2016 年第三季度报告
公司代码：601107 公司简称：四川成渝
债券代码：136493 债券简称：16 成渝 01
四川成渝高速公路股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
郑海军 董事 重要公务 孙会璧
唐勇 董事 重要公务 周黎明
黄斌 董事 重要公务 王栓铭
倪士林 董事 重要公务 刘莉娜
1.3 公司负责人周黎明、主管会计工作负责人李文虎及会计机构负责人（会计主管人员）孙欧保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 34,578,028,936.68 33,540,199,369.46 3.09
归属于上市公司 13,301,576,700.18 12,519,262,090.48 6.25
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 1,413,479,622.08 826,709,624.99 70.98
现金流量净额
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年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,022,306,439.34 4,817,853,499.16 4.24
归属于上市公司 1,028,074,209.51 823,298,656.21 24.87
股东的净利润
归属于上市公司 1,016,394,030.39 814,494,809.11 24.79
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 7.94 6.81 1.13
收益率（%）
基本每股收益 0.3362 0.2692 24.89
（元/股）
稀释每股收益 0.3362 0.2692 24.89
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -114,993.89 -1,109,571.86
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 376,754.25 3,795,123.31
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
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益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
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费收入
除上述各项之外的其 5,135,019.65 10,534,834.52
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -808,036.93 -1,880,946.87
少数股东权益影响额 3,007.34 340,740.02
（税后）
合计 4,591,750.42 11,680,179.12
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 80,180 户（其中 A 股股东 79,901 户，H 股股东 279 户）
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） (%) 限售条 情况
件股份 股份 数
数量 状态 量
四川省交通投资集团有限责任 1,035,914,278 33.87 0 0 国家
无
公司
HKSCC NOMINEES LIMITED 888,768,000 29.06 0 境外法人
未知
（备注（1））
招商局华建公路投资有限公司 664,487,376 21.73 0 0 国有法人
无
（备注（2））
杨奕 11,430,400 0.37 0 未知 境内自然人
张宪国 6,000,000 0.20 0 未知 境内自然人
韩少明 3,619,413 0.12 0 未知 境内自然人
嘉实元隆成长股票型养老金产 3,060,000 0.10 0 未知
品－中国建设银行股份有限公 未知
司
香港中央结算有限公司 3,001,373 0.10 0 境外法人
未知
(备注（3））
中国工商银行股份有限公司－ 2,780,770 0.09 0 未知
申万菱信量化小盘股票型证券 未知
投资基金（LOF）
中国证券金融股份有限公司 1,992,700 0.07 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
四川省交通投资集团有限责任公司 1,035,914,278 人民币普通股 975,060,078
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境外上市外资股 60,854,200
HKSCC NOMINEES LIMITED 888,768,000 境外上市外资股 888,768,000
招商局华建公路投资有限公司 664,487,376 人民币普通股 664,487,376
杨奕 11,430,400 人民币普通股 11,430,400
张宪国 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
韩少明 3,619,413 人民币普通股 3,619,413
嘉实元隆成长股票型养老金产品－ 3,060,000 3,060,000
人民币普通股
中国建设银行股份有限公司
香港中央结算有限公司 3,001,373 人民币普通股 3,001,373
中国工商银行股份有限公司－申万 2,780,770 2,780,770
菱信量化小盘股票型证券投资基金 人民币普通股
（LOF）
中国证券金融股份有限公司 1,992,700 人民币普通股 1,992,700
上述股东关联关系或一致行动的说 上述表格中国家股股东及国有法人股股东之间不存在关联
明 关系，此外，本公司未知上述其他股东之间、上述国家股
股东及国有法人股股东与上述其他股东之间是否存在关联
关系或一致行动人关系。
备注：
（1）HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户所持有，其中包
括四川省交通投资集团有限责任公司持有之本公司 60,854,200 股 H 股股份。
（2）已经北京市工商行政管理局核准变更为招商局公路网络科技控股股份有限公司。
（3）香港中央结算有限公司为沪股通股票的名义持有人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末资产负债表项目大幅变动情况及原因说明（单位：人民币元）
项目 期末余额 期初余额 增减金额 增减比例 变动原因说明
主要是下属房地产
公司将预付的土地
预付款项 425,315,293.66 925,004,295.01 -499,689,001.35 -54.02%
出让金转入开发成
本
主要是收回银行定
应收利息 10,213,078.88 17,409,160.30 -7,196,081.42 -41.34%
期存款利息
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主要是房地产公司
存货 2,444,375,217.06 1,692,841,500.68 751,533,716.38 44.39% 将预付的土地出让
金转入开发成本
一年内到期 主要是长期应收款
的非流动资 682,644,714.01 352,830,959.45 329,813,754.56 93.48% 中一年内到期的融
产 资租赁款增加所致
可供出售金 主要是收到国联信
140,437,346.27 297,949,684.52 -157,512,338.25 -52.87%
融资产 托理财产品本金
主要是新增高速公
在建工程 57,391,492.45 30,446,722.11 26,944,770.34 88.50%
路护栏加高工程
短期借款 0.00 370,000,000.00 -370,000,000.00 -100.00% 主要是偿还借款
主要是房屋预售增
预收款项 466,018,451.11 149,431,860.78 316,586,590.33 211.86%
加所致
应付职工薪 主要是发放 2015 年
35,552,616.42 82,599,472.08 -47,046,855.66 -56.96%
酬 度年终奖
主要是缴纳 2015 年
应交税费 175,180,237.65 306,288,363.16 -131,108,125.51 -42.81%
度的相关税费所致
主要是计提安全生
专项储备 30,070,936.86 22,551,616.84 7,519,320.02 33.34%
产经费
（2）报告期利润表项目大幅变动情况及原因说明（单位：人民币元）
项目 年初至报告期末 上年同期 增减金额 增减比例 变动原因说明
主要是从 2016 年
5 月 1 日起全面推
营业税金及附加 41,282,451.97 140,040,850.84 -98,758,398.87 -70.52%
开营改增试点取
消了营业税所致
主要是控股子公
少数股东损益 48,874,355.02 20,478,406.65 28,395,948.37 138.66%
司净利润增加
归属母公司所有 主要是股价波动
者的其他综合收 -6,118,920.70 -13,597,601.54 7,478,680.84 -55.00% 致所持股份公允
益的税后净额 价值变动
（3）报告期现金流量表项目大幅变动情况及原因说明（单位：人民币元）
项目 年初至报告期末 上年同期 增减金额 增减比例 变动原因说明
主要是本期包含
经营活动
了化工产品销售
产生的现
1,413,479,622.08 826,709,624.99 586,769,997.09 70.98% 收入、收到 BT 项
金流量净
目回款、房屋预
额
售增加所致
投资活动 主要是遂广遂西
-1,075,542,496.11 -3,077,144,286.41 2,001,601,790.30 -65.05%
产生的现 高速公路项目于
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金流量净 去年底基本完
额 工，本期支付的
工程款等购建固
定资产支出减
少；收到上期购
买的信托理财产
品本金及收益
主要是新增借款
筹资活动 减少，虽发行债
产生的现 券缓解了资金使
2,258,511.53 884,672,494.54 -882,413,983.01 -99.74%
金流量净 用压力，但总体
额 较上期筹资活动
流入减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）遂广遂西高速 BOT 项目（四川遂广（遂宁－广安）高速公路及四川遂西（遂宁－西充）高速
公路 BOT（建设－经营－移交）项目）
本公司于 2012 年 1 月 13 日召开了 2012 年度第一次临时股东大会，审议批准了遂广遂西高速 BOT
项目的投资计划。遂广高速（“四川遂广（遂宁－广安）高速公路”）起于与四川绵遂高速公路
相交的金桥互通，止于与四川南广邻（南充－广安－邻水）高速公路相交的红土地枢纽互通，全
长约 102.941 公里。遂西高速（“四川遂西（遂宁－西充）高速公路”）起于遂宁市吉祥镇涪山
坝，止于与广南高速公路相交的太平枢纽互通，全长约 67.644 公里。遂广高速、遂西高速已于
2016 年 10 月 9 日 0 时起收费运营，有关详情请参见本公司于 2016 年 10 月 10 日在上海证券交易
所（“上交所”）网站发布的《四川成渝关于遂广、遂西高速公路收费营运的公告》。
（2）仁寿土地挂钩试点 BT 项目（眉山市仁寿县土地挂钩试点 BT（建设－移交）项目）
2011 年 1 月 28 日，本公司召开第四届董事会第三十四次会议，审议批准了投资仁寿土地挂钩试
点 BT 项目的议案。同年 7 月，成都蜀鸿置业有限公司（“蜀鸿公司”）成立，具体负责该项目的
实施工作。仁寿土地挂钩试点 BT 项目地处四川省仁寿县文林镇（县城所在地）高滩邨，该项目估
算投资总额约人民币 280,270 千元，涉及土地面积约 4,848 亩，投资内容包括项目区范围内农房
拆迁、安置点三通一平及配套市政道路、安置房（含前期工作）建设（ 约 11.27 万平方米）及安
置小区附属工程。从开工之日至 2016 年 9 月 30 日止，仁寿土地挂钩试点 BT 项目累计完成投资额
约人民币 2.51 亿元，约占该项目估算投资总额的 89.64%。
（3）双流西航港六期 BT 项目（成都市双流区空港高技术产业功能区道路 BT（建设－移交）项目，
招商人成都市双流区交通运输局称之为“西航港开发区六期道路工程 BT（建设－移交）项目”）
2012 年 1 月 13 日，本公司召开第四届董事会第四十一次会议，审议批准了投资建设双流西航港
六期 BT 项目的议案，并批准四川蜀南投资管理有限公司（“蜀南公司”）作为项目公司，负责该
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项目的筹备、建设、移交工作。2012 年 1 月 17 日，本公司中选该项目，项目内容包括航空大道
南延线、中海阳东侧道路、空港四路及工业园区大道西段延伸线共 4 条道路，全长约 8.84 公里，
估算投资总额约人民币 616,070 千元，其中征地拆迁费约人民币 163,030 千元、建安费约人民币
453,040 千元。从开工之日至 2016 年 9 月 30 日止，双流西航港六期 BT 项目累计完成投资额约人
民币 3.25 亿元，约占该项目估算投资总额的 52.76%。
（4）双流综保 BT 项目（成都市双流区综保配套区道路 一 期工程 BT（建设－移交）项目）
2012 年 3 月 28 日，本公司召开第四届董事会第四十二次会议，审议批准了投资双流综保 BT 项目
的议案，并批准蜀南公司作为项目公司，负责该项目的筹备、建设、移交工作。2012 年 4 月 6 日，
本公司中选该项目，项目内容包括青栏路和双黄路南延线两条总长约 3.23 公里的道路，估算投资
总额约人民币 279,630 千元，其中征地拆迁费约人民币 79,370 千元、建安费约人民币 200,260
千元。从开工之日至 2016 年 9 月 30 日止，双流综保 BT 项目累计完成投资额约人民币 1.92 亿元，
约占该项目估算投资总额的 68.57%。
（5）仁寿县城北新城房地产项目
2013 年 1 月 30 日，本公司总经理办公会审议批准了参与竞买四川省眉山市仁寿县城北新城三宗
国有建设用地使用权以投资开发房地产项目的议案，2013 年 2 月 22 日，本公司竞得该等地块的
土地使用权，涉及土地面积 235,558.10 平方米，成交价格人民币 920,160 千元。同年 5 月，仁寿
交投置地有限公司（“仁寿置地公司”）成立，全面负责仁寿县城北新城房地产项目的开发建设
工作。2014 年 5 月 15 日，仁寿置地公司再次竞得城北新城五宗国有建设用地的土地使用权，涉
及土地面积 194,810.52 平方米，成交价格人民币 787,100 千元。目前，该房地产项目部分工程已
完工并开始预售，截至 2016 年 9 月 30 日，已实现预售购房款约人民币 2.34 亿元。
（6）仁寿高滩 BT 项目（仁寿高滩水体公园、高滩水库片区道路、中央商务大道景观工程、天府
仁寿大道、陵州大道下穿隧道及仁寿大道扩建工程等工程建设项目）
2014 年 1 月 3 日，本公司总经理办公会审议批准了投资仁寿高滩 BT 项目的议案。于 2014 年 1 月
15 日，本公司中选该项目，并于 2014 年 1 月 28 日签署《投资建设合同书》，内容包括高滩水体
公园、高滩水库片区道路、中央商务大道景观工程、天府仁寿大道、陵州大道下穿隧道及仁寿大
道扩建工程等工程建设项目，项目概算总投资合计约人民币 24.72 亿元（不含征地拆迁和前期费
用，征地拆迁等相关前期工作及费用均由招商人完成）。为降低投资风险，加快投资回款进度，
经本公司与仁寿县住房和城乡建设局友好协商，双方于 2015 年 12 月 30 日签订了《投资建设合同
书〈补充协议〉》（「补充协议」），补充协议约定：调减高滩水体公园绿化景观工程及其内部
道路工程、天府仁寿大道建设工程 G213 至仁寿城区段工程，总计减少投资约人民币 13.34 亿元，
仁寿高滩 BT 项目概算总投资金额由约人民币 24.72 亿元调减至约人民币 11.38 亿元（详情请见本
公司于 2015 年 12 月 31 日在上海证券报、中国证券报及上交所网站刊载的《四川成渝关于对外投
资事项变更的公告》，公告编号：临 2015-031）。该项目由仁寿蜀南投资管理有限公司（“仁寿
蜀南公司”）全面负责。从开工之日至 2016 年 9 月 30 日止，仁寿高滩 BT 项目累计完成投资额约
人民币 7.01 亿元，约占该项目调减后的概算投资总额的 61.60%。
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（7）仁寿视高 BT 项目（天府新区仁寿视高经济开发区视高大道二标段、钢铁大道、清水路及环
线（含一号干道道路维护工程）、站华路南段（含商业街及泉龙河河堤工程）及物流大道（含花
海大道雨污水管网工程）等工程建设项目）
2014 年 1 月 3 日，本公司总经理办公会审议批准了投资仁寿视高 BT 项目的议案。于 2014 年 1 月
17 日，本公司中选该项目，并于 2014 年 3 月 7 日签署《投资建设合同书》，内容包括天府新区
仁寿视高经济开发区视高大道二标段、钢铁大道、清水路及环线（含一号干道道路维护工程）、
站华路南段（含商业街及泉龙河河堤工程）及物流大道（含花海大道雨污水管网工程）等工程建
设项目，概算总投资合计约人民币 8.24 亿元（最终以财政评审价格为准）。该项目由仁寿蜀南公
司全面负责。从开工之日至 2016 年 9 月 30 日止，仁寿视高 BT 项目累计完成投资额约人民币 2.40
亿元，约占该项目概算投资总额的 29.13%。
（8）成乐高速扩容建设青龙场至眉山试验段工程项目
2016 年 10 月 27 日，本公司召开第六届董事会第三次会议，审议批准了实施成乐高速扩容建设青
龙场至眉山试验段工程项目的议案。根据四川省发展和改革委员会关于该项目可行性研究报告的
批复，该项目总长 28 公里，全线采用双向八车道高速公路标准建设，项目估算总投资约人民币
19.85 亿元。该项目完工后有利于缓解成乐高速青龙场至眉山段的交通压力，提高成乐高速的整
体通行能力和服务水平，有关详情请参见本公司于 2016 年 10 月 28 日在上交所网站发布的《四川
成渝关于成乐高速公路扩容建设试验段项目的公告》。
（9）产业投资基金
2013 年 12 月 24 日，本公司第五届董事会第十次会议审议批准了与四川发展股权投资基金管理有
限公司（“发展投资公司”）合作开展产业投资基金相关业务的议案。据此，四川众信资产管理
有限公司（“众信公司”）于 2014 年 1 月 6 日成立，该公司注册资本为人民币 1,000 万元，本公
司全资子公司成都蜀海投资管理有限公司（“蜀海公司”）与发展投资公司各出资人民币 500 万
元，分别持股 50%。2014 年 6 月 19 日，本公司、发展投资公司及众信公司订立合伙协议，共同出
资设立四川成渝发展股权投资基金中心（有限合伙）（“成渝发展基金”），出资总额为人民币
61,000 万元，其中本公司、发展投资公司及众信公司分别出资人民币 30,000 万元、人民币 30,000
万元及人民币 1,000 万元。目前，众信公司参与组建或受托管理的基金包括：成渝发展基金、攀
西战略资源开发投资基金、攀西新材料创业投资基金、彭州市航空动力产业引导基金、四川省交
通产业投资基金、四川省知识产权运营股权投资基金。目前该等基金的各项投融资业务正稳步推
进。
（10）中长期银团贷款
为保障遂广遂西高速 BOT 项目建设资金的及时到位，经公司批准，由国家开发银行作为牵头行的
遂广遂西高速 BOT 项目银团贷款合同于 2013 年 12 月签署完毕，银团授信总额为人民币 83.3 亿元，
贷款银行包括国家开发银行、中国建设银行、中国工商银行和中国邮政储蓄银行。截至 2016 年 9
月 30 日，本公司已累计提取该项贷款合计人民币 72.26 亿元。
（11）成渝融资租赁公司
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2015 年 1 月 15 日，本公司总经理办公会审议批准了与信成香港投资有限公司（“信成香港公司”）
共同出资设立成渝融资租赁有限公司(“成渝融资租赁公司”)。2015 年 2 月 4 日，本公司与信成
香港公司签订合资经营合同，根据该合同，成渝融资租赁公司注册资本为人民币 3 亿元，本公司、
信成香港公司分别出资人民币 1.8 亿元及 1.2 亿元，拥有成渝融资租赁公司 60%及 40%的权益。2015
年 4 月 13 日，成渝融资租赁公司在深圳市市场监督管理局完成工商注册登记。2016 年 5 月 31 日，
本公司完成对信成香港公司的收购，从而实现了
