太平洋证券股份有限公司 2014 年第三季度报告
太平洋证券股份有限公司
2014 年第三季度报告
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太平洋证券股份有限公司 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 11
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太平洋证券股份有限公司 2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务
报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 10,793,770,204.95 4,637,260,634.37 132.76
归属于上市公司股东的
6,204,628,964.45 2,183,364,630.18 184.18
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流
-2,876,039,158.31 194,091,234.78 -1,581.80
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 874,009,514.45 396,540,955.73 120.41
归属于上市公司股东的
349,520,762.69 78,820,831.93 343.44
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 349,964,544.36 78,809,047.55 344.07
利润
加权平均净资产收益率
7.94 3.63 增加 4.31 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.114 0.048 137.50
稀释每股收益（元/股） 0.114 0.048 137.50
注：公司 2014 年 10 月 10 日实施资本公积金转增股本方案，年初至报告期末的基本每股收益和稀
释每股收益按新股本数量摊薄计算。
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -16,598.86 -93,462.67 固定资产清理损失
除上述各项之外的其 捐赠支出及个税手续费
-876,607.90 -162,225.82
他营业外收入和支出 返还等
所得税影响额 -26,714.26 -188,093.18 -
合计 -919,921.02 -443,781.67 -
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 87,249
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
报告期内增 期末持股数 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份 股东性质
减 量 (%) 数量
量 状态
北京华信六合投资 境内非国
0 330,050,011 14.02 150,000,000 质押 290,689,000
有限公司 有法人
中能发展实业有限
0 105,813,626 4.50 0 质押 550,275 国有法人
公司
大连天盛硕博科技 境内非国
0 100,000,000 4.25 100,000,000 无
有限公司 有法人
华夏人寿保险股份
境内非国
有限公司－万能保 96,774,034 96,774,034 4.11 0 无
有法人
险产品
民生加银基金－民
生银行－北京信托
境内非国
－银驰资本 0 70,000,000 2.97 70,000,000 无
有法人
2014001 号集合资
金信托计划
天弘基金－工商银
境内非国
行－天弘定增 20 号 0 66,000,000 2.80 66,000,000 无
有法人
资产管理计划
云南惠君投资合伙 境内非国
0 65,000,000 2.76 65,000,000 无
企业（有限合伙） 有法人
国开泰富基金－宁
境内非国
波银行－西江 1 号 0 64,810,000 2.75 64,810,000 无
有法人
资产管理计划
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东海基金－光大银
行－平安信托－平
境内非国
安财富创赢五期 0 60,000,000 2.55 60,000,000 无
有法人
1 号集合资金信托
计划
北京玺萌置业有限 境内非国
-6,309,584 56,433,611 2.40 0 质押 21,500,550
公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
北京华信六合投资有限公司 180,050,011 人民币普通股 330,050,011
中能发展实业有限公司 105,813,626 人民币普通股 105,813,626
华夏人寿保险股份有限公司－万能保
96,774,034 人民币普通股 96,774,034
险产品
北京玺萌置业有限公司 56,433,611 人民币普通股 56,433,611
博茂（天津）企业管理咨询合伙企业（有
38,000,000 人民币普通股 38,000,000
限合伙）
云南国际信托有限公司－云信成长
32,044,093 人民币普通股 32,044,093
2007-2 号(第三期)集合资金信托计划
北京中京伟业投资管理有限责任公司 31,502,551 人民币普通股 31,502,551
华宝信托有限责任公司－价值蓝筹证
30,210,614 人民币普通股 30,210,614
券投资集合资金信托
深圳市天翼投资发展有限公司 25,578,989 人民币普通股 25,578,989
中信证券股份有限公司 21,236,290 人民币普通股 21,236,290
未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定
上述股东关联关系或一致行动的说明
的一致行动人情形。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项 目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减幅度（%） 备 注
货币资金 2,784,004,250.15 1,954,856,217.89 42.41 本期末客户资金较上年
其中：客户存款 2,298,898,119.07 1,335,909,405.41 72.08 末增加
结算备付金 457,104,649.03 287,742,138.57 58.86 本期末存放在登记结算
其中：客户备付 公司的结算备付金较上
369,827,245.12 221,826,076.56 66.72
金 年末增加
融出资金 1,003,647,595.36 - 本期新增融资融券业务
本期末投资规模较上年
交易性金融资产 2,354,186,456.30 1,324,177,301.84 77.78
末增加
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买入返售金融资 本期末债券买入返售业
3,526,287,144.26 739,019,538.96 377.16
产 务规模较上年末增加
本期末应收资产管理产
应收款项 13,751,875.88 2,270,008.31 505.81
品管理费较上年末增加
本期末债券和买入返售
应收利息 82,392,008.45 29,941,098.88 175.18 业务规模均较上年末增
加
本期末新增信用保证金
存出保证金 18,297,379.54 12,335,132.19 48.34
和期货保证金
可供出售金融资 本期末可供出售金融资
326,297,767.97 46,314,409.00 604.53
产 产规模较上年末增加
卖出回购金融资 本期末卖出回购金融资
1,084,018,790.00 756,648,998.76 43.27
产款 产款规模较上年末增加
本期末客户资金较上年
代理买卖证券款 2,621,285,545.00 1,549,885,336.17 69.13
末增加
本期业绩大幅增加，本期
应付职工薪酬 128,955,112.87 62,936,357.03 104.90 末计提的奖金较上年末
增加
本期应税收入大幅增加，
应交税费 56,927,880.42 12,005,682.28 374.17 本期末计提的税费较上
年末增加
本期公司增发后资金较
应付利息 1,155,835.16 2,039,616.92 -43.33 充足，融入资金较上年末
减少
本期末投资金融资产的
规模增加，且市值高于成
递延所得税负债 38,473,950.34 37,561.25 102,329.90 本的幅度较上年末增加，
确认的递延所得税负债
较上年末增加
本期末其他应付款较上
其他负债 13,167,763.08 9,248,233.79 42.38
年末增加
本期非公开发行，新增股
股本 2,353,644,684.00 1,653,644,684.00 42.33
本 7 亿股
本期非公开发行 7 亿股的
资本公积 3,006,435,200.95 127,005.75 2,367,064.64
股本溢价
本期实现盈利较去年同
未分配利润 499,964,218.24 185,008,079.17 170.24
期增加
项 目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减幅度（%） 备 注
本期各项业务收入均较
营业收入 874,009,514.45 396,540,955.73 120.41
去年同期增加
投资银行业务手 本期 IPO 重启，投行业务
64,533,848.80 45,885,400.00 40.64
续费净收入 收入较去年同期增加
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去年同期资产管理业务
资产管理业务手
42,288,961.29 11,077,057.68 281.77 资格刚刚获批，实现收入
续费净收入
较低
本期信用业务规模较去
利息净收入 145,007,029.29 41,803,065.38 246.88 年同期增加，相应利息收
入也较去年同期增加
投资收益(损失以 本期债券和股票的投资
251,748,536.18 102,475,345.31 145.67
“-”号填列) 收益均较去年同期增加
公允价值变动收
益(损失以“-”号 156,020,316.66 2,711,110.02 5,654.85 本期持仓市值增加
填列)
汇兑收益(损失以 本期人民币汇率上升而
93,710.80 -232,344.69 -
“-”号填列) 去年同期为下降
本期应税收入增加，相应
营业税金及附加 40,622,794.14 22,040,456.71 84.31
税金较去年同期增加
本期长期的应收款项较
资产减值损失 -260,300.73 216,003.69 - 去年同期减少，相应冲减
计提的坏账准备
本期代扣个税手续费返
营业外收入 854,941.03 2,058,629.37 -58.47
还较去年同期减少
本期捐赠支出较去年同
营业外支出 1,110,629.52 2,042,916.86 -45.64
期减少
所得税费用 116,641,076.23 27,145,418.10 329.69 本期利润总额大幅增加
本期融出资金及回购业
经营活动产生的
-2,876,039,158.31 194,091,234.78 - 务资金流出较去年同期
现金流量净额
大幅增加
本期直投子公司对外投
投资活动产生的
-358,806,333.07 -23,739,326.37 - 资以及可供出售金融资
现金流量净额
产规模较去年同期增加
筹资活动产生的 本期非公开发行募集资
4,233,195,351.95 -13,918,855.14 -
现金流量净额 金
基本每股收益 0.114 0.048 137.50 本期利润大幅增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于2014年8月28日召开第三届董事会第十五次会议、9月17日召开2014年第一次临时股
东大会，审议通过了2014年半年度资本公积金转增股本方案。公司2014年半年度资本公积金转增
股本方案为：以2014年6月30日公司总股本2,353,644,684股为基数，进行资本公积金转增股本，
全体股东每10股转增5股，共计转增1,176,822,342股。公司于9月26日发布了2014年半年度资本公
积金转增股本实施公告，于10月10日实施完毕。本次资本公积金转股实施后，公司总股本增至
3,530,467,026股，注册资本增加至人民币3,530,467,026元。
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2、公司于2014年8月28日召开第三届董事会第十五次会议、9月17日召开2014年第一次临时股
东大会，审议通过了关于公司公开发行公司债券的议案。根据审议通过的公开发行公司债券方案，
公司拟公开发行不超过10亿元（含10亿元）人民币的公司债券。目前，公司已向监管部门报送债
券发行申请文件。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
报告期内，公司及相关方尚未履行完毕的承诺事项情况如下：
1、公司关于股东回报的承诺
公司 2012 年 9 月 11 日召开的 2012 年第三次临时股东大会审议通过了公司未来三年股东回报
规划（2012 年-2014 年），公司对股东做出如下承诺：（1）公司可以采取现金、股票或者现金与
股票相结合的方式分配股利；（2）在满足公司正常经营的资金需求并符合监管部门相关要求的情
况下，如公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司在未来三年（2012 年-2014 年）
以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的百分之三十；（3）在满足上
述现金股利分配的情况下，公司可以采取股票股利的方式进行利润分配；（4）公司原则上按照年
度进行利润分配，董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期现金分红。
2、相关股东关于非公开发行股票的承诺
2014 年 4 月，公司完成非公开发行股票事宜，发行股票 7 亿股。本次发行新增股份于 2014
年 4 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。其中，北京华信
六合投资有限公司认购的 15,000.00 万股份自本次发行股份上市之日起 60 个月内不得转让；其他
发行对象所认购的 55,000.00 万股份自本次发行股份上市之日起 12 个月内不得转让。具体发行对
象、数量和限售情况如下：
序号 名称 认购股数（万股） 限售股数（万股） 解除限售日期
1 北京华信六合投资有限公司 15,000.00 15,000.00 2019 年 4 月 21 日
2 东海基金管理有限责任公司 7,840.00 7,840.00 2015 年 4 月 21 日
3 国华人寿保险股份有限公司 4,000.00 4,000.00 2015 年 4 月 21 日
4 民生加银基金管理有限公司 7,000.00 7,000.00 2015 年 4 月 21 日
5 大连天盛硕博科技有限公司 10,000.00 10,000.00 2015 年 4 月 21 日
6 天弘基金管理有限公司 6,600.00 6,600.00 2015 年 4 月 21 日
7 国开泰富基金管理有限责任公司 6,481.00 6,481.00 2015 年 4 月 21 日
云南惠君投资合伙企业（有限合
8 6,500.00 6,500.00 2015 年 4 月 21 日
伙）
9 长信基金管理有限责任公司 4,600.00 4,600.00 2015 年 4 | 太平洋证券股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-29 |
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