中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告
债券代码： 123268 债券简称： 15中信建
债券代码： 123238 债券简称： 15中信投
债券代码： 122428 债券简称： 15信投 01
债券代码： 136438 债券简称： 16信投 G1
债券代码： 136606 债券简称： 16信投 G2
债券代码： 143079 债券简称： 17信投 G1
债券代码： 143116 债券简称： 17信投 G2
债券代码： 145626 债券简称： 17信投 F1
债券代码： 145868 债券简称： 17信投 F2
债券代码： 145779 债券简称： 17信投 D6
债券代码： 150134 债券简称： 18信投 D1
债券代码： 150187 债券简称： 18信投 F1
债券代码： 150288 债券简称： 18信投 F2
债券代码： 150389 债券简称： 18信投 D2
债券代码： 150533 债券简称： 18信投 F3
债券代码： 150563 债券简称： 18信投 F4
本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
一、诉讼、仲裁及进展情况
（一）诉讼事项一
1、案件的唯一编码：（2018）新民初 70号
2、案件当事人：
（1）原告：新疆投资发展（集团）有限公司；
（2）被告：上海碧空龙翔投资管理有限公司；钟葱；北京金一文化发展股
份有限公司；上海熙正投资管理有限公司；
（3）第三人：（一）杭州得觉资产管理有限公司；（二）中信建投证券股份
有限公司
3、当事人与发行人的关系：第三人（二）系发行人
4、立案/接受仲裁的机构：新疆维吾尔自治区高级人民法院
5、本次诉讼/仲裁的案由：证券投资基金交易纠纷
6、诉讼/仲裁的标的：（1）判令被告上海碧空龙翔投资管理有限公司、钟葱、
北京金一文化发展股份有限公司向原告支付基金份额转让款人民币 222,857,100元，支付迟延付款违约金人民币 5,682,856.05元，合计人民币 228,539,956.05元；
（2）判令被告上海熙正投资管理有限公司对被告上海碧空龙翔投资管理有限公
司、钟葱、北京金一文化发展股份有限公司的涉案债务承担差额补足义务；（3）
判令诉讼费用由各被告承担。
7、案件基本情况：原告根据与被告上海碧空龙翔投资管理有限公司、钟葱、
上海熙正投资管理有限公司出具的相关承诺函，投资了第三人（一）杭州得觉资
产管理有限公司担任基金管理人、第三人（二）发行人作为基金托管人和基金运
营服务机构的“大西部神州一号结构化私募股权投资基金”优先级份额 15,600 万元。现原告因各被告未履行对原告出具的承诺函、基金份额转让协议、代为支付协议等相关协议的约定，要求被告按协议约定履行付款义务。
近期，新疆维吾尔自治区高级人民法院已受理此案，目前案件正在审理中。
（二）仲裁事项一
1、案件的唯一编码：（2018）京仲裁字第 3160号
2、案件当事人：
（1）申请人：中信建投证券股份有限公司；
（2）被申请人：北京印纪华城投资中心（有限合伙）；肖文革
3、当事人与发行人的关系：申请人系发行人
4、立案/接受仲裁的机构：北京仲裁委员会
5、本次诉讼/仲裁的案由：股票质押式回购交易纠纷
6、诉讼/仲裁的标的：（1）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）
向申请人立即偿还融资本金人民币 480,000,000元及利息 16,719,780.82元（暂计
至 2018年 8月 31日。自 2018年 9月 1日起，利息以本金 480,000,000元为基数，以回购年利率 7.8%的标准计算至实际清偿之日止）；（2）裁决被申请人北京印纪
华城投资中心（有限合伙）向申请人支付自 2018 年 6 月 21 日起的违约金17,375,011.07元（暂计至 2018年 8 月 31日。自 2018年 9月 1日起，违约金以
489,436,931.51 元为基数，按照日万分之五的标准计算至欠款实际清偿之日止）；
（3）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）承担申请人为本案支出
的律师费用人民币 200,000元；（4）裁决被申请人肖文革对被申请人北京印纪华
城投资中心（有限合伙）上述第（1）、（2）、（3）项的债务承担连带清偿责任；
（5）裁决申请人有权对被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）质押给申
请人的 9,120万股印纪传媒股票（证券代码为 002143）的折价或者拍卖、变卖所得价款优先受偿；（6）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）、肖文
革共同承担本案的仲裁费用、保全费用等。
7、案件基本情况：申请人作为“中信建投证券龙兴 578号定向资产管理计划”
之管理人，根据定向计划委托人鑫沅资产管理有限公司的投资指令，于 2015 年12 月 28 日与被申请人签订了编号为 077 的《中信建投证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及交易协议书等文件，约定被申请人印纪华城通过股票质押式回购交易业务向申请人融资 6 亿元。融资期限为 730 天，自 2015年 12月 29日至 2017年 12月 28日，回购利率为 7.8%。2017年 12 月 28日，被
申请人与申请人签署补充协议，在部分购回的同时将约定的购回期限延期 182天，即延期至 2018 年 6月 28 日，延期后回购利率为 7.8%。合约到期后，被申
请人未能按约进行购回。被申请人肖文革与申请人签订了《保证合同》，承诺肖文革为印纪华城在上述协议项下的全部债务承担不可撤销的连带保证责任。
近期，北京仲裁委员会已受理此案，目前案件正在审理中。
（三）仲裁事项二
1、案件的唯一编码：（2018）京仲裁字第 3159号
2、案件当事人：
（1）申请人：中信建投证券股份有限公司；
（2）被申请人：北京印纪华城投资中心（有限合伙）；肖文革
3、当事人与发行人的关系：申请人系发行人
4、立案/接受仲裁的机构：北京仲裁委员会
5、本次诉讼/仲裁的案由：股票质押式回购交易纠纷
6、诉讼/仲裁的标的：（1）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）
向申请人立即偿还融资本金 5亿元及利息 16,969,863.01元（暂计至 2018年 8月
31 日。自 2018 年 9 月 1 日起，利息以本金 500,000,000 元为基数，以回购年利率 7.6%的标准计算至实际清偿之日止）；（2）裁决被申请人向申请人支付自 2018
年 5 月 24 日起的违约金 25,079,819.18 元（暂计至 2018 年 8月 31 日。自 2018
年 9 月 1 日起，违约金以 506,663,013.7 元为基数，按照日万分之五的标准计算
至欠款实际清偿之日止）；（3）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）
承担申请人为本案支出的律师费用人民币 200,000元；（4）裁决被申请人肖文革
对被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）上述第（1）、（2）、（3）项的债
务承担连带清偿责任；（5）裁决申请人有权对被申请人北京印纪华城投资中心（有
限合伙）质押给申请人的 7,440万股印纪传媒股票（证券代码为 002143）的折价或者拍卖、变卖所得价款优先受偿；（6）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有
限合伙）、肖文革共同承担本案的仲裁费用、保全费用等。
7、案件基本情况：申请人作为“中信建投证券龙兴 578号定向资产管理计划”
之管理人，根据定向计划委托人鑫沅资产管理有限公司的投资指令，于 2016 年2月 24日与被申请人签订了编号为 075的《中信建投证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及交易协议书等文件，约定被申请人印纪华城通过股票质押式回购交易业务向申请人融资 5亿元。融资期限为 732天，自 2016年2月 25日至 2018年 2月 26日，回购利率为 7.6%。2018年 2月，双方签署补充
协议，最终回购期限延期至 2018 年 5月 24 日，延期后的回购利率为 7.6%。合
约到期后，被申请人未能按约进行购回。被申请人肖文革与申请人签订了《保证合同》，承诺肖文革为印纪华城在上述协议项下的全部债务承担不可撤销的连带保证责任。
近期，北京仲裁委员会已受理此案，目前案件正在审理中。
（四）仲裁事项三
公司作为申请人就融资人黄卿乐股票质押式回购业务违约事项申请仲裁案于 2018 年 8 月 10 日在北京仲裁委员会（以下简称“仲裁委”）立案（案件编码：
（2018）京仲案字第 2495号），具体内容详见公司于 2018年 8月 29日在上海证
券交易所披露的《中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告》。
仲裁申请后，被申请人黄卿乐进行了部分还款，并提供了其他财产为本笔债务进行增信，双方于 2018年 9月 3日签署了协议，申请人于 2018年 9月 6日向仲裁委提出撤回仲裁申请，仲裁委于 2018年 9月 10日准予撤回，发行人于 2018年 9月 18日收到其准予撤回仲裁决定。
（五）仲裁事项四
公司作为申请人就融资人北京首航波纹管制造有限公司股票质押式回购业务违约事项申请仲裁案于 2018年 8 月 10日在仲裁委立案（案件编码：（2018）
京仲案字第 2496号），具体内容详见公司于 2018年 8月 29日在上海证券交易所披露的《中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告》。
仲裁申请后，被申请人北京首航波纹管制造有限公司进行了部分还款，并提供了其他财产为本笔债务进行增信，双方于 2018年 9 月 3日签署了协议，申请人于 2018年 9月 6日向仲裁委提出撤回仲裁申请，仲裁委于 2018 年 9月 10日准予撤回，发行人于 2018年 9月 18日收到北京仲裁委员会的准予撤回仲裁决定。
二、对公司偿债能力的影响
诉讼事项一系原告就其持有的由发行人担任基金托管人和基金运营服务机构的私募投资基金份额发生的与各被告之间的基金份额转让纠纷，发行人作为本案件的第三人（二）参与诉讼，无需承担律师费、保全仲裁费等费用。
仲裁事项一及仲裁事项二系发行人代表其管理的定向资产管理计划提起的仲裁，定向资产管理计划资金来源于委托人委托的财产，发行人无需承担律师费、保全仲裁费等费用。
仲裁事项三及仲裁事项四系发行人自有资金出资开展的股票质押业务，仲裁费、保全费等费用均由发行人先行垫付，最后由融资方承担。仲裁事项三及事项四仲裁标的合计 186,943,312.50元，占发行人 2017年末经审计净资产的 0.42%。
仲裁申请后，被申请人偿付了部分购回款，提供了其他财产对其债务进行增信，发行人撤回仲裁申请。上述撤回仲裁申请不会影响发行人的偿债能力。
发行人各项业务经营情况正常，财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述事项对发行人公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
特此公告。
