2017 年第三季度报告
公司代码：601101 公司简称：昊华能源
北京昊华能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
阚 兴 董事 有其他公务 张 伟
焦安山 董事 有其他公务 耿养谋
王照虎 董事 有其他公务 关 杰
1.3 公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人赵兵及会计机构负责人（会计主管人员）李军保证季度报告中
财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 20,331,476,933.55 20,232,436,591.90 0.49
归属于上市公司股东的
7,266,870,581.26 6,637,744,878.90 9.48
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流
1,042,198,344.28 645,241,476.42 61.52
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,503,155,165.73 3,000,518,644.27 50.08
归属于上市公司股东的
629,292,404.56 -115,754,856.03 643.64
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 595,874,850.15 -119,989,550.67 596.61
利润
加权平均净资产收益率
9.04 -1.77 增加 10.81 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.52 -0.096 641.67
稀释每股收益（元/股） 0.52 -0.096 641.67
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -11,859,824.03 -10,068,701.65
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 31,927,643.16 100,538,737.00
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -24,328,918.15 -52,486,614.62
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 466,963.02 -1,515,528.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 126,807.26 429,209.00
所得税影响额 2,668,830.95 -3,479,546.53
合计 -998,497.79 33,417,554.41
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 56,782
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
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（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
北京京煤集团有限责任公司 747,564,711 62.30 747,564,711 无 0 国有法人
首钢总公司 22,319,545 1.86 22,319,545 未知 0 国有法人
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 1.86 22,314,258 未知 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 20,876,800 1.74 20,876,800 未知 0 其他
国信证券股份有限公司 6,366,200 0.53 6,366,200 未知 0 其他
中国工商银行股份有限公司－南
4,924,401 0.41 4,924,401 未知 0 其他
方大数据 100 指数证券投资基金
林碧华 3,400,000 0.28 3,400,000 未知 0 境内自然人
厦门珑盛裕智投资有限公司 2,737,354 0.23 2,737,354 未知 0 其他
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
2,725,021 0.23 2,725,021 未知 0 其他
金融资产管理计划
何冬海 2,470,000 0.21 2,470,000 未知 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
北京京煤集团有限责任公司 747,564,711 人民币普通股 747,564,711
首钢总公司 22,319,545 人民币普通股 22,319,545
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 人民币普通股 22,314,258
中央汇金资产管理有限责任公司 20,876,800 人民币普通股 20,876,800
国信证券股份有限公司 6,366,200 人民币普通股 6,366,200
中国工商银行股份有限公司－南方大数据 100 指数 4,924,401 4,924,401
人民币普通股
证券投资基金
林碧华 3,400,000 人民币普通股 3,400,000
厦门珑盛裕智投资有限公司 2,737,354 人民币普通股 2,737,354
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计 2,725,021 2,725,021
人民币普通股
划
何冬海 2,470,000 人民币普通股 2,470,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于《上
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用。
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表变化较大项目分析
项 目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因
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（万元） （万元） （%）
应收票据较年初增加主要原因：①母公司受客户结
构变化导致应收票据较年初增加 1.28 亿元；②子公
应收票据 104,042 70,535 47.50
司昊华精煤公司受收入增加影响致应收票据较年初
增加 1.39 亿元。
应收账款增加的主要原因：①子公司鑫达商贸公司
应收账款 44,968 32,577 38.03
收入增加致应收账款增加 1.69 亿元。
预付款项 19,457 52,518 -62.95 主要系公司缩减预付煤炭贸易款所致。
其他应收款 2,795 1,503 85.92 主要系应收往来款增加所致。
其他流动资产 34,523 23,915 44.36 主要系委贷及待抵扣税金增加所致。
主要系子公司西部能源购入工程物资较年初增加
工程物资 2,363 1,229 92.26
1134 万元所致。
预收款项 10,597 33,016 -67.90 主要原因系公司子公司预收贸易煤款减少。
主要系木城涧矿工资压月结算及待付薪酬增加所
应付职工薪酬 13,494 9,003 49.89
致。
主要原因系母公司和昊华精煤年初待交增值税和所
应交税费 9,743 17,210 -43.39
得税较多所致。
其他流动负债 50,000 -100 主要系公司为优化融资结构，偿还了超短融所致。
专项应付款 9,479 2,582 267.06 主要系本期收到奖补资金较多所致。
主要系对非洲煤业投资被动稀释，公司享有权益减
其他综合收益 -28,464 -17,891 59.09
少所致。
主要原因系子公司精煤公司本期计提的专项储备大
专项储备 39,530 28,974 36.43
于使用金额所致。
（2） 利润表变化较大项目分析
本年累计 上年同期 变动幅度
项 目 变动原因
（万元） （万元） （%）
营业收入同比增加的主要原因：①自产煤售价同比
营业收入 450,316 300,052 50.08 大幅提高。②国泰化工上年同期 9 月份正式生产运
营致本期收入较同期增加 6.39 亿元。
税金及附加同比增加的主要原因：①母公司出口煤
收入增加 4.57 亿元，使得关税增加 1595 万元；②
税金及附加 20,560 11,447 79.62 自产煤收入增加致资源税增加 4400 万元；③国泰化
工上年同期 9 月份正式生产运营，导致税金及附加
较同比增加 592 万元。
销售费用同比增加主要系子公司昊华精煤公司煤炭
销售费用 32,235 23,608 36.54 销售实行“一票制”结算，收入增加的同时运费相
应增加。
财务费用同比增加的主要原因：①公司子公司国泰
化工同期 9 月份进入运营期，本期借款利息支出全
财务费用 25,880 13,602 90.26
部费用化；②母公司第二期公司债计息期同比增加
一个月。
资产减值损失同比增加的主要原因：主要系本期应
资产减值损失 1,829 717 154.94 收款项余额大于同期，导致计提的坏帐准备同比增
加。
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投资收益较同期增加的主要原因系本期转让诚和公
投资收益 228 -958 123.79
司的股权所致。
营业外收入同比增加的主要原因：①本期收到拆迁
营业外收入 10,841 973 1014.27 补偿款 4034 万元；②使用奖补资金转营业外收入
6568 万元。
营业外支出同比增加的主要原因系母公司部分机器
营业外支出 1,946 486 300.43
设备使用年限已满，按相关规定进行了处置。
（3） 现金流量表变化较大项目分析
本年累计 上年同期 变动幅度
项 目 变动原因
（万元） （万元） （%）
销售商品、提供
423,543 294,389 43.87 主要系营业收入同比增加 15 亿元所致。
劳务收到的现金
主要系公司按政策享受高新技术企业税收优惠后
收到的税费返还 820 -100.00
多交的所得税已于 2016 年全部返还完毕。
主要原因系国泰化工上年同期 9 月份正式进入运
购买商品、接受 营期，致本期购买商品、接受劳务支付的现金增加
157,775 102,898 53.33
劳务支付的现金 3.02 亿元，鑫达公司贸易煤量增加致本项目增加
1.58 亿元。
支付的各项税费同比增加的主要原因：①收入同比
增加影响致增值税同比增加 1.7 亿元，资源税同比
支付的各项税费 86,809 42,164 105.88 增加 0.54 亿元，关税较同期增加 1595 万元；②受
利润同比增加及 2016 年所得税汇算清缴共同影响
致支付的所得税同比增加 1.87 亿元。
处置固定资产、
无形资产和其他 主要系母公司本期收到到期报废设备款较同期减
206 1,144 -82.01
长期资产收回的 少 933 万元。
现金净额
处置子公司及其
他营业单位收到 94 100.00 主要系本期收到处置诚和公司股权转让款。
的现金净额
购建固定资产、
无形资产和其他 主要系本期子公司西部能源公司在建煤矿工程投
31,152 20,972 48.54
长期资产支付的 入较多所致。
现金
支付其他与投资
10,000 50,051 -80.02 主要原因系委贷同比减少 4 亿元所致。
活动有关的现金
取得借款收到的 主要原因系上年同期收到发行公司债券（第二期）
111,000 348,985 -68.19
现金 面值 15 亿元。
收到其他与筹资
6,499 100.00 主要原因系本期票据池保证金解冻所致。
活动有关的现金
偿还债务支付的 主要原因系同期偿还了 15 亿元短期应付债券所
148,369 280,178 -47.04
现金 致。
支付其他与筹资
1,477 2,623 -43.70 主要原因系同期支付发行公司债手续费所致。
活动有关的现金
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说
明
√适用 □不适用
预计2017年公司净利润同比将出现较大幅度增长，主要是受煤炭价格同比大幅上升所致。
公司名称 北京昊华能源股份有限公司
法定代表人 耿养谋
日期 2017 年 10 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 967,553,371.34 1,066,138,760.60
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 1,040,416,930.79 705,350,810.71
应收账款 449,679,820.83 325,772,457.20
预付款项 194,568,893.47 525,175,114.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 27,945,134.90 15,030,368.23
买入返售金融资产
存货 403,535,491.42 367,284,407.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 345,234,054.27 239,154,031.44
流动资产合计 3,428,933,697.02 3,243,905,950.41
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 284,080,000.00 284,080,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 445,795,346.88 610,204,931.39
投资性房地产
固定资产 5,585,621,852.82 5,766,533,666.24
在建工程 2,513,768,093.13 2,239,574,778.41
工程物资 23,629,684.08 12,290,249.16
固定资产清理 17,985.10
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,966,714,707.72 7,976,889,974.94
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 82,915,566.80 98,957,041.35
其他非流动资产
非流动资产合计 16,902,543,236.53 16,988,530,641.49
资产总计 20,331,476,933.55 20,232,436,591.90
流动负债：
短期借款 1,134,000,000.00 879,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 245,001,057.69 282,785,637.56
应付账款 902,878,288.91 814,312,201.88
预收款项 105,965,336.48 330,155,032.16
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 134,940,733.47 90,026,779.48
应交税费 97,430,490.81 172,102,811.50
应付利息 133,989,324.95 164,844,325.29
应付股利
其他应付款 512,444,983.49 517,496,758.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 163,814,918.00 168,286,465.31
其他流动负债 500,000,000.00
流动负债合计 3,430,465,133.80 3,919,610,011.58
非流动负债：
长期借款 1,379,686,705.05 1,512,165,000.00
应付债券 2,990,119,370.78 2,988,497,731.53
其中：优先股
永续债
长期应付款 395,637,125.41 442,865,072.71
长期应付职工薪酬 400,620,000.00 406,580,000.00
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专项应付款 94,785,460.46 25,823,155.93
预计负债
递延收益 171,656.40 171,656.40
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,261,020,318.10 5,376,102,616.57
负债合计 8,691,485,451.90 9,295,712,628.15
所有者权益
股本 1,199,998,272.00 1,199,998,272.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,234,871,351.03 3,234,871,351.03
减：库存股
其他综合收益 -284,640,854.43 -178,913,809.24
专项储备 395,304,698.12 289,744,355.13
盈余公积 820,723,255.74 820,723,255.74
一般风险准备
未分配利润 1,900,613,85| 昊华能源2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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