北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、公司半年度财务报告未经审计。
四、公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人鲍霞及会计机构负责人（会计主管人员）马淑春声明：
保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 目录
第一节释义. 3
第二节公司简介. 4
第三节会计数据和财务指标摘要. 5
第四节董事会报告. 6
第五节重要事项. 11
第六节股份变动及股东情况. 16
第七节优先股相关情况. 17
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 18
第九节财务报告（未经审计）... 19
第十节备查文件目录. 84
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第一节释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
京煤集团指北京京煤集团有限责任公司
昊华能源、公司、本公司指北京昊华能源股份有限公司
上交所指上海证券交易所
中国证监会指中国证券监督管理委员会
报告期指 2014年 1月 1日至 6月 30日
元、万元指人民币元、人民币万元
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称北京昊华能源股份有限公司
公司的中文名称简称昊华能源
公司的外文名称 BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO.,LTD.
公司的法定代表人耿养谋
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名关杰赵兵
联系地址北京市门头沟区新桥南大街 2号北京市门头沟区新桥南大街 2号
电话 01069839412 01069839412
传真 01069839412 01069839412
电子信箱 zb@bjhhny.com zb@bjhhny.com
三、基本情况变更简介
公司注册地址北京市门头沟区新桥南大街 2号
公司注册地址的邮政编码 102300
公司办公地址北京市门头沟区新桥南大街 2号
公司办公地址的邮政编码 102300
公司网址 www.bjhhny.com
电子信箱 hhny@bjhhny.com
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司证券部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码
A股上海证券交易所昊华能源 601101
六、公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据本报告期（1－6月）上年同期
本报告期比上年同期增减（%）
营业收入 2,868,488,890.71 3,828,152,319.73 -25.07
归属于上市公司股东的净利润 81,006,078.69 373,083,081.41 -78.29
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
81,976,177.26 372,933,411.49 -78.02
经营活动产生的现金流量净额 286,606,448.29 442,216,542.40 -35.19
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 6,719,390,163.90 6,774,572,176.78 -0.81
总资产 13,702,321,997.74 12,750,667,204.09 7.46
（二）主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减（%）
基本每股收益（元／股） 0.07 0.31 -77.42
稀释每股收益（元／股） 0.07 0.31 -77.42
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.07 0.31 -77.42
加权平均净资产收益率（%） 1.19 5.38 减少 4.19个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.21 5.38 减少 4.17个百分点
二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
非经常性损益项目金额
非流动资产处置损益-500,441.57
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
300,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,072,280.33
少数股东权益影响额 118,606.54
所得税影响额 184,016.79
合计-970,098.57
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第四节董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年，随着国内经济结构调整的不断深入，煤炭下游行业，尤其是钢铁、化工、建材等行业对煤炭的需求持续萎缩，煤炭价格继续低迷，供需矛盾日益突出，煤炭行业外部环境进一步恶化。面对严峻的形势，昊华能源上下共同努力，积极应对严峻的市场环境，有序开展煤矿战略升级工作，通过狠抓成本控制，加强管理和市场运营，坚持安全和创新发展，努力提升公司抗风险能力，破解经营困局。
报告期内，公司原煤产量为 585.90万吨，商品煤销量达到 741.71万吨，商品煤综合平均售价为 358.60
元（含高家梁煤矿），同比降低 80.20元/吨，为同期的 81.72%。报告期公司实现主营业务收入 270,850万元，
同比减少 108,829万元，减幅为 28.66%；单位制造成本完成 206.70元/吨，同比降低 2.04元/吨，降幅为 0.98%；
完成利润总额 9,772万元，同比减少 37,045万元，减幅为 79.13%；实现归属于上市公司股东的净利润 8,101
万元，同比减少 29,207万元，减幅为 78.29%；报告期实现每股收益 0.07元。
1、狠抓安全生产双基工作，提升安全生产管理保障能力
一是开展动态安全质量标准化，全面强化安全环境基础。
二是做实危险源辨识、风险预控、安全评价，持续推进现场的隐患排查整治，由事中管理向事前管理迈进。
三是狠反三违，持续推进根治违章工作，减少人为风险条件。
四是坚持两项监察，实施标准化监管，持续做好安全监察预警工作，有效控制安全生产风险。
五是持续强化班组建设和强化劳动组织、工艺工序管理，提高正规循环作业，全面提升员工素质，提高安全生产第一道防线的安全保障能力。
2、持续落实战略升级要求，提高经营效率
一是大力推进战略升级工作，抓好机械化采掘生产和安全技术管理工作，持续改进采掘工艺技术。根据战略升级要求开展人力资源变化情况调研，强化岗位分析和岗位定员工作，密切关注生产单位井辅及地面岗位的“瘦身”工程，严控用工总量和队伍规模。
二是发挥成本费用管理中的有效方法，做好成本费用的变化分析、不断查找成本管理中存在的问题加以改进，合理安排维简井巷费、安全资金等专项储备资金支出，提升成本管理水平。
三是提升煤质、促进京西煤炭销售。加快大安山矿洗煤厂的建设和木城涧矿洗煤厂的扩建工作；利用洗煤厂建成后提供的优质产品进行产品细分，开发新品种和新用户；进一步加强木城涧矿高灰煤销售，降低木城涧矿高灰煤库存；继续加强货款回收工作，防控市场风险。
四是昊华精煤继续深化煤质管理和市场销售，认真落实各项提质保质措施，保证精煤产率 47%以上；增强对市场预判的准确性，探索开发适销对路的新产品的可能性，尽快启动并完成高价煤品种工程设施的建设，提高收入；深入开发潜力用户，增加客户数量，保证充足的潜在客户群体；持续做好与铁路相关单位和部门的协调，保证铁路发运，降低运输成本。
五是优化煤炭物流链、提升煤炭物流效率。诚和国贸进一步优化煤炭供应链，努力提升煤炭流通的效率和附加值，打造采购、加工、仓储、物流至分销的完整销售链条，同时强化资金的合理利用、加大回款力度。
2014 年下半年，受国内经济结构的转型调整以及国内煤炭供需矛盾突出的影响，煤炭市场仍将维持低迷局面。昊华能源将在持续加强安全生产工作的基础上，通过严控成本费用和资金支出、提升煤质促进销售和优化煤炭贸易物流链条等工作，落实战略升级要求，提高经营效率；同时稳步推进外埠项目建设、继续关注海外资源和市场动态，增强企业实力和抗风险能力。
（一）主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 2,868,488,890.71 3,828,152,319.73 -25.07
营业成本 2,250,143,396.81 2,718,996,740.80 -17.24
销售费用 81,856,982.36 109,413,894.10 -25.19
管理费用 256,503,580.06 299,109,416.34 -14.24
财务费用 56,677,432.93 72,674,999.38 -22.01
经营活动产生的现金流量净额 286,606,448.29 442,216,542.40 -35.19
投资活动产生的现金流量净额-532,525,684.37 -975,451,209.80 -45.41
筹资活动产生的现金流量净额 662,964,402.65 1,420,746,951.77 -53.34
研发支出 43,492,013.26 74,016,000.00 -41.24
2、其它
（1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司利润构成和利润来源均未发生任何重大变化。
（2）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
报告期内，公司短期借款余额较期初增加 27,010万元，长期借款余额较期初减少 552万元。公司各类融资项目顺利实施，报告期内无重大资产重组事项。
（3）经营计划进展说明
报告期内，公司完成原煤产量为 585.90万吨，完成全年计划的 50.73%，其中：京西矿区无烟煤产量为
224.63万吨，完成全年计划的 45.38%，高家梁煤矿产量为 361.27万吨，完成全年产量的 54.74%。公司总
体煤炭销量为 741.71万吨，完成全年计划的 44.95%，其中：京西矿区销量为 224.08万吨，完成全年计划的
44.82%；高家梁煤矿销量为 350.11万吨，完成全年计划的 53.86%；煤炭贸易量为 167.52万吨，完成了全年
计划的 33.50%。
（4）其他
①公司资源及产销情况
报告期公司正式生产运行煤矿有五个，包括母公司所属京西矿区的木城涧煤矿、大台煤矿、大安山煤矿、长沟峪煤矿以及子公司鄂尔多斯昊华精煤有限责任公司所属高家梁煤矿。木城涧煤矿和大台煤矿地处北京市门头沟区，大安山煤矿和长沟峪煤矿位于北京市房山区，高家梁煤矿则位于内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗纳林陶亥镇。京西矿区以出产稀缺优质无烟煤闻名，高家梁煤矿生产的长焰煤，则是优质动力煤。京西矿区和高家梁煤矿主要经济指标情况如下表：
币种：人民币
项目
产量
（万吨）
销量
（万吨）
售价
（元/吨）
主营收入
（亿元）
主营成本
（亿元）
利润总额
（亿元）
母公司 224.63 224.08 606.02 13.58 9.45 1.21
高家梁煤矿 361.27 350.11 130.53 4.57 3.17 0.35
②公司外购煤炭情况
公司外购煤炭主要系从事煤炭贸易的全资子公司诚和国贸及济南商贸经营性外购，报告期公司外购煤炭总量为 178万吨，实现销售收入 8.85亿元，吨煤平均外购成本为 472.80元/吨，平均售价为 493.86元/吨。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元币种：人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
煤炭 2,659,778,037.52 2,072,888,579.13 22.07 -29.25 -22.38
减少 6.90个百
分点
铁路运输 48,723,731.94 26,892,501.24 44.81 30.28 -5.52
增加 20.92 个
百分点
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
煤炭 2,659,778,037.52 2,072,888,579.13 22.07 -29.25 -22.38
减少 6.90个百
分点
铁路运输 48,723,731.94 26,892,501.24 44.81 30.28 -5.52
增加 20.92个
百分点
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（%）
国内销售 2,019,589,157.40 -31.71
出口销售 688,912,612.06 -17.92
（三）核心竞争力分析
昊华能源经过十年的发展，以“反思文化”为引领，发挥资源、产品、市场、技术、管理等优势，逐步打造出了具有昊华能源特色的核心竞争力的能力体系。公司不断反思和总结以往经验教训以及企业优劣势，确立了“科学提升、加速扩张、创新发展”的发展战略和“做稳京西、做大京外、做成海外”的发展途径。
公司良好的信誉和品牌，以及煤炭产品特低硫、特低磷、低氮的内在优良品质，对冶金、电力等行业客户具有独特的吸引力，大客户需求稳定，竞争力十分突出。面对 2014年煤炭市场继续低迷的不利形势，公司在保证原有重点用户需求的同时，顺应市场变化，积极开发高家梁动力煤喷吹的高端市场、积极开发京西无烟煤新品种和新用户，避免了在低端市场与其他企业竞争，增加了公司收入，保持了公司销售市场的基本稳定。
未来相当长一段时期，煤炭在我国一次能源消费比例仍将保持在 60%以上。随着我国经济的不断发展，煤炭产量和需求仍将保持一定程度的增长。公司继续保持京西稀缺无烟煤优良品质，努力提高高家梁煤矿精煤产率，不断开发煤炭新产品，积极抢占煤炭高端市场，通过新技术改变原有工艺，形成新的市场需求。
同时，随着煤制甲醇项目、红庆梁煤矿项目、巴彦淖煤矿项目将在“十二五”至“十三五”期间建成投产，昊华能源在国内形成产能超两千万吨规模、涵盖煤炭生产销售、煤炭加工转化的新格局。随着非洲煤业战略调整的不断深入，威乐矿区的扩能改造和麦卡多项目的建设也将很快实施，未来的非洲煤业将成为南非第一大焦煤公司。届时，具有昊华特色的特种煤、稀缺煤产品战略将逐步显现效果，规模优势和产业链优势也会逐步显现，昊华能源也将向国内外市场提供稀缺无烟煤、优质动力煤、焦煤等多种煤炭高端稀缺品种，形成国内国外两个市场、多种资源融合的格局，抗风险能力将进一步增强，市场竞争力和经营业绩都将得到提升。
（四）投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
（1）持有其他上市公司股权情况
单位：元
证券代码
证券简称
最初投资成本
期初持股比例（%）
期末持股比例（%）
期末账面价值
报告期损益
报告期所有者权益变动
会计核算科目
股份来源
CZA
非洲煤业
628,572,000.00 23.60 101,909,973.65 -47,049,577.18
可供出售金融资产
定向增发
合计 628,572,000.00 // 101,909,973.65 -47,049,577.18 //
公司子公司昊华能源国际（香港）有限公司 2013 年与非洲煤业有限公司签订《认股协议》，采取初始配售股份与附条件配售股份的方式合计取得非洲煤业 247,417,579.00股，股权认购款 1亿美元，股权认购事
项于 2013年 2月 1日完成。
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
（1）委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
（2）委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
（3）募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
3、主要子公司、参股公司分析
（1）公司控股子公司情况
单位：元币种：人民币
子公司名称注册资本（万元）经营范围总资产净资产净利润
济南京煤商贸有限责任公司
1,000.00
销售、批发煤炭；批发、零售、仓储：
金属材料、普通机械、五金、交电、汽车零配件、日常用品。（未取得专项许可的项目除外）
11,914,890.55 11,723,698.25 98,341.15
鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司
50,000.00
煤炭生产、销售。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营）
2,477,448,641.5 2,271,000,780.51 16,859,050.78
鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司
31,220.00
铁路及其附属设施的建设、经营；铁路货物运输（不含危险品）；建材、化工产品（不含危险品）销售。（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）
907,073,260.83 281,170,159.90 -31,621.29
昊华能源国际（香港）有限公司
2800万美元
能源及矿产资源投资、贸易；与能源业务有关的进出口业务
122,015,547.44 -373,131,768.38 -9,350,038.51
北京昊华诚和国际贸易有限公司
20,000.00
销售煤炭、焦碳、矿山设备、木材制品、金属材料（除黄金）、建筑材料、仪器仪表、百货；技术开发、转让；信息咨询（不含中介服务）；货物进出口
762,931,493.09 195,141,686.55 1,603,621.88
杭锦旗西部能源开发有限公司
70,000.00
矿产资源勘探及相关业务（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营）
998,092,554.38 688,103,594.45 -1,547,272.86
鄂尔多斯市国泰商贸有限责任公司
80,000.00
五金交电、日用百货、包装材料、机械配件、建材、建筑防水、水泥制品、管道铝合金制品、冶金设备、水暖及配件、五金轴承、金属材料的销售（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营）
2,505,530,843.06 781,704,605.29 -2,268.028.08
（2）公司参股公司情况
单位：万元币种：人民币
公司名称注册资本经营范围总资产净资产净利润
新包神铁路有限责任公司 322,496
承担包头至神木段铁路工程的建设与经营，铁路客货运输等
694,304.32 249,886.03 1,784.07
呼伦贝尔太伟矿业有限责任公司 2,100.00
按照《矿产资源勘查许可证》规定的范围及期限进行矿产勘查活动等
1,560.64 1,408.08 -18.40
鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 5,000.00 对能源的投资 8,190.27 4,745.34 -10.16
4、非募集资金项目情况
单位：万元币种：人民币
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 项目名称项目金额项目进度本报告期投入金额累计实际投入金额项目收益情况
40万吨/年甲醇项目及配套工程 282,000 96% 50,695.31 217,361.61
合计 282,000 / 50,695.31 217,361.61 /
红庆梁煤矿项目正在开展必要的前期工作和工程准备。
作为红庆梁煤矿项目配套的转化项目，40万吨/年甲醇项目及配套工程（国泰化工项目）情况：项目进度方面，各装置界区施工进度严格按照施工计划开展，宿舍及食堂已于 2013年 9月正式投入使用，满足现有人员住宿要求；办公楼主体结构已完成，具备使用条件；两批委托培训员工已经进场，为项目的施工质量监管、现场到货设备的验收、后期的员工培训等工作提供了人力上的补充。制度建设方面，正在积极编制《生产准备大纲》、《生产试车准备方案》。
二、利润分配或资本公积金转增预案
（一）报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
经 2014年 5月 8日召开的公司 2013年度股东大会审议通过，2013年度的利润分配方案为：公司以 2013年 12月 31日总股本 1,199,998,272股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.38元（含税），剩余未分
配利润转入下一年度。2014年 6月 30日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了利润分配实施公告并通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的资金结算系统将红利划付给除北京京煤集团有限责任公司外的其余股东，公司控股股东北京京煤集团有限责任公司现金红利由公司直接发放。股权登记日：2014年 7月 3日；除息日：2014年 7月 4日；红利发放日：2014年 7月 4日。
三、其他披露事项
（一）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、资产交易、企业合并事项
√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
√不适用
五、重大关联交易
（一）与日常经营相关的关联交易
临时公告未披露的事项
单位：元币种：人民币
关联交易方关联关系
关联交易类型
关联交易内容
关联交易定价原则
关联交易价格
关联交易金额
占同类交易金额的比例（%）
关联交易结算方式
市场价格
交易价格与市场参考价格差异较大的原因
北京京煤化工有限公司
母公司的控股子公司
购买商品
火工品
市场价格
10,228,612.29 6.65
现金结算
北京鑫华源机械制造有限责任公司
母公司的控股子公司
购买商品
材料配件
市场价格
5,557,674.32 3.61
现金结算
北京金泰集团有限公司
母公司的控股子公司
购买商品
综合劳务
市场价格
1,386,328.26 2.3
现金结算
北京京煤集团有限责任公司
母公司
购买商品
综合劳务
市场价格
3,729,935.78 6.19
现金结算
北京昊亚工贸有限责任公司
母公司的控股子公司
购买商品
其他商品
市场价格
181,807.21 0.26
现金结算
北京京煤集团有限责任公司
母公司
购买商品
转供电
市场价格
384,073.41 0.58
现金结算
北京鑫华源机械制造有限责任公司
母公司的控股子公司
购买商品
加工维修
市场价格
7,404,979.26 25.7
现金结算
北京矿建建筑安装有限责任公司
母公司的控股子公司
购买商品
加工维修
市场价格
113,356.40 0.39
现金结算
北京金泰集团有限公司
母公司的控股子公司
购买商品
水泥
市场价格
743,309.01 0.48
现金结算
北京京煤集团有限责任公司
母公司
购买商品
蓄电池
市场价格
448,163.69 0.29
现金结算
北京金泰集团有限公司
母公司的控股子公司
购买商品
煤炭
市场价格
13,965,829.34 1.64
现金结算
北京矿建建筑安装有限责任公司
母公司的控股子公司
购买商品
工程
市场价格
17,087,592.93 2.12
现金结算
中国中煤能源集团有限公司
参股股东
购买商品
出口代理
市场价格
6,829,102.38 90.11
现金结算
中国矿产有限责任参股股东购买出口市场 749,147.02 9.89 现金
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 公司商品代理价格结算
北京金泰集团有限公司
母公司的控股子公司
销售商品
煤炭
市场价格
2,839,462.05 0.11
现金结算
首都钢铁总公司参股股东
销售商品
煤炭
市场价格
166,479,356.81 6.26
现金结算
北京鑫华源机械制造有限责任公司
母公司的控股子公司
销售商品
材料配件
市场价格
356,326.38 1.53
现金结算
北京京煤集团有限责任公司
母公司
销售商品
转供电
市场价格
2,261,893.56 9.72
现金结算
北京鑫华源机械制造有限责任公司
母公司的控股子公司
房屋租赁
参照市场价格
700,000.00 13.40
现金结算
北京昊亚工贸有限责任公司
母公司的控股子公司
房屋租赁
参照市场价格
600,000.00 11.49
现金结算
北京京煤集团有限责任公司
母公司
房屋租赁
参照市场价格
2,395,396.18 100.00
现金结算
北京京煤集团有限责任公司
母公司
房屋租赁
参照市场价格
2,600,000.00 49.77
现金结算
北京京煤集团有限责任公司
母公司
房屋租赁
参照市场价格
1,323,940.80 25.34
现金结算
煤炭行业及相关部分行业属特许经营行业，为保障企业生产的安全性、连续性，以及地理位置、环境，历史原因等客观因素的影响，公司与控股股东和部分参股股东及其控制企业之间在生产、生活服务等方面存在着原材料和设备采购、煤炭产品销售、综合服务、房屋土地租赁、设备维修、转供电等项关联交易。
上述关联交易保证了公司生产经营正常有序进行，促进了公司的可持续发展，具有必要性和持续性，对公司当期以及未来的财务状况及经营成果的影响在正常范围之内，对公司生产经营未构成不利影响，没有损害公司及股东的利益。
上述关联交易，是根据公司实际生产经营需要发生的，具有一定的必要性，并不会对公司生产经营的独立性产生影响。
六、重大合同及其履行情况
（一）托管、承包、租赁事项
1、托管情况
本报告期公司无托管事项。
2、承包情况
本报告期公司无承包事项。
3、租赁情况
单位：万元币种：人民币
出租方名称
租赁方名称
租赁资产情况
租赁资产涉及金额
租赁起始日
租赁终止日
租赁收益
租赁收益确定依据
租赁收益对公司影响
是否关联交易
关联关系
北京京城国际融资租赁有限公司
国泰商贸
设备完好售后租回
71,233.10
2012年 12月 26日
2015年 12月 25日
否
（1）融资租赁未确认的融资费用
单位：元币种：人民币
项 目期末余额年初余额本期分摊数
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 售后租回业务 87,572,655.98 147,084,045.05 59,511,389.07
合 计 87,572,655.98 147,084,045.05 59,511,389.07
（2）融资租赁以后年度将支付的最低租赁付款情况
单位：元币种：人民币
剩余租赁期最低租赁付款额
1年以内（含 1年） 325,514,428.24
1年以上 2年以内（含 2年） 139,259,275.30
2年以上 3年以内（含 3年） 0.00
合计 464,773,703.54
（3）售后租回合同中的重要条款：
公司子公司鄂尔多斯市国泰化工有限责任公司、鄂尔多斯市绿舟实业有限公司 2012年与北京京城国际融资租赁有限公司签订 700,000,000.00元的售后租回业务的融资租赁合同，合同主要条款如下：
①售后租回合同约定合同年利率为 22.14%。
②售后租回合同约定在合同开始日支付保证金 70,000,000.00 元，保证金作为合同期满后设备的购买价
款。
③本融资租赁合同由北京京煤集团有限责任公司、北京昊华能源股份有限公司作为共同承租人，承担连带责任。
（二）担保情况
单位：万元币种：人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方
担保方与上市公司的关系
被担保方担保金额
担保发生日期（协议签署日）
担保起始日
担保到期日
担保类型
担保是否已经履行完毕
担保是否逾期
担保逾期金额
是否存在反担保
是否为关联方担保
关联关系
昊华能源
国家开发银行股份有限公司北京市分行
49,223.2013年 1
月 31日
2013年 1月31日
2020年 2月15日
连带责任担保
否否否否
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）（注 1） 49,223.22
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）（注 1） 49,223.22
单位：万元币种：人民币
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 34,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 34,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 83,223.22
担保总额占公司净资产的比例（%） 10.01
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 49,223.22
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E）（注 2） 49,223.22
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
公司子公司昊华能源国际（香港）有限公司 2013年与国家开发银行香港分行签订借款本金 8,000.00万
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 美元的借款合同，截至 2014 年 06 月 30 日折合人民币 49,223.22 万元，国家开发银行股份有限公司北京市
分行为其提供连带责任保证担保，反担保人为北京昊华能源股份有限公司，截至报表批准报出日止，担保合同正在执行中。
公司子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司 2013年与北京银行金运支行签订借款本金 3,000.00万元、
2,000.00万元、5,000.00万元的借款合同，2014年与北京银行金运支行签订借款本金 3,000.00万元的借款合
同，公司为其提供连带责任保证担保，截至报表批准报出日止，担保合同正在执行中。
公司子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司 2013 年与华夏银行股份有限公司签订借款本金分别为8,000.00万元和 5,000.00万元的借款合同，公司为其提供连带责任保证担保，截至报表批准报出日止，担保
合同正在执行中。
公司子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司本年与中国工商银行门头沟支行签订借款本金 8,000.00 万
元的借款合同，公司为其提供连带责任保证担保，截至报表批准报出日止，担保合同正在执行中。
（三）其他重大合同或交易
本报告期公司无其他重大合同或交易。
七、承诺事项履行情况
（一）上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺
事项
承诺背景
承诺类型
承诺方
承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
京煤集团
京煤集团同意并承诺：（1）在重组设立本公司时，
已将大安山煤矿、长沟峪煤矿和木城涧煤矿（含大台煤矿）的有关煤炭生产及销售的经营性资产和业务全部投入本公司；京煤集团下属的门头沟煤矿、房山煤矿及杨坨煤矿分别于 2001年 9月 28日、2003年 9月 10日、2004年 12月 3日完成破产关闭程序。
（2）自九十年代初至今，京煤集团下属王平村煤矿
就一直处于停产状态，并且未来该煤矿也不会从事任何煤炭生产经营业务。（3）京煤集团控股子公司
北京金泰恒业有限责任公司目前从事少量的民用煤销售业务，该项业务属于京煤集团承担的社会职能，与本公司不构成实质性同业竞争。（4）京煤集团未
来将不会在中国境内任何地方和以任何形式（合资经营、合作经营或拥有其他公司或企业的股票或权益）从事与本公司有竞争或构成竞争的业务。（5）
京煤集团将承担因违反本承诺而给本公司造成的任何损失及相关法律责任。
2008 年02 月 28日作出承诺，承诺没有期限
否是
解决关联交易
京煤集团
京煤集团作出关于减少及规范与本公司关联交易的承诺，其主要内容如下：（1）京煤集团将尽力减少
京煤集团以及其所实际控制企业与本公司之间的关联交易。对于无法避免的任何业务来往或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格严格按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。双方就相互间关联事务及交易事务所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。（2）京煤集团保证严格遵守中国证监
会、证券交易所有关规章及《公司章程》、《公司关2008 年02 月 28日作出承诺，承诺没有期限
否是
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 联交易管理办法》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当的利益，不损害本公司及其他股东的合法权益。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
经公司 2014年 4月 8日召开的第四届董事会第八次会议审议，通过了《关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构和内部控制审计机构的议案》，公司董事会同意聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构和内部控制审计机构。具体内容见 2014年 4月 10日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的本公司 2014-002号《昊华能源第四届董事会第八次会议决议公告》，同时刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。根据《公司章程》规定，此议案经 2014年 5月 8日召开的公司 2013 年度股东大会审议通过，公司聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构和内部控制审计机构，具体内容见 2014年 5月 9日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的本公司 2014-009号《北京昊华能源股份有限公司 2013年度股东大会决议公告》，同时刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚
及整改情况
报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十、公司治理情况
报告期内公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求进一步完善了公司法人治理结构。按照《股东大会规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《信息披露管理制度》规范运作，公司治理符合《上市公司治理准则》的要求。
1、股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会规则》的要求通知和召开股东
大会，并按要求进行了充分披露。确保所有股东、特别是中小股东的合法权利和平等地位。
2、控股股东与公司：公司的控股股东没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的重大决策及生
产经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、董事与董事会：董事会由 15 人组成，其中独立董事 5 人。公司董事会人员构成符合国家法律、法
规和《公司章程》的规定。董事会下设四个专业委员会（战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会），就各专业性事项进行研究，提出意见及建议。公司董事会按照《董事会议事规则》规范运作，各位董事忠实、诚信、勤勉地履行了职责，公司董事会依法行使职权，平等对待所有股东，能够高效运作和科学决策。
4、监事与监事会：公司监事会由 5人组成，其中 2名职工监事。监事会的人员及结构符合国家法律、
法规和《公司章程》的规定，公司监事会按照《公司章程》赋予的权利和义务认真履行职责，按照《监事会议事规则》规范运作，能够本着对公司和股东负责的原则，独立行使监督和检查职能，有效地维护了公司的利益和股东的合法权益。
5、信息披露与透明度：公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长为信息披露工作的第一责
任人，公司董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，及时、准确、真实、完整地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得。公司能够按照有关规定，及时披露股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司将根据《信息披露管理制度》一如既往地按照有关议事规则和《上市公司治理准则》等有关要求规范运作，切实维护中小股东的利益。对照《上市公司治理准则》等规范性文件，公司董事会认为公司法人治理较为完善，公司治理实际情况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
（二）限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、股东情况
（一）截止报告期末股东总数及持有公司 5%以上股份的前十名股东情况
单位：股
报告期末股东总数 66,235
前十名股东持股情况
股东名称股东性质
持股比例（%）
持股总数
报告期内增减
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
北京京煤集团有限责任公司国有法人 62.30 747,564,711 0 0 无
首钢总公司国有法人 1.86 22,319,545 0 0 未知
中国中煤能源集团有限公司国有法人 1.86 22,314,258 0 0 未知
煤炭科学研究总院国有法人 0.19 2,231,426 0 0 未知
中国工商银行股份有限公司－鹏华中证 A股资源产业指数分级证券投资基金
其他 0.13 1,592,628 -4,819,878 0 未知
吴训雄境内自然人 0.12 1,384,778 200,0 未知
胡军境内自然人 0.11 1,302,878 112,0 未知
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
其他 0.10 1,255,069 1,255,069 0 未知
中国工商银行股份有限公司－招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金
其他 0.10 1,216,697 918,249 0 未知
全国社保基金一零五组合其他 0.09 1,087,795 1,087,795 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类及数量
北京京煤集团有限责任公司 747,564,711 人民币普通股 747,564,711
首钢总公司 22,319,545 人民币普通股 22,319,545
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 人民币普通股 22,314,258
煤炭科学研究总院 2,231,426 人民币普通股 2,231,426
中国工商银行股份有限公司－鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
1,592,628 人民币普通股 1,592,628
吴训雄 1,384,778 人民币普通股 1,384,778
胡军 1,302,878 人民币普通股 1,302,878
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
1,255,069 人民币普通股 1,255,069
中国工商银行股份有限公司－招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金
1,216,697 人民币普通股 1,216,697
全国社保基金一零五组合 1,087,795 人民币普通股 1,087,795
上述股东关联关系或一致行动的说明
未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
三、控股股东或实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第七节优先股相关情况
本报告期公司无优先股事项。
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。
三、其他说明
2014年 4月 8日召开的公司第四届董事会八次会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会战略委员会委员的议案》，一致同意选举田会先生为公司董事会战略委员会委员，王显政先生不再担任公司董事会战略委员会委员。
北京昊华能源股份有限公司 2014年半年度报告 第九节财务报告（未经审计）
一、财务报表
合并资产负债表
2014年 6月 30日
编制单位：北京昊华能源股份有限公司
单位：元币种：人民币
项目附注期末余额年初余额
流动资产：
货币资金五（一） 1,832,058,173.15 1,416,320,027.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据五（二） 460,316,226.95 697,821,928.32
