证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2018-011号
中信建投证券股份有限公司第二届董事会第七次会议决议公告
一、董事会会议召开情况中信建投证券股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会第七次会议于2018年 8月10日发出书面通知，于2018年8月24日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。
本次会议应出席董事14名，现场出席的董事10名，以电话方式出席的董事4名。本次会议由董事长王常青先生主持，公司部分监事与相关高级管理人员列席会议。会议出席情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《公司章程》、《公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况（一）《关于修订公司主要会计政策和会计估计的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，对包括本议案在内的本次会议相关事项的独立意见具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（二）《关于公司2018年半年度报告（A股）的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（三）《关于公司2018年中期业绩公告与中期报告（H股）的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。具体内容详见香港联交所网站（www.hkexnews.hk）。（四）《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
本次会议主要审议并形成以下决议：
（1）同意并确认公司股本及注册资本变更事项，即同意并确认公司总股本由7,246,385,238股变更为7,646,385,238股；同意并确认公司注册资本增加人民币400,000,000元，由人民币7,246,385,238元变更为人民币7,646,385,238元；同意并确认根据公司股本和注册资本变更情况相应修订公司章程；同意将在香港注册并使用的英文名称CSC Financial Co.,Ltd.写入公司章程；同意对《公司章程》以上条款涉及的数字单位、拼写进行完善，具体修订内容如下：
| 修订/确认前条款 | 修订/确认后条款 |
| 第四条 公司中文名称：中信建投证券股份有限公司 公司英文名称：China Securities Co., LTD. 公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 邮政编码：100101 电话：（8610）85130588 传真：（8610）65186588 | 第四条 公司中文名称：中信建投证券股份有限公司 公司英文名称：China Securities Co., Ltd.及 CSC Financial Co., Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务） 公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 邮政编码：100101 电话：（8610）85130588 传真：（8610）65186588 |
| 第二十条 公司股份总数为【】股，股本结构为：普通股【】万股，其中内资股股东持有【】万股，境外上市外资股股东持有126,102.3762万股。 | 第二十条 公司股份总数为7,646,385,238股，股本结构为：普通股7,646,385,238股，其中内资股股东持有6,385,361,476股，境外上市外资股股东持有1,261,023,762股。 |
| 第二十四条 公司的注册资本为人民币【】元。 | 第二十四条 公司的注册资本为人民币7,646,385,238元。 |
（2）同意提请股东大会审议并确认前述变更股本、变更注册资本、修订公司章程事项。
（3）同意提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经营管理层，根据监管机构、主管部门的意见或要求对《公司章程》修订内容的文字表述作相应调整，并办理相关的审批、备案、信息披露等事项。
（五）《关于公司于2018年中期实施利润分配的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
本次会议主要审议并形成以下决议：
公司2017年度实现净利润人民币3,756,795,176.57元。2018年4月16日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了关于2017年度利润分配方案的议案，同意根据有关法律、规定和监管要求，按照净利润的10%分别提取法定公积金、一般风险准备金和交易风险准备金（上述三项提取合计为人民币1,127,038,552.98元），扣除公司计提永续债债券利息人民币294,000,000.00元和分配2016年度现金红利人民币1,304,349,342.84元，加计年初未分配利润人民币13,044,949,100.20元，公司2017年末的未分配利润为人民币14,076,356,380.95元。为积极推进A股发行上市工作，从公司长远发展和股东利益等因素综合考虑，公司2018年第一次临时股东大会亦同意彼时不向股东分配2017年度利润，视A股发行上市进程考虑于2018年中期实施利润分配。
鉴于公司已于2018年6月完成A股发行上市，现拟在2018年中期对2017年度利润进行分配，分配方案为：采用现金分红方式，以2018年6月30日的股本总数7,646,385,238股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.80元（含税），拟派发现金红利总额为人民币1,376,349,342.84元（含税），占2017年度合并报表归属于母公司普通股股东净利润的36.98%，剩余未分配利润结转
以后年度分配。有关本次股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行公告。
公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，对包括本议案在内的本次会议相关事项的独立意见具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（六）《关于公司2018年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，对包括本议案在内的本次会议相关事项的独立意见具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（七）《关于公司2018年度自营投资额度的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
本次会议将提请股东大会审议批准以下事项：
1、批准公司自营投资额度为不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限。其中，2018年度自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模控制在净资本的100%以内；自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模控制在净资本的500%以内。前述净资本取上年末经审计净资本值与实时值中的较低者。上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定和执行。上述额度的使用仍需符合《上海证券交易所上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的其他有关规定。
2、授权董事会在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标相关规定的前提下，根据市场情况在以上额度内确定和调整公司自营投资的具体金额，并同意董事会在一定范围内就相关事项对经营管理层进行自营投资授权。
（八）《关于召集公司2018年第二次临时股东大会的议案》表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。关于2018年第二次临时股东大会具体召开时间、地点等事宜，公司将另行公告。
三、上网公告附件《中信建投证券股份有限公司第二届董事会独立非执行董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2018年8月24日