性优惠利率贷款,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。本集团直接收取的财政贴息,冲减相关借款费用。
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示: 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关; 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

自2021年1月1日起采用的会计政策:

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

本集团作为承租人

本集团于租赁期开始日确认使用权资产,并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额,以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债,列示为一年内到期的非流动负债。

本集团的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、机器设备、运输工具及计算机及电子设备等。使用权资产按照成本进行初始计量,该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等,并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧;若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权,则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时,本集团将其账面价值减记至可收回金额。

对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁,本集团选择不确认使用权资产和租赁负债,将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

本集团作为出租人

实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。

(1) 经营租赁

本集团经营租出自有的房屋建筑物、机器设备及运输工具时,经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。本集团将按销售额的一定比例确定的可变租金在实际发生时计入租金收入。

(2) 融资租赁

于租赁期开始日,本集团对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认相关资产。本集团将应收融资租赁款列示为长期应收款,自资产负债表日起一年内(含一年)收取的应收融资租赁款列示为一年内到期的非流动资产。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。
(a)采用会计政策的关键判断
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险:
(i)金融资产的分类
本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式,考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。
本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时,存在以下主要判断:本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动;利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如,提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息,以及因提前终止合同而支付的合理补偿。
(ii)信用风险显著增加的判断
本集团判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过30日,或者以下一个或多个指标发生显著变化:债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果的显著变化、担保物价值或担保方信用评级的显著下降等。
本集团判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数超过90日(即,已发生违约),或者符合以下一个或多个条件:债务人发生重大财务困难,进行其他债务重组或很可能破产等。
(b)重要会计估计及其关键假设
(i)预期信用损失的计量
本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失,并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时,本集团使用内部历史信用损失经验等数据,并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。
在考虑前瞻性信息时,本集团考虑了不同的宏观经济情景。2021年度,“基准”、“不利”及“有利”这三种经济情景的权重分别是60%、30%和10%。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的重要宏观经济假设和参数,包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化、国内生产总值和消费者物价指数等。各情景中所使用的关键宏观经济参数列示如下
经济情景
基准不利有利
国内生产总值增速5.60%4.53%6.18%
生产价格指数增速1.81%0.10%3.50%
固定资产投资增速6.87%3.00%11.60%
(ii)固定资产的可使用年限和残值
本集团的管理层就固定资产的预计可使用年限和残值进行估计。该等估计乃基于性质和功能类似的固定资产的过往实际可使用年限及行业惯例。在固定资产使用过程中,其所处的经济环境、技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用寿命和预计净残值产生较大影响;固定资产使用过程中所处经济环境、技术环境以及其他环境的变化也可能致使与固定资产有关的经济利益的预期实现方式发生重大改变。不同的估计可能会影响固定资产的折旧及当期损益。
(iii)应交税费
本集团由于经营活动而需缴纳企业所得税、增值税和土地增值税等各种税金。在正常的经营活动中,涉及的部分交易和事项的最终的税务处理都存在不确定性,因此需以现行的税收法规及其他相关政策为依据,对有关税项的计提作出判断和估计。此外,企业所得税费用系根据管理层对全年度预期的年度所得税税率的估计而确认。如果这些税务事项的最终认定结果与已确认的金额存在差异,该差异将影响最初估计的应交税金的金额及相关损益。
(iv)递延所得税资产
递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产变现或递延所得税负债清偿时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
本集团的管理层按已生效或实际上已生效的税收法律,以及预期递延所得税资产可变现的未来年度本集团的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计,不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。管理层将于每个资产负债表日对其作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。
(v)在建工程完工进度及建造成本
本集团码头工程建造项目的建造期间较长,因此本集团会根据工程的完工情况分批交付资产转入固定资产进行使用;同时由于工程建造所涉及的项目众多,对于完工工程的竣工结算通常亦需较长时间才能完成,因而本集团的部分完工工程在尚未完成竣工结算的情况下就可能部分或全部交付使用或出售。因此,本集团需在适当时点对工程的完工进度、结转固定资产的时点及结转的工程成本作出判断和估计。而这些判断和估计有可能会与竣工结算的最终实际发生额存在差异,这些差异将会影响最初估计的固定资产的成本、相应的折旧以及出售资产的收益等。
会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同,本公司按照剩余租赁期区分不同的衔接方法: 剩余租赁期长于1年的,本集团及本公司根据2021年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债,并根据每项与租赁负债相等的金额及预付租金进行必要调整确认使用权资产的账面价值。 剩余租赁期短于1年的和对于首次执行新租赁准则前已存在的低价值资产的经营租赁合同,本集团及本公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债,对财务报表无显著影响。董事会通过2021年1月1日 合并 公司 使用权资产 135,771 54,978 租赁负债 -83,506 -37,267 一年内到期的非流动负债 -41,032 -17,711 预付账款 -11,233 -
因执行新租赁准则,本集团及本公司将原计入固定资产的融资租入固定资产重分类至使用权资产项目,并将原计入长期应付款的应付融资租赁款重分类至租赁负债。董事会通过2021年1月1日 合并 公司 使用权资产 113,820 - 固定资产 -126,855 - 固定资产累计折旧 13,035 - 租赁负债 -44,216 - 长期应付款 44,216 -
合并公司
于2020年12月31日披露未来最低经营租赁付款额242,4477,554
按增量借款利率折现计算的上述最低经营租赁付款额的现值226,2227,218
加:其他(注1)70,21752,896
减:短于12个月的租赁合同付款额的现值-106,789-5,136
单项租赁资产全新时价值较低的租赁合同付款额的现值-65,112-
于2021年1月1日确认的租赁负债(含一年内到期的非流动负债)124,53854,978

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:千元 币种:人民币

项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金9,940,3559,940,355
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产558,350558,350
衍生金融资产
应收票据-
应收账款2,358,4902,358,490
应收款项融资1,415,6961,415,696
预付款项543,728532,495-11,233
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款234,403234,403
其中:应收利息--
应收股利10,44010,440
买入返售金融资产
存货711,379711,379
合同资产--
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,093,6922,093,692
流动资产合计17,856,09317,844,860-11,233
非流动资产:
发放贷款和垫款1,674,2921,674,292
债权投资318,634318,634
其他债权投资
长期应收款87,40987,409
长期股权投资8,645,3548,645,354
其他权益工具投资150,694150,694
其他非流动金融资产208,961208,961
投资性房地产2,249,6762,249,676
固定资产39,195,87639,082,056-113,820
在建工程7,536,0717,536,071
生产性生物资产
油气资产
使用权资产-249,591249,591
无形资产8,598,4418,598,441
开发支出
商誉321,965321,965
长期待摊费用40,40340,403
递延所得税资产977,730977,730
其他非流动资产1,005,0851,005,085
非流动资产合计71,010,59171,146,362135,771
资产总计88,866,68488,991,222124,538
流动负债:
短期借款2,351,0902,351,090
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据120,631120,631
应付账款1,842,7351,842,735
预收款项91,17491,174
合同负债387,560387,560
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放8,095,7378,095,737
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬86,84886,848
应交税费570,404570,404
其他应付款3,118,2053,118,205
其中:应付利息42,32142,321
应付股利170,802170,802
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,215,0681,256,10041,032
其他流动负债3,079,5423,079,542
流动负债合计20,958,99421,000,02641,032
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款8,476,2518,476,251
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债-127,722127,722
长期应付款1,126,3411,082,125-44,216
长期应付职工薪酬
预计负债29,88429,884
递延收益210,768210,768
递延所得税负债439,838439,838
其他非流动负债47,71447,714
非流动负债合计10,330,79610,414,30283,506
负债合计31,289,79031,414,328124,538
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)15,807,41715,807,417
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积18,091,79118,091,791
减:库存股
其他综合收益122,834122,834
专项储备236,335236,335
盈余公积2,750,6862,750,686
一般风险准备306,780306,780
未分配利润16,417,43516,417,435
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计53,733,27853,733,278
少数股东权益3,843,6163,843,616
所有者权益(或股东权益)合计57,576,89457,576,894
负债和所有者权益(或股东权益)总计88,866,68488,991,222124,538
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金6,436,5436,436,543
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款510,619510,619
应收款项融资732,625732,625
预付款项30,93430,934
其他应收款2,969,3382,969,338
其中:应收利息--
应收股利1,369,9761,369,976
存货32,01332,013
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产43,92443,924
流动资产合计10,755,99610,755,996
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款2,906,4532,906,453
长期股权投资31,486,81831,486,818
其他权益工具投资89,45689,456
其他非流动金融资产66,29966,299
投资性房地产936,718936,718
固定资产5,272,7495,272,749
在建工程978,534978,534
生产性生物资产
油气资产
使用权资产54,97854,978
无形资产2,548,9632,548,963
开发支出
商誉
长期待摊费用12,55312,553
递延所得税资产44
其他非流动资产19,24419,244
非流动资产合计44,317,79144,372,76954,978
资产总计55,073,78755,128,76554,978
流动负债:
短期借款1,000,0001,000,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款346,977346,977
预收款项27,78927,789
合同负债28,80428,804
应付职工薪酬5,6305,630
应交税费86,24486,244
其他应付款1,119,1921,119,192
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债55,00072,71117,711
其他流动负债3,041,7843,041,784
流动负债合计5,711,4205,729,13117,711
非流动负债:
长期借款837,354837,354
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债37,26737,267
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益6,9936,993
递延所得税负债41,30141,301
其他非流动负债38,66438,664
非流动负债合计924,312961,57937,267
负债合计6,635,7326,690,71054,978
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)15,807,41715,807,417
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积18,514,97618,514,976
减:库存股
其他综合收益67,60867,608
专项储备40,62440,624
盈余公积2,689,9572,689,957
未分配利润11,317,47311,317,473
所有者权益(或股东权益)合计48,438,05548,438,055
负债和所有者权益(或股东权益)总计55,073,78755,128,76554,978
同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:(一) 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(二) 本集团已与其他方签订具有法律约束力的出售协议且已取得相关批准,预计出售将在一年内完成。
符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产、以公允价值计量的投资性房地产以及递延所得税资产),以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量,公允价值减去出售费用后的净额低于原账面价值的金额,确认为资产减值损失。
被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债,分类为流动资产和流动负债,并在资产负债表中单独列示。
终止经营为满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被处置或划归为持有待售类别:(一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(二) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(三) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
利润表中列示的终止经营净利润包括其经营损益和处置损益。 (2)分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(a)、该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(b)、本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(c)、本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。
税种计税依据税率
增值税应纳税增值额0%、2%、3%、6%、9%、10%、13%或16%
城市维护建设税缴纳的流转税额1%、5%或7%
企业所得税应纳税所得额0%-25%
教育费附加缴纳的流转税额4%或5%
纳税主体名称所得税税率(%)
宁波港国际物流有限公司(以下称“国际物流”)25
宁波新世纪国际投资有限公司(以下称“新世纪投资”)25
舟山甬舟集装箱码头有限公司(以下称“舟山甬舟”)25
宁波港铁路有限公司(以下称“港铁公司”)25
宁波铃与物流有限公司(以下称“铃与物流”)25
宁波外轮理货有限公司(以下称“外轮理货”)25
宁波港强实业有限公司(以下称“港强实业”)25
嘉兴市乍浦港口经营有限公司(以下称“乍开集团”)25
浙江世航乍浦港口有限公司(以下称“世航港口”)25
宁波市镇海宁远化工仓储有限公司(以下称“宁远化工”)25
宁波梅港码头有限公司(以下称“梅港码头”)25
太仓万方国际码头有限公司(以下称“太仓万方”)25
宁波远洋运输股份有限公司(以下称“宁波远洋”)25
南京明州码头有限公司(以下称“明州码头”)25
浙江海港集团财务有限公司(以下称“财务公司”)25
宁波梅山保税港区新海湾码头经营有限公司(以下称“新海湾”)25
太仓武港码头有限公司(以下称“太仓武港”)25
宁波港股份有限公司矿石码头分公司之中宅码头项目25
宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海通用散货码头项目25
宁波港国际贸易有限公司(以下称“国际贸易”)25
舟山港务25
舟山港兴港物流有限公司(以下称“兴港物流”)25
苏州现代货箱码头有限公司(以下称“苏州现代”)25
宁波北仑第一集装箱码头有限公司(以下称“北一集司”)25
宁波港吉码头经营有限公司(以下称“港吉码头”)25
宁波意宁码头经营有限公司(以下称“意宁码头”)25
宁波金港联合汽车国际贸易有限公司(以下称“金港联合”)25
浙江大麦屿港务有限公司(以下称“大麦屿港务”)25
宁波北仑涌和集装箱码头有限公司(以下称“北仑涌和”)25
宁波北仑第三集装箱码头有限公司(以下称“北三集司”)25
温州港集团有限公司(以下称“温州港”)25
嘉兴港口控股集团有限公司(以下称“嘉港控股”)25
浙江义乌港有限公司(以下称“义乌港”)25
浙江海港嘉兴港务有限公司(以下称“嘉兴港务”)25
舟山鼠浪湖码头有限公司(以下称“鼠浪湖码头”)从事港区货物装卸及港口管理服务,申请国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得减免税,经舟山市地方税务局备案登记,自2016年起可享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2021年为减半期的第三年,截至2021年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为12.5%(截至2020年6月30日止6个月期间:12.5%)。
宁波港信息通信有限公司(以下称“信通公司”)经宁波市科学技术局、宁波市财政局、国家税务总局宁波市税务局联合批准认定为高新技术企业,于2018年11月取得高新技术企业证书,有效期三年,截至2021年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为15%(截至2020年6月30日止6个月期间:15%)。
宁波梅东集装箱码头有限公司(以下称“梅东码头”)之6号至10号集装箱码头工程项目从事港区货物装卸、仓储服务。自2019年起可享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。截至2021年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为零(截至2020年6月30日止6个月期间:零)。
宁波穿山码头经营有限公司从事的港区货物装卸、仓储经营,申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税,于2020年度经宁波市地方税务局备案登记,自2020年起可享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2021年为免税期第二年,截至2021年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为零(截至2020年6月30日止6个月期间:零),其他经营所得按25%缴纳企业所得税。
本集团若干子公司根据《关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》(国家税务总局【2019】2号),自2019年1月1日至2021年12月31日,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。
截至2021年6月30日止6个月期间及截至2020年6月30日止6个月期间,境外子公司的税率如下:
百思德投资有限公司(以下称“百思德”)为注册于英属维尔京群岛(BVI)的子公司,截至2021年6月30日止6个月期间及截至2020年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为零。
宁波远洋(香港)有限公司(以下称“远洋香港”)为在香港注册的子公司,截至2021年6月30日止6个月期间及截至2020年6月30日止6个月期间适用的香港所得税税率为25%。
百聪投资有限公司(以下称“百聪投资”) 、佳善集团有限公司(以下称“佳善集团”)、明城国际有限公司(以下称“香港明城”) 及明城苏南有限公司(以下称“明城苏南”)为在香港注册的子公司,截至2021年6月30日止6个月期间及截至2020年6月30日止6个月期间适用的香港所得税税率为16.5%。
项目期末余额期初余额
库存现金168159
银行存款5,446,4935,601,225
其他货币资金120,01665,201
存放中央银行款项(a)1,089,8661,149,850
存放同业款项(a)5,598,3963,130,220
减:存放同业减值准备-10,792-6,300
合计12,244,1479,940,355
其中:存放在境外的款项总额152,848110,253
(a)2021年6月30日及2020年12月31日余额系本公司之子公司财务公司存放于中国人民银行的法定准备金、超额存款准备金及存放于其他境内银行的银行存款。于2021年6月30日,财务公司人民币存款准备金缴存比例为6.0%(2020年12月31日:6.0%)。
(b)于2021年6月30日,其他货币资金包括人民币118,428千元用于开具信用证、银行保函和存放专项基金等的保证金(2020年12月31日:人民币63,268千元)以及其他受限制存款人民币1,588千元(2020年12月31日:人民币1,933千元)。
(c)受到限制的存款
2021年 6月30日2020年 12月31日
存放中央银行款项1,089,8661,149,850
保证金118,42863,268
其他1,5881,931
合计1,209,8821,215,049
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产763,299558,350
其中:
交易性权益工具投资763,299558,350
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计763,299558,350
项目期末余额期初余额
银行承兑票据433,803-
商业承兑票据--
合计433,803-
已终止确认未终止确认
银行承兑汇票93,447-
账龄期末账面余额期初账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
6个月以内3,086,6502,329,022
6个月到1年29,37034,169
1年以内小计3,116,0202,363,191
1至2年3,93410,725
2至3年5,83121,980
3至4年21,4618,296
4至5年7,84355,240
5年以上52,8577,345
合计3,207,9462,466,777

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备79,501479,501/-89,868489,868/-
其中:
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款76,666276,666100-76,666376,666100-
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款2,83522,835100-13,202113,202100-
按组合计提坏账准备3,128,4459623,77713,104,6682,376,9099618,41912,358,490
其中:
按照账龄分析法计提坏账
按照预期信用损失计提坏账3,128,4459623,77713,104,6682,376,9099618,41912,358,490
合计3,207,946/103,278/3,104,6682,466,777/108,287/2,358,490
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
应收账款119,66119,661100预计无法收回
应收账款257,00557,005100预计无法收回
其他2,8352,835100预计无法收回
合计79,50179,501//
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
六个月以内3,086,65115,4360.50
六个月到一年29,3701,4695
一到二年3,8081,14330
二到三年5,8032,91650
三到四年2,1752,175100
四到五年201201100
五年以上437437100
合计3,128,44523,777/
2021年6月30日2020年12月31日
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
金额金额整个存续期预期信用损失率金额金额整个存续期预期信用损失率
六个月以内3,086,65115,4360.50%2,329,02011,6350.50%
六个月到一年29,3701,4695%34,1441,7075%
一到二年3,8081,14330%10,7243,21730%
二到三年5,8032,91650%2,3221,16150%
三到四年2,1752,175100%254254100%
四到五年201201100%280280100%
五年以上437437100%165165100%
3,128,44523,777/2,376,90918,419/
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备108,2875,3586010,307103,278
合计108,2875,3586010,307103,278
项目核销金额
实际核销的应收账款10,307

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

余额占应收账款余额总额比例坏账准备
余额前五名的应收账款总额503,00316%2,515
2021年 6月30日2020年 12月31日
应收账款3,207,9462,466,777
减:坏账准备(103,278)(108,287)
净额3,104,6682,358,490
项目期末余额期初余额
应收款项融资(a)(b)885,3861,415,696
减:坏账准备(c)--
合计885,3861,415,696
2021年 6月30日2020年 12月31日
应收款项融资885,3861,415,696
减:坏账准备--
885,3861,415,696
(a)本集团视其日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票及商业承兑汇票进行贴现和背书,故将本集团的承兑汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
(b)于2021年6月30日及2020年12月31日,本集团的应收款项融资均为银行承兑汇票且均不存在质押。
(c)本集团无单项计提减值准备的银行承兑汇票。本集团认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险,不会因违约而产生重大损失。
(d)于2021年6月30日,本集团已背书或已贴现但未到期的应收票据汇总如下:
已终止确认未终止确认
银行承兑汇票245,625-
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内845,97599543,316100
1至2年4,15412450
2至3年36801070
3年以上570600
合计850,554100543,728100
于2021年6月30日,按欠款方归集的余额前五名的预付款项汇总分析如下:
金额占预付账款总额比例
余额前五名的预付款项总额212,63125%
2021年 6月30日2020年 12月31日
预付款项850,554543,728
项目期末余额期初余额
应收利息--
应收股利42,18310,440
其他应收款314,565223,963
合计356,748234,403
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
应收浙江船交20,960-
应收中化兴中石油转运(舟山)有限公司(以下称“中化兴中石油”)12,870-
应收宁波宁兴控股股份有限公司(以下称“宁兴控股”)4,2004,200
应收宁波中远海运船务代理有限公司(以下称“中海船务”)2,143-
应收宁波甬洁溢油应急服务有限公司(以下称“甬洁溢油”)2,0102,010
应收舟山市海通水运工程咨询监理有限责任公司(以下称“海通水运”)-3,708
应收太仓港万方龙达木材产业有限公司(以下称“万方龙达”)-522
合计42,18310,440

√适用 □不适用

于2021年6月30日,本集团认为应收股利不存在收回风险,故无需计提减值准备。

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位:千元 币种:人民币

账龄期末账面余额期初账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
6个月以内326,619176,283
6个月到1年11,97422,183
1年以内小计338,593198,466
1至2年15,14118,928
2至3年5,3607,524
3至4年1,9923,078
4至5年2,9901,341
5年以上32,48241,026
合计396,558270,363
款项性质期末账面余额期初账面余额
应收借款及利息76,75868,334
-舟山光汇油品码头有限公司(以下称“光汇油品”)(i)49,56949,576
-衢州通港国际物流有限公司(以下称“衢州通港”)(ii)4,6005,000
-其他2258913,758
应收港务费(iii)-341
应收押金及保证金(iv)55,50556,776
应收股利(v)42,18310,440
应收资产处置款(vi)18,03320,734
应收舟山财政局(vii)33,54333,543
应收股权款(viii)69,622-
其他100,91480,195
合计396,558270,363
减:坏账准备-39,810-35,960
净额356,748234,403
(i)于2021年6月30日,该款项余额系本公司之子公司舟山港务提供予其合营企业光汇油品之委托贷款,贷款利率为5.0025%(2020年12月31日:贷款利率为5.0025%)。
(ii)于2021年6月30日,该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其联营企业衢州通港之暂借款,贷款利率为4.75%(2020年12月31日:贷款利率为4.75%),已全额计提坏账准备。其中人民币400千元已于2021年6月1日收回。
(iii)应收港务费余额主要系依据有关港口收费规定而应向合营企业、联营企业及第三方客户收取的港务费。
(iv)应收押金及保证金余额主要系本公司及本公司之子公司应收外部客户的押金及保证金。
(vi)于2020年9月8日,明州码头与南京经济技术开发区房屋征收办公室(以下简称“征收办”)签署《企业搬迁补偿协议》约定:征收办因项目建设的需要要求对明州码头进行协议搬迁,明州
码头同意将部分土地使用权交付给项目建设方使用并完成土地权证变更及注销手续。协议搬迁货币补偿款为人民币20,734 千元。截至2021年6月30日,明州码头已收回人民币2,701千元。
(vii)于2021年6月30日,该余额为应收舟山市财政局须返还给本公司之子公司舟山港务已缴纳的预征土地款。
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额14,06521,89535,960
2021年1月1日余额在本期14,06521,89535,960
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提4,2504,250
本期转回400400
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额18,31521,49539,810
(i)于2021年6月30日,单项计提坏账准备的其他应收款分析如下:
账面余额整个存续期预期信用损失率坏账准备理由
第三阶段
应收款项113,899100%13,899预计无法收回
应收衢州通港借款4,600100%4,600预计无法收回
应收款项21,676100%1,676预计无法收回
应收款项31,320100%1,320预计无法收回
合计21,49521,495
(ii)于2021年6月30日,组合计提坏账准备的其他应收款均处于第一阶段,分析如下:
2021年6月30日
账面余额损失准备
金额金额计提比例
应收借款及利息72,6524,6426.39%
应收押金及保证金55,5052330.42%
应收股利42,183--
应收资产处置款18,033760.42%
应收舟山财政局33,5431410.42%
应收股权款69,622--
其他83,52513,22315.83%
合计375,06318,3154.88%
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备35,9604,25040039,810
合计35,9604,25040039,810
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
海港集团股权转让款及其他69,696六个月以内17-
光汇油品股东借款50,132一年以内133,199
外部客户1应收土地预征款33,543一年以内8141
浙江船交应收股利20,960六个月以内5-
外部客户1应收资产处置款18,033一年以内576
合计/192,364/483,416

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料125,993125,993107,427107,427
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
备品备件51,42651,42649,05449,054
库存商品866,986866,986554,3549,855544,499
其他10,47010,47010,39910,399
合计1,054,8751,054,875721,2349,855711,379

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
贷款和垫款
-同业拆借-拆出(a)540,0001,200,000
-贷款(b)(附注七(16)(iv))282,480227,980
买入返售金融资产(d)1,824,123299,949
减:预期信用损失准备(c)-15,253-18,158
其中:组合计提数-15,253-18,158
贷款和垫款账面价值2,631,3501,709,771
待抵扣进项税额429,605284,282
债权投资(附注七(14))149,64599,639
合计3,210,6002,093,692
(a)于2021年6月30日及2020年12月31日,余额系本公司之子公司财务公司向其他金融机构的同业拆出资金,拆出期限为7天(2020年12月31日:7至34天)。于2021年6月30日,拆出资金予本集团之联营企业宁波通商银行股份有限公司(以下称“通商银行”)的余额为人民币0千元(2020年12月31日:人民币300,000千元)。
(b)于2021年6月30日,贷款余额系本公司之子公司财务公司向本集团若干关联方发放的短期信用贷款计人民币159,480千元(2020年12月31日:141,980千元),以及将于一年内到期的长期信用贷款计人民币123,000元(附注七(16))(2020年12月31日:人民币86,000元),该等贷款年利率为3.92%至5.23%(2020年12月31日:3.92%至5.23%)。
(c)预期信用损失准备的变动情况列示如下:
第一阶段
12个月预期信用损失合计
期初余额18,15818,158
本期转回(2,905)(2,905)
期末余额15,25315,253
贷款和垫款及买入返售金融资产尚未识别为已减值,预期信用损失准备以组合方式按同业拆借-拆出余额的1%计提(2020年12月31日:1%),贴现及贷款按余额的2.5%计提(2020年12月31日:2.5%);买入返售金融资产按余额的0.153%计提(2020年12月31日:0.153%)。
(d)于2021年6月30日,余额系本公司之子公司财务公司购买的银行间和交易所逆回购基金,期限为7至28天(2020年12月31日:余额系本公司之子公司财务公司向工银瑞信基金购买的银行间逆回购基金,期限为7天,上述买入返售金融资产均已于期后收回)。

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
宁波舟山港集团2020年度第一期中期票据200,000400199,600200,000722199,278
宁波银行2018年第三期金融债券100,00020099,800100,00036199,639
20附息国债0249,94510049,84549,92318049,743
20附息国债0949,9029949,80349,86518049,685
2020年抗疫特别国债(一期)20,0004019,96020,0007219,928
减:于一年内到期且列示于其他流动资产的债权投资(附注五(8))-149,945-300-149,645-100,000-361-99,639
合计269,902539269,363319,7881,154318,634
项目期末余额期初余额
面值票面利率(%)实际利率(%)到期日面值票面利率(%)实际利率(%)到期日
宁波舟山港集团2020年度第一期中期票据200,0003.303.302023年8月23日200,0003.303.302023年8月23日
宁波银行2018年第三期金融债券100,0004.304.302021年7月26日100,0004.304.302021年7月26日
20附息国债0249,9452.202.332022年2月13日49,9452.202.332022年2月13日
20附息国债0949,9022.362.482023年7月2日49,9022.362.482023年7月2日
2020年抗疫特别国债(一期)20,0002.412.412025年6月19日20,0002.412.412025年6月19日
合计419,847///419,847///

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 发放贷款及垫款

2021年6月30日2020年12月31日
贷款余额2,157,8102,025,920
-浙江海港洋山投资开发有限公司(以下称“海港洋山投资”)(i)870,000870,000
-浙江海港中奥能源有限责任公司(以下称“中奥能源”)(i)588,680567,510
-舟山港外钓油品应急储运有限公司(以下称“外钓油品”)(ii)266,450266,450
-浙江海港德清港务有限公司(以下称“德清港务”) (i)239,720-
-浙江头门港投资开发有限公司(以下称“头门港投资”)(i)129,960129,960
-舟山港海通客运有限责任公司(以下称“海通客运”)(i)43,00043,000
-浙江龙门港务有限公司(以下称“龙门港务”)(ii)20,00020,000
-宁波兴港冷链物流有限公司(以下称“兴港冷链”)(ii)-129,000
减:一年内到期的长期企业贷款(ii)-123,000-86,000
减:预期信用损失准备(iii)-252,852-265,628
其中:组合计提数-252,852-265,628
贷款和垫款账面价值1,781,9581,674,292
(i)于2021年6月30日,该等贷款系本集团之子公司财务公司向本集团之最终母公司海港集团下属子公司提供的贷款,合计人民币1,871,360千元,贷款年限为3年到15年,贷款年利率为3.185%至5.24%(于2020年12月31日,合计人民币1,610,470千元,贷款期限为3年到15年,贷款年利率为4.05%至5.39%)。
(ii)于2021年6月30日,该等贷款系本公司之子公司财务公司向本集团之合营企业提供的贷款,合计人民币286,450千元,贷款期限32个月到15年,贷款年利率为4.753%至4.9875%(于2020年12月31日,合计人民币415,450千元,贷款年限为32个月到15年,贷款年利率为4.753%至4.9875%)。
(iii)预期信用损失准备的变动情况列示如下:
第一阶段
12个月预期信用损失合计
期初余额265,628265,628
本期转回(12,776)(12,776)
期末余额252,852252,852
于2021年6月30日,贷款和垫款尚未识别为已减值,贷款的减值准备按余额的2.5%计提(2020年12月31日:2.5%)。
(iv)贷款和垫款账面价值
按担保方式分布情况:
2021年 6月30日2020年 12月31日
信用贷款2,420,2902,233,900
抵押贷款20,00020,000
贷款和垫款2,440,2902,253,900
其中:列示于流动资产(附注七(13))282,480227,980
列示于非流动资产2,157,8102,025,920
于2021年6月30日及2020年12月31日,本集团无逾期贷款和垫款。
项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款
其中:未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
股东借款及拆借款60,8002,55058,25060,800255058250
-宁波光明码头有限公司(以下称“光明码头”)(i)51,0002,55048,45051,0002,55048450
-宁波大榭开发区信源码头有限公司(以下称“大榭信源”)(ii)9,8009,8009,8009800
应收保证金29,15929,15929,15929,159
合计89,9592,55087,40989,9592,55087,409/
(i)于2021年6月30日,该余额系本公司提供予其合营企业光明码头之暂借款,贷款利率为5.15%,到期日为2024年1月20日。
(ii)于2021年6月30日,该余额系本公司提供予其合营企业大榭信源之暂借款,贷款利率为3.36%,到期日为2023年6月14日。
2021年 6月30日2020年 12月31日
合营企业(a)4,618,3954,511,106
联营企业(b)4,311,4914,161,198
合计8,929,8868,672,304
减:长期股权投资减值准备(26,950)(26,950)
净额8,902,9368,645,354
本集团不存在长期股权投资变现及收益汇回的重大限制。

单位:千元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益宣告发放现金股利或利润未实现收益的摊销(i)其他综合收益调整其他权益变动计提减值准备其他
一、合营企业
宁波北仑国际集装箱码头有限公司(以下称“北仑国际码头”)705,31931,4702,075738,864
宁波远东码头经营有限公司(以下称“远东码头”)950,18169,93093,87811,361937,594
宁波实华原油码头有限公司(以下称“宁波实华”)158,11323,740181,853
宁波中燃船舶燃料有限公司(以下称“宁波中燃”)55,1716,70012,44049,431
宁波港东南物流货柜有限公司(以下称“东南物流货柜”)77,61615,33016,77276,174
宁波大榭信业码头有限公司(以下称“信业码头”)142,3982,560144,958
上海港航股权投资有限公司(以下称“上海港航”)330,1552,500332,655
浙江台州湾港务有限公司(以下称“台州湾港务”)75,750-3,94071,810
宁波大榭关外码头有限公司(以下称“大榭关外码头”)69,6371,74071,377
太仓国际集装箱码头有限公司(以下称“太仓国际”)578,4422,885581,327
光汇油品262,131-2262,129
舟山港浦投资有限公司(以下称“港浦投资”)85,026-4,98680,040
龙门港务38,780-1,08037,700
外钓油品473,34948,208521,557
嘉兴港独山港口发展有限责任公司(以下称“独山港发”)110,274110,274
其他398,76426,4684,680100420,652
小计4,511,106221,523127,77013,4361004,618,395
二、联营企业
宁波大榭招商国际码头有限公司(以下称“大榭招商”)683,34444,520727,864
南京两江海运股份有限公司(以下称“两江海运”)132,24210,7386,000136,980
宁波青峙化工码头有限公司(以下称“青峙化工”)130,2869,68952,50087,475
宁波大港新世纪货柜有限公司(以下称“新世纪货柜”)36,9383,77340,711
浙江舟山武港码头有限公司(以下称“舟山武港”)168,617960169,577
通商银行2,049,833104,00077,25646,5492,123,126
宁波长胜货柜有限公司(以下称“长胜货柜”)37,9691,39339,362
舟山实华原油码头有限公司(以下称“舟山实华”)264,76323,120287,883
中海油(舟山)能源物流有限公司(以下称“中海油舟山”)35,3571,16536,522
浙江宁港物流有限公司(以下称“宁港物流”)26,95026,95026,950
江阴苏南国际集装箱码头有限公司(以下称“江阴苏南”)231,2895,135236,424
浙江嘉兴港物流有限公司(以下称“嘉港物流”)63,37463,374
其他300,23627,74414,015330-6,422335,243
小计4,161,19827,744218,508136,08646,549-6,4224,311,49126,950
合计8,672,30427,744440,031263,85613,43646,649-6,4228,929,88626,950

其他说明

(i)于合营企业的未实现收益本集团于2001年至2014年陆续转让若干资产予该等合营企业,所产生的资产转让收益中本集团占相关合营企业股权的比例的部分作为未实现收益,抵减本集团于该等合营企业的长期股权投资余额,并按相关转让资产的折旧年限以直线法摊销,分期确认收益(附注七(31)(a)(ii))并计入投资收益(附注七(72));产生的资产转让收益中的剩余部分作为已实现收益,确认并计入资产转让当期的营业外收入。
上述未实现收益变动列示如下:
截至2021年6月30日止6个月期间截至2020年6月30日止6个月期间
期初数516,975543,848
本期摊销(13,436)(13,436)
本期转回--
期末数503,539530,412
项目期末余额期初余额
-成本64,04764,047
-累计进入其他综合收益84,82686,647
合计148,873150,694
项目期末余额期初余额
非上市公司股权投资(a)141,650157,223
中国建行2018第一期二级资本债券53,33351,738
合计194,983208,961
本集团持有的非上市公司股权主要包括:
2021年 6月30日2020年 12月31日在被投资单位持股比例本期 现金分红
公司160,74772,2005%12,870
公司215,18914,6958%-
公司314,00317,70015%-
其他51,71152,628-
141,650157,22312,870
项目房屋、建筑物土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额2,162,298860,0563,022,354
2.本期增加金额16,913-16,913
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入16,913-16,913
(3)企业合并增加
3.本期减少金额14,585-14,585
(1)处置12,057-12,057
(2)其他转出
(3)转入固定资产2,528-2,528
4.期末余额2,164,626860,0563,024,682
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额616,290156,388772,678
2.本期增加金额41,2168,88350,099
(1)计提或摊销38,0338,88346,916
(2)从固定资产转入3,183-3,183
(3)从无形资产转入
3.本期减少金额8,505-8,505
(1)处置7,878-7,878
(2)其他转出
(3)转入固定资产627-627
4.期末余额649,001165,271814,272
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值1,515,625694,7852,210,410
2.期初账面价值1,546,008703,6682,249,676
项目账面价值未办妥产权证书原因
投资性房地产30,779相关权证正在办理权证过程中,管理层认为获取相关权证并无实质障碍,且上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本集团的经营活动产生重大影响。
(a)截至2021年6月30日止6个月期间投资性房地产计提折旧和摊销金额为人民币46,916千元(截至2020年06月30日止6个月期间:人民币41,782千元)。
(b)于2021年6月30日及2020年12月31日,本集团认为投资性房地产不存在减值迹象,无需计提减值准备。
(c)截至2021年6月30日止6个月期间,本集团将净值为人民币1,901千元(原价为人民币2,528千元)的建筑物的用途由出租改变为自用,由资产改变用途之日起,转换为固定资产核算。
(d)于2021年6月30日,以净值为人民币53,041千元(原价为人民币79,761千元)的投资性房地产(2020年12月31日:净值为人民币54,444千元,原价为人民币79,761千元)作为人民币464,000千元的长期借款(2020年12月31日:464,000千元)(附注七(48)(a)(ii))的抵押物之一。
项目期末余额期初余额
固定资产38,572,21239,080,445
固定资产清理2,2931,611
合计38,574,50539,082,056

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目房屋及建筑物港务设施库场设施装卸搬运设备机器设备港作船舶运输船舶运输工具及其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额5,815,43221,273,5458,720,70613,415,6321,412,4121,784,8232,632,9792,763,45157,818,980
2.本期增加金额72,130342,25212,14528,88713,719192,53482,44663,991808,104
(1)购置58,11541,8309678,1812,42831,333-46,140188,994
(2)在建工程转入11,487300,42211,17820,70611,291161,20182,44616,316615,047
(3)非同一控制下企业合并增加-------1,5351,535
(4)从投资性房地产转入2,528-------2,528
3.本期减少金额72,8438776,04134,1896,77951,288169,20460,519401,740
(1)处置或报废56,9858774,98615,0446,77951,288169,20455,546360,709
(2)出售子公司-------4,6874,687
(3)转入投资性房地产15,858-1,055-----16,913
(4)转入在建工程---19,145---28619,431
4.期末余额5,814,71921,614,9208,726,81013,410,3301,419,3521,926,0692,546,2212,766,92358,225,344
二、累计折旧
1.期初余额1,808,5995,173,0012,381,9275,202,328516,0851,103,714820,9851,709,50318,716,142
2.本期增加金额107,510367,576177,928342,31449,94547,07755,828103,3511,251,529
(1)计提106,883367,576177,928342,31449,94547,07755,828103,3511,250,902
(2)从投资性房地产转入627-------627
3.本期减少金额35,9604002,17122,2986,28430,953180,38158,485336,932
(1)处置或报废32,8724002,07613,3236,28430,953180,38155,201321,490
(2)出售子公司-------3,2843,284
(3)转入投资性房地产3,088-95-----3,183
(4)转入在建工程---8,975----8,975
4.期末余额1,880,1495,540,1772,557,6845,522,344559,7461,119,838696,4321,754,36919,630,739
三、减值准备
1.期初余额22,393-------22,393
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额22,393-------22,393
四、账面价值
1.期末账面价值3,912,17716,074,7436,169,1267,887,986859,606806,2311,849,7891,012,55438,572,212
2.期初账面价值3,984,44016,100,5446,338,7798,213,304896,327681,1091,811,9941,053,94839,080,445

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
装卸搬运设备922,279196,824-725,455
港务设备1,073,227255,813-817,414
房屋及建筑物330,87789,232-241,645
运输工具173,293118,430-54,863
项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋、建筑物833,848相关权证正在办理权证过程中,管理层认为获取相关权证并无实质障碍,且上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本集团的经营活动产生重大影响。
(i)截止2021年6月30日止6个月期间固定资产计提的折旧金额为人民币1,250,902千元(截止2020年6月30日止6个月期间:人民币1,188,037千元),由在建工程转入固定资产的原价为人民币615,047千元(截止2020年6月30日止6个月期间:人民币328,764千元)。
(ii)截止2021年6月30日止6个月期间,计入营业成本和管理费用和研发费用的折旧费用分别为:人民币1,183,289千元、人民币54,891千元和人民币12,722千元(截止2020年6月30日止6个月期间:人民币1,126,763千元、人民币54,424千元和人民币6,850千元)。
(iii)于2021年6月30日,以净值为人民币309,240千元(原价为人民币506,020千元)的装卸搬运设备(2020年12月31日:净值为人民币332,025千元,原价为人民币506,020千元),净值为人民币294,563千元(原价为人民币362,549千元)的港务设施(2020年12月31日:净值为人民币303,074千元,原价为人民币362,549千元),净值为人民币43,517千元(原价为人民币58,830千元)的房屋建筑物(2020年12月31日:净值为人民币45,674千元,原价为人民币58,830千元)作为人民币100,000千元的长期借款(2020年12月31日:200,000千元)(附注七(48)(a)(i))的抵押物。
(iv)于2021年6月30日,以净值为人民币5,556千元(原价为人民币8,214千元)的房屋建筑物(2020年12月31日:净值为人民币5,700千元,原价为人民币8,214千元)作为人民币464,000千元的长期借款(2020年12月31日:464,000千元)(附注七(48)(a)(ii))的抵押物之一。
(iv)融资租入的固定资产
于2021年6月30日,账面价值为人民币1,839,377千元(原价为人民币2,499,676千元)的固定资产系融资租入(2020年12月31日:账面价值为人民币1,746,082千元,原价为人民币2,245,154千元)(附注七(51)(i))。分析如下:
2021年6月30日:原价累计折旧减值准备账面价值
装卸搬运设备922,279(196,824)-725,455
港务设备1,073,227(255,813)-817,414
房屋及建筑物330,877(89,232)-241,645
运输工具173,293(118,430)-54,863
2,499,676(660,299)-1,839,377
2020年12月31日:
装卸搬运设备959,148(167,926)-791,222
港务设备777,596(143,513)-634,083
房屋及建筑物330,877(80,106)-250,771
运输工具177,533(107,527)-70,006
2,245,154(499,072)-1,746,082
(v)于2021年6月30日,净值约为人民币833,848千元(原价为人民币1,095,212千元)的房屋、建筑物(2020年12月31日,净值约为人民币940,039千元,原价为人民币1,138,185千元)尚未取得权证,除了个别金额不重大的房屋、建筑物(如:若干临时建筑物等)以外,其他的房屋、建筑物正在办理权证过程中,管理层认为获取相关权证并无实质障碍,且上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本集团的经营活动产生重大影响。
(vi)于2021年6月30日及2020年12月31日,本集团无重大暂时闲置的固定资产、无持有待售的固定资产。
项目期末余额期初余额
在建工程8,735,0637,536,071
合计8,735,0637,536,071

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入无形资产本期转入固定资产金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
金塘大浦口集装箱工程64.30亿922,639288,1931,210,8326767178,42910,2393.43募集资金/借款
梅山岛多用途码头工程3.05亿83,80727,290525110,57285855,0028834.12自有资金及借款
中宅二期矿石码头工程14.72亿534,79865,619600,417434325,8193,8632.79自有资金及借款
梅山二期6#-10#集装箱码头工程82.61亿2,315,372347,2792,662,6517171125,11931,3213.44自有资金及借款
南京龙潭港区技术改造项目1.27亿1,2664,9004,3501,8168585自有资金
鼠浪湖技术改造项目计划4.64亿13,17616,46829,6445959自有资金
中澳码头1.17亿104,262-2,933101,32986866,6297404.9自有资金及借款
舟山国际粮油产业园散粮技改项目2.14亿3,0003,0005858自有资金
大麦屿码头及陆域形成工程4.12亿294,24720,969315,2167676自有资金
北仑通用泊位改造工程11.77亿500,09812,359282,337230,120636315,8413,9912.94自有资金及借款
状元岙工程38.56亿753,30182,876836,177222272,4063,2904.57自有资金及借款
乐清湾港区C区一期工程30.33亿560,450137,821698,27123236,4414,1704.57自有资金及借款
中宅二期矿石码头工程-安装设备3.10亿219,10793,4471,686310,868100100自有资金
嘉兴港乍浦区E区4号泊位项目6.4亿396,74398,130494,873999919,8837,2274.9自有资金及借款
1868及1000TEU船舶建造项6.2亿145,226243,98982,446306,7696363自有资金
其他688,579401,61823,986243,703822,5085,536461
其中:借款费用资本化金额394,92266,185461,107
合计7,536,0711,838,02523,986615,0478,735,063//461,10566,185//

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

于2021年6月30日及2020年12月31日,本集团认为在建工程不存在减值迹象,故无需计提减值准备。

工程物资

□适用 √不适用

24、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

25、 油气资产

□适用 √不适用

26、 使用权资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目房屋及建筑物港务设施装卸搬运设备运输船舶运输工具及其他机器设备土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额110,74815,014114,240-10,2642,35110,009262,626
2.本期增加金额3,424--9,599---13,023
(1)新增租赁合同3,424--9,599---13,023
(2)租赁变更
(3)其他
3.本期减少金额
(1)租赁变更
(2)其他
4.期末余额114,17215,014114,2409,59910,2642,35110,009275,649
二、累计折旧
1.期初余额--9,697-3,056282-13,035
2.本期增加金额15,7273,6212,8673,2008621132,41428,804
(1)计提15,7273,6212,8673,2008621132,41428,804
(2)其他
3.本期减少金额
(1)处置
(2)租赁变更
(3)其他
4.期末余额15,7273,62112,5643,2003,9183952,41441,839
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值98,44511,393101,6766,3996,3461,9567,595233,810
2.期初账面价值110,74815,014104,543-7,2082,06910,009249,591

27、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目土地使用权/海域使用权软件及其他合计
一、账面原值
1.期初余额10,052,691321,12910,373,820
2.本期增加金额2,68229,13431,816
(1)购置2,6825,1487,830
(2)内部研发
(3)非同一控制下企业合并增加
(4)在建工程转入-23,98623,986
3.本期减少金额21,3263,74125,067
(1)处置10,7913,51714,308
(2)出售子公司-224224
(3)转入投资性房地产---
(4)其他10,535-10,535
4.期末余额10,034,047346,52210,380,569
二、累计摊销
1.期初余额1,592,683182,6961,775,379
2.本期增加金额116,72421,122137,846
(1)计提116,72421,122137,846
3.本期减少金额4,7822,1356,917
(1)处置4,7821,9376,719
(2)出售子公司-198198
(3)转入投资性房地产---
4.期末余额1,704,625201,6831,906,308
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值8,329,422144,8398,474,261
2.期初账面价值8,460,008138,4338,598,441
项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权1,484相关权证尚在办理过程中。上述未取得权证的土地使用权不会对本集团的经营活动产生重大影响。

其他说明:

√适用 □不适用

(a)截至2021年6月30日止6个月期间计提折旧和摊销金额为人民币137,846千元(截至2020年6月30日止6个月期间计提折旧和摊销金额为人民币113,957千元),由在建工程转入无形资产的原价为人民币23,986千元(截至2020年6月30日止6个月期间:人民币150,151千元)。
(b)于2021年6月30日及2020年12月31日,本集团认为无形资产不存在减值迹象,故无需计提减值准备。
(c)于2021年6月30日,净值为人民币800,810千元(原价为人民币894,109千元)的土地使用权(2020年12月31日:净值为人民币812,473千元,原价为人民币894,109千元)已作为人民币100,000千元的长期借款(2020年12月31日:200,000千元)(附注七(48)(a))抵押物。
(d)于2021年6月30日,净值为人民币48,908千元(原价为人民币52,928千元)的土地使用权(2020年12月31日:净值为人民币49,503千元,原价为人民币52,928千元)已作为人民币842,493千元的长期借款(2020年12月31日:878,993千元)(附注五(35)(a))抵押物。
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置减值准备
商誉
- 乍开集团及其子公司123,687123,687
- 宁波远洋17,96917,969
- 中国舟山外轮代理有限公司(以下称“舟山外代”)1,3431,343
- 舟山市港兴拖轮有限责任公司(以下称“港兴拖轮”)365365
- 明城苏南70,32970,329
- 温州港龙湾港区53,19053,190
- 温州港状元岙港区61,9526,87055,082
合计328,8356,870321,965

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增

长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

(a)于每年末,本集团对商誉进行减值测试并将其账面价值分摊至预期从企业合并的协同效益中受益的资产组或资产组组合,预计资产组或资产组组合可收回金额。
(b)每期末资产组和资产组组合的可收回金额采用现金流量预测方法按12%(2020年12月31日:12%)的折现率计算。前五年期的预计现金流量依据管理层批准的预算确定,超过该五年期的预计现金流量除考虑消费物价指数因素外按零增长率确定。 根据减值测试结果,相关资产组或资产组组合的可收回金额高于其账面价值,因此未确认减值损失。
(c)对于乍开集团及其子公司的未来现金流量折现方法的其他主要假设为:毛利率为24%至37%(2020年12月31日:24%至37%);预测期增长率为5%至15%(2020年12月31日:5%至15%)。 对于温州港龙湾港区的未来现金流量折现方法的其他主要假设为:毛利率为36%至45%(2020年12月31日:36%至45%);预测期增长率为2%至15%(2020年12月31日:2%至15%)。 对于温州港状元岙港区的未来现金流量折现方法的其他主要假设为:毛利率为15%至24%(2020年12月31日:15%至24%);预测期增长率为15%至30%(2020年12月31日:15%至30%)。 对于明城苏南未来现金流量折现方法的其他主要假设为:毛利率为34%至40%(2020年12月31日:34%至40%);预测期增长率为5%至15%(2020年12月31日:5%至15%)。
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
同一控制下企业合并产生的可抵税资产评估增值(i)1,859,212464,8031,892,448473,112
递延收益(ii)510,248127,562523,684130,921
非同一控制下企业合并产生的资产评估减值((b)(ii))483,400120,850466,788116,697
内部交易未实现利润486,340121,585509,076127,269
资产减值准备286,89373,852287,91274,281
可抵扣亏损208,40052,100213,12853,282
租赁负债98,28824,572--
其他51,59612,89966,24816,562
合计3,984,377998,2233,959,284992,124
其中:
预计于1年内(含1年)转回的金额-92,852-64,973
预计于1年后转回的金额-905,371-927,151
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
固定资产折旧(i)176,43244,108179,08044,770
其他权益工具投资公允价值变动90,41222,60387,45621,864
其他非流动金融资产公允价值变动56,40414,10169,80417,451
非同一控制企业合并资产评估增值1,410,972352,7431,464,356366,089
使用权资产101,90525,476--
其他29,6654,24020,2964,058
合计1,865,790463,2711,820,992454,232
其中:
预计于1年内(含1年)转回的金额-54,506-48,670
预计于1年后转回的金额-408,765-405,562
项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产966,0823,864,328977,7303,910,920
递延所得税负债431,1301,724,520439,8381,759,352
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异97,71797,717
可抵扣亏损1,827,6971,802,964
合计1,925,4141,900,681
年份期末金额期初金额备注
2021年295,189330,265
2022年309,630321,187
2023年409,719437,547
2024年456,066456,066
2025年257,899257,899
2026年99,194-
合计1,827,6971,802,964/
2020年12月31日本期增加本期减少其他2021年6月30日
转回核销
应收账款坏账准备108,2875,358-60-10,307-103,278
其中:单项计提坏账准备89,868--60-10,30779,501
组合计提坏账准备18,4195,358--23,777
其他应收账坏账准备35,9604,250-400--39,810
长期应收款坏账准备2,550----2,550
存货跌价准备9,855---9,855--
贷款减值准备283,327--18,013--265,314
债权投资减值准备1,515--676--839
买入返售金融资产减值准备4592,332---2,791
长期股权投资减值准备26,950----26,950
固定资产减值准备22,393----22,393
同业存放减值准备6,3004,492---10,792
商誉减值准备6,870----6,870
合同资产减值准备-53---53
合计504,46616,485-19,149-20,162-481,640

33、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
待抵扣进项税额555,227555,227721,010721,010
预付工程款116,477116,477284,075284,075
合计671,704671,7041,005,0851,005,085
项目原币种期末余额期初余额
信用借款人民币1,925,8331,299,983
信用借款美元1,003,424533,362
信用借款港元-266,169
其他借款(a)美元/欧元/加拿大元251,918251,576
合计/3,181,1752,351,090
(a)于2021年6月30日,其他借款人民币251,918千元(美元31,142千元,欧元1,951千元,加拿大元:6,860千元)(2020年12月31日:人民币251,576千元(美元26,557千元,欧元3,618千元,加拿大元:9,629千元))系押汇借款。
(b)于2021年6月30日,短期借款的利率区间为1.01%至4.568% (2020年12月31日:1.01%至5.655%)。
(c)于2021年6月30日及2020年12月31日,本公司不存在委托借款余额。
(d)于2021年6月30日,本公司无短期借款展期。
(e)于2021年6月30日及2020年12月31日,无逾期的短期借款。

35、 交易性金融负债

□适用 √不适用

36、 衍生金融负债

□适用 √不适用

37、 吸收存款

2021年6月30日及2020年12月31日余额系本公司之子公司财务公司吸收的海港集团的成员单位活期、七天通知存款、三个月定期存款、半年定期存款及一年内的定期存款。

38、 应付票据

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票--
银行承兑汇票46,598120,631
合计46,598120,631
项目期末余额期初余额
应付材料及设备款313,459519,428
应付运输/港使费772,484642,241
应付劳务费及业务费408,492254,301
应付工程款4,623124,248
应付原油中转分成费40,87152,547
应付贸易货款24,75614,479
其他233,866235,491
合计1,798,5511,842,735
项目期末余额未偿还或结转的原因
应付往来款及材料设备款31,088根据合同该等款项于2021年6月30日尚无需支付。
合计31,088/
(a)应付账款账龄分析如下:
2021年6月30日2020年12月31日
账龄金额占总额比例金额占总额比例
一年以内1,767,91898%1,797,24198%
一到二年13,8881%28,2581%
二到三年1,8840%8260%
三年以上14,8611%16,4101%
合计1,798,551100%1,842,735100%
项目期末余额期初余额
预收土地租赁款50,44889,952
预收液碱储罐使用费-1,222
合计50,44891,174
项目期末余额期初余额
预收贸易货款375,017228,596
预收装卸费83,99191,709
预收运输业务定金5,10440,267
其他31,42926,988
合计495,541387,560

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬69,2901,789,2271,455,389403,128
二、离职后福利-设定提存计划17,558216,222131,098102,682
合计86,8482,005,4491,586,487505,810
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴46,2811,436,7471,118,496364,532
二、职工福利费2,118106,623102,4296,312
三、社会保险费5,25477,20474,8017,657
其中:医疗保险费4,82171,86569,8596,827
工伤保险费2814,5704,204647
生育保险费152769738183
四、住房公积金2,666128,940129,1862,420
五、工会经费和职工教育经费5,71328,24727,9715,989
六、其他7,25811,4662,50616,218
合计69,2901,789,2271,455,389403,128
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险10,562129,098120,10319,557
2、失业保险费81445584,2311141
3、企业年金缴费6,18282,5666,76481,984
合计17,558216,222131,098102,682
项目期末余额期初余额
企业所得税365,017442,176
应交土地使用税43,44339,756
未交增值税28,00628,324
应交房产税24,93425,509
城市维护建设税1,4421,029
应交教育费附加1,052740
其他14,48032,870
合计478,374570,404

其他说明:

44、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息76,96842,321
应付股利104,828170,802
其他应付款3,017,7342,905,082
合计3,199,5303,118,205
项目期末余额期初余额
应付工程款(a)1,142,2581,053,101
押金205,724176,098
应付港建费、港务费及保安设施费(b)27,76270,182
工程质量保证金196,884124,297
补偿款24,5858,029
应付拆迁补偿款173,31663,000
应退货主海关查验费35,74356,918
应付少数股东借款1,694791
股权转让款(c)951,837945,646
温州市城市建设投资集团有限公司(d)90,000180,000
应付关联方借款(e)-50,000
其他167,931177,020
合计3,017,7342,905,082

(e)于2020年12月31日,应付关联方借款余额系本公司之子公司嘉兴市港口开发建设有限责任公司向海港集团取得的借款人民币50,000千元,利率3.85%,已于2021年5月偿还。

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

45、 持有待售负债

□适用 √不适用

46、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的应付债券
1年内到期的租赁负债73,060-
1年内到期的长期应付款223,190271,908
1年内到期的长期借款
-抵押借款(附注七(48)(a)(iv))65,50073,000
-信用借款307,446911,192
合计669,1961,256,100
项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
超短期融资券(a)1,520,0333,040,056
其他57,80339,486
合计1,577,8363,079,542
债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
2020年宁波舟山港股份第一期超短期融资券(i)100元2020年4月15日270天1,500,0001,520,223-859-1,521,082-
2020年宁波舟山港股份第二期超短期融资券(ii)100元2020年4月22日270天1,500,0001,519,833-1,249-1,521,082-
2021年宁波舟山港股份第一期超短期融资券(iii)100元2021年1月14日270天1,500,000-1,500,00020,033--1,520,033
合计///4,500,0003,040,0561,500,00022,141-3,042,1641,520,033
(i)本公司于2020年4月16日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引,发行了2020年度第一期超短期融资券,本期发行规模为15亿元人民币,发行利率1.90%,期限270天,起息日为2020年4月17日,已于2021年1月兑付。
(ii)本公司于2020年4月23日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引,发行了2020年度第二期超短期融资券,本期发行规模为15亿元人民币,发行利率1.90%,期限270天,起息日为2020年4月24日,已于2021年1月兑付。
(iii)本公司于2021年1月12日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引,发行了2021年度第一期超短期融资券,本期发行规模为15亿元人民币,发行利率2.88%,期限270天,起息日为2021年1月14日,兑付日为2021年10月11日,募集资金已于2021年1月14日到账。
项目原币种期末余额期初余额
质押借款
抵押借款人民币1,406,4931,542,993
信用借款人民币8,605,6357,372,122
信用借款港币512,769168,328
保证借款人民币377,000377,000
减:一年内到期的长期借款
-抵押借款(附注七(48))人民币-65,500-73,000
-信用借款(附注七(48))人民币-307,446-911,192
合计10,528,9518,476,251
(a)抵押借款
原币种2021年6月30日2020年12月31日抵押物
(i)人民币100,000200,000土地使用权、装卸搬运设备、港务设施、房屋建筑物
(ii)人民币464,000464,000投资性房地产、房屋建筑物
(iii)人民币842,493878,993土地使用权
合计1,406,4931,542,993
减:一年内到期的长期借款
(iv)人民币(65,500)(73,000)
净额1,340,9931,469,993
2021年6月30日的抵押借款余额(包含一年内到期的长期借款)包括:
(i)于2021年6月30日,人民币100,000千元的借款(2020年12月31日:人民币200,000千元)以净值为人民币309,240千元(原价为人民币506,020千元)的装卸搬运设备(附注七(22)(2020年12月31日:净值为人民币332,025千元,原价为人民币506,020千元),净值为人民币294,563千元(原价为人民币362,549千元)的港务设施(附注七(22))(2020年12月31日:净值为人民币303,074千元,原价为人民币362,549千元),净值为人民币43,517千元(原价为人民币58,830千元)的房屋建筑物(附注七(22))(2020年12月31日:净值为人民币45,674千元,原价为人民币58,830千元)以及净值为人民币800,810千元(原价为人民币894,109千元)的土地使用权(2020年12月31日:净值为人民币812,473千元,原价为人民币894,109千元))(附注七(27))作为抵押物。
(ii)于2021年6月30日,人民币464,000千元的借款(2020年12月31日:人民币464,000千元)以净值为人民币53,041千元(原价为人民币79,761千元)的投资性房地产(附注七(22)(2020年12月31日:净值为人民币54,444千元,原价为人民币79,761千元)和净值为人民币5,556千元(原价为人民币8,214千元)的房屋建筑物(附注七(22)(c))(2020年12月31日:净值为人民币5,700千元,原价为人民币8,214千元)作为抵押物。
(iii)于2021年6月30日,人民币842,493千元的借款(2020年12月31日:人民币878,993千元)以净值为人民币48,908千元(原价为人民币52,928千元)的无形资产(2020年12月31日:净值为人民币49,503千元,原价为人民币52,928千元)(附注七(27)(d))作为抵押物。
(iv)于2021年6月30日,上述借款中人民币65,500千元(2020年12月31日:73,300千元)将于年末后一年内到期,列示于一年内到期的非流动负债(附注七(46))。
(b)于2021年6月30日,保证借款余额包括: 本公司通过国家开发银行股份有限公司向国开发展基金有限公司取得的委托借款人民币377,000千元(2020年12月31日:人民币377,000千元),该等借款由宁波舟山港集团按其在本公司持股比例提供连带责任担保。其中人民币120,000千元于2030年12月到期,人民币257,000千元于2031年2月到期。

49、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付债券3,310,000-
合计3,310,000-
债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
宁波舟山港股份公开发行2021年公司债券(第一期) (a)100元2021年3月12日2021年3月12日至2026年3月12日3,500,000-3,310,000---3,310,000
合计///3,500,000-3,310,000---3,310,000
项目期末余额期初余额
租赁负债170,711168,754
减:一年内到期的非流动负债(附注七(46))-73,060-41,032
合计97,651127,722
项目期末余额期初余额
长期应付款1,307,1281,082,125
合计1,307,1281,082,125
项目期末余额期初余额
应付往来款-2,661
专项应付款106,48953,143
应付融资租赁款(i)1,423,8291,257,197
减:一年内到期的长期应付款-223,190-230,876
合计1,307,1281,082,125
(i)融资租入方租赁资产应付租赁款余额其中:一年内到期部分利率到期日
第三方装卸搬运设备159,404(37,443)4.2385%2025年9月
第三方港务设施158,859(30,000)4.2385%2025年11月
海港融资租赁港务设施251,276(7,640)7%2024年6月至2026年4月
海港融资租赁运输工具79,947(20,632)4.9%2024年10月至2025年7月
海港融资租赁装卸搬运设备及堆场477,213(103,969)4.275%- 4.9%2021年12月至2026年8月
海港融资租赁房屋建筑物99,660(336)4.35%2023年11月
海港融资租赁在建工程197,470(23,170)4.9%2029年9月
1,423,829(223,190)
于2021年6月30日,上述融资应付款为人民币1,423,829千元,其中人民币223,190千元将于年末后一年内到期,列示于一年内到期的非流动负债(附注七(46))。
于2021年6月30日本集团通过上述融资租赁安排未来应支付租金及利息合计汇总如下:
2021年6月30日2020年12月31日
一年以内294,103299,083
一到二年288,348297,984
二到三年556,074373,174
三年以上493,224512,742
1,631,7491,482,983
于2021年6月30日,未确认的融资费用余额为人民币207,920千元(2020年12月31日:人民币181,570千元)。
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助210,768218,578202,991226,355
合计210,768218,578202,991226,355/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入其他收益金额本期计入营业外收入金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
七里二期工程财政拨款86,938-1,087--85,851与资产相关
安澜地块拆迁安置款34,207-760--33,447与资产相关
嘉兴港区乍浦征地拆迁事务所/10万/亩土地补偿款-30,115---30,115与资产相关
一期多用途码头续建工程补助19,800200---20,000与资产相关
舟山国际粮油产业园散粮技改项目19,973----19,973与资产相关
状元岙邮轮补助20,499-1,833--18,666与资产相关
国家集装箱海铁联运物联网应用示范工程6,993-2,098--4,895与资产相关
港务皮带机扩建工程补贴摊销4,708-963--3,745与资产相关
省海洋经济发展专项资金补助3,420----3,420与收益相关
金华市物流发展扶持基金2,610----2,610与资产相关
明州码头征地调剂金及征地补偿费退还7,369---7,369-与资产相关
大麦屿玉环市财政招商引资项目奖励款-15,00015,000---与收益相关
海铁联运补助款-29,85029,850---与收益相关
大榭开发区财政补贴-3,370-3,370--与收益相关
就业稳岗补贴-233-233--与收益相关
个税手续费返还-1,1431,143---与收益相关
铁路班列扶持金-9696---与收益相关
财政部海关总署查验退费-9,9769,976---与收益相关
增值税进项税额加计扣除-20,45220,452---与收益相关
进口商品专项补助-2,285-2,285--与收益相关
服务产业扶持资金-2,3982,398---与收益相关
吊装移位仓储费补助-2,4822,482---与收益相关
杨府山港区土地收储补偿金-90,00090,000---与收益相关
其他4,25110,9783,1738,423-3,633
合计210,768218,578181,31114,3117,369226,355
期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数15,807,41715,807,417
2020年 12月31日本期增加本期减少2021年 6月30日
有限售条件股份-
人民币普通股2,634,569--2,634,569
无限售条件股份 -
人民币普通股13,172,848--13,172,848
合计15,807,417--15,807,417
2019年 12月31日本年增加本年减少2020年 12月31日
有限售条件股份-
人民币普通股372,8482,634,569(372,848)2,634,569
无限售条件股份 -
人民币普通股12,800,000372,848-13,172,848
合计13,172,8483,007,417(372,848)15,807,417
如附注一所述,本公司系由宁波舟山港集团作为主发起人,并联合其他发起人共同发起,于2008年3月31日在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总股本为1,080,000万股,每股面值人民币1元。
根据中国证券监督管理委员会于2010年7月23日签发的证监许可【2010】991号文《关于核准宁波港股份有限公司首次公开发行股票的批复》,本公司获准于2010年9月14日向社会公众发行人民币普通股200,000万股,每股面值人民币1元,每股发行价格为人民币3.70元,并于2010年9月28日在上海证券交易所上市交易。新增股本业经普华永道中天会计师事务所有限公司审验,并于2010年9月20日出具普华永道中天验字(2010)第244号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会于2016年6月28日签发的证监许可【2016】1499号文《关于核准宁波港股份有限公司向宁波舟山港集团有限公司发行股份购买资产的批复》,本公司于2016年8月10日向宁波舟山港集团定向发行人民币普通股372,847,809股,每股面值人民币1元,每股发行价格为人民币8.08元,并完成相关证券登记手续。新增股本业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并已相应出具普华永道中天验字(2016)第1088号验资报告。上述人民币普通股372,847,809股已于2020年2月19日解除限售。
舟山港务作为本公司发起人之一,原持有本公司21,177,167股普通股,持股比例为0.17%(“交叉持股”)。本合并财务报表按照同一控制下企业合并编制,将舟山港务于2015年12月31日持有本公司的普通股视同本公司于以前年度持有的本公司自身股份,在合并财务报表中以购入成本金额人民币30,767千元计入库存股。
于2016年7月4日,舟山港务通过大宗交易方式向宁波舟山港集团转让了舟山港务持有的本公司0.17%的股份,共计21,177,167股,转让价格合计人民币106,098千元。该交易产生的投资收益扣除所得税费用后计人民币56,397千元,在合并财务报表中计入资本公积(附注七(58))。
根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日签发的证监许可【2020】1593号文《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票的批复》,本公司于2020年8月25日以非公开发行的方式向宁波舟山港集团、上海国际港务(集团)股份有限公司发行合计2,634,569,561股人民币普通股(A股)股票,每股面值人民币1元,每股发行价格为人民币3.67元,并完成相关证券登记手续。新增股本业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并已相应出具普华永道中天验字(2020)第0753号验资报告。上述人民币普通股2,634,569,561股将于2023年8月25日解除限售。

其他说明:

□适用 √不适用

58、 资本公积

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)18,091,79139,9252,209,67915,922,037
合计18,091,79139,9252,209,67915,922,037
附注2020年 12月31日本期增加本期减少2021年 6月30日
股本溢价(a)
-股东投入(a)17,120,115--17,120,115
-冲减同一控制下企业合并所产生的评估增值影响(b)(4,140,524)--(4,140,524)
-同一控制下企业合并产生的可抵税资产评估增值而确定的递延所得税资产五(21)(a)874,016--874,016
-国有资本金投入(c)1,123,815--1,123,815
-同一控制下企业合并(d)3,590,989-(2,144,857)1,446,132
-处置库存股(附注七(56))56,397--56,397
-与清算子公司之少数股东 交易(46,860)--(46,860)
-与子公司之少数股东交易(501,624)39,925(61,509)(523,208)
-其他15,467-(3,313)12,154
18,091,79139,925(2,209,679)15,922,037
附注2019年 12月31日本年增加本年减少2020年 12月31日
股本溢价(a)
-股东投入(a)10,103,4537,016,662-17,120,115
-冲减同一控制下企业合并所产生的评估增值影响(b)(4,140,524)--(4,140,524)
-同一控制下企业合并产生的可抵税资产评估增值而确定的递延所得税资产五(21)(a)874,016--874,016
-国有资本金投入(c)1,123,815--1,123,815
-同一控制下企业合并(d)7,001,635-(3,410,646)3,590,989
-处置库存股(附注七(56))56,397--56,397
-与清算子公司之少数股东 交易(46,860)--(46,860)
-与子公司之少数股东交易(501,548)-(76)(501,624)
-其他-15,467-15,467
14,470,3847,032,129(3,410,722)18,091,791
(a)如附注五(1)(a)中所述,于本公司成立日,宁波舟山港集团以资产及负债出资,其他发起人以货币资金出资,共计人民币15,690,471千元,计入股本10,800,000千元及资本公积人民币4,890,471千元。 如附注七(56)中所述,本公司获准于2010年9月14日向社会公众发行人民币普通股200,000万股,每股发行价格为人民币3.70元,扣除发行费用后募集资金净额共计人民币7,212,982千元,其中人民币2,000,000千元计入股本,剩余人民币5,212,982千元记入资本公积。 如附注七(56)中所述,本公司获准于2020年8月25日以非公开发行的方式向宁波舟山港集团有限公司、上海国际港务(集团)股份有限公司发行合计263,457万股人民币普通股,每股发行价格为人民币3.67元,扣除发行费用后募集资金净额共计人民币9,651,231千元,其中人民币2,634,569千元计入股本,剩余人民币7,016,662千元记入资本公积。
(b)如附注五(1)(a)中所述,根据企业会计准则,由于宁波舟山港集团进行重组并将部分业务注入本公司为同一控制下的企业合并,因此在合并财务报表中将注入的资产及负债的评估增值影响予以冲回。
(c)国有资本金投入主要系作为国有资本金投入的港建费返还等。
(d)如附注五(1)(a)所述,本公司于2016年度完成发行股份购买资产,舟山港务合并日的净资产账面价值中归属于本公司的部分与发行股份的总价及原本公司持有的舟山港务账面成本之和的差额计入资本公积。舟山港务在合并日前实现的未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积中归属于本公司的部分转入年初未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积。 如附注五(1)(a)所述,本公司于2020年12月25日向海港集团以人民币3,845,646千元的交易对价现金收购温州港、嘉港控股、义乌港100%股权,以及浙江头门港投资开发有限公司持有的头门港港务100%的股权,温州港、嘉港控股、义乌港及头门港港务合并日的净资产账面价值中归属于本公司的部分与上述交易对价的差额计入资本公积。上述企业在合并日前实现的未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积中归属于本公司的部分转入年初未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积。 如附注五(1)(a)所述,本公司于2021年5月27日向海港集团以人民币1,743,900千元的交易对价现金收购嘉兴港务100%股权,嘉兴港务合并日的净资产账面价值中归属于本公司的部分与上述交易对价的差额计入资本公积,在合并日前实现的未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积中归属于本公司的部分转入年初未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积。

60、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益55,927-1,821739-2,56053,367
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益3,3073,307
其他权益工具投资公允价值变动41,154-1,821739-2,56038,594
企业自身信用风险公允价值变动
政府给予的拆迁补偿款11,76711,767
其他-301-301
二、将重分类进损益的其他综合收益66,90746,04646,046112,953
其中:权益法下可转损益的其他综合收益64,59646,64946,649111,245
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备8,409-469-4697,940
外币财务报表折算差额-6,098-134-134-6,232
其他综合收益合计122,83444,22573943,486166,320

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

资产负债表中其他综合收益截至2020年6月30日止6个月期间利润表中其他综合收益
2019年12月31日税后归属 于母公司2020年6月30日本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益本期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
政府给予的拆迁补偿款11,767-11,767-----
其他(301)-(301)-----
11,466-11,466-----
不能重分类进损益的其他综合收益
-权益法下不能转损益的其他综合收益5,730-5,730-----
-其他权益工具投资公允价值变动损益73,186(30,664)42,522(34,799)-4,135(30,664)-
将重分类进损益的其他综合收益
-权益法下可转损益的其他综合收益90,58719,929110,51619,929--19,929-
-外币财务报表折算差额(9,128)(985)(10,113)(985)--(985)-
-现金流量套期损益的有效部分2,036(1,934)102(1,934)--(1,934)-
162,411(13,654)148,757(17,789)-4,135(13,654)-
合计173,877(13,654)160,223(17,789)-4,135(13,654)-

61、 专项储备

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费236,33580,26949,456267,148
合计236,33580,26949,456267,148
2019年 12月31日本年提取本年减少2020年 12月31日
安全生产费198,222153,515(115,402)236,335
本集团根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》的规定计提及使用安全生产费用,安全生产费用专门用于完善和改进企业或者项目的安全生产条件之各项支出。
根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企【2012】16号)的有关规定,本集团以各相关企业上年度实际营业收入为计提依据,按1%至1.5%提取。
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积2,750,68695,128-2,845,814
合计2,750,68695,128-2,845,814
2019年 12月31日本年提取本年减少2020年 12月31日
法定盈余公积金2,510,227240,459-2,750,686
根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程,本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金,当法定盈余公积金累计额达到股本的50%以上时,可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损或者增加股本。
项目本期上年度
调整前上期末未分配利润16,639,66214,753,475
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-222,227-288,884
调整后期初未分配利润16,417,43514,464,591
加:本期归属于母公司所有者的净利润2,249,9183,497,462
减:提取法定盈余公积95,128240,459
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利1,296,2081,304,112
转作股本的普通股股利
提取职工奖福基金47
期末未分配利润17,276,01716,417,435
(a)于2021年上半年,经本公司董事会及股东大会分别于2021年3月31日及2021年5月8日决议通过,以2020年12月31日本公司总股本15,807,417,370股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.82元(含税),共需支付股利人民币1,296,208千元。该等股利已于2021年6月支付。
(b)一般风险准备系本公司之子公司财务公司根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金【2012】20号)按年末风险资产余额的一定比例提取的一般风险准备金,用以弥补尚未识别的可能性损失。
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务10,771,1826,979,0828,811,3535,873,008
其他业务92,44938,93485,15152,482
合计10,863,6317,018,0168,896,5045,925,490
合同分类集装箱装卸及相关业务铁矿石装卸及相关业务原油装卸及相关业务其他货物装卸及相关业务综合物流及其他业务贸易销售业务其他未分配收入合计
按商品转让的时间分类
主营业务收入-其中:
在某一时点确认----230,802524,126-754,928
在某一时段内确认3,219,4571,196,093256,2191,539,8313,658,185-146,46910,016,254
其他业务收入6,1924,952-31,52149,784--92,447
合计3,225,6491,201,045256,2191,571,3523,938,771524,126146,46910,863,631

合同产生的收入说明:

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明:

主营业务收入
截至2021年 6月30日止 6个月期间截至2020年 6月30日止 6个月期间
集装箱装卸及相关业务3,219,4572,622,977
铁矿石装卸及相关业务1,196,0931,046,749
原油装卸及相关业务256,219254,841
其他货物装卸及相关业务1,539,8311,378,291
综合物流及其他业务3,888,9872,847,219
贸易销售业务524,126515,653
其他未分配收入(注)146,469145,623
10,771,1828,811,353
注:其他未分配收入系集团之子公司财务公司的利息收入、手续费及佣金收入。
主营业务成本
截至2021年 6月30日止 6个月期间截至2020年 6月30日止 6个月期间
集装箱装卸及相关业务1,854,9541,491,893
铁矿石装卸及相关业务676,118658,621
原油装卸及相关业务175,063183,334
其他货物装卸及相关业务880,576854,596
综合物流及其他业务2,832,1142,145,068
贸易销售业务509,486505,805
其他未分配成本(注)50,77133,691
6,979,0825,873,008
注:其他未分配成本系本公司之子公司财务公司的利息支出、手续费及佣金支出。
(b)其他业务收入和其他业务成本
其他业务收入
截至2021年 6月30日止 6个月期间截至2020年 6月30日止 6个月期间
提供水电及劳务收入37,45937,790
原材料/物品销售收入26,46024,237
其他28,53023,124
92,44985,151
其他业务成本
截至2021年 6月30日止 6个月期间截至2020年 6月30日止 6个月期间
提供水电及劳务支出23,41832,310
原材料/物品销售成本13,05011,665
其他2,4668,507
38,93452,482
项目本期发生额上期发生额
土地使用税67,84840,801
房产税38,45421,483
城市维护建设税16,8288,861
教育费附加12,5966,760
印花税7,7274,289
车船使用税963817
其他2,8411,780
合计147,25784,791
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬费用753,067623,464
资产折旧与摊销131,257124,681
外付劳务费39,75929,894
租金13,09341,155
使用权资产摊销19,544-
差旅交通费12,6957,127
专业服务费10,97423,100
业务招待费10,7286,651
动力费(水电费)10,55010,493
办公费10,2869,167
保险费8,4217,528
维修及保养费4,0875,104
通讯费8721,732
其他20,85039,028
合计1,046,183929,124
项目本期发生额上期发生额
利息支出,其中:
租赁负债利息4,389-
借款利息302,639343,640
债券利息61,07339,560
利息支出小计368,101383,200
减:资本化利息(附注五(17))-66,185-94,335
利息费用301,916288,865
利息收入-52,348-4,066
利息费用-净额249,568284,799
净汇兑(收益)/损失-10,7069,583
其他3,0993,958
合计241,961298,340
利润表中的营业成本、销售费用、管理费用和研发费用按照性质分类,列示如下:
截至2021年 6月30日止 6个月期间截至2020年 6月30日止 6个月期间
职工薪酬费用2,005,4491,715,215
折旧费和摊销费用1,472,9541,352,869
运输费用1,068,104640,645
劳务费及外包费用996,127837,345
耗用的原材料和低值易耗品等620,814546,666
贸易销售成本509,486505,805
代理业务成本389,349359,386
租金192,732216,082
动力费(水电费)195,583187,683
维修及保养费155,433141,865
其他496,535373,080
8,102,5666,876,641
项目本期发生额上期发生额
杨府山港区土地收储补偿金90,000-
海铁联运补助款29,85011,090
增值税进项税额加计扣除20,45210,672
玉环市财政招商引资项目奖励款15,000-
财政部海关总署查验退费9,97623,372
吊装移位仓储费补助2,482-
服务产业扶持资金2,3985,271
国家集装箱海铁联运物联网应用示范工程2,0982,098
状元岙邮轮补助1,833-
个税手续费返还1,1432,067
七里二期工程财政拨款1,087-
港务皮带机扩建工程补贴963250
安澜地块拆迁安置款7608,602
铁路班列扶持金96500
其他3,1732,550
合计181,31166,472
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益453,467346,053
处置长期股权投资产生的投资收益26,961-
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
非同一控制下企业合并产生的投资收益(附注八(3)(b))37535,284
其他非流动金融资产持有期间取得的投资收益13,57612,262
处置子公司取得的收益(附注八(4)(b))86,19513,934
处置其他非流动金融资产产生的损失-60-
其他1,422-116
合计581,936407,417
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 —货币基金产品7,7062,120
其他非流动金融资产-13,400-461
合计-5,6941,659
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失5,2981,847
其他应收款坏账损失3,850-3,104
债权投资减值损失-676-3,100
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失--1,866
合同资产减值损失
贷款减值准备转回-18,013-
同业存放减值损失计提4,492407
买入返售金融资产减值损失计提2,332-
持有待售资产减值损失-249
合计-2,717-5,567

76、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失--188
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他53-
合计53-188
项目本期发生额上期发生额截至2021年6月30日止6个月期间非经常性损益的金额
固定资产处置收益10,43630010,436
无形资产处置收益-36,525-
其他5185
合计10,44136,84310,441
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计740127740
其中:固定资产处置利得740127740
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助14,31128,75514,311
非同一控制下企业合并(附注八(3))43-43
其他20,67891,38220,678
合计35,772120,26435,772
补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
大榭开发区财政补贴3,3704,770与收益相关
进口商品专项补助2,2852,636与收益相关
产业结构调整专项资金6802,460与收益相关
镇海区财政补贴5471,626与收益相关
就业稳岗补贴2336,651与收益相关
重点企业政策预况现补贴-3,340与收益相关
外经贸扶持资金-1,031与收益相关
其他7,1966,241与收益相关
合计14,31128,755/
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计1,8972,0731,897
其中:固定资产处置损失1,8972,0731,897
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠990-990
赔偿支出845-845
水利建设基金-9-
其他1,1935,9231,193
合计4,9258,0054,925
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用685,462453,105
递延所得税费用2,201-21,459
合计687,663431,646
项目本期发生额上期发生额
利润总额3,173,3522,267,137
按法定/适用税率计算的所得税费用793,338566,784
子公司适用不同税率的影响-40,996-12,318
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响-1,359-2,265
不可抵扣的成本、费用和损失的影响11,3732,411
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-18,615-8,765
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响24,79938,567
免于补税的投资收益及税后分利-113,402-86,220
本年确认以前年度未确认递延所得税资产的可抵扣亏损或可抵扣暂时性差异--32,117
以前年度所得税汇算清缴差异32,525-20,567
以前年度未确认递延所得税资产可抵扣暂时性差异的转回--13,864
所得税费用687,663431,646
(a)基本每股收益
基本每股收益以归属于公司普通股股东的合并净利润除以公司发行在外普通股的加权平均数计算:
截至2021年 6月30日止 6个月期间截至2020年 6月30日止 6个月期间
归属于公司普通股股东的合并净利润2,249,9181,662,138
发行在外普通股的加权平均数(千股)15,807,41713,172,848
基本每股收益(人民币元)0.140.13
其中:
— 持续经营基本每股收益(人民币元)0.140.13
(b)稀释每股收益
稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于公司普通股股东的合并净利润除以调整后的公司发行在外普通股的加权平均数计算。截至2021年6月30日止6个月期

间及截至2020年6月30日止6个月期间,本公司并无稀释性潜在普通股,因此稀释每股收益等于基本每股收益。

82、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七(60)。

83、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收取利息、手续费及佣金189,370145,634
收到的税费返还157,1434,542
补贴收入14,31121,190
其他277,912205,388
合计638,736376,754
项目本期发生额上期发生额
保证金54,8159,433
利息支出、手续费及佣金65,64299,070
其他经营与管理费用112,406232,708
合计232,863341,211
项目本期发生额上期发生额
收回存款期超过三个月的定期存款65,48736,898
收回合/联营企业股东借款40,40063,000
处置股权的预收款14,272-
取得子公司增加的现金净额(附注八(1)(2))3,172-
合计123,33199,898

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
用于存款期超过三个月的定期存款7,00048,364
向合/联营企业提供股东借款40,00050,702
处置子公司减少的现金净额64,653-
合计111,65399,066
项目本期发生额上期发生额
融资租赁收到的现金250,00049,000
合计250,00049,000
项目本期发生额上期发生额
取得子公司支付的现金(附注八(2)、附注七(44))2,138,666-
融资租赁支付的现金161,01754,863
其他47,4562,198
合计2,347,13957,061
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润2,485,6891,835,491
加:资产减值准备53-188
信用减值损失-2,717-5,567
投资性房地产折旧(附注七(21)(a))46,91641,782
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,250,9021,188,037
使用权资产摊销28,803-
无形资产摊销137,846113,957
长期待摊费用摊销8,4869,093
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-9,284-34,897
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)5,694-1,659
财务费用(收益以“-”号填列)290,657256,825
投资损失(收益以“-”号填列)-581,936-407,417
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)11,6481,888
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-9,447-13,808
存货的减少(增加以“-”号填列)-343,496145,548
受限制之银行存款的(增加)/减少(附注七(1))5,169-47,265
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-1,708,257-1,323,675
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)2,100,1513,567,898
其他
经营活动产生的现金流量净额3,716,8775,326,043
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额11,038,0575,957,385
减:现金的期初余额8,666,1195,359,407
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额2,371,938597,978
项目期末余额期初余额
一、现金11,038,0578,666,119
其中:库存现金168159
可随时用于支付的银行存款5,439,4935,535,740
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项5,598,3963,130,220
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额11,038,0578,666,119
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
2021年 6月30日2020年 12月31日
货币资金(附注七(1))12,254,9399,946,655
减:存款期超过三个月的定期存款(7,000)(65,487)
减:受到限制的存款(附注七(1))(1,209,882)(1,215,049)
现金及现金等价物期末余额11,038,0578,666,119
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元104,8936.4601677,622
港币17,3500.832114,436
欧元67.686246
日元918,7810.058453,683
应收账款--
其中:美元26,0846.4601168,507
日元918,4450.058453,663
新台币87,9690.231320,347
其他应收款--
其中:美元54,0006.4601348,845
港币13,5670.832111,289
应付账款--
其中:美元22,7786.4601147,148
日元353,9710.058420,682
新台币5,0700.23131,173
其他应付款--
其中:美元2,5216.460116,286
港币255,6930.8321212,757
短期借款--
其中:美元186,4686.46011,204,604
欧元1,9517.686214,999
加拿大元6,8605.209735,739
长期借款--
其中: 港币616,2500.8321512,769
种类金额列报项目计入当期损益的金额
杨府山港区土地收储补偿金90,000其他收益90,000
海铁联运补助款29,850其他收益29,850
增值税进项税额加计扣除20,452其他收益20,452
玉环市财政招商引资项目奖励款15,000其他收益15,000
财政部海关总署查验退费9,976其他收益9,976
吊装移位仓储费补助2,482其他收益2,482
服务产业扶持资金2,398其他收益2,398
国家集装箱海铁联运物联网应用示范工程2,098其他收益2,098
状元岙邮轮补助1,833其他收益1,833
个税手续费返还1,143其他收益1,143
七里二期工程财政拨款1,087其他收益1,087
港务皮带机扩建工程补贴963其他收益963
安澜地块拆迁安置款760其他收益760
铁路班列扶持金96其他收益96
大榭开发区财政补贴3,370营业外收入3,370
进口商品专项补助2,285营业外收入2,285
产业结构调整专项资金680营业外收入680
镇海区财政补贴547营业外收入547
就业稳岗补贴233营业外收入233
其他10,369其他收益、营业外收入10,369

90、 其他

□适用 √不适用

八、合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润购买日至年末被购买方的经营活动现金流量购买日至年末被购买方的现金流量净额
第一次第二次第一次第二次第一次第二次第一次第二次
台州鼎安海运服务有限公司 (以下称“鼎安海运”)(i)2008年1月23日2021年1月25日3,30010,15440.1059.90现金购买现金购买2021年1月25日交易完成5,272-3,5502,5032,937

(2). 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

合并成本鼎安海运
--现金10,154
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值6,797
--其他
合并成本合计16,951
减:取得的可辨认净资产公允价值份额16,994
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额
负商誉(列示于营业外收入)(附注七(78))-43
对购买日之前原持有的股权按照公允价值计量情况如下:
鼎安海运
购买日之前原持有的股权于购买日的公允价值6,797
减:原持有的股权的账面价值-6,422
重新计量产生的利得/(损失)(列示于投资收益)(附注七(72))375
鼎安海运
购买日公允价值购买日账面价值购买日账面价值
资产:18,51717,21315,437
货币资金13,32613,32613,261
应收款项1,9641,964
存货669698790
固定资产1,535203207
无形资产---
其他流动资产1,0231,0221,179
负债:1,5231,1972,018
借款---
应付款项1,1971,1972,018
递延所得税负债326--
净资产16,99416,01613,419
减:少数股东权益---
取得的净资产16,99416,01613,419

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润2021年1月1日至合并日被合并方的经营活动现金流量2021年1月1日至合并日被合并方现金流量净额
嘉兴港务(i)100%交易前受同一母公司控制2021年5月27日对价支付及工商登记130,21230,347244,02853,08763,8189,852
浙江海港航运有限公司(以下称“海港航运”)100%交易前受同一母公司控制2021年3月17日对价支付及工商登记----38560-18,974
合计130,21230,347244,02852,70263,878-9,122

(2). 合并成本

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

合并成本嘉兴港务海港航运
--现金804,978400,957
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
--尚未支付的现金938,922-
嘉兴港务海港航运
合并日上期期末合并日上期期末
资产:3,892,6943,858,742399,765399,615
货币资金133,704125,33618,09937,073
应收款项195,818197,33290-
存货3,1382,788--
固定资产2,238,4862,259,366--
无形资产376,942380,701--
其他流动资产89,41696,08211888
长期股权投资244,554242,641
在建工程476,132402,856164,01678,379
其他资产134,504151,640217,442284,075
负债:1,915,3791,906,0041500
借款1,313,7311,252,361--
应付款项401,068521,530150-
应付职工薪酬3,110406--
其他负债197,470131,707--
净资产1,977,3151,952,738399,615399,615
减:少数股东权益172,269167,782--
取得的净资产1,805,0461,784,956399,615399,615

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用□不适用

单位:千元 币种:人民币

子公司名称股权处置价款股权处置比例(%)股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧失控制权之日剩余股权的比例(%)丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
浙江船舶交易市场有限公司(以下称"浙江船交")(i)69,62270现金出售2021年6月28日交易完成86,195------
(i)浙江船交
处置损益计算如下:
金额
处置价格69,622
剩余股权在丧失控制日的公允价值29,838
减:合并财务报表层面享有的浙江船交净资产份额-13,265
其他综合收益转入当期损益-
处置产生的投资收益(附注七(72))86,195

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用□不适用

一揽子交易

□适用 √不适用

非一揽子交易

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

投资方式成立日持股比例注册资本
宁波镇海港埠有限公司(以下称“镇海港埠”)(a)货币及实物出资2020年12月30日100%2,700,000千元

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
国际物流中国宁波中国宁波集装箱业务100-设立或投资
北三集司中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
新世纪投资中国宁波中国宁波实业投资100-设立或投资
舟山甬舟中国舟山中国舟山港口业务9010设立或投资
港铁公司中国宁波中国宁波铁路货物运输100-设立或投资
外轮理货中国宁波中国宁波船舶理货76-设立或投资
香港明城中国香港中国香港进出口业务100-设立或投资
港强实业中国宁波中国宁波劳务输出、租赁100-设立或投资
宁远化工中国宁波中国宁波液体化工3525设立或投资
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司(以下称“梅山国际”)中国宁波中国宁波码头项目90-设立或投资
梅港码头中国宁波中国宁波码头项目90-设立或投资
财务公司中国宁波中国宁波金融服务75-设立或投资
新海湾中国宁波中国宁波港口业务70-设立或投资
远洋香港中国香港中国香港船舶运输、租赁-90设立或投资
国际贸易中国宁波中国宁波商品贸易业务100-设立或投资
宁波梅龙码头管理有限公司中国宁波中国宁波港口业务67-设立或投资
宁波梅西滚装码头有限公司(以下称“梅西滚装”)中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
广西钦州保税港区明州原油装卸有限公司中国广西钦州中国广西钦州港口业务100-设立或投资
信通公司中国宁波中国宁波软件和信息技术服务100-设立或投资
宁波大榭开发区泰利公正有限公司中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
宁波市镇海宁泰化工仓储有限公司中国宁波中国宁波液体化工-60设立或投资
宁波港船务货运代理有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理-90设立或投资
宁波港海船务代理有限公司中国宁波中国宁波港口业务-49.5设立或投资
宁波港北仑通达货运有限公司中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
宁波港集装箱运输有限公司中国宁波中国宁波道路货物运输-49.2设立或投资
南京甬宁国际船舶代理有限公司中国南京中国南京货物运输代理-90设立或投资
南京甬宁国际船舶代理有限公司中国南京中国南京货物运输代理-90设立或投资
北一集司中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
梅东码头中国宁波中国宁波港口业务、交通工程100-设立或投资
宁波港物资有限公司中国宁波中国宁波商品销售业务100-设立或投资
宁波市港口职业培训学校中国宁波中国宁波职业技能培训100-设立或投资
铃与物流(注)中国宁波中国宁波货物运输代理-51设立或投资
宁波梅山保税港区四海物流有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理-100设立或投资
宁波泰利物流有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理-100设立或投资
宁波和诚物业管理有限公司中国宁波中国宁波物业服务-100设立或投资
宁波港发物业管理有限公司中国宁波中国宁波物业服务-100设立或投资
宁波华港宾馆有限公司中国宁波中国宁波旅店服务-100设立或投资
宁波港建设开发有限公司(以下称“建设开发”)中国宁波中国宁波实业投资100-设立或投资
浙江海港工程管理有限公司中国宁波中国宁波工程管理服务-100设立或投资
浙江海建港航工程有限公司中国宁波中国宁波建筑安装-100设立或投资
台州鼎洋海运服务有限公司中国台州中国台州水上货物运输-100设立或投资
金港联合中国宁波中国宁波汽车贸易-51设立或投资
浙江海港检验检测有限公司中国舟山中国舟山商品检验检测7022.8设立或投资
浙江海港供应链服务有限公司中国舟山中国舟山供应链服务-90设立或投资
舟山中澳码头有限公司中国舟山中国舟山港口业务100-设立或投资
宁波穿山码头经营有限公司中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
北仑涌和中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
宁波甬港拖轮有限公司中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
宁波港消防技术服务有限公司中国宁波中国宁波消防监护-100设立或投资
合肥派河物流园运营管理有限公司(以下称“合肥派河”)中国合肥中国合肥物流园服务70-设立或投资
珲春吉浙内陆港国际物流有限公司中国珲春中国珲春道路货物运输90-设立或投资
镇海港埠中国宁波中国宁波港口业务100-设立或投资
乍开集团中国嘉兴中国嘉兴投资100-非同一控制下的收购取得
世航港口中国嘉兴中国嘉兴港口业务-100非同一控制下的收购取得
嘉兴市东方物流有限公司中国嘉兴中国嘉兴物流-100非同一控制下的收购取得
宁波远洋中国宁波中国宁波货物运输819非同一控制下的收购取得
太仓万方中国太仓中国太仓港口业务100-非同一控制下的收购取得
明州码头中国南京中国南京经营港口公用码头设施100-非同一控制下的收购取得
百思德中国香港英属维尔京群岛实业投资-100非同一控制下的收购取得
太仓武港中国太仓中国太仓港口业务65-非同一控制下的收购取得
宁波大榭开发区朝阳石化有限公司中国宁波中国宁波油品、货物批发50-非同一控制下的收购取得
明城有限公司中国香港马绍尔群岛实业投资-100非同一控制下的收购取得
宁波兴港国际船舶代理有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理-90非同一控制下的收购取得
温州兴港国际船舶代理有限公司中国温州中国温州货物运输代理-90非同一控制下的收购取得
嘉兴兴港国际船舶代理有限公司中国嘉兴中国嘉兴货物运输代理-90非同一控制下的收购取得
浙江兴港国际货运代理有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理-50非同一控制下的收购取得
百聪投资中国香港中国香港投资业务-100非同一控制下的收购取得
佳善集团中国香港中国香港投资业务-100非同一控制下的收购取得
苏州现代中国苏州中国苏州港口业务、货物装卸-70非同一控制下的收购取得
港吉码头中国宁波中国宁波码头项目-50非同一控制下的收购取得
意宁码头中国宁波中国宁波码头项目-50非同一控制下的收购取得
大麦屿港务浙江台州浙江台州码头项目100-非同一控制下的收购取得
宁波检验中国宁波中国宁波商品检验检测-47.33非同一控制下的收购取得
宁波港建材科技有限公司(以下称“建材科技”)中国宁波中国宁波混凝土业务-75非同一控制下的收购取得
宁波众成矿石码头有限公司(以下称“众成矿石”)中国宁波中国宁波码头项目100-非同一控制下的收购取得
宁波大榭港发码头有限公司(以下称“大榭港发”)中国宁波中国宁波码头项目60-非同一控制下的收购取得
明城苏南中国香港中国香港投资业务-100非同一控制下的收购取得
嘉兴泰利国际货柜有限公司中国嘉兴中国嘉兴物流100-非同一控制下的收购取得
鼎安海运中国玉环中国玉环货物运输-100非同一控制下的收购取得
舟山港务中国舟山中国舟山港口业务100-同一控制下的收购取得
鼠浪湖码头中国舟山中国舟山港口业务4751同一控制下的收购取得
兴港物流中国舟山中国舟山港口业务-60同一控制下的收购取得
舟山兴港国际船舶代理有限公司中国舟山中国舟山货物运输代理-69.8同一控制下的收购取得
舟山中理外轮理货有限公司中国舟山中国舟山船舶理货-84同一控制下的收购取得
舟山港海通物流有限公司中国舟山中国舟山物流-91.9同一控制下的收购取得
舟山老塘山港海物流有限公司中国舟山中国舟山物流-65同一控制下的收购取得
舟山港老塘山中转储运有限公司中国舟山中国舟山港口业务-100同一控制下的收购取得
港兴拖轮中国舟山中国舟山港口业务-100同一控制下的收购取得
舟山港海通轮驳有限责任公司中国舟山中国舟山港口业务-100同一控制下的收购取得
舟山港海通港口服务有限公司中国舟山中国舟山港口业务-55同一控制下的收购取得
舟山兴港船舶服务有限公司中国舟山中国舟山港口业务-55同一控制下的收购取得
舟山外代货运有限公司中国舟山中国舟山货物运输代理-49.5同一控制下的收购取得
舟山外代中国舟山中国舟山货物运输代理-49.5同一控制下的收购取得
舟山港嵊投资有限公司中国舟山中国舟山实业投资-60同一控制下的收购取得
兴港物业中国宁波中国宁波物业服务100-同一控制下的收购取得
温州港中国温州中国温州港口业务100-同一控制下的收购取得
嘉港控股中国嘉兴中国嘉兴港口业务100-同一控制下的收购取得
义乌港中国义乌中国义乌港口业务100-同一控制下的收购取得
头门港港务中国台州中国台州港口业务100-同一控制下的收购取得
温州金洋集装箱码头有限公司(以下称“温州金洋”)中国温州中国温州港口业务34.545.5同一控制下的收购取得
温州新岛城市建筑泥浆处置有限公司中国温州中国温州服务业-100同一控制下的收购取得
温州市江滨加油站有限公司中国温州中国温州服务业-100同一控制下的收购取得
温州港乐清湾港务有限公司中国温州中国温州港口业务-80同一控制下的收购取得
温州港口服务有限公司中国温州中国温州水上运输业-100同一控制下的收购取得
温州市中理外轮理货有限公司中国温州中国温州服务业-84同一控制下的收购取得
温州港南岳港务有限公司中国温州中国温州港口业务-100同一控制下的收购取得
嘉兴市港口开发建设有限责任公司中国嘉兴中国嘉兴港口投资、开发-100同一控制下的收购取得
浙江海港嘉兴港务有限公司中国嘉兴中国嘉兴水上运输业100-同一控制下的收购取得
浙江海港独山港务有限公司中国嘉兴中国嘉兴水上运输业-95同一控制下的收购取得
嘉兴港海盐嘉实码头有限公司中国嘉兴中国嘉兴道路运输业-100同一控制下的收购取得
嘉兴杭州湾石油化工物流有限公司中国嘉兴中国嘉兴水上运输业-55同一控制下的收购取得
嘉兴市杭州湾港务开发有限公司中国嘉兴中国嘉兴水上运输业-100同一控制下的收购取得
嘉兴港海盐码头有限公司中国嘉兴中国嘉兴水上运输业-100同一控制下的收购取得
浙江海港航运有限公司中国舟山中国舟山水上运输业-90同一控制下的收购取得
子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)表决权比例(%)取得方式
新海湾中国宁波中国宁波港口业务7071董事会7人中5人为本集团委派
远洋香港中国香港中国香港船舶运输、租赁90100董事会成员均为本集团委派
宁波梅龙码头管理有限公司中国宁波中国宁波港口业务6775董事会4人中3人为本集团委派
宁波港船务货运代理有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理90100董事会成员均为本集团委派
宁波港海船务代理有限公司中国宁波中国宁波港口业务49.567董事会3人中2人为本集团委派
铃与物流中国宁波中国宁波货物运输代理5150董事会6人中3人为本集团委派,其中董事长亦为本集团委派
金港联合中国宁波中国宁波汽车贸易5160董事会5人中3人为本集团委派
浙江海港检验检测有限公司中国舟山中国舟山商品检验检测92.8100不设董事会,设执行董事一人为本集团委派
浙江海港供应链服务有限公司中国舟山中国舟山供应链服务90100董事会成员均为本集团委派
合肥派河物流园运营管理有限公司(以下称“合肥派河”)中国合肥中国合肥物流园服务7060董事会5人中3人为本集团委派
珲春吉浙内陆港国际物流有限公司中国珲春中国珲春道路货物运输9067董事会3人中2人为本集团委派
太仓武港中国太仓中国太仓港口业务6578董事会9人中5人为本集团委派,2人为本集团一致行动人委派
宁波大榭开发区朝阳石化有限公司中国宁波中国宁波油品、货物批发5056董事会9人中5人为本集团委派
宁波兴港国际船舶代理有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理90100董事会成员均为本集团委派
温州兴港国际船舶代理有限公司中国温州中国温州货物运输代理90100董事会成员均为本集团委派
嘉兴兴港国际船舶代理有限公司中国嘉兴中国嘉兴货物运输代理90100董事会成员均为本集团委派
浙江兴港国际货运代理有限公司中国宁波中国宁波货物运输代理50100董事会6人中3人为本集团委派,3人为本集团一致行动人
苏州现代中国苏州中国苏州港口业务、货物装卸7067董事会6人中4人为本集团委派
宁波检验中国宁波中国宁波商品检验检测47.3357董事会7人中4人为本集团委派
宁波港建材科技有限公司(以下称“建材科技”)中国宁波中国宁波混凝土业务7560董事会5人中3人为本集团委派
舟山兴港国际船舶代理有限公司中国舟山中国舟山货物运输代理69.8100董事会成员均为本集团委派
舟山中理外轮理货有限公司中国舟山中国舟山船舶理货8460董事会5人中3人为本集团委派
舟山港海通物流有限公司中国舟山中国舟山物流91.9100董事会3人中3人为本集团委派
舟山老塘山港海物流有限公司中国舟山中国舟山物流6567董事会3人中2人为本集团委派
舟山外代货运有限公司中国舟山中国舟山货物运输代理49.557董事会成员均为舟山外代委派
舟山外代中国舟山中国舟山货物运输代理49.557董事会7人中4人为本集团委派
温州港乐清湾港务有限公司中国温州中国温州港口业务8057.14董事会7人中4人为本集团委派
浙江海港独山港务有限公司中国嘉兴中国嘉兴水上运输业95100董事会成员均为本集团委派
嘉兴杭州湾石油化工物流有限公司中国嘉兴中国嘉兴水上运输业5560董事会5人中3人为本集团委派
浙江海港航运有限公司中国舟山中国舟山水上运输业90100董事会成员均为本集团委派
南京甬宁国际船舶代理有限公司中国南京中国南京货物运输代理90100董事会成员均为本集团委派
宁波远洋中国宁波中国宁波货物运输90100董事会成员均为本集团委派

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例(%)本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
财务公司2537,41362,299533,708
太仓武港3539,082-587,136
梅山国际1019,331-169,133
港吉码头5062,375-658,002
意宁码头5042,97762,111469,008
苏州现代307,637-326,436

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
财务公司12,865,0487,804,81120,669,85918,533,1351,89218,535,0279,346,7748,094,26917,441,04315,204,7761,89215,206,668
太仓武港308,5302,014,3732,322,903418,668226,704645,372199,0972,072,9602,272,057354,778337,639692,417
梅山国际275,8802,360,1682,636,048300,688644,034944,722398,3272,415,6812,814,008559,585759,0341,318,619
港吉码头155,9921,726,0891,882,081565,0281,049566,077111,1981,782,6641,893,862701,5971,426703,023
意宁码头105,0411,154,1821,259,223320,1581,050321,208100,2981,191,7711,292,069315,3441,167316,511
苏州现代79,3601,834,9811,914,34174,546751,676826,22272,2031,893,5781,965,78165,281838,675903,956
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
财务公司274,894149,653149,6532,646,596276,947145,966145,966476,328
太仓武港312,63696,51796,51750,286281,84978,21178,21179,497
梅山国际511,953193,311193,311276,542485,814187,918187,918353,611
港吉码头466,776124,750124,750212,760366,06285,96285,962172,625
意宁码头311,02185,95385,953145,196244,74859,02459,02495,335
苏州现代196,13625,45625,456105,266143,1158,3678,36772,201

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
远东码头中国宁波中国宁波码头项目50权益法
通商银行中国宁波中国宁波金融服务20权益法
北仑国际码头中国宁波中国宁波码头项目5157权益法
大榭招商中国宁波中国宁波码头项目3533权益法
合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)表决权比例(%)持股比例与表决权比例不一致的说明
北仑国际码头中国宁波中国宁波码头项目5157董事会7人中4人为本集团委派
大榭招商中国宁波中国宁波码头项目3533董事会9人中3人为本集团委派
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
北仑国际码头远东码头北仑国际码头远东码头
流动资产343,382294,763240,370221,777
其中:现金和现金等价物233,141192,517150,423158,176
非流动资产1,412,6622,598,3621,348,8382,660,463
资产合计1,756,0442,893,1251,589,2082,882,240
流动负债221,83097,754116,70138,668
非流动负债-274-579
负债合计221,83098,028116,70139,247
少数股东权益
归属于母公司股东权益1,534,2142,795,0971,472,5072,842,993
按持股比例计算的净资产份额782,4491,397,549750,9791,421,497
调整事项-43,585-459,955-45,660-471,316
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值738,864937,594705,319950,181
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入312,964491,622236,550387,887
财务费用-1,018-1,787-927-1,765
所得税费用21,72448,71310,87227,940
净利润61,706139,86031,54991,932
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额61,706139,86031,54991,932
本年度收到的来自合营企业的股利98,37835,700110,202
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
大榭招商通商银行大榭招商通商银行
流动资产364,695363,444
非流动资产1,910,6841,967,989
资产合计2,275,379119,295,5332,331,433107,797,944
流动负债192,837377,150
非流动负债2,9321,872
负债合计195,769110,528,838379,02299,397,724
少数股东权益
归属于母公司股东权益2,079,6108,766,6951,952,4118,400,220
按持股比例计算的净资产份额727,8641,753,339683,3441,680,046
调整事项-369,787-369,787
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值727,8642,123,126683,3442,049,833
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入445,3532,809,307380,3642,800,903
净利润127,200520,000122,290457,206
终止经营的净利润
其他综合收益-46,549-99,645
综合收益总额127,200566,549122,290556,851
本年度收到的来自联营企业的股利-77,256-77,256
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计2,941,9372,855,606
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润120,12387,595
--其他综合收益100-7,214
--综合收益总额120,22380,381
联营企业:
投资账面价值合计1,460,5041,378,717
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润69,98849,680
--其他综合收益--
--综合收益总额69,98849,680
合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失 (或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失
光明码头37,7937,58245,375
本集团的经营活动会面临各种金融风险,包括市场风险(主要为外汇风险、利率风险和价格风险)、信用风险和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性,力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
(a)外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内,主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易依然存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模,以最大程度降低面临的外汇风险。

于2021年6月30日及2020年12月31日,本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下:

2021年6月30日
美元港元日元欧元新台币加拿大元合计
外币金融资产 -
货币资金677,62214,43653,68346--745,787
应收款项173,27113053,663-20,347-247,411
其他应收款348,84511,289----360,134
其他权益工具-56,461----56,461
合计1,199,73882,316107,3464620,347-1,409,793
外币金融负债 -
短期借款1,204,604--14,999-35,7391,255,342
应付款项181,115-20,682-1,173-202,970
其他应付款16,286212,757----229,043
长期借款-512,769----512,769
合计1,402,005725,52620,68214,9991,17335,7392,200,124
2020年12月31日
美元港元日元欧元新台币加拿大元合计
外币金融资产 -
货币资金417,69218,05455,95748--491,751
应收款项113,19613158,079-20,418-191,824
其他应收款278,67635,981----314,657
其他权益工具-61,238----61,238
合计809,564115,404114,0364820,418-1,059,470
外币金融负债 -
短期借款706,648266,169-29,028-49,2621,051,107
应付款项146,501-49,925---196,426
其他应付款13238----170
长期借款-168,328----168,328
合计853,281434,53549,92529,028-49,2621,416,031
于2021年6月30日,对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债,如果人民币对美元升值或贬值5%,其它因素保持不变,则本集团将增加或减少净利润约人民币20,056千元(2020年12月31日:约人民币1,640千元)。
于2021年6月30日,对于本集团各类港元金融资产和港元金融负债,如果人民币对港元升值或贬值5%,其它因素保持不变,则本集团将增加或减少净利润约人民币20,080千元(2020年12月31日:约人民币10,418千元)。
(b)利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期应收款和发放贷款和垫款等带息资产和银行借款、吸收存款、应付融资租赁款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融资产及金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融资产及金融负债使本集团面临公允价值利率风险。于2021年6月30日,本集团带息资产及带息债务按浮动利率及固定利率分类分析如下:
2021年 6月30日2020年 12月31日
金融资产
浮动利率
-长期应收款60,80060,800
-交易性权益工具投资763,299558,350
固定利率
-债权投资420,000420,000
-发放贷款和垫款2,857,2903,367,900
-其他应收款54,10054,500
合计4,155,4894,461,550
金融负债
浮动利率
-借款9,906,7599,331,723
-吸收存款9,862,9498,095,737
-长期应付款1,423,8291,301,413
固定利率
-借款4,472,5632,710,686
-其他流动负债1,520,0333,040,056
合计27,186,13324,479,615
本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息资产/债务的收入/成本以及增加本集团尚未收到/付清的以浮动利率计息的带息资产/债务的利息收入/支出,并对本集团的财务业绩产生重大的影响,管理层会依据最新的市场状况及时做出调整,这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。
于2021年6月30日,如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点,而其它因素保持不变,本集团的净利润会减少或增加约人民币27,851千元(2020年度:约人民币30,963千元)。
(c)本集团其他价格风险主要产生于各类权益工具投资,存在权益工具价格变动的风险。
于2021年6月30日,如果本集团持有上述各类投资的预期价格上涨或下跌10%,其他因素保持不变,则增加或减少净利润约人民币14,165千元(2020年12月31日:约人民币15,672千元),增加或减少其他综合收益约人民币14,887千元(2020年12月31日:约人民币12,833千元)。
本集团信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、发放贷款和垫款、长期应收款以及为关联方提供担保等。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行,本集团认为其不存在重大的信用风险,不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收票据、应收款项融资、应收账款、其他应收款、长期应收款以及为关联方提供担保等,本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团

会定期对客户信用记录进行监控,对于信用记录不良的客户,本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式。为关联方提供担保时,本集团会评估与关联方的关系以及关联方自身的财务状况和信用记录等并定期进行监控。本集团通过上述措施以确保整体信用风险在可控的范围内。

对于发放贷款和垫款,本集团主要基于客户对约定义务的“违约可能性”和财务状况,并考虑当前的信用敞口及未来可能的发展趋势,计量企业贷款和垫款的信用风险。管理层定期审阅影响贷款和垫款信贷风险管理流程的各种要素,包括贷款组合的增长、资产结构的改变、集中度以及不断变化的组合风险特征。同时,管理层不断对贷款和垫款信贷风险管理流程进行改进,以最有效地管理上述变化对信用风险带来的影响。对于会增加信用风险的特定贷款或贷款组合,管理层将采取各种措施,包括追加担保人或抵质押物,以尽可能的增强资产安全性。本集团通过定期分析借款人及潜在借款人的本息偿还能力,在适当的时候调整授信限额,对信用风险敞口进行管理。本集团认为于2021年6月30日的贷款和垫款余额不存在重大的信用风险。
发放贷款和垫款按担保方式分布情况列示如下:
2021年 6月30日2020年 12月31日
原币种
发放贷款和垫款
—抵押贷款人民币20,00020,000
—信用贷款人民币2,297,2902,147,900
同业拆借-拆出人民币540,0001,200,000
合计2,857,2903,367,900
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上,在集团层面持续监控短期和长期的资金需求,以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券;同时持续监控是否符合借款协议的规定,从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需求。
于资产负债表日,本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列 示如下:
2021年6月30日
一年以内一到二年二到五年五年以上合计
短期借款3,269,962---3,269,962
吸收存款9,862,949---9,862,949
应付款项2,114,681---2,114,681
其他应付款2,900,001---2,900,001
其他流动负债1,532,633---1,532,633
租赁负债57,25141,71136,36766,801202,130
长期借款 (含一年内到期)510,0292,152,3232,723,8677,027,03812,413,257
长期应付款 (含一年内到期)294,103288,348925,473123,8241,631,748
应付债券--3,310,000-3,310,000
合计20,541,6092,482,3826,9957,077,217,66337,237,361
2020年12月31日
一年以内一到二年二到五年五年以上合计
短期借款2,377,163---2,377,163
吸收存款8,095,737---8,095,737
应付款项1,963,366---1,963,366
其他应付款3,118,205---3,118,205
其他流动负债3,197,868---3,197,868
长期借款 (含一年内到期)1,263,663734,7752,034,5686,974,86611,007,872
长期应付款 (含一年内到期)299,083297,984679,358206,5581,482,983
合计20,315,0851,032,7592,713,9267,181,42431,243,194
项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产816,632816,632
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产816,632816,632
(1)债务工具投资53,33353,333
(2)权益工具投资763,299763,299
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资885,386885,386
(三)其他权益工具投资148,873141,650290,523
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额148,873816,6321,027,0361,992,541
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
于2020年12月31日,持续的以公允价值计量的资产按上述三个层次列示如下:
第一层次第二层次第三层次合计
金融资产
交易性金融资产—交易性权益工具投资-558,350-558,350
应收款项融资—应收票据--1,415,6961,415,696
其他非流动金融资产—中国建行2018第一期二级资本债券-51,738-51,738
非上市公司股权投资--157,223157,223
其他债权投资—
其他权益工具投资—上市公司股权150,694--150,694
合计150,694610,0881,572,9192,333,701
上述第三层次资产变动如下:
2020年12月31日增加减少计入当期损益的损失2021年6月30日
应收款项融资—应收票据1,415,696--530,310-885,386
其他非流动金融资产—非上市公司股权投资157,223--879-14,694141,650
金融资产合计1,572,919--531,189-14,6941,027,036

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第二层次公允价值计量的相关信息如下:
2021年 6月30日 公允价值估值技术可观察输入值
名称范围/加权平均值
交易性金融资产—
交易性权益工具投资763,299市场法基金净值-
其他非流动金融资产—
中国建行2018第一期二级资本债券53,333市场法中债估值-
816,632
2020年 12月31日 公允价值估值技术可观察输入值
名称范围/加权平均值
交易性金融资产—
交易性权益工具投资558,350市场法基金净值-
其他非流动金融资产—
中国建行2018第一期二级资本债券51,738市场法中债估值-
610,088
第三层次公允价值计量的相关信息如下:
2021年 6月30日 公允价值估值技术输入值
名称范围/加权平均值与公允价值 之间的关系可观察/ 不可观察
应收款项融资—
应收票据885,386收益法折现率3%负相关不可观察
其他非流动金融资产—
非上市公司股权投资87,813市场法EV/EBITDA6.46-6.57正相关不可观察
53,837市场法P/B1-1.87正相关不可观察
1,027,036
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本期间无第一层次与第二层次间的转换。
对于在活跃市场上交易的金融工具,本集团以其活跃市场报价确定其公允价值;对于不在活跃市场上交易的金融工具,本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金流量折现模型和市场法-上市公司比较法等。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率、EV/EBITDA、P/B、缺乏流动性折价等。
母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
宁波舟山港集团中国宁波港口经营管理7,000,00075.2675.26

子公司的基本情况及相关信息见附注九(1)。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注九(3)。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
宁波鼎盛海运服务有限公司(以下称“鼎盛海运”)合营企业
江西上饶海港物流有限公司(以下称“饶甬物流”)合营企业
中海船务合营企业
嘉兴泰利国际船舶代理有限公司(以下称“泰利国际”)合营企业
宁波大榭开发区信诚拖轮有限公司(以下称“信诚拖轮”)合营企业
宁波中交水运设计研究有限公司(以下称“中交水运”)合营企业
宁波港东南物流集团有限公司(以下称“东南物流”)合营企业
宁波港东南船务代理有限公司(以下称“东南船代”)合营企业
宁波实华原油装卸有限公司(以下称“实华装卸”)合营企业
宁波大港货柜有限公司(以下称“大港货柜”)合营企业
宁波实华合营企业
宁波中燃合营企业
宁波颐博科技有限公司(以下称“颐博科技”)合营企业
宁波中联理货有限公司(以下称“中联理货”)合营企业
信业码头合营企业
上海港航合营企业
光明码头合营企业
杭州东洲集装箱物流有限公司(以下称“东洲集装箱”)合营企业
台州湾港务合营企业
中海油新能源投资有限责任公司(以下称“中海油新能源”)合营企业
龙门港务合营企业
舟山定海货运船舶代理有限责任公司合营企业
舟山港兴港海运有限公司(以下称“兴港海运”)合营企业
光汇油品合营企业
外钓油品合营企业
太仓国际合营企业
建材科技合营企业
宁波京泰船务代理有限公司合营企业
上铁浙港海铁联合物流有限公司(以下称“浙港海铁”)合营企业
宁波中石油昆仑燃气有限公司(以下称“昆仑燃气”)合营企业
宁波港集拼物流有限公司(以下称“集拼物流”)合营企业
大榭信源合营企业
浙江港联捷物流科技有限公司(以下称“联捷物流”)合营企业
宁波梅山保税港区远达供应链管理有限公司合营企业
独山港发合营企业
鼎安海运(原为联营企业,2021年纳入合并范围)联营企业
宁波北仑东华集装箱服务有限公司(以下称“北仑东华”)联营企业
衢州通港联营企业
长胜货柜联营企业
江西鹰甬海港物流有限责任公司联营企业
青峙化工联营企业
中铁联合国际集装箱宁波北仑有限公司(以下称“中铁联合”)联营